药品生产的风险管理药品生产的风险管理 吴军吴军电话：电话：1398087690113980876901邮箱：邮箱：matewu163.commatewu163.comQ Q :732050423Q Q :7320504232010.9 2010.9 1主要内容：主要内容：主题主题1：为什么要进行风险管理？：为什么要进行风险管理？主题主题2：风险与质量风险管理概念：风险与质量风险管理概念主题主题3：质量风险管理在药品制造中的应用：质量风险管理在药品制造中的应用主题主题4：制药生产过程中风险管理目的、特点与基本原则：制药生产过程中风险管理目的、特点与基本原则主题主题5：制药生产风险管理的方法：制药生产风险管理的方法主题主题6：常用的风险管理工具：常用的风险管理工具主题主题7：风险管理在药品制造应用的展望：风险管理在药品制造应用的展望2主题主题1：风险与风险管理的基本概念：风险与风险管理的基本概念3什么是风险？什么是风险？ “风险”是危害发生的可能性和严重性的组合。（ICH Q9）4全面的风险管理全面的风险管理风险评估问题：风险评估问题：什么会出错？出错的可能性有多大？结果是什么？风险管理问题：风险管理问题：能做什么有什么可用的选择？并且根据所有的成本、利益和风险，如何权衡它们？目前的管理决策丢未来的选择有什么影响？故障来源：故障来源：硬件故障软件来源组织故障人为故障5几个术语：几个术语：风险：风险：是危害发生的可能性及其危害程度的综合体。风险管理：风险管理：即系统性的应用管理方针、程序实现对目标 任务 的风险分析、评价和控制。风险分析：风险分析：即运用有用的信息和工具，对危险进行识别、评价。风险控制：风险控制：即制定减小风险的计划和对风险减少计划的执行，及执行后结果的评价。6主题主题2：为什么要进行风险管理？：为什么要进行风险管理？7为什么要风险管理为什么要风险管理?对可能发生的失败有更好的计划和对策 对生产过程中有更多的了解识别出对关键生产过程参数帮助管理者进行战略决策决策的正确性方法的正确性帮助管理者工作的计划性在充分认识风险的基础上进行有效的计划实现合理的资源分配保证实施8药品生命周期中的风险管理药品生命周期中的风险管理研究研究临床前床前 临床床 上市上市质量量ICH Q9安全安全有效有效 生生产和和销售售GLPGCPGMPGDP生命周期中止生命周期中止9GMPGMP理念发展进程理念发展进程 通过对过程风险分析这一工具来 “设计质量”, 避免质量问题出现.质量控制质量保证过程控制设计质量被动性控制风险管理系统主动控制10Q8、Q9与与Q10的相互关系的相互关系Base: J. Ramsbotham, Solvay Pharm. NL / EFPIA来自制造现场的风险产品/过程风险高低高低用Q9质量风险管理原则Q10 制制药质药质量体系量体系Q8 药药物研物研发发用Q9质量风险管理原则11主题主题3：GMP对风险管理的基本要求对风险管理的基本要求12第四节 质量风险管理 第十三条 质量风险管理是对整个产品生命周期进行质量风险的评估、控制、沟通、审核的系统过程，运用时可采用前瞻或回顾的方式。 第十四条 应根据科学知识及经验对质量风险进行评估，并将质量风险与保护患者的最终目标相关联，以保证产品质量。 第十五条 质量风险管理应与存在风险的级别相适应，确定相应的方法、措施、形式和文件。GMP关于风险管理的要求（征求意见稿）13主要要求：主要要求：n强调风险管理理念强调风险管理理念n建议风险管理系统建议风险管理系统n风险管理的基本原则风险管理的基本原则n风险管理的最终目的是保护患者风险管理的最终目的是保护患者n风险管理的方法、措施、形式和文件与产品风险管理的方法、措施、形式和文件与产品存在的风险要相适应存在的风险要相适应14主题主题4：制药生产过程中风险管理目的、：制药生产过程中风险管理目的、特点与基本原则特点与基本原则15风险管理风险管理n有什么风险?n从哪儿来? n对什么有影响?n严重程度怎样? n我们如何应对? 