1张永锋张永锋 供应商质量能力培训 质量领先，卓越采购质量领先，卓越采购 - - - -上海大众供应商质量能力培训上海大众供应商质量能力培训上海大众供应商质量能力培训上海大众供应商质量能力培训主办：桑塔纳共同体主办：桑塔纳共同体主办：桑塔纳共同体主办：桑塔纳共同体 上海大众质量保证部上海大众质量保证部上海大众质量保证部上海大众质量保证部2张永锋张永锋 热烈欢迎热烈欢迎Herzliches Willkommen3张永锋张永锋 培训计划 培训计划培训计划第一天第一天9:00-9:10 9:00-9:10 开场开场 ( (潘洪潘洪 ) ) 1. 1.感谢供应商参与感谢供应商参与, ,感谢共同体支持感谢共同体支持 2.2.培训目的培训目的9:10-12:00 QPN9:10-12:00 QPN 陈思利陈思利1212：00001313：00 00 休息休息1313：00001313：30 FORMEL-Q 30 FORMEL-Q 概要概要 饶明军饶明军1313：30301414：30 30 供应商管理供应商管理( (选择选择/ /验证验证/ /评价评价/ /提高提高) ) 饶明军饶明军14:30-14:40 14:30-14:40 休息休息1414：40401515：20 D20 D零件管理零件管理 ( (条例讲解条例讲解) ) 潘洪潘洪15:20-16:40 15:20-16:40 生产过程管理生产过程管理/ /及条例讲解及条例讲解 涂文川涂文川4张永锋张永锋 培训计划培训计划第二天第二天9:00-10:00 9:00-10:00 人员素质要求人员素质要求/ /顾客关怀顾客关怀 何春华何春华10:0010:001111：00 00 质量统计分析质量统计分析( (统计分析概要统计分析概要/ /自审自审/ /产品审核产品审核) ) 张永锋张永锋11:00-11:10 11:00-11:10 休息休息11:10-12:00 11:10-12:00 物流管理物流管理 张俊翼张俊翼12:00-13:00 12:00-13:00 休息休息1313：00001414：00 00 案例分析案例分析14:00-15:00 14:00-15:00 案例分析解析案例分析解析1515：00001616：00 00 TRLTRL第三天第三天 9 9：00001010：20 20 上海大众质量战略及质量管理要求上海大众质量战略及质量管理要求 张永锋张永锋1010：20201111：20 20 质量管理基础质量管理基础( (过程管理过程管理) ) 张永锋张永锋11:20-12:00 11:20-12:00 总结及证书总结及证书培训计划5张永锋张永锋 供应商质量能力培训供应商质量能力培训编制:外购件质保外协评审版本号 VersionNo.1更新日期 Date2008.03.306张永锋张永锋 上海大众质量战略7张永锋张永锋 质量是质量是上海大众的生命上海大众的生命上海大众质量战略上海大众质量战略 以用户满意为中以用户满意为中心，建立顾客利益至高心，建立顾客利益至高无上的思想，融会贯通无上的思想，融会贯通于企业运作之中于企业运作之中 以技术发展为支持，以技术发展为支持，信息技术为依托，全面信息技术为依托，全面推行推行 零缺陷战略，追零缺陷战略，追求卓越的质量经营求卓越的质量经营建立供应商质量战略伙建立供应商质量战略伙伴关系，共创未来伴关系，共创未来在竞争中全面实现质在竞争中全面实现质量优势，保持上海大量优势，保持上海大众在轿车市场的领先众在轿车市场的领先地位地位 上海大众质量战略上海大众质量战略8张永锋张永锋 建立与供应商的战略伙伴关系建立与供应商的战略伙伴关系零缺陷战略零缺陷战略遵守期限遵守期限持续发持续发展展顾客满意顾客满意上海大众质量战略上海大众质量战略9张永锋张永锋 外购件质量管理框架外购件质量管理框架上海大众上海大众优秀供应商优秀供应商质量协议质量协议与供货商之间的质量协议与供货商之间的质量协议质量能力质量能力质量能力质量能力供货厂审核准则供货厂审核准则质量体系审核质量体系审核过程审核过程审核产品审核产品审核新零件质量新零件质量新零件的质量新零件的质量提高计划提高计划QPN批量成熟批量成熟两日试生产两日试生产准备和实施准备和实施2TP上海大众质量战略上海大众质量战略10张永锋张永锋 质量报告11张永锋张永锋 上海大众目前质量状态上海大众目前质量状态产品质量产品质量市场质量市场质量用户满意度用户满意度IQS供应商质量供应商质量12张永锋张永锋 扣分扣分Audit 分数分数20062007-2008产品质量 :Passat/Touran/Polo/Octavia600560525485450410375340640目标目标=1.11.81.71.61.51.41.31.21.11.013张永锋张永锋 B类缺陷数量类缺陷数量20062007-2008产品质量 :Passat/Touran/Polo/Octavia目标目标114张永锋张永锋 供应商质量供应商存在的主要问题：供应商存在的主要问题：1 1、人员素质未能达到当前质量管理的要求。、人员素质未能达到当前质量管理的要求。2 2、质量目标未能体现零缺陷战略，质量改进缺乏系统性和长效性。、质量目标未能体现零缺陷战略，质量改进缺乏系统性和长效性。3 3、批量供货零件擅自变更生产状态，如涉及生产过程中的供应商材、批量供货零件擅自变更生产状态，如涉及生产过程中的供应商材 料、工装、模具、生产场地等状况的变更料、工装、模具、生产场地等状况的变更。4 4、质量状态不稳定。认证前质量有所提高，认证后质量又下降。、质量状态不稳定。认证前质量有所提高，认证后质量又下降。5 5、工作未按照规定要求进行。例如有些零件未经认可就供货。、工作未按照规定要求进行。例如有些零件未经认可就供货。6 6、质量改进速度太慢。技术设备及技术手段没有进一步更新。、质量改进速度太慢。技术设备及技术手段没有进一步更新。7 7、供应商管理薄弱、供应商管理薄弱 ，没有严格按供应商管理程序实施。，没有严格按供应商管理程序实施。8 8、项目管理混乱、项目管理混乱 ，项目经理素质需要提高，项目经理素质需要提高 ，项目节点关控差。，项目节点关控差。9 9、过程审核及产品审核实施效果差。、过程审核及产品审核实施效果差。10.10.自我提升意识不够，需要顾客推动实施改进。自我提升意识不够，需要顾客推动实施改进。50%49%1%37%61%2%2008 2007ABC60%40%2009 420 417 45079%21%66%400 3502010201234%15张永锋张永锋 上海大众上海大众2008年质量目标年质量目标16张永锋张永锋 产品质量产品质量市场质量市场质量用户满意度用户满意度IQSPassat Lingyu, Polo (Zp.8 Audit等级)12个月索赔费用 (欧元/车）IQS (抱怨数/百车)20082007Santana B2/Vista (Zp.8 Audit等级)Touran GP (Zp.8 Audit等级)Skoda Octavia (Zp.8 Audit等级)12个月故障数 (故障数/千车）2008年上海大众质量目标1,1Modell F/LAVIDA (Zp.8 Audit等级)1,51,31,21,117张永锋张永锋 供应商质量供应商质量200820072008年上海大众质量目标A级供应商比例级供应商比例37%50供应商实物质量业绩供应商实物质量业绩180170160安全件、功能件外观件、匹配件其他2007200818张永锋张永锋 上海大众供应商能力发展目标（20082012）A级供应商比例级供应商比例19张永锋张永锋 上海大众质量战略实施上海大众质量战略实施 20张永锋张永锋 供应商质量能力提升供应商质量能力提升定点战略定点战略供应商淘汰供应商淘汰供应商支持供应商支持21张永锋张永锋 上海大众供应商质量能力提升战略 012 复审 43供应商质量能力培训：采购战略质量战略Formel-q 供应商进行供应商进行质量改进，质量改进，在随后的四在随后的四个月内完成个月内完成整改整改复审前根据供应商需求，SVW提供相应的支持及现场预审供应商最晚于该时间前提供自审报告，SVW根据自审结果确定复审日期SVW按计划对供应商进行复审，复审结果为A级项目结束，否则质量能力提升项目第二循环开始供应商质量能力提升供应商质量能力提升三次后淘汰三次后淘汰质量能力目标质量能力目标协议协议费用支付费用支付22张永锋张永锋 New ProjectsSeries SuppliersExtension Nomination-Letter, Target Agreement A-SupplierSupplier Self-Audit (SL)Audit SVW, FAW-VW, VGCModule 1: Supplier Training (SVW, FAW-VW, VGC)OKBOKASupplier Self-Audit (SL)Audit SVW, FAW-VW, VGCModule 1: Supplier Training(SVW, FAW-VW, VGC)End with consequence (Penalty or Cancellation)End with consequence (Penalty or Cancellation)3 times3 times=3 timesQ-Contract, Service ProviderModule 23 Loops Qualification 1st: Cost RMB 125.000 2nd: Cost RMB 90.000 3rd: Cost RMB 60.000ABTop-Q Meeting(Purchasing, QA)Programm Lieferantenentwicklung (A-Audit)上海大众供应商质量能力提升方案上海大众供应商质量能力提升方案23张永锋张永锋 定点战略定点战略 为实现上海大众卓越采购战略，培育战略供应商为实现上海大众卓越采购战略，培育战略供应商 ，在新零件定点时，对供，在新零件定点时，对供应商质量能力和质量业绩要求也逐步提高：应商质量能力和质量业绩要求也逐步提高： -2008年年4月开始，原则上定点供应商质量能力月开始，原则上定点供应商质量能力EP86% -供应商与上海大众签订提升协议，确保供应商与上海大众签订提升协议，确保SOP达到达到A -制定上海大众在制定上海大众在A 级供应商定点比例计划并实施级供应商定点比例计划并实施 -制定供应商淘汰计划，对质量业绩、过程能力差的供应商进行淘汰制定供应商淘汰计划，对质量业绩、过程能力差的供应商进行淘汰 -在在2012年原则上仅在年原则上仅在A 级供应商定点级供应商定点 上海大众供应商质量能力提升战略24张永锋张永锋 供应商支持供应商支持 根据上海大众现有的供应商资源进行整合，在每个关键零部件领域选择、培养根据上海大众现有的供应商资源进行整合，在每个关键零部件领域选择、培养2-32-3家合作伙伴，从技家合作伙伴，从技 术、管理、知识共享、价格等方面得到最大支持扶持帮助，提升供应商竞争力术、管理、知识共享、价格等方面得到最大支持扶持帮助，提升供应商竞争力 ；培育系统供应商参；培育系统供应商参 与上海大众项目同步开发，确保工业化实现的可行性，降低成本。