第二章第二章 管理研究的过程管理研究的过程问题的提出与假设建立n提出问题的重要性提出问题的重要性 著名管理大师，彼德.德鲁克：管理学研究者的任务不是解答问题，而是提出问题。 问题的提出，不仅能够指导研究的方向，而且还能决定研究的结果。 问题问题1：个体如何决策以使得效益最大化？：个体如何决策以使得效益最大化？ 问题问题2：个体如何决策？：个体如何决策？ 建立理性模型，并在不同的情境下去建构这些理性模型。研究个体的决策过程：个体如何搜集信息？个体如何整理信息？ 个体如何分析和整合信息？个体如何判断？可能的心理偏差和理性局限？ n提出问题是任何科学研究的第一步。n好奇心探索的欲望研究的兴趣钻研的动力。n因此，做学术研究的原动力其实来自寻找问题的答案和探索事物的真相，而问题的提出则是这一漫长之旅的起点。 问题的来源我们研究的问题从哪里来？可以来自对日常生活的观察，对工作中出现问题的思考，对自身经历的反思，对社会现象的探究； 也可能来自对文献的阅读，对新闻报道的反应，对传奇的追问；甚至可能来自与同事朋友的闲聊，与学生的对话，或者别人的提问。 作为一个研究者，既是自由的，也是幸福的。作为一个研究者，既是自由的，也是幸福的。 自由在于：自由在于： 可以选择任何自己感兴趣的题目，而孜孜不倦地研究下去，让思想自由发挥； 幸福在于：幸福在于： 在研究的过程中，也是一种自我发现和自我完善，发现自已过去不曾了解的巨大潜能； 在探索的过程中还能最大限度地满足自己的好奇心，获得自我满足感和成就感； 研究成果也能得到学术界和社会的认可。 n“十年磨一剑，霜刃未曾试”。Joseph MeGrath用三十多年，从事对团队的研究：团队成员的构成研究起，团队成员的变化，团队成员之间沟通方式的选择，团队成员之间的互动过程，哪些因素以何种方式影响团队，团队绩效。一系列的问题，不断推出新的研究成果。 （1 1）问题来源之一：）问题来源之一：个人的观察和深度思考个人的观察和深度思考n研究者对某一现象的深度观察和思考常能带来研究的问题，并且使研究不断深入，从而挖掘出现象背后的原因。n这是研究问题来源的重要渠道。 （2）问题来源之二：个人对研究的专注热情 做研究必须是发自内心对该问题的热爱。没有一种对问题持久专注的激情，就不可能产生对该问题的深刻思考和观察，就不可能提出有独到见解的理论和假设，也就难以在此领域做出贡献。 研究是一件很痛苦的事情吗？研究是一件很痛苦的事情吗？对某一现象的痴迷，是发现值得研究之问题的重要渠道；在痴迷状态下产生的灵感常常别具一格，超越一般人的想象。 “满纸荒唐言，一把辛酸泪；都云作者痴，谁解其中味” 。简 古德尔博士（Jane Goodall)研究黑猩猩，“创建动物与人类之间的沟通桥梁” 。她20多岁时就来到非洲的原始森林，为观察黑猩猩度过了38年的野外生涯。两年后，黑猩猩才允许她在近处呆着；四年后，她才能进行详细的观察。多年跟踪观察和翔实记录，发现黑猩猩特有的生活习性和学习能力。每个从事研究的人都应当具备的特质：每个从事研究的人都应当具备的特质：热情、责任感，以及对自己的目标的执着。热情、责任感，以及对自己的目标的执着。在找到自已感兴趣的方向之后，剩下的就是顺其自然。在找到自已感兴趣的方向之后，剩下的就是顺其自然。不是每一个人从小就培养了对一件事物浓厚的兴趣，不是每一个人从小就培养了对一件事物浓厚的兴趣，甚至会有点茫然，没有明确的目标，这个时候需要甚至会有点茫然，没有明确的目标，这个时候需要如何做？如何做？ 张开所有的触角，来挖掘自身的全部潜能，去看，去听，去感受，去体会。 如果在不自觉中就对一些东西产生一种独特的情感，那这种感觉就是兴趣。