第第2章章 物流系统设计与分物流系统设计与分析的基本理论析的基本理论 本章学习目标本章学习目标 掌握物流系统设计的原则； 掌握物流系统设计的内容、方法； 掌握物流系统基础资料的调查与分析 ； 了解物流系统需求特征； 了解物流需求预测方法； 了解物流系统设计评估方法。 本章主要内容本章主要内容2.12.12.22.22.42.42.32.3物流需求预测 物流系统基础资料的调查与分析 物流系统设计评估 物流系统设计与分析概述 一、物流系统设计的原则一、物流系统设计的原则系统论的原则整体性原则结构功能原则目的性原则最优化原则系统的开放性原则物流系统研究的应遵循的基本规律：1.结构功能相关规律：系统结构和功能相互联系和相互转化的规律。2.信息反馈规律：一定的系统输入可以产生一定的系统输出，3.竞争协同规律：系统内部的要素之间以及系统与环境之间，既存在整体同一性又存在个体差异性。4.涨落有序规律：系统的发展演化通过涨落达到有序，通过个别差异得到集体响应放大，通过偶然性表现出必然性，从而实现从无序到有序、从低级到高级的发展。5.优化演化规律：系统在不断演化过程中得到不断优化和进化的规律性变化。 二、影响物流系统设计的因素二、影响物流系统设计的因素物流系统的分析与设计定位于物流服务市场，配置各种物流要素，形成一定的物流生产能力。使之能以最低的总成本完成既定的目标。只有通过考察分析影响物流系统绩效的内在和外在因素，才能做出合理的分析与设计方案。1物流服务需求物流服务项目是在物流系统的分析与设计的基础上进行的。由于竞争对手、物流服务市场在不断地发生变化，为了适应变化的环境，必须不断地改进物流服务条件，以寻求最有利的物流系统，支持市场发展前景良好的物流服务需求项目。2行业竞争力为了成为有效的市场参与者，应对竞争对手的物流竞争力，如竞争者的服务水平、物流资源配置情况、服务方式及理赔情况等进行详细分析，从而掌握行业基本服务水平，寻求自己的物流市场定位，以发展自身的核心竞争力，构筑合理的物流系统。 3地区市场差异 物流系统中物流设施结构直接同客户的特点及状况有关。地区人口密度、交通状况、经济发展水平等都影响着物流设施设置的决策。4物流技术发展在技术领域中对物流系统最具影响力的是信息、运输、包装、装卸搬运、管理技术等。 5流通渠道结构流通渠道结构由买卖产品的关系组成，一个企业必须在渠道结构中建立企业间的商务关系，而物流活动是伴随着一定的商务关系而产生的。因此为了更好地支持商务活动物流系统的构筑应考虑流通渠道的结构。 6经济发展水平经济发展水平、居民消费水平、产业结构等直接影响着物流服务需求的内容、数量、质量。为了满足用户需要，物流业的内容也在不断拓展、丰富，运输、配载、配送、中转、保管、倒装、装卸、包装、流通加工和信息服务等构成了现代物流活动的主要内容。7法规、财政、工业标准等 运输法规、税收政策、工业标准等都将影响物流系统的规划。在分析设计时，要考虑政策性因素，如政府的方针、税收政策、法令以及法律j法规和发展规划等方面的要求，还要考虑环保因素，如废物排放量、污染程度、生态平衡等要求，同时，要遵循国家标准与行业标准。 三、物流系统设计的内容三、物流系统设计的内容物流系统设计与分析就是根据物流系统的功能要求，以提高系统服务水平、运作效率和经济效益为目的，制订各要素的配置方案。其内容包括：1物流系统组织结构分析与设计 组织是一切经营活动的载体，也是为规范和协调物流业务活动及相关参与主体利益冲突进行规制安排的一种形式，有效的和有效率的物流组织是物流系统管理中至关重要的因素。 2物流系统网络结构的分析与设计物流网络的设计是以顾客服务水平、选址决策、库存规划、运输管理这四个主要规划项目为基础的。