国际贸易组织与惯例国际贸易组织与惯例WorldTradeOrganizationWorldTradeOrganization 1第七章第七章 保障措施保障措施Safeguard measure 2目录目录+一、一、 协议协议产生的背景产生的背景+二、二、协议协议基本内容基本内容+ （一）（一） 实施保障措施实体条件实施保障措施实体条件+ （二）（二） 实施保障措施程序实施保障措施程序+ （三）保障措施形式、期限、实施方式（三）保障措施形式、期限、实施方式+ （四）临时保障措施（四）临时保障措施+ （五）补偿与报复（五）补偿与报复+ （六）禁止（六）禁止“灰色区域灰色区域”措施措施+ （七）发展中国家的优惠待遇（七）发展中国家的优惠待遇+ （八）保障措施委员会的职能（八）保障措施委员会的职能3一、一、协议协议产生的背景产生的背景 +美国美国1934年互惠贸易协定纲领最早提出保障措施问年互惠贸易协定纲领最早提出保障措施问题，而题，而1943年美、墨互惠贸易协定首次规定了保障年美、墨互惠贸易协定首次规定了保障条款。条款。+保障条款正式纳入保障条款正式纳入GATT1947，即，即第第19条条“对某种产对某种产品进口的紧急措施品进口的紧急措施”。+在在GATT历程中，历程中，GATT第第19条的实施状况并不理想。条的实施状况并不理想。主要是由于保障条款存在缺陷，如操作中弹性太大；主要是由于保障条款存在缺陷，如操作中弹性太大；程序规则不明确等。因此，程序规则不明确等。因此，GATT缔约方一直希望能缔约方一直希望能进一步完善进一步完善GATT1947第第19条的规定。条的规定。4+20世纪世纪70年代大量逃避年代大量逃避GATT多边贸易纪律约束的多边贸易纪律约束的“灰色区域措施灰色区域措施”的产生的产生+乌拉圭回合中，保障措施仍是乌拉圭回合中，保障措施仍是15个谈判议题之一。个谈判议题之一。经过经过GATT缔约各方艰苦的讨价还价，最终达成了缔约各方艰苦的讨价还价，最终达成了保障措施协议保障措施协议。5保障措施的含义保障措施的含义+ 保障措施保障措施是指当某项产品进口数量激是指当某项产品进口数量激增并造成进口成员方国内相当产业遭受严增并造成进口成员方国内相当产业遭受严重损害或者严重损害威胁时，进口方政府重损害或者严重损害威胁时，进口方政府可以对该产品实施的限制进口措施。可以对该产品实施的限制进口措施。6+最早的特别保障措施适用于日本。最早的特别保障措施适用于日本。1953年日本申请加年日本申请加入关税与贸易总协定（入关税与贸易总协定（GATT）时，一些）时，一些GATT缔约国担缔约国担心日本的纺织品进口可能对本国相关产业造成损害，心日本的纺织品进口可能对本国相关产业造成损害，决定在日本加入决定在日本加入GATT之后其它成员国可以对日本适用之后其它成员国可以对日本适用特别保障条款，即特别保障条款，即GATT缔约国在发现原产于日本的纺缔约国在发现原产于日本的纺织品进口数量增加从而对本国构成市场扰乱时，可以织品进口数量增加从而对本国构成市场扰乱时，可以单方面针对日本的纺织品采取保障措施，以抵消或减单方面针对日本的纺织品采取保障措施，以抵消或减少对国内产业的冲击。少对国内产业的冲击。7+保障措施是保障措施是WTO规则允许规则允许的保护国内产业的一种的保护国内产业的一种行政措施，是各成员政府行政措施，是各成员政府依法维护本国产业利益依法维护本国产业利益的重要手段。的重要手段。+其目的是允许任一成员在其目的是允许任一成员在特定的紧急情况特定的紧急情况下，为下，为保障本国经济利益保障本国经济利益解除解除GATT规定的义务，对因履规定的义务，对因履行协议所造成的严重损害进行补救，或避免严重行协议所造成的严重损害进行补救，或避免严重损害威胁可能产生的后果。