第九章第九章 现代市场的培育与管理现代市场的培育与管理党的十六届三中全会通过的党的十六届三中全会通过的 中中 共中央关于完善社共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定中，再一次强会主义市场经济体制若干问题的决定中，再一次强调完善社会主义市场调完善社会主义市场 经济体制的主要任务之一是建设经济体制的主要任务之一是建设统一开放竞争有序的现代市场体系。统一开放竞争有序的现代市场体系。8/19/20240本章要点本章要点v建设现代市场体系的战略目标和措施建设现代市场体系的战略目标和措施v建立公平有效的市场竞争秩序建立公平有效的市场竞争秩序v国家对市场微观管理的手段国家对市场微观管理的手段8/19/20241第一节第一节 培育现代市场体系培育现代市场体系社会主义市场体系应该是统一、开放、竞社会主义市场体系应该是统一、开放、竞争、有序的市场体系。所谓统一性、开放性、争、有序的市场体系。所谓统一性、开放性、竞争性、有序性是它的重要特征。改革开放以竞争性、有序性是它的重要特征。改革开放以来，我国的市场体系有了很大发展，但还不够来，我国的市场体系有了很大发展，但还不够完善，要形成统一、开放、竞争、有序的市场完善，要形成统一、开放、竞争、有序的市场体系还需要经历一个过程。体系还需要经历一个过程。8/19/20242目前市场发展中存在的主要问题是：市场体系目前市场发展中存在的主要问题是：市场体系不健全、各类市场发育程度参差不齐、有些要素市不健全、各类市场发育程度参差不齐、有些要素市场严重滞后、市场竞争机制不健全、市场运行的法场严重滞后、市场竞争机制不健全、市场运行的法规制度建设滞后、由地方保护主义导致的全国统一规制度建设滞后、由地方保护主义导致的全国统一开放市场体系还没有最终形成。能否形成一个健全开放市场体系还没有最终形成。能否形成一个健全的完善的市场体系，事关我国社会主义市场经济体的完善的市场体系，事关我国社会主义市场经济体制能否最终建立，因此必须加快社会主义市场体系制能否最终建立，因此必须加快社会主义市场体系的培育和发展。的培育和发展。 8/19/20243 何谓现代市场体系？何谓现代市场体系？市场体系是经济体制的一个基本构成要素，既是市场体系是经济体制的一个基本构成要素，既是市场活动主体的活动场所，又是市场主体之间交易的市场活动主体的活动场所，又是市场主体之间交易的产物，是市场主体交易关系的总和。产物，是市场主体交易关系的总和。现代市场体系是指与现代市场经济相适应的、市现代市场体系是指与现代市场经济相适应的、市场结构完场结构完 善、市场机制反应灵敏、市场功能完备、善、市场机制反应灵敏、市场功能完备、市场法律和调整机制有效的各类市场相互联系和相互市场法律和调整机制有效的各类市场相互联系和相互作用的有机整体。作用的有机整体。8/19/20244统一、开放、竞争、有序是现代市统一、开放、竞争、有序是现代市场体系的基本特征，商品市场是现代场体系的基本特征，商品市场是现代市场体系的基础，要素市场的培育、市场体系的基础，要素市场的培育、发展和扩大是现代市场体系成熟和完发展和扩大是现代市场体系成熟和完善的重要标志。善的重要标志。8/19/20245一、增强现代的社会主义统一市场意识一、增强现代的社会主义统一市场意识 现代市场经济的本质是开放的、发展的，要求现代市场经济的本质是开放的、发展的，要求突破空间和时间的限制，在全社会范围内实现开突破空间和时间的限制，在全社会范围内实现开放、统一的市场。放、统一的市场。现实的市场不是孤立存在的，它总是与一定所现实的市场不是孤立存在的，它总是与一定所有制关系下的生产过程结合在一起的，前者服务有制关系下的生产过程结合在一起的，前者服务于后者，后者对前者功能的发挥起着制约作用。于后者，后者对前者功能的发挥起着制约作用。我们要培育的现实生活中的现代市场体系，它是我们要培育的现实生活中的现代市场体系，它是与占主体地位的公有制结合在一起的，是适合人与占主体地位的公有制结合在一起的，是适合人民需要，服务于广大人民的利益的民需要，服务于广大人民的利益的 。8/19/20248v1. 明确我们要培育的是现代的统一市场。明确我们要培育的是现代的统一市场。v现代的统一市场的规定性具有一般性，在这方面，现代的统一市场的规定性具有一般性，在这方面，要借鉴发达资本主义国家的先进经验，要借鉴发达资本主义国家的先进经验，v 2. 明确我们要培育的是适合于人民需要的社会主明确我们要培育的是适合于人民需要的社会主义统一市场。义统一市场。 v现代的社会主义统一市场，不只是要求消除流通现代的社会主义统一市场，不只是要求消除流通障碍，具有统一性、开放性、竞争性，还要求在障碍，具有统一性、开放性、竞争性，还要求在市场建设方面服从社会主义根本制度的要求，服市场建设方面服从社会主义根本制度的要求，服从社会主义公有制决定的整体利益。