中石化集团公司江汉石油管理局中石化集团公司江汉石油管理局中石化集团公司江汉石油管理局中石化集团公司江汉石油管理局HSEHSE管理体系管理体系危害识别及风险评估危害识别及风险评估2002200220022002年年年年 6 6 6 6月月月月 11 11 11 11日日日日新加坡诺卫安全环境技术咨询公司新加坡诺卫安全环境技术咨询公司新加坡诺卫安全环境技术咨询公司新加坡诺卫安全环境技术咨询公司诺卫安全环境技术诺卫安全环境技术诺卫安全环境技术诺卫安全环境技术( ( ( (广州广州广州广州 ) ) ) )有限公司有限公司有限公司有限公司( ( ( (A Subsidiary of PSB Corporation)A Subsidiary of PSB Corporation)A Subsidiary of PSB Corporation)A Subsidiary of PSB Corporation)Copyright 2002NOVO ETS培训内容培训内容HSE管理体系标准要求、管理体系标准要求、如何建立及实施；如何建立及实施；rISO 14001ISO 14001ISO 14001ISO 14001环境管理体系环境管理体系环境管理体系环境管理体系rOHSAS 18001OHSAS 18001OHSAS 18001OHSAS 18001职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系r中石化中石化中石化中石化HSEHSEHSEHSE安全、环境与健康安全、环境与健康安全、环境与健康安全、环境与健康( ( ( (HSE)HSE)HSE)HSE)管理体系管理体系管理体系管理体系危害及环境因素识别、危害及环境因素识别、风险评估风险评估Copyright 2002NOVO ETS安全、环境与健康（安全、环境与健康（HSE）管理体系管理体系是企业管理的一部分，提高是企业管理的一部分，提高现有的现有的HSE管理水平管理水平化被动为主动化被动为主动Copyright 2002NOVO ETS活动活动活动活动生产生产生产生产产品产品产品产品服务服务服务服务物物物物人人人人作业环境作业环境作业环境作业环境管理管理管理管理伤害、死亡伤害、死亡伤害、死亡伤害、死亡职业病职业病职业病职业病财产损失财产损失财产损失财产损失工作环境破坏工作环境破坏工作环境破坏工作环境破坏工程控制、行政控制、个人防护工程控制、行政控制、个人防护职业安全健康环境管理职业安全健康环境管理环境污染环境污染环境污染环境污染资源耗竭资源耗竭资源耗竭资源耗竭废气、污水排放废气、污水排放固固 态或其他废弃物态或其他废弃物噪音、气噪音、气 味味资源与能源使用资源与能源使用Copyright 2002NOVO ETS钻井工程处、采油厂钻井工程处、采油厂HSEHSEHSEHSE管理体系初始状态评估管理体系初始状态评估管理体系初始状态评估管理体系初始状态评估现现 场场 存在的部分存在的部分HSEHSE危害危害现场也发现许多安全环境与健康危害，比如现场也发现许多安全环境与健康危害，比如：7防爆区域电线驳接不规范、使用非防爆开关、电防爆区域电线驳接不规范、使用非防爆开关、电线裸露、电缆浸泡在水里线裸露、电缆浸泡在水里7固体废弃物及泥浆的处置，废油及冷却油的排放；固体废弃物及泥浆的处置，废油及冷却油的排放；7高空坠落（钻台）、泥浆平台腐蚀没有围栏、高高空坠落（钻台）、泥浆平台腐蚀没有围栏、高空抛物；空抛物；7钻井及高处作业时个人防护设备的配备不全（安钻井及高处作业时个人防护设备的配备不全（安全帽、耳塞、安全带）；全帽、耳塞、安全带）；7柴油机、泥浆泵设备转动部件无防护罩；柴油机、泥浆泵设备转动部件无防护罩；7设备检修没有上锁挂牌设备检修没有上锁挂牌Copyright 2002NOVO ETS现现 场场 存在的部分存在的部分HSEHSE危危害害7危险化学品（氢氧化钠等）露天堆放、混杂储危险化学品（氢氧化钠等）露天堆放、混杂储存，柴油及机油装卸过程泄漏；存，柴油及机油装卸过程泄漏；7违章动火，作业前不按规定办理作业许可证。违章动火，作业前不按规定办理作业许可证。7安装井架过程中起吊钢结构时，钢结构对井架安装井架过程中起吊钢结构时，钢结构对井架的撞击；的撞击；7使用不符合规范的绳子作为井架绷绳，起重作使用不符合规范的绳子作为井架绷绳，起重作业用绳；业用绳；7抽油机的平衡块无防护及潜在扎伤人及牲畜抽油机的平衡块无防护及潜在扎伤人及牲畜7采油厂广一计量站输油管线保温层老化脱落，采油厂广一计量站输油管线保温层老化脱落，地下输油管线腐蚀穿孔漏油现象严重地下输油管线腐蚀穿孔漏油现象严重Copyright 2002NOVO ETS潜在的危害和环境因素潜在的危害和环境因素没有进行充分识别及评估，比如没有进行充分识别及评估，比如7高空重物高空重物/ /设备吊车或井架上落物、设备吊车或井架上落物、7钻井钢丝、井架、刹车失灵、钻井钢丝、井架、刹车失灵、7各情景导致井喷而引起的火灾或爆炸、各情景导致井喷而引起的火灾或爆炸、( (包括起钻时抽汲、起钻时未适时灌满泥浆、钻遇未料到的高包括起钻时抽汲、起钻时未适时灌满泥浆、钻遇未料到的高压层、泥浆比重不足、泥浆漏失以及固井时静液压力的损失压层、泥浆比重不足、泥浆漏失以及固井时静液压力的损失) )。7试油作业期间发生火灾或爆炸、试油作业期间发生火灾或爆炸、7营房火灾、营房火灾、7干燥植物或苇田火灾、干燥植物或苇田火灾、7恶劣天气、恶劣天气、7陆路运输陆路运输- -倒班车道路交通事故、倒班车道路交通事故、7卡车运输柴油卡车运输柴油/ /原油等原油等Copyright 2002NOVO ETS危害和环境因素危害和环境因素没有一套完整的管理方法系统地、全面地识别和没有一套完整的管理方法系统地、全面地识别和评估危害和风险，环境因素和影响；评估危害和风险，环境因素和影响；现行的检查及识别危害的方法是基于经验，对于现行的检查及识别危害的方法是基于经验，对于所识别的危害所识别的危害没有没有评估其发生的严重性、频率及评估其发生的严重性、频率及可能性以确定其风险程度；可能性以确定其风险程度；所有识别侧重于固有设备设施等所有识别侧重于固有设备设施等“静态静态”方面的方面的安全检查，对与作业活动有关的安全检查，对与作业活动有关的“动态动态”的及的及“潜在潜在”的危害和环境因素并没有进行充分识别及的危害和环境因素并没有进行充分识别及评估评估；Copyright 2002NOVO ETS法律法规符合性管理法律法规符合性管理法律法规符合性仍然存在不足之处，比如：法律法规符合性仍然存在不足之处，比如：7危险化学品储存及使用；危险化学品储存及使用；7钻井场所环境噪音污染及听力保护；钻井场所环境噪音污染及听力保护；7废油、废弃泥浆、其他固体废弃物的处废油、废弃泥浆、其他固体废弃物的处置；置；7应急预案；应急预案；7安全用电安全用电7设备、设施的安全设计及维护（机械防设备、设施的安全设计及维护（机械防护、带病运行、超期使用、老化）护、带病运行、超期使用、老化）Copyright 2002NOVO ETS法律法规符合性管理法律法规符合性管理尚未建立完善的法律、法规及其他尚未建立完善的法律、法规及其他要求识别、获取、更新、沟通及符要求识别、获取、更新、沟通及符合性评审的管理程序，合性评审的管理程序，目前并没有对各部门定期进行法律目前并没有对各部门定期进行法律法规符合性评审，无法保证实现对法规符合性评审，无法保证实现对遵守法律法规所做的承诺。