农业微观经济组织农业微观经济组织中国农业大学经济管理学院中国农业大学经济管理学院李秉龙李秉龙E-mail：lbinglongcau.edu.cn 电话：电话：010-62733717第一节第一节 农业家庭经营农业家庭经营一、一、 农业家庭经营的涵义、历史演农业家庭经营的涵义、历史演变与国际经验变与国际经验 （一）农业家庭经营的涵义（一）农业家庭经营的涵义所谓农业家庭经营，就是指以农民家庭为所谓农业家庭经营，就是指以农民家庭为相对独立的生产经营单位，以家庭劳动力相对独立的生产经营单位，以家庭劳动力为主所从事的农业生产经营活动，因此又为主所从事的农业生产经营活动，因此又称其为农户经营或家庭农场经营。称其为农户经营或家庭农场经营。 农业家庭经营的深入理解农业家庭经营的深入理解.它突出了主要经营对象的产业特它突出了主要经营对象的产业特征，即农业，而不是其他产业征，即农业，而不是其他产业 经营主体是农民家庭，主要实行经营主体是农民家庭，主要实行的是家长制或户主制管理，不存的是家长制或户主制管理，不存在管理分层的内部治理结构在管理分层的内部治理结构 它强调以使用家庭劳动力为主，它强调以使用家庭劳动力为主，而不是以雇工经营为主而不是以雇工经营为主 原始原始原始原始社会社会社会社会奴隶奴隶奴隶奴隶社会社会社会社会封建封建封建封建社会社会社会社会资本主资本主资本主资本主义社会义社会义社会义社会社会主社会主社会主社会主义社会义社会义社会义社会（二）农业家庭经营的历史演变与争论（二）农业家庭经营的历史演变与争论作为社会经济单位的家庭，作为社会经济单位的家庭，作为社会经济单位的家庭，作为社会经济单位的家庭，在漫长的历史时期中经历了许多变化，在漫长的历史时期中经历了许多变化，在漫长的历史时期中经历了许多变化，在漫长的历史时期中经历了许多变化，其农业的家庭经营也在各个历史阶段中其农业的家庭经营也在各个历史阶段中其农业的家庭经营也在各个历史阶段中其农业的家庭经营也在各个历史阶段中多次改变其发展条件和经营内容，多次改变其发展条件和经营内容，多次改变其发展条件和经营内容，多次改变其发展条件和经营内容，表现出不同的特点。表现出不同的特点。表现出不同的特点。表现出不同的特点。三、农业家庭经营演变的国际经验三、农业家庭经营演变的国际经验发达国家农业发展的历史表明发达国家农业发展的历史表明一方面，大量的旧式小农被消灭，剩下一一方面，大量的旧式小农被消灭，剩下一些也不起主导作用些也不起主导作用另一方面，农民并没有被农业工人所取代另一方面，农民并没有被农业工人所取代农业中占大多数的依然是主要依靠家庭劳农业中占大多数的依然是主要依靠家庭劳动力的家庭农场，而这些家庭农场无论是动力的家庭农场，而这些家庭农场无论是在生产技术水平，还是在商品化、专业化在生产技术水平，还是在商品化、专业化和社会化方面都取得了长足的发展。和社会化方面都取得了长足的发展。西方发达国家的农业组织西方发达国家的农业组织发展中国家的农业组织发展中国家的农业组织匈牙匈牙利利波兰波兰保加保加利亚利亚秘鲁秘鲁古巴古巴以色以色列列越南越南中国中国 ？罗伊罗伊普罗斯特曼等人针对集体化农业的生普罗斯特曼等人针对集体化农业的生产效率所作的一项广泛调查表明，集体农场产效率所作的一项广泛调查表明，集体农场的全要素生产率低下。的全要素生产率低下。