软科学课题申报研究有关问题浅议王建国2012年9月 11日v一、 从申报发现的突出问题说起从申报发现的突出问题说起v二二、近期工作的几个要点近期工作的几个要点v三三、申报应注意的几个事项申报应注意的几个事项v四、几点体会四、几点体会目录一 、 从申报过程发现突出的问题说起从申报过程发现突出的问题说起v20102010年度山东省软科学研究计划面上项目申报指南年度山东省软科学研究计划面上项目申报指南vv一、面上项目指导思想：以山东省中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）的主要内容和重点任务为指导，围绕山东省委省政府重大战略部署、工作重点，全省经济、科技、社会发展的重大决策需求，结合我省科技中心工作任务，组织开展有关科技、经济和社会发展的重大问题、前瞻性问题研究，为各级各类决策提供参考与支撑。v二、面上项目鼓励自由探索，主要从以下四个领域自行确定选题和研究内容，自选项目题目不得与本年度软科学重大项目题目重复。优先支持高等院校、科研机构、企业及政府部门等联合申报的项目；优先支持各研究单位之间多学科多领域合作的项目；优先支持各级各类决策部门、机构有明确应用意向的项目。v1科技支撑引领经济发展；v2科技推动社会发展与民生改善；v3科技进步与技术创新；v4软科学理论、方法与实证研究。1 、突出问题及原因分析（突出问题及原因分析（1 1）v问题问题1：申报领域与内容不相符申报领域与内容不相符v对申报领域的调整不适应？对申报领域的调整不适应？v对社会对社会“热点热点”、“难点难点”、“焦点焦点”关注不够关注不够?v专业受限？专业受限？1 、突出问题及原因分析（突出问题及原因分析（2 2）v问题问题2：选题研究应用导向不明确选题研究应用导向不明确v(呈报对象不明确、对策建议缺失、不足或可操作性差)v研究（成果）评价指标不一致？研究（成果）评价指标不一致？v要求不明确？要求不明确？v混同社科规划混同社科规划/自然资金项目？自然资金项目？2、软科学研究、软科学研究ABCv1 1）概念）概念v 软科学研究是以解决社会主义现代化建设的决策、组织和管理问题，促进经济、科技、社会的协调发展为目标，以辅助领导决策为根本目的，利用现代科学技术提供的方法和手段，采用定性分析与定量分析相结合的方法，所进行的一种多学科、多层次的综合性研究活动。 v2）研究范围v主要包括：与经济、科技、社会发展相关的战略研究，规划研究，政策研究，管理研究，体制改革研究，科技法制研究，技术经济分析、重大项目可行性论证，以及软科学的基本理论和方法等。 v 3、软科学研究的特点v一是研究对象的复杂性复杂性(广泛性和动态性)，即研究对象是科技、经济、社会等包含人和事物(人-事-物)的开放的复杂巨系统;v二是研究方法的综合性综合性，即研究方法既要运用自然科学方法，还要运用社会科学方法，既要定量分析，又要定性思考;v三是研究成果的实用性实用性，即研究成果是为各级各类决策机构提供决策服务。4、软科学研究程序v软科学研究程序是指软科学研究所遵循的具体路径和步骤。v目前，国内外软科学研究程序基本框架大致相同，主要涉及5个方面：v确立目标，构造构架；收集数据，选取参数；建立模型，动态模拟；科学分析，选择方案；决策实施，跟踪修正。5、研究方法及工具v研究方法v是指在方法论的指导下，综合运用研究工具的途径和方式。目前国内外的软科学研究方法可以归纳为观察法、实验观察法、实验法、比较法、分类法、抽象法、归纳法、演绎法、分析法、比较法、分类法、抽象法、归纳法、演绎法、分析法、综合法、模拟法、证明法、反驳法和公理法法、综合法、模拟法、证明法、反驳法和公理法等13类 ；这些方法从辩证法的角度又可总结为5组方法对，即定量分析法与定性分析法、纵向对比法与横向对比法、宏观研究分析法与微观分析法、专利检索法与文献分析法、研究设计方法与决策应用方法。