2021年夏季证券从业资格考试 证券交易同步检测卷一、单 项 选 择 题 ( 共60题，每 题1分 ) 。1、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的， ( ) OA、处以10万元以上20万元以下的罚款B、处以20万元以上30万元以下的罚款C、处以10万元以上30万元以下的罚款D、处以20万元的罚款【 参考答案】：C【 解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，Pl94o2、证券营业部在经营过程中发生的各项成本赛用，应当以( ) 核算。A、计划发生数B、实际发生数C、计划和实际发生的差额D、平均发生数【 参考答案】：B3、 ( ) 存在需进行证券交收违约处理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、债券【 参考答案】：B【 解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P298o4、债券回购交易的开展会提高国债的()oA、风险B、收益率C、成本D、流动性【 参考答案】：D5、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是()oA、对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B、对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C、无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D、内幕交易只可能发生在内幕人员身上【 参考答案】：C【 解析】内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A选项说法错误；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所 以 B选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D选项说法错误。6、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所()批准。A、理事长B、总经理C 、理事会D 、会员大会【 参考答案】：C7 、金融期货交易是指以( ) 为对象进行的流通转让活动。A 、权证B 、股票C 、金融衍生产品D 、金融期货合约【 参考答案】：D【 解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P 408 、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( ) OA 、百分之三B 、千分之三C 、百分之五D 、千分之五【 参考答案】：B9 、 ( ) 是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、 风险提示书B 、 证券交易委托代理协议C 、 客户须知D 、 客户交易结算资金银行存管协议书【 参考答案】：B【 解析】考点：熟悉 证券交易委托代理协议的主要内容。见教材第四章第一币，P 7 4O1 0、标准券是由各种债权根据( ) 折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A、面值B、市值C、收益率D、折算率【 参考答案】：D1 1、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是( )OA、集合资产管理计划名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称【 参考答案】：B【 解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P 2 02o1 2、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为( )日。A、TB、T + 1C、T + 2D、T + 3【 参考答案】：c1 3、在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 ( ) 个交易日发布公告。A、1B、2C、3D、5【 参考答案】：A【 解析】在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。1 4、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )OA、3 %B、5 %C、7 %D、1 0%【 参考答案】：B1 5、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( ) 个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A、5B、1 0C、1 5D、2 0【 参考答案】：D【 解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节 , P 1 4 o1 6 、全国银行间市场买断式回购以( ) oA 、全价交易、全价结算B 、净价交易、净价结算C 、净价交易、全价结算D 、全价交易、净价结算【 参考答案】：C1 7 、市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与( ) 全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A 、意向申报B 、定价申报C 、成交申报D 、双边报价【 参考答案】：B【 解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P 5 3O18 、下列说法正确的是( ) oA 、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5 万元B 、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元【 参考答案】：C【 解析】本题考查设立集合资产管理计划的要求，重点记忆。19、下列说法正确的是()oA、证券投资主体只包括自然人B、证券公司只有有限责任公司一种形式C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者D、证券交易所是不以营利为目的的公司法人【 参考答案】：C【 解析】证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。证券公司是指依照 中华人民共和国公司法规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，证券公司为投资者提供代理证券买卖的中介服务，也是证券市场上的机构投资者。证券交易所可以分为会员制和公司制两种。本题的最佳答案是C选项。20、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。A、客户优先原则B、时间优先原则C、数量优先原则D、价格优先原则【 参考答案】：D21、证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出的申报数量应当为()股或其整数倍。A、100B、500C、 1000D、 2000【 参考答案】：A【 解析】证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股( 份) 或其整数倍。故A选项正确。22、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()OA、1993年12月 和1994年11月B、1993年10月 和1994年12月C、1993年12月 和1994年10月D、1994年10月 和1993年12月【 参考答案】：C【 解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。23、 ()不是证券经营机构的监督检查机构。A、证券经营机构自身B、投资者C、证券交易所D、证券管理部门【 参考答案】：B24 、企业债回购交易中提交的质押券应当为( ) oA 、企业债B 、国债C 、国债和企业债D 、企业债和融资券【 参考答案】：A25 、公开原则的核心要求是( ) oA 、参与交易的各方应当获得平等的机会B 、交易各方要及时公布有关信息C 、实现市场信息的公开化D 、上市公司对重大事项及时向社会公布【 参考答案】：C【 解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节,P 2026 、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( ) 。