兴趣是由每个人所处生活环境，拥有的知识结构体系决定的。 更深人下去，就会走到一个又一个的分岔路口，这些路通往不同目标和终点，这个时候，要学会放慢追逐的步伐，撕掉虚伪的面具，静下心来去聆听内心深处的呐喊：哪里才是我们最初的梦想?哪里才是我们最渴望到达的彼岸?让心灵，让“自己的声音”告诉自己如何寻找，就不会被别人的价值观和所谓的流行观点所误导.人迹罕至的那条路通向成功。美国诗人罗伯特弗罗斯特(RobertFrost)在“未选择的路”的结尾处说到： “一片树林里分出两条路，而我选择了人迹罕至的那条路，人生从此不同”。著名诺贝尔经济学奖得主赫伯特著名诺贝尔经济学奖得主赫伯特.西蒙教授西蒙教授 原来根本不是经济学家，他对经济学的根本贡献就是挑战了经济学的关于理性的基本假设，提出了有限理性的思想。 “我不是经济学家出身，所以我对经济学没有无条件的忠心。我接受有道理的，挑战没有道理的(I am not an economist by training，so I dont have unconditional loyalty for economics. IAccept what make sense，and challenge those that do not make sense)”.打破常规，挑战传统，突破旧的科学范式。打破常规，挑战传统，突破旧的科学范式。同样，著名数学家纳什教授因为没有被经济学家洗过脑子，所以才可能挑战自亚当斯密以来约定俗成的经济学基本假设，通过博弈论把经济学带到更高的台阶。（3 3）问题来源之三：）问题来源之三：阅读文献阅读文献n首先，通过阅读以往的文献，可以发现某领域近期的研究热点，或挖掘值得研究的题目。 如果一个题目，纯粹只是自己的个人兴趣，而诸如此类的问题从来不被以往的学者研究，很可能是由于别人都不认为此研究课题有价值，这样，即使你个人觉得它无比重要，要想发表也会非常困难。 n第二，通过阅读以往的文献，能为研究找到比较扎实的理论基础以及研究工具，而不需要一切从新做起。“不要做非常成熟的选题，也不要做完全新鲜的选题”。在杂志上反复出现的研究课题，一般都已经奠定了一定的理论基础，这样能避免论文缺乏理论指导。很多的硕士论文甚至博士论文，理论都比较苍白，在提出假设之前缺乏相应的理论叙述和铺垫，也没有从理论到假设之间的逻辑推理，而是很突兀地将假设提出，是不科学的。如果研究问题是在阅读他人文献的基础上产生的，前人成果中的理论模型，就可以成为指导问题的理论基础。n阅读文献还可以了解该类研究的一般方法，从而使自己的研究有路可循。同时根据文献中已经使用过的方法来进行研究也能增加论文被接受发表的可能性。 阅读文献方法的弊端 容易受前人“条条框框”的限制，在别人研究成果的基础上，大的理论框架不动，增加少数几个变量，这样的研究虽然有所拓展，但是创意甚微。 在别人的基础上进行研究，难以保持激情。因为研究课题已经比较成熟，而且对该问题的兴趣并不来自于自己内心深入的真正索求，那么保持孜孜不倦的工作热情就不容易，特别是当遇到挫折的时候。相反，假如研究的是萦绕在思维深处久久挥之不去的问题，那就更有可能对这个问题产生更深刻的思索，并在此基础上产生灵感，而不断深入地探索下去。 研究兴趣就会不自觉地受到他人的影响，随着学术界研究兴趣的变化而变化，因而形成不了自已的研究体系和轨迹，从而使自已的研究缺乏个性，成为学术界的“跟风者”。 （4 4）问题来源之四：与他人交流）问题来源之四：与他人交流 n与学生交流：与学生交流：可以通过互动式的教学方式，在课堂上与学生讨论，碰撞出思想的火花，产生新颖的视角和念头。 