与上海大众项目同步开发，确保工业化实现的可行性，降低成本。 - -建立上海大众供应商标准化管理要求，确保每个供应商能及时、清楚了解上海大众的质量要求。同时建立上海大众供应商标准化管理要求，确保每个供应商能及时、清楚了解上海大众的质量要求。同时 上海大众培育专家队伍，为供应商提供技术支持。上海大众培育专家队伍，为供应商提供技术支持。 - -帮助供应商建立材料实验能力和测量能力。帮助供应商建立材料实验能力和测量能力。 - -支持和鼓励总成供应商提升总成控制能力和管理能力，在总成供应商具备一定能力后，逐步开展总成支持和鼓励总成供应商提升总成控制能力和管理能力，在总成供应商具备一定能力后，逐步开展总成 供应商定点，由总成供应商对总成负完全责任。供应商定点，由总成供应商对总成负完全责任。 -在新零件定点过程中，在质量、价格方面达到项目要求的情况下，优先选择战略合作供商。在新零件定点过程中，在质量、价格方面达到项目要求的情况下，优先选择战略合作供商。 -在战略合作伙伴临时发生质量、开发、财务等困难的时候，上海大众将对其进行充分的支持，帮助其在战略合作伙伴临时发生质量、开发、财务等困难的时候，上海大众将对其进行充分的支持，帮助其 度过难关。度过难关。 - -战略合作供应商与上海大众共同分享整车、原材料及汇率价格变化可能带来的利益。战略合作供应商与上海大众共同分享整车、原材料及汇率价格变化可能带来的利益。 - -在供应商质量能力提升过程中提供质量管理、培训等方面支持在供应商质量能力提升过程中提供质量管理、培训等方面支持上海大众供应商质量能力提升战略25张永锋张永锋 供应商质量管理 上海大众质量管理要求上海大众质量管理要求26张永锋张永锋 供应商质量管理 一、上海大众供应商质量管理原则一、上海大众供应商质量管理原则 -有效的质量管理体系有效的质量管理体系VDA6.1VDA6.1或或TS16949TS16949 -持续改进，实施持续改进，实施“0 0”缺陷管理目标缺陷管理目标 -有效的过程审核，确保过程质量能力达到有效的过程审核，确保过程质量能力达到A A级，降低过程风险级，降低过程风险 -完善的产品审核制度，关注实物质量，确保交付产品符合质量技术要求完善的产品审核制度，关注实物质量，确保交付产品符合质量技术要求 -建立有效的新项目开发系统，并达到具备产品和过程自主开发能力，满足上海大众新产品开发要求。建立有效的新项目开发系统，并达到具备产品和过程自主开发能力，满足上海大众新产品开发要求。27张永锋张永锋 供应商质量管理 二、上海大众供应商质量管理要求二、上海大众供应商质量管理要求 -质量承诺实施：质量承诺实施： 1)供应商在与上海大众签订质量承诺书后，必须履行相关的承诺 2）供应商质量承诺需要在企业内部进行分解，并制定详细的落实计划进度，并跟踪落实情况 3）上海大众在访问、审核等相关的质量活动中对供应商的质量承诺履行情况进行跟踪 - -过程审核：过程审核： 1）供应商分类管理：（I：关键零部件供应商，II：质量业绩差的供应商，III：其他类供应商） 2）所有供应商建立完善过程审核制度， 3）对于I/II类供应商每3个月供应商提交书面过程审核报告及改进计划，上海大众确认 4) 上海大众根据需要进行复审，结果出现严重偏差，则费用由供应商承担 28张永锋张永锋 供应商质量管理 -产品审核产品审核 1）供应商对产品审核规程进行审核，上海大众MQ主管工程师确认 2.并根据双方签字确认的审核规程，定期实施产品审核。 3）对于I.II类别供应商必须建立专门的产品审核场所，每天对供货零件的关键特性实施产品审核，一 般特性每周进行一次。 4）审核记录保存根据法律法规和图纸技术要求执行，审核样品需要保留6个月，作为上海大众将不定期 进行检查的见证材料和故障件分析使用 29张永锋张永锋 建立质量信息快速反应机制建立质量信息快速反应机制供应商质量管理30张永锋张永锋 供应商质量管理 - -第三方支持与控制第三方支持与控制 1）第三方实物质质量控制 a）重大质量抱怨，重复发生质量抱怨 b) 挑选、返工 c) 费用由供应商承担 2）第三方过程控制与支持 a) 批量质量事故、过程能力C、过程能力供应商未按承诺或双方协议有效提高、上海大众评价存在 风险 b) 过程监控，过程支持、培训 c）供应商过程问题，费用由供应商承担，上海大众预防费用由上海大众承担 31张永锋张永锋 供应商质量管理 三三. .质量业绩评价质量业绩评价 - -范畴范畴 1） QC&C报告数 2）抱怨数 3) PPM 4）送样一次合格率 5) 特殊控制数 6) 过程质量能力 7）AUDIT抱怨 32张永锋张永锋 供应商名称：供应商名称：月度：月度： 年年 月月序号序号评价项目评价项目评价准则评价准则实际实际扣分扣分1PPMPPM 20-60PPM 20-60扣扣2 2分，分，61-10061-100扣扣4 4分，分，101-300101-300扣扣6 6分，分，301301以上扣以上扣1010分，分，超目标超目标10%10%以内加扣以内加扣5 5分，超分，超11%-50%11%-50%加扣加扣1010分，超分，超51%51%及以上加扣及以上加扣2020分分2Audit评价每个C类缺陷扣1分；每个B类抱怨扣5分 B C B C3质量能力EP=92EP=92扣扣3 3分，分，EP=87-91EP=87-91扣扣6 6分，分，EP=85-86EP=85-86扣扣1010分，分，EP=83-84EP=83-84扣扣1515分，分，EP=82EP=82扣扣2020分，分，EP82EP82扣扣3030分；同时审核得分低于前次审核结果当月再扣分；同时审核得分低于前次审核结果当月再扣1010分，分，降级第降级第1 1到到4 4月加扣月加扣1010分分/ /月，月，5-105-10月加扣月加扣1515分分/ /月，月，1010个月以上加扣个月以上加扣3030分分/ /月月分分4送样合格率85%85%以上不扣分，以上不扣分，60-85%60-85%扣扣1010分，分，60%60%以下扣以下扣2020分，未送样不扣分分，未送样不扣分5问题单每个问题单扣分每个问题单扣分1010分分份份6退货索赔单1 1个扣个扣2020分分份份7QC&C报告1 1个扣个扣3030分分份份8特殊控制控制期间每月扣控制期间每月扣4040分分次次9实物质量第三方控制控制期间每月扣控制期间每月扣3030分分次次10过程第三方控制控制期间每月扣控制期间每月扣4040分分次次11停止使用当月扣当月扣4040分分次次零公里质量评价零公里质量评价P1P1200（111扣分和）供应商质量管理33张永锋张永锋 供应商质量管理-业绩统计业绩统计 目标：功能件、安全件目标：功能件、安全件180180分，外观、匹配件分，外观、匹配件 160160分，其他分，其他 170170分分 统计项目统计项目业绩评价方法业绩评价方法PPM月度：PPM 20-60扣2分，61-100扣4分，101-300扣6分，301以上扣10分，超目标10%以内加扣5分，超11%-50%加扣10分，超51%及以上加扣20分年度：12月平均20-60 扣5分，61-100扣10分，101-300扣15分，301以上扣20分 12个月中出现1个月超目标值扣5分：2个月超目标值扣10分，3个月及以上超目标值扣20分问题单月度：每个问题单扣分10分年度：年度累计3个扣5分，4-10个扣10分，11个及以上扣20分退货索赔月度： 1个扣20分年度：年度累计1次扣10分，2-3次扣20分，4次及以上扣40分QC&C报告月度： 1个扣40分年度：年度累计1个扣20分，2个扣30分，3个及以上扣40分特殊控制月度：1个扣50分年度：年度累计1个扣20分，2个及以上扣50分送样合格率月度未送样不扣分,85-95%扣10分，85%以下扣20分 过程质量能力月度：EP=92扣3分，EP=87-91扣6分，EP=85-86扣10分，EP=83-84扣15分，EP=82，扣20分， EP82扣30分；同时审核得分低 于前次审核结果当月再扣10分，降级第1到4月加扣10分/月，5-10月加扣15分/月，10个月以上加扣30分/月年度： EP93，复审没有提高，扣1分， EP=92扣2分，EP=87-91%扣4分，EP=85-86%扣8分，EP=83-84%K扣15分，EP=82，扣 20分，EP82扣40分；根据质量能力提升协议要求，第一未达到目标加扣5分，第二次未达到目标加扣20分，第三次未 达到目标加扣40分AUDIT抱怨月度：单车C类缺陷:月平均10-20分，扣10分，月平均21-40，扣20分，月平均41分以上，扣30分，单车B类抱怨1个扣10分，2 个扣30分，3个及以上B类抱怨扣40分。