A 、9 ： 3 0 1 1 ： 3 0 、1 3 ： 0 01 5 ： 0 0B 、 9 ： 1 51 1 ： 3 0 、 1 3 ： 1 51 5 ： 0 0C 、9 ： 1 5 1 1 ： 3 0 、1 3 ： 0 01 5 ： 0 0D 、 9 ： 3 01 1 ： 3 0 、 1 3 ： 3 01 5 ： 0 0【 参考答案】：C2 7 、为防范证券结算风险，我国设立了( ) ，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A 、证券结算风险基金B 、证券风险基金C 、证券投资基金D 、投资者保护基金【 参考答案】：A【 解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P 1 1 o2 8 、若无特别指明，交收日规定为( ) oA 、当日交收B 、次日交收C 、例行日交收D 、特约日交收【 参考答案】：C2 9 、根 据 ( ) 的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A 、债券持有人B 、债券承销商C 、发行对象D 、发行主体【 参考答案】：D【 解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P 3O3 0、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()oA、从证券登记结算公司的业务收入中提取B、从证券登记结算公司的收益中提取C、从证券登记结算公司的资本金中提取D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳【 参考答案】：C【 解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳,不能从证券登记结算公司的资本金中提取。3 1、金融期货交易中进行的流通转让活动的对象是()oA、金融期货B、金融产品C、金融衍生工具D、金融期货合约【 参考答案】：D3 2、证券清算与交割、交收两个过程统称为()oA、收付B、登记C、结算D、过户【 参考答案】：C【 解析】清算过程，要牢记。3 3、证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券的相关情况。A、7B、1 0C、1 5D、3 0【 参考答案】：A【 解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P 2 5 0 o3 4、关于交易单位，说法错误的是()oA、股 票1 0 0股为一手B、基 金1 0 0单位为一手C、债 券1 0 0 0元面值为一手D、基 金1 0 0 0股为一手【 参考答案】：D3 5、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()oA、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【 参考答案】：B【 解析】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P 2 8 9O3 6、证券公司所管理的客户资产( 含本集合计划资产) 投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()OA、2 %B、5 %C、1 0 %D、1 5 %【 参考答案】：C3 7、证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕销户手续。A、1B、2C、3D、5【 参考答案】：B【 解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P 9 7O3 8、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是()oA、具有不低于5 0 0 0万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本B、具有不低于2 0 0 0万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本C、具有不低于2 0 0 0万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本D、具有不低于5 0 0 0万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本【 参考答案】：A【 解析】证监会明确规定从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。39、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()、手( 含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、 1000B、 5000C、 10000D、 50000【 参考答案】：C【 解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274O40、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一 般 由 ()充当。A、管理机构B、托管机构C、清算机构D、结算机构【 参考答案】：D41、2008年9月1 9日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。A、0. 5%oB、l%oC、1. 5%oD、2%0【 参考答案】：B【 解析】2 0 0 8年4月2 4日，证券交易印花税税率由3 %。 下调为1% 。2 0 0 8年9月1 9日起，证券交易印花税只对出让方按1 %。 税率征收,故B选项正确。4 2、深圳证券账户当日开立， ()即可用于交易。A、次一交易日B、第二天C、当日D、第三个工作日【 参考答案】：C【 解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。4 3、证券营业部信息技术人员编制应不少于()人，且不少于本单位总人数的O OA、1 5 %B、3 8 %C、 5 1 0 %D、 2 1 0 %【 参考答案】：D4 4、下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施()oA、全额交易结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、行业检查【 参考答案】：D4 5 、 ( ) 是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A 、公开报价B 、对话报价C 、格式化询价D 、双边报价【 参考答案】：D【 解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P 270o46、在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称 为 O OA 、自营席位B 、代理席位C 、普通席位D 、专用席位【 参考答案】：C47、 ( ) 指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、单边净额清算B 、双边净额清算C 、三边净额清算D 、多边净额清算【 参考答案】:B【 解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290o48、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( ) OA、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊【 参考答案】：D49、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处 以 ()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D, 1万元以上10万元以下【 参考答案】：B【 解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142o50、首次公开发行股票的询价制度自()起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月1 9日D、2006年5月2 0日【 参考答案】：B51 、对于交易席位的使用，下列选项正确的是()oA 、与他人共用一个席位B 、会员转让交易席位C 、将席位出租D 、退回交易所席位【 参考答案】：B【 解析】证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。本题的最佳答案是B选项。5 2 、下列选项中，不属于证券交易所的职能的是()oA、对会员进行监管B 、组织、监督证券交易C 、搜集上市公司的信息D 、接受上市申请、安排证券上市【 参考答案】：C【 解析】证券交易所的职能有：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。5 3 、 自助及电话自动委托的客户身份确认由()控制。A 、证券交易所B 、证券公司C 、客户账户和密码D、委托人【 参考答案】：C【 解析】 自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。5 4、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )股或流通市值不 低 于 ()元。