就以色列、埃塞俄比亚、尼加拉瓜、古巴、就以色列、埃塞俄比亚、尼加拉瓜、古巴、秘鲁、中国和越南的集体农场状况所作的研秘鲁、中国和越南的集体农场状况所作的研究得出的三个主要结论是：究得出的三个主要结论是：第一，把小型农场纳入集体轨道总会带来生第一，把小型农场纳入集体轨道总会带来生产效率的损失；产效率的损失；第二，由于大型农场的瓦解而形成的合作化第二，由于大型农场的瓦解而形成的合作化生产组织也没有什么生产效率；生产组织也没有什么生产效率；第三，从集体农场转向个体经营可以带来生第三，从集体农场转向个体经营可以带来生产上的发展和效率改进。产上的发展和效率改进。 二、家庭经营作为农业主要经营形二、家庭经营作为农业主要经营形式的理论分析式的理论分析 农业生产过程农业生产过程动植物动植物阳光阳光空气空气水水营养营养土地土地劳动力劳动力随着科学技术的进步，人类可以局部改变生物内部的随着科学技术的进步，人类可以局部改变生物内部的随着科学技术的进步，人类可以局部改变生物内部的随着科学技术的进步，人类可以局部改变生物内部的构造和生物所需的外部环境，但人类绝不可能否定生构造和生物所需的外部环境，但人类绝不可能否定生构造和生物所需的外部环境，但人类绝不可能否定生构造和生物所需的外部环境，但人类绝不可能否定生命运动的特性，也无法完全改变生物所需的外部环境。命运动的特性，也无法完全改变生物所需的外部环境。命运动的特性，也无法完全改变生物所需的外部环境。命运动的特性，也无法完全改变生物所需的外部环境。 生物对环境所生物对环境所生物对环境所生物对环境所表现出来的主动表现出来的主动表现出来的主动表现出来的主动的选择性反应不的选择性反应不的选择性反应不的选择性反应不同于非生命体所同于非生命体所同于非生命体所同于非生命体所表现出来的那种表现出来的那种表现出来的那种表现出来的那种被动的、直接的被动的、直接的被动的、直接的被动的、直接的反应。反应。反应。反应。 机械的、物理的、机械的、物理的、机械的、物理的、机械的、物理的、化学的反应是由外部化学的反应是由外部化学的反应是由外部化学的反应是由外部提供的物质和能量所提供的物质和能量所提供的物质和能量所提供的物质和能量所决定，而生物体的反决定，而生物体的反决定，而生物体的反决定，而生物体的反应则是取决于生物体应则是取决于生物体应则是取决于生物体应则是取决于生物体内部的机能状况，并内部的机能状况，并内部的机能状况，并内部的机能状况，并且是在自身的调控机且是在自身的调控机且是在自身的调控机且是在自身的调控机制的作用下进行的制的作用下进行的制的作用下进行的制的作用下进行的。 （一）农业的产业特点与农业家庭经营（一）农业的产业特点与农业家庭经营1 1农产品是不可间断的生命连续生长过农产品是不可间断的生命连续生长过程的结果，各个生产环节只有继起性，程的结果，各个生产环节只有继起性，不可能像工业那样具有并列性。不可能像工业那样具有并列性。 在工业中，生产的产品在工业中，生产的产品在工业中，生产的产品在工业中，生产的产品是无生命的东西，从投是无生命的东西，从投是无生命的东西，从投是无生命的东西，从投料到出成品，可以按人料到出成品，可以按人料到出成品，可以按人料到出成品，可以按人的意志来设计，其程序的意志来设计，其程序的意志来设计，其程序的意志来设计，其程序可变更，其作业可交叉，可变更，其作业可交叉，可变更，其作业可交叉，可变更，其作业可交叉，可以多条流水线同时作可以多条流水线同时作可以多条流水线同时作可以多条流水线同时作业。业。业。业。其劳动工具和劳动对其劳动工具和劳动对其劳动工具和劳动对其劳动工具和劳动对象可以集中在一起，可象可以集中在一起，可象可以集中在一起，可象可以集中在一起，可以在一个单位时间内集以在一个单位时间内集以在一个单位时间内集以在一个单位时间内集中很多劳动力和生产资中很多劳动力和生产资中很多劳动力和生产资中很多劳动力和生产资料，生产出大量产品，料，生产出大量产品，料，生产出大量产品，料，生产出大量产品，并取得很高的效率。