市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词微观微观经济政策经济政策 7C H A P T E R市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词 市市场机机制制“看看不不见的的手手”配配置置资源源时， ，存存在在市市场失失灵灵， ，政政府府有有时需需要要干干预市市场。 。本本章章要要求求理理解解和和掌掌握握市市场失失灵灵的的几几种种情情况况以以及及解解决决这些些市市场失失灵灵的的对策。策。【 【导学】学】市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词市场失灵市场失灵市场失灵和政府失灵市场失灵和政府失灵市市场场机机制制在在很很多多时时候候并并不不能能实实现现资资源源的的有有效效配配置置这这种种情情况况下下，“看看不不见见的的手手”不不再再起起作作用用了了。我我们们就就说说：市市场场失失灵灵了。了。市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词 案例讨论案例讨论市场失灵的例子市场失灵的例子交通信号灯为每个经过路口的人交通信号灯为每个经过路口的人提供服务。提供服务。你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？绝大多数人的回答是：绝大多数人的回答是：“不愿意不愿意”。为什么呢？为什么呢？市场失灵和政府失灵市场失灵和政府失灵市场失灵市场失灵市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词我我国国西西北北，有有一一种种野野生生食食用用藻藻类类叫叫发发菜菜，黑黑绿绿色色，细细长长丝丝状状，像像乱乱糟糟糟糟的的头头发发，所所以以才才有有“发发菜菜”这这个个名名字字因因为为发发菜菜高高蛋蛋白白低低脂脂肪肪，名名字字又又吉吉利利，而而且且产量产量极低，所以极低，所以价格价格十分昂贵。十分昂贵。市场失灵和政府失灵市场失灵和政府失灵案例讨论案例讨论市场失灵的例子市场失灵的例子市场失灵市场失灵市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词为为了了增增加加收收入入，当当地地居居民民用用特特制制工工具具从从草草地地上上采采集集发发菜菜来来卖卖结结果果，由由于于滥滥采采发发菜菜，土土地地上上的的草草根根都都被被破破坏坏，导导致致草草原原沙沙漠化，沙尘暴一年比一年严重。漠化，沙尘暴一年比一年严重。市场失灵和政府失灵市场失灵和政府失灵案例讨论案例讨论市场失灵的例子市场失灵的例子市场失灵市场失灵市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词市场机制提高了当地部分居民的市场机制提高了当地部分居民的收入，却破坏了整个地区居民赖以生收入，却破坏了整个地区居民赖以生存的环境。存的环境。市场失灵和政府失灵市场失灵和政府失灵案例讨论案例讨论市场失灵的例子市场失灵的例子市场失灵市场失灵市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词市场失灵的主要领域市场失灵的主要领域公共性失灵公共性失灵垄断性失灵垄断性失灵外部性失灵外部性失灵信息失灵信息失灵市场失灵和政府失灵市场失灵和政府失灵市场失灵市场失灵市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词政府失灵政府失灵市场失灵和政府失灵市场失灵和政府失灵政政府府失失灵灵就就是是政政府府采采取取立立法法、行行政政管管理理以以及及各各种种经经济济政政策策手手段段，矫矫正正和和弥弥补补市市场场机机制制的的功功能能缺缺陷陷时时，往往往往会会出出现现各各种种事事与与愿愿违违的的结结果果，最最终终导导致致政政府府干干预预经经济济的的效效率率低低下下和和社社会会福福利损失利损失。市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词政府失灵的表现政府失灵的表现市场失灵和政府失灵市场失灵和政府失灵有效信息不足有效信息不足政府的社会控制能力有限政府的社会控制能力有限官僚主义官僚主义公共政策的局限性公共政策的局限性寻租与腐败寻租与腐败政府失灵政府失灵市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词私人物品私人物品竞争性竞争性排他性排他性公共物品公共物品你你买买了了苹苹果果，可可供供别别人人购购买买的的量量就就减减少少了了。同同样样，一一定定量量的的书书籍籍，你你购购买买了了就就减少了别人的消费量。减少了别人的消费量。