遵守法律法规所做的承诺。Copyright 2002NOVO ETS运行控制运行控制有关运行控制，主要存在三个方面的问题，有关运行控制，主要存在三个方面的问题，7部分管理工作缺少文件规定；部分管理工作缺少文件规定；7有文件规定，但不够充分或不够详细，有文件规定，但不够充分或不够详细，可操作性不强可操作性不强7有规定但执行不严格。具体表现在设备有规定但执行不严格。具体表现在设备安全管理、安全、消防设施管理、直接安全管理、安全、消防设施管理、直接作业环节管理、用电管理；防火防爆、作业环节管理、用电管理；防火防爆、个人防护、化学品管理、职业卫生管理、个人防护、化学品管理、职业卫生管理、环境保护管理、变更管理等；环境保护管理、变更管理等；Copyright 2002NOVO ETS规规 章章 制制 度及度及 文文 件件 管管 理理各文件的各文件的充分性、适宜性、可操作性及有效性充分性、适宜性、可操作性及有效性与与HSEHSE管理体系的要求，均有相当大的差距，管理体系的要求，均有相当大的差距，有待进一步改善，尤其是危害识别与风险评估、有待进一步改善，尤其是危害识别与风险评估、环境因素识别和环境影响评价、承包商和供应环境因素识别和环境影响评价、承包商和供应商管理、变更管理、应急管理、检查和监督管商管理、变更管理、应急管理、检查和监督管理，以及各类作业文件的可操作性及有效性理，以及各类作业文件的可操作性及有效性。各种各种HSEHSE文件、各种版本文件、各种版本，包括中石化集团公，包括中石化集团公司和钻井工程处、采油厂的司和钻井工程处、采油厂的HSEHSE管理制度、规管理制度、规定、通知、报告、记录等，定、通知、报告、记录等，但文件控制，包括编制、批准、发放、修订、但文件控制，包括编制、批准、发放、修订、作废文件的处理等作废文件的处理等管理制度还需要完善管理制度还需要完善。Copyright 2002NOVO ETS审查改善审查改善检查纠正检查纠正危危危危 害害害害 及及及及 环环环环 境境境境 因因因因 数数数数素素素素识别识别识别识别风风风风 险险险险 及及及及 环环环环 境境境境 影影影影 响响响响 评估评估评估评估可容许风险可容许风险？改善计划或管理控制维持管理风风 险险 管管 理理 否是持续改进Copyright 2002NOVO ETSISO14001ISO14001管理模式管理模式 检查与纠正措施监测与测量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针策划环境因素法律和其它要求目标和指标环境管理方案实施与运行结构与职能培训、意识与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应管理评审持续改进Copyright 2002NOVO ETS环境因素及其环境影响环境因素及其环境影响Copyright 2002NOVO ETSNOVO Environmental Technology Services Pte LtdISO 14001 是一个自愿采纳的非官方标准是一个自愿采纳的非官方标准 是体系标准，为企业或组织机构提供了一个用是体系标准，为企业或组织机构提供了一个用于管于管 理环境影响（污染和资源）的框架理环境影响（污染和资源）的框架 适用于任何组织机构，不论其规模多大，位于适用于任何组织机构，不论其规模多大，位于世界世界何处何处 代表着从计划实施审核审查全过程、化代表着从计划实施审核审查全过程、化被动被动为主动的为主动的 要求最高管理者的支持、相关资源和全体员要求最高管理者的支持、相关资源和全体员工的参与工的参与Copyright 2002NOVO ETSNOVO Environmental Technology Services Pte Ltd环境管理体系的要求环境管理体系的要求q识别和控制识别和控制环境因素环境因素l污染预防、控制污染预防、控制l资源保护资源保护q管理与法规的符合管理与法规的符合性性q 建立建立环境方针、目标和指标环境方针、目标和指标q 监控环境绩效监控环境绩效q持续改进环境绩效持续改进环境绩效Copyright 2002NOVO ETSNOVO Environmental Technology Services Pte LtdISO14001环境管理体系环境管理体系建立一个主动关注环境问题、改善环境建立一个主动关注环境问题、改善环境绩效的方法绩效的方法提高资源的利用，减少废物，降低生产提高资源的利用，减少废物，降低生产成本成本改善改善 / 保持进入市场的通道保持进入市场的通道减少责任事故减少责任事故改进工作环境，鼓舞员工士气改进工作环境，鼓舞员工士气展示环境管理承诺，提高公司形象展示环境管理承诺，提高公司形象确保确保 与相关法律法规的符合与相关法律法规的符合Copyright 2002NOVO ETSISO14001ISO14001基本概念基本概念环境环境：组织运行的外部存在，包括空气、：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。以及它们之间的相互关系。环境因素：环境因素：一个组织的活动、产品、服务一个组织的活动、产品、服务中能与环境相互作用的要素。中能与环境相互作用的要素。环境影响环境影响：全部或部分地由组织的活动、：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。的变化。Copyright 2002NOVO ETSISO14001ISO14001基本概念基本概念持续改进持续改进：强化环境管理体系的过程，强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。体环境表现（行为）的改进。污染预防污染预防：旨在避免、减少或控制污染：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料、或产品的而对各种过程、惯例、材料、或产品的采用，可包括再循环、处理采用，可包括再循环、处理 、过程更、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本影响、提高效益和降低成本。Copyright 2002NOVO ETSISO14001ISO14001管理模式管理模式 检查与纠正措施监测与测量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针策划环境因素法律和其它要求目标和指标环境管理方案实施与运行结构与职能培训、意识与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应管理评审持续改进Copyright 2002NOVO ETSNOVO Environmental Technology Services Pte LtdOHSAS 18001 模式模式持续改进持续改进职业健康与安全职业健康与安全方针方针策划策划危险识别与风险评估策划法规和其他要求目标 职业健康与安全管理程序实施和执行实施和执行 结构和职责培训，意识和能力咨询 & 交流沟通职业健康与安全管理体系OHSMS 文件化文件 & 数据控制 执行控制紧急情况的预防 & 应变检查检查 & 纠正措施纠正措施绩效的监测 &测量 事故 、事件、不符合、纠正预防行动记录和记录管理审核管理管理回顾回顾安全管理体系安全管理体系模式模式Copyright 2002NOVO ETS事故事件发生根源事故事件发生根源*不安全设备、设施、设计；不安全设备、设施、设计；*人的不安全行为；人的不安全行为；*不安全作业环境；不安全作业环境；*安全管理缺陷。