成虎成虎 教授教授工程项目管理研究所工程项目管理研究所东南大学东南大学二二OOOO八年二月八年二月工程项目管理工程项目管理(二二)第二讲 工程承包合同新的内容和对工程项目管理的影响 （1）工程承包合同新的发展（2）南京地铁施工合同实践以及问题（3）对承包商责任和工程范围的的影响一、工程承包合同新的发展（一）施工合同和施工项目管理工程承包项目管理的特点就是完成施工合同。工程的招标文件和施工合同的内容是研究施工项目管理的起点。承包商的工程项目管理就是围绕工程承包合同进行的。工程承包合同随着工程的融资模式、承发包模式、实施方式、管理模式、市场方式、人们的管理理念的变化而变化。施工合同对承包商项目管理理论和方法的影响。施工合同对项目管理有根本性的决定作用：1.工程的运作工具通过合同运作项目2.确定项目目标（合同工期、质量和价格）；3.作为工程项目组织纽带；4.合同的法律作用法律关系5.合同的市场作用-决定价格6.定义项目管理模式、程序、方法。7.争执解决的依据： （1）争执解决的程序和方法 （2）争执的判定，谁是谁非？（二）传统的承发包方式和合同我国承包商主要适应传统的施工合同，我国的工程项目管理有施工管理的特色！在19世纪和20世纪，工程承包的主流模式是设计和施工的分离，而且在设计和施工领域还有专业化的分工。在工程中主要采用平行承发包模式。合同关系和合同形式没有大的变化。传统的承发包方式和合同的问题1.业主选择咨询工程师，咨询工程师负责设计，设计完备才进行施工招标，提出合同条件，包括规范、图纸、工程量表。要求承包商接受合同条件，按图报按图报价价，以单价合同承包工程，按图施工按图施工。承包商主要做施工组织和计划生产型计划。2。设计和施工分离，设计单位对施工成本和方案了解很少，对成本不关心。3。承包商与设计之间的责任盲区较大。4。业主将面对很多承包商(包括设计单位，供应单位，施工单位)，直接管理承包商的数量太多，管理跨度太大，容易造成项目协调的困难，造成工程中的混乱和失控。业主忙于工程管理的细节问题，会冲淡对战略和市场的关注。5。咨询工程师的责任很大。咨询工程师在工程中发出指令，决定费用增加，裁决合同争端。承包商必须中心工程师的指令。6。承包商如同仆人，接受业主的图纸和工程师的指令，对设计没有发言权，被动接受设计，按图预算和按图施工。承包商项目管理的被动性，只关注自己的任务。7。早期合同由律师起草，有法律化倾向，趋向于采用严厉的合同形式。律师不清楚工程管理惯例和程序。合同实施障碍多，低效率和高成本；容易产生索赔。8。由于人们过多地强调了合同双方利益的不一致性，常常导致许多非理性的行为，每一方只关心自己的利益，各自追求不同的目标，而不关心他人的利益，不关心项目的总目标。 由于关系紧张，业主对工程师施加压力，要求苛刻对待承包商，所以合同的签订和执行环境是恶性循环。 9。合同的支付策略单一、固定、僵化。这种合同模式虽有章可循，但并不激励良好的管理和不鼓励创新，如果在建筑、工程技术、施工过程方面创新会带来合同、估价和管理方面的困难，带来争端。（三）现代工程项目的特殊性。1。大型、特大型、复杂、高科技的项目越来越多。工程项目各种系统界面（如工程的设计、施工、供应和运营的界面，各专业工程的界面、组织界面、合同界面等）处理的难度越来越大，需要一个对工程最终功能全面负责的承包商。 2。现代建设项目是研究、开发、建设、运行的结合，而不仅仅是传统意义上的建筑工程。建设项目越来越是一个投资行为，需要全过程的控制，建设过程，特别是施工过程的重要性、难度相对降低，而项目投资管理、经营管理、资产管理的任务加重，难度加大。3。人们对建设项目与环境的协调和可持续发展的要求越来越高。因此工程项目从构思、目标设计、可行性研究、工程设计、建造，直到运行管理的全过程一体性要求增加4。业主对工程和合同要求的变化。业主决定工程合同策划，提出招标文件和合同条件，对施工项目管理有引导作用，必须研究业主要求！ （1）由于市场竞争激烈和技术更新速度加快，业主面临着必须在短期内完成建设，得到预定的生产能力（例如开发新产品），以迅速实现投资目的巨大压力。要求工程项目工期很紧，预算很紧，质量要求很高，要求对质量、工期、费用进行有效的控制。（2）许多大型工程项目采用多元化的投资形式，多种融资渠道，如PPP、PFI、BOT等。使过去业主十分具体地管理工程的模式不再适应，在这些项目中更适宜采用EPC总承包或项目管理承包模式。 （3）业主对工程项目的投资承担责任，必须对工程项目进行从决策到运营的全生命期的管理。业主对承包商的要求和期望越来越高，希望承包商更大限度地发挥承包商的积极性，与他一起承担更大的风险和责任，而不仅仅是按图施工的“加工单位”。（4）业主的目标是整个工程的使用功能。首先要求完备的使用功能，以迅速实现投资目的。（5）业主希望自己的工作重点放在市场、融资等战略问题上，而不希望自己再具体地管理工程。业主希望面对较少的承包商，消除项目组织责任体系中的盲区，要求一个或较少的承包商承担全部工程建设的全部责任。 （6）业主希望简化建筑产品购买的程序，要求建筑业企业象其它工业生产部门一样提供最终使用功能为主体的服务。 （7）希望合同能够有助于高效率完成工程，而不是首先为了防范争议的发生。5。工程项目要素的国际化。项目要素即一个项目建设、运行所必需的产品市场、资金、原材料、技术(专利)、厂房(包括土地)、劳动力、承包商。需要合同没有某一国的色彩，超脱国界，反映国际惯例。 6。环境的变化频繁，使预期风险加大。要求对风险进行良好的管理。合同必须要调动各方面的积极性控制风险，保证工程的顺利实施。7。现代管理的许多新理念、理论和方法在工程项目中应用，如：鼓励创新；加强各方面的沟通，激励承包商与业主一起努力，激励有效的团队工作精神；强调理性思维，合作，讲究诚实信用，达到双赢的目标；质量管理体系和对“健康安全环境”管理的要求；工程项目的全生命期管理暖和集成化管理；供应链在工程实施中的应用；现代通讯技术对合同的影响。这些对承包商项目管理产生根本的影响。 （四）现代工程施工合同新的发展从20世纪70年代开始，对传统的合同关系和合同文本进行改革。现代工程合同的发展以1999年新FIDIC（第一版）和英国NEC合同为代表。1工程承发包模式的改变。总承包越来越多。根据美国设计-建造学会（Design Build Institution of America）2000年的报告，设计-建造-总承包（D-B）合同比例，已经从1995年的25%上升到30%，预计到2005年将上升到45%-有一半的工程将采用工程总承包的方式建造。我国建设部极力推广总承包。2。合同反映新的管理理念和方法：促进创新、多赢、调动各方面的积极性、风险共担、加强协调和沟通、由互相制衡，到强调合作。强调合作，体现双方利益的一致性。强调合作，体现双方利益的一致性。对合同双方责任和权利的划分、风险的分配和索赔处理越来越对合同双方责任和权利的划分、风险的分配和索赔处理越来越显示出理性。显示出理性。3灵活性，使合同文本的适用范围广。力求使同一个合同文灵活性，使合同文本的适用范围广。力求使同一个合同文本不仅适用于：本不仅适用于：不同的专业领域不同的专业领域(例如土木工程施工及其他各种工业项目例如土木工程施工及其他各种工业项目)，不同的情况不同的情况(如承包商承担设计或不承担设计如承包商承担设计或不承担设计)，一份合同可以采用不同的计价方式一份合同可以采用不同的计价方式(如总价合同，单价合同、如总价合同，单价合同、目标合同或成本加酬金合同目标合同或成本加酬金合同)，不同的承包方式不同的承包方式(如工程施工，一揽子工程承包，管理承包如工程施工，一揽子工程承包，管理承包)。业主可以接收有缺陷的工程；业主可以接收有缺陷的工程；保险的多项选择；保险的多项选择；为了适应业主的不同要求尽可能多的条款供选择。为了适应业主的不同要求尽可能多的条款供选择。4.合同同化的趋向现代国际工程合同的同化的趋向。这体现在：1）各国标准合同的趋于的FIDIC化。