第第十一十一章章 设计阶段的项目管理设计阶段的项目管理 本章本章小结小结本章本章教学要求教学要求本章本章主要主要内容内容主要内容主要内容11.1 设计阶段的项目管理概述设计阶段的项目管理概述 11.2 设计任务的委托及设计合同管理设计任务的委托及设计合同管理 11.3 设计阶段的目标控制设计阶段的目标控制 11.4 设计协调设计协调 11.5 设计阶段信息管理设计阶段信息管理 本章教学要求本章教学要求【教教学学目目的的和和要要求求】通通过过本本章章的的学学习习使使学学生生掌掌握握设设计计阶阶段段项项目目管管理理的的类类型型及及其其适适用用性性，了了解解设设计计阶阶段段的的目目标标控控制制，掌掌握握设设计计任任务务委委托托方方式式及及其其特特点点，以以及及设设计计合合同同索索赔赔的的程程序序，了了解解设设计计阶阶段的信息管理段的信息管理。【教学重点及难点】【教学重点及难点】建设项目管理类型和任务建设项目管理类型和任务。【课时安排课时安排】 2 2学时学时 。【教学方法与手段】【教学方法与手段】主要以多媒体教学为主，辅以学生自学。主要以多媒体教学为主，辅以学生自学。 建建设设项项目目设设计计阶阶段段是是项项目目全全寿寿命命周周期期中中非非常常重重要要的的一一个个环环节节，它它是是在在前前期期策策划划和和设设计计准准备备阶阶段段的的基基础础上上，通通过过设设计计文文件件将将项项目目定定义义和和策策划划的的主主要要内内容容予予以以具具体体化化和和明明确确化化，并并是下阶段建设的具体指导性依据。是下阶段建设的具体指导性依据。 设设计计阶阶段段项项目目管管理理的的核核心心并并不不是是对对设设计计单单位位工工作作进进行行监监督督。而而是是通通过过建建立立一一套套沟沟通通、交交流流与与协协作作的的系系统统化化管管理理制制度度，帮帮助助业业主主和和设设计计方方去去解解决决设设计计阶阶段段中中，设设计计单单位位与与业业主主（建建设设单单位位）、政政府府有有关关建建设设主主管管部部门门、承承包包商商以以及及其其它它项项目目参参与与方方的的组组织织、沟沟通通和和协协作作问问题题，实实现现建建设设项项目目建建设设的的艺艺术术、经济、技术和社会效益的平衡。经济、技术和社会效益的平衡。 11.1 设计阶段的项目管理概述设计阶段的项目管理概述1.设计过程特点（1）设计过程的范围狭义：从组织设计竞赛或委托方案（或设计概念）设计开始， 到施工图设计结束为止的设计过程。可以分为方案设计、初步设计、施工图设计3个主要阶段。广义：贯穿项目实施始终。从选址、可研、决策立项，到设计准备、方案设计、初步设计、施工图设计、招投标以及施工，一直延伸到项目的竣工验收、投入使用以及回访总结为止。（2）设计过程特点创造性创造性； 后阶段的设计重点应该是把设计的原始构思在优化的基础上进行细化，并将好的创意贯彻到底。专业性专业性；资格准入制度（个人职业资格，单位资质）；专业团队协同工作；设计分工的越来越细化。 参与性参与性 。 设计工作必须委托专业人士承担，但是设计过程是由业主、设计单位、咨询单位和施工单位以及材料设备供应商等众多项目参与方共同参与的一个过程。2.2.设计阶段的项目管理类型设计阶段的项目管理类型 业主方的项目管理类型有三种形式：完全自管式；委托式；混合式。委托式又分为完全委托式和部分委托式两种。（1）完全自管式项目管理 业主自己组织业主自己组织项目管理人员组成项目管理团队。 适用于拥有足够丰富经验的项目管理人员的业主。（2）委托式项目管理 完全委托式是业主把设计阶段的项目管理完全委托给专业的管理公司，代替业主进行设计阶段的项目管理。 部分委托是指业主自行完成部分设计阶段的项目管理，把其中对专业化要求比较高的部分委托给专业项目管理公司来完成。 适用于业主方缺少经验丰富的设计项目管理人员，仅靠自己的力量难以完成设计阶段的项目管理任务的情况。（3）混合式项目管理 混合式项目管理是指由业主方的部分项目管理人员与项目管理公司的经验丰富项目管理人员，共同组成混合的设计阶段的项目管理团队。 