公公公公 共共共共 管管管管 理理理理 学学学学第七章 公共管理的责任与监控学习要点：v 公共权力的形成与发展v 公共权力的概念与性质v 公共权力与公共责任的统一v 公共责任的性质与落实v 对公共权力监控的概念及监控机制第一节第一节 公共权力与公共责公共权力与公共责任任一、公共权力与公共责任一、公共权力与公共责任（一）公共组织发展及公共权力的形成（一）公共组织发展及公共权力的形成 公共公共权力力是公共管理者或公共是公共管理者或公共组织影响其他影响其他个体或个体或组织的能力。的能力。1. 公共公共权权力的内涵力的内涵（1）公共）公共权权力的力的拥拥有者是全体社会成有者是全体社会成员员，而，而行使者是公共管理者；行使者是公共管理者；（2）公共管理者）公共管理者获获得的得的权权力是由全体社会成力是由全体社会成员员授授权赋权赋予的合法予的合法权权。（3）公共）公共权权力的最力的最终终作用作用对对象是公共事象是公共事务务。（4）公共）公共权权力的目力的目标标是是谋谋取公共利益。取公共利益。 （三）公共权力与公共责任的统一（三）公共权力与公共责任的统一 2. 公共公共权力的特性力的特性 公共公共权力与一般力与一般权力相比具有其特性：力相比具有其特性： （1）社会性。）社会性。 （2）政治性。）政治性。 （3）工具性。）工具性。 （4）独立性。）独立性。 （5）多元性。）多元性。二、公共责任的性质与落实二、公共责任的性质与落实（一）责任的概念（一）责任的概念 责责任任（Responsibility）的概念包含两方面的含）的概念包含两方面的含义义：主主观责观责任（任（Subjective Responsibility）和客）和客观责观责任任（Objective Responsibility）。）。 客客观责观责任的具体形式有两个方面：任的具体形式有两个方面：职责职责和和应应尽的尽的义务义务。 公共公共责责任任是指公共是指公共组织组织的管理者所承担的的管理者所承担的责责任。任。（二）公共（二）公共责责任的性任的性质质 1. 公共公共责责任是一种任任是一种任务务。 2. 公共公共责责任是一种任是一种义务义务。 3. 公共公共责责任是任是监监控与控与约约束的条件。束的条件。 （三）公共责任的落实 1. 公共责任的分配应当清晰明确，而且分配关系是公共责任与公共权力对应，即拥有多大的权力必须相应课以多大的责任。 2. 公共责任与公共权力的落实必须通过监控方式实现。 3. 落实公共责任须具备相应的客观条件。 4. 公共责任的落实需要兼顾客观责任和主观责任的落实与监控。 第二节第二节 公共权力的监控公共权力的监控一、对公共权力监控的含义一、对公共权力监控的含义 （一）对公共权力监控的基本涵义 定义：对公共权力的监控是指包括公共管理组织内部和外部的各种监控主体，采取相应的措施，对公共权力运行的合理性、合法性和有效性进行监督和控制。 该该定定义义有如下内涵：有如下内涵： 1. 对对公共公共权权力力监监控的主体是多元化的。控的主体是多元化的。 2. 监监控控对对象是具有公共象是具有公共权权力的所有公共力的所有公共组织组织或公共管理者。或公共管理者。 3. 对对公共公共权权力的合法性、合理性和有效性力的合法性、合理性和有效性进进行行监监控。控。（二）对公共权力监控的对象及方式1. 对公共权力监控的对象 主要是针对具有公共权力的组织或个人。由于任何一个公共组织都是由一个以上的公共管理者组成，对公共组织的权力监控实质上是对公共组织的由每个具有不同权力的个人构成的权力体系的监控。因此，公共权力的监控最终也要落实到对公共管理者个人的监控。 2. 对对公共公共权权力力监监控的方式控的方式 公共管理者个人的公共公共管理者个人的公共权权力之控制可分力之控制可分为为两个方面，两个方面，即即主主观观控制控制和和客客观观控制控制。 所谓主观控制并不是指公共组织的内部的控制，而是公共管理者内化了的态度、价值观和信仰等因素对其自身的控制力，又称为“内在控制”。 客观控制指公共管理者的外部因素对其行为的约束或影响。如国家的法律法规，公共组织内部的规章制度或工作程序，社会公众的监督等都属于客观控制，又称为“外在控制”。二、公共权力监控的机制二、公共权力监控的机制（一）公共权力监控机制的必要性 1.公共管理者受到自身认识水平的局限，对公共权力的行使过程无法做出正确的判断，需要外界的监督和纠正。 2.公共管理者也具有“经济人”的特点，在失去权力监督时，他们可能会利用手中的权力牟取私利，损害社会公众利益。 3. 对公共权力的监控机制的建立，不仅要考虑监控效率（即降低监控成本，增进监控效果），而且要考虑监控方法的科学化。 4. 对监控者必须赋予相应的权力，同时对监控者也要实施监控。 5. 监控者应建立有效的信息收集和处理系统，使监控活动更加准确、有效。（二）公共权力监控的类型和机制（二）公共权力监控的类型和机制 1. 公共公共权权力力监监控的控的类类型型 2. 公共公共权权力力监监控的机制控的机制 既要有既要有监监控又要是有效控又要是有效监监控，而且要建立一个有控，而且要建立一个有内在内在联联系的、系的、规规律性的律性的监监控方式，即控方式，即监监控机制，或称控机制，或称监监控体系。控体系。 （三）外部与内部监控机制（三）外部与内部监控机制 1. 外部外部监控机制控机制 （1）立法）立法监控控 （2）司法）司法监控控 （3）政党和社会）政党和社会团体体监控控 （4）社会）社会监控控 （5）舆论监控控 2. 内部监控机制内部监控机制 （1）结构监控）结构监控 （2）纪律监控）纪律监控 （3）法律监控）法律监控3. 对对公共公共权权力力监监控的原控的原则则 （1）合法性原）合法性原则则 （2）公正性原）公正性原则则 （3）经经常性原常性原则则 （4）广泛性原）广泛性原则则 （5）系）系统统性原性原则则三、公共权力的监控方法三、公共权力的监控方法 1. 指导 2. 绩效考核 3. 工作汇报 4. 预算与审计 5. 审核与批准 6. 视察与调查 7. 质询 8. 受理申诉和控告 四、正确处理对公共权力监控中的问题四、正确处理对公共权力监控中的问题（一）公共权力监控中存在的问题 1.对被监控者实施监控的问题（1）专业知识与信息不对称（2）专职地位的优势（3）人事制度的保护性质（4）被监控者设法逃避监控2.对监控者控者实施施监控的控的问题（1）监控者内在控者内在动力不足。力不足。（2）对监控者的公共控者的公共权力的力的监控与控与约束。束。（3）监控者之控者之间的的协调。3.政治指政治指导的的监控手段缺乏控手段缺乏 4.组织结构和功能的分割构和功能的分割问题5.公共公共权力的力的监控成本控成本问题（二）正确处理监控中的问题（二）正确处理监控中的问题 1.建立监控机构 2.完善监控机制 3.提高监控机构绩效 4.发挥社会监督的作用