1 供应商分级管控管理要点 第一章 总 则 第一条 为适应现代化企业管理的需要，提高工程及备品备件质量，保障生产正常进行，使供应商管理工作规范化、制度化、流程化，特制定本要点。 第二条 本制度适应 XX 公司发生的供应采购及工程采购行为。 第二章 供应商分级 第三条 供应商的评定指标：质量指标、供应指标、经济指标、服务指标。 （见附表 1 供应商评价表） 1、 质量指标：主要用来料批次合格率进行评价： 来料批次合格率= （评定期限内供应商来料总项数-评定期限内供应商来料不合格总项数）/评定期限内供应商来料总项数, 评定期限内供应商来料不合格总项数由设备处检验部门提供，评定期限内供应商来料总项数由供应部门从系统中导出。 2、 供应指标：主要用合同兑现率进行评价 合同兑现率=（评定期限内合同约定到货总项数-评定期限内合同约定未到货总项数）/评定期限内合同约定到货总项数。评定期限内合同约定到货总项数、评定期限内合同约定未到货总项数由业务人员从系统中导出。 3、 经济指标：经济指标以对标价格对标系数进行评价 1)、同类对标企业由供应处长指定。 2） 、对标内容由二级主管结合具体业务进行遴选，并由二级 2 主管转承对标目标单位。 3） 、 对标结果及对标分析改进方向由二级主管结合具体业务做出。 4） 、被评价供应商经济指标=经济目标分值/目标企业对标价格系数 4、服务指标：分为评价部分和鼓励部分 1） 、 评价部分以评价周期内供应商应邀服务次数与供应商被邀请服务次数的百分比来确定。 （吨钢承包的供应商此项为满分） 2） 、鼓励部分以供应商定期走访到一线走访不少于两次 /年，主动培训或应邀培训不少于1 次为评估指标进行加分。 第四条： 供应商的评级 1、 供应商分级：供应商按评价结果进行分级可分为优秀供应商、良好供应商、一般供应商、淘汰供应商。 2、 分值标准：得分在 95 分以上的为优秀供应商 得分在 85-94 分区间的为良好的供应商 得分在 75-84 分区间的为一般的供应商 得分在 74 分以下时为淘汰供应商。 3、 评级审批程序：供应商评级由业务、设备检验、设备管理提供数据，备件室主任组织初评，评审结果交供应处长审核、经营副总审批后，向供应商发布。 第五条：参与评价的供应商数量选择：上一年度采购额前 30位的供应商及本评价周期采购额在前 30 位的供应商。 3 第三章 供应商变更、引入 第六条原供应商的定义： 1 工程设备处订货配套供应商及集团公司工程设备部长期战略供应商。 2 在经营系统运营过程中发生过采购物品的并且分厂无该种物资使用不良投诉记录的供应商， 3 国外进口产品铭牌供应商及代理该品牌供应商。 4 经过较长时间合作，形成了较好关系的长期协议供应商及集中采购供应商。 第七条、供应商变更的条件 1、供应商不严格履行合同，危及正常生产，扰乱正常业务秩序的。 2、因公司生产工艺的改进，供应商不能或不配合进行技术改进的 3、产品质量出现异议，在限定时间内改进无效或改进不及时的。 4、供应商合作愿望不强烈的。 5、现有供应商产品质量一般,发现性价比更优秀的供应商。 6、长期协议供应商因特殊原因，临时不能交货的。 7、工程项目涉及到配套设备及元件，与经营部集中采购物资及供应处长期协议采购物资发生冲突。 第八条 、新供应商引入的条件 1、有 200 万吨以上钢铁企业的良好业绩或在 XX 公司控股内部有良好业绩。 4 2、通过 ISO9000 认证。 3、 原工程配套供应商但工程竣工为提供订货相关资料的。 4、企业具备一定的抗风险能力。 5、要求具有强烈的合作愿望 上述条件具备 3 或同时具备 1、2、4、5 条的经过审批才可以录为新供应商。 （参见新供应商录入申请表） 第九条、供应商变更及录入流程： 1、 采购业务发生的主体为供应商变更的第一责任人， 本着谁主张谁举证的原则，分厂或专业处室提出变更供应商的应将供应商推荐的书面材料（详见表三）交专业部门签署意见后交供应处主管业务办理变更手续. 2、 A 类物资供应商更换流程 更换 A 类物资供应商，由提出单位向设备(技术)处申请，填写表三，由设备处调查后，设备处召集供应处、变更申请单位、使用单位、技术处进行会议论证；由主管业务根据会议纪要报请主管领导及公司领导批准执行。 3、 B 类备件更换供应商， 由申请单位汇总使用部门及专业处室意见（填写表 2）交供应处对口业务评议，报供应处主管领导批准执行。 4、 c 类备件更换供应商，由主管业务直接填写供应商录入申请 5、 供应处业务集中采购物资更换供应商，由主管业务申请（参见表 4） ， 报请供应处长、 经营副总、 集团经营部批准执行。参见集中采购物资供应商更换审批表。 5 6、 通过招标形式更换供应商， 凭报主管领导及公司领导批准的评招标小组最终意见表，即可填写表五引入新供应商，具体办法参照新供应商录入审批程序。 7、 工程项目建设应参照长期战略厂商目录开展订货工作 （附战略厂商优选目录） ， 尤其在工程订货技术要求中要求优先采用战略厂商产品进行系统配套，并接受供应处监督，当采购行为细节与集团公司战略相违背时，需由项目组报公司的同意。 