工程项目的前期策划第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作1第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思2第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计3第四节第四节 工程项目的定义工程项目的定义456第五节第五节 工程项目的可行性研究工程项目的可行性研究第六节第六节 工程项目前期策划中的几个问题工程项目前期策划中的几个问题本章提要1.工程项目的前期策划工作，包括项目构思、情况调查、工程项目的前期策划工作，包括项目构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。2.项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工作有足够的重视。作有足够的重视。3.项目前期策划主要从上层系统（国家、地方、企业）项目前期策划主要从上层系统（国家、地方、企业）的角度出发，所以必须对上层系统的问题、战略、和大的角度出发，所以必须对上层系统的问题、战略、和大环境作全面的和足够的调查研究。在项目前期策划过程环境作全面的和足够的调查研究。在项目前期策划过程中不要过早地提出解决问题的方案，特别是项目的技术中不要过早地提出解决问题的方案，特别是项目的技术方案。方案。工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是十分重要的过程。要工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是十分重要的过程。要取得项目的成功，必须在项目前期策划阶段就进行严格的项目管取得项目的成功，必须在项目前期策划阶段就进行严格的项目管理。理。工程项目与可行性研究的区别：工程项目与可行性研究的区别：1.可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，以及对什么做可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，以及对什么做可行性研究？可行性研究？2可行性研究研究要有很大的花费。可行性研究研究要有很大的花费。3.可行性研究的尺度是怎么确定的？可行性研究是对方案完成目可行性研究的尺度是怎么确定的？可行性研究是对方案完成目标程度的论证。在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以标程度的论证。在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。第一节工程项目的前期策划工作一一.概述概述二二.项目前期策划的过程和主要工作项目前期策划的过程和主要工作项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。1.工程项目构思的产生和选择。这种构思可能很多，人们可以通过许多途径和工程项目构思的产生和选择。这种构思可能很多，人们可以通过许多途径和方法（即项目或非项目手段）达到目的，那么必须在它们中间作选择，并经方法（即项目或非项目手段）达到目的，那么必须在它们中间作选择，并经权利部门批准，以作进一步的研究。权利部门批准，以作进一步的研究。2.项目的目标设计和项目定义。项目的目标设计和项目定义。3.可行性研究。即提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看可行性研究。即提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。项目前期策划的过程可由图项目前期策划的过程可由图2-1所示。所示。图2-1项目前期策划过程反反馈馈环环境境和和情情况况调调查查项目任务书项目任务书D可行性研究可行性研究项目建议书项目建议书D项目审查项目审查项目定义项目定义提出目标因素和目标系统设计提出目标因素和目标系统设计情况分析及问题定义情况分析及问题定义D构思选择构思选择项目构思项目构思三三.项目前期策划应注意的问题项目前期策划应注意的问题1.在整个过程中必须不段地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。在整个过程中必须不段地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。2.在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。至放弃原定的构思、目标或方案。3.在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。四四.项目前期策划工作的重要作用项目前期策划工作的重要作用项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据。为项目的批准提供依据。1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。方向错误必然会导致整个项目项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。2.影响全局。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，会给上层影响全局。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，会给上层带来历史性的影响。带来历史性的影响。第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思一一.