HSE“两书一表”编写培训教程供水公司安全质量环保部第一部分 HSE管理体系简介 第二部分“两书一表”编制要点第一部分 HSE管理体系简介 l一概述l二体系的发展历程l三HSE管理体系三个方面的关系l四HSE管理体系原理l五实施HSE管理的意义l六HSE管理体系结构l七建立HSE管理体系应注意、探讨的问题一概述lHSE管理体系是以文件为载体，以控制风险和事故为目的，依靠必要的机构和资源，通过策划、实施、审核等要素支持而完成的一体化管理模式。lHSE管理体系是企业内部管理体系之一，是目前国际石油行业的通用的一套惯例和做法，是将健康、安全、环境三个方面综合在一起而形成的一种管理模式和体系。lHSE管理体系的理念和指导思想是：l1以人为本；l2任何事故都是可以避免的；l如果我们能够预先知道可能会发生某种特定危害，那么就能够通过管理措施、专用的技术或设备等手段避免事故，设法使人、财产、环境免受损害，即能够对风险进行控制。l3预防为主；l4持续改进；l5效益最大化，损失最小化。二体系的发展历程l1帕玻尔平台事故。l2集团公司在国外施工合作的经验。l3职业病防治法。三HSE管理体系三个方面的关系l相互独立l内在联系l统一整体四HSE管理体系原理l戴明模式。即PDCA循环。lPPLAN，计划。在活动开始前，首先进行计划，将可能发生的情况统筹进行考虑，并制定相应的对策；lDDO，行动，按计划实施；lCCHECK，检查、审核；lAACT，改进。了解计划是否落实，计划是否全面、有效，还应在哪些方面加以改进。五实施HSE管理的意义l1企业间的合作；l实施HSE管理是企业与国际市场接轨的需要，良好的HSE管理体系和业绩是企业进入市场的准入证。l2杜绝事故；l3事故赔款使企业越来越难以承受；l4国际大环境。六HSE管理体系结构l（一）文件化的HSE管理体系l1体系文件l作为一个管理体系，HSE体系同样也需要文件支持。过去HSE文件包括：管理手册、程序文件、作业文件、记录。随着国内外市场的逐步开放、融合，国际企业间的投资、合作也越来越频繁，HSE管理体系也日趋统一、规范，大同小异。目前局内各二级单位，除了上述文件外，集团公司还要求建立“两书一表”HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表。 根据目前的情况和集团公司的最新要求，各单位应建立的体系文件层次是：l（1）管理手册；l（2）程序文件；l（3）作业文件（作业指导书）；l（4）HSE计划书。l还有一个概念应明确一下岗位作业指导卡。这不是国际标准惯例，这是中油集团公司为更直观、更简明地落实HSE管理要求，提出将各操作岗位的HSE职责、操作要求等经高度精炼和概括，浓缩在一张卡片上，使操作员工能够一目了然。岗位作业指导卡目前只是一个推荐作法，没有明确列为体系文件。HSE管理体系文件的表述对象、任务：l（1）管理手册决策层，领导层；l（2）程序文件管理层；l（3）作业文件（作业指导书）操作层、执行层；l（4）计划书岗位（项目）。2体系的要素lHSE管理体系由七个要素组成，也就是说，体系从七个方面着眼和入手，达到最终目的避免事故、控制风险、实现承诺、持续发展。lHSE管理体系的七个要素是：l（1）领导和承诺；l（2）方针和战略目标；l（3）组织机构、资源和文件；l（4）评价和风险管理；l（5）策划；l（6）实施和监测；l（7）审核和评审。一级要素二级要素领导和承诺方针和战略目标组织机构、资源和文件 组织机构和职责;管理代表;资源；能力;培训;承包方;信息交流;文件及其控制评价和风险管理危害和影响的确定;建立判别准则;评价;建立说明危害和影响的文件;具体目标和表现准则;风险削减措施策划设施的完整性;程序和工作指南;变更管理;应急反应计划实施和监测活动和任务;监测;记录;不符合和纠正措施;事故报告；事故调查处理审核和评审审核;评审l有学者曾比喻：如果企业是一辆前进的车子，那么要使企业良好运转和发展，必须依靠两个“轮子”，这两个支撑车子前进的“轮子”，一个是经营，一个是管理。