年度：年度单车C类平均10-20分，扣10分，单车C类平均21以上，扣20分，累计8-12个B抱怨扣20分，12个以上B抱怨扣40分*总分200分每月初统计上月业绩，书面通知供应商总经理34张永锋张永锋 供应商质量管理 四、四、 QC&CQC&C报告及特殊控制说明报告及特殊控制说明 QC&CQC&C报告涉及范围：报告涉及范围： - -供应商采取短期或长期措施后仍无法遏制同一质量问题重复发生供应商采取短期或长期措施后仍无法遏制同一质量问题重复发生 - -对上海大众造成重大影响或损失：对上海大众造成重大影响或损失： 1 1）主生产线停线超过）主生产线停线超过1010分钟；辅助线停线超过分钟；辅助线停线超过3030分钟分钟 2) 2) 造成批量返工，返工工时超过造成批量返工，返工工时超过1010小时小时 - -一个月内单车一个月内单车AUDITAUDIT扣扣B B类缺陷类缺陷2 2个及以上个及以上 -PPM -PPM连续两个月超目标值连续两个月超目标值 - -售后重大质量抱怨售后重大质量抱怨 特殊控制特殊控制 - -供货零件存在安全性、重大功能性质量缺陷供货零件存在安全性、重大功能性质量缺陷 - -擅自过程变更（材料、供方、生产场地、工艺、检验标准等）擅自过程变更（材料、供方、生产场地、工艺、检验标准等） - -导致上海大众停止发车或停止报交导致上海大众停止发车或停止报交 - -过程能力定级为过程能力定级为C C级级 - -售后重大质量抱怨售后重大质量抱怨, ,且存在批量供货风险且存在批量供货风险 35张永锋张永锋 供应商质量管理 -供应商优胜劣汰供应商优胜劣汰 1.过程能力为C 2.持续质量业绩红灯 3 在确定期限内无法达到A 36张永锋张永锋 过程管理 过程管理基础过程管理基础37张永锋张永锋 过程模式 / 控制小组质量管理系统不断改进质量管理系统不断改进领导负责领导负责测量，分析改进测量，分析改进器械管理器械管理产品、（服务）产品、（服务）工作实施工作实施产品产品/工作工作进进出出客客户户要要求求满满意意度度过程管理过程管理 38张永锋张永锋 质量管理（QM） - 作用过程?目的港目的港船长船长(负责负责)潮流潮流船主船主行线行线 (设定设定)偏差偏差(实际实际)纠正纠正过程管理过程管理 39张永锋张永锋 过程界定 -分段 -交接点Start1. PS2. PS3. PSn. PS1. PS2. PS3. PSn. PS仓库仓库供货商供货商Start1. PS2. PS3. PSn. PS辅助性生产辅助性生产(如如. 压铸和预装配）压铸和预装配）辅助性生产辅助性生产(如如 冲压和卷边冲压和卷边)仓库仓库用户用户需要审核的过程需要审核的过程到货到货出货出货预制材料预制材料 / 外购件外购件过程步骤过程步骤用户服务用户服务用户满意度用户满意度交接点向内交接点向内 交接点交接点向外向外交接点交接点向外向外例子例子: 批量生产批量生产Quelle VDA 6.3过程管理过程管理40张永锋张永锋 6M“影响值影响值影响值 干扰值干扰值 控制值控制值 6 M“作为影响值，作为影响值，既可以以控制值名义，既可以以控制值名义，也可以以干扰值名义也可以以干扰值名义出现出现 过程过程人人参与领域参与领域方法方法材料材料机器机器管理管理结果结果过程管理过程管理41张永锋张永锋 1) 我必须知道，在质量，成本，进度及/或数量，经过诸方面对我将提出什麽样的要求2) 我必须制订自己的过程 (至少要了解)3) 我必须要能确定（测定），我是否能满足要求4) 我必须知道，过程的特殊风险在哪里，以及该风险所可能带来的后果5) 我必须在我能施加影响的框架内，实施纠偏，准备纠正措施以及确定这些措施的有效性。1)调整调整 过程过程2)3)4)5)管理小组在系统中共同起作管理小组在系统中共同起作用用控制小组是企业管理的基本单元控制小组是企业管理的基本单元过程管理过程管理42张永锋张永锋 一些业务过程举例Quelle: VW K-DO市场化过程市场化过程生产和采购生产和采购过程过程 战略方向战略方向 支持过程支持过程产品产生产品产生过程过程过程管理过程管理43张永锋张永锋 大众（VW）的过程场景管理过程管理过程市场化过程市场化过程产品产生过程产品产生过程产品生产过程产品生产过程说明说明:Quelle: K-DOG1.1领导负责以及企业战略领导负责以及企业战略（战略方向，产品管理）战略方向，产品管理）1.2 管理系统管理系统 (质量，环境，安全质量，环境，安全)3.2 LogistikVerkauf3.1 采购采购1.7交流和信息交流和信息4.2客户服务客户服务售后售后3.4 检验和纠正措施检验和纠正措施4.1 市场化市场化 (市场市场, 经营经营, 销售销售, 产品安全产品安全1.3 人员人员, 1.4 数据提取和评定数据提取和评定, 1.5 经济效益经济效益, 1.6 改进过程改进过程备品被奸备品被奸2.2规划规划3.3加工制作与服务加工制作与服务2.1开发开发2. 产品的产生产品的产生3. 生产和采购生产和采购1.管理过程管理过程4. 市场化市场化过程管理过程管理44张永锋张永锋 过程和责任对过程和责任的影响只有对过程能产生影响的人，才能对过程负责对于不能直接施加影响的上一级过程，在了解上一级过程的目标偏差中有获取信息的责任Regelstrecke (Proze)Regler我将对我能施加影响的过程负责！我将对我能施加影响的过程负责！过程管理过程管理45张永锋张永锋 过程的分析和改进 11.1.哪些过程是前置，后置，上置，下置？哪些过程是前置，后置，上置，下置？ -有没有平行的过程或过程步骤？有没有平行的过程或过程步骤？2. 2. 客户是谁客户是谁 ? ?3. 3. 客户的要求是什麽客户的要求是什麽 ? ?4. 4. 过程是怎样定义的过程是怎样定义的? ?5. 5. 有什麽样的工艺结果有什麽样的工艺结果 ? ?6. 6. 过程结果与客户要求相一致否过程结果与客户要求相一致否? ?7. 7. 过程是否作为控制小组编排过程是否作为控制小组编排? ?8. 8. 过程的改进如何过程的改进如何 ? ?过程管理过程管理46张永锋张永锋 过程管理过程管理47张永锋张永锋 In-Process Controls 过程中的控制过程中的控制Yellow黄色Mistake Proofing防错Rose玫瑰红Special Work Instructions特殊作业指导书Red红色Reject拒收Plum深紫色WIP过程中的工作Process Control Confirmation过程控制确认过程控制确认Sea Green海绿色Training Status/ Requirements培训情况/要求Light Green浅绿色Process Check Sheets过程检查清单Lavender淡紫色Gage/Test Eqpt量检具/测量设备Light Orange浅桔黄Boundary Samples临界样件Change Controls控制更改控制更改Pale Blue淡蓝色First Off/ Last Off首件/末件Pale Blue淡蓝色Change Over & Check Sheet换刀和检查清单过程管理过程管理48张永锋张永锋 举例: 检验计划-划分检验计划检验计划检验规范检验规范检验流程计划检验流程计划检验说明检验说明什麽什麽何处何处怎样怎样检验特征检验特征检验程序检验程序检验顺序检验顺序检验范围检验范围检验间隔检验间隔质量质量数量数量检验类型检验类型检验手段检验手段检验方法检验方法100 %检验检验抽检抽检时间时间数量数量过程管理过程管理49张永锋张永锋 过程考察 (实物产品)人员人员/培训培训工装设备工装设备/设施设施运输运输 零部件装卸零部件装卸 库存库存 包装包装故障分析故障分析 纠正措施纠正措施 连续改进连续改进 KVP用户服务用户服务/ 用户满意度用户满意度产品产品/过程设计过程设计 供货厂预装供货厂预装过程过程(M6 生产生产)过程管理过程管理50张永锋张永锋 FORMWL-Q FORMEL-QFORMEL-Q概述概述51张永锋张永锋 VOLKSWAGEN EXCELLENCE “大众卓越大众卓越” 图释图释成熟的产品（方案质量）成熟的产品（方案质量） 稳定的过程（重复准确性）稳定的过程（重复准确性）优质的顾客服务（服务质量）优质的顾客服务（服务质量）以过程为导向以过程为导向质质量量方方法法能能力力顾顾客客热热情情大众卓越大众卓越“大众卓越大众卓越”的三个主攻方向的三个主攻方向大众卓越战略大众卓越战略期望我们的供期望我们的供应商也能实现应商也能实现卓越经营卓越经营Business Excellence该战略的该战略的目标目标是顾客满意度是顾客满意度和顾客热情，和顾客热情，供应商是最重供应商是最重要的因素之一要的因素之一供应商供应商技术审计技术审计供应商自审供应商自审 （自我评价）（自我评价）FORMWL-Q52张永锋张永锋 第第5版的修订着眼于德国汽车工业联合会版的修订着眼于德国汽车工业联合会（VDA）范围内的制造商和供应商之间达成的）范围内的制造商和供应商之间达成的质质量战略量战略：即，：即，汽车工业的供应商必须证明其质量汽车工业的供应商必须证明其质量管理体系符合管理体系符合ISO/TS16949或或VDA6.1的要求，并的要求，并能实现能实现VOLKSWAGEN EXCELLENCE （大众卓（大众卓越）的理念越）的理念。大众汽车集团与供应商之间的质量战略新的定义大众汽车集团与供应商之间的质量战略新的定义FORMWL-Q53张永锋张永锋 外购件质量管理协议构架外购件质量管理协议构架供应商评价供应商评价为了持续改进为了持续改进质量、服务、价格、质量、服务、价格、物流、环境物流、环境和创新和创新Formel-QNeuteileIntegral新零件的质量开发计划新零件的质量开发计划2日生产验收日生产验收“QPN”Formel-QFhigkeit供应商供应商质量能力质量能力评审准则评审准则Formel-QFormel Q-konkret大众汽车集团与供应商之间的质量管理协议大众汽车集团与供应商之间的质量管理协议结果结果ABC由此得出由此得出年度表彰年度表彰上层协议作为上层协议作为合同的一部分合同的一部分评价系统评价系统和和各支持过程各支持过程FORMWL-Q54张永锋张永锋 提高提高供货厂的供货厂的素质与持素质与持续改进续改进供应商质量规划供应商质量规划 批量生产前大批量生产前大众集团与供应商需众集团与供应商需开展的工作开展的工作 批量生产时批量生产时的质量保证措施的质量保证措施 原则上供应商对提供的外购件的质量负责，原则上供应商对提供的外购件的质量负责，同时作为供应商对所有二次供应商的要求准则。同时作为供应商对所有二次供应商的要求准则。Formel-Q质量能力手册是对质量能力手册是对Formel Q-konkret的补充。的补充。