物流中顾客服务水平包括产品的可得性、产品的交货周期及收到产品状况等。 3物流系统控制机制分析与设计 物流系统存在的目的就是为了实现特定的目标，但物流系统目标的实现并不容易，因为物流系统在实际运营当中所面临的内外部环境是不断变化的，这会导致物流系统实际产出偏离物流系统目标的情况。这时，我们就需要对物流系统的运转进行一定程度的控制。 4物流信息系统分析与设计物流系统是由多个子系统组成的复杂系统，物流信息系统成为各个子系统之间沟通的关键，在物流活动中起着中枢神经系统的作用。 5物流系统的评价 物流系统的评价是指从技术和经济两个方面对建立的各种物流系统方案所进行的评价，并从中选择出技术上先进可行、经济上合理的最优系统方案的过程。物流系统评价是物流系统中一项重要的基础工作。 四、物流系统设计的方法与步骤四、物流系统设计的方法与步骤成功的物流系统总是以能接受的价格来实现客户所要求的服务。价格和服务是一对矛盾的统一体，构筑一个良好的物流系统必须找到两者之间的平衡点。满足一定服务目标的物流系统往往由若干子系统组成。 物流系统设计过程大体可分为五个阶段： 1物流系统设计的目标确定在对一个物流系统进行设计之前，重要的是要描述系统设计的目的和目标。 2收集系统设计所需要的基础数据资料 一旦确定了系统目标并分析了系统的制约因素后，下一个阶段就是收集系统设计所需要的基础数据资料，并通过对这些数据资料的分析以及物流需求的分析，设计出系统方案。 3物流系统方案评估 此阶段即物流系统方案评估阶段。这一阶段主要是提供备选方案各方面的评估信息并对各备选方案进行评估，以辅助决策者选择最优或满意的方案。4物流系统方案实施 此阶段即物流系统方案实施阶段。该阶段涉及设计、建筑等具体工作，并将大型、专门的设施投入运行，以及人员的培训等内容。 5物流系统评价 此阶段即物流系统评价阶段。该阶段的任务是对实施方案进行追踪监测，分析方案实施前后的变化，并提出评估报告，作为方案修正的依据。第二节第二节 物流系统基础资料的调查与分析物流系统基础资料的调查与分析一、基础设计资料调查的内容调查的内容根据设计目标、调查对象来确定。一般物流系统规划设计需要调查的基础资料包括以下几个方面。1.物流资源状况调查 物流资源需求调查包括：（1）物流节点设备状况，如物流节点分布、规模、功能，交通网络，运输设备，仓储设备，信息系统等；（2）物流系统的基本运营状况，如组织管理体系，服务模式，营业状况，服务种类，作业方式，单据流程，作业流程等。2. 物流服务需求调查物流服务需求调查包括：（1）服务水平，如缺货率、送货时间、服务费用等；（2）客户分布，如现有的和潜在的客户分布等；（3）产品特征，如产品尺寸、重量和特殊的搬运需求；（4）需求特征，如客户的订单特征，客户订货的季节性变化，客户服务的重要性等；（5）需求规模，如交通流量等；（6）需求服务内容，如需要提供的服务；（7）其他。 3.社会经济发展调查主要调查、分析物流服务区域的社会经济发展状况，具体包括经济规模、发展前景，产业构成、空间布局等。4.竞争状况。调查竞争对手的物流资源配置、网络布局、服务方式、营业状况等。 二、基础设计资料的调查方法二、基础设计资料的调查方法物流系统调查的主要方法有以下几种。（1）查阅历史资料：就是到各个科室查阅档案材料。事先应学习一些有关的业务知识。（2）召开调查会：这种集中调查讨论的方法，适合于了解掌握宏观情况。（3）访问面谈调查：对各级管理人员和工作人员要自上而下地进行访问。对细节要做专门访问。（4）发调查表：设计调查表，对一些共性的问题进行较大范围的调查，征求意见。（5）参加业务实践：参加业务实践（如深入现场、跟班作业），这是调查情况的最佳方法。 