特别是与有工作经验的MBA和工程硕士进行交流，他们的管理工作实践体会和遇到的具体问题，也会带到课堂上来交流，对这样的问题的探讨就常常会产生新意，成为未来研究的课题。 与此同时，在研究中发现的问题也可以拿到课堂上与学生讨论，让学生提供解释和看法，开阔自已的视野，或求证自已的观点。 n与导师交流：导师和研究生在讨论学术问与导师交流：导师和研究生在讨论学术问题时，彼此以题时，彼此以“同仁同仁”相待，讨论问题时相待，讨论问题时平起平坐，畅所欲言。平起平坐，畅所欲言。 很多导师对自已研究生，特别是博士生的研究领域并不是非常精通，但是导师的研究经验和研究触觉，会对学生有启发，具体的研究工作仍然需要学生自已去深入。 导师应该尊重学生对自已研究课题的选择，而不是将自已的研究兴趣强加于学生，而是想方设法呵护学生的研究兴趣，为学生提供研究能力成长的土壤，支持学生，并在方法论上给与学生指导。 然而，在国内的大学，很多博士生被迫为导师的课题工作，无论是否热爱这个研究课题，而自已对于自已的研究兴趣和想法，则常常处于迷茫状态。建议研究生们：建议研究生们：（1）能形成自已的研究想法和兴趣点；（2）主动请教导师，请求得到导师的指点；（3）与导师一起开展研究工作。很愉快地合作，分享经验，共同设计实验、分析数据和形成论文。n与研究合作者交流：与对研究有着浓与研究合作者交流：与对研究有着浓厚兴趣的人交流，会有很多想法和创厚兴趣的人交流，会有很多想法和创意源源不断地涌出。意源源不断地涌出。 n与客户交流：客户，也就是研究的服务对象，可与客户交流：客户，也就是研究的服务对象，可能是政府或企业。与客户的交流，能使研究立足能是政府或企业。与客户的交流，能使研究立足于实际之中，并检验理论的应用价值。于实际之中，并检验理论的应用价值。 为企业做咨询项目，就要深入企业，为企业找出问题，并解决实际问题。企业需要实实在在的解决方案，或者是绩效考核制度、人力资源规划、薪酬分配制度。 这些实际问题很可能是全新的、鲜活的、过去从未接触过的，未有前人研究过的问题，能给你的思想带来新的挑战。公司能提供的实际案例和数据，又能让你检验你对问题的见解，在帮助公司解决实际问题的同时，完成自已的研究项目。 目前中国企业的多姿多彩以及它们所处的历史发展期，目前中国企业的多姿多彩以及它们所处的历史发展期，都为中国管理学者提供了研究的新主题，可以说，当前中都为中国管理学者提供了研究的新主题，可以说，当前中国的经济环境为管理学者创造了一个管理理论研究和与实国的经济环境为管理学者创造了一个管理理论研究和与实践接轨的黄金时代。践接轨的黄金时代。 如：中国企业现在不同的所有制结构就为研究公司治如：中国企业现在不同的所有制结构就为研究公司治理提供了素材。理提供了素材。 再如：民营企业的发展也是中国经济的热点问题。再如：民营企业的发展也是中国经济的热点问题。 越来越多的民营企业开始高薪聘请职业经理人，或越来越多的民营企业开始高薪聘请职业经理人，或者聘用管理学者咨询，这些都说明了他们对管理的重者聘用管理学者咨询，这些都说明了他们对管理的重视，同时也为管理学者研究这些企业提供了机会。视，同时也为管理学者研究这些企业提供了机会。n与同行或同事交流。也是产生思想火与同行或同事交流。也是产生思想火花的一个重要渠道。比如学术会议上花的一个重要渠道。比如学术会议上的交谈，也会促发灵感的产生。的交谈，也会促发灵感的产生。 天真的预言天真的预言英国诗人威廉布莱克（William Blake）To see a World in a Grain of SandAnd a Heaven in a Wild Flower,Hold Infinity in the palm of your hand,And Eternity in an hour.