第八章第八章一般均衡理论与福利经济学一般均衡理论与福利经济学General Equilibrium Theoryand Welfare Economicsn第一节第一节 一般均衡的含义与实现一般均衡的含义与实现n第二节第二节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优n第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析n第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现n第五节第五节 社会福利函数社会福利函数第一节第一节 一般均衡的含义与实现一般均衡的含义与实现一、一般均衡的含义一、一般均衡的含义n局部均衡局部均衡Partial Equilibriumn单个市场的均衡。单个市场的均衡。n 作为一种分析方法，不考虑其他市场对单个作为一种分析方法，不考虑其他市场对单个市场的影响。市场的影响。n一般均衡一般均衡General Equilibriumn经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和要素市场都同时处于均衡。和要素市场都同时处于均衡。n 作为一种分析方法，考虑各个市场之间的相作为一种分析方法，考虑各个市场之间的相互作用。互作用。 二、一般均衡的存在与实现问题二、一般均衡的存在与实现问题 n瓦尔拉斯（瓦尔拉斯（Walras 1834-1910）n法国经济学家，边际效用学派的三位创始人法国经济学家，边际效用学派的三位创始人之一，之一，提出了以边际效用价值论为基础的一般均提出了以边际效用价值论为基础的一般均衡理论。衡理论。n一般均衡的存在问题一般均衡的存在问题n一般均衡是否存在？如果存在，其前提条件一般均衡是否存在？如果存在，其前提条件是什么？是什么？n一般均衡存在的条件（见教材一般均衡存在的条件（见教材P325）。）。一般均衡的实现与瓦尔拉斯的一般均衡的实现与瓦尔拉斯的“拍卖人拍卖人”n一般均衡的实现问题一般均衡的实现问题n怎样才能实现所有市场同时达到均衡怎样才能实现所有市场同时达到均衡？n瓦尔拉斯的瓦尔拉斯的“拍卖人拍卖人”。n“试探过程试探过程”与同时交易与同时交易（见教材（见教材P326） 。三、产品市场与要素市场的一般均衡三、产品市场与要素市场的一般均衡n产品市场的同时均衡产品市场的同时均衡n 各种产品之间存在替代关系或互补关系，这各种产品之间存在替代关系或互补关系，这种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。n要素市场的同时均衡要素市场的同时均衡n 各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要素市场同时达到均衡。要素市场同时达到均衡。n产品市场与要素市场的同时均衡产品市场与要素市场的同时均衡n 各种产品和生产要素之间又存在着相互影响各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。的关系。第二节第二节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优一、福利经济学的性质与特点一、福利经济学的性质与特点n 福利经济学福利经济学Welfare Economics 是经是经济学的一个分支，研究如何从可供选择的济学的一个分支，研究如何从可供选择的各种可能的经济状态中选择从社会角度来各种可能的经济状态中选择从社会角度来说是最佳的状态。说是最佳的状态。n 它所研究的主要问题是：从一定的价它所研究的主要问题是：从一定的价值判断或社会最佳状态的选择标准出发，值判断或社会最佳状态的选择标准出发，分析达到这种意义上的社会最佳状态的条分析达到这种意义上的社会最佳状态的条件，以及在各种经济体制和市场结构下这件，以及在各种经济体制和市场结构下这些条件是否被满足等。些条件是否被满足等。二、资源最优配置与福利最大化二、资源最优配置与福利最大化n 问题：问题：n 资源最优配置即经济效率最高是否意资源最优配置即经济效率最高是否意味着社会福利最大。味着社会福利最大。n 实质：实质：n 对既定总收入进行再分配是否能使社对既定总收入进行再分配是否能使社会总福利即总效用增加。会总福利即总效用增加。庇古与旧庇古与旧福利经济学福利经济学 n 庇古（庇古（A. C. Pigou,1877-1959），英国，英国经济学家。经济学家。1920年，庇古的福利经济学年，庇古的福利经济学一书的出版是福利经济学产生的标志，一书的出版是福利经济学产生的标志，因而他被称之为因而他被称之为“福利经济学之父福利经济学之父”。n 庇古的福利经济学以基数效用论为基庇古的福利经济学以基数效用论为基础，被称做旧福利经济学；础，被称做旧福利经济学；20世纪世纪30年代年代末出现的以序数效用论为基础的福利经济末出现的以序数效用论为基础的福利经济学被称为新福利经济学。学被称为新福利经济学。旧旧福利经济学福利经济学的的两个基本命题两个基本命题n 庇古根据边际效用基数论提出两庇古根据边际效用基数论提出两个基本的福利命题：个基本的福利命题：n 国民收入总量愈大，社会经济国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；福利就愈大；n 国民收入分配愈是均等化，社国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。会经济福利就愈大。三、帕累托最优状态三、帕累托最优状态n帕累托帕累托(Pareto,1848-1923)n 意大利经济学家，新福利经济学的代意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。作为福利分析的唯一目标。