并取得很高的效率。并取得很高的效率。并取得很高的效率。 在农业生产中，在农业生产中，在农业生产中，在农业生产中，各种作物的生长各种作物的生长各种作物的生长各种作物的生长有各自的季节和有各自的季节和有各自的季节和有各自的季节和周期，生长的各周期，生长的各周期，生长的各周期，生长的各个阶段有比较严个阶段有比较严个阶段有比较严个阶段有比较严格的间隔和时限，格的间隔和时限，格的间隔和时限，格的间隔和时限，只能由一个阶段只能由一个阶段只能由一个阶段只能由一个阶段到另一个阶段依到另一个阶段依到另一个阶段依到另一个阶段依次而不间断地进次而不间断地进次而不间断地进次而不间断地进行。行。行。行。 2 2农业生产活动有严格的季节性和地域性，农业生产活动有严格的季节性和地域性，农业的生产时间和劳动时间不一致，复杂交农业的生产时间和劳动时间不一致，复杂交错，因此农业劳动支出具有不均衡性。错，因此农业劳动支出具有不均衡性。在农业劳动时间以外，动植物还要有一段时在农业劳动时间以外，动植物还要有一段时间来吸收养分和生长过程。间来吸收养分和生长过程。因此劳动时间要比生产时间短得多。因此劳动时间要比生产时间短得多。各种农产品都有它们最适宜的自然生长条件，各种农产品都有它们最适宜的自然生长条件，这样可以更好地发挥自然的优势，生产出更这样可以更好地发挥自然的优势，生产出更多更好的农产品，提高土地生产率和劳动生多更好的农产品，提高土地生产率和劳动生产率。产率。因此农产品生产必须因地制宜，不能随意地因此农产品生产必须因地制宜，不能随意地改变生产地点。改变生产地点。 3 3在光照条件下，农业生产一般不可叠加，在光照条件下，农业生产一般不可叠加，具有广阔的地域性。具有广阔的地域性。农业生产特别是种植业生产需要进行光合农业生产特别是种植业生产需要进行光合作用，因而一般情况下不能够叠加。作用，因而一般情况下不能够叠加。而工业生产却可以叠加，可以在厂房中集而工业生产却可以叠加，可以在厂房中集中大量的劳动力和生产资料，进行相当集中大量的劳动力和生产资料，进行相当集约的规模化生产。约的规模化生产。 农业科技进步能否改变农业生产的基本特性农业科技进步能否改变农业生产的基本特性 机械工程技术机械工程技术机械工程技术机械工程技术机器工程技术，机器工程技术，机器工程技术，机器工程技术，只是缩短了农业只是缩短了农业只是缩短了农业只是缩短了农业劳动时间，任何劳动时间，任何劳动时间，任何劳动时间，任何农业机器的运用农业机器的运用农业机器的运用农业机器的运用都不能直接加速都不能直接加速都不能直接加速都不能直接加速动植物的生长过动植物的生长过动植物的生长过动植物的生长过程，更不能中断、程，更不能中断、程，更不能中断、程，更不能中断、更改和叠加生物更改和叠加生物更改和叠加生物更改和叠加生物发育的顺序发育的顺序发育的顺序发育的顺序。 化学技术化学技术化学技术化学技术各种新型化各种新型化各种新型化各种新型化肥，开拓了肥，开拓了肥，开拓了肥，开拓了农业利用自农业利用自农业利用自农业利用自然力的空间，然力的空间，然力的空间，然力的空间，但这也不能但这也不能但这也不能但这也不能改变生物生改变生物生改变生物生改变生物生长过程长过程长过程长过程 生物技术生物技术生物技术生物技术生物技术的生物技术的生物技术的生物技术的发展，开发出发展，开发出发展，开发出发展，开发出各种新型生物各种新型生物各种新型生物各种新型生物品种，改变了品种，改变了品种，改变了品种，改变了生物发育的性生物发育的性生物发育的性生物发育的性能，但这也要能，但这也要能，但这也要能，但这也要遵循生命生长遵循生命生长遵循生命生长遵循生命生长过程的基本规过程的基本规过程的基本规过程的基本规律。