中国石油资金管理平台中国石油资金管理平台资金计划管理资金计划管理中国石油资金平台项目组中国石油资金平台项目组中国石油资金平台项目组中国石油资金平台项目组2011201120112011年年年年5 5 5 5月月月月 目录目录-2-资金计划简介-年度资金计划-月度资金计划3 32 21 14 46 67 78 8-周资金计划-计划控制规则说明-计划查询分析-资金计划调整举例5 5-投资计划-3- 资金计划管理模块是中国石油资金管理平台的核心系统之一，资金计划管理模块是中国石油资金管理平台的核心系统之一，是资金结算业务发起的依据和源头。资金计划模块主要包括年是资金结算业务发起的依据和源头。资金计划模块主要包括年度资金计划的编制、汇总、审批；逐笔、逐项资金计划的编制、度资金计划的编制、汇总、审批；逐笔、逐项资金计划的编制、调整；周计划、月计划的汇总、审批、批复调整等功能，并提调整；周计划、月计划的汇总、审批、批复调整等功能，并提供了相关的查询分析功能。供了相关的查询分析功能。 资资金金计计划划模模块块使使资资金金计计划划的的编编报报延延伸伸到到业业务务部部门门，并并通通过过逐逐笔笔、逐逐项项编编制制资资金金计计划划，提提高高了了资资金金计计划划编编制制的的合合理理性性和和资资金头寸预测的准确性，实现要素化管理，杜绝计划外资金支出。金头寸预测的准确性，实现要素化管理，杜绝计划外资金支出。一、资金计划简介一、资金计划简介-4-一、资金计划简介一、资金计划简介资金计划应用架构图如下所示：逐笔、逐项编制资金计划周计划汇总财务部门业务部门WEB界面周计划审核、审批发起付款申请月计划汇总月计划审核、审批月计划汇总月计划审批总部批复的年计划月计划批复WEB界面发起付款申请周计划汇总周计划批复业务部门业务部门地区公司地区公司股份公司股份公司账户系统客户系统-5-（一）资金计划管理的功能菜单：（一）资金计划管理的功能菜单：-6-一、资金计划简介一、资金计划简介1、以、以“表表单”的形式编制资金计划的形式编制资金计划 除除年年计计划划以以“报报表表”的的形形式式编编制制外外，月月计计划划均均以以表表单单形形式式编编制制，并并以以资资金金计计划划表表单单为为依依据据，进进行行资资金金结结算算，没没有有资资金金计计划划无无法法发发起起付款申请。付款申请。（二）与目前（二）与目前资金金计划管理模式的区划管理模式的区别-7-一、资金计划简介一、资金计划简介2、由、由业务部部门和和财务部部门共同发起资金计划共同发起资金计划 目目前前的的模模式式是是由由厂厂矿矿一一级级的的财财务务部部门门发发起起资资金金计计划划，地地区区公公司司进进行行汇汇总总上上报报。在在资资金金管管理理平平台台中中，基基于于“谁谁负负责责，谁谁发发起起”的的原原则则，资资金金计计划划可可以以由由业业务务部部门门在在WEB界界面面发发起起，延延伸伸计计划编报级次，有助于二级单位进行资金管理。划编报级次，有助于二级单位进行资金管理。（二）与目前（二）与目前资金金计划管理模式的区划管理模式的区别-8-一、资金计划简介一、资金计划简介4、采用、采用逐笔、逐逐笔、逐项两种方式进行控制两种方式进行控制在在资资金金管管理理平平台台编编制制资资金金计计划划时时，从从控控制制方方式式分分为为逐逐笔笔、逐逐项项两种编报方式。两种编报方式。l“逐逐笔笔”是是指指一一笔笔计计划划表表单单只只能能在在计计划划付付款款日日期期当当周周内内，支支付付一一次次，该该笔笔计计划划在在发发起起支支出出付付款款申申请请后后，剩剩余余金金额额如如果果想想再再次使用只能重新编制计划。次使用只能重新编制计划。l“逐逐项项”是是指指一一笔笔计计划划表表单单在在计计划划付付款款日日期期当当周周内内，可可多多次次办办理理支支付付。只只要要累累计计支支付付金金额额不不超超过过计计划划金金额额，业业务务部部门门均均可可发起支付申请，剩余资金计划额度仍可直接使用。发起支付申请，剩余资金计划额度仍可直接使用。