从社会主义公有制决定的整体利益。 8/19/20249二、建设现代市场体系的战略目标和措施二、建设现代市场体系的战略目标和措施这个战略目标就是建设法制健全、体制完善、这个战略目标就是建设法制健全、体制完善、发展协调、秩序规范、结构合理、方式先进、组发展协调、秩序规范、结构合理、方式先进、组织化程度较高、竞争力较强、功能齐备、布局合织化程度较高、竞争力较强、功能齐备、布局合理、城乡一体的统一开放、竞争有序的社会主义理、城乡一体的统一开放、竞争有序的社会主义现代市场体系现代市场体系 。8/19/202410v1.促进城乡市场建设协调发展，建设城乡统一市场。促进城乡市场建设协调发展，建设城乡统一市场。 v2加强交通运输、仓储、信息传输等基础设施建加强交通运输、仓储、信息传输等基础设施建设。设。 v3. 发展连锁经营、物流配送、电子商务等现代流通发展连锁经营、物流配送、电子商务等现代流通方式。方式。v 4. 积极培育独立公正、规范运作的专业化市场中积极培育独立公正、规范运作的专业化市场中介服务机构。介服务机构。v5完善市场法规的建设。完善市场法规的建设。 8/19/202411材料材料这些年来我国的道路设施建设取得了巨大这些年来我国的道路设施建设取得了巨大的成就，的成就，2004年新增公路通车里程年新增公路通车里程7万公里，万公里，其中新增高速公路其中新增高速公路3500公里，到年底全国公公里，到年底全国公路通车总里程达到路通车总里程达到188万公里，高速公路里程万公里，高速公路里程达到达到3.3万公里，新改建农村公路万公里，新改建农村公路10万公里。万公里。8/19/2024122006年半年运输生产的特点主要表现在：一是铁年半年运输生产的特点主要表现在：一是铁路货运保持较高增长水平。前路货运保持较高增长水平。前6个月个月,铁路日均装车铁路日均装车10.39万车，同比增加万车，同比增加6345车，增长车，增长6.5%。货物运输。货物运输完成完成11.3亿吨，同比增加亿吨，同比增加7748万吨，增长万吨，增长7.3%。二是。二是重点物资运输得到保证。铁路完成煤炭运量重点物资运输得到保证。铁路完成煤炭运量5.2亿吨，亿吨，增长增长9.3%。煤炭新增运量占铁路新增运量的。煤炭新增运量占铁路新增运量的58%。煤。煤炭港口发运炭港口发运1.85亿吨，增长亿吨，增长11.7%。其中内贸煤炭发。其中内贸煤炭发运增长运增长23.7%，外贸出口同比减少，外贸出口同比减少19.8%。另外，石。另外，石油、化肥农药分别增长油、化肥农药分别增长7.1%和和14.3%。港口共接卸外。港口共接卸外贸进口原油和海洋原油分别增长贸进口原油和海洋原油分别增长9.6%和和11.2%。8/19/202413三是公路运输稳步增长。由于治超和降低大吨三是公路运输稳步增长。由于治超和降低大吨位车辆路桥通行费和高速公路网的延伸，各种大吨位车辆路桥通行费和高速公路网的延伸，各种大吨位车辆快速增加，全社会完成货物运输位车辆快速增加，全社会完成货物运输63.1亿吨，亿吨，增长增长7.9%。四是水上运输增幅较大。中海、中远、。四是水上运输增幅较大。中海、中远、长航三大航运集团水运量完成长航三大航运集团水运量完成3.5亿吨，增长亿吨，增长15%；江海主要港口货物吞吐量完成江海主要港口货物吞吐量完成13.9亿吨，其中外贸亿吨，其中外贸货物吞吐量完成货物吞吐量完成6亿吨，同比分别增长亿吨，同比分别增长18%和和18.1%；全国主要港口集装箱吞吐量；全国主要港口集装箱吞吐量3122.4万箱万箱,同比增长同比增长25.3%，增幅高出外贸货物吞吐量，增幅高出外贸货物吞吐量7.2个百分点。个百分点。8/19/202414三、克服地方保护主义三、克服地方保护主义地方保护主义表现往往是地方政府对市场经济活地方保护主义表现往往是地方政府对市场经济活动进行行政干预，设置人为障碍，阻碍了全国范围内动进行行政干预，设置人为障碍，阻碍了全国范围内产品市场和要素市场的形成。产品市场和要素市场的形成。 克服地方保护主义的措施有：克服地方保护主义的措施有：1、 消除计划产品经济体制时期形成体制性的障消除计划产品经济体制时期形成体制性的障碍。碍。 2、 科学地制定地方政府干部的政绩考核指标，科学地制定地方政府干部的政绩考核指标，从源头上根治地方官员由本位利益驱动的短期行为。从源头上根治地方官员由本位利益驱动的短期行为。 3、 积极引导各地区发展自身优势、获取比较利积极引导各地区发展自身优势、获取比较利益。益。 8/19/202415四、健全信用制度四、健全信用制度1、在理论上，要确立社会主义信用制度的科学理念。、在理论上，要确立社会主义信用制度的科学理念。 