由此可见，管理对于一个企业的重要性。l目前国际企业界公认可行、有效的一个管理模式是戴明模式。l其实，HSE管理体系虽划分为七个要素，但其也采用了戴明管理思路。领导和承诺方针和战略目标组织机构、资源和文件评价和风险管理策划实施和监测审核和评审ACDPHSE管理体系PDCA循环图七个要素的地位和作用是：l“领导和承诺”是核心，“方针、目标”是导向，“企业组织结构、资源和文件”是基本资源支持，“评价和风险管理”是实现事前预防的关键，“规划和实施监测”是实现过程控制的基础，“审核和评审”是纠正完善和自我约束的保障。l（二）组织结构体系l（三）实施、检查、审核体系七建立HSE管理体系应注意、探讨的问题l1排除困难意识，不要认为HSE管理体系是全新的概念，高不可攀。l其实HSE是将健康、安全、环保三个方面有机融合在一起，体系的建立应充分总结、归纳企业传统安全、劳动保护、工业卫生、环境保护管理等方面的有效作法和经验，它们和HSE体系是“兼容”而不是“互斥”关系。l各单位应结合实际，立足于过去有效的管理方法，按照HSE管理模式进行归纳、整理，HSE管理体系与传统安全、环保管理目标是一致的，那就是避免事故和风险，降低损失，保障生产良好发展。安全为生产保驾护航。l2体系的一些术语应各传统有所区别l如策划、风险、判别准则、文件等等。l3HSE与ISO9000族、ISO14000体系的关系l4HSE管理与传统管理有机融合和借鉴l如“三不放过”、“三不伤害”、“三同时”、各岗位人员岗位责任制等，这些都是我们经过无数次的经验教训总结出来的，而且曾发挥了巨大的作用。这些有效的方法，在实施HSE管理体系的过程中应很好地借鉴、继承和发扬。l5搞好部门权力和职责分工。第二部分 “两书一表”编制要点lHSE作业指导书、HSE作业计划书和HSE现场检查表（简称两书一表）是集团公司基层组织HSE管理基本模式，是HSE管理体系在基层的文件化表现，是适应国内外市场需要，建立现代企业制度，增强队伍整体竞争能力的重要组成部分，各单位应按要求认真组织编写。HSE作业计划书应随工程施工项目的变更而编写。生产作业场所固定、经初始状态风险评价变化不大的基层组织可将HSE作业指导书和HSE作业计划书合并编写。作业指导书与作业计划书的主要区别 项目作业指导书作业计划书内涵（内容）相对稳定（静态）有针对性，根据项目或施工具体情况而定（动态）内容特点相对概括具体有效期 组织、设备或工艺不变，可沿用一个一个项目编写一份编制对象针对组织、岗位或设备针对具体工程项目或生产过程内在关系是计划书的指导文件随项目变化而变化，是对指导书的细化和补充中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南（试行）l1目的和范围l本指南规定了HSE作业指导书编制的基本要求，适用于中国石油天然气集团公司所属基层组织。所有的基层组织都应依据本指南编制HSE作业指导书。lHSE作业指导书是对基层岗位HSE工作、基层组织削减和控制各类风险的基本要求，是支持而不是取代现有的岗位操作规程和HSE作业文件。目的和范围目的和范围应用标准术语应用标准术语HSE管理体系管理体系组织结构组织结构岗位分布岗位分布岗岗位位职职责责和和操操作指南作指南xx岗岗位位作作业业指指导导xx岗岗位位作作业业指指导导xx岗岗位位作作业业指指导导xx岗岗位位作作业业指指导导xx工工艺艺操操作作流流程程xx作作业业HSE惯惯例例xx作作业业HSE惯惯例例xx作作业业HSE惯惯例例危险及控制危险及控制记录与考核记录与考核HSE管理管理体系描述体系描述概概述述部部分分作业指导书结构和层次图作业指导书结构和层次图l2编制要求l基层组织可按照工艺单元进行划分，也可以根据设备操作单元进行划分（如车间、钻井队、压裂队、检修组等），但应尽可能保持其完整性。lHSE作业指导书由HSE管理人员、相关技术专家或有经验的岗位操作人员编写，经HSE主管部门组织评审后实施。