1 12 23 34 4外购件质量管理协议外购件质量管理协议Formel Q-konkret主要内容主要内容FORMWL-Q55张永锋张永锋 供应商评价供应商评价 质量能力评审质量能力评审是供应商评价的一部分，质量绩效是供应商评价的一部分，质量绩效的评价可以通过所提供的产品的评价可以通过所提供的产品/服务度量出，同时也反映服务度量出，同时也反映出质量管理体系和过程的有效性。出质量管理体系和过程的有效性。质量能力和质量质量能力和质量绩效肯定的评价绩效肯定的评价是订单的前提是订单的前提 审核的结果反映出供应商针对审核的结果反映出供应商针对单个产品组单个产品组的质量能力，它表明了质量管理体系的状况，表的质量能力，它表明了质量管理体系的状况，表明了其在实践中的有效性如何，同时它也验证了明了其在实践中的有效性如何，同时它也验证了供应商针对大众集团产品的各个过程的运转是否供应商针对大众集团产品的各个过程的运转是否和顾客的特殊要求以及技术条件相一致。和顾客的特殊要求以及技术条件相一致。首次纳入首次纳入质量能力质量能力评价体系评价体系FORMWL-Q56张永锋张永锋 B2B平台平台 通通过过自自由由链链接接到到B2B供供应应商商平平台台（www.vwgroupsupply.com）供供应应商商可可以以获获知知所所有有的的规规范范和和要要求求，但但是是必必须须按按各各自自DUNS编编号号填填写写并并维维护护供供应应商商数数据据库库。若若大大众众汽汽车车集集团团采采购购部部门门（CSC-Team）对对报报价价给给予予肯肯定定的的评评价价，则则可可在在该该平平台上要求对其质量能力评审或对补充的要素评审。台上要求对其质量能力评审或对补充的要素评审。 本本手手册册的的有有效效版版本本只只有有在在大大众众汽汽车车集集团团B2B平平台台网网站站www.vwgroupsupply.com中中以以电电子子文文档档的的方方式式供供供供应应商商使使用用，手手册册中中的的各各项项要要求求是是为为落落实实顾顾客客的的特特殊殊要要求求，并并作作为为质质量量管管理理体体系系要要求求的的补补充充，供供应应商商有有义义务务到到B2B平平台台上上了了解解这这些些有有效效版版本本的的状态，并落实这些要求。状态，并落实这些要求。FORMWL-Q57张永锋张永锋 FORMWL-QFORMEL-QFORMEL-Q第五版主要内容第五版主要内容58张永锋张永锋 FORMWL-Q过程审核时机过程审核时机59张永锋张永锋 定级定级符合率符合率E EGES GES / E / ED D / E / EP P % 定级说明定级说明规定规定/ /要求要求A A9292具备质量能力具备质量能力 顾客对开发/批量生产的要求绝大部分得到满足 没有严重的弱项 供应商要制订纠正措施/持续改进 B B82829191有条件的质量能力有条件的质量能力 限期制订整改计划，在可接受的期间内完 成 纠正措施 复审 C C0 08181不具备质量能力不具备质量能力 没有外购件订单没有外购件订单制定立即整改措施 不签订新零件合同 供应商要落实整改和投资计划 必要时复审 FORMWL-QFORMWL-Q定级标准定级标准60张永锋张永锋 降级标准降级标准由由A级降至级降至B级的理由，即使符合率大于等于级的理由，即使符合率大于等于92%： 不具备不具备符合符合VDA 6.1或或ISO/TS 16949 质量管理体系认证。质量管理体系认证。 质量管理体系或过程审核中的一个或多个评价要素的符合率低于质量管理体系或过程审核中的一个或多个评价要素的符合率低于75% 。 关于体系审核关于体系审核/过程审核过程审核/D/TLD存档责任件的文件管理的一个或多个提存档责任件的文件管理的一个或多个提问被评为问被评为0分分/否否 。 产品审核中发现了产品审核中发现了A级或级或B级的缺陷。级的缺陷。A ABB C C降至降至C级的理由，即使级的理由，即使符合符合率大于等于率大于等于82%： 未达到大众汽车集团确定的质量目标。未达到大众汽车集团确定的质量目标。 未遵守项目的时间期限或在未遵守项目的时间期限或在SOP之前整改计划之前整改计划/投资计划不可实现。投资计划不可实现。 拒绝或多次督促后仍未落实改进措施。拒绝或多次督促后仍未落实改进措施。 自审小于自审小于82。 无法按时达到大众汽车集团所要求的质量目标（无法按时达到大众汽车集团所要求的质量目标（A级）。级）。FORMWL-Q61张永锋张永锋 升级标准升级标准 原则上，由大众汽车集团在供应商的生产场所原则上，由大众汽车集团在供应商的生产场所进行的审核必须达到上述符合率后才能升级。进行的审核必须达到上述符合率后才能升级。 只有当大众汽车集团的审核结果中的定级结论只有当大众汽车集团的审核结果中的定级结论为为“稳定稳定B级级”，即大于等于，即大于等于85（E过程过程且必要时且必要时EQMS8585）时，才可以由）时，才可以由C C级升至级升至B B级。级。FORMWL-Q62张永锋张永锋 FORMWL-Q条款变化条款变化63张永锋张永锋 FORMWL-Q条款变化条款变化64张永锋张永锋 FORMWL-Q 潜在供应商审核潜在供应商审核65张永锋张永锋 FORMWL-QFORMWL-Q潜在供应商审核潜在供应商审核潜在供应商审核概述潜在供应商审核概述66张永锋张永锋 评价范围包括：评价范围包括：顾客关怀顾客关怀/顾客顾客满意度（服务）满意度（服务）经验经验/参考参考生产（全部生产过程）具备过程生产（全部生产过程）具备过程规划、工艺设备，由质量保证措规划、工艺设备，由质量保证措施施/检测设备，物资运转检测设备，物资运转/物流物流 原材料原材料/外购件外购件 （分供方资格）（分供方资格）满足零件的满足零件的重要要求（重重要要求（重要特性）要特性）过程开发的可能过程开发的可能性性/项目策划项目策划FORMWL-QFORMWL-Q潜在供应商审核潜在供应商审核应用的质量方应用的质量方法法/质量技术质量技术供应商质量审核部门潜在供应商审核供应商质量审核部门潜在供应商审核67张永锋张永锋 评价内容包括：评价内容包括：评价内容包括：评价内容包括：试验、实验和试验、实验和试验、实验和试验、实验和测量技术测量技术测量技术测量技术标准和要求标准和要求标准和要求标准和要求设计和模拟系统设计和模拟系统设计和模拟系统设计和模拟系统设计资源设计资源设计资源设计资源产品开发的方法产品开发的方法产品开发的方法产品开发的方法工艺和产品的革新工艺和产品的革新工艺和产品的革新工艺和产品的革新样件制作样件制作样件制作样件制作项目能力项目能力项目能力项目能力/ /沟通沟通沟通沟通产品开发部门潜在供应商审核产品开发部门潜在供应商审核FORMWL-QFORMWL-Q潜在供应商审核潜在供应商审核68张永锋张永锋 FORMWL-QFORMWL-Q潜在供应商审核潜在供应商审核69张永锋张永锋 FORMWL-Q 批量生产过程审核批量生产过程审核 70张永锋张永锋 FORMWL-QFORMWL-Q批量生产过程审核批量生产过程审核批量生产要求71张永锋张永锋 FORMWL-QFORMWL-Q批量生产过程审核批量生产过程审核72张永锋张永锋 FORMWL-Q 批量生产过程审核批量生产过程审核- -供应商管理供应商管理 73张永锋张永锋 FORMEL-Q供应商管理74张永锋张永锋 FORMEL-Q供应商管理75张永锋张永锋 供应商质量管理程序供应商质量管理程序 发订单前评价供应商发订单前评价供应商 商定供货和验收的技术条件商定供货和验收的技术条件 首批样品检查首批样品检查 发货前检验发货前检验 在供应商处进行产品质量验证在供应商处进行产品质量验证 在批量供货时评价供应商的供货质量业绩在批量供货时评价供应商的供货质量业绩 定期供货商审核定期供货商审核FORMEL-Q供应商管理76张永锋张永锋 供货商评价供货商评价主要目的：主要目的： 通过采购方来评价供货商的质量能力，积累有关供货商在质量能力方面通过采购方来评价供货商的质量能力，积累有关供货商在质量能力方面的系统信息。的系统信息。 法律意义：法律意义： 在产品责任方面，根据质量能力来挑选供货商是一种慎重的义务。在产品责任方面，根据质量能力来挑选供货商是一种慎重的义务。FORMEL-Q供应商管理77张永锋张永锋 质量能力验证，针对以下几个方面，如：质量能力验证，针对以下几个方面，如： 人员人员 工艺工艺 设备设备 (C(Cmkmk) ) 过程过程 (C(Cpkpk) ) 供应商供应商 物流物流FORMEL-Q供应商管理78张永锋张永锋 首批样品的检验首批样品的检验 定义：样品定义：样品 出于特殊原因将其进行质量检验或在质量检验范围内需要的有形实体。出于特殊原因将其进行质量检验或在质量检验范围内需要的有形实体。 定义：首批样品（根据定义：首批样品（根据VDAVDA丛书第丛书第2 2卷）卷） 首批样品是完全使用批量生产规定的设备和工艺，在批量生产的条件首批样品是完全使用批量生产规定的设备和工艺，在批量生产的条件下生产出的产品或材料下生产出的产品或材料FORMEL-Q供应商管理79张永锋张永锋 首批样品的检验首批样品的检验 首批样品是完全使用批量生产规定的设备和工艺，在批量生产条件下生首批样品是完全使用批量生产规定的设备和工艺，在批量生产条件下生产出的产品和材料产出的产品和材料 首批样品的检验通常包括如下：首批样品的检验通常包括如下： 尺寸检验尺寸检验 材料检验材料检验 功能检验功能检验 过程能力调查过程能力调查 可靠性可靠性 及其检验报告及其检验报告FORMEL-Q供应商管理80张永锋张永锋 首批样品的检验首批样品的检验 在新的及更改过的产品在新的及更改过的产品/ /过程进行批量投产的时候过程进行批量投产的时候 必须实施生产过程认可和产品认可必须实施生产过程认可和产品认可（PPF），），认认 可工作包括：可工作包括： 首批样品检验报告首批样品检验报告（EMPB） （对于重要的特性值）必须出示能力证明对于重要的特性值）必须出示能力证明 根据现有经验和供应商共同确定根据现有经验和供应商共同确定PPF和和EMPB的范围和文件的范围和文件FORMEL-Q供应商管理81张永锋张永锋 与分供方的质量协议与分供方的质量协议 同分供方应达成明确的协议，如关于：同分供方应达成明确的协议，如关于： 检验方法检验方法 检验设备检验设备 检验流程检验流程 检验范围检验范围 与此相关的协议有利于检验结果的比较与此相关的协议有利于检验结果的比较FORMEL-Q供应商管理82张永锋张永锋 供应商质量管理供应商质量管理 在互助的基础上，信任地建立合作伙伴关系在互助的基础上，信任地建立合作伙伴关系 优化伙伴的共同费用优化伙伴的共同费用 在价格上资助质量管理活动在价格上资助质量管理活动 在共同确定配套厂缺陷预防措施的基础上建立系统质量管理，直在共同确定配套厂缺陷预防措施的基础上建立系统质量管理，直 到它对产品质量起作用到它对产品质量起作用FORMEL-Q供应商管理83张永锋张永锋 FORMWL-Q 批量生产过程审核批量生产过程审核- -质量统计分析质量统计分析 84张永锋张永锋 FORMWL-Q质量统计分析85张永锋张永锋 FORMWL-Q质量统计分析86张永锋张永锋 FORMWL-Q质量统计分析87张永锋张永锋 FORMWL-Q质量统计分析质量信息收集原则- -认清顾客和他们的期望认清顾客和他们的期望- -识别关键过程识别关键过程- -信息具有可评价性信息具有可评价性 你的顾客是谁？