奶奶牛牛是是你你家家的的，不不经经过过你你同同意意，别别人人是是无无法法享享用用奶奶牛带来的收益。牛带来的收益。市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词公共物品公共物品是相对于私人物品而言的是相对于私人物品而言的非竞争性非竞争性一一个个人人消消费费某某种种物物品品，不不会会减减少少其其他他人人的的消消费费。灯灯塔塔为为每艘经过这里的船只照明。每艘经过这里的船只照明。公共物品公共物品市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词公共物品公共物品是是相对相对于于私人物品私人物品而言的而言的非排他性非排他性一一个个人人消消费费某某种种物物品品时时，无无法法阻阻止止其其他他人人的的消消费费这这种种物物品品，因因此此，你你无无法法阻阻止止别别人人和和你你一一起起享享受受国国防防带带来来的安全感。的安全感。公共物品公共物品市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词公共物品的分类公共物品的分类纯公共物品纯公共物品准公共物品准公共物品既具有非排他性，又既具有非排他性，又具有非竞争性的物品。具有非竞争性的物品。只只具具有有非非排排他他性性和和非非竞竞争争性性特特征征之之一一的的物物品品。免免费费公公园园虽虽然然具具有有非非排排他他性，但不具有非竞争性。性，但不具有非竞争性。公共物品公共物品公共物品公共物品市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词公共物品的分类公共物品的分类私人物品私人物品冰激凌蛋卷冰激凌蛋卷衣服衣服拥挤的收费拥挤的收费 道路道路自然垄断物品自然垄断物品消防消防有线电视有线电视不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路共有资源共有资源海洋的鱼海洋的鱼环境环境拥挤的免费拥挤的免费 道路道路公共物品公共物品国防国防信息信息不拥挤的免费道路不拥挤的免费道路是是否否否否是是竞争性竞争性排排他他性性公共物品公共物品公共物品公共物品市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词小区物业为每个住户提供了良好的服小区物业为每个住户提供了良好的服务，你在享受服务的同时应该为此支付相务，你在享受服务的同时应该为此支付相应的费用。但是，很多人不愿意支付这笔应的费用。但是，很多人不愿意支付这笔管理费，同时却和其他缴费的用户一样享管理费，同时却和其他缴费的用户一样享受着同样的服务。受着同样的服务。搭便车问题搭便车问题这么高的物业管理费？！这个钱我是绝对不会交的！呵呵，虽然没交物业费，但我还是享受着物业管理的好处！公共物品公共物品公共物品公共物品市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词公共资源因过度使用，极易造成公共公共资源因过度使用，极易造成公共地悲剧，如森林的过度砍伐、非洲大象的地悲剧，如森林的过度砍伐、非洲大象的偷猎偷猎公共地悲剧公共地悲剧由于过度的砍伐，公共地悲剧就这样产生了。公共物品公共物品公共物品公共物品公共资源公共资源n公共资源：公共资源： 一种物品，如果不具有排他性，则每个出于一种物品，如果不具有排他性，则每个出于自己的利益考虑，就会尽可能多地去利用它。如果该物自己的利益考虑，就会尽可能多地去利用它。如果该物品还具有竞争性，就是所谓的品还具有竞争性，就是所谓的“公共资源公共资源”。n公地的悲剧：公共资源被过度利用，而造成的灾难性的后公地的悲剧：公共资源被过度利用，而造成的灾难性的后果。公海捕鱼，过度放牧。果。公海捕鱼，过度放牧。市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词工厂里冒出的滚滚浓烟什么是外部性什么是外部性外部性外部性某个社会成员的经济活动给别的社会某个社会成员的经济活动给别的社会成员造成一定影响，这种影响并未通过市成员造成一定影响，这种影响并未通过市场机制加以补偿，这种影响我们称之为场机制加以补偿，这种影响我们称之为外外部性部性。还有排出的工业废水我们的生活市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词正外部性正外部性某个社会成员经济活动给其他社会成某个社会成员经济活动给其他社会成员带来好处，受益者对此无须花费代价的员带来好处，受益者对此无须花费代价的外部性为外部性为正外部性正外部性。哇，是谁种哇，是谁种的这么香的的这么香的花！花！