严严重程度重程度严重轻微 几率低 几率高 发发生的可能性生的可能性应急方案过程控制积极管理忽略 根据风险管理方法和工具，制定出基于风险因素考虑的更为有效的决策-利用有限的资源，最大化的减小风险。16无菌生产设施微生物污染风险识别与控制无菌生产设施微生物污染风险识别与控制影响洁净生产区域的主要因素人员的培训与评估 物料的进入控制 更衣与人员进入 设施的维护与控制工艺流程执行与控制有些的验证与状态维护有些的设施与HVAC设计、安装清洁与消毒程序执行环境监控程序执行17风险管理的特点风险管理的特点很重要很困难不精确相对于获得精确的答案,全面的考量,选用足够知识和判断力的人员然后有效管理主要风险是更为重要的!18风险管理的原则风险管理的原则n风险管理的评估的最终目的是在于保护患者的利益。n质量风险管理程序实施的力度、形式和文件的要求应科学合理，并与风险的程度相匹配。19主题主题5：制药生产风险管理的方法：制药生产风险管理的方法20质量系量系统ICH Q9质量量风险管理管理原原则对患者保护强度PROCESS评估控制沟通识别分析评估降低接受事件审核接受（剩余风险）多学科团队是什么概率严重性标准 故障模式影响与危害性分析TOOLSINFORMALHACCPHAZOPFMEAFMECAFTAPHA 危害分析及关键控制点初步危害分析故障树分析故障模式影响分析危害与可操作分析质量管理业界法规文件培训G审计变更控制物料生产质量检查评估应用用风险危害概率严重性伤害原因损害原因危害危害Bill Paulson, ICH Q9 Provides ImplementationFramework for Quality Risk ManagementGold Sheet, 39, May 2005 J. Arce, F. Hoffmann-La Roche来自：ICH Q9 会议资料风险管理的应用第一层次：理念理念第二层次：系统系统第三层次：工具与方法工具与方法21风险管理的应用程序风险管理的应用程序风险风险回回顾顾 风险评风险评估估风险评风险评价价 不接受不接受风险风险控制控制风险风险分析分析风险风险消减消减风险风险确确认认事件的回事件的回顾顾风险风险的接受的接受开始开始风险风险管理程序管理程序 风险风险管理的管理的结结果果 风险评估的工具估的工具 风险信息的交流信息的交流ICH Q922风险管理过程风险管理过程风险评估对危害源的鉴定和对对接触这些危害源造成的风险的分析和评估1）什么时候出错2）出错的可能性有多大3）结果是什么（严重性）风险控制制订降低和/或接受风险的决定1）风险是否在可接受的水平以上？2）怎么才能降低、控制或消除风险3）在利益、风险和资源间合适的平衡点是什么？4）作为鉴定风险控制结果而被引入的新的风险是否处于受控状态风险通报风险回顾决策制订人及其他人员之间交换或分享风险及其管理信息。风险管理的过程结果应结合新的知识与经验进行回顾23是否是否对风险进对风险进行行评评估估 是否有明确是否有明确 决策决策规则规则 例如：法规是“没有风险管理 不需要不需要风险风险管理管理(没有灵活性) 后后续续程序程序 (例如标准操作程序) 决策决策结结果果, 后后续续和行和行动动风险管理的过程风险管理的过程Based on K. Connelly, AstraZeneca, 20051. 什么可能不什么可能不对?2. 其其发生生错误的可能性是什么？的可能性是什么？3 后果是什么？后果是什么？ 