三、物流系统调查样本容量三、物流系统调查样本容量样本容量指的是为了在分析中得到一个较理想的准确度而需要的数据点数量。物流分析设计结果的有效性取决于样本容量及在分析中所使用的数据点的数量数据点的数量，样本容量随着期望准确程度、置信度、数据变异性的增加而增加。在实际工作中,样本容量的确定实际上就是在抽样误差与经费预算之间求得最佳的平衡,即在可以接受的抽样误差的条件下使用最少的经费,当然,有时候则可能是在一定的经费额度条件下争取最小的抽样调查误差,而这个误差当然必须是可以接受的。 四、数据准确性分析四、数据准确性分析1.数据的正确性数据的正确性指的是数据的可靠性。数据的准确性可通过扫描那些取值范围来证实，或者比较不同数据来源的同一数据来分析，这些都将有助于证实数据的准确性。 2.异常数据审查（1）百分数方法（2）数值比较法五、数据分类归并五、数据分类归并数据汇总有助于使较复杂庞大的问题简单化。在物流系统分析与设计中往往需要对具有相同特征的数据进行归并汇总处理，以减少数据类别，便于寻求数据变化的规律，简化数据分析。对于得不到的数据或丢失的数据，通常采用简单的内插法或征求专家意见补全。 1.数据汇总的方式通常根据产品某些特征（如产品的相似之处）进行分组，可按重量、体积、易腐性、暴露的危险等分组。2.分组采用的方法聚类-聚类是将相似的物体归为一类的各种统计和数学模型的统称。聚类分析指将物理或抽象对象的集合分组成为由类似的对象组成的多个类的分析过程。从实际应用的角度看，聚类分析是数据挖掘的主要任务之一。而且聚类能够作为一个独立的工具获得数据的分布状况，观察每一簇数据的特征，集中对特定的聚簇集合作进一步地分析。聚类分析还可以作为其他算法（如分类和定性归纳算法）的预处理步骤。如在市场营销方面聚类分析被用来发现不同的客户群，并且通过购买模式刻画不同的客户群的特征。聚类方法的步骤如下： 第一步：选择期望的最终分类数目，计算各产品相似矩阵（可以用任一种距离公式），初始化时设每一个样本为一类。第二步：找出距离矩阵中的最大值元素（意味着最大相似度）及对应于这个值的两类产品j和k，将j类和k类合并为一个新类t。重新计算新类和其它类别之间的相似度（某一类可能只有一个元素或有几个元素）。t类和s类之间的相似度等于l和m之间的相似度的最大值（lt，ms）（在最近距离时为最小值），同时去掉j和k类。第三步：如果矩阵达到了期望类数停止，否则重复步骤2。对于难以得到的数据或已丢失数据，可以采用征求专家意见、采用简单的插值、较为复杂的一些预测方法来估计等方法进行补足。六、基础设计资料的分析方法六、基础设计资料的分析方法针对不同的调查内容，甚至不同的调查方法，其资料的分析方法也不同，一般来说有两种分析方法。1.定量分析法定量分析法是指运用现代数学方法对有关的数据资料进行加工处理，据以建立能够反映有关变量之间规律性联系的各类预测模型的方法体系。2.定性分析法定性分析就是运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示内在规律。 第三节第三节 物流需求预测物流需求预测一、物流系统需求特征（一）物流系统需求的含义物流需求即指对物流服务的需求。对物流服务的需求是指一定时期内社会经济活动对生产、流通、消费领域的原材料、成品和半成品、商品以及废旧物品、废旧材料等的配置作用而产生的对物在空间、时间和效率方面的要求，涉及运输、库存、包装、装卸搬运、流通加工、配送以及与之相关的信息需求等物流活动的诸方面。物流系统需求分析是指用定性或定量的方法对物流系统要进行的运输、存贮、装卸搬运、包装、流通加工、配送等作业量进行预测分析。