深入研究社会主义公有制与一般市场信用关系相结合这种规深入研究社会主义公有制与一般市场信用关系相结合这种规定性对信用制度提出的经济要求。要在借鉴外国先进经验定性对信用制度提出的经济要求。要在借鉴外国先进经验的同时，在消除私有制信用制度必然产生的信用欺诈等副的同时，在消除私有制信用制度必然产生的信用欺诈等副作用、提高资金融通速度和效益上下功夫，努力构建中国作用、提高资金融通速度和效益上下功夫，努力构建中国特色的社会主义信用制度。特色的社会主义信用制度。 8/19/2024162、在实践上，要努力形成以道德为支撑、产权为基础、法、在实践上，要努力形成以道德为支撑、产权为基础、法律为保障的社会信用制度。律为保障的社会信用制度。要加强思想教育，增强全社会的信用意识，政府、企事业要加强思想教育，增强全社会的信用意识，政府、企事业单位和个人都要把诚实守信作为基本行为准则；要严格单位和个人都要把诚实守信作为基本行为准则；要严格公有生产资料产权的管理，分清公私产权界限，规范发公有生产资料产权的管理，分清公私产权界限，规范发展产权交易；要按照完善法规、特许经营、商业运作、展产权交易；要按照完善法规、特许经营、商业运作、专业服务的方向，加快建设企业和个人信用服务体系，专业服务的方向，加快建设企业和个人信用服务体系，建立和完善信用监督和失信惩戒制度。建立和完善信用监督和失信惩戒制度。 8/19/202417第二节第二节 市场秩序与市场规则市场秩序与市场规则一、建立公平竞争的市场秩序一、建立公平竞争的市场秩序所谓公平，就是市场主体在商品交换、所谓公平，就是市场主体在商品交换、信贷关系中，有平等的经济地位，有经济决信贷关系中，有平等的经济地位，有经济决策和市场选择的自主权，必须承认和尊重交策和市场选择的自主权，必须承认和尊重交易对方的所有权。所谓维护公平的市场秩序，易对方的所有权。所谓维护公平的市场秩序，就是要维护这样一种市场竞争关系的秩序。就是要维护这样一种市场竞争关系的秩序。8/19/202418一方面，市场机制的运行既然具有自发性，一一方面，市场机制的运行既然具有自发性，一些市场主体就可能出于谋取暴利或其他不良目的，些市场主体就可能出于谋取暴利或其他不良目的，采取不正当竞争行为，导致市场运行的无序性采取不正当竞争行为，导致市场运行的无序性 。另一方面，来自市场关系外部的超经济的强制，另一方面，来自市场关系外部的超经济的强制，也可以导致市场运行秩序的扭曲，阻碍公平竞争机也可以导致市场运行秩序的扭曲，阻碍公平竞争机制的实现。制的实现。 市场制度是现代市场有序运行进行的条件。市场制度是现代市场有序运行进行的条件。8/19/202419二、市场的一般规则二、市场的一般规则市场规则，就是市场机制运行的有序化、市场规则，就是市场机制运行的有序化、规范化、制度化所要求的、任何市场主体都规范化、制度化所要求的、任何市场主体都必须遵守的经济行为规范。必须遵守的经济行为规范。 市场的一般规则主要包括市场进出规则、市场的一般规则主要包括市场进出规则、市场竞争规则、市场交易规则和市场仲裁规市场竞争规则、市场交易规则和市场仲裁规则。则。 8/19/2024201、市场进出规则。是指市场主体进入或退出市、市场进出规则。是指市场主体进入或退出市场的法律规范和行为准则。场的法律规范和行为准则。 2、市场竞争规则。是以法律形式维护公平竞争、市场竞争规则。是以法律形式维护公平竞争的规则。的规则。 3、市场交易规则。是各个市场主体在市场交易、市场交易规则。是各个市场主体在市场交易活动中应遵守的准则与规范。活动中应遵守的准则与规范。 4、市场仲裁规则。是指市场主体在交易中发生、市场仲裁规则。是指市场主体在交易中发生争议，市场管理机构对当事人做出有约束力的裁决，争议，市场管理机构对当事人做出有约束力的裁决，所遵循的法律、法规所遵循的法律、法规 。 8/19/202421三、重视完善各类市场的特殊规则三、重视完善各类市场的特殊规则在现代市场体系中，各类市场的运行机在现代市场体系中，各类市场的运行机制都有自己的特点，应当针对各类市场出现制都有自己的特点，应当针对各类市场出现的特殊问题，建立相应的特殊规则。的特殊问题，建立相应的特殊规则。8/19/202422v在商品市场的规则方面，要重视禁止走私犯毒、在商品市场的规则方面，要重视禁止走私犯毒、杜绝假冒伪劣商品。杜绝假冒伪劣商品。 v 在金融市场规则方面，要制定具体细则制止泄在金融市场规则方面，要制定具体细则制止泄露国家经济情报搞露国家经济情报搞“内幕交易内幕交易”，阻止私人资，阻止私人资本恶性投机炒作，操纵股市；强化金融监管手本恶性投机炒作，操纵股市；强化金融监管手段，防范和打击金融犯罪；增强监管信息透明段，防范和打击金融犯罪；增强监管信息透明度并接受社会监督。度并接受社会监督。 