安全管理缺陷。Copyright 2002NOVO ETS4.3.1 危害辨识、危险评价和危险控制计危害辨识、危险评价和危险控制计划划企业活动企业活动OHSOHS危害危害4.3.24.3.2法规要求法规要求OHSOHS方针方针 4.2 4.2不可接受的风不可接受的风险险培训和意识 4.4.24.3.3目标及指标作业控制作业控制4.4.64.4.6紧急应变 4.4.7监测测量4.5.1内部审核4.5.4管理评审4.6可接受风险可接受风险OHS管理方案4.3.4检查检查4.5.14.5.1纠正与预防纠正与预防4.5.24.5.2此图说明危害是核此图说明危害是核心心Copyright 2002NOVO ETSNOVO Environmental Technology Services Pte LtdOHSAS 18001 q建立一个主动关注建立一个主动关注职业安全与健康问题，职业安全与健康问题，并改进绩效的方法并改进绩效的方法q消除消除/减少减少 与工作相关的事故、健康损害、与工作相关的事故、健康损害、财物和工作环境破坏财物和工作环境破坏q管理与法规的符合（法规要求雇主关注管理与法规的符合（法规要求雇主关注OHS危害）危害）q降低降低成本，成本，提高商业效率提高商业效率q 展示管理承诺，改善企业形象、展示管理承诺，改善企业形象、减少责任减少责任事故事故q 持续持续 改进改进 职业健康与安全绩效职业健康与安全绩效Copyright 2002NOVO ETS目标的类型目标的类型管理型管理型对全员进行安全意识培训对全员进行安全意识培训监测型监测型全面进行工艺流程的安全评价全面进行工艺流程的安全评价改善型改善型降低设备故障率降低设备故障率改善型目标体现了持续改进，必须要有一改善型目标体现了持续改进，必须要有一个个Copyright 2002NOVO ETS三类程序三类程序运行控制程序运行控制程序动火作业规程、物料搬运和储存规定、运输动火作业规程、物料搬运和储存规定、运输安全规程安全规程设备维护保养规程、安全标志、采购控制规设备维护保养规程、安全标志、采购控制规程程相关方影响相关方影响化学品运输要求、建筑施工管理规程化学品运输要求、建筑施工管理规程设计设计产品和工艺设计安全规程、机械设计安全规产品和工艺设计安全规程、机械设计安全规程程Copyright 2002NOVO ETS4.5.1 绩效测量与监测绩效测量与监测主动、预防性监测的参考指标主动、预防性监测的参考指标接受接受OHSOHS培训的人员数；培训的人员数；OHSOHS培训的效果；培训的效果；员工对于管理层关于员工对于管理层关于OHSOHS承诺的认识；承诺的认识；上层管理人员上层管理人员OHSOHS巡视的次数和效果；巡视的次数和效果；员工关于员工关于OHSOHS的建议、提案的数量；的建议、提案的数量；工作场所暴露水平（粉尘、噪声）；工作场所暴露水平（粉尘、噪声）；个人防护装置及用品的使用情况；个人防护装置及用品的使用情况；不安全行为的比例；不安全行为的比例；Copyright 2002NOVO ETS绩效测量与监测绩效测量与监测被动、事后性监测的参考指标被动、事后性监测的参考指标伤害频率；伤害频率；伤害的严重程度；伤害的严重程度；永久性丧失劳动能力的案件数；永久性丧失劳动能力的案件数；暂时性丧失劳动能力的案件数；暂时性丧失劳动能力的案件数；财产损失事故及损失量；财产损失事故及损失量；公众的投诉数量；公众的投诉数量；未遂事件的次数；未遂事件的次数；Copyright 2002NOVO ETS中国石中国石化集团公司化集团公司HSE管理体系标管理体系标准准 HSE 管理体系管理体系油田、炼化、销售油田、炼化、销售及施工企业及施工企业 HSE管管理规范理规范油田、炼化、销售及施工企业油田、炼化、销售及施工企业HSE实施程序编制指南实施程序编制指南职能部门职能部门HSE实施计划编制指南实施计划编制指南 一个体系一个体系五个指南五个指南四个规范四个规范Copyright 2002NOVO ETS1 1、领导承诺、方针目标和责任领导承诺、方针目标和责任2 2、组织机构、职责、资源和文件控制、组织机构、职责、资源和文件控制3 3、风险评价和隐患治理、风险评价和隐患治理4 4、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理5 5、装置（设施）设计和建设、装置（设施）设计和建设6 6、运行和维修、运行和维修7 7、变更管理和应急管理、变更管理和应急管理8 8、检查和监督、检查和监督9 9、事故处理和预防、事故处理和预防1010、审核、评审和持续改进、审核、评审和持续改进计划计划检查实施改进HSEHSE管理体系管理体系标准标准1010要素要素Copyright 2002NOVO ETS企企业业及及二二级级单单位位的的最最高高管管理理者者是是HSEHSE的第一责任人，的第一责任人，对对HSEHSE应应有有形形成成文文件件的的承承诺诺，确确保保承承诺诺转转变变为为人人、财财、物物的的支持，支持，并并向向员员工工和和社社会会保保证证，本本单单位位建立的建立的HSEHSE管理程序行之有效管理程序行之有效。3.1 3.1 领导承诺、方针目标和领导承诺、方针目标和责任责任Copyright 2002NOVO ETS承诺的内容承诺的内容遵守所在国家和地区的法律、法规。遵守所在国家和地区的法律、法规。对企业的对企业的HSEHSE事务负有义不容辞的责任。事务负有义不容辞的责任。最最大大限限度度地地不不发发生生事事故故、不不损损害害员员工工健健康、不破坏环境。康、不破坏环境。向社会公开我们的向社会公开我们的HSEHSE表现表现提供必要的人力、物力和财力资源支持。提供必要的人力、物力和财力资源支持。各各级级承承诺诺应应由由相相应应的的最最高高管管理理者者签签字字，报报上级上级HSEHSE管理部门备案。管理部门备案。Copyright 2002NOVO ETS承诺、支持、参与承诺、支持、参与高层领导、企业各级领导要高度高层领导、企业各级领导要高度 承诺、支持、承诺、支持、承诺、支持、承诺、支持、参与参与参与参与书面书面承诺承诺（形成文件）（形成文件）提供资源提供资源支持支持（人力、物力、财力、技（人力、物力、财力、技术）术）参加参加HSEHSE会议，发布支持信息会议，发布支持信息参与参与HSEHSE监督、检查、事故调查、考核情监督、检查、事故调查、考核情况况鼓励、奖励积极的鼓励、奖励积极的HSEHSE行为行为应建立管理制度及时跟踪、检查领导对应建立管理制度及时跟踪、检查领导对HSEHSE承诺承诺的兑现程度，并纳入的兑现程度，并纳入HSEHSE考核内容考核内容Copyright 2002NOVO ETS3.23.2组织机构、职责、组织机构、职责、资源和文件控制资源和文件控制q公司和直属企业应建立组织机构并明公司和直属企业应建立组织机构并明确职责，合理配置确职责，合理配置人力人力、财力和物力、财力和物力资源资源q广泛开展培训以提高全体员工的意识广泛开展培训以提高全体员工的意识和技能。