损害威胁可能产生的后果。8保障措施的特点保障措施的特点+1. 针对的是针对的是公平贸易下公平贸易下的产品进口的产品进口+2. 适用的实体和程序要求更严格适用的实体和程序要求更严格+3. 基于基于非歧视性原则非歧视性原则实施实施+4. 实施期限的频度均有限制实施期限的频度均有限制+5. 需与利益受损方进行贸易补偿谈判，若需与利益受损方进行贸易补偿谈判，若谈判不成，则利益受损方有权行使实质水谈判不成，则利益受损方有权行使实质水平对等的报复权平对等的报复权9保障措施与反倾销、反补贴比较保障措施与反倾销、反补贴比较+相同点相同点目的目的 保护国内产业保护国内产业对象对象 进口产品进口产品结果结果 国内产业损害国内产业损害缘由缘由 因果关系存在因果关系存在+区别区别性质性质 公平贸易公平贸易VS不公平不公平对象对象 特定成员特定产品特定成员特定产品调查程序调查程序 实施期限和方式实施期限和方式出口方获得补偿或报复权出口方获得补偿或报复权不相同不相同10+埃及对进口钢筋进行保埃及对进口钢筋进行保障措施调查障措施调查+2014年年10月月14日，应埃及日，应埃及冶金业商会（冶金业商会（Chamber of Metallurgical Industries）的）的申请，埃及对进口钢筋进行申请，埃及对进口钢筋进行保障措施立案调查。涉案产保障措施立案调查。涉案产品海关编码为品海关编码为7213、7214。+ 同时，埃及决定对进口涉同时，埃及决定对进口涉案产品按到岸价的案产品按到岸价的7.3%加征加征临时保障措施税（税率不超临时保障措施税（税率不超过过290埃及磅埃及磅/吨）。吨）。+约旦对约旦对A4A4书写和印刷纸书写和印刷纸进行保障措施调查进行保障措施调查+2014年年8月月28日，应国内日，应国内企业的申请，约旦对进口企业的申请，约旦对进口A4书写和印刷纸进行保障措施书写和印刷纸进行保障措施立案调查。涉案产品海关编立案调查。涉案产品海关编码为码为4802.563。+ 根据立案公告，确认利害根据立案公告，确认利害关系方截止日期为关系方截止日期为2014年年9月月18日，向约旦调查机关提交日，向约旦调查机关提交书面陈述和信息的截止日期书面陈述和信息的截止日期为为2014年年10月月27日。日。11印尼对进口印尼对进口H H型钢和型钢和I I型钢作出保障措施产业损害型钢作出保障措施产业损害裁决裁决+2014年年10月月10日，印尼就日，印尼就H型钢和型钢和I型钢保障措施案型钢保障措施案向世贸组织保障措施委员会通报，对本案作出产业损向世贸组织保障措施委员会通报，对本案作出产业损害裁决，裁定国内产业遭受了严重损害，且有明显证害裁决，裁定国内产业遭受了严重损害，且有明显证据证明涉案产品进口量增加与严重损害之间存在因果据证明涉案产品进口量增加与严重损害之间存在因果关系，因此建议征收为期关系，因此建议征收为期3年的保障措施税。年的保障措施税。+ 2014年年2月，印尼对进口月，印尼对进口H型钢和型钢和I型钢进行保障措施型钢进行保障措施立案调查。立案调查。12印度对进口柠檬酸钠作出保障措施终裁印度对进口柠檬酸钠作出保障措施终裁+2014年年9月月16日，印度对进口柠檬酸钠作出保障措施终裁：日，印度对进口柠檬酸钠作出保障措施终裁：在调查期印度柠檬酸钠进口量显著增加，国内产业遭受严重在调查期印度柠檬酸钠进口量显著增加，国内产业遭受严重损害，且上述两者之间存在因果关系，因此建议对进口柠檬损害，且上述两者之间存在因果关系，因此建议对进口柠檬酸钠征收为期酸钠征收为期3年的保障措施税，第一年为年的保障措施税，第一年为55%，第二年为，第二年为50%，第三年为，第三年为40%。