一沙一世界，一花一天堂。 无限掌中置，刹那成永恒。 徐志摩 译 每个人，都有自已独到的研究视角，让我们尊重差异，永每个人，都有自已独到的研究视角，让我们尊重差异，永远保持心灵的敏锐，对于真正的有心者，一转身、一抬头，都远保持心灵的敏锐，对于真正的有心者，一转身、一抬头，都会有被触发的可能。会有被触发的可能。 n找到了问题，如何将一般的找到了问题，如何将一般的问题转化为研究课题呢？问题转化为研究课题呢？ 如何提高员工的积极性？如何提高员工的积极性？影响企业绩效的因素是哪些？影响企业绩效的因素是哪些？ 。 每个学者的研究成果，都是由无数十分每个学者的研究成果，都是由无数十分“琐碎琐碎”的研的研究题目所汇聚而成的。究题目所汇聚而成的。 （博士阶段的专业综合课） 研究得越深越细，对于理论的贡献和实际的意义研究得越深越细，对于理论的贡献和实际的意义就会越大。就会越大。 Martin FishbeinMartin Fishbein研究研究“态度态度”：从态度的定义从态度的定义态度的组成态度的组成态度的影响因素态度的影响因素态度与行为之间的关系态度与行为之间的关系理论模型理论模型实证研究实证研究预测态度与行为变化之间的计算公式。预测态度与行为变化之间的计算公式。 一个一个“态度态度”问题的研究，就可以穷尽一个人一问题的研究，就可以穷尽一个人一生的心力。生的心力。 胡树华：产品创新胡树华：产品创新产业创新产业创新区域创新区域创新（1 1）化大为小，化抽象为具体）化大为小，化抽象为具体 一个人不可能在一个研究中为一个人不可能在一个研究中为一个大问题提供答案。因此，必须将一个大问题提供答案。因此，必须将大问题分解、再分解，直到对问题中大问题分解、再分解，直到对问题中所涉及的概念能够准确定义、操作、所涉及的概念能够准确定义、操作、测量，并且能够把概念和概念之间的测量，并且能够把概念和概念之间的关系通过实际数据加以检验为止。关系通过实际数据加以检验为止。 如：哪些因素会影响企业绩效？如：哪些因素会影响企业绩效？ 从宏观来看，企业战略联盟、产品创新、经营方法、在从宏观来看，企业战略联盟、产品创新、经营方法、在供应链中的位置等都会影响其绩效；企业本身的年龄、供应链中的位置等都会影响其绩效；企业本身的年龄、规模、地点、产品发展周期等都会影响绩效。规模、地点、产品发展周期等都会影响绩效。 从微观来看，企业的组织架构、运作流程、员工选聘、从微观来看，企业的组织架构、运作流程、员工选聘、绩效考核、薪酬分配等，以及企业的领导风格、公司文绩效考核、薪酬分配等，以及企业的领导风格、公司文化等，也会影响到企业的绩效。化等，也会影响到企业的绩效。 因素繁杂先分解问题，确定自已可以入手的领域，先分解问题，确定自已可以入手的领域，然后再对这个领域中的各种因素进行选择，然后再对这个领域中的各种因素进行选择，找出与企业绩效关系最密切并有代表性的找出与企业绩效关系最密切并有代表性的变量来开始研究。变量来开始研究。 领导行为领导行为企业文化企业文化员工行为员工行为企业绩效企业绩效 以领导行为作为切入点来进行自己的研究，然后逐步深以领导行为作为切入点来进行自己的研究，然后逐步深入，研究四个变量之间的关系，构建自己的理论框架。入，研究四个变量之间的关系，构建自己的理论框架。 上述的四大变量还比较抽象，可以进一步细化和具体。上述的四大变量还比较抽象，可以进一步细化和具体。领导行为可以进行多种分类：任务导向型、关系导向型、领导行为可以进行多种分类：任务导向型、关系导向型、指导型、顾问型、说教型、变革型、服务型等等。