构思的产生构思的产生任何工程项目都从构思开始任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因不同项目构思的起因不同,可能有可能有:1.通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。2.上层系统运行存在问题或困难。上层系统运行存在问题或困难。3.为了实现上层系统的发展战略。为了实现上层系统的发展战略。4.项目业务。项目业务。5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。通过生产要素的合理组合，产生项目机会。二二.项目构思的选择项目构思的选择由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下几个方面来把握：几个方面来把握：1.上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题。决这些问题。2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。3.充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。到合作各方竞争优势的最优组合。这样综合考虑这样综合考虑“构思构思-环境环境-能力能力”之间的平衡，以求达到主观之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过认真的研究之后，觉得这个项目的建设是和客观的最佳组合。经过认真的研究之后，觉得这个项目的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计一一.目标管理方法目标管理方法目标是对预期结果的描述目标是对预期结果的描述.要取得项目的成功要取得项目的成功,必须有明确的目标。工程项目必须有明确的目标。工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面：采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面：1.在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。2.在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。解成子目标和可执行目标。3.将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到部分的目标控制体与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到部分的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满完成任务。系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满完成任务。4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。5.在现代项目中人们强调全寿命期集中管理，它的重点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。6.在项目管理中推行目标管理也有很多问题。主要表现在：（1）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的；（2）项目批准后，由于一些原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动；（3）在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。（4）其他问题。二二.情况的分析情况的分析（一）情况分析的作用（一）情况分析的作用情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。1.通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的饿目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。2.通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。3.通过情况分析确定项目的边界条件状况。4.为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。5.通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。（二）情况分析的内容（二）情况分析的内容情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料，包括：1.拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。2.上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。3.企业所有者或业主的状况。4.能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。5.自然环境及其制约因素。6.社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。7.政治环境和法律环境。（三）情况分析方法（三）情况分析方法可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。三三.