适用于业主自身拥有一定数量的项目管理人员和设计管理经验，但缺乏大型项目的设计管理经验，不足以独立完成设计阶段的项目管理工作。 与部分委托式项目管理相比，混合式项目管理团队内部协调工作量会大大减少。3.设计项目管理工作内容 （3控，3管，1协调） 工作内容工作内容实施施阶段段安全安全管理管理投投资控制控制进度度控制控制质量量控制控制合同合同管理管理信息信息管理管理组织协调方案方案设计阶段段初步初步设计阶段段施工施工图设计阶段段招投招投标阶段段施工施工阶段段对承包商和承包商和监理理单位做好必要的配合位做好必要的配合11.2 11.2 设计任务的委托及设计合同管理设计任务的委托及设计合同管理1.设计竞赛（1）设计竞赛概念1）传统误区： 设计竞赛的结果优胜者就意味着中标（与业主签订合同）； 参加设计方案竞赛者需要对设计费报价； 竞赛范围仅限于设计方案竞赛。2）设计竞赛特点 多种类型；可以以公司或者个人名义参加；只涉及涉及内容；评选结果只是对作品排名；未中奖者会得到一定经济补偿。 （2）设计竞赛的内容设想性的竞赛；原则性的方案性竞赛；具体实施性竞赛。（3）设计竞赛的组织（4）工作流程 根据设计任务的规模和复杂程度，或根据设计任务的其它特点，设计竞赛可组织为单轮竞赛或多轮竞赛 。 例11-1（P337）（5）设计竞赛与设计委托 设计竞赛不等于方案竞赛，设计竞赛不等于涉及的招投标。 设计任务委托的方式有以下三种途径： 1）直接委托； 2）设计招标； 3）设计竞赛。2.2.设计任务的委托方式设计任务的委托方式及合同结构及合同结构（1）设计任务的委托方式1）平行委托 这种方式是业主将设计任务同时分别委托给多个设计单位，各设计单位之间的关系是平行的。优点：可以加快设计进度； 甲方可以直接对设计分包发出修改或变更的指令。缺点：业主对于各家设计单位的协调工作量很大； 分包合同较多，合同管理工作也较为复杂； 由于各设计单位分别设计，因此较难进行总体的投资控制； 参与单位众多也对整体设计进度控制造成相当的难度。因此，它适用于业主有设计项目管理经验和相关资源。2）总设计 该方式中，业主只与牵头的设计总包单位签约，由设计总包单位与其它设计单位签订总分包的合同。优点：由于有设计总包单位的参与，业主方设计协调的工作量大大减少； 由于业主方的设计合同只有一个和总包单位的合同，因此合同管理较为有利。缺点：总包单位选取很重要，如果由主要承担施工图设计的单位承担，很难对于方案设计单位进行有效控制，如果由承担方案设计的设计单位承担，对于后期控制也不利，必须慎重考虑； 业主对设计分包单位的指令是间接的，直接指令必须通过总包单位，管理程序比较复杂。3）设计合作体 在这种方式中，业主与由两家以上设计单位组成的设计合作体签署一个设计委托合同，各家设计单位按照合作协议分别承担设计任务，通常是按照设计阶段分别承担的。优点：业主方设计协调的工作量大大减少； 由于业主方的设计合同只有一个和设计合作体的合同，因此合同管理较为有利。缺点：缺乏一家设计单位对设计成果的总体质量负责； 缺乏有利的激励手段促进各家设计单位相互的沟通和协调。 这种方式通常用于中外合作设计以及本地和外地设计单位的合作设计中。主要存在3种模式：外方负责方案优化、初步设计和施工图设计，中方提供咨询服务；外方负责方案优化，中方负责扩初设计和施工图设计；外方负责方案优化和扩初设计，中方参与方案优化和扩初设计，最后施工图设计由中方负责。中外合作设计的各阶段分工4）设计联合体 在这种方式中，业主与由两家以上设计单位组成的设计联合体签署一个设计委托合同，各家设计单位按照合作协议分别承担设计任务，通常是按照设计阶段分别承担的。优点：业主方设计协调的工作量较少； 由于业主方的设计合同只有一个和设计联合体的合同，因此合同管理较为有利； 由于存在共同的利益，各家设计单位交流和合作更为紧密。缺点：各设计单位一般不太愿意组成负有连带责任的设计联合体，风险较大。 这种方式尽管存在许多优点，但是国内应用较少。（2）设计委托的合同结构 3.