v 在劳动市场规则方面，要贯彻国家宪法和劳动在劳动市场规则方面，要贯彻国家宪法和劳动法规定的原则，法规定的原则， 维护社会主义根本经济制度赋维护社会主义根本经济制度赋予劳动者的合法经济权益，核心是完善体现劳予劳动者的合法经济权益，核心是完善体现劳动力所有者和使用者之间的劳动用工关系的合动力所有者和使用者之间的劳动用工关系的合同规则。同规则。 8/19/202423v 在房地产市场规则方面，必须由政府有关部门在房地产市场规则方面，必须由政府有关部门结合国土资源的保护实施统一管理。有必要分结合国土资源的保护实施统一管理。有必要分别对涉及土地使用权关系的一级、二级和三级别对涉及土地使用权关系的一级、二级和三级市场分别制定规则，确保国家和集体的土地所市场分别制定规则，确保国家和集体的土地所有权经济价值的有效实现。有权经济价值的有效实现。 v在技术市场和信息市场规则方面，要高度重视在技术市场和信息市场规则方面，要高度重视保护知识产权。保护知识产权。8/19/202424材料：次贷危机是对发达金融市材料：次贷危机是对发达金融市场规则的质疑场规则的质疑v美国市场爆发了次级房贷危机，虽然美美国市场爆发了次级房贷危机，虽然美国政府先后采取向金融体系注资，大幅国政府先后采取向金融体系注资，大幅度降息，实行各项金融计划等措施，危度降息，实行各项金融计划等措施，危机影响仍逐步从美国本土波及到主要的机影响仍逐步从美国本土波及到主要的发达国家。造成了全球金融市场剧烈动发达国家。造成了全球金融市场剧烈动荡，整个国家的经济增长大幅度放缓，荡，整个国家的经济增长大幅度放缓，并对新兴金融市场产生了深远的影响。并对新兴金融市场产生了深远的影响。次贷危机是美国的金融风险积累的结果，次贷危机是美国的金融风险积累的结果，从表象上看，有以下的因素。从表象上看，有以下的因素。8/19/202425v第一，金融机构宽的审贷标准，使得大量不符第一，金融机构宽的审贷标准，使得大量不符合信贷标准的客户得到了信贷资金。合信贷标准的客户得到了信贷资金。v第二，滥用信贷技术，在众多的资产延伸第二，滥用信贷技术，在众多的资产延伸证券，金融资产的属性被严重模糊和忽视。虚证券，金融资产的属性被严重模糊和忽视。虚拟性和杠杆性被放大，最终生成的债券与原始拟性和杠杆性被放大，最终生成的债券与原始的资产脱离。导致了漏洞性风险向金融市场转的资产脱离。导致了漏洞性风险向金融市场转化，进而给金融市场带来了不稳定性。化，进而给金融市场带来了不稳定性。8/19/202426v第三，没有专门房贷和金融创新的评级第三，没有专门房贷和金融创新的评级体系，无法深入和准确地反映其特征。体系，无法深入和准确地反映其特征。v第四，新巴塞尔的准则，使得金融第四，新巴塞尔的准则，使得金融财务的指标更加美观，资本约束更加放财务的指标更加美观，资本约束更加放松，扩大投资得到鼓励，进一步放大了松，扩大投资得到鼓励，进一步放大了经济波动的风险。经济波动的风险。8/19/202427v从深层次看，次贷危机风险已经由来已从深层次看，次贷危机风险已经由来已久，与其监管安排和运作机制密切相关。久，与其监管安排和运作机制密切相关。v第一，金融创新高速发展与其相匹第一，金融创新高速发展与其相匹配的金融监管的缺失。配的金融监管的缺失。8/19/202428v第二，金融创新激烈而约束机制不正确，第二，金融创新激烈而约束机制不正确，进一步放大了风险。反思危机的发展，进一步放大了风险。反思危机的发展，并不是新技术协议和会计准则存在问题，并不是新技术协议和会计准则存在问题，而是金融机制的激励作崇。许多的投资而是金融机制的激励作崇。许多的投资银行忽略了高杠杆带来的风险，一些放银行忽略了高杠杆带来的风险，一些放贷银行也放弃了高风险的因素贷银行也放弃了高风险的因素。8/19/202429v第三，盲目乐观与自信，金融监管共识第三，盲目乐观与自信，金融监管共识难以达成。纵观金融监管的历史，各部难以达成。纵观金融监管的历史，各部门间的监管共识从来难以达成。盲目相门间的监管共识从来难以达成。盲目相信的自由市场多数被证明是靠不住的，信的自由市场多数被证明是靠不住的，其依赖近来模型中的假设条件，在现实其依赖近来模型中的假设条件，在现实世界中大多数不成立。世界中大多数不成立。 8/19/202430v国际监管协调难以发挥应有的作用，在国际监管协调难以发挥应有的作用，在这种情况下，我们的创新与监管，一定这种情况下，我们的创新与监管，一定要有一个深邃的考虑，可以说次贷危机要有一个深邃的考虑，可以说次贷危机是对发达金融市场运行规则的及时质疑是对发达金融市场运行规则的及时质疑和深刻的检讨，使我们有机会深入地审和深刻的检讨，使我们有机会深入地审慎其中的不足避免弯路，对于我国的金慎其中的不足避免弯路，对于我国的金融业的发展是难能可贵的参考。融业的发展是难能可贵的参考。