建立和技能。建立培训培训记录记录, ,按要求不断完按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核制善培训计划，制定严格的培训考核制度。度。q应有效地控制应有效地控制HSEHSE管理管理文件文件, ,为实施为实施HSEHSE管理提供切实可行的依据管理提供切实可行的依据Copyright 2002NOVO ETS职责考核职责考核企企业业的的各各级级领领导导、每每位位员员工工都都负负有有HSEHSE责责任任企企业业应应对对各各级级领领导导、职职能能部部门门和和员员工工的的HSEHSE的的职职责责、表表现现及及业业绩绩进进行行定定期期检检查查、考核。考核。企企业业应应制制定定HSEHSE考考核核制制度度，通通过过HSEHSE考考核核程程序序的的实实施施，严严格格考考核核，逐逐步步提提高高HSEHSE业业绩绩水平。水平。Copyright 2002NOVO ETSHSEHSE考核内容考核内容主主要要包包括括HSEHSE表表现现和和业业绩绩两两个个方方面面，主主要要内内容容1 1）各级管理者）各级管理者HSEHSE承诺兑现、目标实现情况；承诺兑现、目标实现情况；HSEHSE职责的履行情况。职责的履行情况。2 2）职能部门）职能部门HSEHSE职责的履行情况；职责的履行情况；对所管辖专业履行对所管辖专业履行HSEHSE情况的监督、检查、考核情况；情况的监督、检查、考核情况；对对未未能能认认真真履履行行HSEHSE职职责责，因因管管理理失失误误造造成成事事故故的的处处理情况。理情况。3 3）员工）员工HSEHSE职责的履行情况；职责的履行情况；遵守和执行各种规章制度的情况遵守和执行各种规章制度的情况。Copyright 2002NOVO ETS人力资源配置人力资源配置1 1）企企业业、二二级级、三三级级单单位位应应配配备备专专职职HSEHSE管理人员；管理人员；2 2） 关键生产装置应配备安全工程师；关键生产装置应配备安全工程师；3 3） 生产要害单位（部门）应设专职生产要害单位（部门）应设专职安全工程师或安全工程师或HSEHSE管理人员；管理人员；4 4）其其他他基基层层单单位位应应设设兼兼职职HSEHSE管管理理人人员。员。Copyright 2002NOVO ETS能力评价及资格评价内容能力评价及资格评价内容教育背景（受过何种程度教育等）；教育背景（受过何种程度教育等）；培培训训情情况况（培培训训级级别别、形形式式和和培培训训质质量量及及效果）；效果）；资资历历与与经经验验（工工作作资资历历、任任职职资资历历、技技术术等级等）；等级等）；HSEHSE业绩。业绩。Copyright 2002NOVO ETS培训对象培训对象企业及所属二级单位领导的企业及所属二级单位领导的HSEHSE培训培训HSEHSE管理人员的培训管理人员的培训企企业业其其他他管管理理负负责责人人（包包括括职职能能负负责责人人、三三级级单单位位负负责责人人、基基层层单单位位负负责责人人、专业工程技术人员）的培训专业工程技术人员）的培训班组长的培训班组长的培训企业员工培训企业员工培训Copyright 2002NOVO ETS培训内容培训内容国国家家、地地方方政政府府有有关关HSEHSE方方面面的的法法律律、法法规、标准、规程和公司的规、标准、规程和公司的HSEHSE管理制度；管理制度；企企业业的的安安全全生生产产概概况况、安安全全生生产产特特点点和和特殊危险部位；特殊危险部位；HSEHSE基础管理知识和基础管理知识和HSEHSE专业技术知识；专业技术知识；HSEHSE管理标准及相关知识；管理标准及相关知识；典型事故案例及教训；典型事故案例及教训；基层队基层队HSEHSE实施程序；实施程序；Copyright 2002NOVO ETS外来人员的外来人员的HSEHSE教育教育外外来来人人员员包包括括外外来来施施工工人人员员、外外来来学学习习（参参观）人员观）人员外来人员外来人员HSEHSE教育的内容：教育的内容：企业和本单位有关的企业和本单位有关的HSEHSE制度、规定；制度、规定；本单位生产、工艺特点；本单位生产、工艺特点；现场主要危险因素及安全注意事项现场主要危险因素及安全注意事项。Copyright 2002NOVO ETSHSEHSE管理信息的主要范围管理信息的主要范围a a）外部信息外部信息国国家家、地地方方政政府府和和上上级级有有关关HSEHSE方方针针政政策策、法法律律法法规规、标标准和指令等；准和指令等；国内外国内外HSEHSE科技成果及信息；科技成果及信息；承承包包商商、合合作作者者、用用户户、社社区区、公公众众团团体体和和居居民民的的有有HSEHSE的意见和要求等。的意见和要求等。b b）内部信息内部信息HSEHSE管理体系建立和运行信息；管理体系建立和运行信息；企业内部标准、规定和制度企业内部标准、规定和制度；有关有关HSEHSE基础数据基础数据有关有关HSEHSE管理的情况反映。管理的情况反映。Copyright 2002NOVO ETS建立和保持文件资料建立和保持文件资料a a）法律、法规、标准；法律、法规、标准；b) HSEb) HSE管理体系文件管理体系文件c c）HSEHSE会议记录；会议记录；d d）HSEHSE工作考核与奖惩实施办法和考核记录；工作考核与奖惩实施办法和考核记录；e e）培训考核记录；培训考核记录；f f）风险评价报告风险评价报告g g）隐患整改隐患整改h h）对承包商、供应商的评估和考核材料；对承包商、供应商的评估和考核材料；i i）安全卫生设施、三废处理装置的设计、运行技术资料；安全卫生设施、三废处理装置的设计、运行技术资料；j j）各类作业许可证；各类作业许可证；k k）特种危险设备（锅炉、压力容器、起重机械等）及其附件的安全技术监特种危险设备（锅炉、压力容器、起重机械等）及其附件的安全技术监察（检测）资料；察（检测）资料；l l）变更管理的有关资料；变更管理的有关资料；m m）各类事故的应急预案；各类事故的应急预案；n) n) 检查报告、监测报告。检查报告、监测报告。Copyright 2002NOVO ETSq风险评价是一个风险评价是一个不间断不间断不间断不间断的过程，是所有的过程，是所有HSEHSE要要素的基础素的基础; ;q直属企业的高层管理者应不间断地组织风险直属企业的高层管理者应不间断地组织风险评价工作评价工作; ;q识别识别识别识别与业务活动有关的危害、影响和隐患与业务活动有关的危害、影响和隐患, ,并并对它们进行科学的对它们进行科学的评价评价评价评价分析分析; ;q确定最大危害程度和可能影响的最大范围确定最大危害程度和可能影响的最大范围, ,以以便采取有效或适当的便采取有效或适当的控制控制控制控制措施，从而把风险措施，从而把风险降到最低或控制在可以承受的程度降到最低或控制在可以承受的程度。3.33.3风险评价和隐患治理风险评价和隐患治理Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETS作作 业业 风风 险险 控控 制制生产日常运行中各种操作生产日常运行中各种操作开停工、检维修作业开停工、检维修作业进行基建进行基建变更等活动前变更等活动前均应进行危害识别风险评估均应进行危害识别风险评估Copyright 2002NOVO ETSq承包商和供应商及相关方对公司承包商和供应商及相关方对公司的的HSEHSE业绩十分重要，业绩十分重要，q应评估他们的应评估他们的HSEHSE表现，表现，q对供应商的产品和服务要进行验对供应商的产品和服务要进行验证，证，q确保其符合公司的确保其符合公司的HSEHSE管理规定和管理规定和要求。