你的顾客是谁？顾客期望是什么？顾客期望是什么？怎样确定顾客期望？怎样确定顾客期望？顾客期望是否会随时间改变？顾客期望是否会随时间改变？查看每个顾客期望，利用已有的经验查看每个顾客期望，利用已有的经验知识及合适质量工具找到最影响用户知识及合适质量工具找到最影响用户期望的关键过程。期望的关键过程。FMEAFMEAQFDQFD鱼刺图鱼刺图什么是评价对象？什么是评价对象？有那几类评价对象？有那几类评价对象？怎样识别过程评价对象？怎样识别过程评价对象？怎样识别结果评价对象？怎样识别结果评价对象？怎样选择评价对象？怎样选择评价对象？怎样设定目标？怎样设定目标？88张永锋张永锋 FORMWL-Q质量统计分析质量统计分析 质量工具运用 -排列图,饼图 -鱼刺图/8D -趋势图89张永锋张永锋 FORMWL-Q质量统计分析质量改进及质量目标 -改进小组 -改进计划 -改进跟踪 -目标实现必须对每一个每一个评价对象设定目标目标，目标必须：有挑战性但可达到有挑战性但可达到广泛认同广泛认同对企业有益对企业有益可变的可变的90张永锋张永锋 过程优化输入自审过程优化输入自审FORMEL-Q91张永锋张永锋 FORMEL-Q-自审自审92张永锋张永锋 供应商自审必要性供应商自审必要性高昂的成本：供应商及主机厂都要为审核提供人力、物力，高昂的成本：供应商及主机厂都要为审核提供人力、物力，供应商自身对内部情况最了解，能准确提出改进方向，及时改善供应商自身对内部情况最了解，能准确提出改进方向，及时改善 增值过程中的问题，增值过程中的问题，供应商主动提升需要：部分供应商缺乏自我提高的意识，给上海供应商主动提升需要：部分供应商缺乏自我提高的意识，给上海 大众的供应商战略带来阻力，同时也影响了供应商发展，大众的供应商战略带来阻力，同时也影响了供应商发展， 供应商提高质量意识，改善质量管理体系，提高过程能力，优供应商提高质量意识，改善质量管理体系，提高过程能力，优 化产品质量的手段，化产品质量的手段，FORMEL-Q-自审自审93张永锋张永锋 供应商自审实施供应商自审实施不断监控自己的业绩和不断监控自己的业绩和成功成功持续改进原则持续改进原则自自审审是是持持续续改改进进的的工工具具将由大众集团通过审核将由大众集团通过审核进行验证进行验证可测量性原则可测量性原则达到达到A A级作为自己的最终级作为自己的最终目标目标目标协议原则目标协议原则VOLKSWAGEN EXCELLENCE VOLKSWAGEN EXCELLENCE 大众卓越大众卓越 不要将不要将按按Formel-Q质量能力的自审质量能力的自审和通常的内部过程审核相混淆，它针和通常的内部过程审核相混淆，它针对顾客特定要求，从内部验证确定的改进，以此验证大众汽车集团特殊要求对顾客特定要求，从内部验证确定的改进，以此验证大众汽车集团特殊要求的实施情况以及在一定时期内的有效性。的实施情况以及在一定时期内的有效性。重要性：重要性：“自审自审”是大众对供应商质量能力评价的组成部分之一。是大众对供应商质量能力评价的组成部分之一。自自审审中中证证明明其其改改进进措措施施有有效效并并定定级级为为A级级时时，大大众众汽汽车车集集团团才才对对自自审审进进行行验验证证由生产场所的由生产场所的内部审核员内部审核员（符合资格）（符合资格）进行进行过程审核过程审核和产品审核和产品审核FORMEL-Q-自审自审94张永锋张永锋 供应商自审的验证供应商自审的验证 大众汽车集团保留在关键项目或在供应商的反应时间无法接大众汽车集团保留在关键项目或在供应商的反应时间无法接受时，对其随时进行过程审核和产品审核的权利。受时，对其随时进行过程审核和产品审核的权利。 在下述情况下，应补偿大众汽车集团的审核费用：在下述情况下，应补偿大众汽车集团的审核费用： 因反应时间无法接受而必须安排一次大众汽车集团的过程审核；因反应时间无法接受而必须安排一次大众汽车集团的过程审核； 因供应商在接受工厂处的供货问题或质量问题而被要求进行计因供应商在接受工厂处的供货问题或质量问题而被要求进行计划外的大众汽车集团审核；划外的大众汽车集团审核； 因供应商的自审定级为因供应商的自审定级为A级，而在大众汽车集团过程审核中没有级，而在大众汽车集团过程审核中没有被证实；被证实； 因未能在可接受的时间内达到因未能在可接受的时间内达到A级，而被要求进行一次额外的大级，而被要求进行一次额外的大众汽车集团过程审核。众汽车集团过程审核。FORMEL-Q-自审自审95张永锋张永锋 “升级升级”原则原则 当出现重复不断的补偿审核费用，和不满足诸如在整改计划、遵守期限和当出现重复不断的补偿审核费用，和不满足诸如在整改计划、遵守期限和/或达到规定目标（或达到规定目标（A级）方面的大众汽车集团的要求时，按以下级）方面的大众汽车集团的要求时，按以下“升级升级”原则原则的规定实施：的规定实施：第第3级级第第2级级第第1级级在集团层面上与最高管理在集团层面上与最高管理层举行质量会议层举行质量会议如有必要，降至如有必要，降至C级级由实施审核的部门和管理由实施审核的部门和管理层举行质量会议层举行质量会议由大众汽车集团实施一次由大众汽车集团实施一次产品审核和过程审核，验产品审核和过程审核，验证供应商自审确定的措施证供应商自审确定的措施FORMEL-Q-自审自审96张永锋张永锋 FORMEL-Q-自审自审97张永锋张永锋 FORMEL-Q-自审自审98张永锋张永锋 FORMEL-Q 过程优化输入产品审核过程优化输入产品审核99张永锋张永锋 为什么进行产品审核？为什么进行产品审核？目目目目 的的的的目的目的1： 识别出与顾客要求不符之处识别出与顾客要求不符之处 （可能会导致降级）（可能会导致降级）目的目的2： 有针对性的找出过程问题的关有针对性的找出过程问题的关键，并采取纠正预防措施键，并采取纠正预防措施目的目的3: 评价检验和测量能力（校准）评价检验和测量能力（校准）目的目的4： 涉及人、机、料、法、环的评价涉及人、机、料、法、环的评价 产品审核的任务：检验产品审核的任务：检验准备交付准备交付的产品与顾客所要求的重要特性是的产品与顾客所要求的重要特性是否否一致一致，从而，从而推断推断出零件质量和供货质量，出零件质量和供货质量，追溯追溯出引起偏差的过程的不出引起偏差的过程的不足，并在必要时采取足，并在必要时采取纠正纠正措施。措施。FORMEL-QFORMEL-Q 产品审核100张永锋张永锋 FORMEL-Q 产品审核101张永锋张永锋 产品审核的定级及可能的措施产品审核的定级及可能的措施缺陷级别缺陷级别缺陷特征缺陷特征/ /后果后果立即整改措施立即整改措施后续整改措施后续整改措施A A类缺陷类缺陷肯定引起顾客抱怨的缺陷 人身安全的危险、不满足法律/法规、汽车不能使用 产品卖不出去/功能没能满足 非常严重的外表面缺陷 隔离/筛选现有零件通知接受工厂并评估风险在制造过程/检验过程中采取纠正措施，如有必要对全部制造过程和检验过程进行全面的检查对过程和成品采取更严格的检验措施如有必要，在供货前进行全数检验导致A级降为B级。对过程/检验活动加以进一步分析修订并实施纠正措施提供过程能力和零缺陷的证据如有必要，更改技术规范B B类缺陷类缺陷可能会引起顾客不满或投诉的缺陷 预计功能会出现故障 影响可使用性C C类缺陷类缺陷可能会引起极高要求的顾客抱怨的缺陷 对使用或运行无影响的偏差 不影响可使用性通知用货厂以获得对整改措施的同意措施的同意。FORMEL-Q 产品审核102张永锋张永锋 2008年质量目标年质量目标2008年上海大众整年上海大众整车质量目量目标整车 / KomplettfahrzeugSVWDuchschnittPolo JinqingPolo JinquCrossPoloSantana B2Santana VistaTouranPassat LingyuOctavia MingruiModell YModell F批产后12个月奥地特评分，无A类缺陷.Audit-Note 12 Monat nach SOP, Keine A-FehlerAudit 目标Audit Ziele1.11.5 (SOP)1.3 (6M nach SOP)1.81.81.11.11.31.1(KW12,12M nach SOP)1.5 (SOP)1.3 (6M nach SOP)1.5 (SOP)1.3 (6M nach SOP)外购件Audit内控目标851151401571059087115115整车B缺陷B-Fehler11 *1 *11111外购件B缺陷B-Fehler0.2/0.20.22次2次无否是是否解决跟踪四周有无重复出现是否有每周在MQS信息栏公布出现B类缺陷的工程师及厂家姓名2008年重点项目年重点项目- B/C1 类缺陷改进计划类缺陷改进计划记入月份和年度考核评价系统111张永锋张永锋 一、信息的发现及其传递一、信息的发现及其传递1、现场工程师参加Audit会议，收集B类缺陷信息。