2）FIDIC合同又在吸收各国合同的优点。FIDIC施工合同（99版）特别明显，它在原FIDIC土木工程施工合同的基础上增加了许多新的内容。但这些新增加的内容实质上已在一些国际合同中出现过，例如原“设计+施工”承包合同条件、ECC合同条件以及我国的示范文本。FIDIC99版新的内容的出处：（1）引用原“设计施工与交钥匙工程合同条件”，如承包商文件的管理及相关风险责任的规定，争执解决的DAB方法、因费用变化对合同价格的调整方法等。（2）引用英国的ECC合同的相关内容有，承包商的预警责任、工程变更范围的扩大、承包商代表的定义和作用、业主可以接收有缺陷的工程、在缺陷责任期出现严重缺陷导致工程删除和缺陷通知期延长的规定等。（3）借鉴我国示范文本的相关内容有：业主提供的材料的检查、验收及相关的责任的规定；我国的原示范文本的索赔程序规定了对承包商索赔的答复期的限定，承包商提出索赔报告后业主必须在一定时间内答复（10天），否则即作为认可处理。原FIDIC土木工程施工合同缺少这方面的规定，而FIDIC（99版）增加了相似的规定。（4）将过去在国际工程中常用的隐含条款明示化。例如：承包商对业主提供的放样参照项目（原始基准点、基准线和基准标高）中 错误承担责任；承包商对环境调查、对业主提供的资料的理解、实施方案和报价等各方面所承担的风险程度，应限于实际可行的范围内等。5.合同反映工程要求、趋向工程，而不是趋向法律，而不是趋向法律。由工程项目的组织策略、管理模式、管理程序再起草合同。在宏观上合同策划作为项目组织策划的一部分。 在微观上先起草管理程序再起草合同，例如质量管理程序，帐单审查程序，付款程序等。使用工程语言，使合同更接近实际工程。对工程合同使用工程语言，使合同更接近实际工程。对工程合同争执强调通过工程专家（争执强调通过工程专家（DAB）解决。）解决。6通过合同促进良好的管理。通过合同促进良好的管理。（1）保证业主能够实现项目的总目标；工程师可以有效的管理工程；加强承包商的合同责任，使承包商有管理和革新的积极性、创造性，发挥技术优势，节约成本，增加盈利机会。（2）设计良好的适用的工作程序，例如质量管理程序，帐单审）设计良好的适用的工作程序，例如质量管理程序，帐单审查程序，付款程序等。查程序，付款程序等。（3)所确立的管理机制能够调动双方的积极性，所确立的管理机制能够调动双方的积极性，鼓励合作，促成互相信任，而不是互相制衡。合同鼓励承包商提出预先警告。（4)达到有效的控制。达到有效的控制。例如承包商质量保证体系；例如承包商质量保证体系；对业主提供的放样图纸等的明显错误的责任；对业主提供的放样图纸等的明显错误的责任；加强承包商在计划和施工中协调的责任；加强承包商在计划和施工中协调的责任；对承包商的进度计划的执行情况进行严格的控制；对承包商的进度计划的执行情况进行严格的控制；加强承包商对最终功能的责任。加强承包商对最终功能的责任。 （5）通过合同促进双方更好地沟通和合作。）通过合同促进双方更好地沟通和合作。（6）照顾各方面利益，使项目各方面满意，实现多赢。例如：例如：承包商应对工程的正确定位负责。业主应对所提供的参承包商应对工程的正确定位负责。业主应对所提供的参照项目的正确性负责。照项目的正确性负责。虽然承包商不对参照项目的任何错误负责，但他应在使虽然承包商不对参照项目的任何错误负责，但他应在使用这些参照项目前付出合理的努力验证其准确性。用这些参照项目前付出合理的努力验证其准确性。如果出现参照项目的错误导致工程延误和（或）增如果出现参照项目的错误导致工程延误和（或）增加费用，在决定给承包商工期延长，费用和利润补加费用，在决定给承包商工期延长，费用和利润补偿时，则要分析该错误是否为一个有经验的承包商偿时，则要分析该错误是否为一个有经验的承包商不能合理发现的，或在多大程度上不能被合理发现不能合理发现的，或在多大程度上不能被合理发现的。的。