外部性外部性市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词负外部性负外部性某个社会成员经济活动给其他社会成某个社会成员经济活动给其他社会成员带来危害，受损者对此伤害无法要求赔员带来危害，受损者对此伤害无法要求赔偿，造成损害的社会成员也没有为此损害偿，造成损害的社会成员也没有为此损害承担成本的外部性我们叫承担成本的外部性我们叫负外部性负外部性。谁为我受的谁为我受的伤害买单？伤害买单？外部性外部性市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词外部性的治理外部性的治理政府行为政府行为庇古的思路：庇古的思路：政府干预，将外部成本内部化税收政府干预，将外部成本内部化税收（庇古税）、制定排放标准、征收排污（庇古税）、制定排放标准、征收排污费、发放污染许可证等。费、发放污染许可证等。外部性外部性产权变动产权变动科斯的思路科斯的思路:界定产权，以市场效率为标准处理界定产权，以市场效率为标准处理外部性问题。外部性问题。科斯定理科斯定理n科斯定理（科斯定理（The The CoaseCoase Theorem Theorem) )：n如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。率状态。科斯定理科斯定理n科斯定理的适用性并不总是有效的科斯定理的适用性并不总是有效的n（1 1）资产的所有权是否总是能够明确地加以规定？）资产的所有权是否总是能够明确地加以规定？n（2 2）已经明确的财产权是否总是能够转让？如谈判的人）已经明确的财产权是否总是能够转让？如谈判的人数太多，交易的成本过高，谈判双方采取的策略性行为等。数太多，交易的成本过高，谈判双方采取的策略性行为等。市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词不完全信息不完全信息信息不对称信息不对称经济交易的双方对有关信息的了解经济交易的双方对有关信息的了解和掌握不是一样多，就是和掌握不是一样多，就是信息不对称信息不对称。市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词不完全信息不完全信息道德风险道德风险拥有信息多的一方以自己的信息优势拥有信息多的一方以自己的信息优势来侵犯拥有信息少的一方利益的行为可能来侵犯拥有信息少的一方利益的行为可能性就是性就是道德风险道德风险。菜场里的商人很清楚自己卖的蔬菜和菜场里的商人很清楚自己卖的蔬菜和肉类的进价、质量等私人信息，而买菜的肉类的进价、质量等私人信息，而买菜的人却没有，他们就有可能把自己的伪劣产人却没有，他们就有可能把自己的伪劣产品当作优质产品出售给买方。品当作优质产品出售给买方。市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词不完全信息不完全信息医医疗疗是是一一个个信信息息高高度度不不对对称称的的行行业业。 2005 2005 年年 11 11 月月份份，哈哈尔尔滨滨一一位位古古稀稀老老人人在在医医院院住住院院治治疗疗 2 2 个个多多月月的的时时间间里里，先先后后共共支支付付了了 550 550 万万元元的的医医疗疗费费。根根据据缴缴纳纳的的收收费费账账单单显显示示，他他最最多多一一天天输输血血 94 94 次次。这这意意味味着着至至少少每每天天输输进进 9400 9400 毫毫升升血血液液，相相当当于于一一天天给给老老人人全全身身置置换换血血液液两两次次多。多。案例讨论案例讨论信息不对称中的医疗行业信息不对称中的医疗行业市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词不完全信息不完全信息由于缺乏足够的医学知识，患者通常处由于缺乏足够的医学知识，患者通常处于弱势地位，需要做哪些检查以及用什么药，于弱势地位，需要做哪些检查以及用什么药，都由医生决定，患者只能无条件服从。都由医生决定，患者只能无条件服从。想一想：想一想：这样情况下，谁来判断这个医这样情况下，谁来判断这个医疗费是否高了？老百姓又如何知道哪个药是疗费是否高了？老百姓又如何知道哪个药是否有效，哪个药的成本是多少？否有效，哪个药的成本是多少？案例讨论案例讨论信息不对称中的医疗行业信息不对称中的医疗行业信息与劳动市场信息与劳动市场n招聘企业：招聘企业：n降低工资（按号入座）降低工资（按号入座）VSVS提高工资（重赏之下必有勇夫）。提高工资（重赏之下必有勇夫）。n招聘中的学历标准；招聘中的学历标准；n上市公司的分红计划。上市公司的分红计划。n应聘工人：应聘工人：n信号显示（雄孔雀的例子）。信号显示（雄孔雀的例子）。信息不完全和激励机制：委托代理问题信息不完全和激励机制：委托代理问题n委托委托代理关系代理关系n雇雇主主和和雇雇员员，股股东东和和经经理理，医医院院和和医医生生，被被告告和和律律师。