第十条、供应商录入变更管理权限划分： 1） 、A 类物资供应商变更及引入最高审批权限为经营付总或由经营付总书面授权委托代理人。 2） 、B、c 类物资供应商最高审批权限为供应处长或供应处长书面委托授权代理人。 第三章 质量异议管理 第十一条：质量异议的提出： 1、 分厂及设备(技术)处检验室为备件质量异议的提出单位， 质量异议提出时分厂或有关部门应一同提交事故时作业原始数据，重大或紧急事故要保护好事故现场， 设备处和供应处接到通知后第一时间赶到现场解决并分析原因。 2、 分厂及设备处、技术处建立质量异议发言人制度，由专人统一向设备处、技术处反映质量异议。 第十二条 质量异议的受理:设备处、技术处是质量异议的受理单位，非发言人提出的质量异议不受理 第十三条：质量异议的处理： 6 1、 到达库房物资由设备处检验出的不合格项由设备处直接考核并处罚供应商，由供应处业务执行，每月供应处凭有效凭证复印件向设备处反馈执行情况。 2、 供应处业务对设备处下达的供应商考核内容执行不利时，设备处设备管理室代表设备处对供应处进行考核，每有一项不落实每项扣罚20 元。 3、 供应处所进备件因质量问题车间急用造成让步接受时，设备处考核供应处每项20 元。 4、 设备处接到备件质量异议后，紧急状况立即召集供应处、供应商、分厂进行事故分析、责任判定，拿出解决方案，设备处是质量异议的最终判定者，持不同意见各方可以向设备处申诉,申请仲裁。 5、 非紧急状况质量异议在设备处设有专门受理部门，每周五定期将初步判定意见交有关部门处理并限期形成督办。不按督办进行整改的设备处对相关单位考核。 6、 设备处在每周质量走访过程中质量关注点加以分析后，一同列入周质量督办记录，供应处自行走访产生的质量关注点由供应处长指定对口二级单位限期解决。 7、 质量异议产生的供应商变更遵照第三章执行。 7 第四章 资金的给付 第十四条、资金给付原则： 1、合理控制资金，保障生产稳定运行为资金给付的基本原则。 2、 资金给付的第一责任人为主管业务， 因资金给付偏差造成不能及时到货影响生产的，业务员将视情节轻重给与待岗、转岗、离岗处分。 3、资金给付过程应公开、公正、透明，业务员应主动接受公司所有部门的监督。资金支付困难的，业务应向供应商进行合理解释。每次付款完毕在 1 月内不准重复申请，并且不得出现因付款而影响生产的事件产生。 第十五条、资金给付顺序： 1、A 类物资货款给付优先、 B 类物资货款次之、c 类物资最后安排，同时供货涵盖 A、B、C 类物资的供应商以目前需求的物资类别为准。 2、 集中采购供应商付款， 由供应处按照控股公司的指示供应处综合室直接安排支付。 第十六条、给付比例的确定： 1、A 类物资供应商以及长期欠款在前五名的供应商，由室主任出具给付草案后交小组讨论决定上报供应处及公司领导审批，余下周期性付款，按照每位业务管理供应商账面余额（不含暂估）占该室总账面余额的比例进行划分，每位供应商给付额度，业务员在上述限度内自行按原则分配。 2、 资金资源严重不足时， 业务员要求参照第一章供应商评级的结果进行 8 区别对待，优秀供应商优先的原则。 第十七条：本要点解释权为公司经营副总 第十八条：本要点自发布之日起执行，与本要点重复、冲突的以本要点为准 9 （表一）A 类物资供应商变更审批表 备件名称 原供应商 拟用供应商 变更会议纪要编号 （或征询意见表编号、 新供应商推荐意见表编号 附表 变更后供应商优越性描述及管控措 施 业务员 供应商评价小组意见 供应处长意 见 处 长： 10 公司领导意 见 公司领导： （表二）B 类物资供应商变审批表 物料名称 序号 对比项目 现供应商 拟用供应商 1 质量指标 2 价格因素 3 交货期 4 销售服务 5 与我公司距离 变更人变更理由陈述 变更人： 11 分 厂 意 见 负责人： 专 业 处 室意见 负责人： 供应处意见 负责人： 12 （表三）分厂（处室）新供应商推荐表 编号： 物料名称 现有供应商名称 推荐供应商名称 提出单位具体直接责任人对现有供应商数据分析及更换供应商后效益分析 提出 单位 主管 意见 设备处意见 13 （表四）集中采购物资更换审批表 编码：CG100002B05A0 填表单位（公章） ： 设备（技术）处长: 填 表 人： 供应处长： 填表时间： 经营副总： 物资名称 型号规格 协议供应商 推荐供应商 更换原因 质量 交货 价格 服务 经营部审核意见 经 营 部 审批 年 月 日 14 （表 5）新 供 应 商 录 入 申 请 申请时间 申请人 供应商名称 采购物资类别 A 类 B 类 C 类 有 200 万吨以上钢铁企业的业绩或 XX公司控股内部业绩。 ISO9000 认证 取证时间 有效日期 是否为原工程配套供应商及变更原因 合作愿望 付款方式 供应商引入方式 比价 招标 定点 价 格 信 息 询价单位 （含 XX 公司内外部企业采购价格） 物料名称 规格型号 单价 联系人 联系电话 备注 审批意见 15 二级主管意见 供应处长意见 公司领导意见