基层组织应尽可能满足本指南所述要求。由于生产作业特点，可在不影响健康安全环境表现水平的前提下进行调整。l3术语和定义l符合SY/T6276-1997标准和中国石油天然气集团公司HSE管理体系手册。l4编写指南l4.1HSE管理体系l描述基层组织执行的HSE管理体系，以及根据HSE管理体系的方针、目标，分解到该基层组织的具体HSE指标。l主要包括HSE承诺，HSE方针和目标，基层组织的HSE控制指标。l4.2组织结构l4.2.1管理模式l描述基层组织隶属关系，生产经营性质、范围，主要技术装备，以及生产管理模式和HSE管理网络结构。l主要包括生产管理组织结构图及职责，HSE管理网络结构图及职责，主要技术装备一览表。l（目前企业间的合作时，关于采用何种体系文件问题，有两种途径和方案：l其一，由乙方建立并出示自已的体系文件，经甲方认可后执行；l其二，执行甲方的HSE管理体系文件。）一线生产单位HSE管理委员会（管理小组）队长HSE监督员XX班组长XX班组长XX班组长XX班组长全体员工一线生产单位HSE管理委员会（管理小组）队长HSE监督员XX班组长XX班组长全体员工XX班组长XX班组长基层HSE管理网络结构如下图：l4.2.2岗位分布l描述基层组织的生产过程或工艺流程、危险点源分布、岗位构成，以及相互关系。l主要包括生产流程及岗位分布图，危险点源及岗位位置图，岗位构成表。l4.3岗位HSE职责l本基层组织内所有岗位，均应按下列要求编制。l4.3.1岗位条件l根据HSE管理体系及法律、法规的要求，明确从事本岗位工作人员应具备的HSE条件。l主要包括文化素质，技能资质，业务水平，工作经验，身体素质，工作表现。l4.3.2岗位职责l根据基层组织的生产管理和HSE组织网络，岗位之间的关系，界定岗位的HSE职责。l主要包括对上向谁负责，对下负责什么，HSE权利，HSE义务。l4.3.3岗位风险l描述本岗位常见的风险，明确应采取或防范的风险削减及控制措施。l主要包括岗位风险是什么，可能产生的危害程度及频率，采取什么样的控制措施。l4.3.4岗位规定l按照岗位性质和岗位的HSE职责，明确应遵守的HSE管理文件目录。l主要包括法律、法规、HSE管理体系文件，合同规定。l4.3.5操作指南l详细描述涉及HSE风险的操作程序。l主要包括HSE操作程序，岗位操作程序，操作程序图，注意事项。l4.4危险及控制l4.4.1风险识别l描述基层组织存在的各种显在和常见的风险。可采用风险矩阵或列表方式说明风险的危害程度、频率，以及涉及的岗位。表表表表1 1、风险矩阵评估表、风险矩阵评估表、风险矩阵评估表、风险矩阵评估表一般来讲，HSE风险和危害至少应包括以下几个方面：l（一）伤亡事故（安全统计的19项事故）l根据事故的性质，可能发生的伤害大致可分为：l1物体打击；2车辆伤害；3机械工具伤害；4起重伤害；5触电；6淹溺；7灼烫；8火灾；9高处坠落；10坍塌；11冒顶片帮；12透水；13放炮；14火药爆炸；15煤爆炸；16瓦斯爆炸；17其它爆炸；18中毒和窒息；19其它伤害。（二）其它方面的不利影响l1季节或气候特性l高温、低温（寒冷）、潮湿、季风、日光灸烤、持续大雾等特殊气候、温度等，易对健康、安全、环境产生负面影响，例如可能造成员工中暑、食物中毒等。l2危险动物及传染病中间宿主l作业区或附近生存鳄鱼、狮子、蛇等凶猛动物、有毒植物，可能对人员安全构成威胁；蚊、蝇、蜱、水蛭等可能传播或导致传染性疾病的发生。l3自然灾害l暴雨、洪水、霜冻、沙尘暴、雷击、飓风、地震、山体滑坡、泥石流等，这些因素均可能导致施工无法正常进行，甚至导致人员伤害及财产损失。