8/19/202431v第一，强化金融风险的意识，在金融和第一，强化金融风险的意识，在金融和风险全球化的背景下，国际金融危机时风险全球化的背景下，国际金融危机时有发生，并很快波及其他的国家，乃至有发生，并很快波及其他的国家，乃至全球。任何的时候，都不能忽略金融风全球。任何的时候，都不能忽略金融风险的存在。我国在扩大开放的条件下，险的存在。我国在扩大开放的条件下，只有确保金融安全才能确保国家的安全。只有确保金融安全才能确保国家的安全。有效地控制我国的金融风险，才对我们有效地控制我国的金融风险，才对我们的经济有利。的经济有利。8/19/202432v第二，加强对金融衍生产品的研究，正第二，加强对金融衍生产品的研究，正确利用和监管。金融衍生品的设计应以确利用和监管。金融衍生品的设计应以满足客户金融的需求，分散其对冲风险，满足客户金融的需求，分散其对冲风险，提高资金使用效率为目的，而不能创造提高资金使用效率为目的，而不能创造和积聚更多的风险。我们应努力探索研和积聚更多的风险。我们应努力探索研究其产品和发展的规律，正确引导和运究其产品和发展的规律，正确引导和运用，使其为我国的金融发展发挥重要的用，使其为我国的金融发展发挥重要的作用。作用。 8/19/202433v第三，加强监管的合作，在当前开放的第三，加强监管的合作，在当前开放的环境下，金融监管部门应加强国际、国环境下，金融监管部门应加强国际、国内合作，通过与巴塞尔影响委员会与国内合作，通过与巴塞尔影响委员会与国际组织进一步交流。完善我国银行和金际组织进一步交流。完善我国银行和金融、保险业的金融风险完善的框架，加融、保险业的金融风险完善的框架，加强市场信息披露，不断地提高监管有效强市场信息披露，不断地提高监管有效性。性。 8/19/202434材料：材料：2010 注定是金融市场监管注定是金融市场监管年年v危机的爆发本身也暴露出金融监管的国际协调危机的爆发本身也暴露出金融监管的国际协调没有跟上金融全球化和自由化的步伐。危机爆没有跟上金融全球化和自由化的步伐。危机爆发后，全球各主要经济体和国际组织都在深刻发后，全球各主要经济体和国际组织都在深刻反省国际金融监管体系的漏洞，并陆续提出一反省国际金融监管体系的漏洞，并陆续提出一系列加强金融监管国际合作与协调的方案。在系列加强金融监管国际合作与协调的方案。在奥巴马政府的金融改革计划中也提到，希望美奥巴马政府的金融改革计划中也提到，希望美国制定的许多新标准能够与其他国家的新政策国制定的许多新标准能够与其他国家的新政策相协调，以创立一个相容的监管架构，具体举相协调，以创立一个相容的监管架构，具体举措包括制定相似的信用衍生产品监管规定，在措包括制定相似的信用衍生产品监管规定，在对大型跨国金融机构进行监管方面签署跨境协对大型跨国金融机构进行监管方面签署跨境协议，以及与海外监管机构进行更好合作。议，以及与海外监管机构进行更好合作。8/19/202435v事实上，在事实上，在2009年年9月召开的月召开的G20金融峰金融峰会上，二十国集团已经在金融监管的国会上，二十国集团已经在金融监管的国际协调方面迈出重要一步，各国在提高际协调方面迈出重要一步，各国在提高银行资本标准、限制金融业薪酬等方面银行资本标准、限制金融业薪酬等方面基本达成共识，并承诺到基本达成共识，并承诺到2010年年底前年年底前指定银行资本标准，到指定银行资本标准，到2011年前采用新年前采用新巴塞尔协议（巴塞尔协议（BASEL ）。尽管如此，）。尽管如此，金融监管的国际合作与协调仍然存在很金融监管的国际合作与协调仍然存在很多问题。多问题。8/19/202436v第一，各国金融业发展程度不一致，给第一，各国金融业发展程度不一致，给监管带来困难。资本是逐利的，只要存监管带来困难。资本是逐利的，只要存在利润空间，国际资本就会在全球范围在利润空间，国际资本就会在全球范围内寻找机会。由于各国金融业发展程度内寻找机会。由于各国金融业发展程度不一致，金融监管的理念和原则难免存不一致，金融监管的理念和原则难免存有差异，可能给国际资本创造有差异，可能给国际资本创造“监管漏监管漏洞洞”。8/19/202437v第二，金融创新总是超前于金融监管。第二，金融创新总是超前于金融监管。到目前为止，全球金融业在资本充足率、到目前为止，全球金融业在资本充足率、流动性、透明度等基本层面的要求都还流动性、透明度等基本层面的要求都还未达成一致，在对冲基金、私募股权投未达成一致，在对冲基金、私募股权投资基金、金融衍生品市场的管理也一直资基金、金融衍生品市场的管理也一直处于混沌状态。全球金融创新的步伐不处于混沌状态。全球金融创新的步伐不会因为危机而停止，这将是全球金融监会因为危机而停止，这将是全球金融监管长期面对的挑战。管长期面对的挑战。8/19/202438v第三，全球金融监管缺乏协调机制。由于涉及第三，全球金融监管缺乏协调机制。