该措施不包括除中国外的其他发展中国。该措施不包括除中国外的其他发展中国家。涉案产品海关编码为家。涉案产品海关编码为29181520。+ 2014年年3月，印度对进口柠檬酸钠进行保障措施立案调查月，印度对进口柠檬酸钠进行保障措施立案调查。13二、二、保障措施协议保障措施协议 保障措施协议保障措施协议的内容的内容 n总则总则n实施保障措施条件和调查实施保障措施条件和调查n严重损害或严重损害威胁严重损害或严重损害威胁的确定的确定n保障措施的实施保障措施的实施n临时保障措施临时保障措施n保障措施的期限和审议保障措施的期限和审议n与保障措施有关的补偿和与保障措施有关的补偿和报复报复n对发展中国家成员的优惠对发展中国家成员的优惠待遇待遇n某些措施的取消某些措施的取消n通知和磋商监督通知和磋商监督n最后条款最后条款14（一）使用保障措施的具体要求（一）使用保障措施的具体要求+1、“进口增加进口增加”要求要求+2、“严重损害严重损害”要求要求+3、因果关系要求、因果关系要求151 1、“ “进口增加进口增加” ”要求要求+“进口增加进口增加”有两种情况：有两种情况：绝对增加绝对增加和和相对增加相对增加+只有当进口成员确认输入其国境的那类产品，就只有当进口成员确认输入其国境的那类产品，就国内生产而言，绝对地或相对地大量增长，并在国内生产而言，绝对地或相对地大量增长，并在此条件下，对国内生产的同类或直接竞争产品的此条件下，对国内生产的同类或直接竞争产品的产业造成严重损害或严重损害威胁时，该成员才产业造成严重损害或严重损害威胁时，该成员才可对该产品采取保障措施，并且不需要问其来源。可对该产品采取保障措施，并且不需要问其来源。162 2、“ “严重损害严重损害” ”要求要求+“严重损害严重损害”：必须被理解为意指对某一国内必须被理解为意指对某一国内工业的地位造成重大总体损害工业的地位造成重大总体损害+“严重损害威胁严重损害威胁”：必须被理解为严重损害威必须被理解为严重损害威胁应基于事实所做的判断。胁应基于事实所做的判断。+“国内产业国内产业”：必须被理解为同类的或直接必须被理解为同类的或直接竞争产品的产业。竞争产品的产业。173 3、因果关系要求、因果关系要求+在对严重损害或严重损害威胁的调查中，在对严重损害或严重损害威胁的调查中，应采取客观且量化的指标，还须确定应采取客观且量化的指标，还须确定进口增进口增加加与与严重损害或其威胁严重损害或其威胁之间存在因果关系。之间存在因果关系。18实施保障措施必须遵循的原则实施保障措施必须遵循的原则+ 除了符合保障措施实施的条件外，除了符合保障措施实施的条件外，WTO的成的成员在实施保障措施时，还必须认真遵循以下原员在实施保障措施时，还必须认真遵循以下原则：则： (1)限制进口的产品具有针对性；限制进口的产品具有针对性； (2)实施进口限制措施的具有适度性；实施进口限制措施的具有适度性； (3)实施进口限制措施的具有非歧视性；实施进口限制措施的具有非歧视性； (4)尽到通知和磋商义务。尽到通知和磋商义务。19实施的适度性实施的适度性+保障措施的实施必须在防止或补救损害所必需的程度保障措施的实施必须在防止或补救损害所必需的程度和时间内。和时间内。+ 如果保障措施适用期限预计如果保障措施适用期限预计超过超过1年年，进口方在该期，进口方在该期限内应依固定时间间隔逐步放宽该措施；若实施期限限内应依固定时间间隔逐步放宽该措施；若实施期限超超过过3年年，进口方应进行中期审查，根据审查结果撤消或加，进口方应进行中期审查，根据审查结果撤消或加快放宽该措施。在该延长期内保障措施不得比最初适用更快放宽该措施。