物流系统需求分析包含了当前物流市场和潜在物流市场的需求分析。 （二）现代物流需求包括物流需求量和物流需求结构两个方面即从物流需求规模和物流需求结构综合表示出物流需求。物流规模是物流活动中运输、储存、包装、装卸搬运和流通加工等物流作业量的总和。 （三）物流系统的需求具有时间和空间特征物流系统的需求通常包含时间方面和空间方面的分析，即进行了物流系统的时间方面的需求分析后还要分解为不同的地区的物流需求。物流包括产品的运输、库存、包装、装卸搬运、流通加工等各个环节，既涉及到产品的时间效用，如存贮，又涉及到产品的空间效用，如运输。 （四）物流系统需求的分析首先应包括物流系统各作业项目的分析由于物流的功能包括了运输、库存、包装、装卸搬运、流通加工等，所以对物流系统的需求进行分析，包含了上述几个方面的物流作业的分析。另一方面，针对一个具体的物流系统，在对其进行需求分析之前,首先应分析该物流系统是处于一个供应链中服务于供应链的下游企业，还是独立于供应链的为社会大众服务的物流系统，如宅急便物流系统与专门供应某一类企业的第三方物流系统，这两者的物流需求模式是不同的。（五）物流需求同时包含独立需求和派生需求物流需求与产品或服务的销售（或采购）数量直接相关。产品方面的估计一般由营销、市场或专门的计划人员完成。通常物流管理者主要是制定库存控制或车辆调度之类的短期计划，包括对提前期、价格和物流成本等进行预测，并不需要独自为企业做综合预测。物流需求特性不同，预测方法也不同。 （六）物流需求量化指标选择的原则 1.绝对量与相对量互补的原则2.统一度量衡的原则3.静态与动态兼顾原则二、物流需求预测方法二、物流需求预测方法（一）定性预测方法定性预测法主要是利用直观材料，依靠管理者个人的经验和综合分析能力，对未来的发展方向和趋势做出推断，其优点是直观简单、适应性强。 1.德尔菲法 德尔菲法是根据专业人员的直接经验，对研究的问题进行判断、预测的一种方法，也称专家调查法。这种方法不受地区人员的限制，应用广泛、费用较低，尤其是在现在通讯更加便捷的情况下，可以加快预测速度和节约预测费用。 2.主观概率法 物流需求属于不确定事件，一般不能在相同的条件下重复试验，主要依靠决策者在掌握的信息条件下，根据他的认识水平，对有关事件做出主观的判断，这时往往会以某一个数值作为事件发生的可能性的量度，通常我们称之为主观概率。 主观概率法的预测步骤如下： （1）准备相关资料，作为供专家参考的背景资料，包括市场上同类产品、替代产品的销售资料以及当前的市场状况、产品的设计资料等。 （2）编制主观概率调查表。（3）分析数据。3.头脑风暴法头脑风暴法又称智力激励法、BS法、自由思考法，是由美国创造学家AF奥斯本于1939年首次提出、1953年正式发表的一种激发性思维的方法。此法经各国创造学研究者的实践和发展，至今已经形成了一个发明技法群，如奥斯本智力激励法、默写式智力激励法、卡片式智力激励法等等。 4.情景分析法情景分析法，又称前景描述法或脚本法，是在推测的基础上，对可能的未来情景加以描述，同时将一些有关联的单独预测集形成一个总体的综合预测。方法步骤如下：（1）主题的确定；（2）主要影响因素的选择；（3）方案的描述与筛选：将关键影响因素的具体描述进行组合，形成多个初步的未来情景描述方案。横纵坐标进行归类；（4）模拟演习：邀请公司的管理人员进入描述的情景中，面对情景中出现的状况或问题做出对应策略的过程；（5）制订战略；（6）早期预警系统的建立；（二）定量预测方法定量预测(quantitative forecasts)基本上可分为两类：一类是时序预测法。