由于涉及金融主权、法律规则甚至意识形态等方面因素，金融主权、法律规则甚至意识形态等方面因素，各国在金融监管合作和协调上存在困难。国际各国在金融监管合作和协调上存在困难。国际货币基金组织、国际清算银行的成立和运行已货币基金组织、国际清算银行的成立和运行已经证明，虽然这些国际协调机构在全球金融发经证明，虽然这些国际协调机构在全球金融发展过程中发挥了一定的积极作用，但其无法担展过程中发挥了一定的积极作用，但其无法担当全球金融监管的重任。金融市场是无形的战当全球金融监管的重任。金融市场是无形的战场，在战场上每一方都不可能亮出自己的底牌，场，在战场上每一方都不可能亮出自己的底牌，这是全球金融监管在执行层面的最大障碍。这是全球金融监管在执行层面的最大障碍。 8/19/202439v要实现有效的监管，就必须尽可能地消除以上要实现有效的监管，就必须尽可能地消除以上一系列分歧和障碍。毕竟，全球化的金融市场一系列分歧和障碍。毕竟，全球化的金融市场正在形成，全球化的金融监管协调与合作迫在正在形成，全球化的金融监管协调与合作迫在眉睫。如果说本世纪前眉睫。如果说本世纪前10年的金融发展是一匹年的金融发展是一匹自由奔放的快马，那么自由奔放的快马，那么2010年就应该让其套上年就应该让其套上缰绳。目前，一个至少类似于缰绳。目前，一个至少类似于WTO（而不仅仅（而不仅仅是是BASEL ，更不是，更不是DAVOS FORUM）的机制）的机制应该出炉了。全球金融发展史已经证明，这是应该出炉了。全球金融发展史已经证明，这是必要的，也是必然的。必要的，也是必然的。 8/19/202440第三节第三节 市场管理市场管理市场管理是国家对微观经济的干预，在概念上与市场管理是国家对微观经济的干预，在概念上与国家的宏观调控是不同的。市场管理，是国家为了维国家的宏观调控是不同的。市场管理，是国家为了维护市场的正常秩序，通过其授权的组织机构及其专职护市场的正常秩序，通过其授权的组织机构及其专职人员，遵循市场规则，对市场主体及其经济行为给予人员，遵循市场规则，对市场主体及其经济行为给予引导、监督和执行违规处罚。市场管理是培育和完善引导、监督和执行违规处罚。市场管理是培育和完善市场体系的必要条件。政府管理市场的方法主要有法市场体系的必要条件。政府管理市场的方法主要有法律手段、经济手段和必要的行政手段。律手段、经济手段和必要的行政手段。8/19/202441一、用法律手段管理市场一、用法律手段管理市场法律手段是市场管理的核心手段。只法律手段是市场管理的核心手段。只有完备的市场经济的法律制度，才能维护有完备的市场经济的法律制度，才能维护最大多数人民的利益，执行市场规则才能最大多数人民的利益，执行市场规则才能对所有的市场主体形成权威性的约束，才对所有的市场主体形成权威性的约束，才能最有力地整治违犯市场规则的行为。能最有力地整治违犯市场规则的行为。 8/19/2024421、建立和完善规范市场主体及其行为的法律体系。、建立和完善规范市场主体及其行为的法律体系。 一是制定和完善规范市场主体的法律。一是制定和完善规范市场主体的法律。 二是用法律制度规范市场行为。二是用法律制度规范市场行为。 2、严格执法。、严格执法。 一是要理顺行政执法体制，规范行政执法行为。一是要理顺行政执法体制，规范行政执法行为。 二是要执法必严，违法必究。二是要执法必严，违法必究。 8/19/202443材料：关注食品安全材料：关注食品安全严慧英在全国政协十一届二次会议作大会严慧英在全国政协十一届二次会议作大会发言时指出，近年来，随着毒大米、三鹿发言时指出，近年来，随着毒大米、三鹿“问问题奶粉题奶粉”等一连串食品安全问题的曝光，人们等一连串食品安全问题的曝光，人们对食品安全的担忧与日俱增。民众有流行语称：对食品安全的担忧与日俱增。民众有流行语称：“吃荤的怕激素，吃素的怕毒素，喝饮料怕色吃荤的怕激素，吃素的怕毒素，喝饮料怕色素，能吃什么心中没数。素，能吃什么心中没数。”8/19/202444材料：关于食品安全的法律材料：关于食品安全的法律历经历经2008年历次食品安全风波，年历次食品安全风波，2009年提出的食年提出的食品安全整治提案中，安全成为食品业发力的新的竞争品安全整治提案中，安全成为食品业发力的新的竞争点。葡萄酒行业也不能掉以轻心。有专家预测，未来点。葡萄酒行业也不能掉以轻心。有专家预测，未来20年的消费主题，品牌优势明显的龙头企业将以此受年的消费主题，品牌优势明显的龙头企业将以此受益。益。有的政协委员提出食品行业应实行有的政协委员提出食品行业应实行“从农田到餐从农田到餐桌桌”的全程监控；也有政协委员表示，遵循国际上所的全程监控；也有政协委员表示，遵循国际上所通行的通行的“危险性分析框架危险性分析框架”，是解决食品安全的有效，是解决食品安全的有效之道；更有人大代表提出之道；更有人大代表提出“关于加快出台食品安全法关于加快出台食品安全法”的提案，试图从立法层面来推进食品安全监管。