问题的定义问题的定义问题定义是目标设计的饿诊断阶段,从问题的定义中确定项目的任务。问题定义的饿基本步骤为：1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。2.对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。3.分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。四四.提出目标因素提出目标因素（一）目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定：1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。3.对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。（二）常见的目标因素一个工程项目的目标因素可能有如下分类：1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。2.项目自身的（与建设相关）目标。3.其他目标因素.（三）各目标因素指标的初步确定确定目标因素指标应注意以下几点：1.真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。2.切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。3.目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。4.目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变动范围。5.项目的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分三个层次来考虑：（1）通常工程的设计水准是针对项目的对象的使用期。（2）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。（3）项目的建设期，即项目上马到工程建投产的时间，这是项目的近期。6.项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由与项目相关的各个方面提出来的。7.目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。（四）投资收益率的确定在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标的确定通常考虑如下因素：1.资金成本2.项目所处的领域和部门3.项目分险的大小4.通货膨胀的影响5.对于合资项目,投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率6.其他因素五五.目标系统的建立目标系统的建立(一)目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次:1.系统目标(1)功能目标(2)技术目标(3)经济目标(4)社会目标(5)生态目标2.子目标。子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。3.可执行目标.子目标可再分解为可执行的目标.他们决定了项目的详细构成.(二)目标因素的分类1.按照性质,目标因素可以分为:(1)强制性目标,即必须满足的目标因素。(2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。2.按照目标因素的表达,它们又可以分为:(1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。(2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。(三)目标因素之间的争执1.强制性目标与期望目标发生争执。2.如果强制性目标因素之间存在争执,则说明本项目存在自身的矛盾性。3.期望目标因素的争执。4.在目标系统中,系统目标优先于子目标,子目标优先于可操作目标(四)目标系统设计的几个问题1.由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的,所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。2.在目标系统设计阶段尽管尚没有项目管理小组和项目经理,但它确实是一项复杂的项目管理工作,需要大量的信息、权利和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。3.在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾：对一般的工业生产项目，工程只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益；但按照市场预测，在一定的时间内，产品的市场容量较小。第四节第四节 工程项目的定义工程项目的定义一一.项目构成定界项目构成定界上层系统有学多问题，各个方面对项目都有许多需求，上层系统有学多问题，各个方面对项目都有许多需求，边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成非常复杂的目标系统。对目标因素按照性质可以划分为非常复杂的目标系统。对目标因素按照性质可以划分为三个范围：三个范围：1.最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合合U1；2.最低需求范围。这由必须的强制性目标因素构成，是最低需求范围。