第8章 一般均衡与经济效率General Equilibrium and Economic Efficiency 前面的分析属局部均衡分析，现在则要转到一般均衡分析上来Topics to be DiscussedvGeneral Equilibrium Analysis（一般均衡分析） vPareto efficient（帕累托最优）vEfficiency in Exchange（交换效率）vEfficiency in Production（生产效率）vEfficiency in Production and Exchange（生产与交换效率）vSocial Welfare Functions（社会福利函数）8.1 一般均衡和局部均衡vPartial equilibrium analysis presumes that activity in one market is independent of other markets.局部均衡假定一个市场的行为对其他市场不产生影响vGeneral equilibrium analysis determines the prices and quantity in all markets simultaneously and takes the feedback effect into account. 一般均衡同时决定所有市场的价格与数量，并把反馈因素考虑进来8.1.1 局部均衡v局部均衡：研究单个市场，把某个市场从相互联系的从而构成的整个经济体系的市场全体中“取出”来单独加以研究v该市场商品的需求和供给是本身价格的函数，其他商品的价格则被假定为不变，其高低只影响所研究商品的供求曲线的位置v该市场的供求曲线共同决定均衡价格和数量8.1.2 一般均衡v将相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究v每一商品的供求和需求不仅取决于自身的价格，还取决于相关商品的价格，这些价格在一起共同决定v当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等使，市场达到一般均衡8.1.3 一般均衡和福利经济学v在市场经济体系中，这种一般均衡状态是否存在？如果存在，它又是否具有经济效率？v前一个问题是一般均衡论的对象，后一个问题则属于福利经济学8.1.4 一般均衡的存在性v与局部均衡相类似，是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等，这就是一般均衡的存在性。v法国经济学家里昂.瓦尔拉斯最先认识到这一问题，第一个提出一般均衡的数学模型并试图解决均衡的存在性一般均衡的存在性v他认为由于所有市场的供给和需求都相等的均衡条件中，独立的方程数与变量数相等，所以可以保证一般均衡的存在。v20世纪二三十年代，西方经济学家利用集合论、拓扑学等方法，在极为严格的假定条件下证明:一般均衡体系存在着均衡解，而且这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求8.1.5 实证经济学和规范经济学v实证经济学实证经济学positive economics ：研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验(回答“是什么”的问题)v规范经济学规范经济学normative economics：试图从一定的社会价值判断标准出发，对经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应该怎样运行，以及提出相应的经济政策(回答“应当是什么”的问题)8.2 帕累托最优v福利经济学是在一定社会价值判断标准下研究整个经济的资源配置与个人福利的关系。属于规范经济学v判断经济效率的标准帕累托标准v任意改变都不可能使至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。这时经济是有效率的。v如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则这种改变为帕累托改进8.2.1 帕累托最优条件v帕累托最优条件：包括交换的最优条件、生产的最优条件、交换和生产的最优条件v为简单，假定经济社会只有两个消费者、两个生产者、两种要素和两种商品The Edgeworth Box Diagram10F0K0J6C10F6CJamessClothingKarensClothingKarens FoodJamess Food2C1C5C4C4F3F7F6F+1C-1FThe allocation after trade is B: James has 6F and 2C & Karen has 4F and 4C. ABThe initial allocation before trade is A: James has 7F and 1C & Karen has 3F and 5C. 8.3 Efficiency in ExchangevEfficient AllocationsIf Jamess and Karens MRS are the same at B the allocation is efficient.vThis depends on the shape of their indifference curves.在交换上，符合帕累托最优状态的条件是：任何两种商品之间的边际替代率对任何两个消费者都相等交换的帕累托最优条件vMRSAXY=MRSBXY说明例子：初始配置A的MRS为3，B的MRS为5，表明：vA：1X交换3YvB：1X交换5Yv那么A：拿出1X换4Y，B：用4Y换1X都改善了福利v只要边际替代率不等，总存在帕累托改进的余地AA: UJ1 = UK1,but the MRSis not equal.All combinationsin the shadedarea arepreferred to A.Gains fromtradeKarensClothingKarens FoodUK1UK2UK3JamessClothingJamess FoodUJ1UJ2UJ3BCDEfficiency in Exchange10F0K0J6C10F6CAKarensClothingKarens FoodUK1UK2UK3JamessClothingJamess FoodUJ1UJ2UJ3BCDEfficiency in Exchange10F0K0J6C10F6CIs B efficient?Hint: is theMRS equalat B?Is C efficient?and D?Efficiency in ExchangeAKarensClothingKarens FoodUK1UK2UK3JamessClothingJamess FoodUJ1UJ2UJ3BCD10F0K0J6C10F6CvEfficient Allocations向阴影区域外的任何移动将使一个人的处境更坏 (closer to their origin).B 是一个相互获利的交易-higher indifference curve for each person.