法规押题卷三( 解析)单选题(1 )期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日 前 ()个月月末的风险监管报表。A 1B 2C3D6专家解析：对的答案：C 题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：54 期货公司管理办法第 24条 ( 三) ：申请日前3 个月月末的风险监管报表。(2 )公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A 期货交易所成立合约B 期货交易所章程C 期货交易所董事会商定D 期货业协会专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：37 期货交易所管理条例第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。(3 )某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9 亿元。根 据 期货公司风险监管指标管理试行办法 ，中国证监会派出机构应当对该公司采用以下监管措施A 中国证监会派出机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日B 中国证监会派出机构应当在2 个工作H 内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日C 中国证监会派出机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并对期货公司进行罚款D 中国证监会派出机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并撤消期货公司的经纪业务资格专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：难 页码：103, 106本题部分内容在新版教材里已经被删除，可以不做了解. 期货公司风险监管指标管理办法 第十八条、 第三十二条期货公司的净资本为5000万元,满足了不低于1500万元的规定。 而净资本/ 客户权益=5.6% ,低于了 6%的标准。因此它的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20个工作日。(4 )期货公司申请设立营业部，应当申请日前( ) 符合期货公司风险监管指标标准。A 2 年B 6 个月C 1年D 3 个月专家解析：对的答案：D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：54 期货公司管理办法第二十三条申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准。(5 )国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。A 1 个月B 2 个月C 3 个月D 6 个月专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：4 期货交易管理条例 第 8 条：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起3 个月内作出批准或者不批准的决定。(6 )证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的连续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由 ( ) 依法撤消其介绍业务资格。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国银监会D期货交易所专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：111第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改； 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤消其介绍业务资格。( 7 )在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准， 可以限制被调查事件当事人的期货交易， 但限制的时间最多为( ) 个交易日。A5B 10C20D30专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：13 期货交易管理条例第4 8条。案情复杂的，可以延长至30个交易日。( 8 )期货交易所规则无需载明的事项的是( )A违规、违约行为及其解决办法B保证金的管理和使用制度C交易纠纷的解决方式D财务会计、内部控制制度专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：33第十二条期货交易所交易规则应当裁明下列事项：(-)期货交易、结算和交割制度；(-)风险管理制度和交易异常情况的解决程序;（ 三）保证金的管理和使用制度：（ 四）期货交易信息的发布办法；（ 五）违规、违约行为及其解决办法：（ 六）交易纠纷的解决方式；（ 七）需要在交易规则中载明的其他事项。（ 9）根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照公司会计准则的规定确认预计负债。 有证据表白期货公司未能充足确认预计负债的，中国证监会派出机构可以规定期货公司做出如下解决（ ） 。A 相应增长风险准备金B 相应减少运营支出C 相应核减净资本金额D 相应增长注册资本专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：102 期货公司风险监管指标管理办法第十三条中国证监会派出机构可以规定期货公司对预计负债进行专项说明； 有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额。（ 10）根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当 （ ） 。A 当场指出，并将之所到派出所B 拒绝为该投资者服务C 不理睬投资者这样的行为D 及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：143 期货从业人员执业行为准则（ 试行） 第三十一条。 期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。（ 11）侵权与违约竞合的期货纠纷案件， 依（ ） 拟定管辖。A 侵权诉讼请求B 违约诉讼请求C 标的额大小D 当事人选择的诉由专家解析：对的答案：D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：158 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定, 侵权与违约竞合的期货纠纷案件， 依当事人选择的诉由拟定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的, 以当事人起诉状中在先的诉讼请求拟定管辖。(12)期货交易所应当按照()的 20%的比例提取风险准备金。A 佣金收入B 手续费收入C 交易金额D 结算担保金专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：42 期货交易所管理办法第 78条。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。(13)某期货公司的期末风险监管报表显示,2023年 7 月末的净资本为7000万元,2023年 8 月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化， 该公司以下做法对的的是( ) 。A 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明因素并在5 个工作日内向全体董事及全体股东书面报告B 向公司住所地中国证券业协会书面报告说明因素并在5 个工作日内向全体董事及全体股东书面报告C 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明因素并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告D 向公司住所地中国证券业协会书面报告说明因素并在10个工作日内向全体堇事及全体股东书面报告专家解析：对的答案：A题型：分 析 题 难 易 度 ：易 页码：105风险监管指标与上月相比变动超过20%的期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明因素并在5 个工作日内向全体董事及全体股东书面报告。（ 14）期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ） .A 继续暂停直至恢复为止B 给予一定的罚款C 注销其期货业务许可证D 永久撤消其期货业务资格专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：55 期货公司管理办法 第 28条停业期限届满后仍未能恢复营业或者仍不符合连续性经营规则的，中国证监会可以根据 期货交易管理条例第 21 条第一款的规定注销其期货业务许可证。（ 15）期货交易所上市交易品种, 应当经。 批准A 中国期货业协会B 国务院商务主管部门C 国务院期货监管管理机构派出机构D 国务院期货监管管理机构专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：5第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（ -）制定或者修改章程、交易规则；（ - ）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（ 三）上市、修改或者终止合约；（ 四）变更住所或者营业场合；（ 五）合并、分立或者解散；（ 六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批如期货交易所上市新的交易品种， 应当征求国务院有关部门的意见。(16)根据 期货从业人员执业行为准则( 修订) ， 除( ) 批准外， 期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A 中国期货业协会B 中国证监会C 所在机构D 期货交易所专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：143根 据 期货从业人员执业行为准则( 修订) 第三十条， 除所在机构批准外， 期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。(1 7 )证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤消业务资格的，()可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A 证券业协会B 期货业协会C 期货交易所D 中国证监会专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：112关于发布 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的告知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、 限制业务或者撤消业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。(18)会员制期货交易所的会员大会由( ) 召集。A 理事会B 理事长C 董事会D 1/3以上会员专家解析：对的答案：A 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：34 期货交易所管理办法第二十一条，会员大会由理事会召集， 理事长负责主持会员大会,1/3以上的会员可以建议召开会员大会， 但是无权召集会员大会。(19)根据最高人民法院 关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 ，审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以 ( ) 规定的保证金比例为标准。A 中国证监会B 期货业协会C 期货公司D 期货交易所专家解析：对的答案：D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：161 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条。 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。(20)客户的交易保证金局限性，又未能按期货经纪协议约定的时间追加保证金的，期货经纪协议中约定不明确的， 期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓， 强行平仓导致的损失，由 () 。A 期货交易所B 期货公司C 客户D 其别人专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：162 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条客户的交易保证金局限性，又未能按期货经纪协议约定的时间追加保证金的，按期货经纪协议的约定解决；期货经纪协议中约定不明确的， 期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓， 强行平仓导致的损失，由客户承担。(21)根 据 期货从业人员， 除( ) 批准外， 期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务A 所在地中国证监会派出机构B 所在期货经营机构C 中国期货业协会D 中国证监会专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：143 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 第三十条除所在机构批准外，从业人员不得兼任导致或者也许导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（ 22）期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ） 资格。