2、现场工程师把B类缺陷传递给零件主管工程师并抄报专业股股长及科长3、零件主管工程师通知供应商二、整改措施的制定二、整改措施的制定 1、供应商与零件主管工程师分析原因，24小时内提交临时措施和长期整改措施 2、供应商把缺陷产品变成缺陷样品并拍照，提供给供应商内部相关人员作为培训素材，杜绝此类缺陷产品流入SVW 3、供应商参加第二天Audit会议，汇报短、长期措施及其落实情况三、实施效果的跟踪三、实施效果的跟踪1、MQS零件主管工程师根据整改内容，跟踪装车效果一周，验证其有效性2、此类缺陷再次发生，供应商总经理及其质保部长参加TOPQ会议，汇报其整改措施及控制方法3、此类缺席多次发生，供应商质保部长连续四周参加Audit会议，并跟踪零件质量4、每周在MQS信息栏公布出现B类缺陷的工程师及厂家姓名外购件外购件 Audit B类缺陷控制方法类缺陷控制方法112张永锋张永锋 FORMEL-Q产品审核上海大众要求：上海大众要求： 策划策划产品分类产品分类产品审核规程产品审核规程产品审核计划产品审核计划实施实施改进及跟踪改进及跟踪检测手段有效性检测手段有效性审核人员资质审核人员资质产品审核辅助手段（场地产品审核辅助手段（场地/ /环境）环境）审核报告（内部、外部）审核报告（内部、外部）产品审核缺陷分析产品审核缺陷分析产品审核缺陷改进措施、跟踪评价产品审核缺陷改进措施、跟踪评价113张永锋张永锋 FORMEL-Q 批量生产过程审核批量生产过程审核人员素质人员素质114张永锋张永锋 FORMEL-Q 人员素质115张永锋张永锋 FORMEL-Q 批量生产过程审核批量生产过程审核-生产过程控制生产过程控制116张永锋张永锋 FORMEL-Q 生产过程管理117张永锋张永锋 什么是TPM?FORMEL-Q 生产过程管理-TPM118张永锋张永锋 T TOTALOTALP PRODUCTIVERODUCTIVEM MAINTENANCEAINTENANCE全员生产维修制全员生产维修制通过改善设备和人员的素质，追求企业生通过改善设备和人员的素质，追求企业生产效率的最大化，提高企业的综合素质。产效率的最大化，提高企业的综合素质。FORMEL-Q 生产过程管理-TPM119张永锋张永锋 TPM的定义1. 追求生产系统的效率化的极限（综合效率化），以提高企业追求生产系统的效率化的极限（综合效率化），以提高企业的素质为目标。的素质为目标。2. 延长生产系统的生命周期，预防延长生产系统的生命周期，预防“灾害损耗，不良损耗，故灾害损耗，不良损耗，故障损耗障损耗”等一切损耗，并在现场落实具体措施。等一切损耗，并在现场落实具体措施。3. 涉及以生产部门为首的开发、经营、管理等一切部门。涉及以生产部门为首的开发、经营、管理等一切部门。4. 从总经理到第一线人员全体参与。从总经理到第一线人员全体参与。5. 通过重复的小集团活动达到零损耗。通过重复的小集团活动达到零损耗。FORMEL-Q 生产过程管理-TPM120张永锋张永锋 TPM的起源故障维修制预防维修制生产维修制全员生产维修制FORMEL-Q 生产过程管理-TPM121张永锋张永锋 TPM的目标通过改善人和设备的“素质”，来改善企业的素质。FORMEL-Q 生产过程管理-TPM122张永锋张永锋 人的素质和设备的素质人的素质和设备的素质操作人员应具备自主保养能力。维修人员应具备保养机电一体化设备的能力。生产技术人员应具备设计出不需保养的设备的能力。所有人员应具有工作热情和干劲。改善现有设备，提高综合效率。实现新设备的LCC设计和垂直提高。FORMEL-Q 生产过程管理-TPM123张永锋张永锋 TPM的无形效果彻底的自主管理，即人人做到“自己的设备自己保养”实现故障为0，废品为0，充满事业必定成功的自信心保持车间的清洁、明亮，不存在丝毫油污、切屑和灰尘给参观人员以良好的企业形象FORMEL-Q 生产过程管理-TPM124张永锋张永锋 TPM的8大支柱安全环境管理管理间接部门的活动品质保养设备初期管理技能教育训练计划保养自主保养个别改善FORMEL-Q 生产过程管理-TPM125张永锋张永锋 为了提高设备综合效率TPM目标是要排除影响设备效率的“七大损耗”故障损耗*功能停止型、功能下降型准备调整损耗刀具调换损耗加速损耗检查停机损耗速度损耗（速度下降损耗）废品、修整损耗FORMEL-Q 生产过程管理-TPM126张永锋张永锋 设备损耗的计算方法时间工作率时间工作率=（负载时间-停止时间）/负载时间*100%性能工作率性能工作率：速度工作率=基准周期时间/实际周期时间*100%净工作率=加工数量（产量）*实际周期时间/（负载时间-停止时间）*100%性能工作率=速度工作率*净工作率*100%设备综合效率设备综合效率=时间工作率*性能工作率*正品率*100%FORMEL-Q 生产过程管理-TPM127张永锋张永锋 故障突发型慢性型原因易于查明原因和结果的因果关系十分明显易于制订措施原因很少只有一个往往很难明确掌握其原因原因与结果的因果关系不明显很难制订对策FORMEL-Q 生产过程管理-TPM128张永锋张永锋 慢性损耗发生的原因不知道发生慢性损耗或认为某种程度损耗是不得已而放任之知道发生： 1.采取措施未见效 2.生产忙，只作应急措施，未采取根本性解决措施 3.知道发生慢性损耗，但对损耗程度未予注意而未采取措施 4.责任心不强FORMEL-Q 生产过程管理-TPM129张永锋张永锋 慢性损耗对策的推进方法彻底解析对象修整管理上应具备的要素将各要素的缺陷表面化FORMEL-Q 生产过程管理-TPM130张永锋张永锋 实现实现“0 0故障故障”五大对策五大对策1. 具备基本条件：清扫、加油、紧固等*清扫本身也是检查2. 严守使用条件*如电压、转速、安装条件及温度等都是根据机器特点来决定的3. 使设备恢复正常*隐患劣化明显化，使之恢复正常4. 改进设计上的缺点5. 提高技能FORMEL-Q 生产过程管理-TPM131张永锋张永锋 TPMTPM的最大特点是的最大特点是重复的小集体活动重复的小集体活动成功关键：成功关键：干劲干劲方法方法活动场所活动场所FORMEL-Q 生产过程管理-TPM132张永锋张永锋 用步进的方式开展自主保养用步进的方式开展自主保养初期清扫初期清扫发生源、困难部位的对策发生源、困难部位的对策编写清扫、加油基准编写清扫、加油基准综合检查综合检查自主检查自主检查整理、整顿整理、整顿自主管理的彻底化自主管理的彻底化FORMEL-Q 生产过程管理-TPM133张永锋张永锋 能修理设备熟悉设备功能和结构，发现异常的原因理解设备和质量的关系能复原或改善自己所发生的问题发现异常的能力处理异常的能力制订基准的能力维持管理的能力掌握能力的四个阶段掌握能力的四个阶段操作人员的能力操作人员的能力 FORMEL-Q 生产过程管理-TPM134张永锋张永锋 初期清扫初期清扫的含义：以设备为中心彻底清扫灰尘初期清扫的意义：通过清扫设备发现设备的问题和缺陷如果不除掉灰尘、垃圾、异物就会导致设备故障用手摸、用眼看，就能容易地发现异常如果加油不充足，也会带来很大的损失螺栓松动会导致故障FORMEL-Q 生产过程管理-TPM135张永锋张永锋 发生源、困难部位对策发生源、困难部位对策发生源对策是从根本上杜绝泄漏和污染（抓住问题的根源，采取措施）主要对策有：防止飞散、局部加盖、密封以防侵入困难部位是指难以清扫加油的部位发生源、困难部位的改善要点：便于清扫把污损范围控制于最小限度杜绝污染源尽量防止切割油、切屑飞扬缩小切削油的流动范围FORMEL-Q 生产过程管理-TPM136张永锋张永锋 制定清扫、加油基准制定清扫、加油基准明确时间目标明确时间目标SMARTSMART原则原则具体（具体（SpecificSpecific）、可测量）、可测量的（的（MeasurableMeasurable）、可行的（）、可行的（AchievableAchievable）、富于挑战性的）、富于挑战性的（ReasonableReasonable）、时限（）、时限（TimeboundTimebound）维护保养的含义：加油，润滑，保持油位，温度，压力，防维护保养的含义：加油，润滑，保持油位，温度，压力，防护罩，防护门，管道，软管在理想状态。护罩，防护门，管道，软管在理想状态。FORMEL-Q 生产过程管理-TPM137张永锋张永锋 综合检查培训如何进行维护保养列举综合检查项目准备教材、制定教育培训计划对领导进行培训对操作人员传达培训学习后再实践（实施综合检查）推进目视管理FORMEL-Q 生产过程管理-TPM138张永锋张永锋 自主检查小组自己组织维护保养自主检查要求操作人员掌握设备的综合知识明确设备和质量的关系会进行故障及次品分析自主检查基准：符合各设备的运转、保养基准检查周期检查时间FORMEL-Q 生产过程管理-TPM139张永锋张永锋 整理、整顿标准化和维持管理、工作现场干净有序目标：目标：明确管理对象确定管理基准遵守管理基准各种工具和仪器都有其固定的位置，不会因找工具而耽误时间。FORMEL-Q 生产过程管理-TPM140张永锋张永锋 实现自主管理的彻底化实现自主管理的彻底化小组独立对生产设备进行维护保养）小组独立对生产设备进行维护保养）自主管理自主管理=严于律己严于律己+自主性自主性操作工对自己的工作现场负全部责任，操作工对自己的工作现场负全部责任，操作工自己进行一定量的维护保养和简操作工自己进行一定量的维护保养和简单维修，只是遇到较大的维护保养和修单维修，只是遇到较大的维护保养和修理工时才咨询专业人员。理工时才咨询专业人员。