WTO补贴与反补贴补贴与反补贴规则与案例规则与案例学习目标学习目标n掌握补贴的含义、特点与分类掌握补贴的含义、特点与分类n了解反补贴调查方式和反补贴措施了解反补贴调查方式和反补贴措施补贴的概念和特征补贴的概念和特征补贴补贴是指成员政府或任何公共机构提供的财政是指成员政府或任何公共机构提供的财政资助，或其他任何形式的收入或价格支持措施资助，或其他任何形式的收入或价格支持措施n是一种政府行为是一种政府行为n是一种财政措施、收入或价格支持措施是一种财政措施、收入或价格支持措施n补贴对象是国内生产者和销售者补贴对象是国内生产者和销售者n受补贴方可从补贴中得到某种利益受补贴方可从补贴中得到某种利益n目的是增强国内竞争者在市场上的有利地位目的是增强国内竞争者在市场上的有利地位补贴的分类补贴的分类范范围围一般补贴一般补贴出口补贴出口补贴方方式式直接补贴直接补贴间接补贴间接补贴扭扭曲曲程程度度禁止性补贴禁止性补贴可申诉补贴可申诉补贴不可申诉补贴不可申诉补贴国际反补贴现状国际反补贴现状n18个国家个国家184起反补贴调查起反补贴调查n美国美国48起起欧盟欧盟34加拿大加拿大11n发达国家占据主导地位发达国家占据主导地位n涉及产品主要为金属及金属制品、农产品、轻涉及产品主要为金属及金属制品、农产品、轻工产品、纺织品和服装工产品、纺织品和服装1995年年2006年上半年全球反补贴立案年上半年全球反补贴立案情况情况 年份199519961997199819992000200120022003200420052006数量（起）1071625411827915862表表119952006年年*世贸组织争端案件世贸组织争端案件涉及贸易保护措施的运用情况涉及贸易保护措施的运用情况（单位：起）（单位：起）争端案件数争端案件数成立了专家成立了专家小组的案件小组的案件数数被判违反了被判违反了世贸规则的世贸规则的案件数案件数反倾销反倾销636325252525反补贴反补贴23238 88 8保障措施保障措施25259 99 9总总 计计11111142424141* 2006年1月1日11月17日n同期，世贸组织争端解决机构接受协商申请同期，世贸组织争端解决机构接受协商申请的争端案件数为的争端案件数为351起，当事方声称相关成员起，当事方声称相关成员违反了一个或多个世贸组织协议。据统计，涉违反了一个或多个世贸组织协议。据统计，涉及上述三种贸易保护措施的争端案件占世贸组及上述三种贸易保护措施的争端案件占世贸组织争端案件总数的织争端案件总数的1/3。在。在111起运用了贸易保起运用了贸易保护措施的争端案件中，护措施的争端案件中，42起成立了专家小组，起成立了专家小组，41起被判违反了至少一项世贸规则。起被判违反了至少一项世贸规则。 补贴与反补贴协定补贴与反补贴协定n乌拉圭回合乌拉圭回合AgreementonSubsidiesandCountervailingMeasures,ASCMn11个部分、个部分、32个条款、个条款、7个附件个附件补贴与反补贴协定补贴与反补贴协定的内容的内容n补贴的定义补贴的定义n补贴的专向性补贴的专向性n禁止性补贴禁止性补贴n可申诉补贴可申诉补贴n不可申诉补贴不可申诉补贴n反补贴措施反补贴措施n管理机构管理机构n发展中成员的差别待遇发展中成员的差别待遇n过渡期安排过渡期安排补贴与专向性补贴补贴与专向性补贴n补贴补贴是指一成员政府或任何公共机构对企业提供是指一成员政府或任何公共机构对企业提供的财政资助，或其他任何形式的收入或价格支持的财政资助，或其他任何形式的收入或价格支持措施。措施。