A 金融期货经纪业务B 商品期货经纪业务C 证券经纪业务D 期货经纪业务专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：93 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条。 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。（ 23）期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ） 。A 风险准备金管理制度B 风险管理制度C 期货交易、结算和交割制度D 保证金的管理和使用制度专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：33 期货交易所管理办法第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项：（ 一） 期货交易、结算和交割制度；（ 二） 风险管理制度和交易异常情况的解决程序；（ 三） 保证金的管理和使用制度；（ 四） 期货交易信息的发布办法；（ 五） 违规、违约行为及其解决办法;( 六) 交易纠纷的解决方式；( 七) 需要在交易规则中载明的其他事项。(24)依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤消的机构是( ) 。A 中国期货业协会B 中国证监会C 期货交易所D 期货公司专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：81 期货从业人员管理办法第五条规中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理， 负责从业资格的认定、管理及撤消。(25)根 据 期货从业人员执业行为准则( 修订) ，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。A 投资人B 期货交易各方C 期货公司D 期货协会专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：140 期货从业人员执业行为准则( 修订) 第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，爱惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运营。(2 6 )中国证监会对取得期货公司( ) 任职资格但未实际任职的人员实行资格年检A 监事B 董事C 经理层人员D 高级管理人员专家解析：对的答案：C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：76 期货公司董事、 监事和高级管理人员 第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。(27)期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的规定。期货公司的交易软件、结算软件不符合规定的，有权规定期货公司予以改善或者更换的是( ) 。A 期货公司B 期货交易所C 国务院期货监督管理机构D 中国证监会专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：15 期货交易管理条例第六十条。期货公司的交易软件、结算软件不符合规定的，国务院期货监督管理机构有权规定期货公司予以改善或者更换。(28)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的告知文献之日起()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A3B 5C 10D30专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：99关于发布 期货公司金融期货结算业务试行办法的告知，第四十一条。 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的告知文献之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(29)实行会员分级结算制度的期货交易所会员由0 组成。AVIP会员和普通会员B 公司会员和个人会员C 结算会员和非结算会员D 入会会员和非入会会员专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：4 期货交易管理条例第八条规定, 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。（ 30）期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（ ） 的罚款。A 5 万元以上10万元以下B 1万元以上5 万元以下C 1 万元以上10万元以下D 1万元以上3 万元以下专家解析：对的答案：C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：16,17 期货交易管理条例第 65 条 （ 一）违反规定接纳会员的。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处 1 万元以上10万元以下的罚款。（ 31）期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（） 。A 合并、分立、停业、解散或者破产B 新增持有3%以上股权的股东C 编写公司年报D 选举高级管理人员专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：7 期货交易管理条例 第 19条期货公司办理下列事项， 应当经国务院期货监督管理机构批准：（ 一）合并、分立、停业、解散或者破产；（ 二）变更业务范围；（ 三）变更注册资本且调整股权结构；（ 四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（ 五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（ 六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前 款 第 （ 三）项、第 （ 六 ）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 0 日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准的决定。(32)期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料， 或者提供的软件资料有虚假、 重大漏掉的，( ) ，处 3 万元以上10万元以下的罚款。A 勒令停业整顿B 撤消期货业务许可C 予以取缔D 责令改正专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：21 期货交易管理条例第 7 6 条。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查， 或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料， 或者提供的软件资料有虚假、重大漏掉的，责令改正，处 3 万元以上10万元以下的罚款。(33)下列关于涨跌停板的表述，对的的是( ) 。A 合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的涨跌幅度B 合约在1 个交易日中的交易价格不得低于规定的涨跌幅度C 合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度D 超过涨跌幅度的报价为有效报价，但需要等待成交专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：22 期货交易管理条例第 82条 ( 十 涨 跌 停 板 ，是指合约在1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。( 3 4 ) 期货从业人员执业行为准则是中国期货业协会对期货从业人员进行()的依据。A 行政处罚B 行政处分C 纪律惩戒D 刑事处罚专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：139 期货从业人员执业行为准则第二条。 期货从业人员执业行为准则是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。(3 5 )证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应 当 由 ( ) 将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A证券公司的控股股东、实际控制人B证券业协会C证券公司D期货公司专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：111关于发布 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的告知第二十条证券公司介绍其控股股东、 实际控制人等开户的， 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(3 6 )客户的保证金局限性，期货公司未按约定告知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，( ) 。A客户承当所有责任B期货公司承担所有责任C客户应当承担重要责任，期货公司承担部分责任D期货公司应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的百分之八十专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：161 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条。 客户的交易保证金局限性， 期货公司未按约定告知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的80%.(3 7 )下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( ) 。A期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告B期货公司开立、变更或者撤消期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案C期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露D 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：13 期货交易管理条例第 4 9 条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构， 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、 业务资料和其他有关资料。(38)按 照 期货公司风险监管指标管理办法， 期货公司风险监管指标达成预警标准的， 期货公司应当于当天向公司住所地中国证监会派出机构书面报告, 还应当向公司0 书面报告。A 全体董事B 全体股东C 独立董事D 董事长专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：105 期货公司风险监管指标管理办法第二十八条规定， 期货公司风险监管指标达成预警标准的， 期货公司应当于当天向公司住所地中国证监会派出机构书面报告， 具体说明因素、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限， 还应当向公司全体董事书面报告。(3 9 )中国期货业协会应当定期向( ) 报告期货从业人员管理的有关情况。A 国务院B 期货交易所C 中国证监会D 中国证券业协会专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：84 期货从业人员管理办法第二十八条规定: 中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(40)根 据 期货交易管理条例 ，审批设立期货交易所的机构是( ) 。A 财政部B 国务院期货监督管理机构C 财政部和国务院期货监督管理机构D 期货业协会专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：4 期货交易管理条例第 6 条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。（ 41） （）的期货从业人员不合用 期货从业人员执业行为准则 。A 期货公司的管理人员和专业人员B 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C 期货业协会的工作人员D 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：139, 81 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 第三条。 本办法所称期货从业人员是指： （ 一）期货公司的管理人员和专业人员； （ 二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； （ 三）期货投资征询机构中从事期货投资征询业务的管理人员和专业人员； （ 四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； （ 五）中国证监会规定的其别人员.（ 42） （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。