设计合同的签订（1）合同类型国内设计合同文本 建设工程设计合同（示范文本）国际设计合同文本 FIDIC 合同“业主/咨询工程师标准服务协议书” ；AIA “业主与建筑师的标准协议书” ；JCT制订的“设计与施工总承包协议书” ；世界银行制订的“咨询工程师标准服务协议书(固定总价)” 设计合同的类型设计合同的类型 （2）设计合同条款的分析合同语言与遵守的法律；设计费计取及其支付； 设计费计取的方式：总价、单价、成本价酬金。双方的责任及其期限；设计转让与设计分包。4.设计阶段合同管理任务1）分析、论证项目实施的特点及环境，编制项目合同管理的初步规划；2）分析项目实施的风险，编制项目风险管理的初步方案；3）从合同管理的角度为设计文件的编制提出建议；4）根据方案竞赛的结果，提出并确定设计合同的结构；5）选择标准合同文本，起草设计合同及特殊条款，进行设计合同的谈判、签订；6）从目标控制的角度分析设计合同的条款，分析合同执行过程中可能出现的风险以及如何进行风险转移，制定设计合同管理方案；7）进行设计合同执行期间的跟踪管理，包括合同执行情况检查，以及合同的修改、签订补充协议等事宜；8）分析可能发生索赔的原因，制定防范性对策，编制索赔管理初步方案，以减少索赔事件的发生；如发生索赔事件，对合同纠纷进行处理；9）编制设计合同管理的各种报告和报表。5.设计合同索赔管理（1）概念 设计合同索赔时合同签署的双方要求或申请他认为应由的、但尚未达成协议的权利或付款，是双方各自享有的权利。 索赔并不一定是由违约引起的。（2）设计合同索赔的一般程序1)提出索赔要求；2)报送索赔报告（索赔时效28d）；3)被索赔方评估索赔报告；4)谈判解决索赔争端；5)解决索赔争端；6)提交仲裁或诉讼。（3）设计合同索赔解决方式 协商； 调解； 仲裁； 诉讼。11.3 11.3 设计阶段的目段的目标控制控制1.设计阶段投资控制 （1）意义 建设项目投资控制的目标是使项目的实际总投资不超过项目的计划总投资。 （2）任务（P347表11-2）（3）方法动态控制原理；动态控制原理；价值工程。价值工程。 2.设计阶段进度控制（1）目标 设计阶段进度控制的主要任务按照设计阶段划分。（2）方法 设计阶段进度控制的方法仍是规划、控制和协调。 1）设计阶段进度计划； 2）设计进度报告。 按月提交设计进度报告。3.设计阶段质量控制方法：目标控制目标体系。 11.4 11.4 设计协调设计协调1.设计协调的内涵和内容内容：中方设计单位与外方设计单位的协调；业主方和设计方协调；设计内部各专业间的协调；主设计方与其它参与方的协调；设计方与施工方的协调；设计方与材料设备供应方的协调。2.设计协调的方法 （1）设计协调会议制度； 通常是由业主代表或是业主方项目管理公司主持该例会召开。（2）项目管理函件；（3）设计报告制度。 设计方向业主提交的月报，主要是每月的进度报告。11.5 11.5 设计阶段信息管理段信息管理1.设计阶段信息管理任务 建立设计阶段的工程信息的编码体系；建立设计阶段信息管理制度，并控制其执行；设计阶段各类工程信息的收集、分类归档和整理；运用计算机作为项目信息管理手段，随时向业主方提供有关项目管理各类信息，并提供各类报表和报告；协助业主建立有关会议制度，整理各类会议记录；督促设计单位整理工程技术经济资料和档案；填写项目管理工作记录，每月向业主递交设计阶段的项目管理工作月报。2.设计文件的分类与编码 （1）信息分类规则 通常按照项目信息来源进行分类。按照这种方式，设计阶段信息分为前期资料、设计单位、业主、承包商和其它5个大类。 （2）信息编码形式和规则 除了对信息进行分类以外，还要对信息进行编码，以便信息使用和查询。编码形式可视项目具体的情况编写，通常采用数字、英文字母和汉语拼音等。编码规则要求能充分反应信息的属性，主要包括信息产生时间、签发人、来源等等。 本章小结本章小结1.掌握设计阶段项目管理类型及其适用性；2.掌握设计任务委托方式及其特点；3.掌握设计合同索赔程序。本章结束！本章结束！