这由必须的强制性目标因素构成，是项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的结合项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的结合U2 ；3.优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合素的结合U3 ；所以所以U2 U3 U1，即如图即如图2-3所示。则由所示。则由U3所确定项目所确定项目目标决定了项目的系统范围。目标决定了项目的系统范围。二二.项目定义项目定义项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。包括：（1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义；（2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；（3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的饿环境因素；（4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；（5）边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；（6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排；（7）经济性说明，如投资总额、财务安排、预期效益、价格水准、运营费用等。三三.项目的审查和选择项目的审查和选择（一）项目审查审查的关键问题是指标体系的建立。这与具体的项目类型有关。对一般的常见的投资项目审查内容可能有：1.问题的定义2.目标系统和目标因素3.项目的初步评价(二)项目选择选择的总体目标通常有:1.通过项目能够最有效的解决上层系统的问题,满足上层系统的需要。2.使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。3.企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。4.项目本身成就的可能性最大和风险最小,选择成就期望值大的。四四.提出项目建议书提出项目建议书,准备可行性研究准备可行性研究1.项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化,同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的根据，将目标转变成具体的实在的项目任务。2提出要求,确定责任者。3.建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必须的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性。前述的项目目标设计以及项目定义过程见图2-4。情况分析问题定义1234边界条件1法律2政治3自然4市场目标因素一问题解决程度1234二边界条件限制1环境保护2安全3居民要求4项目目标12345项目定义12345项目建议书12345其他措施1234不能满足1234非项目解决1234第五节工程项目的可行性研究可行性研究是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律（以及政策）、经济、财力等方面进行全面策划和论证。一一.可行性研究前的工作可行性研究前的工作1.项目经理的任命。2.研究小组的成立或研究任务的委托。3.工作圈子的指定。4.研究深度和广度要求,以及研究报告内容的确定。5.可行性研究开始和结束的时间的确定以及工作计划的安排。二二.可行性研究的内容可行性研究的内容不同的项目，其具体研究内容不同。按照联合国工业发展组织（UNIDO）出版的，其可行性研究内容包括（见参考文献14）：（一）实施要点（对各章节的所有主要研究成果的扼要叙述）（二）项目背景和历史1.项目的主持者2.项目历史3.已完成的研究和/或调查的费用(三)市场和工厂生产能力1.需求和市场2.销售预测和经销情况3.生产计划4.工厂生产能力的确定(四)原材料投入(投入品的大致需要量,它们现有的潜在的供应情况,以及对当地和国外的原材料投入的每年费用的粗略估计)1.原料2.经过加工的工业材料3.部件4.辅助材料5.工厂用物资6.公用设施,特别是电力(五)厂址选择(包括对土地费用的估计)(六)项目设计1.项目范围的初步确定2.技术和设备3.土建工程(七)工厂机构和管理费用1.机构设置2.管理费用估计(八)人力(九)制定实施时间安排(十)财务和经济评价三三.项目可行性研究的基本要求项目可行性研究的基本要求1.大量调查研究,以第一手资料为依据,客观地反映和分析问题,不应带任何主观观点和其他意图。2.可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果。3.多方案比较,无论是项目的构思,还是市场战略、产品方案、项目规模、技术措施、厂址的选择、时间的安排、筹资方案等，都要进行多方案比较。4.在可行性研究中，许多考虑是基于对将来情况的预测上的，而预测结果中包含着很大的不确定性，所以要加强风险分析（敏感性分析）。5.可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文件，在项目立项后应作为设计和计划的依据，在项目后评价中又作为项目实施成果评价的依据。第六节工程项目前期策划中的几个问题1.重视项目前期策划工作的安排2.一般在项目的前期策划阶段,上层管理者的任务是提出解决问题的期望,或将总的战略目标和计划分解,而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标,更不能立即提出解决问题的方案3.