要求。3.43.4承包商和供应商承包商和供应商管理管理Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETS3.53.5 装置装置( (设施设施) )设计和设计和建设建设q新建、改建、扩建装置新建、改建、扩建装置( (设施设施) )时时, ,要按照要按照“三同时三同时”即劳动安全和环境保护设施要与即劳动安全和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原则使用的原则, ,q采用国际或国家、石油、石化行业标准进采用国际或国家、石油、石化行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，行设计、设备采购、安装和试车，q确保装置确保装置( (设施设施) )在运行寿命期间保持良好在运行寿命期间保持良好的运行状态的运行状态。Copyright 2002NOVO ETS3.63.6运行和维修运行和维修公司应建立公司应建立运行和维修运行和维修管理程序，以确管理程序，以确保保HSEHSE方针、目标的实现方针、目标的实现程序的建立应符合下列要求：程序的建立应符合下列要求：不不偏偏离离HSEHSE方方针针和和已已制制定定的的环环境境目目标标、指指标；标；要要结结合合本本企企业业的的实实际际，并并与与现现行行的的规规章章和作业实体和作业实体HSEHSE实施程序相结合；实施程序相结合；重重要要环环境境因因素素的的管管理理程程序序应应涉涉及及到到企企业业内部与该环境因素有关的任何部门；内部与该环境因素有关的任何部门；程序要文件化程序要文件化。Copyright 2002NOVO ETSq由于变更管理失控往往会引发事故，必须实施严格的由于变更管理失控往往会引发事故，必须实施严格的变变更管理。更管理。q一旦发生事故时，为确保人身、财产安全一旦发生事故时，为确保人身、财产安全, ,不破坏环不破坏环境、不损害公司的声誉，必须实施应急管理。境、不损害公司的声誉，必须实施应急管理。q变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。q应急管理应急管理是指对生产、储运和服务进行全面、系统、是指对生产、储运和服务进行全面、系统、细细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制订可靠的防范措施和应急预案。急情况，制订可靠的防范措施和应急预案。3.73.7变更管理和应急管理变更管理和应急管理Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETSq公司应定期对已建立的公司应定期对已建立的HSEHSE体系体系的运行情况进行检查和监督，的运行情况进行检查和监督，q建立定期检查和监督制度，形成建立定期检查和监督制度，形成文件。以保证文件。以保证HSEHSE体系及其方针体系及其方针目标的实现目标的实现3.83.8检查和监督检查和监督Copyright 2002NOVO ETS3.9 3.9 事故处理和预防事故处理和预防公司应建立事故报告、调查和处理公司应建立事故报告、调查和处理管理程序管理程序所制定的管理程序应保证能及时地所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故（未遂事件）发生调查、确认事故（未遂事件）发生的根本原因的根本原因, ,制定出相应的纠正和预防措施制定出相应的纠正和预防措施, ,防止防止类似事故再次发生类似事故再次发生。Copyright 2002NOVO ETS3.10 3.10 审核、评审和持续审核、评审和持续改进改进公司应按适当的时间间隔对公司应按适当的时间间隔对HSEHSE管管理体系进行审核和评审，以确保理体系进行审核和评审，以确保其持续的适应性和有效性其持续的适应性和有效性. .根据审核和评审的结论和建议根据审核和评审的结论和建议, ,本本着持续改进的原则着持续改进的原则, ,不断完善不断完善HSEHSE管理体系管理体系, ,实现动态循环实现动态循环, ,提高公提高公司的司的 HSEHSE管理水平管理水平. .Copyright 2002NOVO ETS建立及实施建立及实施HSE管理体系管理体系Copyright 2002NOVO ETSHSE管理体系的实施管理体系的实施先决先决条件条件高层领导、企业各级领导要高度高层领导、企业各级领导要高度 承诺、支持、参承诺、支持、参与与书面书面承诺承诺（形成文件）（形成文件）提供资源提供资源支持支持（人力、物力、财力、技术）（人力、物力、财力、技术）参加参加HSEHSE会议，发布支持信息会议，发布支持信息参与参与HSEHSE监督、检查、事故调查、考核情况监督、检查、事故调查、考核情况鼓励、奖励积极的鼓励、奖励积极的HSEHSE行为行为全员参与；加强宣传、教育及培训；提高全员参与；加强宣传、教育及培训；提高HSE意识、意识、技能和行为技能和行为全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为Copyright 2002NOVO ETS领导领导承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与初始状态评审初始状态评审初始状态评审初始状态评审HSE意识培意识培训训风险评估风险评估风险评估风险评估法规识别、获取、法规识别、获取、 记录记录体系策划、编写体系体系策划、编写体系体系策划、编写体系体系策划、编写体系文件文件文件文件体系试运行和正式运行体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进管理评审、持续改进 成立工作小组、策划成立工作小组、策划HSE方针方针制定目标、指标及管理方制定目标、指标及管理方案案建立及实施建立及实施HSE管理体系步骤管理体系步骤Copyright 2002NOVO ETS第第 一一 阶阶 段段初始状态评审初始状态评审Copyright 2002NOVO ETS初始状态评估初始状态评估现行现行HSE管理体系管理体系OHS危害、危害、环境因素环境因素法规要求及法规要求及符合状况符合状况差距差距Copyright 2002NOVO ETS第第 二阶二阶 段段（1）整）整 体体 策策 划及培划及培训训Copyright 2002NOVO ETS整体策划整体策划、培训培训拟定拟定HSE实施方案、时间表实施方案、时间表成立工作小组成立工作小组成立工作小组成立工作小组培训培训(1) 领导及主要人员领导及主要人员HSE意识意识培训培训(2) 全员全员HSE意识意识培训培训草拟草拟草拟草拟HSEHSE方针方针方针方针Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETS成立成立HSE工作组工作组根据组织机构的规模及人员，工作组的规模可大根据组织机构的规模及人员，工作组的规模可大可小，人员可专职或兼职。