（二）与目前（二）与目前资金金计划管理模式的区划管理模式的区别-9-一、资金计划简介一、资金计划简介（二）与目前（二）与目前资金金计划管理模式的区划管理模式的区别周周计划便是由划便是由这个月个月计划表划表单上的四周金上的四周金额拆分生成。拆分生成。目录目录-10-资金计划简介-年度资金计划-月度资金计划3 32 21 14 46 67 78 8-周资金计划-计划控制规则说明-计划查询分析-资金计划编制举例5 5-投资计划 年度资金计划是根据年度财务预算和生产销售计划信息，是对未来一年内各资金项目要素的资金流入、资金流出以及净现金流进行预计和测算。 年度资金计划以年度资金计划表的形式编制并逐级汇总上报，总部或上级单位进行批复（或分解）。总部或上级单位批复（或分解）的年度资金计划数是对全年各资金要素项目收付额度进行控制的依据。 在逐笔（逐项）编制资金计划时，系统将对年度资金计划额度进行检查，当超出年度资金计划额度时，支出计划不允许保存。-11-二、年度资金计划二、年度资金计划 -12-二、年度资金计划二、年度资金计划1 1、年度资金计划编制、年度资金计划编制l选择编制计划的业务部门。l选择计划年度，当前会计期间编制下年度计划。l按公司内部交易、关联交易封闭结算、对外结算，分资金计划要素填制资金计划。l计划金额单位：万元（系统中唯一一个万元的）目录目录-资金计划简介-年度资金计划-月度资金计划3 32 21 14 46 67 78 8-周资金计划-计划控制规则说明-计划查询分析-资金计划编制举例5 5-投资计划月度资金计划是地区公司根据当月实际收支业务的安排，通过月计划的编制和汇总，预测、测算期间内各资金要素项目的资金流入、资金流出以及净现金流量的发生情况。地区公司及所属下级单位的月度资金计划根据业务部门编制的收入、支出计划表单汇总生成，以月度资金计划表的形式逐级汇总上报。总部或上级单位批复的月度资金计划是对当月各资金要素项目资金收付额度进行控制的依据。月度资金计划在编制时，从控制方式分为逐笔、逐项两种编报方式。-14-三、月度资金计划-15-股份总部批复后，如果不修改批复金额，则下级单位只需批复无需审核、审批。股份总部批复后，如果不修改批复金额，则下级单位只需批复无需审核、审批。业务部业务部门编制、门编制、调整调整业务部业务部门审核门审核二级单二级单位审批位审批二级单二级单位汇总位汇总地区公地区公司汇总司汇总地区公地区公司审核司审核地区公地区公司审批司审批股份总股份总部汇总部汇总股份总股份总部审核部审核股份总股份总部审批部审批股份总股份总部批复部批复股份总股份总部审核部审核股份总股份总部审批部审批地区公地区公司批复司批复地区公地区公司审核司审核地区公地区公司审批司审批二级单二级单位审核、位审核、审批审批二级单二级单位批复位批复业务部门业务部门编制付款编制付款申请申请股份股份公司公司地区地区公司公司二级二级单位单位汇总上报汇总上报总部批复地区公司批复月度资金计划管理的完整流程三、月度资金计划哪级使用逐项批复功能，哪级需要审核、审批。哪级使用逐项批复功能，哪级需要审核、审批。-16-1、收入计划编制财务人员编制选择业务部门选择业务部门选择计划要素选择计划要素输入收入计划金额输入收入计划金额三、月度资金计划-17-1、收入计划编制业务人员编制WEB界面三、月度资金计划-18-2、支出计划编制三、月度资金计划-19-2、支出计划编制项目说明l业务部门：选择当前资金单位所属的业务业务部门；业务部门：选择当前资金单位所属的业务业务部门；l交易类别：根据业务的实际情况，选择封闭外结算、关联交易封闭结算交易类别：根据业务的实际情况，选择封闭外结算、关联交易封闭结算或股份公司内封闭结算等类型；或股份公司内封闭结算等类型；l付款账号：选择本资金单位的付款账号，本资金单位在只有一个付款账付款账号：选择本资金单位的付款账号，本资金单位在只有一个付款账号情况下，付款账号、开户行等信息，可以同交易类型绑定，在选择交易号情况下，付款账号、开户行等信息，可以同交易类型绑定，在选择交易类型是系统自动生成，但在有多个账号时点击右键选择填写。