A 证监会B 中金所C 期货业协会D 法院专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：121 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（ 试行） 第十五条中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查， 检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。（ 43）下列关于会员制期货交易所理事的表述， 对的的是（ ）A 会员开始由中国证监会委派， 非会员理事由会员大会选举产生B 会员理事由会员大会选举产生， 非会员理事由中国证监会委派C 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派D 会员理事和非会员理事均由会员大会选举产生专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：35 期货交易所管理办法第二十六条理事会由会员理事和IF 会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。(44)取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的, 应当由( ) 向中国期货业协会申请从业资格A 地方期货协会B 所在机构C 中国证监会派出机构D 个人专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：81取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的， 应当事先通过所在机构向协会申请从业资格。(45)期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户 ( ) 可用资金余额不低于规定的最低标准。A 当天交易日日终B 前一交易日日终C 前两个交易日日终D 前三个交易日日终专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：172 股指期货投资者适当性制度操作指引( 试行) 第四条。 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码， 应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(46)从事期货交易活动，应当遵循( ) 的原则。A 公开、公平、公正B 公开、公平、诚实守信C 公平、公正、诚实守信D 公开、公平、公正和诚实信用专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：3 期货交易管理条例第 3 条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。严禁欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。(47)根 据 期货从业人员执业行为准则 ，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，或实守信，恪尽职守。A 期货交易所B 期货公司C 期货交易各方D 公司同事专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：140 期货从业人员执业行为准则( 修订) 第 6 条：期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。(48)期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( ) 。A 期货交易利润说明书B 期货交易收益承诺书C 期货交易风险说明书D 期货交易风险免责书专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：59 期货公司管理办法第五十二条期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书 。(49)下列关于期货公司申请股权变更的表述， 对的的是( )A 期货公司与股东之间不得交叉股权B 期货公司可认为股权受让方提供一定的财务支持C 打算变更的股权存在被查封、冻结情形D 受让方当符合持有相应股权的法定条件专家解析：对的答案：A 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：52期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形， 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(50)下列关于会员制期货交易所理事长的陈述， 错误的是( ) 。A 副理事长的任免, 由理事长提名， 理事会通过B 期货交易所的会员大会由理事长主持C 理事会不得兼任总经理D 理事长的任免， 由中国证监会提名， 理事会通过专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：35 期货交易所管理办法第二十七条规定， 理事会设理事长1 人、副理事长1 至 2 人。理事长、副理事长的任免， 由中国证监会提名， 理事会通过。理事长不得兼任总经理。(5 1 )国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采用的措施不涉及( ) 。A 复制相关财产权登记资料B 查阅相关的期货交易记录C 查询相关的保证金账户D 拘役期货交易相关当事人专家解析：对的答案：D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：13 期货交易管理条例第 4 8 条。国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以：查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料； 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、 财务会计资料以及其他相关文献和资料； 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户等。(52)根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法， 证券公司开展期货中间介绍业务， 其净资本不应低于( ) 人民币。A 10亿元B 12亿元C 15亿元D 20亿元专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：108根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条， 证券公司开展期货中间介绍业务， 其净资本不应低于12亿元人民币。(53)期货公司每年至少开( ) 次股东会会议。A 1B 2C3D5专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：56 期货公司管理办法第三十五条股东会每年应当至少召开一次会议。( 5 4 ) ( ) 应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A 中国证监会B 财政部C 保障基金管理机构D 期货交易所专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：28 期货投资者保障基金管理暂行办法 第 8 条。 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(55)下列关于期货营业部负责人离任审计的说法， 对的的是0 。A 期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计B 期货公司应当在营业部负责人离任之日起3 个月内将离任审计报告报送中国期货业协会C 期货公司应当在营业部负责人离任之日起1 个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构D 公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：131 期货营业部管理规定( 试行) 第九条， 营业部负责人离任的， 期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计, 公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3 个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。(56)下列关于期货公司投资征询业务利益冲突防范的表述， 错误的是0 。A 期货公司应当制定防范期货投资征询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度B 期货投资征询业务活动之间也许发生利益冲突的， 期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排C 建立健全信息隔离机制D 保持办公场合和办公设备的互相联系专家解析：对的答案：D题型：分 析 题 难 易 度 ：易 页码：126 期货公司期货投资征询业务试行办法第二十三条， 期货公司应当制定防范期货投资征询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度， 建立健全信息隔离机制, 并应在办公场合和办公设备互相独立和相对封闭等方面提供必要支持。 期货投资征询业务活动之间也许发生利益冲突的， 期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。(57)按照股指期货投资者适当性制度的规定，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( ) 进行测试。A 投资者B 公司高级管理人员C 征询人员D 期货从业人员专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：172 股指期货投资者适当性制度操作指引（ 试行） 第八条。 交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（ 58）期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当在自受理申请之日起2 0 日内作出批准或者不批准决定的有（ ） 。A 变更注册资本且调整股权结构B 合并C 新增持有5%以上股权的股东D 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：7 期货交易管理条例 第 19条期货公司办理下列事项， 应当经国务院期货监督管理机构批准：（ 一）合并、分立、停业、解散或者破产；（ 二）变更业务范围；（ 三 ）变更注册资本且调整股权结构；（ 四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（ 五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（ 六 ）国务院期货监督管理机构规定的其他事项.前 款 第 （ 三）项、第 （ 六）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 0 日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准的决定。（ 59）证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（） 个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。A 10B 20C30D60专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：109 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定.（ 60）一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或跟申请开户日期不超过（ ）个月的月度资产负债表作为净资产证明。A3B 6C9D 12专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：173 股指期货投资者适当性制度操作指引（ 试行） 第十七条一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。 投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。多选题（ 61）根 据 期货从业人员执业行为准则 ，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当 （ ） 。A 及时向所在机构报告B 注意防范投资者的信用风险C 告知投资者停止交易D 取消投资者的交易资格专家解析：对的答案：A B 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：143 期货从业人员执业行为准则（ 试行） 第三十一条。 期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。（ 62）以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（ ） 。A 单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者运用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格B 与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券、期货交易C 与别人串通互相买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或交易量D 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响交易量专家解析：对的答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：152,153 中华人民共和国刑法修正案第六点。