同样对施工图纸和规范中明显的一个有经验的承包商能同样对施工图纸和规范中明显的一个有经验的承包商能够发现的错误，承包商应及时提出，如果承包商按够发现的错误，承包商应及时提出，如果承包商按照错误施工，造成损失，应由承包商承担相应的责照错误施工，造成损失，应由承包商承担相应的责任。任。承包商的预警责任。承包商的预警责任。如果承包商在现场施工中遇到了在他看来是不可预见的如果承包商在现场施工中遇到了在他看来是不可预见的物质条件（包括自然物质条件、人为的和其他的物物质条件（包括自然物质条件、人为的和其他的物质障碍物和污染物，地下和水文条件，但气候条件质障碍物和污染物，地下和水文条件，但气候条件除外），他应立即通知工程师，同时采取合理措施除外），他应立即通知工程师，同时采取合理措施继续施工，并执行工程师可能给出的任何指令。如继续施工，并执行工程师可能给出的任何指令。如果经工程师确认此类条件确为不可预见的外界条件，果经工程师确认此类条件确为不可预见的外界条件，则承包商有权获得工期延长和费用补偿。则承包商有权获得工期延长和费用补偿。工程师在决定给承包商补偿量时应考虑所遇到的物质条工程师在决定给承包商补偿量时应考虑所遇到的物质条件是否是不可预见的，它不可预见的程度，以及对件是否是不可预见的，它不可预见的程度，以及对工期和费用的影响程度。工期和费用的影响程度。承包商应将未来可能对工程造成不利影响、增加合同价承包商应将未来可能对工程造成不利影响、增加合同价格，或延误工期的事件或情况，向工程师发出通知，格，或延误工期的事件或情况，向工程师发出通知，工程师可要求承包商提交这些未来事件或情况的预工程师可要求承包商提交这些未来事件或情况的预期影响估计，或按照变更程序提出建议。期影响估计，或按照变更程序提出建议。承包商对环境调查负责，对业主提供的资料理解负责，对实施承包商对环境调查负责，对业主提供的资料理解负责，对实施方案的正确性负责，对报价的正确性和完备性负责。方案的正确性负责，对报价的正确性和完备性负责。但承包商的责任应限制在时间和费用可行的范围内。但承包商的责任应限制在时间和费用可行的范围内。在合同的执行过程中，业主和承包商应互相承担合作责任：在合同的执行过程中，业主和承包商应互相承担合作责任：承包商应按照合同规定，或工程师的指示，向可能被雇用在现承包商应按照合同规定，或工程师的指示，向可能被雇用在现场或附近从事本合同未包括的任何工作的业主的人员、业场或附近从事本合同未包括的任何工作的业主的人员、业主的其他承包商、任何合法公共当局的人员提供适当的工主的其他承包商、任何合法公共当局的人员提供适当的工作条件。作条件。业主负责保证在现场的业主人员和业主的其他承包商与承包商业主负责保证在现场的业主人员和业主的其他承包商与承包商进行合作，并保护现场的安全和环境，这与承包商对业主进行合作，并保护现场的安全和环境，这与承包商对业主承担的责任是相同的。承担的责任是相同的。业主业主承包商承包商1承包商承包商2设备、服务设备、服务如果合同任一方发现在为实施工程准备的文件中有技术性错误如果合同任一方发现在为实施工程准备的文件中有技术性错误和缺陷，应立即通知另一方。对承包商的责任更大。因为和缺陷，应立即通知另一方。对承包商的责任更大。因为业主作为非专家可以免责。业主作为非专家可以免责。当工程师提出要求时，承包商应提交拟采用的工程施工安排和当工程师提出要求时，承包商应提交拟采用的工程施工安排和方法的细节。如果事先未通知工程师，承包商对这些安排方法的细节。如果事先未通知工程师，承包商对这些安排和方法不能作出重大的修改。和方法不能作出重大的修改。如果任何必需的图纸和指示未能在合理的时间内发至承包商，如果任何必需的图纸和指示未能在合理的时间内发至承包商，可能会造成承包商的拖延或工程中断，承包商应将需求的可能会造成承包商的拖延或工程中断，承包商应将需求的细节、详细理由、晚发可能遭受的损失情况通知工程师。细节、详细理由、晚发可能遭受的损失情况通知工程师。