类型是系统自动生成，但在有多个账号时点击右键选择填写。选择账户时封闭外非网银报销业务选择一般支出账户，封闭外网银报销业务选择网银账户，退货退款选择一般支出户，封闭结算选择中国石油财务公司账户。l退货退款：若发生退货、退款时，在编制计划时需要选择此项；退货退款：若发生退货、退款时，在编制计划时需要选择此项；l收款单位：收款单位允许为空，在挂账、合同付款时，收款单位收款单位：收款单位允许为空，在挂账、合同付款时，收款单位必须是客户系统中已有的单位，除此之外的收款单位可以手工录入；必须是客户系统中已有的单位，除此之外的收款单位可以手工录入；三、月度资金计划-20- 2 2、支出计划编制、支出计划编制项目说明 l计划要素：选择填写本计划的资金计划要素，本要素为股份公司总部统计划要素：选择填写本计划的资金计划要素，本要素为股份公司总部统一规定，选择时按实际支付现金流要素选择。一规定，选择时按实际支付现金流要素选择。“退货退款退货退款”选择现金流选择现金流入要素项目。入要素项目。l投资计划：需填写投资项目，在接口开通之前，暂时选择“常规项目”。l控制方式：分逐笔、逐项两种控制方式，系统模式为逐项控制，在有具控制方式：分逐笔、逐项两种控制方式，系统模式为逐项控制，在有具体收款单位的情况下，系统自动变为为逐笔控制。根据规定，有合同、有体收款单位的情况下，系统自动变为为逐笔控制。根据规定，有合同、有明确收款单位的支付计划，为逐笔控制；明确收款单位的支付计划，为逐笔控制；l申请付款日期：在逐笔控制的情况下，支出计划必须在付款日期所在周申请付款日期：在逐笔控制的情况下，支出计划必须在付款日期所在周内付款，否则计划作废；在逐项控制方式下，可以分周、多次付款；内付款，否则计划作废；在逐项控制方式下，可以分周、多次付款；l金额：在逐笔控制的方式下，计划金额不必分周填报，在逐项控制下，金额：在逐笔控制的方式下，计划金额不必分周填报，在逐项控制下，需要分周填报，系统默认为付款日期所在周。需要分周填报，系统默认为付款日期所在周。三、月度资金计划-21- 2 2、支出计划编制、支出计划编制业务人员业务人员WEBWEB编制界面编制界面 三、月度资金计划-22-2、收支计划审批三、月度资金计划-23-3、月计划汇总三、月度资金计划l汇总：逐级汇总月度计划；单位可修改下级单位的上报数；l总量平衡：上级单位修改下级单位的上报数，修改完成后需再次汇总；l上报状态查询：查询下级单位的上报次数和审核次数。-24-3、月计划汇总逐级汇总三、月度资金计划l汇总：逐级别汇总月度计划；单位修改下级单位上报数；汇总：逐级别汇总月度计划；单位修改下级单位上报数；l总量平衡：上级单位修改下级单位上报数，修改完成后需再次汇总；总量平衡：上级单位修改下级单位上报数，修改完成后需再次汇总；l上报状态查询：查询下级单位的上报次数和审核次数。上报状态查询：查询下级单位的上报次数和审核次数。-25-3、月计划汇总总量平衡通过总量平衡上级单位通过总量平衡上级单位可逐项修改各下级单位可逐项修改各下级单位的月计划数的月计划数三、月度资金计划修改下级单位月计划数修改下级单位月计划数-26-4、月计划逐级审核三、月度资金计划l审核：审核编制完成的月计划，在地区公司及股份公司级次需要进行计划审核，在地区公司以下各级不需要进行计划审核。l取消审核：对审核过的月计划取消审核状态。l退回：对月计划不予审核，退回重新修改。l查看计划：查看月计划详细要素信息。-27-5、月计划逐级审批三、月度资金计划l审批：审批编制完成的月计划。l取消审批：对审批过的月计划取消审批状态。l退回：对月计划不予审批，退回重新修改。l查看计划：查看月计划详细要素信息。