视实际情况、进一步可小，人员可专职或兼职。视实际情况、进一步分为分为：1 1 1 1、风险评估小组、风险评估小组、风险评估小组、风险评估小组2 2 2 2、法律法规小组法律法规小组3 3、HSEHSE文件小组文件小组4 4、HSEHSE培训及推广小组培训及推广小组Copyright 2002NOVO ETS风险评估小组风险评估小组负责：负责：负责：负责：编写危害识别及评估程序；编写危害识别及评估程序；开展风险评估培训；开展风险评估培训；组织、辅导及监督各部门进行风险评组织、辅导及监督各部门进行风险评估；估；核实评估结果；核实评估结果；汇编重大危害清单；汇编重大危害清单；协调目标制定及隐患治理协调目标制定及隐患治理Copyright 2002NOVO ETS培训培训 1 高层领导及主要人员高层领导及主要人员HSE意识培训意识培训时间时间 半天半天目的目的 获取公司管理层及主要人员对实施获取公司管理层及主要人员对实施HSE管理体系的管理体系的承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与培训内容，包括培训内容，包括为为何何实实施施HSE管管理理体体系系，HSE管管理理体体系系实实施施状况，状况，中石化集团公司中石化集团公司HSE管理体系要点、管理体系要点、建立建立HSE管理体系步骤、要求管理体系步骤、要求初始状态评审汇报、初始状态评审汇报、各管理及主要人员责权及所应扮演的角色各管理及主要人员责权及所应扮演的角色。Copyright 2002NOVO ETS培训培训 2 全员全员HSE意识培训意识培训时间时间 23小时小时目的目的 获取获取全员全员对实施对实施HSE管理体系的管理体系的承诺、承诺、支持及支持及参与；参与；加加强强HSE宣传教育，提高宣传教育，提高HSE意识意识培训内容，包括培训内容，包括HSE事故、事件案例分析事故、事件案例分析建立建立HSE管理体系的重要性，管理体系的重要性，中石化集团公司中石化集团公司HSE管理体系概要管理体系概要初始状态评审现场发现初始状态评审现场发现员工职责及建立员工职责及建立HSE体系所应扮演的体系所应扮演的角色角色全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为Copyright 2002NOVO ETS第第 二二 阶阶 段段（2）风险评价、法规）风险评价、法规识别识别Copyright 2002NOVO ETS主要工作内容主要工作内容编写程序识别危害及评估、环境因编写程序识别危害及评估、环境因素识别及影响评价，各部门开展风素识别及影响评价，各部门开展风险评价；险评价；编写程序识别及获取法规，编写法编写程序识别及获取法规，编写法规清单；规清单；制定目标、指标、隐患治理方案。制定目标、指标、隐患治理方案。Copyright 2002NOVO ETS培训培训 风险评估及风险评估及如何建立如何建立HSE管理体管理体系系对象对象 各部门主要人员及各部门主要人员及HSE工作小组成员工作小组成员时间时间 2天天目目的的 使使各各部部门门主主要要人人员员及及HSE工工作作小小组组成成员员能能有有效效地地掌掌握各危害及环境因素识别、以及风险评估的方法握各危害及环境因素识别、以及风险评估的方法内容内容 包括：包括：工工作作危危害害分分析析（JHA）、安安全全检检查查表表分分析析（SCL）、预预危危险险性性分分析析（PHA）、危危险险与与可可操操作作性性分分析析（HAZOP）、失失效效模模式式与与效效应应分分析析（FMEA）、故故障树分析（障树分析（FTA）、）、事件树分析（事件树分析（ETA）等等。等等。如如何何针针对对不不可可容容忍忍的的风风险险制制定定目目标标，指指标标、管管理理方方案，案，HSE管理体系要求、建立及实施方法。管理体系要求、建立及实施方法。Copyright 2002NOVO ETS编写危害识别与风险评价程编写危害识别与风险评价程序序程序要求程序要求持续持续识别识别危害危害评价评价风险风险实施必要的实施必要的控制控制措施措施建立建立HSEHSE目标时考虑评估结果目标时考虑评估结果更新危害及风险信息更新危害及风险信息评估包括评估包括日常日常的运行活动和的运行活动和非日常非日常的运行活动的运行活动所有所有人员在工作场所的活动（包括分包商和参人员在工作场所的活动（包括分包商和参观人员）观人员）工作场所的工作场所的一切一切设备设备，无论是组织拥有的还是无论是组织拥有的还是相关方的相关方的Copyright 2002NOVO ETS评估包括1 1装置、设备、设施的风险装置、设备、设施的风险装置在正常生产、事故及存在隐患情况下的危害和装置在正常生产、事故及存在隐患情况下的危害和风险风险生产、作业场所的有毒有害因素对人员健康、环境生产、作业场所的有毒有害因素对人员健康、环境的危害的危害物料、产品的安全卫生特性物料、产品的安全卫生特性2 2生产环节和直接作业环节的风险生产环节和直接作业环节的风险主要生产环节（停工、开工和关键操作可能产生主要生产环节（停工、开工和关键操作可能产生的危害和风险的危害和风险检、维修、施工作业等直接作业环节的危害和风险检、维修、施工作业等直接作业环节的危害和风险3 3工艺、技术、设备、设施工艺、技术、设备、设施变更项目变更项目的的变更项目实施中可能产生的危害和风险变更项目实施中可能产生的危害和风险变更项目投用后可能产生的危害和风险变更项目投用后可能产生的危害和风险Copyright 2002NOVO ETS程序要求程序要求建立建立 并并 维持一程序以判别其维持一程序以判别其可以控制可以控制以及以及预预期期能有影能有影响的活响的活 动、产品或服务的环境因素、并以此来动、产品或服务的环境因素、并以此来评估和评估和确确 定定 其中已经或可能会其中已经或可能会 对环境造成重大影响对环境造成重大影响者。者。应确保在应确保在 制制 定定 环境目标和指标时环境目标和指标时考虑考虑那些对那些对环境环境产生重大影响的环境因素。产生重大影响的环境因素。应及时应及时更新更新构成环境因素的信息。构成环境因素的信息。编写环境因素识别及影响评价编写环境因素识别及影响评价程序程序Copyright 2002NOVO ETS法律法规及其他要求法律法规及其他要求HSE法律法规要求贯穿于整个管理体系的始未法律法规要求贯穿于整个管理体系的始未：方针中需体现对遵守方针中需体现对遵守HSE法律法规的承诺；法律法规的承诺；HSE法律法规是进行危害辩识与风险评价的重要依据；法律法规是进行危害辩识与风险评价的重要依据；建立建立HSE目标与管理方案必须考虑法律法规要求；目标与管理方案必须考虑法律法规要求；培训、协商与交流及文件和文件管理不仅要包含培训、协商与交流及文件和文件管理不仅要包含HSE法法律法规信息，而且还应满足其有关要求；律法规信息，而且还应满足其有关要求；运行控制、装置（设施）设计和建设、变更管理及应急运行控制、装置（设施）设计和建设、变更管理及应急预案与响应是在具体活动和运行中实现守法；预案与响应是在具体活动和运行中实现守法；检查和监督与纠正措施是评价组织检查和监督与纠正措施是评价组织HSE管理活动对法律管理活动对法律法规的符合情况，并对各种不符合采取纠正措施的重要法规的符合情况，并对各种不符合采取纠正措施的重要手段；手段；管理评审要依据法律法规等的发展变化情况对体系进行管理评审要依据法律法规等的发展变化情况对体系进行修订和调整修订和调整Copyright 2002NOVO ETS编写编写法律法规及其他要求程法律法规及其他要求程序序包包 括括 如如 何何 识别、识别、获取、获取、沟通、沟通、更新、更新、符合性评审、符合性评审、不符合纠正不符合纠正Copyright 2002NOVO ETS法律法规及其他要求法律法规及其他要求与公司与公司HSE活动有关的法律及法规要求包括：活动有关的法律及法规要求包括： 国家国家HSE法律、法规、标准及各部委法律、法规、标准及各部委规章；规章； 地方法规、规章、标准；地方法规、规章、标准； 行业规章、标准；行业规章、标准； 相关执法部门的通知、公告等其它要相关执法部门的通知、公告等其它要求求。 