v研究工具v常用研究工具包括逻辑模型、数学模型、系统仿真模型、图表模型和文字表述模型等五类。6、软科学管理体系v科技部科技部 v为促进决策科学化、规范化、民主化而设计的专项计划。为促进决策科学化、规范化、民主化而设计的专项计划。v与其它与其它“硬硬”计划比较，称其为计划比较，称其为“软科学软科学”，科技计划的，科技计划的重要组成部分。重要组成部分。v各省（市）各省（市）v主要为科技发展决策服务；主要为科技发展决策服务；v山东省山东省1988年正式设立软科学计划。内涵年正式设立软科学计划。内涵外延得以拓展。外延得以拓展。7 7、研究出口、研究出口成果奖励成果奖励v省科技进步奖省科技进步奖-软科学评审组软科学评审组v山东省科技进步奖分四类，即：技术开发与推广类、山东省科技进步奖分四类，即：技术开发与推广类、社会公益类、重大工程类及管理科学社会公益类、重大工程类及管理科学 (软科学类软科学类)。 v省社会力量设奖省社会力量设奖-省软科学优秀成果奖省软科学优秀成果奖v省软科学研究项目应用绩效评审及后补助省软科学研究项目应用绩效评审及后补助8、 山东软科学计划管理流程年度计划发布指南受理申报评审公示下达计划重大项目凝练重点领域确定实施异议处理申报科技进步奖励授奖推广应用鉴定结束结束现管理流程12期中考核 9、山东软科学计划管理流程（再造）年度计划发布指南受理申报评审公示下达计划重大项目凝练重点领域确定实施异议处理结题归档申报科技进步奖励授奖推广应用鉴定结题验收软科学应用绩效评审申报授奖延伸研究立项申报结束结束再造管理流程13 10、软科学研究计划与自然基金、社科规划的区别宗旨宗旨研究内容研究内容服务对象服务对象特点特点软软科科学学为决策科学化、民主化和管理现代化服务，以辅助领导决策为根以辅助领导决策为根本目的本目的 。 在人-事-物多因素的巨系统中，研究有关政治、经济、科技、文化等领域的协调发展中战略、规划、政策、管理等决策（理论和应用）问题。各级各类决策者各级各类决策者。跨学科、多层次跨学科、多层次的科研活动 ；具有综合性、复杂性、实用性；要求有明确明确的决策导向、鲜明的决策导向、鲜明的科技色彩。的科技色彩。自自然然基基金金培养基础、应用基础研究领域的高层次后高层次后后备人才。后备人才。管理科学与工程、工商管理、宏观管理与政策的（应用）基础研究领域的课题。基础、应用基础领域的教学、科教学、科研和管理人员。研和管理人员。鼓励鼓励探索性研究，注重注重学术价值、学术水平，注重注重人才培养。社社科科规规划划根据党和国家（各级、各行业）社科领域的社科领域的发展规划发展规划，提供具有针对性和指导意义的针对性和指导意义的研究成果研究成果。社会、经济、政治等领域理论课题和热点、难点问题。社会科学社会科学界的教教育、科研、管理人员。育、科研、管理人员。注重学术价值、理注重学术价值、理论水平论水平，要求新颖（领域新、观点新、视角新、思路新），应有全局性、战略性和实用性。11、软科学研究报告与学术论文的区别研究内容 目的方法 结构研究人员软科学研究报告 战略、规划、政策、管理以及软科学理论和方法等。 研究内容应与研究内容应与经济社会发展现实经济社会发展现实密切相关密切相关。为各级各类决为各级各类决策者服务。策者服务。综合运用自然、社会科学和工程技术的多门类多学科知识，采取定性和定量相结合的方法和手段。内容应涉及研究内容应涉及研究背景、现状分析、背景、现状分析、发展思路和对策发展思路和对策建议等部分，对建议等部分，对策建议部分不应策建议部分不应或缺，且应有较或缺，且应有较强的针对性、可强的针对性、可行性和可操作性。行性和可操作性。提倡研究、应用提倡研究、应用相结合，最好有相结合，最好有决策单位（人员）决策单位（人员）参与。参与。