律。律。律。 农农业业劳劳动动组组织织形形式式农业产农业产业特点业特点劳动计量劳动计量劳动监督劳动监督成果分配成果分配农业集体劳动优越于家庭劳动吗？农业集体劳动优越于家庭劳动吗？（二）分工协作与农业家庭经营（二）分工协作与农业家庭经营协作的协作的第一种方式第一种方式把不同专长的把不同专长的劳动者集中在劳动者集中在一起共同生产一起共同生产一种产品一种产品 协作的协作的第二种方式第二种方式把具有相同把具有相同专长的劳动专长的劳动集中在一起，集中在一起，生产相同的生产相同的产品产品 三、农业技术进步与农业家庭经营三、农业技术进步与农业家庭经营 机械技术，机械技术，机械技术，机械技术，包括各种机械设备，包括各种机械设备，包括各种机械设备，包括各种机械设备，使生产过程机械化、使生产过程机械化、使生产过程机械化、使生产过程机械化、自动化。农业机械自动化。农业机械自动化。农业机械自动化。农业机械技术的本质是一以技术的本质是一以技术的本质是一以技术的本质是一以物力代替人畜力，物力代替人畜力，物力代替人畜力，物力代替人畜力，扩大每个劳动力扩大每个劳动力扩大每个劳动力扩大每个劳动力生产和经营的范围生产和经营的范围生产和经营的范围生产和经营的范围和数量，通过提高和数量，通过提高和数量，通过提高和数量，通过提高劳动生产率来增加劳动生产率来增加劳动生产率来增加劳动生产率来增加经济效益。经济效益。经济效益。经济效益。 生物、化学技术，生物、化学技术，生物、化学技术，生物、化学技术，包括种子、化肥、农包括种子、化肥、农包括种子、化肥、农包括种子、化肥、农药、生长激素和配合药、生长激素和配合药、生长激素和配合药、生长激素和配合饲料等，这类技术主饲料等，这类技术主饲料等，这类技术主饲料等，这类技术主要是直接改变生物本要是直接改变生物本要是直接改变生物本要是直接改变生物本身，为动植物创造身，为动植物创造身，为动植物创造身，为动植物创造良好的生长环境，良好的生长环境，良好的生长环境，良好的生长环境，通过提高土地生产率通过提高土地生产率通过提高土地生产率通过提高土地生产率和动物的生产率来和动物的生产率来和动物的生产率来和动物的生产率来增加经济效益。增加经济效益。增加经济效益。增加经济效益。 农业技术农业技术进步对农业进步对农业组织的影响组织的影响多数农业多数农业技术的运用技术的运用可以由单可以由单个人进行个人进行 不同类型的不同类型的农业技术农业技术关联性较小关联性较小 许多农业技术许多农业技术许多农业技术许多农业技术的运用可以不的运用可以不的运用可以不的运用可以不受家庭经营规受家庭经营规受家庭经营规受家庭经营规模的限制模的限制模的限制模的限制 （四四）家家庭庭的的社社会会经经济济特特性性与与农农业业家家庭庭经经营营1 1家庭成员具有利益目标家庭成员具有利益目标的认同感，使得农业家庭的认同感，使得农业家庭经营的管理成本最小，经营的管理成本最小，劳动激励多样。劳动激励多样。 2 2家庭成员在性别、家庭成员在性别、年龄、体质、技能上年龄、体质、技能上的差别有利于分工的差别有利于分工和劳动力的充分利用。和劳动力的充分利用。 第二节第二节 农业合作社农业合作社 一、合作社思想的产生与发展一、合作社思想的产生与发展 （一）合作社思想的产生（一）合作社思想的产生 1. 