国际公约国际公约Copyright 2002NOVO ETS各部门各部门HSE工作程序、工作程序、内容内容1 1、识别及评估、识别及评估、识别及评估、识别及评估 危害、风险危害、风险危害、风险危害、风险 环境因素及影响环境因素及影响环境因素及影响环境因素及影响 法律法规法律法规法律法规法律法规2 2、风险控制、风险控制、风险控制、风险控制工程控制工程控制-目标、隐患治理目标、隐患治理管理控制管理控制-操作规程、操作规程、 作业指导书作业指导书人员控制人员控制 -培训、培训、PPE3、绩效评估绩效评估绩效评估绩效评估检查、监督检查、监督检查、监督检查、监督考核、审核考核、审核考核、审核考核、审核纠正纠正纠正纠正各作业部、管理部各作业部、管理部各作业部、管理部各作业部、管理部Copyright 2002NOVO ETSHSE方针方针l声明职业安全、健康与环境的总目标声明职业安全、健康与环境的总目标l适合于适合于HSE风险及影响的性质与规模风险及影响的性质与规模l承诺承诺:至少遵守相关至少遵守相关HSE法律、法规和其它要求法律、法规和其它要求持续改进持续改进HSE 管理体系从而改进及管理体系从而改进及HSE绩效；绩效；预防事故及污染预防事故及污染l提供建立和审查提供建立和审查HSE目标和指标的框架目标和指标的框架形成文件形成文件 最高管理者最高管理者最高管理者最高管理者的签名的签名Copyright 2002NOVO ETS中石化集团公司中石化集团公司HSE方针、目标方针、目标方针安全第一，预防为主；安全第一，预防为主；安全第一，预防为主；安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；全员动手，综合治理；全员动手，综合治理；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；改善环境，保护健康；改善环境，保护健康；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展科学管理，持续发展科学管理，持续发展科学管理，持续发展。目标追求最大限度的追求最大限度的不发生事故不发生事故、不损害人身健不损害人身健康、不破坏环境康、不破坏环境，创国际一流的，创国际一流的HSE业绩业绩Copyright 2002NOVO ETSHSEHSE方针方针方针方针承诺承诺承诺承诺目目标标目目标标 宗旨宗旨指指标标指指标标措措施施措措施施措措施施目标目标目目标标指指标标措措施施.提供建立提供建立HSE目标和指标的框架目标和指标的框架Copyright 2002NOVO ETS第第 二二 阶阶 段段（3）制定目标、指）制定目标、指标、标、隐患治理方案隐患治理方案Copyright 2002NOVO ETSHSE目标目标在内部每个相关职能部门和层次相关职能部门和层次,建立并保持文件化的HSE目标.制定目标时应:考虑风险评价结果考虑风险评价结果考虑风险评价结果考虑风险评价结果考虑考虑考虑考虑HSEHSE法律和其它要求法律和其它要求法律和其它要求法律和其它要求技术选择技术选择财务、业务和经营要求财务、业务和经营要求相关方的观点相关方的观点符合方针对持续改进的承诺符合方针对持续改进的承诺Copyright 2002NOVO ETS制定目标制定目标 引导字引导字增加/提高/ 改进 保持/继续减少介绍/引进 量化目标量化目标 举例举例增加增加PPE的使用的使用保持现有零事故的记录保持现有零事故的记录减少滑倒、绊倒和死亡减少滑倒、绊倒和死亡事故事故引进风险评价引进风险评价Copyright 2002NOVO ETS制定目标制定目标目标应尽可能(SMART)：S具体的具体的M可测量的可测量的A可实现的可实现的R合理的、合理的、适当的适当的T可验证的、可验证的、有时限的有时限的Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETS第第 三三 阶阶 段段 编编 写写 文文 件件Copyright 2002NOVO ETS领导领导承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与初始状态评审初始状态评审初始状态评审初始状态评审HSE意识培意识培训训风险评估风险评估风险评估风险评估法规识别、获取、法规识别、获取、 记录记录体系策划、编写体系体系策划、编写体系体系策划、编写体系体系策划、编写体系文件文件文件文件体系试运行和正式运行体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进管理评审、持续改进 成立工作小组、策划成立工作小组、策划HSE方针方针制定目标、指标及管理方制定目标、指标及管理方案案建立及实施建立及实施HSE管理体系步骤管理体系步骤Copyright 2002NOVO ETS对组织实施体系非常重要对组织实施体系非常重要获取、保持获取、保持 HSE 知识知识支持体系支持体系,而非驱使体系而非驱使体系在满足需求基础上，应尽量在满足需求基础上，应尽量最小化最小化,高效化，注重可操作高效化，注重可操作性性部分文件是强制性部分文件是强制性HSE文文 件件Copyright 2002NOVO ETSHSE文文 件件核心要素及相互关系的描述核心要素及相互关系的描述- HSE管理手册管理手册相关文件的查找途径相关文件的查找途径书面或电子形式均可接受书面或电子形式均可接受确定编写各文件责任、权限确定编写各文件责任、权限Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETS文文 件件 编编 写写体现组织特点、不能机械照搬体现组织特点、不能机械照搬是否考虑与其他体系整合？是否考虑与其他体系整合？ 文件控制文件控制文件控制文件控制 记录记录记录记录 审核审核审核审核 管理评审管理评审管理评审管理评审 培训培训培训培训避免出现矛盾和职责不清的现象（避免出现矛盾和职责不清的现象（eg., HSE Doc appeared in ISO 9K doc., not specific)如何处理与现有的各种规章制度？如何处理与现有的各种规章制度？考虑与考虑与ISO14K、OHSMS及其他及其他HSEMS兼容兼容Copyright 2002NOVO ETS文文 件件 结结 构构体系程序体系程序手册手册运行控制程序运行控制程序操作 指导书 Copyright 2002NOVO ETSHSE管理体系文件架构管理体系文件架构如何确保文件的架构与企业的管理如何确保文件的架构与企业的管理架构相适应（企业、二级单位、基架构相适应（企业、二级单位、基层单位层单位)？