要求研究人员了要求研究人员了解决策需求、决解决策需求、决策程序、现行政策程序、现行政策等，有管理履策等，有管理履历或经验者具有历或经验者具有优势。优势。学术论文 单一学术性研究题目。研究内容更研究内容更为专、精、深。为专、精、深。让社会知晓作让社会知晓作者的研究成果者的研究成果（观点和看法）。（观点和看法）。注重研究方法科学、合理和先进。 强调严格规范的强调严格规范的结构：结构：标题、作者信息、摘要、关键词、序言、正论、结论、注释或参考文献等。可无对策建议等可无对策建议等字样的内容。字样的内容。可以个人（团队）可以个人（团队）的形式独立进行，的形式独立进行，不要求决策者的不要求决策者的参与。参与。要求研究领域学要求研究领域学术专长，不要求术专长，不要求管理经验和素养。管理经验和素养。二、近期工作的几个要点二、近期工作的几个要点v收缩战线收缩战线 突出重点突出重点v规范管理规范管理 开放协调开放协调1、收缩战线、收缩战线v领域-限定限定领域；v主体-限制限制党政机关、公务员申报；v数量-减少减少立项数额、增大支持力度；v方式-限额限额与自由申报相结合。2、突出重点、突出重点v领域-科技科技支撑、引领经济社会发展；v类别-恢复恢复重大、增加重点项目；v团队-加强基地基地建设；v导向-突出决策决策导向，体现在申 报主体、内容、结题、应用等各个方面。3、规范管理、规范管理v创新管理理念（目标管理）：突出决策导向、加强三方互动、强化成果应用、健全搞活机制。v管理办法-修订、新立管理办法（修订2、新立2、即将出台2：中期考评、审读）；v管理流程-加强过程管理（重心后移）；v评价指标-完善指标体系建设（定性与定量结合，尽可能定量）；v管理手段-加快信息化建设（数据库、模型，逐步实现全部管理功能网上完成，且用户友好，上网即会申报）。v使软科学管理更加科学化、规范化、制度化；v提高软科学管理的效率和水平；v促进软科学研究成果的推广应用；v提升软科学的作用和影响。v注：1、山东省软科学发展战略对策研究v 2、山东省软科学研究计划项目管理体系建设及创新性研究4、开放协调、开放协调v对上-密切与科技部的联系，争取支持；v对下-密切同各市科技局合作，开拓基层研究应用领域；v对外-密切与兄弟省市的交流，探索共享合作；v横向-加强与决策机构的互动合作，了解需求、贴近决策，加强同研究单位（人员）的交流沟通，提高研究质量。v三、三、申报应注意的几个事项申报应注意的几个事项v1、分类、立项评审程序及方式v重大项目v（1）程序：凝炼、招投标、初审、评审、公示、立项v（2）方式：会议评审v一般项目v（1）程序：发布指南、申报、形式审查、评审、审批、立项v（2）方式：“背靠背”、“盲评” v2、重大项目选题原则v省委省府高度关注，事关国民经济发展的全局性、战略性、前瞻性的重大问题，研究对决策可能产生重大作用和具有特别重要的意义；v对促进全省经济、科技和社会协调发展，与区域（行业）发展战略、规划、政策制定等密切相关，领导或决策者迫切需求；v对推动软科学发展和决策科学化、民主化、制度化进程及管理现代化将产生巨大作用、影响； 3 3、一般项目、一般项目立项立项支持重点支持重点v突出为决策咨询服务的导向；突出为决策咨询服务的导向；v注重科技对经济社会的支撑引领作用。注重科技对经济社会的支撑引领作用。v原则上不支持：原则上不支持：v现实意义缺失或不强的研究；现实意义缺失或不强的研究；v应用目的（领域应用目的（领域单位）不明确的研究；单位）不明确的研究；v纯人文、社会科学领域的专业理论研究，仅靠文献检索、纯人文、社会科学领域的专业理论研究，仅靠文献检索、推理即可完成的纯学术性研究；推理即可完成的纯学术性研究；v专业性过强、适用范围过小，研究成果不具备推广应用专业性过强、适用范围过小，研究成果不具备推广应用价值的研究课题。