FORMEL-Q 生产过程管理-TPM141张永锋张永锋 个别改善的开展方法选定典型设备成立项目小组把握确认7大损失决定题目制订推进计划开展个别改善活动提高设备固有可靠性提高设备效率提高使用可靠性、校正标准自主检修体制预防检修体制关键工艺损失大水平方向的影响较大以设备、生产线为对象与自主保养的典型设备相一致生产组长生产技术人员设计人员设备维修人员故障停机检修速度下降换刀具不良品调整工艺开始阶段按题目进行个别改善活动向实现七大损失为零的目标挑战停止功能降低功能减少行为故障解析手法PM分析IE手法（工业工程）QC手法（质量工程）VE手法（价值工程）142张永锋张永锋 TPM五大支柱和质量保证的关系自主保养自主保养的七个步骤保障设备的基本条件自主保养基准/检查技能5S/目视管理个别改善提高改善能力追求理想状态/进行修复改善损耗的明显化/消除微小缺陷要因分析PM分析/QC7个工具整理出理论上的所有要因计划维修预防/预知维修设备诊断技术定期检查/整修设备初期管理MP信息/MP设计技能教育培训培养精通设备、产品、操作的工人质量保证设定无不良品的条件（技术面）“明确规定”管理无不良品的条件（管理面）“严格遵守”保持无不良品143张永锋张永锋 结果管理和要因管理质量保证结果管理产品质量的统计管理检查系统避免失误其它要因管理人设备材料方法信息QC 7个工具统计分析FTAFMEA原因分析PM分析管理对象管理工具要因分析技能教育/培训标准化设备保养避免失误其它144张永锋张永锋 开展质量保证的七个步骤把握现状：实施质量的实际情况调查，划分层次；检查加工条件、作业条件的实际情况第一次不正常的修复：对原因清楚的不良现象和偏离基准的条件实施改善对策分析慢性不良的要因：分析原因不明的不良的要因；PM分析对设备有关的慢性不良进行分析时有效果消除慢性不良的原因：对PM分析中的出的不良因素、不正常因素实施对策；争取消除慢性不良设定无不良品的条件：整理出质量保证矩阵表；作为检查项目，追加在自主保养、专门检修的基准中管理无不良品的条件：按照检查基准实施检查；对检查结果进行倾向管理，在发生异常前修复不正常改善无不良品的条件：修改检查方法、检查周期、检查结果、判断基准；改善成更有效的无不良品的条件145张永锋张永锋 把握现状的六个步骤把握现状的六个步骤整理出各层次的不良状态整理出各层次的不良状态划分不良状态的影响力、频率、重要性的档次和整理现行的质量管划分不良状态的影响力、频率、重要性的档次和整理现行的质量管理方法。理方法。现在发生的不良状态用直方图表示现在发生的不良状态用直方图表示注意调查各不良状态中设备的运转、作业条件、工人的标准作业与注意调查各不良状态中设备的运转、作业条件、工人的标准作业与实际作业的差异实际作业的差异从影响力、发生频率出发对重要的工艺从影响力、发生频率出发对重要的工艺/ /设备的质量特性的误差和加设备的质量特性的误差和加工能力进行调查工能力进行调查制订今后发生不良时的数据收集方法并加以实施制订今后发生不良时的数据收集方法并加以实施FORMEL-Q 生产过程管理-TPM146张永锋张永锋 PM分析的七个步骤查明现象对现象进行物理解析整理出现象的促成条件整理出4M的关联性探讨调查方法，决定调查步骤归纳出不正常的项目制订改善方案FORMEL-Q 生产过程管理-TPM147张永锋张永锋 FORMEL-Q物流管理 物流管理物流管理148张永锋张永锋 FORMEL-Q物流管理149张永锋张永锋 物流控制物流控制提示：提示： 涉及整个生产过程：采购，生产，分发。涉及整个生产过程：采购，生产，分发。FORMEL-Q物流管理150张永锋张永锋 物流原则物流原则 在如下过程中能够确保产品的在如下过程中能够确保产品的可追溯性可追溯性和和不受损不受损：运输运输搬运搬运储存储存包装包装FORMEL-Q物流管理151张永锋张永锋 物流控制的人员保障物流控制的人员保障要点：要点：工作岗位描述（岗位要求和岗位职责）工作岗位描述（岗位要求和岗位职责）工作岗位人员配置计划工作岗位人员配置计划工作流程工作流程人力资源发展人力资源发展FORMEL-Q物流管理152张永锋张永锋 物流控制的硬件保障物流控制的硬件保障考虑要点：考虑要点：仓库空间及其配备（如空调、去湿机等）仓库空间及其配备（如空调、去湿机等）合适的搬运工具合适的搬运工具合适的包装设备和运输器具（如料箱）合适的包装设备和运输器具（如料箱）生产过程中物流链的合理布局（不交叉）生产过程中物流链的合理布局（不交叉）FORMEL-Q物流管理153张永锋张永锋 物流控制的软件保障物流控制的软件保障考虑要点：考虑要点：物流软件的选择和使用物流软件的选择和使用仓储、物流的成本考虑仓储、物流的成本考虑定置管理、看板管理等方法的应用定置管理、看板管理等方法的应用FORMEL-Q物流管理154张永锋张永锋 采购物流控制采购物流控制书面物流协议书面物流协议运输、搬运，储存、包装运输、搬运，储存、包装瓶颈应急方案（物流链出现不可预料中断）瓶颈应急方案（物流链出现不可预料中断）仓库管理质量仓库管理质量仓库硬件质量仓库硬件质量物流评价（批产和新品）物流评价（批产和新品）FORMEL-Q物流管理155张永锋张永锋 生产物流控制生产物流控制低库存（尤其是中间库存）低库存（尤其是中间库存）零件的加工状态和检验状态零件的加工状态和检验状态调整件、返工返修件、废品的特别标识调整件、返工返修件、废品的特别标识产品在运输、搬运、储存和包装过程中防损产品在运输、搬运、储存和包装过程中防损整个物流的不混批、不错料，及可追溯性整个物流的不混批、不错料，及可追溯性工装模具、设备和检测设备的防护和无损伤存放工装模具、设备和检测设备的防护和无损伤存放新品的投产和技术更改的实施新品的投产和技术更改的实施FORMEL-Q物流管理156张永锋张永锋 分发物流控制分发物流控制与客户的书面物流协议与客户的书面物流协议运输、搬运，储存、包装运输、搬运，储存、包装瓶颈应急方案（物流链出现不可预料中断）瓶颈应急方案（物流链出现不可预料中断）仓库管理质量仓库管理质量仓库硬件质量仓库硬件质量物流评价（批产和新品）物流评价（批产和新品） FORMEL-Q物流管理157张永锋张永锋 特别提示特别提示可追溯性涉及到产品的采购、生产和分发可追溯性涉及到产品的采购、生产和分发计算机管理软件在物流中的应用地位计算机管理软件在物流中的应用地位物流管理岗位的描述和在岗人员的素质物流管理岗位的描述和在岗人员的素质FORMEL-Q物流管理158张永锋张永锋 FORMEL-Q 批量生产过程管理批量生产过程管理- TRL- TRL159张永锋张永锋 供应商技术审计供应商技术审计什么是供应商技术审计什么是供应商技术审计？供应商技术审计作为一项检验，目的在于保证零件和总成在任何时候都能满足法律要求和大众汽车集团的要求。供应商技术审计也对供应商质量管理组织的协调性加以检验。大众汽车集团可以随时在任何供应商处进行短期的技术审计。 技术审计不是代替现有的审核活动，而仅是作为补充。FORMEL-Q TRL160张永锋张永锋 供应商技术审计的特点供应商技术审计的特点 突然性：供应商技术审计在开始前一天的下午临时通知 时间短：供应商技术审计仅历时46小时，报告必须当 时完成，并由双方当场签字。 重点集中：整个行动集中于14个提问，不作扩展，不作 加深。 使用范围广：除了评审员，更是生产厂外购件质保部门 的手段之一。FORMEL-Q TRL161张永锋张永锋 供应商技术审计的目的供应商技术审计的目的 通过质量保证的行动，以确保零件和总成的符合大众集团 的要求。 供应商处的可靠性检验 / 批量生产检验和审核检验。 供应商技术审计得到了采购部们和法律部门的认同FORMEL-Q TRL162张永锋张永锋 供应商技术审计关注的重点供应商技术审计关注的重点零部件是否符合图纸及技术标准（如TL、PV等）的要求？零部件的状态是否符合认可状态（是否经过必要的认可，是 否有认可报告？是否完全符合相关的法律法规要求？供应商的质量管理体系是否有效？供应商的过程能力是否得到保证？对于大众集团的所有接受工厂，供应商的供货质量是否确保了零缺陷？FORMEL-Q TRL163张永锋张永锋 哪些情况下应该做供应商技术审计？哪些情况下应该做供应商技术审计？ 经常有应质量问题引起的接受厂抱怨 供货质量持续低劣 产品质量问题出现在最终用户处 最终用户经常抱怨 移地生产未向大众集团的相关接受工厂通报 过程或产品的更改未向大众集团的相关接受工厂/采购部们通 报 零件没有满足必要的存档责任的要求 供方的质量保证未得到确保 没有直接起因或原由，仅作为预防性措施FORMEL-Q TRL164张永锋张永锋 哪些情况下不适合做供应商技术审计？哪些情况下不适合做供应商技术审计？ 已计划做过程审核或问题解析 有现行的供货质量问题 已和供应商共同确定了行动计划 供应商并非批量供应商 作为审核行动的替代手段FORMEL-Q TRL165张永锋张永锋 对进行供应商技术审计的人员的素质要求对进行供应商技术审计的人员的素质要求 了解样品认可的过程 具有运用常用质量方法和质量工具的知识 已和供应商共同确定了行动计划 具有独立判断、决定的能力 接受过内审员培训 具有生产工艺的知识和实践经验 具有相关产品的专门知识 具有过程认可的经验（如两日生产） 具有项目工作的检验FORMEL-Q TRL166张永锋张永锋 未发现重大问题发现有问题，制定整改计划发现的问题直接影响产品质量或会对过程产生重大影响供应商技术审计的结论供应商技术审计的结论FORMEL-Q TRL167张永锋张永锋 升级等级升级等级第一级第一级第二级第二级第三级第三级通过分析能找出问题的原因通过分析能找出问题的原因 和供应商共同制定整改计划和供应商共同制定整改计划在相应管理层参与的情况下，与实施技术在相应管理层参与的情况下，与实施技术审计的专业部门举行质量会议（审计的专业部门举行质量会议（14天内）天内）与最高管理层，在集团层面上举行质量会与最高管理层，在集团层面上举行质量会议（议（Top QTop Q会议）。会议）。 Top Q Top Q 会议中，有可会议中，有可能将质量绩效降至能将质量绩效降至“C C”级。级。TRL升级原则升级原则FORMEL-Q TRL168张永锋张永锋 大众集团在大众集团在20072007年共对年共对334334批量供应商进行了供应商批量供应商进行了供应商技术审计，结果如下：技术审计，结果如下：FORMEL-Q TRL169张永锋张永锋 作为供应商技术审计的直接行动是作为供应商技术审计的直接行动是“直接保证行动直接保证行动”直接保证行动包括了所有在发现问题后立即与供应商约定的纠正措施。这些措施必须立即开始实施，但并不一定要在供应商技术审计行动期间完成。其完成期限应与供应商在整改计划中明确。FORMEL-Q TRL170张永锋张永锋 通过两年多的实践，达到了如下的效果：通过两年多的实践，达到了如下的效果：供应商变得“谨慎”了，努力使自己的质量管理体系始终保持有效性，因为要时刻对付大众的“突然袭击”快速检查，产品和过程是否符合大众集团的要求（减少了通常评审所需的时间发现了未通报的移地生产和产品更改同时成为了大众集团各生产厂外购件质保部门的工作手段在“开红灯”的情况下会给供应商带来非常严重的经济后果FORMEL-Q TRL171张永锋张永锋 FORMEL-Q 顾客关怀顾客关怀172张永锋张永锋 FORMEL-Q顾客关怀173张永锋张永锋 是法律法规的要求和大众集团的要求，在发生损害情况和是法律法规的要求和大众集团的要求，在发生损害情况和/或大众汽车集团或大众汽车集团要求下，供应商必须证明自己在防止产品出现缺陷方面已采取了足够的措施。