（ 一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者运用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的； （ 二）与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券、期货交易，或者互相买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （ 三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （ 四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。（ 63）根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 ，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（ ） 。A 未经许可擅自开展介绍业务B 代客户下达交易指令C 代理客户进行期货交易、结算或者交割D 收付、存取或者划转期货保证金专家解析：对的答案：ABCD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：112 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条以上都属于将受到处罚的行为。（ 64）期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ） 。A 成交量、成交价B 最高价与最低价C 开盘价与收盘价D 持仓量专家解析：对的答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：9 期货交易管理条例第二十八条。期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。(65)按照中国期货业协会 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 ，期货公司在客户纠纷解决过程中符合规定的做法有( ) 。A 期货公司为投资者提供合理的投诉渠道B 期货公司告知客户投诉的途径C 期货公司告知客户投诉的方法D 期货公司告知客户投诉的程序专家解析：对的答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：147 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则第八条。 会员单位期货公司应当完善客户纠纷解决机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善解决纠纷。(66)下列关于中国期货业协会会员的表述中，符 合 期货交易管理条例规定的有( ) 。A 期货业协会是营利性法人B 期货业协会的权力机构为会员大会C 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费D 期货业协会的章程由理事会制定，并报国务院期货监督管理机构备案专家解析：对的答案：B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：11 期货交易管理条例第 44、 45条。四十四条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团队法人。 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。(67)对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( ) 。A 依据客户的规定支付可用资金B 为客户交存保证金C 为客户支付手续费、税款D 国务院期货监督管理机构规定的其他情形专家解析：对的答案：ABCD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：9 期货交易管理条例第 2 9 条。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用： （ 一）依据客户的规定支付可用资金； （ 二）为客户交存保证金，支付手续费、税款； （ 三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。（ 68）首席风险官在平常工作中的履职基本规定涉及0A 遵守法律、行政法规、中国证监会的规定B 遵守公司章程C 忠于职守、恪守诚信D 勤勉尽责专家解析：对的答案：A B C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：86 期货公司首席风险官管理规定（ 试行） 第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（ 以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（ 69）中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的 有 （ ） 。A 从业资格考试B 纪律惩戒和申诉C 执业行为准则D 后续职业培训专家解析：对的答案：A B C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：84 期货从业人员管理办法第三十条期货从业人员自律管理的具体办法，涉及从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。（ 70）有权管理期货从业人员的单位有（ ） 。A 中国证监会B 中国证券业协会C 中国期货业协会D 期货交易所专家解析：对的答案：ACD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：139 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 第四条：从业人员必须服从中国证监会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。（ 71）没有保证金或者保证金局限性的情况下，有下列情形的，应当认定为透支交易，（） 。A 期货交易所在期货公司保证金充足的情况下, 允许客户进行大手笔的交易B 期货交易所在期货公司保证金局限性的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓C 期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓D 期货公司在客户有保证金的情况下，允许客户进行小资金量的交易专家解析：对的答案：B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：161 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条。 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金局限性的情况下， 允许期货公司开仓交易或者继续持仓， 应当认定为透支交易。 期货公司在客户没有保证金或者保证金局限性的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。（ 72）期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述告知的， 对客户因继续持仓而导致扩大的损失，（ ） ， 但法律行政法规另有规定的除外。A 应当承担重要补偿责任B 承担次要补偿责任C 补偿额不超过损失的百分之八十D 补偿额不超过损失的百分之十专家解析：对的答案：A C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：160 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条。 期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确， 期货公司未能提供证据证明己经发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的80%.（ 73）自然人参与股指期货交易的， 应具有以下条件0A 客户需具有至少有5 个交易日、累计成交10笔以上的股指期货仿真交易成交记录或最近三年具有商品期货交易完毕记录B 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务则严禁或者限制从事规章期货交易的情形C 客户需具有规章期货基础知识， 并通过相关测试D 收取开户时保证金账户可用资金余额不低于25万元专家解析：对的答案：B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：169第四条期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（ -）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（ -）具有股指期货基础知识，通过相关测试；（ 三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录；（ 四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则严禁或者限制从事股指期货交易的情形。（ 74）期货公司的实际控制人不得非法干预期货公司（ ） 等经营管理活动。A 交易结算B 营业部管理C 财务会计D 风险管理专家解析：对的答案：ABCD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：56根 据 期货公司管理办法第三十四条的规定， 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员， 或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。（ 75）期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具有下列条件（） 。A 应当具有申请金融期货结算业务资格的基本条件B 注册资本不低于人民币5000万元C 申请日前2 个月的风险监管指标连续符合规定的标准D 申请日前3 个会计年度中， 至少1年赚钱且每季度末客户权益总额平均不低于人民币5000万元专家解析：对的答案：A B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：94 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条。 D 项为不低于人民币8000万元。其他几项都对的。(76)导致期货从业资格注销的情形有( )A 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销B 期货从业人员辞职后， 准备去一家期货公司C 期货公司人员辞职后， 准备去一家基金公司D 期货公司从业人员因工伤住院专家解析：对的答案：A B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：82 期货从业人员管理办法第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的， 由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。(77)在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述对的的有( ) 。A 期货公司应当确认该投资者具有股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历B 投资者按参与股指期货仿真交易经历评审的话应具有至少10个交易日、 20笔以上的成交记录。C 投资者按商品期货交易经历评审的话应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明D 投资者商品期货交易经历有至少20笔以上的成交记录专家解析：对的答案：BC 题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：172-173 股指期货投资者适当性制度操作指引第三节。 投资者具有股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历至少一种，而不是规定两者都具有。(78)期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参与协会组织的专项后续 职 业 培 训 ( )。A训诫B公开谴责C暂停从业资格D警告专家解析：对的答案：A B C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：144 期货从业人员执业行为准则( 修订)第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参与协会组织的专项后续职业培训。(79)银行或者其他金融机构的工作人员违反规定， 为别人出具() ， 情节严重的， 处五年以下有期徒刑或者拘役; 情节特别严重的， 处五年以上有期徒刑。A票据B存单C资信证明D信用证专家解析：对的答案：A B C D题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：155银行或者其他金融机构的工作人员违反规定， 为别人出具信用证或者其他保函、 票据、 存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。(80)期货公司开展资产管理业务， 下列说法对的的是A期货公司应当采用有效措施强化内部监管制约和奖惩机制B期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守C 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度D 期货公司应当防范利益冲突和道德风险专家解析：对的答案：ABCD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：见解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十九条期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度， 采用有效措施强化内部监督制约和奖惩机制， 强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。