不或者r 需要证明 是否回答是否回答 风险评风险评估的估的问题问题是“非正式RM“ 启启动风险评动风险评估估 (风险的识别、分析与评价）)运行运行风险风险控制控制 (选择恰当措施）团队达成一致达成一致(小项目）)选择一个质量风险管理工具 )不是“正式RM ”“实施质量风险管理过程记录步骤24质量风险管理工作步骤：质量风险管理工作步骤：风险管理计划启动风险评估风险控制启动目的与意义规划定义、范围团队组建分工与责任产品分析CQAs风险识别那些环节可能出事风险评价量化处理风险评价风险是否可以接受接受风险无需控制风险降低剩余风险风险沟通风险审核来自：PDA TR 44 无菌制剂风险管理25步骤步骤1：风险管理计划启动：风险管理计划启动n风险启动风险启动n风险管理的背景风险管理的背景n风险管理的目的和范围风险管理的目的和范围n风险的规划风险的规划n适当的计划适当的计划n时间表时间表n相关准备相关准备26步骤步骤1：风险管理计划启动：风险管理计划启动n团队组建团队组建n团队人员要有足够具有经验、知识、技能的专业人员团队人员要有足够具有经验、知识、技能的专业人员n团队人员：开发、工程、验证、产品安全、微生物、技术服团队人员：开发、工程、验证、产品安全、微生物、技术服务、制造、务、制造、QA、操作人员、操作人员n产品分析产品分析n识别产品的关键质量属性（无菌保证和内毒素限度），识别产品的关键质量属性（无菌保证和内毒素限度），n管理管理/降低无菌制造过程对产品质量照成不利影响而可能危害降低无菌制造过程对产品质量照成不利影响而可能危害患者的风险患者的风险n产品的 CQAs 能够对患者（接种者）的安全产生影响或对患者（接种者） 产生伤害，包括特性，纯度，安全和剂型；n其他危害（尘埃粒子污染，异物残留，效价太强或太弱，标签有错）对无菌工艺操作是普遍存在的。27步骤步骤2：风险评估：风险评估n风险识别风险识别n什么地方可能出错什么地方可能出错n可能发生、潜在的的危害可能发生、潜在的的危害n有经验、历史数据和人员介于的程度的可能性有经验、历史数据和人员介于的程度的可能性n风险的分析风险的分析n发生的可能性和检测性的定量或定性量化处理发生的可能性和检测性的定量或定性量化处理n分析的目的是判断过程具有严重、轻微的风险分析的目的是判断过程具有严重、轻微的风险28步骤步骤2：风险评估：风险评估n风险评价风险评价n风险评价的考虑的因素：风险评价的考虑的因素：n法规的要求、过去的经验、技术研究n风险评价的方法风险评价的方法n定性法（PRR）：以高、中、低分配风险优先度的等级。n半定量法（RPN）：用风险优先度进行量化处理。n风险评价的结果风险评价的结果n高、中、低29步骤步骤3：风险控制：风险控制n降低风险降低风险n由重新设计，加入可减少患者风险的安全特性或指示，而降由重新设计，加入可减少患者风险的安全特性或指示，而降低制造风险的一种主动性方法。低制造风险的一种主动性方法。n解决方法解决方法n风险释放可以超过可接受的程度？n有什么方法可以降低风险或将风险消除？n在利益、风险、资源制剂的适当平衡？n风险控制的结果是否引入了新的风险？n无菌风险控制手段无菌风险控制手段n变更过程，利用自动化方法减少人员的介入n减少介入的次数n增加的已知的潜在无菌操作的危害的检测程度30步骤步骤3：风险控制：风险控制n残余风险残余风险n过程变更后所需剩余的风险，包括因改变的过程变更后所需剩余的风险，包括因改变的结果而引入的风险结果而引入的风险n主要控制手段主要控制手段n修改过程，把风险降到可结束的程序n加强可检测的方法n采用风险程度可以被接受的程度n想适当的风险关系人沟通风险的程度，31步骤步骤4：风险沟通：风险沟通n风险沟通确保风险管理过程中将适当的风险沟通确保风险管理过程中将适当的信息向风险关系人报告信息向风险关系人报告n沟通方法沟通方法n非正式非正式n正式的正式的n风险沟通的方法，需要视风险管理程度风险沟通的方法，需要视风险管理程度和风险评估流程中的环节而定。