对承包商的实施方法，如生产设备制造、材料的生产加工、工对承包商的实施方法，如生产设备制造、材料的生产加工、工程的实施方法，如果在合同中没有明确规定，则应符合：程的实施方法，如果在合同中没有明确规定，则应符合：1）合同的规定；）合同的规定；2）按照公认的良好的惯例，应是恰当和精细；）按照公认的良好的惯例，应是恰当和精细；3）除合同另有规定外，使用适当的设施和无危险的材料。）除合同另有规定外，使用适当的设施和无危险的材料。如果工程和其部分未通过竣工试验，工程师或承包商可如果工程和其部分未通过竣工试验，工程师或承包商可要求按照相同的条款和条件重新进行竣工试验。要求按照相同的条款和条件重新进行竣工试验。重新试验后仍未通过，则工程师有权作如下处理：重新试验后仍未通过，则工程师有权作如下处理：1）下令再次进行重新试验；）下令再次进行重新试验；2）如果由于此试验未通过使业主实质上丧失了工程或）如果由于此试验未通过使业主实质上丧失了工程或部分工程的整个利益，业主可拒收，并有权收回相部分工程的整个利益，业主可拒收，并有权收回相关工程的全部支出总额，加上融资费用和拆除、清关工程的全部支出总额，加上融资费用和拆除、清理现场，以及将生产设备和材料退还给承包商的费理现场，以及将生产设备和材料退还给承包商的费用。用。3）业主可要求颁发接收证书，要求承包商继续履行合）业主可要求颁发接收证书，要求承包商继续履行合同所规定的其他义务，合同价格应减少，减少的金同所规定的其他义务，合同价格应减少，减少的金额应足以弥补由此试验不通过给业主带来的经济损额应足以弥补由此试验不通过给业主带来的经济损失。即业主可以接收有缺陷的工程。失。即业主可以接收有缺陷的工程。 加强承包商的责任：加强承包商的责任：承包商对工程功能的责任；承包商对工程功能的责任；工程质量出现问题，业主有权保修期延长；工程质量出现问题，业主有权保修期延长；在保修期，工程缺陷导致业主不能使用，维修不好，业在保修期，工程缺陷导致业主不能使用，维修不好，业主有权删除；主有权删除；业主的索赔权：在承包商违约，完不成合同情况下业主多用索赔权。二、南京地铁施工合同实践以及问题1。承包方式选择（1）分段发包，单价合同，按照规范划分工程分项；（2）分段，综合单价合同（以延长米计价）；（3）标段合并；（4）局部的“设计施工”总承包。多样化的价格确定方式。同一份施工合同中有：单价分项；总价分项；设计施工总承包分项；暂定金额分项；奖励合同的应用。2。施工合同中新的内容（1）承包商承担明显的设计缺陷的责任；（2）承包商对业主风险的预警责任；（3）承包商对业主的配合要求的预先提出责任；（4）承包商计划和计划调整的范围。包括业主的其他承包商，供应商工作。要求承包商与业主的供应商直接沟通。（5）业主可以接收有缺陷的工程；（6 ）双方合作责任，不合作就是违约行为；（7）承包商对业主提供的水文地质资料理解负责，负责对地下情况的监控。3 3。新的采购模式。新的采购模式业主掌握材料的采购权（甲供、甲控乙供）。业主掌握材料的采购权（甲供、甲控乙供）。要求供应商与承包商直接联系。要求供应商与承包商直接联系。它的利弊得失：它的利弊得失：对工程控制；对工程控制；问题的责任分析；问题的责任分析；其他影响。其他影响。南京地铁的合同执行情况，以及问题。三、施工合同对承包商责任和工程范围的的影响（1）合同新对承包商责任（2）承包商工程范围的变化（3）对承包商工程管理的影响承包商责任承包商工作实施方案承包商风险承包商费用承包商的施工项目管 理承包商的合同责任和权力承包商的项目范围：工程量表、规范图纸（可交付成果）；项目过程（设计、施工、竣工、保修责任）；其他责任（环境责任、保险、保函、风险责任等）。合同工程量表承包商的项目范围项目过程其他责任对承包商工程管理的影响：1）是项目管理而不是施工管理（生产型管理）；2）现代工程管理目标的增加；3）周密的计划管理和严格的控制；4）对工程报价的影响；5）局部设计施工总承包带来的问题；6）全过程风险管理；7）对工程功能的了解和对业主运营功能的责任。谢谢大家！谢谢大家！