编写人员是否能胜任？编写人员是否能胜任？手册手册程序文件程序文件运行控制运行控制员工参与员工参与Copyright 2002NOVO ETSHSE管理体系手册管理体系手册一、前言（企业简介、生产工艺、一、前言（企业简介、生产工艺、HSE状况及主要危害状况及主要危害及环境因素及环境因素）二、二、HSE方针、目标、职责方针、目标、职责三、手册内容三、手册内容目的和适用范围目的和适用范围引用标准、定义、术语引用标准、定义、术语手册的管理（批准、发布、控制手册的管理（批准、发布、控制）HSE管理体系要素描述及相关文件管理体系要素描述及相关文件四、附录四、附录组织机构图、HSE管理架构图重要危害及环境因素清单相关HSE法律法规及其他要求清单程序文件及SOP清单其他有关文件Copyright 2002NOVO ETS程序文件程序文件为进行某些活动所规定的途径为进行某些活动所规定的途径（ISO8402ISO8402）更进一步具体明确了组织更进一步具体明确了组织实施实施HSEHSE管管理工作的程序、方法和要求理工作的程序、方法和要求（但不涉（但不涉及纯技术性的细节）及纯技术性的细节）每一程序文件都应包含每一程序文件都应包含HSEHSE管理体系管理体系标准中的一个要素、或要素的一部分、标准中的一个要素、或要素的一部分、或几个要素相关要求的一组活动等；或几个要素相关要求的一组活动等；Copyright 2002NOVO ETS程序文件程序文件程序文件的数量、内容、格式由组程序文件的数量、内容、格式由组织确定；织确定；体现体现5 5W W 1H 1H，是组织管理中科学是组织管理中科学的管理制度，的管理制度，是法规性文件，要强是法规性文件，要强制执行制执行，因此程序文件应有可操作，因此程序文件应有可操作性及可检查性性及可检查性每个程序文件应体现每个程序文件应体现 PDCAPDCA的管理的管理方法方法Copyright 2002NOVO ETS运行控制文件（运行控制文件（SOP）及作业指导书及作业指导书（WI）围绕管理体系手册和程序的要求，描围绕管理体系手册和程序的要求，描述具体的工作岗位和工作现场如何完述具体的工作岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法，是成某项工作任务的具体做法，是详细详细的工作文件的工作文件；指令干什么、如何干和出了问题怎么指令干什么、如何干和出了问题怎么办办每个每个SOPSOP应体现应体现 PDCAPDCA的管理方法的管理方法Copyright 2002NOVO ETS运行控制文件（运行控制文件（SOP）应考虑具有应考虑具有重大危害及环境影响重大危害及环境影响的不同的运作、活动、生产、维的不同的运作、活动、生产、维护、材料、产品、服务、设施、护、材料、产品、服务、设施、等等等等Copyright 2002NOVO ETS编写运行控制文件编写运行控制文件（SOP）具体的做法，具体的做法，应有可操作性及可检查性、应有可操作性及可检查性、图文并茂图文并茂在程序中要规定运行标准在程序中要规定运行标准编写内容要求，编写内容要求， 可包括可包括3 3部分部分 （1 1）流程图）流程图（2 2）程序内容）程序内容 表、图等形式表、图等形式（3 3）附录）附录 检查清单，标准、检查清单，标准、许可许可证、作证、作业票、等等业票、等等Copyright 2002NOVO ETS第第 四四 阶阶 段段体体 系系 运运 行行Copyright 2002NOVO ETS体系运行体系运行现场考察以确认运行控制的适用性现场考察以确认运行控制的适用性及推广及推广审查和修改有关程序和作业指导书审查和修改有关程序和作业指导书内外部沟通、推广、培训内外部沟通、推广、培训监测、测量、监测、测量、考核考核应急预案演练应急预案演练做好及保存相关记录做好及保存相关记录Copyright 2002NOVO ETS员工员工HSE意识培训意识培训所有员工所有员工HSE意识培训意识培训 （2小时）小时）遵守方针、程序和体系遵守方针、程序和体系要求的重要求的重要性要性清楚其工作区域存在的实际或潜清楚其工作区域存在的实际或潜在在HSE 的风险的风险, 以及个人工作改以及个人工作改进所带来的进所带来的HSE 益处益处处理事故和紧急情况的作用及职处理事故和紧急情况的作用及职责责了解不遵守程序的潜在后果了解不遵守程序的潜在后果 HSE责任、责任、职责职责Copyright 2002NOVO ETS包括的培训计划：包括的培训计划：HSE 体系和个人的作用及职责体系和个人的作用及职责所有管理层培训所有管理层培训：与其职责相关的风险与其职责相关的风险入门培训和持续培训，更换工作岗位所需培训入门培训和持续培训，更换工作岗位所需培训部门内部对危害所采取的预防措施及程序培训部门内部对危害所采取的预防措施及程序培训特殊员工（如安全检查员的专门培训特殊员工（如安全检查员的专门培训应急准备与响应培训应急准备与响应培训承包商、临时工和访客培训承包商、临时工和访客培训加强加强 意识和能力培训意识和能力培训Copyright 2002NOVO ETS第第 五阶五阶 段段HSE管理体系审核及管理审管理体系审核及管理审查查Copyright 2002NOVO ETS管理体系审核管理体系审核判断判断HSE管理体系管理体系：是否符合是否符合HSE管理工作的计划安排和标管理工作的计划安排和标准要求准要求；是否已正确地实施和保持是否已正确地实施和保持确保体系是确保体系是基于风险评估的结果基于风险评估的结果并且是并且是为控制风险环境影响而建立的，而且所为控制风险环境影响而建立的，而且所建立的建立的HSE体系是充分的并得到有效地体系是充分的并得到有效地实施实施Copyright 2002NOVO ETSHSE管理体系内审员培训管理体系内审员培训时间时间 ：2天，天，目的目的 ：使使相相关关人人员员能能够够掌掌握握HSE审审核核方方法法和和技巧技巧内容包括内容包括HSE审核基本要求；审核基本要求；安全健康危害和环境影响风险评估；安全健康危害和环境影响风险评估；相关安全健康和环境法律法规要求；相关安全健康和环境法律法规要求；审核前准备工作，包括如何审核前准备工作，包括如何制定审核清单制定审核清单；现场现场审核方法审核方法及内容；及内容；审核报告编写。审核报告编写。Copyright 2002NOVO ETS管理评审管理评审根根据据需需要要，组组织织应应确确定定定定期期评评审审HSE管管理体系的频率和范围理体系的频率和范围评审应包括评审应包括:-总体有效性总体有效性-单一要素的有效性单一要素的有效性-审核发现审核发现-内部和外部因素内部和外部因素并识别出哪些地方需进行补救并识别出哪些地方需进行补救Copyright 2002NOVO ETS管理评审管理评审评评审审HSE体体系系的的适适用用性性，有有效效性性和和充分性充分性评审提供了一个机会进行回顾评审提供了一个机会进行回顾:-改进组织行为，主动将风险降到最低改进组织行为，主动将风险降到最低-改进组织的商业绩效改进组织的商业绩效评评审审应应是是组组织织HSE 管管理理体体系系持持续续改改进基础进基础Copyright 2002NOVO ETSThank You !110