和风险评估流程中的环节而定。32步骤步骤5：风险审核：风险审核n审核的目的审核的目的n对采取适当的风险控制措施后，应对措施进对采取适当的风险控制措施后，应对措施进行评估已确保没有引入新的风险。行评估已确保没有引入新的风险。n审核的时机审核的时机n当发生失败时，进行调查时；当发生失败时，进行调查时；n当制定的措施时，进行审核；当制定的措施时，进行审核；n执行变更控制时；执行变更控制时；n定期审核时。定期审核时。33管理质量风险起作用的项目管理质量风险起作用的项目n系统风险（设施与人）n例如操作风险、环境、设备、IT、设计要素n体系风险（组织）n质量体系、控制、测量、法规符合性n过程风险n工艺操作与质量参数n产品风险（安全性与有效性）n例如：质量属性34质量风险管理过程质量风险管理过程风险评估风险评估: : 风险评价风险评价生命周期图 概率概率可可检测性性严重性重性过去去今天今天未来未来数据参照时间影响你是否发现？= 风险优先数xx 多次多次试验“出出现”的的频率率 信心程度信心程度35质量风险的评估质量风险的评估 风险评估是基于对危害发生的频次和危害程度这两方面考虑风险评估是基于对危害发生的频次和危害程度这两方面考虑而得出的综合结论，评估结果需被量化。而得出的综合结论，评估结果需被量化。发生的可能第1级:稀少(发生频次小于每十年一次)第2级:不太可能发生(发生频次为每十年一次)第3级:可能发生(发生频次为每五年一次)第4级:很可能发生(发生频次为每一年一次)第5级:经常发生(几乎每次都可能发生)严重程度第1级:可忽略第2级:微小第3级:中等第4级:严重第5级:毁灭性风险指示值=危害严重性指数值X危害发生频次指数值36“风险风险”的评估的原则的评估的原则严严重性重性概率概率高高中中低低风险风险可可预测预测性性评评价价风险风险的参数的参数37质量风险评估质量风险评估低风险：15 中等风险：59 高风险： 102538风险管理的应用范围风险管理的应用范围流程材料设计生产销售病人设施在各个环节都能应用风险管理的模式G.- Claycamp, FDA, June 200639生产中的质量风险管理应用生产中的质量风险管理应用n验证n使用最接近极端的情况来确定核实、确认和验证工作的范围和程度（如分析方法、过程、设备和清洁方法）n确定后续工作程度（如取样、监控和再验证）n对关键过程步骤和非关键过程步骤加以区分。n生产过程中取样与检验n评估生产过程中控制检验的频率和程度（如：受控的情况下减少测试）。n结合参数和实时释放来评估和过程分析技术（PAT）的使用提供依据。40质量管理中的质量风险管理应用质量管理中的质量风险管理应用n稳定性研究n结合ICH其它指导原则来确定由贮藏或运输条件的差异（如：冷链管理）带来的对产品质量的影响。n超标结果n在超标结果的调查期间，确定可能的根本原因和纠正措施。n再试验期/失效期n对中间体、辅料和起始物料的储存和测试是否足够进行评估。41制药企业风险管理的应用制药企业风险管理的应用n风险管理时机风险管理时机n定期风险管理定期风险管理n区域n工艺n产品n活动年度的风险管理计划与控制n不定期风险管理不定期风险管理n变更控制n偏差处理n客户投诉n新建设施、新购置设备n程序设计n-作为相关流程支持性依据42制药企业风险管理的应用制药企业风险管理的应用n风险管理责任风险管理责任n模式模式1：相关部门发起，：相关部门发起，QA协调协调n模式模式2：风险管理委员会（小组），：风险管理委员会（小组），QA协调协调n风险管理活动风险管理活动n风险评估计划制定风险评估计划制定n风险评估风险评估n风险评估报告风险评估报告n风险评估审核与批准风险评估审核与批准43制药企业风险管理的应用制药企业风险管理的应用n风险管理程序风险管理程序n风险管理的时机风险管理的时机n风险管理组织与责任风险管理组织与责任n风险管理流程风险管理流程n风险管理应用与工具风险管理应用与工具n风险管理报告（格式、保存）风险管理报告（格式、保存）44案例：风险管理程序（案例：风险管理程序（1）一. 