师。n利利益益关关系系存存在在于于各各种种权权力力义义务务关关系系之之中中，在在权权力力义义务务关关系系中中，权权力力一一方方又又可可以以被被称称为为“委委托托人人”，而而义义务务一一方方可可以以被被称称为为“代代理理人人”，这这表表示示委委托托人人的的利益（权力）取决于代理人的行动（义务）。利益（权力）取决于代理人的行动（义务）。n委托委托代理问题代理问题n如何确保代理人按照自己的要求行事？如何确保代理人按照自己的要求行事？信息不完全和激励机制：委托代理问题信息不完全和激励机制：委托代理问题n1 1、股东、股东经理：股票期权计划经理：股票期权计划n报酬激励：经营者在购买股票之前发挥的激励作用。报酬激励：经营者在购买股票之前发挥的激励作用。n所所有有权权激激励励：经经营营者者在在购购买买股股票票之之后后发发挥挥的的激激励励作作用。用。n2 2、雇主、雇主员工报酬计划员工报酬计划n（1 1）固定工资：降低效率。）固定工资：降低效率。n（2 2）奖勤罚懒：偷懒的动机降低。）奖勤罚懒：偷懒的动机降低。n（3 3）分享利润：激励勤奋，打击偷懒。）分享利润：激励勤奋，打击偷懒。信誉和信息调控信誉和信息调控n如何建立信誉如何建立信誉n（1 1）增加交易的次数。）增加交易的次数。n（2 2）建立标准化体系：如）建立标准化体系：如KFCKFC。n（3 3）建建立立评评价价体体系系：淘淘宝宝网网，经经理理人人市市场场，个人信用档案。个人信用档案。n（4 4）增加毁誉的成本。）增加毁誉的成本。市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词垄断的危害垄断的危害垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策PQDOS=MC社会福利损失社会福利损失（绿色部分）（绿色部分）Q0Qe垄断者超额利润垄断者超额利润（红色部分）（红色部分）MR市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词结论结论：垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策在完全垄断的情况下，单一的卖在完全垄断的情况下，单一的卖主可以通过提价和限产来获取主可以通过提价和限产来获取超额利超额利润润，垄断导致了较高的价格，较低的，垄断导致了较高的价格，较低的产量，同时降低了产量，同时降低了社会福利社会福利。市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词政府对垄断采取的方法政府对垄断采取的方法价格管制价格管制实施反垄断法实施反垄断法国有化国有化垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词洛伦兹曲线洛伦兹曲线不公平与反贫困不公平与反贫困市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词基尼系数基尼系数20 世世纪纪初初意意大大利利经经济济学学家家基基尼尼，根根据据洛洛伦伦兹兹曲曲线线找找出出了了判判断断分分配配平平等等程程度度的的指指标标，设设实实际际收收入入分分配配曲曲线线和和收收入入分分配配绝绝对对平平等等曲曲线线之之间间的的面面积积为为A，实实际际收收入入分分配配曲曲线线右右下下方方的的面面积积为为 B ,并并以以A除除以以A+ B 的的商商表表示示不不平平等等程程度度。这这个个比比例例被称为被称为基尼系数基尼系数。不公平与反贫困不公平与反贫困市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词基尼系数基尼系数由由于于基基尼尼系系数数给给出出了了反反映映收收入入分分配配差差异异程程度度的的数数量量界界限限，可可以以有有效效地地预预警警两两极极分分化化的的质质变变临临界界值值，克克服服了了其其它它方方法法的的不不足足，是是衡衡量量贫贫富富差差距距的的最最可可行行方方法法，所所以以，得得到到了了世世界界各各国国的的广广泛泛重重视视和和普普遍遍采采用用我我国国当当然然也也不不例外。例外。不公平与反贫困不公平与反贫困公共物品公共物品纯公共物品纯公共物品准公共物品准公共物品外部性外部性ENDBACK正外部性正外部性负外部性负外部性基尼系数基尼系数洛伦茨曲线洛伦茨曲线市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵公共物品公共物品外部性外部性不完全信息不完全信息垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策不公平与反贫困不公平与反贫困关键词关键词Next:宏观经济学部分宏观经济学部分