应争取高层的支持4.协调好战略层和项目层的关系5.一个项目的实施和运行,达到项目目标需要许多条件,这些条件构成项目的要素6.在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别第三章工程项目的系统分析本章提要:1.工程项目系统描述的几个角度,即技术系统技术系统,目标系统目标系统,行为系统行为系统,行为主体行为主体(即组织即组织)系统系统等.项目目标是通过各个系统的综合作用实现的.2.工程项目环境系统的结构.在工程项目的实施过程中应注意的因素有:环境的变化以及对环境的变化以及对技术系统技术系统,目标系统目标系统,行为系统的影响行为系统的影响.3.工程项目系统的分析方法,主要是技术系统的结构分解方法与实施过程的分析方法技术系统的结构分解方法与实施过程的分析方法.工程项目的结构分解在本书中具有独特的地位,它是项目管理最基本,也是最重要的方法之一.它对整个项目管理起纲领性作用.项目结构分解的不确定性很大,应学会自己所从事的工程项目的结构分解方法.第一节第一节 工程项目的系统性工程项目的系统性一一.概述概述系统的定义:系统是由若干个相互作用和相互依赖的要素组合而成,且有特定功能的整体.任何工程项目都是一个系统,具有鲜明的系统特征任何项目管理者,项目的参加者,工程技术人员首先必须确立基本的系统观念.这体现在:1.全局的观念,系统的观察问题,解决问题作全面的整体的计划和安排,减少系统失误.在采取措施,作出决策和计划并付诸实施时都要考虑各方面的联系和影响.2.追求项目的整体的最优化.强调系统目标的一致性,强调项目的总目标和总效果,而不是局部优化.3.在现代工程项目管理中,人们越来越强调系统的集成.工程项目的系统的集成要求项目管理者必须进行项目全生命期的目标管理,综合的计划,综合的控制,良好的界面管理,良好的组织协调和信息沟通.二二. 工程项目的系统描述工程项目的系统描述(一)工程项目的目标系统工程项目的目标系统实质上是工程项目所要达到的最终状态的描述系统,具有如下特点:1.项目目标系统有自身的结构2.完整性3.目标的均衡性4.动态性(二)工程项目的对象系统工程项目是完成一定功能、规模和质量要求的工程,这个工程是项目的行为对象.工程项目的对象系统决定着项目的类型和性质,决定着项目的基本形象和最本质特征,决定项目实施和项目管理的各个方面.项目对象系统的要求有:1.空间布置合理,各部分和专业工程协调一致2.能够安全稳定高效的运行,达到预期的设计效果.3.结构合理,没有冗余,质量和寿命期设计均衡.4.均衡的简约的高效运行的整体.5.与环境的协调.(三)项目的行为系统工程项目的行为系统是由实现项目目标,完成任务所有必需的工程活动构成的.其基本要求有:1.应包括实现项目目标系统必需的所有工作.2.保证项目实施过程程序化,合理化,均衡的利用资源.3.保证各部分实施和各专业之间有利的,合理的协调.(四)项目组织系统项目组织是由项目的行为主体构成的系统.三三 .工程项目的系统特点工程项目的系统特点项目是一个复杂的社会技术系统.按照系统理论,工程项目具有如下特点:1.结合性:任何工程项目系统都是由许多要素组合起来的.2.相关性:各子单元间互相联系,互相影响,共同作用,构成严密、有机的整体3.目的性:项目有明确的目标,贯穿于项目的整个过程和项目实施的各方面.4.开放性:任何项目都在一定的社会历史阶段,一定的时间和空间中存在.5.动态性:项目的各个系统在项目过程中都显示出动态特征.6.其他特点:(1)新颖性(2)复杂性(3)不确定性第二节第二节 工程项目的系统环境工程项目的系统环境一一. 工程项目的环境及其作用工程项目的环境及其作用工程项目的环境是指对工程项目有影响的所有外部的总和,它们构成项目的边界条件,主要体现在:1.环境决定着对项目的需求,决定着项目的存在价值.2.环境决定着项目的技术方案和实施方案以及它们的优化.3.环境是产生风险的根源.环境对于项目及项目管理具有决定性的影响.二.项目环境调查的内容环境调查是为项目的目标、可行性研究、决策,设计和计划、控制服务的.(一)社会的政治环境一个国家政治稳定程度对项目的各方面都会造成影响,而这个风险常常是难以估计、难以控制的,直接关系到工程的成败.(二)社会的经济环境1.社会的发展状况.2.国家的财政状况.3.国家及社会建设的资金来源,银行的货币供应能力和条件.4.市场情况随着项目的开展,市场调查是重点,调查内容应十分详细.(三)社会的法律环境工程项目在一定的法律环境中实施和运行,它使用项目所在地的法律,受它的制约和保护.项目管理者不可能精通法律,特别在国际工程项目中,但他必须了解工程所在国法律的特点、总体精神,不能做法盲.对于重大的法律问题应请律师提供咨询.(四)自然条件1.可以供项目使用的各种自然资源的蕴藏情况.2.自然地理状况.3.气候情况.(五)项目基础设施、场地周围交通运输、通讯1.场地周围的生活及配套设施.2.现场及周围可供使用的临时设施.3.现场以及通往现场的运输状况;各种通讯条件,能力及价格(六)项目各参加者(合作者)的情况.(七)其他方面1.社会人文方面2.项目所需的劳动力和管理人员状况3.技术环境,即项目相关的技术标准、规范、技术发展水平、技术能力,解决项目运行和建造问题技术上的可能性.(八)同类工程的资料三三.工程项目环境调查的要求工程项目环境调查的要求1.满足项目管理所要求的详细程度(1)一般在工程前期调查比较宏观的和总体情况,而在立项和技术设计、计划中所作的调查必须逐步具体和详细.(2)不同的管理者所需资料不同,侧重点不同.2.系统性:即环境调查的内容应是全面的、系统的,环境调查工作应按系统工作方法有步骤的进行.3.客观性,实事求是,用数据说话,定性和定量相结合,要注意“软信息”的调查. 4.要了解历史情况,更重要的是由过去和现状来预测未来.5.注意环境与项目的交互作用,注意环境以及它的变化对总目标的影响.