价值的研究课题。 v4、立项评审主要指标v1）研究目的的明确性、针对性。主要考察研究目的、目标是否明确；对同领域研究背景、现状的了解、熟悉程度；选题内容的实时性、针对性。v2）研究的科学性、合理性及可行性。主要考察研究思路是否缜密、成熟；方法是否合理、适用，技术路线是否科学、可行；数据资料是否可获、完备；分析、论证是否严谨、准确；表述是否系统、规范；对策是否适用、可行。v3）研究团队和内容的适应性。主要考察项目负责人的综合能力；团队的总体素质、工作经验、研究成果；资源、条件等是否与课题研究的要求相适应。v4）经费预算的合理性。经费预算是否科学、经济、合理；自筹经费是否充分；筹集渠道及落实情况；经费使用效益等。 v5）研究价值和应用前景。主要考察预期研究成果的针对性、实用性和可实现性；对领导决策、管理科学化和现代化可能产生的作用、影响；可能（间接）产生的社会、经济和生态效益。 5 5、结题基本要求、结题基本要求v项目结题除应完成项目合同书中规定的各项任务目标，还须满足下列条件：v1 1）一般项目）一般项目v研究成果被应用（提供应用或拟应用证明一份以上，含一份，下同）。v2 2）重点项目）重点项目v 研究（阶段性研究）成果在省级决策部门应用的证明一份以上；v 在国内公开发行报刊发表（拟发表）文章一篇以上；v 组织一次以上以本软科学研究成果为主题的专题讲座或其它形式的学术交流活动。v3 3）重大项目）重大项目v 研究成果（阶段性成果）以呈阅件等形式上报并获得省级或省直部门（市级）领导肯定性批示一次以上，或在两个以上省级及省直（市级）决策部门应用（提供相应证明）；v 在国内核心期刊发表（或拟发表）文章一篇以上；v 组织一次以上以本软科学研究成果为主题的专题学术活动。四、几点体会v1、选题前的三个“注意”v 注意申报硬性要求；v 注意时事-社会“热点”、“难点”和“焦点”；v 注意从字里行间“领会”决策需求。2、选题的三个“自己”v“自己自己”所在地所在地。在本地，虽地域有限，但你最熟悉情况、最了解特点，也最容易出有价值的研究成果。v“自己自己” ” 本行本行。在本行，你是真正的专家，既有扎实的理论功底，又具丰富的实践经验，当然最具优势。v 将将“自己自己”置身于决策者的位置置身于决策者的位置。即将自己与“决策者”的位置互换，设身处地地从他的角度思考问题、进行判断、做出选择、研究凝练，得出的结论才最符合实际需求。 3、重视题目选择和设计v要紧紧围绕“指南”要求，经过审慎思考后，选择研究题目并进行精心设计。这是研究成功的基础和前提。v题目选择和设计可参考“兰德”公司的“4W”模式，着重考虑以下4个方面的问题：v1) What is going on-形势判断;v2) What did this happen-原因分析;v3) Which action should be-行动选择;v4) What lies ahead-结果预测.v 4 4、研究寻求、研究寻求 “ “三个结合三个结合”v一是研究人员与决策者相结合。研究人员只有与决策者相结合，选题才能更好体现决策需求，研究才能更具针对性，研究结果才能更有应用价值，更具可操作性。v 二是定性分析与定量分析相结合。通过定性分析建立系统（概念）模型，并尽可能将其转化为数学模型，经求解或模拟后得出定量的结论，再对其进行定性分析，从而形成对策建议。v三是专业知识与辅助决策工具相结合。既要充分发挥软科学专家的知识、技能和经验等方面的优势，又要尽量利用数学工具、政策模拟工具及计算机辅助决策工具（数据库、模型库、决策支持系统）等，以提高研究的效率，提升研究的科学化、规范化水平。5、结束语v作为讲座的结束语，我愿再次重申：v“服务决策”是软科学研究的根本“宗旨”；v“决策应用”是软科学研究的出发点和落脚点。 发言结束。发言结束。 谢谢谢谢! !