A、1亿，5亿B、2亿，5亿C、2亿，8亿D , 5亿，8亿【 参考答案】：C【 解析】客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。5 5、证券营业部的通讯设备管理包括()oA、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B、机型、容量、数量C、机型先进、容量充足、数量足够D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度【 参考答案】：A5 6、在深圳证券交易所， ()是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C 、匹配量D 、未匹配量【 参考答案】：D5 7 、营业部的安全管理发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( ) 0A、谁主管谁负责B、快速反应C、重点保护D 、输导化解【 参考答案】：B5 8 、证券经纪商向客户收取的佣金( 包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等) 不得高于证券交易金额的( ) 。A、3%oB、5 % 。C、7 % 。D 、1 0 %0【 参考答案】：A【 解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节。P 4 3O5 9 、按照我国现行做法的规定，投资者入市前应该事先到( ) 开立证券账户。A、证券公司B、银行C、交易所D 、登记结算公司【 参考答案】：D6 0 、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止 后 ()日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A、5B、1 0C、1 5D 、3 0【 参考答案】：C【 解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P 2 0 5o二、多项选择题( 共20题，每题1分 ) 。1 、目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括( ) OA、对比分析方法B、趋势分析方法C、横向分析方法D 、纵向分析方法E 、因素分析方法【 参考答案】：A,B,E2 、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有( ) oA、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、外汇交易中心D、全国银行间同业拆借中心【 参考答案】：A,B,D【 解析】本题属于基本常识。3、从事融券交易的，可 以 选 择()的方式，偿还向证券公司融人的证券。A、以借还借B、现金抵券C、买券还券D、直接还券【 参考答案】：C,D4、证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有()oA、金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易B、金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C、金融机构用自有债券从事证券回购交易D、债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资【 参考答案】：A,B,D【 解析】按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故B选项为证券回购交易的禁止行为。AD选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为ABD。5、证券交易的主要特征主要表现在()方面。A、流动性B、收益性C 、风险性D 、公平性E 、利润性【 参考答案】：A,B,C6 、以下回购品种中不属于深圳证券交易所推出的品种的是( ) oA、14天回购B 、18 2天回购C 、27 0天回购D 、5 天回购【 参考答案】：C,D7 、自助委托可以通过( ) 方式实现。A、电话委托B 、柜台委托C 、自助终端委托D 、网上委托【 参考答案】：A,C,D【 解析】自助委托是指不通过证券经纪商的人工环节，B需通过证券经纪商的人工环节，所以排除。8 、证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( ) OA、最近3 年连续亏损B 、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2 个月C 、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月D 、处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间【 参考答案】:B,C,D【 解析】A 项的情形应为最近2 年连续亏损。9 、证券交易的种类包括( ) oA、股票交易B 、认股权证交易C 、可转换债券交易D 、基金交易【 参考答案】：A,B,C,D10、下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是O OA、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B 、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理C 、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D 、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机按每 1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股【 参考答案】：A,B,D11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司需具备的条件有( ) OA、设立满5年B、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C、主营业务突出，具有持续经营记录D、公司治理结构健全，运作规范【 参考答案】：B,C,D1 2、下列属于专项资产管理业务特点的有( )oA、集合性，即证券公司于客户必须是” 一对多“B、通过专门账户经营运作C、特定性，即要设定特定的投资目标D、投资范围有限定性和非限定性之分【 参考答案】：B,C【 解析】BC专项资产管理业务的特点是：(1 )综合性，即证券公司与客户可以是 “ 一对一”，也可以是“ 一对多”。(2 )特定性，即要设定特定的投资目标。(3 )通过专门账户经营运作。1 3、下列说法有误的是( )oA、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性【 参考答案】：B1 4、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( ) 等业务严格分离。A、资产管理B 、投资银行C 、物业管理D 、内部控制E 、经纪业务【 参考答案】：A,B,E1 5 、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起 ( ) 个工作日内在其营业场所予以公告。A、3B 、5C 、1 0D 、1 5【 参考答案】：B1 6、关于市价委托和限价委托正确的说法是( ) oA 、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B 、证券经纪商执行市价委托比较容易C 、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D 、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交【 参考答案】：A,B,D【 解析】C是现价委托的优点，其实现价委托也就是投资者的预期委托。1 7 、股份登记包括()A 、首次公开发行登记B 、增发新股登记C 、送股登记D、配股登记【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。故以上选项都正确。1 8、证券公司自营买卖上市证券具有( ) 的特点。A、吞吐量大B、流动性强C、高收益D、高风险【 参考答案】：A,B,C,D1 9、全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( )OA、政府债券B、中央银行债券C、企业债券D、金融债券【 参考答案】：A,B,D2 0、对于标准券的说法正确的是( )oA、是一种存在的回购综合债券B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C、标准券的设立简化了回购品种的设置D、标准券的设立实现了证券品种的标准化【 参考答案】：B,C,D【 解析】要切记标准券是一种虚拟的回购综合债券。三、不定项选择题( 共20题，每题1分 ) 。1、在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分 为 ()。