四四.调查方法调查方法工程项目的环境调查可以通过各种途径获得信息:1.新闻媒介2.专业渠道3.委托、请人提供咨询服务,提供信息4.派人实地考察、调查5.通过业务代理人调查6.向侨胞,同行,合作者,朋友调查7.专家调查法8.直接询问第三节第三节 工程项目的结构分析工程项目的结构分析一一.工程项目结构分析的概念工程项目结构分析的概念项目是由许多互相联系、互相影响、互相依赖的工程活动组成的行为系统,它具有系统的层次性、集合性、相关性、整体性特点.其分析工作包括:1.对项目的系统总目标和总任务进行全面研究2.工程项目的结构分解3.项目单元的定义4.项目单元之间界面的分析项目结构分析是一个渐进的过程,它随着项目目标设计、规划、详细设计和计划工作的进展逐渐细化.项目结构分析是项目管理的基本工作,又是项目管理最得力的工具.实践证明,对于一个的复杂的项目,必须有科学的项目系统结构分析.项目越大,越负责,越显示出这个工作的重要性.二二.项目管理中常用的系统分解方法项目管理中常用的系统分解方法系统分解方法是将复杂的管理对象进行结构分解,以观察内部结构和联系.在项目管理中常用的系统分解方法有:1.结构化分解方法.任何项目系统都有它的结构,都可以进行结构分解.例如:项目的目标系统可以分解成系统目标、子目标、可执行目标.分解的结果通常为树型结构图2.过程化方法(1)项目实施过程:根据系统寿命周期原理,把工程项目科学的分为若干发展阶段.(2)管理工作过程(3)行政工作过程(4)专业工作的实施过程在这些过程中项目实施过程和项目管理过程对项目管理者来说是最重要的过程,项目管理实质上就是对这些过程的管理.三三.工程项目结构分解工程项目结构分解(一)工程项目结构分解的结果项目结构分解是将系统分解成互相独立、互相影响、互相联系的工程活动,在国外的项目管理中人们将这项工作的结果称为工作分解结构,即WBS(WORKBREAKDOWNSTRUCTURE).工程项目结构分解的结果有:1.树型结构图子结构图1000011000120001300014000111001120012100 122001310013200141001420014300项目单元 122001221012220122302.项目结构分析表将项目结构图用表来表示则为项目结构分析表,它的结构类似于计算机中文件的目录路径.(二)项目结构分解过程其基本思路是:以项目目标体系为主导,以工程系统范围和项目的总任务为依据,由上而下,由粗到细的进行.在结构分解过程中,甚至在整个项目的系统分析过程中,应尽可能让相关部门的专家、将来项目相关任务的承担者参加,并听取他们的意见,这样才能保证分解的科学性和实用性,进而保证整个计划的科学性.(三)工程项目结构分解方法包括如下两大类:1.对技术系统的结构分解(1)按功能区间的分解:实质上工程项目的运行是工程所属的各个功能的综合作用的结果,通常在项目技术设计前将项目的总功能目标逐步分解成各个部分的局部功能目标,再作功能面目录,详细的说明该功能的特征.常见的可分为如下几个层次:1)以产品结构进行分解2)按平面或空间位置进行分解3)每一个车间等还可分解为多个功能面4)对在整个工程中起作用的,或属于多功能面上的要素可作为独立的功能对待(2)按要素进行分解:一个功能面又可分为各个专业要素.要素一般不能独立存在,他们必须通过有机组合构成功能.有的要素还可以进一步分解为子要素.2.按实施过程分解整个工程,每一个功能或要素作为一个相对独立的部分,必然经过项目实施的全过程,可以按照过程化的方法进行分解,只有按实施过程进行分解才能得到项目的实施活动.四四.工程项目分解结构编码设计工程项目分解结构编码设计对每个项目单元进行编码是现代化信息处理的要求.通过编码给项目单元以标识,使他们互相区别.项目的编码一般按照结构分解图,采用“父码+子码”的方法编制五五.工程项目结构分解的作用工程项目结构分解的作用1.工程项目结构分解的基本作用有:1.保证项目结构的系统性和完整性.2.通过结构分解,使项目的形象透明,使人们对项目一目了然,使项目的概况和组成明确、清晰.3.用于建立项目目标保证体系.4.项目分解结构是进行项目分标，建立项目组织，落实组织责任的依据，项目单元的责任人也就是项目组织成员，所以项目结构对项目组织形式有规定性。5.是网络分析的基础，可用于进度控制。6.作为项目报告系统的对象，是进行各部门、各专业的协调的手段.六六.项目结构分解的基本原则项目结构分解的基本原则1.应在各层次上保持项目内容上的完整性,不能遗漏任何必要的组成部分.2.一个项目单元JI只能从属于某一个上层单元J,不能同时交叉属于两个上层单元J和I.3.由一个上层单元J分解得到的几个下层项目单元J1、J2JN应有相同的性质.4.项目单元应能区分不同的责任者和不同的工作内容,应有较高的整体性和独立性,单元之间的工组责任,界面应尽可能小而明确.5.项目结构分解是为项目的计划和实施控制服务的,是计划和控制的主要对象.6.项目分解结构应有一定的弹性,应能方便的扩展项目的范围、内容和变更项目的结构.7.符合要求的详细程度通常确定结构分解的详细程度要综合考虑如下几方面因素:(1)项目承担者的角色(2)工程的规模和复杂程度(3)风险程度(4)承包商或工程小组的数量(5)项目实施的不同阶段(6)各层次管理者对项目计划和失火四状况报告的结构,详细程度和深度的要求.第四节第四节 工程项目系统界面分析工程项目系统界面分析一一.界面的概念界面的概念各类项目单元之间存在着负责的关系,即它们之间存在着界面.系统单元之间界面的划分和联系分析是项目系统分析的内容.在工程项目中界面具有广泛的意义,项目的各类系统,它们的系统单元之间,以及系统与环境之间都存在界面.例如:1.目标系统的界面2.技术系统的界面.3.行为系统的界面4.组织系统的界面.5.项目的各类系统与外界环境系统之间存在着复杂的界面.二二.界面管理界面管理在项目管理中,界面是十分重要的,大量的矛盾、争执、损失都发生在界面上.