n具体包括政府直接转让资金（赠与、贷款、资产投入）和潜在的政府直接转让资金（赠与、贷款、资产投入）和潜在的直接转让资金或债务（贷款保证）直接转让资金或债务（贷款保证）政府放弃或不征收本应收缴的税收政府放弃或不征收本应收缴的税收政府对非一般基础设施提供货物或服务，或购买货物政府对非一般基础设施提供货物或服务，或购买货物政府向基金组织或信托机构支付或指令某个私人机构履政府向基金组织或信托机构支付或指令某个私人机构履行上述所列一般由政府承担的功能行上述所列一般由政府承担的功能任何形式的收入或价格支持，以及由此而授予的利益任何形式的收入或价格支持，以及由此而授予的利益补贴的专向性补贴的专向性n指补贴是成员政府向其管辖下的某个或某些企指补贴是成员政府向其管辖下的某个或某些企业或产业特别提供的业或产业特别提供的n原则原则q立法形式明确规定立法形式明确规定q官方文件明确规定官方文件明确规定q实质性构成实质性构成q特定区域内特定区域内q所有的禁止性补贴所有的禁止性补贴禁止性补贴禁止性补贴n又又“红色补贴红色补贴”，指不允许成员授予或维持的，指不允许成员授予或维持的补贴，一旦实施，任何授其影响的其他成员可补贴，一旦实施，任何授其影响的其他成员可直接采取反补贴措施直接采取反补贴措施n具体内容具体内容n救济措施救济措施q磋商、专家小组、上诉、执行、仲裁磋商、专家小组、上诉、执行、仲裁qhttp:/www.cacs.gov.cn/DefaultWebApp/channel.jsp?chId=30124可申诉性补贴可申诉性补贴n又又“黄色补贴黄色补贴”，指在一定范围内允许实施，指在一定范围内允许实施，但如果其实施给其他成员的经济利益造成但如果其实施给其他成员的经济利益造成“负负面影响面影响”，受影响的成员可以采取反补贴措施，受影响的成员可以采取反补贴措施，并可诉诸多边争端机制解决的补贴并可诉诸多边争端机制解决的补贴n负面影响负面影响q损害了另一成员的国内产业损害了另一成员的国内产业q抵消或损害了其他成员在抵消或损害了其他成员在GATT1994中直接或间接中直接或间接享受的利益享受的利益q严重损害其他成员的利益严重损害其他成员的利益n补贴造成严重损害的依据补贴造成严重损害的依据q补贴额超过某产品总价值的补贴额超过某产品总价值的5%q对某一产业的经营亏损进行弥补对某一产业的经营亏损进行弥补q对某一企业经营亏损进行补贴，并且这种补对某一企业经营亏损进行补贴，并且这种补贴不属于为长期发展或避免严重社会问题而贴不属于为长期发展或避免严重社会问题而向该企业提供的一次性、非周期性和非重复向该企业提供的一次性、非周期性和非重复性的补贴性的补贴q政府直接放弃债权以及授予补贴以抵消应付政府直接放弃债权以及授予补贴以抵消应付债务债务可申诉性补贴可申诉性补贴n严重损害的标准严重损害的标准q取代或阻碍同类产品进入进行补贴的成员市取代或阻碍同类产品进入进行补贴的成员市场场q取代或阻碍同类产品进入第三方市场取代或阻碍同类产品进入第三方市场q在同一市场上，与其它成员的同类产品价格在同一市场上，与其它成员的同类产品价格相比，受补贴产品有重大的削价，或在同一相比，受补贴产品有重大的削价，或在同一市场上对其他成员的同类产品造成了重大价市场上对其他成员的同类产品造成了重大价格抑制、下跌或销量减少格抑制、下跌或销量减少q受补贴产品的市场份额较前三年平均水平有受补贴产品的市场份额较前三年平均水平有所增加，并且这种增加在给予补贴期间有连所增加，并且这种增加在给予补贴期间有连续增长的趋势续增长的趋势可申诉性补贴可申诉性补贴n救济措施救济措施q磋商、专家小组、上诉、执行磋商、专家小组、上诉、执行可申诉性补贴可申诉性补贴不可申诉补贴不可申诉补贴n又又“绿色补贴绿色补贴