目的 本程序的目的在于：提供了一种用于风险管理的方法；依据提供的管理方法和工具，可以制定出基于风险因素考虑的更为有效的决策利用有限的资源，最大化的减小风险。二. 范围本程序适用于XXXX工厂各部门及其供应链.三. 定义 （略）四. 职责 （略）五. 工作程序1. 风险分析1.1 风险识别1.1.1 风险评估的时机：风险存在于各个部门中，在以下几种情况发生时，有可能引入新的风险识别。在对新产品、设施、设备的引入过程中；内外部环境变化时；变更控制、偏差处理、客户投诉、纠正和预防措施制定（CAPA）时；法律法规政策方针的更新与变化等情况下。45案例：风险管理程序（案例：风险管理程序（2）n1.1.2 风险评估的方法：n依据风险知识库；n理论的分析；n风险分析工具的使用（FMEA，FTA，HAZOP，HACCP，PHA 等）等方法来识别风险。n1.1.3 风险评估的组织步骤：n各部门定期（不少于一年两次）系统性的，对本部门内存在风险的项目或问题进行汇总。n具体操作时，管理团队从对质量与法规，环境、成本、供应、声誉、HSE等6 个方面产生的影响来考虑目标项目是否存在着风险。n将汇总的结果记录于风险识别、评价与控制记录表格中。n1.2 风险评估 风险由两方面因素构成，风险评估是基于对危害发生的频次和危害程度这两方面考虑而得出的综合结论，评估结果需被量化： 危害发生的可能性即多久危害会发生一次； 危害产生的后果即危害的严重程度。 46案例：风险管理程序（案例：风险管理程序（3）n1.2.1 发生的可能性 n1.2.2 结果的危害程度 n1.2.3 风险指示值 2. 风险控制 2.1 制定降低风险的计划（略） 2.2 风险控制方案执行与跟踪（略） 2.3 风险评估回顾 （略） 3. 持续回顾 风险管理是持续管理的过程，必须周期性的回顾与监督,以确保风险管理过程的持续有效性和适用性。回顾是对与风险相关的知识与经验的分享； 监督是对项目风险管理完成情况及项目完成后的风险的进一步控制。 47主题主题6：常用的风险管理工具：常用的风险管理工具48主要的风险管理工具主要的风险管理工具n基本的风险管理的简明方法n流程图n检查表n过程图n因果分析图n失效模式与影响分析（FMEA）n失败模式，影响和关键点分析（FMECA）n过失树枝分析（FTA）n危害源分析和关键控制点（HACCP）n危害源可操作性分析（HAZOP）n初步危害源分析（PHA）n风险评级和过滤n支持性统计学分析工具49质量风险管理工具的选择质量风险管理工具的选择使用的工具 普通 详细 系统风险 （设施与人） 系统风险 工艺风险 产品风险（安全/有效）风险排列与过滤 失效模式及影响分析 危害源分析与关键控制点（HACCP） 过程流程图 流程图 统计工具 检查表 50质量风险管理工具：流程图质量风险管理工具：流程图n用图表现一个过程n在选择步骤断开流程图流程图活动活动开始开始 判断判断结果结果活动活动活动活动NoYes来自：ICH Q9相关会议资料51质量风险管理工具：检查表质量风险管理工具：检查表n呈现有效信息、清晰的格式n可能完成一个简单的列表检查表检查表 失控工艺调查 常见问题是 否 是否使用了不同测量精度的仪器或方法？