空想社会主义中的合作社思想萌芽空想社会主义中的合作社思想萌芽空想社会主义的奠基人，英国的托马斯空想社会主义的奠基人，英国的托马斯空想社会主义的奠基人，英国的托马斯空想社会主义的奠基人，英国的托马斯莫尔于莫尔于莫尔于莫尔于1516151615161516年出版了年出版了年出版了年出版了乌托邦乌托邦乌托邦乌托邦一书，并提出了一套改造一书，并提出了一套改造一书，并提出了一套改造一书，并提出了一套改造社会的方案，设想了一个消灭私有制的理想社会社会的方案，设想了一个消灭私有制的理想社会社会的方案，设想了一个消灭私有制的理想社会社会的方案，设想了一个消灭私有制的理想社会 。意大利的托马斯意大利的托马斯意大利的托马斯意大利的托马斯康柏内拉于康柏内拉于康柏内拉于康柏内拉于1623162316231623年出版了年出版了年出版了年出版了太阳太阳太阳太阳城城城城，阐述了他的空想社会主义思想，虚幻地描述，阐述了他的空想社会主义思想，虚幻地描述，阐述了他的空想社会主义思想，虚幻地描述，阐述了他的空想社会主义思想，虚幻地描述了一个人们过着幸福生活的理想社会。了一个人们过着幸福生活的理想社会。了一个人们过着幸福生活的理想社会。了一个人们过着幸福生活的理想社会。 2. 空想社会主义的合作社思想空想社会主义的合作社思想三个伟大三个伟大的空想社的空想社会主义者会主义者昂利昂利圣西门圣西门 沙尔沙尔傅立叶傅立叶 罗伯特罗伯特欧文欧文 （二）近代合作社思想的演进（二）近代合作社思想的演进在近代合作社思想史上，争论主要集在近代合作社思想史上，争论主要集中在合作社的功能和目的上。中在合作社的功能和目的上。这种争论实际上导源于在资本主义条这种争论实际上导源于在资本主义条件下是采取阶级斗争的方式还是走改件下是采取阶级斗争的方式还是走改良道路的争论。良道路的争论。 希望以此联合劳希望以此联合劳希望以此联合劳希望以此联合劳动人民，改善地位，动人民，改善地位，动人民，改善地位，动人民，改善地位，提高素质，逐步改提高素质，逐步改提高素质，逐步改提高素质，逐步改造资本主义造资本主义造资本主义造资本主义多主张流通领域多主张流通领域多主张流通领域多主张流通领域内的各种合作内的各种合作内的各种合作内的各种合作 试图把合作社作试图把合作社作试图把合作社作试图把合作社作为改革社会和进行为改革社会和进行为改革社会和进行为改革社会和进行经济斗争的形式经济斗争的形式经济斗争的形式经济斗争的形式主张改良道路主张改良道路合作社在资本主义条合作社在资本主义条合作社在资本主义条合作社在资本主义条件下不会起什么重要件下不会起什么重要件下不会起什么重要件下不会起什么重要作用，将合作社作为作用，将合作社作为作用，将合作社作为作用，将合作社作为达到消灭利润和消灭达到消灭利润和消灭达到消灭利润和消灭达到消灭利润和消灭资本主义这种政治目资本主义这种政治目资本主义这种政治目资本主义这种政治目的的一种手段。的的一种手段。的的一种手段。的的一种手段。较注重其政治取向，较注重其政治取向，较注重其政治取向，较注重其政治取向，更注重生产本身的合更注重生产本身的合更注重生产本身的合更注重生产本身的合作作作作主张阶级斗争主张阶级斗争（三）马克思、恩格斯、（三）马克思、恩格斯、列宁的合作社理论列宁的合作社理论国家政权对合作社性质的决定作用国家政权对合作社性质的决定作用国家政权对合作社性质的决定作用国家政权对合作社性质的决定作用 现代合作社产生的条件是资本主义的工厂制度和信用制度现代合作社产生的条件是资本主义的工厂制度和信用制度现代合作社产生的条件是资本主义的工厂制度和信用制度现代合作社产生的条件是资本主义的工厂制度和信用制度 合作社应为公有制合作社应为公有制合作社应为公有制合作社应为公有制 生产合作是合作制的主要形式生产合作是合作制的主要形式生产合作是合作制的主要形式生产合作是合作制的主要形式 合作制是向共产主义过渡的中间环节合作制是向共产主义过渡的中间环节合作制是向共产主义过渡的中间环节合作制是向共产主义过渡的中间环节 1. 