(81)关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，对的的有( )。A 应当严格执行业务分离制度B 应当严格执行资金分离制度C 不得混业操作D 应当严格执行人员分离制度专家解析：对的答案：A B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：9 期货交易管理条例 第三十一条。 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。(82)期货投资征询机构的期货从业人员不得有以下行为：( )A 运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B 代理客户从事期货交易C 为客户提供投资征询服务D 中国证监会严禁的其他行为专家解析：对的答案：A B D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：83 期货从业人员管理办法 第十七条。 期货投资征询机构的期货从业人员不得有下列行为:(-) 运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息； ( - )代理客户从事期货交易； ( 三 )中国证监会严禁的其他行为。(83)期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部超过经营范围开展经营活动所产生的民事责任，( ) 。A 该营业部不能承担的，由期货公司承担B 客户有过错的，应当承担相应的民事责任C 由营业部承担所有责任D 期货公司承担所有民事责任专家解析：对的答案：A B 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：158 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条。 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、 营业部等分支机构超过经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。 客户有过错的，应当承担相应的民事责任。(8 4 )下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料。( )A 期货公司B 期货交易所C 期货保证金安全存管监控机构D 会计师事务所、律师事务所等中介机构专家解析：对的答案：A B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：13 期货交易管理条例第 4 9 条。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构， 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、 业务资料和其他有关资料。(85)下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，对的的有() 。A 期货公司首席风险官应当在每年1月 2 0 日之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告B 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告C 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所规定的报告义务的应当依法承担相应的法律责任D 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起15个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告专家解析：对的答案：A B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：90-91 期货公司首席风险官管理规定 第四章。 期货公司首席风险官应当在每年1 月 2 0 日之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 期货公司首席风险官应当在每季度结束之H起 10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。期货公司发生严重违规或者出现重大风险， 首席风险官未及时履行所规定的报告义务的应当依法承担相应的法律责任。(86)根 据 期货从业人员管理办法， 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告， 公司未妥善解决的， 期货从业人员应当依法向( ) 报告。A 期货交易所B 国务院监督管理机构C 中国证监会D 期货业协会专家解析：对的答案：C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：83 期货从业人员管理办法第十九条规定。(87)期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照规定履行报告义务的，中国证监会可以( ) 。A 从轻行政处罚B 减轻行政处罚C 减轻刑事处罚D 免予行政处罚专家解析：对的答案：A B D 题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：90 期货公司首席风险官管理规定( 试行) 第三十条。 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所规定的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照规定履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(88)根 据 期货从业人员执业行为准则 ，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。A经营成本B竞争对手手续费C行业自律标准D自身定价专家解析：对的答案：A C题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：142 期货从业人员执业行为准则( 修订) 第二十六条。 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。(89)期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不 得 ( ) 。A占用期货公司的资产B挪用客户保证金C损害期货公司的合法权益D损害客户的合法权益专家解析：对的答案：A B C D题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：48 期货公司管理办法第四条期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。(9 0 )国务院期货监督管理机构对期货公司的0实行资格管理制度。A董事B监事C高级管理人员D其他期货从业人员专家解析：对的答案：ABCD 题型：分析题 难易度：易 页码：14 期货交易管理条例第54条, 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、 监事、 高级管理人员以及其他期货从业人员, 实行资格管理制度。(91)下列关于期货交易所合并、分立的表述，对 的 的 有 ( ) 。A 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准B 期货交易所合并可以采用吸取合并和新设合并两种方式C 期货交易所合并的， 合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继， 合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕D 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继专家解析：对的答案：ABD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：33期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。(9 2 )国务院期货监督管理机构应当制定期货公司连续性经营规则，对期货公司及其分支机构的以下方面提出规定( ) 。A 经营条件B 风险管理C 内部控制D 保证金存管专家解析：对的答案：ABCD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：14 期货交易管理条例第 58 条。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司连续性经营规则， 对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例， 流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定； 对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出规定。(93)某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受处罚涉及( ) 。A 责令改正，给予警告，没收违法所得B 处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并 处 10万元以上30万元以下的罚款D 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证专家解析：对的答案：A B C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：17,18 期货交易管理条例第 67条。考察期货公司的法律责任。(94)下列哪些人员不得从事期货交易( ) 。A 事业单位B 期货交易所工作人员的亲属C 期货业协会的工作人员D 未能提供开户证明材料专家解析：对的答案：A C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：8 期货交易管理条例第二十六条。(95)期货从业人员受到机构处分， 或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查解决的，机构 应 当 在 ( ) 起 10个工作日内向中国期货业协会报告A 知悉或者应当知悉该人员违法违规被解决事项之日B 处分决定作出之日C 调查终结之日D 处分决定书送达之日专家解析：对的答案：A B 题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：143期货从业人员受到机构处分， 或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查解决的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被解决事项之日起10个工作日内向协会报告。(96)期货公司会员应当为客户() 。A 提供合理的投诉渠道B 告知投诉的方法和程序C 妥善解决纠纷D 督促客户依法维护自身权益专家解析：对的答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：170 股指期货投资者适当性制度实行办法( 试行) ) 第十四条。 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善解决纠纷，督促客户依法维护自身权益。(97)下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定( ) 。A 财务软件B 交易软件C 杀毒软件D 结算软件专家解析：对的答案：BD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：15 期货交易管理条例第六十条， 期货公司的交易软件、结算软件， 应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的规定。(98)机构为其申请期货从业资格的人员，应具有下列条件( ) 。A 最近2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚B 己被本机构聘用C 未被中国证监会等金融监管机构采用市场禁入措施，或者禁入期已经届满D 最近3 年内未因违法违规行为被撤消证券、期货从业资格专家解析：对的答案：BCD 题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：81 期货从业人员管理办法第 十 条 最 近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚。( 9 9 ) ( ) 对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A 中国证监会及其派出机构B 中金所C 中期协D 监控中心专家解析：对的答案：B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：120 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定( 试行) 第四条。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。(100)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应 当 ( ) 。A 勤勉尽责、独立客观B 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C 要严格区分客观事实与主观判断D 要对重要事实予以证明专家解析：对的答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：141 期货从业人员执业行为准则 第二十条。 