是 否 是否不同的方法由不同人使用？是 否 是否环境影响了工艺？例如温度、湿度是 否 是否定期的因素影响了工艺？例如工具磨损是 否 是否在此时对工艺涉及到没有经过培训的人员？是 否 工艺输入是否有变更？是 否 是否人员疲劳影响工艺？来自：ICH Q9相关会议资料52质量风险管理工具：过程图质量风险管理工具：过程图配料配料g未料未料 沸螣沸螣 床干燥器床干燥器包衣包衣压压片片包装包装 磁分离磁分离造粒造粒 过筛过筛 过筛过筛Air空气空气ScaleF. Erni, Novartis PharmaEXAMPLE来自：ICH Q9相关会议资料53n片剂硬度因果关系图 Alastair Coupe, Pfizer Inc.片子片子 硬度硬度干燥干燥磨粉磨粉造粒造粒起始起始物料物料压片压片包衣包衣设施设施因素因素操作者r温度/湿度重新压片 主压片进料速度压片速度 冲填深度n喷雾速度锅速度喷枪距离温度 雾化压力重新干燥温度磨粉时间温度相对湿度气流振荡周期过筛速度筛规格口径原料P.S.工艺条件LODHPMCMethoxylHydroxylP.S.干燥失重其它Syloid乳糖包衣水黏合温度喷雾速度雾化方式压力出料切断速度混合速度终点动力时间效期工具操作者培训分析分析方法 取样其它料斗eEXAMPLE质量风险管理工具：因果关系图（鱼刺图）质量风险管理工具：因果关系图（鱼刺图）来自：ICH Q9相关会议资料54n潜在的应用领域n提供一个清晰、简单并图示化所涉及的步骤n简单易懂，说明并系统地分析复杂的工艺过程与相关风险n使用一些其它工具之前不可缺少质量风险管理工具：质量风险管理工具：55RNP: 风险优先数质量风险管理工具：失效模式与影响分析（FMEA）工艺工艺步骤步骤潜在潜在失效失效模式模式潜在潜在失效失效影响影响严重严重性性潜在潜在原因原因发生发生概率概率现有现有控制控制可控可控制性制性优先优先数数职责职责与目与目标日标日期期采取采取措施措施后后严重严重性性发生发生概率概率可检可检测性测性风险风险优先优先性性应用领域：风险优先划分风险控制活动效果监控设备与设施分析制造工艺来识别高风险步骤或关键参数56无菌制剂微生物污染风险评估无菌制剂微生物污染风险评估n第一步：风险评估n影响因素：物料，器具，每个生产步骤的操作，环境，中间产品的存放，内包装材料.n风险分析: 各因素的风险程度如何n风险评价: 确定主要的风险n第二步: 风险控制n第三不: 定期回顾57FMEA矩阵法矩阵法风险因素发生几率严重程度可预知性各种原辅料微生物状况3513X5X115中等风险中间产品存放时间1511X5X15低风险低风险： (18), 中等风险 (836) ，高风险 (36125). 58质量风险评估质量风险评估功能或需求潜在问题结果或危害s分类原因o现行措施DRPN改进措施责任原材料各种原辅料微生物状况微生物负荷超标5中等物料微生物限度不合格3增加物料微生物限度标准115物料存放中间产品存放微生物负荷超标5中等存放时限或条件不能满足产品需要1存放时限验证SOP规定存放时间1559FMEA使用方法使用方法n定义问题或与风险有关的提问定义问题或与风险有关的提问n获得管理层的支持，确认领导者、组建团队、定义职获得管理层的支持，确认领导者、组建团队、定义职责和资源责和资源n将所有的假设前提、范畴、定义范围、背景和基本信将所有的假设前提、范畴、定义范围、背景和基本信息，并文件化息，并文件化n收集相关风险管理过程的知识、历史数据、技术规范、收集相关风险管理过程的知识、历史数据、技术规范、标准的指导原则标准的指导原则n制订时间表、风险评估所需的决策程度，并文件化要制订时间表、风险评估所需的决策程度，并文件化要求求n建立风险等级，其中应含有严重性、发生率和检测性。