的提案，试图从立法层面来推进食品安全监管。 8/19/202445自自1995年年10月月30日，八届人大常委会第十六次会日，八届人大常委会第十六次会议通过中华人民共和国食品卫生法并开始实施以议通过中华人民共和国食品卫生法并开始实施以后，国家陆续制订和颁布了一批食品卫生法律法规。后，国家陆续制订和颁布了一批食品卫生法律法规。据统计，我国现已颁布涉及食品监管的法律法规数量据统计，我国现已颁布涉及食品监管的法律法规数量多达几十部，如食品卫生法、产品质量法、多达几十部，如食品卫生法、产品质量法、动物防疫法、消费者权益保护法等。动物防疫法、消费者权益保护法等。“法律法规虽然数量较多，但因分段立法，条款法律法规虽然数量较多，但因分段立法，条款相对分散，单个法律法规调整的范围较窄，尚无体现相对分散，单个法律法规调整的范围较窄，尚无体现从从农田到餐桌农田到餐桌的全程管理办法，留下执法空隙和的全程管理办法，留下执法空隙和隐患。隐患。”任启兴委员表示。相应的，因执法主体不同，任启兴委员表示。相应的，因执法主体不同，适用法律不同，定性不准确等，食品安全领域常常面适用法律不同，定性不准确等，食品安全领域常常面临监管难的困局。临监管难的困局。因此，全国人大代表、江苏雨润集团董事长祝义因此，全国人大代表、江苏雨润集团董事长祝义才提出：要尽快制定一部全方位保障食品安全的才提出：要尽快制定一部全方位保障食品安全的“食食品安全法品安全法”，以适应食品安全监管之需。，以适应食品安全监管之需。8/19/202446此前，根据此前，根据1995年出台的食品卫生法，年出台的食品卫生法，明确规定各级卫生行政部门是食品卫生的执法明确规定各级卫生行政部门是食品卫生的执法主体。而在主体。而在2003年，国务院又组建了国家食品年，国务院又组建了国家食品药品监督管理局，负责食品安全的综合监督、药品监督管理局，负责食品安全的综合监督、组织协调和依法组织查处重大事故等职责。一组织协调和依法组织查处重大事故等职责。一年之后，国务院又出台了关于进一步加强食年之后，国务院又出台了关于进一步加强食品安全工作的决定，确定了品安全工作的决定，确定了“一个监管环节一个监管环节由一个部门监管由一个部门监管”的原则，采取的原则，采取“以分段监管以分段监管为主、品种监管为辅为主、品种监管为辅”。8/19/202447同年，中央编办发同年，中央编办发35号文件，明确规定：农业部号文件，明确规定：农业部门负责初级农产品生产环节的监管；质检部门负责门负责初级农产品生产环节的监管；质检部门负责食品生产加工环节的监管，将现由卫生部门承担的食品生产加工环节的监管，将现由卫生部门承担的生产加工环节的食品卫生监管职责划归质检部门；生产加工环节的食品卫生监管职责划归质检部门；工商部门负责食品流通环节的监管；卫生部门负责工商部门负责食品流通环节的监管；卫生部门负责餐饮业、食堂等消费环节的监管；食品药品监管部餐饮业、食堂等消费环节的监管；食品药品监管部门负责食品安全的综合监督、组织协调和依法组织门负责食品安全的综合监督、组织协调和依法组织查处重大事故。查处重大事故。自此，现行的食品安全监管格局基本形成。食自此，现行的食品安全监管格局基本形成。食品安全问题由过去的卫生部一家主管变为农业、卫品安全问题由过去的卫生部一家主管变为农业、卫生、工商、质检、药监等几部委生、工商、质检、药监等几部委“共抓共抓”。8/19/202448材料：食品安全问题政府不能总材料：食品安全问题政府不能总做灭火队做灭火队全国人大代表、广州江丰实业股份有限公司董全国人大代表、广州江丰实业股份有限公司董事长谭钜添认为，食品安全问题频繁发生主因是缺事长谭钜添认为，食品安全问题频繁发生主因是缺少长效机制，使得政府少长效机制，使得政府“像灭火队一样像灭火队一样”，“奶粉奶粉出事了就检奶粉，猪肉出事了就检猪肉出事了就检奶粉，猪肉出事了就检猪肉”，虽然很，虽然很辛苦，但食品安全事件还是不断发生。辛苦，但食品安全事件还是不断发生。“在屠宰场在屠宰场屠宰的猪就是放心肉，这个屠宰的猪就是放心肉，这个(想法想法)太简单了。仅靠太简单了。仅靠百分之几的抽检率不可靠，必须建立从生产源头到百分之几的抽检率不可靠，必须建立从生产源头到销售的监管链条。销售的监管链条。”8/19/202449“为什么中国的食品出口的合格率很为什么中国的食品出口的合格率很高，而国内销售的合格率就很低，难道高，而国内销售的合格率就很低，难道是中国人真的就管不好食品？是中国人真的就管不好食品？”广东省广东省汕尾市委党校常务副校长蒋海鹰呼吁，汕尾市委党校常务副校长蒋海鹰呼吁，在食品安全方面也要有国民待遇。在食品安全方面也要有国民待遇。8/19/202450蒋海鹰建议，首先是食品安全的执法队伍，要蒋海鹰建议，首先是食品安全的执法队伍，要有统一的队伍。