它是以一个指标本身的历史数据的变化趋势，去寻找市场的演变规律，作为预测的依据，即把未来作为过去历史的延伸。时序预测法包括平均平滑法、趋势外推法、季节变动预测法和马尔可夫时序预测法。另一种是因果分析法，它包括一元回归法、多元回归法和投入产出法。回归预测法是因果分析法中很重要的一种，它从一个指标与其他指标的历史和现实变化的相互关系中，探索它们之间的规律性联系，作为预测未来的依据。目前物流业中常用的预测方法有以下几种： 1.加权算术平均法 用各种权数算得的平均数称为加权算术平均数，它可以自然数作权数，也可以项目出现的次数作权数，所求平均数值即为测定值。 2.趋势平均预测法 它是以过去发生的实际数为依据，在算术平均数的基础上，假定未来时期的数值是它近期数值直接继续，而同较远时期的数值关系较小的一种预测方法。 3.指数平滑法它是以一个指标本身过去变化的趋势作为预测未来的依据的一种方法。对未来预测时，考虑则近期资料的影响应比远期为大，因而对不同时期的资料不同的权数，越是近期资料权数越大，反之权数越小。 4.马尔可夫预测方法马尔可夫（Markov）预测方法，就是一种预测事件发生的概率的方法。它是基于马尔可夫链，根据事件的目前状况预测其将来各个时刻（或时期）变动状况的一种预测方法。5.灰色预测法 灰色预测法是一种对含有不确定因素的系统进行预测的方法。灰色系统是介于白色系统和黑色系统之间的一种系统。一般地说，社会系统、经济系统、生态系统都是灰色系统。6.一元线性回归预测法 一元线性回归预测法是分析一个因变量与一个自变量之间的线性关系的预测方法。根据x、y现有数据，寻求合理的a、b回归系数，得出一条变动直线，并使线上各点至实际资料上的对应点之间的距离最小。 一元线性回归预测模型一般公式为：y=a+bx 7.多元回归分析预测法在市场的经济活动中，经常会遇到某一市场现象的发展和变化取决于几个影响因素的情况，也就是一个因变量和几个自变量有依存关系的情况。而且有时几个影响因素主次难以区分，或者有的因素虽属次要，但也不能略去其作用。 多元线性回归预测模型一般公式为： 8. 系统动力学预测法系统动力学（Systems Dynamics, SD）方法是一种以反馈控制理论为基础，以计算机仿真技术为手段，通常用以研究复杂的社会经济系统的定量方法。近年来，系统动力学方法正在成为一种新的系统工程方法论和重要的模型方法，在我国已开始用于地区和国家级规划、区域开发、环境治理和企业战略研究等方面。目前一些高等院校及专业学术团体正在进行研究和推广应用。 三、物流需求预测中的问题处理三、物流需求预测中的问题处理在预测物流需求时常常会遇到一些的问题，如启动问题，不规律需求问题、地区性预测问题和预测误差问题。虽然所有这些问题并不仅仅出现在物流管理中，但对物流管理人员来讲，这些问题直接关系到物流需求预测的准确度。第四节第四节 物流系统设计评估物流系统设计评估物流系统设计运行以后，企业要结合物流系统自身的特点, 从不同角度设计符合实际情况的各种模型, 定性和定量地衡量物流企业的发展水平, 对于提高物流企业领导决策的科学性和准确性, 特别是为研究制定物流企业发展计划提供科学的、量化的依据。通过对物流系统进行综合评估，有助于提高物流系统的运行效率与经济效益；有助于企业了解自身物流系统与同行业其他企业物流系统的优势与差距，为进一步完善物流系统提供依据。对物流系统进行方案评估的目的就是针对备选方案的经济、技术、操作等层面的可行性做出比较与评价，从而帮助决策者选择最优或最满意的方案。主要的评估方法有程序评估法、因素评估法、综合评价法等。一、程序评估法程序评估法着重于设计过程的评价，目的在于确保能够得到正确且合乎基本条件的设计结果。