-28-6、月度资金计划逐级批复资金计划批复到资金计划批复到下级单位下级单位查看该计划由哪些计划查看该计划由哪些计划汇总而来汇总而来分单位逐项批分单位逐项批复资金计划复资金计划三、月度资金计划-29-7、月度资金计划批复后审核审核分解后的月度资金计划审核分解后的月度资金计划三、月度资金计划-30-8、月度资金计划批复后审批审批审核完成后的月度资金计划审批审核完成后的月度资金计划三、月度资金计划9、月计划调整月度资金计划的追加和调整由业务部门发起，经业务部门及相关财务人员审核后，由财务部门以追加计划表的形式进行逐级汇总。为了满足分级管理的需要，各单位可以在本单位的月度及所在周批复计划额度内，对部门之间的计划调整进行发布确认，不需要上报总部审批。自行发布确认必须同时满足以下两个条件：（1）调整后的资金计划要素项目的合计数不超过本单位的月度批复计划金额；（2）调整后的周封闭外结算支付合计数不超过当周本单位的周支付限额,-31-三、月度资金计划-32-9、收入计划调整三、月度资金计划选择需要调整的收入计划编号选择需要调整的收入计划编号自动生成新的调整计划的编自动生成新的调整计划的编号号自动显示原收入计划内容自动显示原收入计划内容录入新收入计划内容录入新收入计划内容-33-10、支出计划调整三、月度资金计划-33-选择需要调整的支出计划编号选择需要调整的支出计划编号自动生成新的调整计划编号自动生成新的调整计划编号自动显示原收入计划内容自动显示原收入计划内容录入新收入计划内容录入新收入计划内容录入新的调整计划金额，释放金额自动递减录入新的调整计划金额，释放金额自动递减=原计划剩余金额原计划剩余金额-新计划金额新计划金额-34-三、月度资金计划11、月额度调整 实现下级单位间相同计划要素的额度调整，与月计划批复时总量平衡功能的不同点是：月计划月计划批复批复的的逐项批复逐项批复，只能调整参与汇总当前月，只能调整参与汇总当前月计划的下级单位的额度；而此功能调整单位允许随意选择，更加灵活计划的下级单位的额度；而此功能调整单位允许随意选择，更加灵活。月额度调整月额度调整目录目录-35-资金计划简介-年度资金计划-月度资金计划3 32 21 14 46 67 78 8-周资金计划-计划控制规则说明-计划查询分析-资金计划编制举例5 5-投资计划周资金计划一个额度，是通过对逐笔、逐项资金支出计划表单逐级汇总生成的。地区公司汇总二级单位上报的周计划，股份公司汇总地区公司上报的周计划。汇总上报的周计划需要经过上级单位（股份公司或者地区公司）审核和批复，上级单位可以控制（修改）下级单位汇总上报的周资金计划（仅限明细单位修改业务部门收支计划）。股份公司总部按地区公司上报周计划数，通过“透支拨款”功能，向地区公司账户下达透支额度或进行拨款。当周内累计支付额度不得超本周计划批复额度。-36-四、周资金计划-37-1、周资金计划汇总四、周资金计划l计划汇总：基层单位根据资金结算进度和实际情况，选择发布纳入本周支付的资金计划进行汇总，形成该单位本周资金计划，并逐级汇总上报，由上级单位审批、批复；l停用、退回：对填报错误已审批的资金计划可选择停用或退回，选择“停用”，相当于此条计划作废，若要继续使用计划，则需业务部门重新编制即可；选择“退回”，此计划退回到业务人员，业务人员可进行修改，并需要重新审批。注意不能停用和退回已发起付款申请的计划。l发起付款：只要有计划就可以发起付款申请，但是付款单在提交审批前，该计划必须完成发布、审批。系统自动显示资金计划的上报金额、批复金额、已执行金额。-38-四、周资金计划逐笔逐逐笔逐项计划项计划发布发布周计划周计划汇总汇总1、周资金计划汇总-39-支出计划在付款申请单提交审批（启动工作流）之前，支出计划必须发布通过，只有发布通过的支出计划，才允许付款申请单进入审批流程。未发布的支出计划可修改批复金额和计划日期，经过发布后可以汇总到其他周；在提交付款申请单进行审批时，系统将判断月计划和周计划是否正确发布，正确发布的周计划允许对外付款，周发布未通过和月发布未通过的资金计划，不能进行付款，需要根据周计划是否超额度，在进行计划调整或计划追加后再进行付款。