对于大型的复杂的项目,界面必须经过精心组织和设计,并纳入整个项目管理的范围.对于界面管理的要求如下:1.界面管理首先要保证系统界面之间的相容性,使项目系统单元之间有良好的接口,有相同的规格.2.保证系统的完备性,不失掉任何工作、设备、数据等,防止发生工作内容、成本和质量责任归属的争执.3.对界面进行定义,并形成文件,在项目的实施中保持界面清楚,当工程发生变更时特别应注意变更对界面的影响.4.界面通常位于专业的接口处,项目生命期的阶段连接处.5.在项目的设计、计划和施工中,必须注意界面之间的联系和制约,解决界面之间的不协调、障碍和争执,主动的、积极的管理系统界面的关系,对相互影响的因素进行协调.三三.项目系统界面的定义文件项目系统界面的定义文件项目系统界面定义文件应能够综合的表达界面的信息,如:界面的位置;组织责任的划分;技术界限;工期界限,活动关系、资源、信息、能量的交换时间安排;成本界限等. 界界 面面 说说 明明 项目项目:子项目子项目:界面号界面号:部门部门: 部门部门:技术界限技术界限: 已清楚已清楚 尚未清楚尚未清楚 工期界限工期界限: 已清楚已清楚 尚未清楚尚未清楚 成本界限成本界限: 已清楚已清楚 尚未清楚尚未清楚 签名签名:第五节第五节 工程项目的系统描述工程项目的系统描述一一.工程项目系统描述体系工程项目系统描述体系项目结构图展现的是项目的总体范围,是概念性的结构形象.工程项目的系统描述文件可以分为以下几个层次:1.项目系统目标文件2.项目的工程技术设计文件工程的设计文件是按照目标文件编制的,其中最重要的有如下几个:(1)规划设计文件(2)各栋建筑的策划文件(3)功能面或空间的要求说明3.实施方案和计划文件4.工作包说明工作包说明的主要内容包括:(1)子项目名(2)工作包编码(3)日期和修改版次(4)工组包名称(5)工作包内容(6)前提条件(7)工序描述(8)责任人(9)其他参加人(10)费用(11)工期二二.项目系统描述系统的关系项目系统描述系统的关系项目系统的描述文件有上述几个层次,它们共同构成对项目的系统描述.在项目的过程中上述文件之间存在时间顺序和依存关系.通常由目标文件决定技术设计,再一起决定实施方案和计划,依此类推,如下图所示: 项目系统描述体系的关系图项目系统描述体系的关系图目标设计文件技术设计文件实施方案和计划文件工作包说明文件三三.项目系统以描述体系的管理项目系统以描述体系的管理项目成功的最关键因素是目标和工作范围明确.对项目系统描述体系的管理包括:1.对项目系统状态描述体系进行标识2.在系统描述文件确定后,对项目系统状况的任何变更应进行严格控制,确保工程项目变更不损害系统目标、性能、费用和进度,不造成混乱.3.在项目过程中可以利用项目系统描述文件对设计、计划和施工过程进行经常性的检查和跟踪.4.在工程竣工交付前,应以项目系统描述体系对项目的实施过程和最终工程状况进行全面审核,其目的是验证项目的目标是否全面完成,技术系统状态是否符合规范和合同要求.第四章第四章 工程项目风险控制与管理工程项目风险控制与管理 本章重点：1.工程项目风险分析2.工程项目风险控制与管理本章难点：工程项目风险分析教学目的：要求学生掌握工程项目风险概念及工程项目风险控制及管理，理解工程项目风险概念。工程项目风险控制与管理工程项目风险控制与管理 第一节第一节 工程项目风险的概念工程项目风险的概念第二节第二节 工程项目风险分析工程项目风险分析第三节第三节 工程项目风险控制与管理工程项目风险控制与管理第一节工程项目风险的概念一、风险的概念风险的概念 二、工程项目风险的形成、发展的机理二、工程项目风险的形成、发展的机理 三、工程项目风险的特征三、工程项目风险的特征 四、工程项目风险的分类四、工程项目风险的分类 一、一、风险的概念 所谓风险是指实际结果与预期目标的差异程度。差异程度越大，风险越大；反之亦然。工程项目风险是指项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的实际费用、实际工期、实际质量水平的差异程度。二、工程项目风险的形成、发展的机理风险因素 风险事件 作用途径 风险损失三、工程项目风险的特征三、工程项目风险的特征 （一）工程项目风险的特征（二)工程项目风险分析的系统特征（一）工程项目风险的特征（一）工程项目风险的特征 1.客观性和必然性2.普遍性3. 不确定性4.项目风险存在与发生的可变性5.大量风险(事故)发生的规律性6.损失形式的可替代性7.风险的相对性（二（二) )工程项目风险分析的系统特征工程项目风险分析的系统特征1整体性与叠加性2相关性3结构性4动态性5目的性6环境适应性三峡工程实施的风险结构层次三峡工程实施的风险结构层次 四、工程项目风险的分类四、工程项目风险的分类 (一)从风险的来源分类(二)风险承受者角度分类（三）工程项目投资风险分类（四）施工阶段投资风险因素分类(一一)从风险的来源分类从风险的来源分类1自然风险2设计风险3施工风险4经济风险5市场风险6财务风险7合同风险8环境风险9政治风险(二二)风险承受者角度分类风险承受者角度分类1业主的风险1)人为风险2)经济风险3)自然风险2承包商的风险1)决策风险2)缔约和履约风险3)责任风险3咨询监理单位的风险1)来自主业的风险2)来自承包商的风险3)职业责任风险（三）（三）工程项目投资风险分类工程项目投资风险分类1.按风险来源进行分类2.按项目实施的先后对风险因素进行分类按风险来源进行分类按风险来源进行分类 工程项目投资活动涉及到社会经济、政治、市场、自然环境等各方面。因此，诱发项目的风险因素也是多种多样。按风险来源进行分类，具体分类如图4-4至4-10。 