”，是指成员所采取的对国际贸，是指成员所采取的对国际贸易影响不大，其他成员不应采取反补贴措施，易影响不大，其他成员不应采取反补贴措施，并不可诉诸多边争端机制解决的补贴并不可诉诸多边争端机制解决的补贴n下列为不可申诉补贴下列为不可申诉补贴q非专向性补贴非专向性补贴q研发补贴研发补贴q对成员领土内落后地区的资助对成员领土内落后地区的资助q环保补贴环保补贴反补贴的救济措施禁止性补贴磋商、专家小组、上诉、执行、仲裁可申诉补贴磋商、专家小组、上诉、执行不可申诉补贴通知、秘书处的审议、仲裁、磋商、委员会审议反补贴措施反补贴措施n采取措施前的程序采取措施前的程序q调查、取证、协商、补贴额度的计算规则的调查、取证、协商、补贴额度的计算规则的确定、损害的确定、反补贴措施的确定确定、损害的确定、反补贴措施的确定n反补贴措施反补贴措施q临时措施临时措施q承诺承诺q征收反补贴税征收反补贴税反补贴与反倾销的比较反补贴与反倾销的比较n反补贴的特殊性表现在：反补贴的特殊性表现在：q1.倾销是企业行为，后者是政府行为。倾销是企业行为，后者是政府行为。q2.反倾销的应诉主体是企业，反补贴案的应诉主体是政府，反倾销的应诉主体是企业，反补贴案的应诉主体是政府，虽然在反补贴调查中相关涉案企业也会被要求接受调查，虽然在反补贴调查中相关涉案企业也会被要求接受调查，但政策措施是主要调查内容。但政策措施是主要调查内容。q3.反倾销调查仅针对涉案产品，反补贴调查针对的不仅是反倾销调查仅针对涉案产品，反补贴调查针对的不仅是是涉案产品，而且可能涉及政府补贴对象的下游企业甚至是涉案产品，而且可能涉及政府补贴对象的下游企业甚至整个产业链。整个产业链。q4.反倾销措施通过征收反倾销税来实现，针对不同的企业反倾销措施通过征收反倾销税来实现，针对不同的企业最终倾销税率也不相同，有时高低差异还很大；而反补贴最终倾销税率也不相同，有时高低差异还很大；而反补贴针对的是政府政策或措施，一旦认定补贴幅度和金额，按针对的是政府政策或措施，一旦认定补贴幅度和金额，按单位产品分摊的补贴率基本是一致的。单位产品分摊的补贴率基本是一致的。q5.在一成员方反补贴调查中被认定的补贴措施，可以直接在一成员方反补贴调查中被认定的补贴措施，可以直接被其他成员在反补贴调查中援引。被其他成员在反补贴调查中援引。思考n结合我国反补贴面临的现状，如何应对可能的结合我国反补贴面临的现状，如何应对可能的反补贴争端反补贴争端?WTO保障措施保障措施规则与案例规则与案例学习目标学习目标n掌握采取保障措施的条件掌握采取保障措施的条件n了解保障措施的调查方式和保障措施的具体形了解保障措施的调查方式和保障措施的具体形式式n熟悉保障措施与反倾销、反补贴措施的区别熟悉保障措施与反倾销、反补贴措施的区别n运用相关理论应对国外对中国出口产品滥用保运用相关理论应对国外对中国出口产品滥用保障措施障措施保障措施的含义保障措施的含义n保障措施是指保障措施是指WTO允许成员在国内某一允许成员在国内某一产业由于进口产品增长损害或者存在严产业由于进口产品增长损害或者存在严重损害的威胁，且需要一定时间对这一重损害的威胁，且需要一定时间对这一产业进行调整的情况下，可以暂时实施产业进行调整的情况下，可以暂时实施限制进口的措施限制进口的措施保障措施的特点保障措施的特点n是在公平贸易条件下保护国内产业的重要手段是在公平贸易条件下保护国内产业的重要手段n针对所有国家的同类产品，与只针对特定国家针对所有国家的同类产品，与只针对特定国家产品的反倾销、反补贴不一样产品的反倾销、反补贴不一样n当一成员方实施保障措施时，原则上必须给与当一成员方实施保障措施时，原则上必须给与权益受到影响