帕累托效率与帕累托改进帕累托效率与帕累托改进n帕累托效率帕累托效率Pareto efficiencyn如果一个经济社会的既定资源配置达到这样如果一个经济社会的既定资源配置达到这样一种状态：不可能通过资源的重新配置，既提高一种状态：不可能通过资源的重新配置，既提高某一个人的效用或满足程度，而又不降低其他人某一个人的效用或满足程度，而又不降低其他人的效用或满足程度。的效用或满足程度。那么，那么，这一社会的资源配置这一社会的资源配置就是有效率的。就是有效率的。n帕累托改进帕累托改进n如果一个经济社会可以通过资源的重新配置，如果一个经济社会可以通过资源的重新配置，既提高某一个人的效用或满足程度，而又不降低既提高某一个人的效用或满足程度，而又不降低其他人的效用或满足程度。其他人的效用或满足程度。那么，那么，这种资源的重这种资源的重新配置就是一种提高效率的改进。新配置就是一种提高效率的改进。帕累托效率与帕累托最优帕累托效率与帕累托最优n帕累托最优状态帕累托最优状态Pareto Optimumn资源在某种配置下，不可能通过资源资源在某种配置下，不可能通过资源的重新配置或产品的交换与分配，的重新配置或产品的交换与分配，既提高既提高某一个人的效用或满足程度，而又不降低某一个人的效用或满足程度，而又不降低其他人的效用或满足程度其他人的效用或满足程度。资源最优配置与福利最大化的统一资源最优配置与福利最大化的统一n 资源最优配置或经济效率最高与福利资源最优配置或经济效率最高与福利最大化相统一。最大化相统一。n 如果一个经济社会的资源配置最优即如果一个经济社会的资源配置最优即经济效率最高，那么，这个经济社会就实经济效率最高，那么，这个经济社会就实现了福利最大化：通过任何手段都不可能现了福利最大化：通过任何手段都不可能导致增加一个人或多个人的福利而不使其导致增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。他人的福利减少。 n 帕累托最优状态就是福利最大化状态帕累托最优状态就是福利最大化状态。新福利经济学的福利命题新福利经济学的福利命题n 新福利经济学根据帕累托最优状态和新福利经济学根据帕累托最优状态和效用序数论提出了自己的福利命题：效用序数论提出了自己的福利命题：n 个人是他本人的福利的最好判断者；个人是他本人的福利的最好判断者；n 社会福利取决于组成社会的所有个社会福利取决于组成社会的所有个人的福利；人的福利；n 如果至少有一个人的境况好起来，如果至少有一个人的境况好起来，而没有一个人的境况坏下去，那么整个社而没有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。会的境况就算好了起来。第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析一、一般均衡的几何分析工具一、一般均衡的几何分析工具n 艾奇沃斯盒状图艾奇沃斯盒状图n Edgeworth-Box Diagramn 艾奇沃斯艾奇沃斯 (F . Y. Edgeworth,1845-1926)n 英国经济学家，英国经济学家，“无差异曲线无差异曲线”几何几何分析方法的先驱者之一。分析方法的先驱者之一。n 艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互作用动的交互作用，最初仅用于消费领域，后最初仅用于消费领域，后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重被用于生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。要工具。n艾奇沃斯盒状图的基本假定：艾奇沃斯盒状图的基本假定：n 社会上只存在两个消费者社会上只存在两个消费者A,B和两种产品和两种产品X,Y；n 社会上只存在两个生产者社会上只存在两个生产者生生产产X和和Y 和两种生产要素和两种生产要素L,K；n 资源（生产要素）的总量和产资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；品与要素的价格既定；n 人们所追求的是效用最大化和人们所追求的是效用最大化和利润最大化。利润最大化。二、交换的一般均衡二、交换的一般均衡YYXX00消费者消费者A的无差异曲线的无差异曲线消费者消费者B的无差异曲线的无差异曲线UA1UA2UA3UB3UB1UB2交换契约线交换契约线Exchange Contract CurveE1E2E3OAOBYAYYXXBXACUA1UA2UA3UB3UB1UB2YBX教材教材P330图图10-2n边际替代率边际替代率无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率：nMRSXY 或或 MRSYXn交换契约线交换契约线n由两个消费者的无差异曲线相切点的由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。轨迹所组成的曲线。n 在交换契约线上的任意一点，表示交在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。换处于均衡状态。n 若沿着契约线进行交换，一方效用的若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；增加以另一方效用减少为代价；n 若离开契约线进行交换，总效用将减若离开契约线进行交换，总效用将减少。少。交换的交换的帕累托最优条件帕累托最优条件n 任意两种商品之间的边际替代率，对任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。于所有消费者来说都必须是相等的。