在该延长期内保障措施不得比最初适用更加严格，且应继续放宽。加严格，且应继续放宽。若对同一进口产品再次适用若对同一进口产品再次适用保障措施，保障措施，则：一般情况下，两次之间应有不短于第一则：一般情况下，两次之间应有不短于第一次实施期限，至少为次实施期限，至少为2年的间隔；若适用期为少于或等于年的间隔；若适用期为少于或等于180天，且在该实施日前的天，且在该实施日前的5年内，未对同类产品实施两次年内，未对同类产品实施两次以上保障措施，则该措施实施之日起以上保障措施，则该措施实施之日起1年后，可再次实施，年后，可再次实施，期限最多为期限最多为180天。天。 20实施的无歧视性实施的无歧视性+保障措施的实施应遵循保障措施的实施应遵循无歧视原则无歧视原则，对所有同类，对所有同类进口产品应一视同仁。即，根据协议规定，不能只对某一进口产品应一视同仁。即，根据协议规定，不能只对某一成员的进口产品实施保障措施，而应对其他成员的同类产成员的进口产品实施保障措施，而应对其他成员的同类产品大开绿灯。因此，品大开绿灯。因此，“不问产品来源不问产品来源”实际上就是无实际上就是无歧视原则或最惠国待遇原则在保障措施方面措辞的具体化歧视原则或最惠国待遇原则在保障措施方面措辞的具体化21案例分析（P150）：美国钢铁保障措施案+试分析：试分析：1、美国此次做法是否符合保障措施的相关规定、美国此次做法是否符合保障措施的相关规定？2、欧盟、日本决定采取报复措施的依据是什么、欧盟、日本决定采取报复措施的依据是什么？22+起因起因:美国政府宣布对美国政府宣布对10类进口钢铁产品加征最高达类进口钢铁产品加征最高达30%的关税，期限为的关税，期限为3年年 +各方反应各方反应欧盟、巴西、中国、日本、新西兰、挪威、韩国和瑞士欧盟、巴西、中国、日本、新西兰、挪威、韩国和瑞士8个世贸组织成员个世贸组织成员先后针对美国的做法启动了世贸组织争端解决程序先后针对美国的做法启动了世贸组织争端解决程序 +裁决裁决2003年年11月月10日，世贸组织上诉机构发布了关于美国钢铁保障措施案的日，世贸组织上诉机构发布了关于美国钢铁保障措施案的报告，基本维持了报告，基本维持了2003年年7月专家组的裁决，即确认美国实施的钢铁产品月专家组的裁决，即确认美国实施的钢铁产品进口关税违反了世贸组织相关规则进口关税违反了世贸组织相关规则 +各方威胁各方威胁欧盟贸易代表拉米表示，欧盟希望美国撤销全部钢铁税，欧盟不打算就欧盟贸易代表拉米表示，欧盟希望美国撤销全部钢铁税，欧盟不打算就此问题与美国谈判。如果美国不立即下调钢铁产品进口关税，在世贸组此问题与美国谈判。如果美国不立即下调钢铁产品进口关税，在世贸组织正式通过裁决报告后织正式通过裁决报告后5天，将自动对从美国进口的商品征收高达天，将自动对从美国进口的商品征收高达22亿美亿美元的关税。元的关税。而日本已正式通知世贸组织，如果美国不撤销钢铁进口关税，日本将实而日本已正式通知世贸组织，如果美国不撤销钢铁进口关税，日本将实施价值施价值8500万美元的报复性关税。万美元的报复性关税。中国、巴西、韩国和新西兰均表示在中国、巴西、韩国和新西兰均表示在2005年年3月之前保留报复的权利。月之前保留报复的权利。 http:/www.cacs.gov.cn/DefaultWebApp/channel.jsp?chId=3004423（二）（二） 实施保障措施程序实施保障措施程序+1 1、调查：、调查：必经步骤必经步骤 +2 2、通知：、通知：将下列事项立即通知保障措施委员会：将下列事项立即通知保障措施委员会：（1）发起调查的决定；（）发起调查的决定；（2）对进口增长与严重损害）对进口增长与严重损害或损害威胁因果关系问题提出的调查结果；（或损害威胁因果关系问题提出的调查结果；（3）就）就实施或延长保障措施做出的决定。