有统一的队伍。“现在是工商、农业、卫生、质现在是工商、农业、卫生、质监都有执行队伍，但除了工商强一点，其他的都监都有执行队伍，但除了工商强一点，其他的都很薄弱。而同一个产品，同一条生产链，现在是很薄弱。而同一个产品，同一条生产链，现在是几个部门都要检查，但是真的有问题，一个部门几个部门都要检查，但是真的有问题，一个部门又面临权限的问题，能不能像公安一样，一管就又面临权限的问题，能不能像公安一样，一管就管到底，企业的负担减轻了，行政成本也节省了，管到底，企业的负担减轻了，行政成本也节省了，事情也可以真的管到位了。事情也可以真的管到位了。 8/19/202451蒋海鹰表示，对于公益性的检测最好免蒋海鹰表示，对于公益性的检测最好免费检测，而现在的检测机构基本都是事业单费检测，而现在的检测机构基本都是事业单位，采取收费管理的模式，位，采取收费管理的模式，“收费养人这条收费养人这条路容易走偏。老百姓主动来监督送检，怎么路容易走偏。老百姓主动来监督送检，怎么好意思还要他们交几百元的检测费？好意思还要他们交几百元的检测费？8/19/202452二、用经济手段管理市场二、用经济手段管理市场间接的手段管理市场的方式，需要运用间接的手段管理市场的方式，需要运用经济手段。主要是对价格实行控制性管理，经济手段。主要是对价格实行控制性管理，以及运用利率、税收等经济杠杆，调节市以及运用利率、税收等经济杠杆，调节市场主体的经济利益关系。场主体的经济利益关系。8/19/202453v中国当前宏观调控主要以经济手段为主，中国当前宏观调控主要以经济手段为主，这有利于防止经济大起大落，暗示当前这有利于防止经济大起大落，暗示当前中国政府更倾向于使用经济手段、而非中国政府更倾向于使用经济手段、而非行政手段来调节经济。相对于行政调控行政手段来调节经济。相对于行政调控而言，经济手段调节经济有利于防止经而言，经济手段调节经济有利于防止经济大起大落。经济手段调节经济的传导济大起大落。经济手段调节经济的传导过程较长，速度较慢，但可以给企业适过程较长，速度较慢，但可以给企业适应期。应期。8/19/2024541、对价格的控制性管理。、对价格的控制性管理。 市场关系存在自发性，它不会自动维护民族市场关系存在自发性，它不会自动维护民族经济整体利益，不会自动维护大多数人的利益。经济整体利益，不会自动维护大多数人的利益。国家有必要在尊重价值规律前提下，对市场价格国家有必要在尊重价值规律前提下，对市场价格实行控制性管理，换句话说，国家一般不干预企实行控制性管理，换句话说，国家一般不干预企业自主定价，但是，有必要从控制市场自发性，业自主定价，但是，有必要从控制市场自发性，维护人民利益共同利益的角度，对市场价格实施维护人民利益共同利益的角度，对市场价格实施控制性管理控制性管理 。8/19/202455v主要的管理方法是：主要的管理方法是：v（1）规范和监督企业制定价格的行为。）规范和监督企业制定价格的行为。v（2）控制价格水平。）控制价格水平。v（3）根据国家和民族整体利益，考虑国内市场国际）根据国家和民族整体利益，考虑国内市场国际化的市场状况，国家对极少数商品和服务规定保护化的市场状况，国家对极少数商品和服务规定保护价、指导价，甚至直接定价。价、指导价，甚至直接定价。v（4）国家对具有全局意义的少数商品建立价格调节）国家对具有全局意义的少数商品建立价格调节基金和贮备投放制度。基金和贮备投放制度。 8/19/2024562、运用经济杠杆调节市场供求关系。、运用经济杠杆调节市场供求关系。 用好税收杠杆；用好税收杠杆；结合宏观调控用好利率杠杆。结合宏观调控用好利率杠杆。 三、用必要的行政手段管理市场三、用必要的行政手段管理市场v国家行政性的干预会造成市场机制的扭曲。但是，国家行政性的干预会造成市场机制的扭曲。但是，这不是说在市场管理中绝对不能运用行政性的手段。这不是说在市场管理中绝对不能运用行政性的手段。为了维护市场的公平竞争关系，促进市场机制发挥为了维护市场的公平竞争关系，促进市场机制发挥出有效配置资源的积极作用，行政性的市场管理手出有效配置资源的积极作用，行政性的市场管理手段是不可缺少的。段是不可缺少的。8/19/202457v市场管理的行政手段，是指市场管理机构凭市场管理的行政手段，是指市场管理机构凭借国家的权威，为维护市场秩序，例如制止借国家的权威，为维护市场秩序，例如制止乱收费、乱加价、乱摊派、不明码标价等，乱收费、乱加价、乱摊派、不明码标价等，而采取的发布命令、规定、条例等具有约束而采取的发布命令、规定、条例等具有约束力的手段。力的手段。 v上述法律的、经济的和必要的行政的市场管上述法律的、经济的和必要的行政的市场管理手段，需要在实践中综合加以运用。理手段，需要在实践中综合加以运用。 8/19/202458