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(101)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当A 勤勉尽责、独立客观B 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C 不需要区分客观事实与主观判断D 重要事实可以不予明示专家解析：对的答案：A B 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：141 期货从业人员执业行为准则第二十条：要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(102)首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )A 公司治理和内部控制制度B 公司风险监管管理制度C 公司员工近亲属持仓报告制度D 公司客户保证金存管制度专家解析：对的答案：A B C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：88期货公司首席风险官管理规定( 试行)第二十条首席风险官应当对期货公司经营管理中也许发生的违规事项和也许存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、 行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(-)期货公司客户保证金安全存管制度；(-)期货公司风险监管指标管理制度;（ 三）期货公司治理和内部控制制度;（ 四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（ 五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（ 六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司连续稳健经营有重要影响的制度。（ 103）根 据 期货从业人员管理办法 ，下列不属于期货从业人员的有（ ） 。A 普通期货投资者B 所有做过套期保值的机构投资者C 期货投资征询机构中从事期货投资征询业务的管理人员和专业人员D 期货公司的管理人员和专业人员专家解析：对的答案：A B 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：80-81 期货从业人员管理办法第四条本办法所称期货从业人员是指：（ -）期货公司的管理人员和专业人员；（ -）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（ 三）期货投资征询机构中从事期货投资征询业务的管理人员和专业人员；（ 四） 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（ 五）中国证监会规定的其别人员。（ 104）期货从业人员不得从事或者协同别人从事（ ） 行为A 操纵期货交易价格B 内幕交易C 编造并传播有关期货交易的虚假信息D 欺诈客户专家解析：对的答案：A B C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：82 期货从业人员管理办法 第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、 行政法规和中国证监会的规定， 遵守协会和期货交易所的自律规则， 不得从事或者协同别人从事欺诈、 内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为.（ 105）全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3 个工作日内向（）报告。A 协议双方住所地的中国证监会派出机构B 中国证监会C 期货交易所D 期货保证金安全存管监控机构报告专家解析：对的答案：A C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：99关于发布 期货公司金融期货结算业务试行办法的告知，第四十二条全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的， 应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、 期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（ 106） 期货交易管理条例明确严禁的行为有（ ） .A 违规使用信贷资金进行期货交易B 违规使用财政资金进行期货交易C 恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格D 编造、传播有关期货交易的虚假信息专家解析：对的答案：A B C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：11 期货交易管理条例第 40、4 1 条。第四十条任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。第四十一条任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（ 107）期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照 期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，可 以 （） 。A 从轻行政处罚B 减轻行政处罚C 免予行政处罚D 进行民事处罚专家解析：对的答案：A B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：85 期货从业人员管理办法第三十四条。 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。 但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（ 108）证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A 资金管理B 内部控制C 风险隔离制度D 风险控制制度专家解析：对的答案：B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：110 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（ 109）董事长可行使以下职权（） 。A 主持股东大会、董事会会议和董事会平常工作B 组织协调专门委员会的工作C 审定期货交易所章程D 检查董事会决议的实行情况并向董事会报告专家解析：对的答案：ABD 题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：38 期货交易所管理办法第 4 2 条。董事长行使下列职权： （ 一）主持股东大会、董事会会议和董事会平常工作； （ 二）组织协调专门委员会的工作； （ 三 ）检查董事会决议的实行情况并向董事会报告。“ 审定期货交易所章程”是股东大会行使的职权。（ 110）对未取得期货从业资格， 擅自从事期货业务的期货公司人员王某， 中国证监会也许做出以下处罚（ ） 。A 责令改正B 给予警告C单 处3万元以下罚款D并 处3万元以下罚款专家解析：对的答案：ABCD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：84 期货从业人员管理办法第三十一条， 未取得从业资格， 擅自从事期货业务的, 中国证监会责令改正， 给予警告, 单处或者并处3万元以下罚款。(111)期货从业人员应当保守( ) 。A投资者的个人隐私B国家秘密C所在机构秘密D投资者的商业秘密专家解析：对的答案：ABCD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：140 期货从业人员执业行为准则第八条。 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给别人。(112)客户保证金局限性时， 下列表述对的的有() 。A客户应当及时追加保证金B客户应当自行平仓C期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D依法强行平仓的有关费用由该客户承担专家解析：对的答案：A B D题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：10客户保证金局限性时， 应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的， 期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。(113)下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述， 对 的 的 有 ( )A会员大会有2 /3以上会员参与方为有效B临时会员大会不得对告知中未列明的事项作出决议C 会员大会结束后, 期货交易所应当按照规定将文献报告中国证监会D 召开会员大会， 应当对表决事项制作会议纪要专家解析：对的答案：ABCD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：34 期货交易所管理办法第二十二条会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前告知会员。临时会员大会不得对告知中未列明的事项作出决议。第二十三条会员大会有2/3以上会员参与方为有效。 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事署名。(114)下列关于客户投诉方面的表述， 对的的有( ) 。A 期货公司应当建立、健全客户投诉解决制度B 期货公司应当将客户的投诉材料及解决结果存档C 期货公司应当将客户的投诉材料及解决结果报中国证监会备案D 客户投诉档案及其他业务记录应当至少保存2023专家解析：对的答案：A B D 题型：分 析 题 难 易 度 ：易 页码：61参 见 期货公司管理办法第六十四条、六十七条规定。(115)下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，对的的有( ) 。A 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任B 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任C 保证金局限性以承担其违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自由资金代为承担违约责任D 全面结算会员代为承担违约责任的，由此取得对该非结算会员的相应追偿权专家解析：对的答案：A B C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：98-99 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任； 保证金局限性的， 全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（ 116）期货投资者保障基金保障的资金来源涉及（ ） 。A期货交易所从其积累的风险准备金中提取B期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费C期货公司从其收取的交易手续费中提取D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产专家解析：对的答案：A B C D题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：28 期货投资者保障基金管理暂行办法 第9条。 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2023年12月3 1日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源涉及： （ 一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳； （ 二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳； （ 三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。（ 117）期货公司允许客户开仓透支交易, 结果发生损失， 对透支交易导致的损失, 以下表述对的的有（ ） 。A期货交易所允许期货公司开仓透支交易的， 对透支交易导致的损失, 由期货交易所承担重要补偿责任， 补偿额不超过损失的百分之八十B期货交易所允许期货公司开仓透支交易的， 对透支交易导致的损失, 由期货交易所承担重要补偿责任， 补偿额不超过损失的百分之六十C期货公司允许客户开仓透支交易的， 对透支交易导致的损失, 由期货公司承担重要补偿责任， 补偿额不超过损失的百分之八十D期货公司允许客户开仓透支交易的， 对透支交易导致的损失, 由期货公司承担重要补偿责任， 补偿额不超过损失的百分之六十专家解析：对的答案：B C题型：分 析 题 难 易 度 ：易 页码：161 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定， 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的， 对透支交易导致的损失， 由期货交易所承担重要补偿责任， 补偿额不超过损失的百分之六十期货公司允许客户开仓透支交易的， 对透支交易导致的损失, 由期货公司承担重要补偿责任, 补偿额不超过损失的百分之八十。（ 118）期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ） 。A 予以抵制B 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告C 及时按照所在机构内部程序向董事会报告D 在机构未妥善解决的情况下，及时向协会或证监会报告。专家解析：对的答案：A B C D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：83 期货从业人员管理办法第十九条。 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的， 期货从业人员应当予以抵制， 并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采用措施妥善解决。 