实施或延长保障措施做出的决定。+3 3、协商、协商/ /磋商：磋商：采取或延长保障措施成员方应与各采取或延长保障措施成员方应与各利害关系方进行协商，就保障措施交换看法，并达成利害关系方进行协商，就保障措施交换看法，并达成谅解。协商结果应由有关成员方及时通知货物贸易理谅解。协商结果应由有关成员方及时通知货物贸易理事会。事会。24（三）保障措施形式、期限、方式（三）保障措施形式、期限、方式 +1 1、形式：、形式：+ 提高关税提高关税+ 纯粹的数量限制纯粹的数量限制+ 关税配额关税配额+2 2、实施期限：、实施期限：一般不应超过一般不应超过4 4年年 +3 3、实施方式：、实施方式：只能以非歧视的方式实施，只能以非歧视的方式实施，即进口限制措施只针对产品，而不论该种即进口限制措施只针对产品，而不论该种产品的来源。产品的来源。 25（四）临时保障措施四）临时保障措施 +1 1、概念：、概念：在紧急情况下，如果迟延会造成难以弥补的在紧急情况下，如果迟延会造成难以弥补的损失，成员方可不经协商而采取的保障措施称为临时保损失，成员方可不经协商而采取的保障措施称为临时保障措施。障措施。+2 2、仅在初步裁定、仅在初步裁定进口增长已经或正在造成严重损害进口增长已经或正在造成严重损害或损害威胁情况下，方可采取。或损害威胁情况下，方可采取。+3 3、实施期限、实施期限不得超过不得超过200200天，且计入保障措施总期限。天，且计入保障措施总期限。+4 4、只能采取增加关税形式、只能采取增加关税形式，但随后调查如不能证实增，但随后调查如不能证实增加的进口已经导致或威胁导致对国内产业的损害，则增收关税应迅加的进口已经导致或威胁导致对国内产业的损害，则增收关税应迅速退还。采取临时保障措施前应通知保障措施委员会，在采取措施速退还。采取临时保障措施前应通知保障措施委员会，在采取措施后应尽快与各利害关系方举行磋商。后应尽快与各利害关系方举行磋商。 26（五）补偿与报复（五）补偿与报复 +保障措施针对的是公平贸易条件下的产品进口，其实施必然保障措施针对的是公平贸易条件下的产品进口，其实施必然影响出口方的正当利益。影响出口方的正当利益。+协议第协议第8 8条要求双方就保障措施对贸易产生的不利影响，协商条要求双方就保障措施对贸易产生的不利影响，协商贸易补偿的有效方式。贸易补偿的有效方式。+如果如果3030天内达不成协议，出口方可以在保障措施实施后天内达不成协议，出口方可以在保障措施实施后9090天天内，并在货物贸易理事会收到书面中止通知内，并在货物贸易理事会收到书面中止通知3030天后，对进口天后，对进口方实施对等报复。方实施对等报复。+如果采取保障措施是因为进口的绝对增长，并且该措施符合如果采取保障措施是因为进口的绝对增长，并且该措施符合保障措施协议保障措施协议的规定，则出口国在保障措施实施的第一的规定，则出口国在保障措施实施的第一个三年中不得进行对等报复。个三年中不得进行对等报复。 27（六）禁止（六）禁止“ “灰色区域灰色区域” ”措施措施 +“灰色区域灰色区域”措施：措施：指有关国家间限制进口的非正式协指有关国家间限制进口的非正式协议。（私下达成的，透明度很低）议。（私下达成的，透明度很低）+主要特征主要特征：（1 1）名为出口国自愿承担的单方面行动，实）名为出口国自愿承担的单方面行动，实为进口国的压力下作出；（为进口国的压力下作出；（2 2）规避取消数量限制和非歧视）规避取消数量限制和非歧视性原则；（性原则；（3 3）协议一般包括提高产品价格、限制进口数量）协议一般包括提高产品价格、限制进口数量或进口监督等。