程序评估法通过对物流系统设计的各个环节进行评估，以判别整个设计过程是否合理。二、因素评估法因素评估法是针对方案建立一个完整的且具有逻辑架构的能够衡量方案成效的评价指标体系，并依照指标属性，将各指标因素分成不同的群组，进行综合分析，对方案给予总效果评估，以作为决策者选择的依据。 1.优缺点列举法优缺点列举法只是将每个方案的配置图、物流动线、搬运距离、扩充弹性等相关优缺点分别列举互相比较。这种方法简单且不太费时，但较不具说服力，常用于概略方案初步选择阶段。有时为了使本方法更趋准确，可对优点的重要性及缺点的严重性进一步讨论甚至用数值表示。2.因素分析法因素分析法是将物流系统设计按所欲完成的重要事项-目标因素，由规划者与决策者共同讨论列出，并设定各因素重要程度，权数比重可采百分比值或分数数值(如110)，其它每个因素再与这个因素作比较，而分别决定其权数值。接着，再逐一用每一个因素来评估比较各个方案，并决定每一方案各因素的评分数值(如4、3、2、1、0等)，当其它各评估因素逐一评估完成后，再将因素权重与评估数值相乘合计后，选出最可被接受的方案。 3.点评估法点评估法与因素分析法类似，都有考虑主客观因素并计算方案的得分高低，作为方案取舍的根据。 4. 层次分析法层次分析法（Analytic Hierarchy Process简称AHP）是将评估有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的评价方法。 三、综合评价方法1.模糊评价法模糊数学是研究和处理模糊性现象的一种数学理论和方法。2.数据包络法数据包络分析(data envelopment analysis, DEA)是一个对多投入、多产出的多个决策单元的效率评价方法，数据包络分析是运筹学的一个新的研究领域。它是1986年由CHARNES和COOPER创建的.可广泛使用于业绩评价。 本章小结本章小结物流系统设计与分析以系统工程学为主要基本理论。系统工程科学实现系统最优化的科学。是一门高度综合性的管理工程技术，涉及应用数学（如最优化方法、概率论、网络理论等）、基础理论（如信息论、控制论、可靠性理论等）、系统技术（如系统模拟、通信系统等）以及经济学、管理学、社会学、心理学等各种学科。物流系统研究的应遵循的基本规律有-结构功能相关规律，.信息反馈规律，竞争协同规律，涨落有序规律，优化演化规律。同时，物流系统设计时应认真处理好以下关系-物流系统内部与物流系统环境相结合，局部效益与整体效益相结合，当前利益与长远利益相结合，定量分析与定性分析相结合。物流系统设计与分析就是根据物流系统的功能要求，以提高系统服务水平、运作效率和经济效益为目的，制订各要素的配置方案。其内容包括：物流系统组织结构分析与设计，物流系统网络结构的分析与设计，物流系统控制机制分析与设计，物流信息系统分析与设计，物流系统的评价等。在物流系统分析设计中，要进行大量的相关基础资料的调查和收集工作，作为系统设计的参考依据一个物流系统规划设计方案的有效性依赖于调查获得的基础资料的准确程度和全面程度。在物流系统分析与设计中还需要准确估计该物流系统所需要处理的物流量，对于物流量的估计主要采用预测和推算两种方式。 物流系统设计运行以后，企业要结合物流系统自身的特点, 从不同角度设计符合实际情况的各种模型, 定性和定量地衡量物流企业的发展水平, 对于提高物流企业领导决策的科学性和准确性, 特别是为研究制定物流企业发展计划提供科学的、量化的依据。通过对物流系统进行综合评估，有助于提高物流系统的运行效率与经济效益；有助于企业了解自身物流系统与同行业其他企业物流系统的优势与差距，为进一步完善物流系统提供依据。