的出口成员方相应的补偿权益受到影响的出口成员方相应的补偿n它是在防止或补救严重损害并帮助企业进行调它是在防止或补救严重损害并帮助企业进行调整的必要限度内实施的，期限较短整的必要限度内实施的，期限较短保障措施与反倾销、反补贴比较n相同点相同点q目的目的保护国内产保护国内产业业q对象对象进口产品进口产品q结果结果国内产业损国内产业损害害q缘由缘由因果关系存因果关系存在在n区别区别q性质性质公平公平VS不公平不公平q对象对象特定成员特定产品特定成员特定产品q调查程序调查程序q实施期限和方式实施期限和方式q出口方获得补偿或报复权出口方获得补偿或报复权不相同不相同保障措施协议n组成：组成：14条款和一个附件条款和一个附件n主要内容主要内容q总则、实施保障措施条件和调查、严重损害或严重总则、实施保障措施条件和调查、严重损害或严重损害威胁的确定、保障措施的实施、临时保障措施、损害威胁的确定、保障措施的实施、临时保障措施、保障措施的期限和审议、与保障措施有关的补偿和保障措施的期限和审议、与保障措施有关的补偿和报复、对发展中国家成员的优惠待遇、某些措施的报复、对发展中国家成员的优惠待遇、某些措施的取消、通知和磋商监督等取消、通知和磋商监督等保障措施实施的条件n进口产品有绝对或相对增加进口产品有绝对或相对增加n进口产品对国内产业造成了严重损害或进口产品对国内产业造成了严重损害或严重损害威胁严重损害威胁n产品进口增加与严重损害威胁或损害威产品进口增加与严重损害威胁或损害威胁之间存在因果关系胁之间存在因果关系案例研究案例研究n美国钢铁产业保障措施案美国钢铁产业保障措施案n试分析：试分析：q美国此次做法是否符合保障措施的相关规定？美国此次做法是否符合保障措施的相关规定？q欧盟、日本决定采取报复措施的依据是什么？欧盟、日本决定采取报复措施的依据是什么？n起因起因:q美国政府宣布对美国政府宣布对10类进口钢铁产品加征最高达类进口钢铁产品加征最高达30%的关税，期限为的关税，期限为3年年n各方反应各方反应q欧盟、巴西、中国、日本、新西兰、挪威、韩国和瑞士欧盟、巴西、中国、日本、新西兰、挪威、韩国和瑞士8个世贸组织成员个世贸组织成员先后针对美国的做法启动了世贸组织争端解决程序先后针对美国的做法启动了世贸组织争端解决程序n裁决裁决q2003年年11月月10日，世贸组织上诉机构发布了关于美国钢铁保障措施案的日，世贸组织上诉机构发布了关于美国钢铁保障措施案的报告，基本维持了报告，基本维持了2003年年7月专家组的裁决，即确认美国实施的钢铁产品月专家组的裁决，即确认美国实施的钢铁产品进口关税违反了世贸组织相关规则进口关税违反了世贸组织相关规则n各方威胁各方威胁q欧盟贸易代表拉米表示，欧盟希望美国撤销全部钢铁税，欧盟不打算就欧盟贸易代表拉米表示，欧盟希望美国撤销全部钢铁税，欧盟不打算就此问题与美国谈判。如果美国不立即下调钢铁产品进口关税，在世贸组此问题与美国谈判。如果美国不立即下调钢铁产品进口关税，在世贸组织正式通过裁决报告后织正式通过裁决报告后5天，将自动对从美国进口的商品征收高达天，将自动对从美国进口的商品征收高达22亿美亿美元的关税。元的关税。q而日本已正式通知世贸组织，如果美国不撤销钢铁进口关税，日本将实而日本已正式通知世贸组织，如果美国不撤销钢铁进口关税，日本将实施价值施价值8500万美元的报复性关税。万美元的报复性关税。q中国、巴西、韩国和新西兰均表示在中国、巴西、韩国和新西兰均表示在2005年年3月之前保留报复的权利。月之前保留报复的权利。 qhttp:/www.cacs.gov.cn/DefaultWebApp/channel.jsp?chId=30044