名目繁多，包括或进口监督等。名目繁多，包括“自愿出口限制自愿出口限制”、“有秩有秩序的销售安排序的销售安排”、“出口节制出口节制”等。等。28+协议协议明确规定明确规定，成员方不应寻求、采取或维成员方不应寻求、采取或维持任何自愿出口限制、有秩序的市场安排或其他类似的进持任何自愿出口限制、有秩序的市场安排或其他类似的进出口措施；成员方不应鼓励或支持国营或私营企业采取或出口措施；成员方不应鼓励或支持国营或私营企业采取或维持与上述做法效果相同的非政府措施。根据协议的要求，维持与上述做法效果相同的非政府措施。根据协议的要求，到到19991999年底，所有的年底，所有的“灰色区域灰色区域”措施都被取消。措施都被取消。29（七）发展中国家的优惠待遇（七）发展中国家的优惠待遇 协议规定，如果源自发展中国家成员方进口份额不超协议规定，如果源自发展中国家成员方进口份额不超过过3 3，则保障措施不得针对该发展中国家，但若源自几，则保障措施不得针对该发展中国家，但若源自几个发展中国家的进口份额之和超过个发展中国家的进口份额之和超过9 9，则保障措施可以，则保障措施可以适用。适用。 发展中国家成员方实施保障措施最长可至发展中国家成员方实施保障措施最长可至1010年。在保年。在保障措施的再度适用方面，对发展中国家的限制较发达国家障措施的再度适用方面，对发展中国家的限制较发达国家少。少。30（八）保障措施委员会的职能（八）保障措施委员会的职能 +（1 1）监督协议的执行，提出改善建议，并向货物贸易理）监督协议的执行，提出改善建议，并向货物贸易理事会汇报；事会汇报；+（2 2）根据受影响成员请求，调查某一保障措施实施是否）根据受影响成员请求，调查某一保障措施实施是否遵守了协议的程序要求，并向货物贸易理事会汇报其调查遵守了协议的程序要求，并向货物贸易理事会汇报其调查结果；结果；+（3 3）应成员的要求对协议规定的磋商予以协助，监督保）应成员的要求对协议规定的磋商予以协助，监督保障措施的逐步取消进程并适时向货物贸易理事会汇报；障措施的逐步取消进程并适时向货物贸易理事会汇报；+（4 4）应采取保障措施成员的请求，审查中止减让或其他）应采取保障措施成员的请求，审查中止减让或其他义务的建议是否义务的建议是否“实质性地对等实质性地对等”，并适当地向货物贸易，并适当地向货物贸易委员会汇报；委员会汇报；+（5 5）接收并审查协议规定的所有通知。）接收并审查协议规定的所有通知。 31针对中国的特别保障针对中国的特别保障+针对中国的特别保障措施主要包含在中华人民共和国加入议定书第16条和中国加入工作组报告书第 242、245段到250段中。根据议定书第16条规定，在中国加入WTO之日起的12年内，如果原产于中国的产品在进口至任何WTO成员领土时，其增长的数量或所依据的条件对生产同类产品或直接竞争产品的国内生产者造成或威胁造成市场扰乱，该WTO成员可请求与中国进行磋商，包括该成员是否应根据保障措施协议采取措施。如果磋商未能使中国与有关WTO成员在收到磋商请求后60天内达成协议，该WTO成员有权在防止或补救此种市场扰乱所必需的限度内，对此类产品撤销减让或限制进口。32针对中国的特别保障针对中国的特别保障+根据报告书第242段规定，在2008年12月31日前，WTO成员可以对来自中国的纺织品采取特别保障措施；第245段到250段中则规定实施特别保障措施的基本程序。附件7还列举了部分WTO成员可以采取特别保障措施的中国产品名称和具体措施。33思考题：思考题：+ 结合我国面临保障措施的现状，结合我国面临保障措施的现状，试从政府和企业两个主体谈谈如何试从政府和企业两个主体谈谈如何应对可能的保障措施争端应对可能的保障措施争端?34