机构未妥善解决的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。（ 119）期货交易所解散的情形涉及（ ） 。A 章程规定的营业期限届满B 会员大会或者股东大会决定解散C 中国证监会决定关闭D 期货交易所亏损专家解析：对的答案：A B C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：33-34第十七条期货交易所因下列情形之一解散： （ 一）章程规定的营业期限届满； （ 二）会员大会或者股东大会决定解散； （ 三）中国证监会决定关闭。 期货交易所因前款 第 （ 一）项、第 （ 二）项情形解散的，由中国证监会批准。（ 120）期货从业人员应具有、保持并不断提高专业胜任能力, 涉及的内容有（ ） 。A 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持B 不断提高文化限度, 尽也许取得较高学历C 加强业务知识更新， 接受后续职业培训D 在从事期货业务前， 应当参与目前培训并通过考核专家解析：对的答案：ACD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：141根 据 期货从业人员执业行为准则( 修订) 第十六、十七、十八条规定, 从业人员在从事期货业务前， 应当参与岗前培训并通过考核， 具有相应的专业知识、技能和职业道德。从业人员应当加强业务知识更新， 接受后续职业培训， 保持并不断提高专业胜任能力。机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持， 使其保持并不断提高专业胜任能力。判断题(121)根 据 期货交易管理条例 ，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A对的B错误专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：11 期货交易管理条例第四十三条国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。(122)期货交易所应当在每季度结束后15个工作H内， 缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障资金( )A对的B错误专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：28 期货投资者保障基金管理暂行办法第十条期货交易所应当在本办法实行之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内， 缴纳前一季度应当缴纳的保障基金， 并按照本办法第九条拟定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。(123)期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失，应当由期货公司承担补偿责任，非受托人承担连带责任。A对的B错误专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：159 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条。 期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失，应当由期货公司承担补偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。(124)根 据 期货市场客户开户管理规定, 期货公司应当按照监控中心规定的格式规定采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料， 并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。A对的B错误专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：115 期货市场客户开户管理规定第十二条。(125)按照股指期货投资者适当性制度的规定， 投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。A对的B错误专家解析：对的答案：B题型：常识题 难易度：易 页码：175 股指期货投资者适当性制度操作指引( 试行) 第三十六条， 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文献。(126)期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并聘任张某为本公司首席风险官， 在开董事会时， 公司独立董事王某因故请假, 也未授权别人代为出席会议， 董事会经多数董事表决批准可以形成提名和聘任决议。A对的B 错误专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：86期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当全体独立董事批准。(127)期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则 ，情节严重，并导致严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。A 对的B 错误专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：144 期货从业人员执业行为准则第三十八条从业人员违反本准则，情节严重，并导致严重后果的，予以公开谴责。(128)取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续3 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参与协会组织的后续职业培训。A 对的B 错误专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：82 期货从业人员管理办法第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参与协会组织的后续职业培训。(129)机构的管理人员不得以不合法手段招铢其他机构在职从业人员，不得以不合法手段辞退本机构从业人员。A 对的B 错误专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：142 期货从业人员执业行为准则( 修订) 第二十八条。 机构的管理人员不得以不合法手段招律其他机构在职从业人员，不得以不合法手段辞退本机构从业人员。(130)期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制A 对的B 错误专家解析：对的答案：A 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：83机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。(131)从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。A 对的B 错误专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：140 期货从业人员执业行为准则( 修订) 第八条。 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。(132)按 照 期货公司风险监管指标管理试行办法的规定， 期货公司风险监管指标达成预警标准的， 期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告， 还应当向全体董事和全体股东书面报告。A 对的B 错误专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：105 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十八条， 期货公司风险监管指标达成预警标准的， 期货公司应当于当天向公司住所地中国证监会派出机构书面报告， 具体说明因素、对公司的影响， 解决问题的具体措施和期限, 还应当向公司全体董事书面报告。(133)根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法， 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。A 对的B 错误专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：27保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。(134)期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A 对的B 错误专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：141 期货从业人员执业行为准则( 修订) 第二十条，期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(135)使用期货投资者保障基金前， 期货公司应当核算投资者保证金权益及损失， 积极清理资产并变现处置， 应当先以自有资金和变现资产填补保证金缺口。局限性填补或者情况危急的,方能使用保障基金。A 对的B 错误专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：30 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条， 使用保障基金前， 中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核算投资者保证金权益及损失， 积极清理资产并变现处置， 应当先以自有资金和变现资产填补保证金缺口。局限性填补或者情况危急的， 方能决定使用保障基金。(136)期货交易所非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员不属于 期货从业人员管理办法规定的期货从业人员。A 对的B 错误专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：中 页码：81 期货从业人员管理办法第四条期货交易所非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员属于 期货从业人员管理办法规定的期货从业人员。(137)中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A 对的B 错误专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：120 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定( 试行) 第四条。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。(138)公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置， 应当经中国证监会批 准 ( )A 对的B 错误专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：45 期货交易所管理办法第九十八条公司制期货交易所收购本期货交易所股份、 股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。(139)证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运营，保证期货交易数据传送的安全和独立。A 对的B 错误专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：111常识题。 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 第二十四条证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运营，保证期货交易数据传送的安全和独立。(140)期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。A 对的B 错误专家解析：对的答案：A 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：3 期货交易管理条例第二条。综合题（ 141）甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲 应 当 （ ） 。A及时告诉投资者这种情况B不做任何说明，直接规定投资者买入该合约C经说明以后，假如投资方仍然批准买入合约，甲应当保证投资者的利益得到公平的对待D请求期货公司立即换期货经纪人员，不再跟踪该期货合约专家解析：对的答案：ACD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：140, 143 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 第九条从业人员在执业过程中碰到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或也许发生冲突时， 必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况，并尽量避免发生冲突；当无法避免时，应当保证投资者的利益得到公平的对待。（ 142） A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根 据 期货公司管理办法的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达成（ ） ，必须报中国证监会批准。