n 即：即：MUXMUY=MUXMUYMRSXY(A) = MRSXY(B)YX=YX(A)(B)(A)(B)三、生产的一般均衡三、生产的一般均衡KKLL00产品产品X的等产量曲线的等产量曲线产品产品Y的等产量曲线的等产量曲线X1X2X3Y3Y1Y2生产契约线生产契约线Production Contract CurveE1E2E3OXOYKXKKLLLXCX1X2X3Y3Y1Y2教材教材P333图图10-3KYLYn边际技术替代率边际技术替代率等产量曲线的斜率等产量曲线的斜率：nMRTSLK 或或 MRTSKLn生产契约线生产契约线n由两种产品的等产量曲线相切点的轨由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。迹所组成的曲线。n 在生产契约线上的任意一点，表示生在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。产处于均衡状态。n 若沿着契约线分配要素，一种产品的若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；产量增加以另一种产品的产量减少为代价；n 若离开契约线分配要素，总产量将减若离开契约线分配要素，总产量将减少。少。生产的生产的帕累托最优条件帕累托最优条件n 任意两种要素之间的边际技术替代率，任意两种要素之间的边际技术替代率，对于所有生产者来说都必须是相等的。对于所有生产者来说都必须是相等的。n 即：即：MPLMPK=MPLMPKMRTSLK(X) = MRTSLK (Y)KL=KL(X)(X)(Y)(Y)四、生产和交换的一般均衡四、生产和交换的一般均衡n生产可能性曲线生产可能性曲线nProduction-Possibility Frontiern表示在资源或要素量既定前提下，社表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。合。n 生产契约线所表示的两种产品产量之生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。用生产可能性曲线表示。生产可能性曲线生产可能性曲线YXY3Y2Y10X1X2X3E1E2E3教材教材P337图图10-4n边际产品转换率边际产品转换率生产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率nMarginal Rate of Product Transformation MRPTXY =YX或或=dYdX Y 和和X所消耗的资源相等所消耗的资源相等 假定该资源的价格既定，假定该资源的价格既定，则则：MRPTXY =MCXMCY生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 YX00消费者消费者的无差异曲线的无差异曲线生产者生产者的生产可能性曲线的生产可能性曲线YX生产与交换生产与交换的一般均衡的一般均衡YXY0X0B教材教材P341图图10-6An 当边际产品转换率当边际产品转换率生产可能生产可能性曲线的斜率性曲线的斜率MRPTXY等于边际替代等于边际替代率率无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率MRSXY 时，时，生产和交换同时达到均衡，即生产生产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。和交换均没有必要再调整。n 此时，资源配置的效率达到最此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。大，使消费者的满足程度达到最大。生产和交换的生产和交换的帕累托最优条件帕累托最优条件n 对于不同消费者来说，任意两种商品对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际产品转者来说，生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品换率都相等；且边际替代率等于边际产品转换率。即：转换率。即：=MUXMUYMCXMCY MRSXY= MRPTXYYXYX=消消费费者者生生产产者者第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现n 完全竞争是实现帕累托最优状完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。态的必要条件。n 只有在完全竞争的市场上，才只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态的三个有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。边际条件。交换最优边际条件的实现交换最优边际条件的实现n 在完全竞争条件下，同一种商品的价在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，而每一个格对于任何消费者都是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，即消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这两使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。际替代率都相等。PXPYMUXMUY=MUXMUY=MRSXY(A)MRSXY(B)=(A)(B)生产最优边际条件的实现生产最优边际条件的实现n 在完全竞争条件下，同一种生产要素在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每的价格对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率即使任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。