交易是有利的，但还不是有效率的.当无差异曲线相切时，MRS相等，这时配置时有效率的.Efficiency in ExchangevThe Contract CurveTo find all possible efficient allocations of food and clothing between Karen and James, we would look for all points of tangency between each of their indifference curves.把所有无差异曲线的切点连接起来的线叫做契约曲线，又叫效率线。The Contract Curve0JJamessClothingKarensClothing0KKarens FoodJamess FoodEFGContractCurveE, F, & G arePareto efficient . If a change improvesefficiency, everyonebenefits.Efficiency in ExchangevObservations1) All points of tangency between the indifference curves are efficient.2) The contract curve shows all allocations that are Pareto efficient.vPareto efficient allocation occurs when trade will make someone worse off.在两个消费者的无差异曲线相切的各点上，边际替代率相等。因此，契约曲线上的任何一点都满足交换的帕累托最优条件。契约曲线的轨迹是帕累托最优轨迹，曲线上的交换都是最大满足的交换8.4 生产的效率v交换的效率描述了两种商品交换中实现有效配置所要求的条件，现在考察生产过程中投入品的有效使用也就是生产的效率Production in the Edgeworth Box每个轴度量投入的数量vHorizontal: Labor, 50 hoursvVertical: Capital, 30 hours两个原点对应两种产品产出vOF = FoodvOC = Clothing60F50F40L30LLabor in clothing productionEfficiency in Production50L0C0F30KCapitalin clothingproduction20L10L20K10K10L20L30L40L50LCapitalin foodproduction10K20K30K30C25C10C80FLabor in Food ProductionBCDAEfficiencylA is inefficientlShaded area is preferred to AlB and C are efficientlThe production contract curve shows all combinations that are efficientCompetitive Market Observationsv投入品市场是竞争的情况下，wage rate (w)和 price of capital (r)对于所有行业都相等 vMinimize production costMPL/MPK = w/rw/r = MRTSLKv MRTS = slope of the isoquantv竞争均衡位于生产契约曲线上v竞争均衡是有效率的60F50F40L30LLabor in clothing productionEfficiency in Production50L0C0F30KCapitalin clothingproduction20L10L20K10K10L20L30L40L50LCapitalin foodproduction10K20K30K30C25C10C80FLabor in Food ProductionBCDADiscuss the adjustment process that wouldMove the producers from A to B or C.8.5 交换和生产的效率v将交换和生产结合起来，从生产方面开始讨论，再过渡到消费问题v假定有两个消费者，在两种产品间选择，以及两个生产者，在两种要素L与K间进行选择以生产两种产品从生产契约曲线到生产可能性曲线vThe Production Possibilities Frontier生产可能性边界生产可能性边界显示了用固定总额的劳动和资本投入可以生产出来的各种食品和服装的组合.（50L，30K）可以从契约曲线推导而来，或者是它的另一种表示方法，都表明的是最优产出量vA点产出（ 50F ，25C）、B点产出（50F,30C）、C点产出（60F,25C）v也称为生产可能性曲线、产品转换曲线Production Possibilities FrontierFood(Units)Clothing(units)B, C, & D areother possiblecombinations.AA is inefficient 60100OFOCBCD边际转换率MRTFood(Units)Clothing(units)60100OFOCABCDB1C1FD2C1FThe marginal rate oftransformation (MRT) is the slope of thefrontier at each point.服装对食品的MRT衡量额外增加1单位食品生产要放弃多少服装。也等于该点的斜率绝对值生产可能性曲线的特点v右下倾斜：斜率为负，一种产出的增加伴随另一种产出的减少v凸向右上方（凹向原点）：MRT递增（从B点到D点）生产不可能性区域和生产无效率区域v生产可能性曲线将整个产品空间分为三个部分：生产可能线：线上每一点都表示在现有资源和技术条件下整个经济所能达到的最大产量组合。生产不可能区：生产可能性曲线右上方区域实际上是在目前条件下所不可能达到的区域。生产无效率区：生产可能性曲线左下方，没有达到所可能有的最大产出，是生产无效率区。