A 5%B 100%C50%D70%专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：51, 52 期货公司管理办法第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（ 一）单个股东的持股比例增长到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增长 到5%以上；（ 二 ）持 有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。（ 143）张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下结识 ，其 中 ，错 误 的 是 （ ） 。A客户是上帝，应当满足客户的所有规定B在向客户提供服务时应当有区别地对待C应当严格执行领导下达的指令，即使指令也许违法违规D应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益专家解析：对的答案：A B C题 型 ：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：142, 143 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 （ 修 订 ） 第21、22、24、31。从业人员不得迎合投资者的不合理规定；从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者；对机构管理人员所发出的违法指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（ 144）由于受到强烈地震影响， 某期货公司房屋、设备遭到严重损坏， 无法继续进行期货业务,现在不得不申请停业， 根据该事实情况， 依 据 期货公司管理办法回答以下问题：该期货公司申请停业时， 应 当向证监会提交以下（ ） 材料。A停业申请书B解决客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告C停业决议文献D期货业协会规定的其他材料专家解析：对的答案：A B C题 型 ：常 识 题 难 易 度 ：难 页码：55 期货公司管理办法第二十 九 条 期 货 公 司 停 业 的 ，应当向中国证监会提交下列申请材料:（ - ）停业申请书；（ 二 ）停业决议文献；（ 三 ）关于解决客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；（ 四 ）中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 材 料 应 当 提 交 的 是 “ 中国证监会”规定的材料，而 不 是 “ 期货业协会” 。（ 145）某期货公司的期末财务报表显示，净 资 产 为6000万元，负 债 为100万元，客户权益总 额 为68000万 元 。在计算期末净资本时，假 定 其 资 产 调 整 值 为1400万元，无负债调整值,客 户 因 可 用 资 金 为 负 （ 尚未穿仓）而 应 追 加 的 保 证 金 为100万元，无其他调整项，则下列说法 中 对 的 的 有 （ ） 。A 该期货公司的净资本为4 5 0 0 万元B 净资本与净资产的比例低于4 0 %C 净资本不低于客户权益总额的6 %D 负债与净资产的比例高于1 5 0 %专家解析：对的答案：A C 题型：计 算 题 难 易 度 ：易 页码：1 0 2 , 1 0 3 期货公司风险监管指标管理办法第七、十八条。该期货公司的净资本为：净资本= 净资产 - 资 产 调 整 值 +负 债 调 整 值 - 客 户 未 足 额 追 加 的 保 证 金 - / + 其 他 调 整 项= 6 0 0 0 - 1 4 0 0 + 0 - 1 0 0 + 0 = 4 5 0 0 万元；净资本与净资产的比例为：4 5 0 0 / 6 0 0 0 = 7 5 % ；净资本与客户权益总额的比例为：4 5 0 0 / 6 8 0 0 0 = 6 . 6 2 % ；负债与净资产的比例= 1 0 0 / 6 0 0 0 = 1 . 6 7 % , 低于1 5 0 % 。( 1 4 6 ) 某期货公司共有2 0 家营业部， 现有净资产1 亿元， 资产调整为2 0 0 万元, 负债调整值为4 0 0 万元， 有两家客户需要追加保证金, 但经催告后仍然未足额追加， 未足额追加的保证金数额达成2 0 2 3 万元, 该期货公司客户权益总额为2 0 亿元。该期货公司的净资本是( ) 。A 1 . 2 亿元B 9 8 0 0 万元C 9 6 0 0 万元D 8 2 0 0 万元专家解析：对的答案：D 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：1 0 2 期货公司风险监管指标管理试行办法第七条净资本= 净资产- 资产调整值+ 负债调整值-客 户 未 足 额 追 加 的 保 证 金 - / + 其 他 调 整 项 。 根 据 题 意 ， 该 期 货 公 司 的 净 资 本= 1 0 0 0 0 - 2 0 0 + 4 0 0 - 2 0 2 3 = 8 2 0 0 ( 万元) 。( 1 4 7 ) 2 0 2 3 年 1 1 月 2 6 日，甲某通过乙期货公司进行玉米期货交易，交易指令为：卖出玉米2 0 2 3 年 3月期货合约1 0 张，价格为2 0 2 3 元/ 吨。该期货公司在市场上将该合约以2 1 0 0 元/吨的价格成交，则 () 。A 高于客户指令价格的差价利益是1 0 0 0 0 元B 差价利益必须返还给甲某C 在没有约定期，甲某可以规定期货公司返还差价利益D 差价利益可以由乙期货公司与甲某约定解决专家解析：对的答案：ACD 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：160 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十四条期货公司超过客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户规定期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。玉米期货是10吨/ 手, 差价利益为100*10*10=10000元。（ 148）某期货公司的期末财务报表显示， 流动资产为6000万元， 流动负债为5500万元。根据 期货公司风险监管指标管理办法， 该期货公司流动资产与流动负债的比例（） 。A 符合风险监管指标规定标准规定， 并优于风险监管指标的预警标准B 不符合风险监管指标规定标准规定， 中国证监会应当责令该期货公司限期整改C 符合风险监管指标规定标准规定， 但低于风险监管指标的预警标准D 不符合风险监管指标规定标准规定， 中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务专家解析：对的答案：C题型：分 析 题 难 易 度 ：中 页码：103参 见 期货公司风险监管指标管理办法第十八条（ 四）及其第二十一条6000+5500=1.09第二十一条规定“ 不得低于”其预警标准是规定标准的120%（ 149）天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪协议。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令， 指令规定天啸公司于当天买进十个单位的大豆合约。 天啸公司买进了二十个单位。则对于该超过的部分，应 由 （）承担。A 天啸公司承担B 笑天承担C 天啸与笑天同时承担D 该交易无效专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：160 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条期货公司错误执行客户交易指令， 除客户认可的以外， 交易的后果由期货公司承担， 并按下列方式分别解决； （ 一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者补偿直接损失；（ 二 ）交易价格超过客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。（ 150）王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，王某保证金出现严重局限性的情况，甲期货公司立即告知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当（ ） 。A强行平仓B为王某保存头寸C规定客户提供车辆等资产进行抵押，之后可认为其保存头寸D可以强行平仓也可以暂时为客户保存头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：10 期货交易管理条例第三十八条客户保证金局限性时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓。 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条客户的交易保证金局限性， 期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金，客户规定保存持仓并经书面协商一致的，对保存持仓期间导致的损失，由客户承担。可见为客户保存持仓是需要书面协商的，而平仓则不需要，因此选A。（ 151）丙某是上海期货交易所会员，想 在2023年8月8日买人铜期货合约2023手 （ 每 手5吨 ） ，价 格 为65000元 / 吨 。根据最低保证金规定一一合约价格的5 % ,那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债抵冲，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；此外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债抵冲保证金的最高金额是（ ） 。A 3 2 0 0 万元B 3 0 0 0 万元C 2 8 0 0 万元D 3 1 0 0 万元专家解析：对的答案：C 题型：常 识 题 难 易 度 ：难 页码：4 2 期货交易所管理办法 第七十三条规定， 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（ 一） 有价证券基准计算价值的8 0 % ；（ 二） 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。根据题干，有价证券基准计算价值的8 0 % 为 3 2 0 0 万元；丙某在期货交易所专用结算账户实有货币资金的4倍为2 8 0 0 万元，较低者为2 8 0 0 万元。（ 1 5 2 ）客户展某于2 0 2 3 年 5月与期货公司签订了一份期货经纪协议，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（） 。A 2 0 2 3 年B 2 0 2 8 年C 2 0 2 3 年D 2 0 2 3 年专家解析：对的答案：B 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：6 1 期货公司管理办法第六十七条有关开户、变更、销户的客户资料应当自期货经纪协议终止之日起至少保存2 0 2 3 o（ 1 5 3 ）客户甲2 0 2 3 年 4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易， 其初始保证金为1 0 万元。通过一段时间的交易， 截止到7月份， 甲的账户发生亏损， 账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易, 9 月份， 其持仓的浮动亏损超过规定幅度， 按协议的约定, 期货公司应规定客户甲追加保证金， 但期货公司未将追加保证金的告知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化， 为避免更大的损失， 期货公司将客户甲的头寸平掉， 使客户甲的交易亏损达6万元。 现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的告知义务为由, 对期货公司提起诉讼， 规定期货公司返还其初始保证金1 0 万元。由于保证金局限性, 期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为（ ） 。A所有保证金数额B不得低于客户需追加的保证金数额C与客户需追加的保证金数额相称D不得高于客户需追加的保证金数额专家解析：对的答案：C 题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：162 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相称。 因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。(154)某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是(A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D甲隐瞒了期货交易的风险专家解析：对的答案：A B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：110 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。(155)赵某是某期货公司从业人员， 在从业过程中， 赵某为了发展业务， 对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱， 现在欠了很多赌债， 千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息， 回答下列问题: 赵某的行为属于不合法竞争行为, 违反了 0规定。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B贬低或者诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C采用明示或暗示与有关组织有特殊关系的手段招彳来投资者，或运用与有关组织的有关系进行业务垄断D中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度 ：易 页码：142 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 第二十六条。