指导型、顾问型、说教型、变革型、服务型等等。 如何选择分类方式？是使用现有的理论来指导？还是如何选择分类方式？是使用现有的理论来指导？还是从头做起？取决于个人的研究需要。从头做起？取决于个人的研究需要。 进一步，将研究问题更加具体一些，哪种类型的领导进一步，将研究问题更加具体一些，哪种类型的领导风格更有效？就需要对不同的领导风格进行定义，风格更有效？就需要对不同的领导风格进行定义，“它它们分别具体的表现是什么？们分别具体的表现是什么？” 根据搜集的数据开发出相应的具有高信度效度的量表，根据搜集的数据开发出相应的具有高信度效度的量表，能准确鉴定这些领导风格。能准确鉴定这些领导风格。 与此同时，对于公司文化的概念也要有明确的定义，与此同时，对于公司文化的概念也要有明确的定义，并找到合适的测量工具。并找到合适的测量工具。 由于想研究的是领导风格不同造成的不同公司文化对由于想研究的是领导风格不同造成的不同公司文化对企业业绩的影响。就需要对企业绩效进行定义并分解。企业业绩的影响。就需要对企业绩效进行定义并分解。企业业绩的指标可以从不同的角度去选择。企业业绩的指标可以从不同的角度去选择。硬性指标：销售额、利硬性指标：销售额、利润率、市场占有率等润率、市场占有率等软性指标：员工技能水平、业绩软性指标：员工技能水平、业绩表现、员工离职率、工作满意度、表现、员工离职率、工作满意度、员工创新意识等员工创新意识等（2 2）化问题为研究变量和假设）化问题为研究变量和假设 n确定问题中所涉及的变量和变量之间确定问题中所涉及的变量和变量之间的相互关系。的相互关系。 企业领导的行为会不会影响一个企业的创新能力？企业领导的行为会不会影响一个企业的创新能力？ 如果有，领导行为是如何影响一个企业的创新能力的？如果有，领导行为是如何影响一个企业的创新能力的？ 领导支持创新行为企业创新的氛围员工创新行为企业创新能力领导支持创新行为员工创新行为企业创新能力公司创新氛围员工目标导向假设一：企业领导行为会直接影响企业创新氛围和员工创新行为；假设二：企业员工的创新行为会直接影响企业的创新能力；假设三：领导行为与员工创新行为之间的关系部分会被企业创新氛围所中介；假设四：领导行为与企业创新能力之间的关系会被员工创新行为所中介；假设五：员工的目标导向会调节领导行为与员工创新行为之间的关系。（3）化问题为研究设计n确定了研究问题和研究假设之后，就要选择合适的研究设计来检验假设。假如研究假设的变量关系是因果关系，就要通过严密的实验室实验来检验，严格控制自变量的变化，来观察因变量的变化。假如研究假设的变量关系只是相关关系，就可以通过问卷法、个案法等非实验的方法来进行检验。（4）形成论文开题报告n开题报告是提出研究问题的正式形式，主要包括：1 1）引言：）引言： 为什么要研究这个问题？这个问题的研究对管理理论和实践有什么意义？2 2）文献回顾：）文献回顾： 过去研究对这个问题的积累？最相关的理论基础是什么？与其它管理概念的关系是什么？用什么理论框架去研究这个问题视角最独到？3 3）假设的提出：）假设的提出： 在文献回顾的基础上，根据严密的逻辑推理过程，建立与该问题有关的变量间的联系，呈现出对该研究有直接指导作用的理论模型，并且就变量之间的关系提出具体假设。4）研究方法：）研究方法： 样本特征、变量的操作和测量、控制变量、具体研究方法和步骤、假设检验的具体统计方法等。5）研究结果的意义：）研究结果的意义： 对可能得到的研究结果进行讨论，详细说明该研究对管理理论的贡献以及对管理实践的指导作用，并对未来可能在这个课题上继续开展的研究做个展望。