l4工区的自然环境、地理、地质情况l企业或基层组织工作现场自然条件千差万别，应进行调查、识别的因素至少应包括：l（1）施工区域的地理位置、海拔高度、地势、地质构造特征；l（2）工区、周围或沿途桥涵、电网、沟壑、丘陵、江河及汛期情况；l（3）工区的交通、电讯、供水条件；l（4）是否为自然保护区、是否有受保护的历史文物古迹、渔池、有无珍稀植物、动物；l（5）工程所需建设物资、生活用品的提供部门、运输的方式；l（6）工区有无有毒有害物质、放射性物质；l（7）施工区域有无地方病、地方多发病；l（8）本地区常年主导风向；l（9）作业区地下设备、管道（如瓦斯管道、电缆、供热管线、通讯光缆、自来水管等）的摆放、布置情况等。l5施工“三废”及噪声、机械振动产生的污染和危害。l6作业区的社会环境l（1）作业区所属的国家、地区，附近居民有无特殊民族风俗、宗教信仰、生活习惯；l（2）有无局部战争、地区冲突；l（3）社会治安和秩序情况；l（4）当地政府、部门的相关要求；l（5）应急或需紧急救助时的外部依托：la消防部门：应明确距作业区距离、联系电话；lb医疗救护部门：明确其具体位置、距作业区距离、救护能力、联系电话；lc治安保障部门：明确距作业区距离、联系电话。l7相关方或合同的要求是否超越了自身的承担能力，能否保障基建企业的HSE承诺、方针和目标实现。l4.4.2风险削减及控制l对于通常可能构成危害的风险，削减和控制风险的常规措施，可采用关键岗位HSE任务清单，分类、分项列出危害、地点或环节、潜在后果、频率、削减和控制措施，并专门标明岗位操作的关键工序和关键点。l针对具体或特殊施工作业时，在识别上述风险基础上，还应结合因项目变更、作业内容变化、或人员变动具体分析可能引起的潜在风险，通过HSE作业计划书进一步细化和补充控制措施，并落实到有关岗位、人员。表表表表2 2、关键任务分配汇总表（示意）、关键任务分配汇总表（示意）、关键任务分配汇总表（示意）、关键任务分配汇总表（示意）序号序号岗位岗位责任人责任人 任务号任务号关键任务关键任务检查整改情况检查整改情况表表表表3 3 岗位岗位岗位岗位HSEHSE关键任务分配表（关键任务分配表（关键任务分配表（关键任务分配表（参考样式参考样式参考样式参考样式）l4.4.3应急措施l根据可能遇到的自然灾害、突发事件，制定应急反应预案，明确应急组织、各岗位在应急程序中的职责和义务。l主要包括应急反应图，应急程序。4.5 记录与考核l4.5.1记录管理l明确各岗位在生产过程中应报告的HSE内容和填写的HSE记录。l主要包括填写要求，资料管理，验收要求。l4.5.2岗位考核l按岗位HSE作业指导卡定期对员工的HSE业绩和表现水平进行考核，规定考核方式及实施程度。l主要包括考核组织，实施办法，考核程序，考核周期，奖惩制度。岗位HSE作业指导卡 中国石油天然气集团公司HSE作业计划书编写指南（试行）l1目的和范围l本指南规定了HSE作业计划书编制的基本要求，适用于中国石油天然气集团公司所属基层组织。l所有从事施工作业的基层组织（如物探、钻井、井下、管道、油田建设和炼化检维修等）应依据本指南编制HSE作业计划书。其它固定生产作业场所（如机加工、供水、供电）的基层组织应参照本指南编制HSE作业计划书。lHSE作业计划书是项目执行过程中的HSE管理文件，应随作业项目的变化而改变，必须针对HSE作业指导书有关风险管理、应急预案等内容，结合具体作业项目做出细化和补充，是HSE作业指导书的支持文件，是支持而不是取代现有的HSE管理体系文件。2 编制要求lHSE作业计划书的编写应以基层组织的人员为主，要充分考虑业主、承包商，以及其它相关方的要求。lHSE作业计划书应在作业项目开工前编写完毕，经项目方评审后实施。基层组织的活动应尽可能满足本指南的所述要求。由于生产作业性质、复杂程度及危害程度的不同，可在不影响健康安全环保表现水平的前提下进行调整。l3术语和定义l符合SY/T6276-1997标准和中国石油天然气集团公司HSE管理体系手册。l4编写指南l4.1作业项目概述l4.1.1作业项目概况l简要说明作业项目的来源、业主情况、投资额，工作量、生产方式、工艺流程，生产技术指标、工期，所需生产物资、生活用品（包括食品和饮用水）的供应方式与途径等背景基本情况。