生产和交换的帕累托最优Goods must be produced at minimum cost and must be produced in combinations that match peoples willingness to pay for them.vEfficient output and Pareto efficient allocationvOccurs where MRS = MRT一个经济要有效率，商品不仅必须以最低成本生产，而且生产的商品组合必须与人们购买他们的意愿相一致，也就是MRS=MRTMRT=MRSv生产可能性上选B点B是生产契约线上的一点，满足帕类托生产最优条件B点表示最优产出组合（X,Y）矩阵AYBX正是盒状图，矩阵中点表示既定产出（X,Y）在两个消费者间的分配，并有契约曲线VV代表交换的帕累托最优Efficiency in ProductionvAssumeMRT = 1 and MRS = 2消费者放弃 2 clothes 得到 1 food1 food的成本是 1 clothingToo little food is being producedIncrease food production (MRS falls and MRT increases)MRS=MRTvMRT=1,MRS=2:表明生产者可以减少1单位C的生产，同时增加1单位的F。消费者愿意放弃2个单位C，而增加1个单位F的购买。这时生产者少生产2个单位的C，从而少给消费者2个单位C，但却多生产2个单位F，把其中一个给消费者就可维持消费者满足程度不变，从而多余的1个F就表明社会福利的净增加，存在帕累托改进余地。vMRT=2，MRS=1：表明生产者可以增加2单位C的生产，同时减少1单位的F。消费者愿意放弃1个单位F，而增加1个单位C的购买。也就是从增加的2个单位C中拿出一个就能维持消费者满足不变G3418.6 完全竞争下帕累托最优的实现v竞争均衡与帕累托最优间的关系任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时任意帕累托最优状态也都可以由一套竞争价格来实现。给定的理想条件下，单个住户和厂商在完全竞争经济中的最优化行为将导致帕累托最优（追求个人利益与增进社会福利是等同的），这就是“看不见的手”的原理完全竞争下的帕累托最优v交换的帕累托最优：MRSAXY=PX/PY=MRSBXY任何两种商品的边际替代率对所有消费者相等。产品均衡价格实现交换的帕累托最优v生产的帕累托最优： MRTSCLK=PL/PK=MRTSDLK任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。要素均衡价格实现生产的帕累托最优v交换和生产的帕累托最优MRTXY=PX/PY=MRSXY 任何两种产品的边际转换率等于他们的边际替代率。产品的均衡价格实现生产和交换的帕累托最优v当这三个边际条件都满足时，整个经济达到帕累托最优状态满足帕累托最优条件的点不唯一v生产可能性曲线上任一点B点，存在满足最优条件e点，并对应于效应水平组合（UAe,UBe）。v同时对于另外一点B点，也存在最优条件e,以及效应水平组合（UAe,Ube） 。v也就是说符合帕累托最优条件的点有无穷多个，因此帕累托条件本身并不能决定哪一点社会福利最大。效用可能性曲线The Utility Possibilities Frontier把所有这些效应组合点连起来构成效应可能性曲线效用可能性曲线代表消费者最优效用水平组合的集合，其中一个消费者效用的上升必然伴随另一个消费者效用的下降，否则就不是帕累托最优H*Movement from one combination to another (E to F) reduces one persons utility.*All points on the frontier are efficient. Utility Possibilities Frontier效用可能性边界Jamess UtilityOJOKEFGKarensUtilityL*Any point inside the frontier (H) is inefficient.*Combinations beyond the frontier (L) are not obtainable.Social Welfare Functions用社会福利函数来确定效用可能性曲线上的哪一点或哪几点达到最优福利v社会福利函数是社会所有人的效用水平的函数。vW=W(UA,UB)，每一个效应水平组合，存在一个社会福利水平。v社会福利函数构成社会无差异曲线W1=W(UA,UB)v把社会无差异曲线与社会福利函数结合起来，求限制条件下的最大满足点，则可获得最优福利点阿罗不可能定理v社会福利函数是否存在？v阿罗不可能定理：在非独裁情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数有三个个人偏好(a,b,c)1、(b,c,a)2、(c,a,b)3对a,b投票结果(a,b)1、(b,a)2、(a,b)3得到社会偏好：a,b对b,c投票(b,c)1、(b,c)2、(c,b)3：b,c对a,c投票(a,c)1、(c,a)2、(c,a)3：c,aa,bb,cc,a违反传递性阿罗的不可能定理源自孔多塞的“投票悖论”，早在十八世纪法国思想家孔多赛就提出了著名的“投票悖论”：假设甲乙丙三人，面对ABC三个备选方案，有如图的偏好排序。 v甲（abc）；乙（bca）；丙（cab）注：甲（abc）代表甲偏好a胜于b，又偏好b胜于c。 v1、若取“a”、“b”对决，那么按照偏好次序排列如下： v甲（ab）；乙（ba）；丙（ab）；社会次序偏好为（ab） v2、若取“b”、“c”对决，那么按照偏好次序排列如下： v甲（bc）；乙（bc）；丙（cb）；社会次序偏好为（bc） v3、若取“a”、“c”对决，那么按照偏好次序排列如下： v甲（ac）；乙（ca）；丙（ca）；社会次序偏好为（ca） v于是得到三个社会偏好次序（ab）、（bc）、（ca），其投票结果显示“社会偏好”有如下事实：社会偏好a胜于b、偏好b胜于c、偏好c胜于a。显而易见，这种所谓的“社会偏好次序”包含有内在的矛盾，即社会偏好a胜于c，而又认为a不如c！所以按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好次序。 v阿罗不可能定理说明，依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出一个共同一致的顺序，是不可能的。这样，一个合理的公共产品决定只能来自于一个可以胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，一般是不可能的。 思考题v名词解释：局部均衡，一般均衡，帕累托最优，帕累托改进，生产契约曲线v1.什么是帕累托最优？满足帕累托最优需要具备什么样的条件？v2.阿罗的不可能性定理说明了什么问题？