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【 参考答案】：A,B,C【 解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122O2、证券公司营业部为客户办理下列( ) 账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销B、代理开放式基金账户的开立、注销C、开通非柜面交易委托方式D、指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80-81 o3、经纪业务操作规范管理的一般要求有()oA、前、后台分离和岗位分离B、重要岗位专人负责，严格操作权限管理C、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案【 参考答案】：A,B,C,D4、限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括( )oA、国家重点建设债券B、股票型证券投资基金C、在证券交易所上市的企业债券D、国债【 参考答案】：A,C,D【 解析】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节,P197O5、证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有( )oA、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135, 138o6、变更登记包括( )oA、证券过户登记B、证券司法冻结、质押引起的变更登记C、权证创设与注销引起的变更登记D、可转换公司债券转股引起的变更登记【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P287288。7、证券公司应在风险( ) 的前提下从事自营业务。A、已知B、可测C、可控D、可承受【 参考答案】：B,C,D【 解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184O8、证券经纪业务禁止行为包括( )oA、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、根据委托单内容( 可能并非当时最有利的委托价格) 向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录【 参考答案】：A,C,D【 解析】考点：熟悉经纪业务中的禁止行为。见教材第四章第五节,P139O9、上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是( )oA、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度【 参考答案】：A,B,C【 解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109o10、投资者教育可以提高投资者（ ）的能力。A、理性投资B、最大化收益C、规避风险D、自我保护【 参考答案】：A,C,D【 解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104o11、目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（ ）OA、证券公司营业部B、网络证券营销C、证券公司内部营销人员D、经纪入和独立财务顾问【 参考答案】：A,B,C【 解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123O12、在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C、将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P164O13、定向资产管理业务的内部控制措施包括()oA、专门、独立的业务运作B、合理、有效的控制措施C、独立客观的投资研究D、科学、严密的投资决策【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208-210o14、在证券委托交易中，委托人的权利之一是可以自由()自己名下的证券。A、买卖B、冻结C、质押D、赠与【 参考答案】：A,C,D【 解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77O15、B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( ) OA、可通过境内、境外的证券代理商进行B、境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接,将客户交易指令申报进交易所C、驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统D、B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统【 参考答案】：A,B【 解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P3 5O1 6、以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有( )oA、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易口补足质押券B、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户申扣划与质押券欠库量等额的资金。C、在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报D、质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索【 参考答案】：A,C,D【 解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P2 7 6 2 7 7 o1 7、证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因( ) 造成的证券登记结算机构的损失。A、违约交收B、技术故障C、操作失误D、不可抗力【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11o18、要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有()oA、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【 参考答案】：A,B,C,D【 解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P12K19、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括( ) OA、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历B、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划C、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责D、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务【 参考答案】：A,D【 解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P210211。20、证券自营业务的特点是( )A、决策的自主性B、交易的流动性C、成交的不确定性D、交易的风险性E、收益的不稳定性【 参考答案】：A,D,E四、判断题( 共40题，每题1分 ) 。1、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。【 参考答案】：错误2、证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )【 参考答案】：正确【 解析】证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。3、在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。 ( )【 参考答案】：正确4、办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。 ( )【 参考答案】：正确5、我国在证券交易的过程中的订单匹配方面，所采用的原则是价格优先和时间优先。 ( )【 参考答案】：正确【 解析】撮合成交，采用价格优先、时间优先原则6、在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。 ( )【 参考答案】：错误7、我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。