l4.1.2地理环境l作业区域的地理位置、地形地貌、水文地质、动物、植被、文物遗迹、地下设施、工业民用建筑、搬迁路线等情况，以及可能发生的自然灾害（可附作业区域地形图）。l4.1.3社会环境l作业区域的社会治安、交通通讯、医疗卫生条件以及民族分布、风俗人情、地方病、传染病等情况。l4.1.4气象l作业区域的气象特点，如气温、降雨（雪）、风、雾总量、雷电分布以及潮汐、洪水、沙尘暴等规律和特点。l4.1.5外部依托l明确外部可依托的医疗急救与消防、治安力量，必要时所依托的国家紧急救援和队伍力量。l4.1.6工区、营地布置l写明工区、生产作业场所布置情况（可附生产作业场所布置图），营地的选择与布置情况（可附营地布置图）。l4.1.7法律、法规l基层组织应注明驻在国或所在地法律、法规要求，包括地方政府对HSE的特殊要求等。l4.2政策和目标l4.2.1HSE政策l基层组织应概括阐明公司的HSE承诺、方针、目标以及基层组织一贯的HSE管理理念。l4.2.2HSE目标l基层组织在建立和评审HSE目标时，应遵循法律和法规，结合自身健康、安全与环境危害和影响的特点，考虑相关方（公司、业主、员工）的要求和意见。基层组织应针对具体的作业项目制定HSE目标，并形成文件。l4.2.3业务范围和关系l基层组织应阐述HSE作业计划所涵盖业务范围，与业主、公司及其它相关方HSE管理的关系。l4.2.4业绩l基层组织应描述本组织近年来HSE的业绩。l4.3人员、组织机构与职责l4.3.1组织机构与职责l借助组织结构图表描述基层组织和HSE组织和机构、职责和权限。明确项目经理、管理人员及岗位所负的健康、安全与环境的责任。l基层组织应设HSE经理。基层组织应聘请或接受专职HSE监督员，或项目管理人员兼职HSE监督员，承担特定的健康、安全与环境监督职责。l4.3.2能力评估l关键人员一览表应列出基层组织管理层、HSE管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人员等。表中应注明学历、资历、人员能力评估、持证等情况，尤其要反映能力现状评估结果是否满足作业需要。l能力评估主要包括：资历；素质；工作表现；身体状况；理论和操作考核；岗位培训要求；各方面意见。例如：某钻井队的主要人员一览表（参考格式）l4.3.3培训l应结合作业需要和能力评估的结果，列出培训计划。培训内容至少应包括HSE作业计划书的学习、风险识别、削减和控制措施、应急预案、岗位HSE知识及相关专业知识等。l4.4主要施工设备、HSE设备及用品l4.4.1主要施工设备l主要设备一览表应列出本作业主要设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、能力评估等内容。l4.4.2HSE设施l主要HSE设施一览表应列出本项目主要HSE设施的规格、主要技术指标、出厂日期、检修日期、损坏情况、能力评估等内容。l4.4.3医疗用品l主要医疗器具及药品一览表应列出医疗器具及药品的规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、有效期等内容。l4.5危害识别与控制l基层组织应在开工前对作业全过程中的危害进行识别，对识别出的主要危害进行评价，制定相应的控制和削减措施，分配关键任务，使危害降低到“合理实际并尽可能低”的水平。l4.5.1危害识别l危害识别是依据判别准则，按程序进行的有层次的集体决策活动，应明确有各种实践经验的人员参加，全体员工有责任参与作业的危害识别。l应明确本作业危害识别的方式、范围、参加人员，并对识别出的危害填写危害和影响清单。l下面以“吸烟”为例，介绍一下危害的识别和控制：l4.5.2风险评价l风险评价小组可由项目经理、副经理、现场HSE监督、工程师、技术员、专家、顾问、有经验的员工等组成。小组成员依据经验和各种相关资料进行差距分析，对危害和影响列出清单，并进行评价。