建立风险等级，其中应含有严重性、发生率和检测性。60定性分级定性分级风险因子风险因子严重性严重性（Severity）发生率发生率（Ocurrence）可检测性可检测性Detecion高高不利事件的影响很严重不利事件的影响很严重经常发生经常发生几乎无法检测到制几乎无法检测到制品的失效品的失效中中不利事件的影响为中不利事件的影响为中偶尔会发生偶尔会发生经由管理手段可以经由管理手段可以检测到过程失控检测到过程失控低低不利事件的影响为低不利事件的影响为低很少发生很少发生过程失效很明确过程失效很明确61无菌工无菌工艺风险评艺风险评估模型估模型参考编号#工艺步骤操作单元不良事件SEV危害性性/原因程序失败OOC发发生生的的可可能能行行现行的控制DET可可发发现现性性RPR风险认可建议采取的措施采取措施后的等级采取措施后的等级SEVOCCDETRPR62西林瓶冻干后压盖的风险评估Ref工艺步骤操作单/元不良事件SEV/原因程序失败OCC现行的控制DETRPR风险认可建议采取的措施采取措施后的采取措施后的等级等级SEVOCCDETRPR1打开冻干柜直到打开冻干柜没有任何明确的原因显示无菌操作失败N/A2从冻干柜中移走托盘，转移托盘至压盖机并转载进压盖机中缺少无菌操作的保证H胶塞挤出或遗失M中见过程中胶塞位置的确认的控制程确认研究中应(序指出这个点是工艺失败的一个潜在的危险点HH原因(t无发生但不容易) 发现在压盖的进料口加一个机械胶塞检测装置100%这个将增减发现的可能()性因此降低了风险H MLM2a重新设计处理系统以杜绝该原因再次发生这个改变将会减少发生(的可能性因此从而减低)风险H LMM2b #2a和#2 结合措施H LLL来自：PDA TR 44 无菌制剂风险管理63西林瓶冻干后压盖的风险评估Ref#SEV程序/原因失败OCC现行的控制DETRPR风险认可建议采取的措施采取措施采取措施后的等级后的等级SEVOCCDETRPR3aH在压盖时胶塞被挤.走典型的在(压盖步骤时胶塞半压不到位，太高了所.)造成M设备灌&装密封线设置s 程序原因()识别HH无被挤出的胶塞可 (能重新装置在压盖过因此使用现行的&程中控制程序可能将不会)被发现升级压盖机的控制改进压盖的控制程序控制抓紧力度和压盖压力除去原因HL H M3b对真空进行检测这是增加原因发现的可(能性减少不良事件发生的) 风险H M L M来自：PDA TR 44 无菌制剂风险管理64打开困难打开困难生生产产配方配方工工艺艺盖盖瓶瓶包装包装稳稳定性定性太太紧紧供供应应缺陷缺陷固化固化老化老化或或和和或或或或不匹配不匹配变变更更闭闭合力矩并定期校合力矩并定期校验验 Takayoshi Matsumura, Eisai Co质量风险管理工具：故障树分析质量风险管理工具：故障树分析65n潜在的应用领域n建立达到故障根本原因的途径n调查投诉或偏差处理以便全面理解根本原因n确保所预期的改善将会系统解决，并且不会导致其它问题发生n评价多因素如何影响的设定问题质量风险管理工具：灾害分析与关键控制点（质量风险管理工具：灾害分析与关键控制点（HACCP)66质量风险管理工具：灾害分析与关键控制点（质量风险管理工具：灾害分析与关键控制点（HACCP)意见意见监测关键控制点监测关键控制点系统系统如果关键控制点失如果关键控制点失控，可能的纠正措控，可能的纠正措施施保存记录保存记录固定调整参数用设备（自动调整）含量均一性造出范围批记录功能有片重、薄厚与硬度用设备（自动调整自动剔除批记录+/- 10%中间控制重量压力拒绝自动剔除控制图分析批记录必须稳定性放行限度稳定性研究临界限度稳定性研究在生产中优化中间控制外观调整机器参数批记录67n潜在的应用领域n对于物理、化学和生物灾害（包括微生物污染）有关风险的识别及管理n工艺被充分理解来支持关键控制（关键参数/变量）识别n在制造过程中关键点的设置质量风险管理工具：灾害分析与关键控制点（质量风险管理工具：灾害分析与关键控制点（HACCP)68介绍介绍nHACCP(危害分析和关键控制点)方法一直以来用于食品安全管理体系。