【 参考答案】：错误【 解析】我国证券交易始于1986年，在上海起步8、沪、深两证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是9 1天期企业债回购交易的加权平均成交价。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】沪、深两证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是182天期企业债回购交易的加权平均成交价。9、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。【 参考答案】：错误【 解析】收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本；对于以资融券方而言，是其固定的收益。10、有形席位属于一种场外报盘，它无须证券公司派驻场内交易员,而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向其驻证券交易所交易大厅内的交易员转达买卖指令，交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。题中描述的是无形席位。11、委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。【 参考答案】：错误12、证券交易所应当于每年6 月 3 0 日和12月 3 1 日过后的1 5 日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】证券交易所应当于每年6 月 3 0 日和12月 3 1 日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员裁止到该日的证券自营业务情况。13、证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。【 参考答案】：错误14、上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5 个工作1 3 内，向上海证券交易所提供上月资产净值( 包括上月中每个工作日的资产净值) ；在会计年度结束后 3 个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。( )【 参考答案】：错误【 解析】集合资产管理计划应在会计年度结束后4 个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。15、全国银行间债券市场回购利率是逆回购方支付给正回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。【 参考答案】：错误【 解析】全国银行间债券市场回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。16、波动幅度是指过去3 个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】波动幅度是指过去3 个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。题中描述的是日均涨跌幅的概念。17、证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式予以记载、保存。 ( )【 参考答案】：正确18、指令驱动系统是一种竞价市场，也 称 为 “ 做市商市场”。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】指令驱动系统是一种竞价市场，也称订单驱动市场；报价驱动系统是一种连续交易商市场，也 称 为 “ 做市商市场”。19、在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。【 参考答案】：错误【 解析】部分成交后，剩余未成交部分可以撤单。20、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。 ( )【 参考答案】：正确【 解析】我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。21、按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】个人投资者申请挂失补办账户的，可以本人亲自办理，也可以委托他人代办。2 2、投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。董事会是自营业务的最高决策机构。2 3、融资买人标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元。 ( )【 参考答案】：错误2 4、托管机构应当按照 证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。 ( )A、正确B、错误【 参考答案】：正确【 解析】A【 解析】托管机构应当按照 证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。2 5、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量是操纵市场的行为。 ( )A、正确B、错误C、放弃【 参考答案】：A【 解析】在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量是操纵市场的行为。26、任何人都可以成为证券交易的委托人。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】B o 国家法律法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人。27、网上累计投标询价发行属于竞价发行的类型，但在一定程度上带有定价发行的特征。 ( )【 参考答案】：错误28、公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】公平原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。29、对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保全额逐笔交收(T 日为行权日) 。 ( )【 参考答案】：错误30、证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】B o 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。31、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。 ( )【 参考答案】：正确32、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券账户。 ( )【 参考答案】：正确33、单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时,交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 ( )【 参考答案】：错误34、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。 ( )【 参考答案】：正确35、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应 在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 ( )【 参考答案】：错误36、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】B o集合资产管理计划申购新股时不设申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。37、集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 ( )【 参考答案】：正确38、当 日 “ 债转股”的有效申报手数是当日“ 债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。( )【 参考答案】：正确【 解析】A o可转债的买卖申报优先于转股申报，即 “ 债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是 当 日 “ 债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“ 债转股”有效申报手数。39、集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ( )【 参考答案】：错误40、买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。 ( )【 参考答案】：错误【 解析】B o买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议和回购合同。