种生产要素之间的边际技术替代率都相等。MPLMPK=MPLMPK=MRTSLK(X)MRTSLK(Y)=PLPK(X) (Y)生产和交换最优边际条件的实现生产和交换最优边际条件的实现n 在完全竞争条件下，一方面，对于不在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：均有：MR=AR=P，生产者按生产者按MR=MC的最的最大利润化原则进行资源配置，从而使任意大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的边际产品替代率都等于这两种两种商品的边际产品替代率都等于这两种商品的边际替代率。商品的边际替代率。MCX MCY =MUXMUY=MRPTXYMRSXY=PXPY消费者消费者生产者生产者第五节第五节 社会福利函数社会福利函数一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线n效用可能性曲线效用可能性曲线（又称效用可能性边界）（又称效用可能性边界）Utility-Possibility Frontiern表示在产品或劳务产出量既定前提下，表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。用组合。n 交换契约线交换契约线所表示的两个消费者效用所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而出量既定为前提，因而这种替代关系可以这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示直接用效用可能性曲线表示。效用可能性曲线效用可能性曲线UA0JUBLMKIH效用可能性曲线效用可能性曲线UAUA3UA2UA10UB1UB2UB3E1E2E3UB二、社会福利函数二、社会福利函数n社会福利函数社会福利函数n表示社会所有人的效用水平的函数。表示社会所有人的效用水平的函数。n假定社会上只存在假定社会上只存在A、B两个消费者：两个消费者：n W=W(UA ,UB)n如果社会福利水平既定：如果社会福利水平既定：n W1=W(UA ,UB)n 可以带来社会福利水平可以带来社会福利水平W1的两个消费的两个消费者效用水平的全部组合方式。其几何图形者效用水平的全部组合方式。其几何图形为社会无差异曲线。为社会无差异曲线。社会福利最大化社会福利最大化UA0EUBABW1W3W2三、不可能定理三、不可能定理 “投票悖论投票悖论” n 在运用简单多数制进行集体选择时，在运用简单多数制进行集体选择时，可能出现下述现象：投票结果随投票次序可能出现下述现象：投票结果随投票次序的不同而变化，大多数甚至全部供选方案的不同而变化，大多数甚至全部供选方案都有可能当选，或者说选择的结果不具有都有可能当选，或者说选择的结果不具有唯一性。唯一性。这种种现象就是投票悖象就是投票悖论。 例：例：n 甲、乙、丙三个投票人面临甲、乙、丙三个投票人面临A、B、C三个备三个备选方案。选方案。n 假定：假定：n 甲认为甲认为A B和和B C(A C)。n 乙认为乙认为B C和和C A(B A)。n 丙认为丙认为C A和和A B(C B)。n 投票方案投票方案1：先比较：先比较A与与B，再比较再比较B与与C。n 投票方案结果：投票方案结果：A B和和B C(A C) 。n 投票方案投票方案2：先比较：先比较B与与C，再比较再比较C与与A。n 投票方案结果：投票方案结果：B C和和C A(B A)。n 投票方案投票方案3：先比较：先比较C与与A，再比较再比较A与与B。n 投票方案结果：投票方案结果：C A和和A B(C B)。阿阿罗不可能定理不可能定理n 阿罗阿罗（K. Arrow,1921-）, ,美国数理经美国数理经济学家济学家, ,1972年诺贝尔经济学奖获得者。年诺贝尔经济学奖获得者。1951年出版的社会选择与个人价值提年出版的社会选择与个人价值提出了著名的出了著名的“不可能性定理不可能性定理” ” 。n 他在解决他在解决“投票悖论投票悖论”的难题中，用的难题中，用数学形式化的方法和纯理论的推理证明了数学形式化的方法和纯理论的推理证明了排除投票悖论是不可能的，并说明在非独排除投票悖论是不可能的，并说明在非独裁情况下，社会福利函数是不存在的，即裁情况下，社会福利函数是不存在的，即找出一个在逻辑上不与个人偏好序列相矛找出一个在逻辑上不与个人偏好序列相矛盾的全社会的偏好序列是不可能的。盾的全社会的偏好序列是不可能的。边际替代率可表示为两种商品的边际替代率可表示为两种商品的边际效用之比：边际效用之比：n MUX= MUY =n X = Y=nMRSXY = = n = TU XTU YYXTUMUXTUMUYTUMUXTUMUYMUX MUY边际技术替代率可表示为两种要素的边边际技术替代率可表示为两种要素的边际产量之比：际产量之比：n 在保持产量不变的前提下，增加一单在保持产量不变的前提下，增加一单位某种要素的投入量所带来的从总产量的位某种要素的投入量所带来的从总产量的增加量必须等于减少的另一种要素的投入增加量必须等于减少的另一种要素的投入量所导致的总产量的减少量。即：量所导致的总产量的减少量。即：L MPL= K MPKKLMPLMPKMRTSLK = =MRTSKL = =LKMPKMPL 边际产品转换率可表示为两种商品的边际产品转换率可表示为两种商品的边际成本之比：边际成本之比：n MCX= MCY =n X = Y=nMRPTXY = = n = TC XTC YYXTCMCXTCMCYTCMCXTCMCYMCX MCY