四、周资金计划2、周资金计划发布-40-周计划汇总、审批逐笔、逐项资金计划发布逐级总部批复未汇总周计划四、周资金计划已汇总周计划月额度 月额度=月批复-以前周执行-逐笔执行执行-逐笔未执行批复-逐项批复-以后周批复(按明细项目按明细项目) 周额度=周批复-逐笔执行执行-逐笔未执行批复-逐项批复（按周汇总额度按周汇总额度）月额度周额度不通过月计划汇总逐级逐级月计划批复通过不通过通过不通过通过周计划汇总、审批逐级总部批复月计划汇总逐级逐级月计划批复周计划汇总、审批逐级总部批复发起付款、提交审核检检查查通过调整使计划满足周额度通过调整使计划满足周额度通过调整使计划满足月额度、周额度通过调整使计划满足月额度、周额度通过调整使计划满足月额度通过调整使计划满足月额度需手工更新计划发布状态需手工更新计划发布状态需手工更新计划发布状态需手工更新计划发布状态-41-2、周资金计划逐级审核审核已经汇总的周计划审核已经汇总的周计划查看已经汇总的周计划查看已经汇总的周计划四、周资金计划-42-3、周资金计划审批审批已经通过审核的周计划审批已经通过审核的周计划查看已经审批的周计划查看已经审批的周计划四、周资金计划-43-4、周资金计划批复四、周资金计划批复已经汇总到总部的周计批复已经汇总到总部的周计划划目录目录-44-资金计划简介-年度资金计划-月度资金计划3 32 21 14 46 67 78 8-周资金计划-计划控制规则说明-计划查询分析-资金计划编制举例5 5-投资计划资金计划查询主要完成资金计划明细、汇总数据、计划上报状态的查询和分析，从功能上看主要包括：收支计划明细查询、收支计划汇总查询、分单位资金计划执行情况查询、分部门资金计划执行情况查询，以及周计划、月计划、年计划查询、汇总查询及上报单位状态查询等查询功能。资金计划查询中可以直接联查付款申请单、收款确认、资金收支计划等卡片信息。-45-六、计划查询周、月汇总计划分单位计划执行情况查询分部门计划执行情况查询收支计划汇总查询支出计划明细查询收入计划明细查询收支计划汇总查询支出计划明细查询收入计划明细查询资金计划卡片付款确认单位收款确认单收款确认单资金计划卡片付款确认单位上报状态查询-46-1、支出计划查询六、计划查询继续联查付款申请继续联查付款申请单的详细信息单的详细信息联查付款申请单卡片联查付款申请单卡片联查资金计划卡片信息联查资金计划卡片信息-47-2、支出计划汇总查询(分单位、分部门资金计划查询)六、计划查询-48-3、周、月、年计划查询六、计划查询-49-4、周、月、年计划上报状态查询六、计划查询目录目录-50-资金计划简介-年度资金计划-月度资金计划3 32 21 14 46 67 78 8-周资金计划-计划控制规则说明-计划查询分析-资金计划编制举例5 5-投资计划（1）收入计划资金流入项目在计划编制和发布环节均不受年度和月度资金计划控制，设置为“年度预警”。（2）支出计划对外结算业务目前只对资金计划大类项目进行总额控制，月度资金计划不允许超过年计划，周计划不允许超过月计划，其中五项费用按明细要素进行控制。l大类要素项目：主要包括“购买商品、接受劳务支付的现金”、“支付给职工以及为职工支付的现金”、“支付的各种税费”、“支付的其他与经营活动有关的现金”、“投资活动产生的现金流出”、“筹资活动产生的现金流出”。-51-七.资金计划控制规则 4 4、资金平台目前控制规则、资金平台目前控制规则l五项费用：主要包括“差旅费”、“办公费”、“会议费”、“业务招待费”和“出国人员经费”。封闭结算业务/关联交易封闭结算业务封闭结算支出暂时不受年度资金计划的控制，在封闭结算发起托收单时需要匹配计划要素。投资业务投资活动产生的现金流出项目，不按年度资计划进行控制，而是按照总部规划计划部分批次下达的投资计划进行控制。-52-七.资金计划控制规则4、资金平台目前控制规则-53-谢谢！