图图4-4 工程项目投资风险因素工程项目投资风险因素 工程项目投资风险因素RR1 自然风险R2 政治风险R3 经济风险R4 技术风险R5 国际风险R6 内部决策和管理风险图图4-5自然风险因素自然风险因素 R1自然风险因素R11 洪灾风险R12 风暴风险R13 地震风险R14 雪灾风险R15 气温风险图图4-6 政治风险因素政治风险因素 R2政治风险因素R21 政治环境风险R22 政策风险因素R211 战争风险R212 社会动荡风险R221 经济体制改革风险R223 宏观政策变化（土地、金融改革）R224 有关建设施工的条例和规范的变化风险R225 建设审批程序的变化风险R226 法律风险R221 行业发展战略及政策变化图图4-7经济风险经济风险 R3项目经济风险因素R31 项目市场风险R32 项目财务风险R33 地价风险R34 合同风险R35 工程招投标风险R36 国民经济状况变化因素R311 材料机械价格上涨R312 机具、设备租赁费增加R326 税利变动风险R325 承包商垫支能力风险R313 工资上涨R314 施工管理费增加R321 通货膨胀R322 利率变化R323 建设项目资金供应风险R324 项目超概预算风险R341 总价合同风险R343 成本加酬金合同风险R351 公开招标风险R353 议标风险因素R352 邀请招标风险R342单价合同风险图图2.6技术风险因素技术风险因素 R41 设计技术风险R42 施工技术风险R4技术风险因素R411 设计基础资料的准确性R412 设计文件的准确性R415 设计规范的合法性系数选取R413 新结构的力学计算模型及简化R414 设计安全度取值R426 临时设施的设计和施工的失误R425 现场计划进度不合理R421 材料更新R427 安全措施不当R422 应用新技术、新工艺和新方法困难R423 施工工艺落后R424 施工技术和方案不合理图图4-8国际风险因素国际风险因素 R5国际风险因素R51 国家风险R52 国际政治风险R53 国际投资环境风险R54 货币汇率变化风险R55 国际货币利率变化风险图图4-9内部决策和管理风险因素内部决策和管理风险因素 R61 投资方式选择风险R62 融资风险R63 管理风险R6内部决策和管理风险（四）施工阶段投资风险因素分类四）施工阶段投资风险因素分类 1.市场风险因素2.工期风险3.质量风险4.建设资金筹集风险施工阶段投资风险因素分类施工阶段投资风险因素分类 投资市场风险工期风险质量风险建设资金筹集风险材料价格变动机具价格变化机械设备租赁变动工人工资变化进度计划不当设计变更支付款未到位自然环境影响因素人员素质低施工方法工艺不当机械设备陈旧材料不合格筹资方式和金额支付进度贷款利息变动贷款期数变动第二节工程项目风险分析 一、工程项目风险分析二、风险层次结构辨别模型一一、工程项目风险分析工程项目风险分析 工程项目风险分析是通过对工程项目建设中可能存在的风险进行识别，确定各风险的基本特性，对风险作用产生的影响进行评价，针对各风险的大小及性质采取相应对策进行控制与管理。工程项目风险分析包括风险辨识、风险估计、风险评价。 风险分析中采用的方法很多，比如有专家评议法、模糊数学法、层次分析法、蒙特卡罗、灰色关联法、模糊神经网络等。下面介绍层次分析法分析施工阶段投资风险二、风险层次结构辨别模型二、风险层次结构辨别模型 1.构造递阶层次2.计算各（第四章工程项目风险控制与管理.doc）层的总权重构造递阶层次构造递阶层次投资 市场风险工期风险质量风险建设资金筹集风险材料价格变动机具价格变化机械设备租赁变动工人工资变化进度计划不当设计变更支付款未到位自然环境影响因素人员素质低施工方法工艺不当机械设备陈旧材料不合格筹资方式和金额支付进度贷款利息变动贷款期数变动第二层B第一层A第三节工程项目风险控制与管理 一、工程项目风险控制对策二、工程项目风险管理二、工程项目风险管理一、工程项目风险控制对策一、工程项目风险控制对策工程项目风险控制对策是指通过风险分析，风险的承受者面对明确了的风险采取何种措施进行处置，这种风险处置的方法叫对策。风险对策通常有两类，即：风险控制和风险转移。 风险对策制定程序风险对策制定程序 1风险控制风险控制 1)风险回避2)风险自留3)风险预防4)风险隔离5)风险分担6)风险减轻损失控制2风险转移风险转移 1)保险2)风险控制型的非保险转移3)风险财务型的非保险转移保险保险(1)工程保险的种类我国的工程保险主要是建筑工程一切险、安装工程一切险以及建筑安装工程第三者责任险。(2)建筑工程一切险的内容工程本身，施工用设施和设备，施工机具，场地清理费，第三者责任，由被保险人看管或监护的停放于工地的财产。二、工程项目风险管理 1业主的风险管理2承包商的风险管理3.咨询监理的风险管理1业主的风险管理业主的风险管理(1)工程项目在前期评估与可行性研究时，充分注意和分析各种风险发生的频率与可能性(2)认真编制招标文件和合同条件，尽可能采用标准范本及合同条款来规范招标工作及合同管理工作。(3)强化资格预审工作，注意评标择优录取承包商。(4)聘用优秀的监理工程师班子，对工程项目的实施进行科学和严格的独立监督管理工作。(5)注意施工过程中与承包商的协调与配合工作。(6)认真做好工程竣工后投入运营的养护管理和工程项目的总结后评价工作。 2承包商的风险管理承包商的风险管理 (1)对工程项目所在国的政治及经济信息的考察与分析，以及法律和习俗的了解，是承包商投标与承包工程的前提条件；(2)加强工程现场调查，充分研究潜在的工程风险；(3)依据招标文件及合同计价方式，增加风险性报价；(4)争取公平合理的合同条款，以减少相应风险；(5)进行合理的工程分包，以转移风险；(6)合理成立联营体，以共担风险；(7)向保险公司投保，以转移风险；(8)加强预防和控制风险事件，并减轻风险；(9)谨慎对待议标时的保留条件以及授标意向书；(10)加强质量管理，减少质量损失风险。3咨询监理的风险管理咨询监理的风险管理 1)坚持公正、独立、自主的原则2)在工程建设中实现权责一致3)严格咨询监理管理中的各项规章制度4)提高监理工程师的个人素质和职业道德5)做好与业主的沟通工作6)做好与承包商的沟通工作7)向保险公司投保专业责任险