要求下，供应商必须证明自己在防止产品出现缺陷方面已采取了足够的措施。 注：注：当供应商提供的产品涉及到产品责任时，首先供应商的管理者具有重大的责任，当供应商提供的产品涉及到产品责任时，首先供应商的管理者具有重大的责任，为此，供应商一方面必须在产品开发为此，供应商一方面必须在产品开发/制造过程充分满足法律法规制造过程充分满足法律法规/大众集团的要求，履大众集团的要求，履行产品责任（行产品责任（“做做”）；另一方面，必须对相应的活动进行存档以满足举证责任需要）；另一方面，必须对相应的活动进行存档以满足举证责任需要（“记记”）。）。 识别：识别：1）图纸上，）图纸上，D或或TLD 2）技术资料（如）技术资料（如TLD标准），标准），D及两端限位横杠（及两端限位横杠（ ） 3）顾客约定的特殊要求）顾客约定的特殊要求 D/TLD件，具有存档责任零件的缩写，特别是安全零件的举证责任。件，具有存档责任零件的缩写，特别是安全零件的举证责任。 D/TLD 在产图纸或技术供货条件在产图纸或技术供货条件TL上敲上该字样的章表示该零件上敲上该字样的章表示该零件/系统是系统是与安全相关的。与安全相关的。 D审核审核 根据存档责任要求条例进行的审核。根据存档责任要求条例进行的审核。定义与概念定义与概念174张永锋张永锋 履行存档责任是所有汽车制造商的责任和义务，这个责任和义务履行存档责任是所有汽车制造商的责任和义务，这个责任和义务也扩展到了产品的整个供应链。也扩展到了产品的整个供应链。 相关的文件、记录、证据应可靠保存至少相关的文件、记录、证据应可靠保存至少15年。年。 整个履行存档责任的工作必须纳入质量管理体系的范畴，必须制整个履行存档责任的工作必须纳入质量管理体系的范畴，必须制定切实可行的程序文件来规范这项工作定切实可行的程序文件来规范这项工作5W1H（Why/ What/ When/ Who/ Where/ How）。）。 与供应商自我素质提高一样，履行存档责任同样应是供应商的一与供应商自我素质提高一样，履行存档责任同样应是供应商的一个自我主动行为（自我验证）。供应商应定期（至少每年一次）对个自我主动行为（自我验证）。供应商应定期（至少每年一次）对自己的这项工作的实施情况进行自审，以持续改进，同时将审核报自己的这项工作的实施情况进行自审，以持续改进，同时将审核报告结果提交顾客。告结果提交顾客。责任和义务责任和义务175张永锋张永锋 条例流程条例流程1.1识别识别D/TLD特性特性2.5确定确定D/TLD特特性性分供方分供方人员人员素质素质1.3制定并制定并实施管理实施管理程序文件程序文件结束（不存在）结束（不存在）仅大众仅大众规定的规定的D/TLD1.2自己补充自己补充D/TLD(法律法律法规法规)1.4&1.6D/TLD存存档和检索档和检索1.5D/TLD资料清单资料清单1.7责任：合同责任：合同协议检验证书协议检验证书1.8审核确保审核确保分供方分供方2.1过程过程(参数参数)监监控控2.2过程能力（不足时全检）过程能力（不足时全检）2.3检验方法（适宜性）检验方法（适宜性）2.4可追溯性（标识，保证全可追溯性（标识，保证全过程可追溯）过程可追溯）需要需要控制控制的要点的要点3.1人员职责人员职责3.2外籍员工外籍员工3.3管理者管理者和员工能力和员工能力3.4足够的人力足够的人力有有无无176张永锋张永锋 常见问题常见问题 特性清单特性清单/存档清单存档清单 存档资料分类：文件存档资料分类：文件/记录记录 使用期使用期/存档期的定义？存档期的定义？ 存档方式和检索方式存档方式和检索方式 责任人（清单制定、存档操作、存档地点）等责任人（清单制定、存档操作、存档地点）等 存档的资料范围的完整性：可能会涉及到存档的资料范围的完整性：可能会涉及到人、机、料、法、环诸方面的文件人、机、料、法、环诸方面的文件/记录资料记录资料1.1根据有效的技根据有效的技术资料版本，明确术资料版本，明确D/TLD特性特性1.2大众没有规定的，大众没有规定的，但供应商认为是安全但供应商认为是安全相关的特性控制相关的特性控制1.3文件管文件管理程序理程序1.4可靠保可靠保存相关资存相关资料料15年年1.5包含包含所有的关所有的关键数据键数据1.6迅速查阅迅速查阅每份资料每份资料1.7分供方义务分供方义务&1.8验证、验证、确保分供方责任确保分供方责任2.1生产规定生产规定/检验记录检验记录177张永锋张永锋 TLD-汇编汇编技术文件标识技术文件标识识别识别178张永锋张永锋 特性清单和存档清单特性清单和存档清单零件零件1零件零件2 零件零件总成总成特性特性1 1特性特性2 2特性特性3 3特性特性.特性特性.特性特性.特性特性.产品特性产品特性记录记录文件文件文件文件1 1文件文件2 2记录记录1 1记录记录3 3记录记录2 2存档清单存档清单关于关于“特性特性”的补充说明：的补充说明：在其零件责任范围内，供在其零件责任范围内，供应商有义务根据自身经验，应商有义务根据自身经验，将所有与安全相关的特性将所有与安全相关的特性纳入履行存档责任，即使纳入履行存档责任，即使这些特性有可能并没有被这些特性有可能并没有被顾客作为存档责任规定下顾客作为存档责任规定下来。来。过程过程1 1过程过程2 2过程过程3 3过程特性过程特性人、机、料、法、环、物流人、机、料、法、环、物流(标识标识) 生产生产/检验检验179张永锋张永锋 123456789101112Jahr 1Jahr 2Jahr 3资料资料文件文件V1.0文件文件V1.1.使用期使用期存档期存档期(15年年)资料的使用期和存档期资料的使用期和存档期&存档清单式样存档清单式样记录记录使用期使用期序号序号资料名称资料名称记录记录/ /文件文件部门部门起始日期起始日期结束日期结束日期存入日期存入日期存档资料清单：存档资料清单：。产品到最终顾客进入使用时产品到最终顾客进入使用时180张永锋张永锋 D/TLD 审核提问评价标准审核提问评价标准单项提问评价单项提问评价现状现状评分评分完全符合要求完全符合要求是是3/4 3/4 以上的规定被证明以上的规定被证明有效且没有特别风险有效且没有特别风险大部分大部分不符合要求或符合要求不符合要求或符合要求不充分不充分否否181张永锋张永锋 若因整改计划获得积极的评价或根本无需整改计划而不必进行复审（一若因整改计划获得积极的评价或根本无需整改计划而不必进行复审（一般是在大众集团进行的般是在大众集团进行的D/TLD验证审核所有的项目均为验证审核所有的项目均为“是是”的情况下）的情况下），则要求供应商每年至少进行一次内部审核（，则要求供应商每年至少进行一次内部审核（TLD-自审）以检查履行存自审）以检查履行存档责任的有效性，必要时落实改进措施。档责任的有效性，必要时落实改进措施。1.9欧共体安全数据表，化学品法，危险材料使用规定和化学品禁止使欧共体安全数据表，化学品法，危险材料使用规定和化学品禁止使用规定，是否最新版本，是否明确规定了职责和责任人？用规定，是否最新版本，是否明确规定了职责和责任人？与第四版的区别与第四版的区别1.4供应商是否可靠保存相关的生产和检验技术资料至少供应商是否可靠保存相关的生产和检验技术资料至少 15 年年?为避免事后对资料进行更改，例如通过制作微缩胶片、制作光盘等方式（同样参为避免事后对资料进行更改，例如通过制作微缩胶片、制作光盘等方式（同样参见见VDA1）。存档要防火）。存档要防火/防盗。防盗。保险起见，也可备份，并且分地点妥善保存。保险起见，也可备份，并且分地点妥善保存。2.6 是否对提供给大众集团的材料环境承是否对提供给大众集团的材料环境承 受方的科学鉴定在超过供货受方的科学鉴定在超过供货期之后对其进行了跟期之后对其进行了跟 踪踪 ?在情况严重时是否通报给大众集团在情况严重时是否通报给大众集团?182张永锋张永锋 新增内容新增内容2.1 是否对具有是否对具有存档责任存档责任*特性的所有关键的特性的所有关键的生产参数作了书面规定，并且对定期的检验生产参数作了书面规定，并且对定期的检验所作了记录？所作了记录？转速、进料、压强、温度转速、进料、压强、温度工具参数工具参数液态材料比例液态材料比例2.4 是否保证了是否保证了存档责任存档责任*产品产品可追溯性？可追溯性？组件标识（大众汽车集团标准组件标识（大众汽车集团标准VW 105 00）制造商编号、组件可识别性制造商编号、组件可识别性/总成总成零件原始数据、生产日期、炉号零件原始数据、生产日期、炉号/批号批号供货日期、发货单号供货日期、发货单号管理者责任管理者责任：企业管理层的成员必须证明其具有关于产品责任和产品安全性的适用法律的企业管理层的成员必须证明其具有关于产品责任和产品安全性的适用法律的基础知识（销售大众汽车的国家），并了解这对企业的意义。基础知识（销售大众汽车的国家），并了解这对企业的意义。3.1 对对确定确定 / 从事从事 / 影响影响 / 批准批准具有履行存档责任具有履行存档责任* 的特性的人员，是否对其职责进行过培的特性的人员，是否对其职责进行过培训？训？3.4 是否具有必要的人力资源？是否具有必要的人力资源？- 协调所有存档责任的活动协调所有存档责任的活动- 必要的工人和检验人员资源必要的工人和检验人员资源- 在缺勤情况下具有可顶岗的合格的人员在缺勤情况下具有可顶岗的合格的人员3.3 是否能证明是否能证明管理者和员工的能力管理者和员工的能力符合符合各自工作岗位的要求？各自工作岗位的要求？至少让一名管理层员工就产品安全法和产品至少让一名管理层员工就产品安全法和产品责任法的基本条款（所在国、欧盟、美国、日责任法的基本条款（所在国、欧盟、美国、日本）在法律专家处（相关研讨课、律师等）进本）在法律专家处（相关研讨课、律师等）进行外部培训并在内部传授相关知识行外部培训并在内部传授相关知识质量负责人和协调人在外部或内部接受培训质量负责人和协调人在外部或内部接受培训对过程培训对过程培训通过试用和抽样式的检查方法进行考核通过试用和抽样式的检查方法进行考核特别强调：管理者责任特别强调：管理者责任