评价可利用风险矩阵图，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要的危害。l4.5.3风险控制l风险评价小组应对可能构成风险的危害，制定详细风险削减和控制措施，措施应从人、机、物、环境等方面进行考虑。l基层组织把风险削减和控制措施作为相关人员的HSE关键任务进行分配，形成关键岗位HSE任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节，潜在后果、发生频率、削减和控制措施、责任人、监督人等。l对作业重大危害建议采用领结式关联图描述，形象表明设置的屏障（削减和控制措施）。lHSE关键任务应经项目经理审核，并将各自的任务单发至员工，指定有HSE关键任务的员工必须负责检查任务的关联性和准确性，并认真执行这些任务，确保潜在的主要事故危害得到控制。l4.6应急计划l4.6.1应急组织l为有效控制和及时处理作业过程中的各类突发事件，应建立各类应急组织，并明确职责和权限。l4.6.2应急预案l基层组织应编制并及时修订各类应急预案，编制的应急预案应详细、具体、切合实际、可操作性强、分工明确，并有培训和演习计划要求。l4.6.3应急演习计划l基层组织应制定演习计划实施一览表，按规定要求对各类应急预案进行仿真演习，已经进行的演练和评价结果应随时记录。l4.7管理制度和文件控制l4.7.1管理制度l基层组织应结合作业项目要求，收集整理应执行的相关健康、安全与环境管理的规章制度，并列出清单。对作业有特殊要求，或根据风险管理要求，应写明需要制定完善的相关管理制度（包括相关岗位职责和操作规程）。l如本项目或作业过程涉及的岗位职责、操作规程和工作许可，已注明在HSE作业指导书（有效文本）中，那么只提供HSE作业指导书中有关岗位目录即可。l4.7.2文件控制l应有本作业项目相关文件，以及受控文件保管人清单，并建立控制文件程序或办法。对HSE作业计划书的批准、呈报及发放范围应按HSE作业计划书批准登记表格式登记。l4.8信息交流l4.8.1HSE会议l基层组织应建立HSE会议制度，通过会议掌握和了解HSE的相关信息。会议包括但不限于如下内容：开工前动员会、开工前班组会议、班前HSE会议、现场HSE会议、HSE工作分析会、阶段总结会及作业完成后的评估会等。l4.8.2报告和记录l明确应填写的报告和记录。报告和记录可包括以下内容：作业报告、作业报表、现场与项目的联系、事故报告、百万工时记录、隐患报告、值班记录、完工报告、HSE简讯等等。l4.8.3野外通讯l应明确现场与营地，营地与母公司、业主，营地与外部依托的联络方式，并确保通讯畅通。l4.8.4变更管理l任何对作业内容、设计、人员和设备的变更，对可能产生新的或扩大的危害进行风险评估，都必须有批准人的签字，形成书面文件交流，并保留变更通知单。l4.8.5相关方的交流l明确与相关方交流的方式和要求l4.9监测和整改l4.9.1监测检查l应制定监测检查计划，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。l4.9.2整改l基层组织应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。l4.9.3事故报告l任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。l4.9.4事故的调查l制订调查程序，针对事故大小由不同的人员组成，找出事故发生的真正原因，制订防范措施。如果致因是由于体系缺陷有关文件没有覆盖就要提出修改、完善意见。l4.10审核和总结回顾l4.10.1审核l制定本次作业的内审计划，以及根据审核计划实施后应完成的内审报告、总结报告的交流方式。l4.10.2总结回顾及改进l应确定本次作业完成后总结回顾的方式方法，包括：完成日期、负责人、总结报告编写人、提出对HSE作业计划书的改进要求。HSE作业计划批准登记表 HSE现场检查表谢 谢！