n目的是防范已知危害并降低其在食品产业链特定阶段发生的风险。n越来越多的应用于其它产业，如汽车制造业、航空业及化工产业。nHACCP(危害分析和关键控制点)涵盖从事生产的人员安全部分。69定义定义:WHO TRS 908n关键控制点 (CCP):某一步骤。可对此进行控制，对防范和消除药品质量危害或将其降至可接受水平至关重要。n关键限度: 区分可接受性和不可接受性的一项指标。n偏差:未满足关键限度要求。n危害: 药品生产、控制及配送过程中发生的任何可能造成不良健康影响的情况。n危害分析:收集、评估危害信息的过程，应在HACCP (危害分析和关键控制点)计划中进行规定。70HACCP 原则原则1. 危害分析2. 确定关键控制点（CCPs）3. 确立限度4. 监控CCPs5. 纠正措施6. 确认HACCP7. 文件71HACCP 实施步骤1.组建组建 HACCP (危害分析和关键控制点危害分析和关键控制点)团队团队2.描述产品、工艺描述产品、工艺3.明确使用目的明确使用目的4.建立流程图建立流程图5.现场确认流程图现场确认流程图6.与每个步骤相关的所有可能危害的列表（与每个步骤相关的所有可能危害的列表（原理原理1）7.确定关键控制点（确定关键控制点（CCP）关键控制点（）关键控制点（原理原理2）8.确立每个关键控制点的关键限度（确立每个关键控制点的关键限度（原理原理3）9.对每个对每个CCP（关键控制点）建立监控体系（关键控制点）建立监控体系（原理原理4） 10.建立纠正措施（建立纠正措施（原理原理5）11.建立确认程序建立确认程序 （原理原理6）12.建立文件及记录保存体系（原理建立文件及记录保存体系（原理7）72XX类毒素生产流程图类毒素生产流程图工作种子工作种子批批培养基上复培养基上复苏苏在在 PDM上上传传代代发发酵酵40小小时时收收获获及及细细胞分离胞分离除菌除菌过滤过滤甲甲醛醛脱毒脱毒冷孵放冷孵放甲甲醛醛脱毒脱毒孵放孵放CCPCCPCCPCCPCCPCCP检测可能引发风险的偏差73HACCP点点:XX类毒素脱毒类毒素脱毒CCP危害控制参数目标水平关键限度监控系统纠正措施存档记录脱毒脱毒不完全温度36 C35 - 37 C仪器?BPR脱毒脱毒不完全时间（周期）42 天41-43天仪器?BPR脱毒脱毒不完全甲醛浓度0.6%0.6% 0.05%仪器?BPR脱毒脱毒不完全混合 (RPM)75 RPM70 80 RPM仪器?BPR74除菌过滤工艺除菌过滤工艺CCP危害控制参数目标水平关键限度监控系统纠正措施存档记录除菌过滤除菌过滤污染污染压力压力3.3 bar3.1-3.5 bar仪器仪器?BPR除菌过滤除菌过滤污染污染时间时间73 min70-76 min仪器仪器?BPR除菌过滤除菌过滤污染污染体积体积85 L84.7-84.8 L仪器仪器?BPR除菌过滤除菌过滤污染污染完整性完整性?BPR除菌过滤除菌过滤污染污染无菌性无菌性00检验检验?QC 检验检验记录记录75主题主题7：风险管理在药品制造应用的展望：风险管理在药品制造应用的展望76实施风险评估就像。实施风险评估就像。最薄弱的环节不再是问题。最薄弱的环节不再是问题。77机遇和优势机遇和优势n鼓励透明决策n使决策更科学n帮助交流n多方面团队合作n赢得各方的信任n采用预防措施n主动控制风险n共享知识n行为改变n更好理解风险决策n接受风险78谢谢谢谢79演讲完毕，谢谢观看！