1. 马克思、恩格斯的一般合作社理论马克思、恩格斯的一般合作社理论马克思、恩格斯的一般合作社理论马克思、恩格斯的一般合作社理论 2. 马克思、恩格斯的农业合作社理论马克思、恩格斯的农业合作社理论第一，对于小农首先是把他们的私人生产和第一，对于小农首先是把他们的私人生产和私人占有变为合作社的生产和占有私人占有变为合作社的生产和占有第二，通过合作社改造小农应遵循的原则不第二，通过合作社改造小农应遵循的原则不是采用暴力，而是通过示范和为此提供社是采用暴力，而是通过示范和为此提供社会帮助会帮助第三，引导中农、大农入社，逐步消除雇工第三，引导中农、大农入社，逐步消除雇工剥削剥削第四，剥夺大土地所有者的土地所有权第四，剥夺大土地所有者的土地所有权3. 列宁的合作社理论列宁的合作社理论第一，合作社的性质取决于社会生产关系的性第一，合作社的性质取决于社会生产关系的性质质第二，合作社适合农民的特点第二，合作社适合农民的特点第三，使全体居民都加入合作社需要很长时间第三，使全体居民都加入合作社需要很长时间第四，国家要从各个方面帮助合作社发展，在第四，国家要从各个方面帮助合作社发展，在经济、财政、银行方面给合作社以种种优先经济、财政、银行方面给合作社以种种优先权，单靠农民自身力量发展合作社是不够的权，单靠农民自身力量发展合作社是不够的第五，完成合作化，要进行文化革命第五，完成合作化，要进行文化革命（四）当代合作社思想的流派（四）当代合作社思想的流派1. 改革派改革派2. 进化派进化派 社会主义学派社会主义学派 合作联邦学派合作联邦学派 竞争尺度学派竞争尺度学派 萨皮罗学派萨皮罗学派 美国学派美国学派 1. 改革派改革派改革派把合作社视为资本主义经济体系的改革派把合作社视为资本主义经济体系的改革，作为一种重新分配收入与财富，消改革，作为一种重新分配收入与财富，消除或协调劳动与经营、生产者与消费者之除或协调劳动与经营、生产者与消费者之间利益冲突的手段，最终目标是改造资本间利益冲突的手段，最终目标是改造资本主义，以另一种制度取而代之。主义，以另一种制度取而代之。他们往往对资本主义制度持不妥协的批判他们往往对资本主义制度持不妥协的批判态度。态度。 （1 1）社会主义学派）社会主义学派这一学派认为社会主义是合作社运动的最这一学派认为社会主义是合作社运动的最终目标，合作社仅仅是为达到这一目标的终目标，合作社仅仅是为达到这一目标的手段或准备阶段。手段或准备阶段。他们所信奉的社会主义往往带有改良主义他们所信奉的社会主义往往带有改良主义的色彩。的色彩。这一学派的理论主要流行于西欧一些国家这一学派的理论主要流行于西欧一些国家与社会党关系密切的合作组织之中与社会党关系密切的合作组织之中。 （2 2）合作联邦学派）合作联邦学派认为合作社应是社会中起支配作用的经济体制。认为合作社应是社会中起支配作用的经济体制。认为合作社应是社会中起支配作用的经济体制。认为合作社应是社会中起支配作用的经济体制。它与社会主义学派的主要差异在于：它与社会主义学派的主要差异在于：它与社会主义学派的主要差异在于：它与社会主义学派的主要差异在于：第一，它把合作社运动的进程视作终结，合作社第一，它把合作社运动的进程视作终结，合作社第一，它把合作社运动的进程视作终结，合作社第一，它把合作社运动的进程视作终结，合作社本身就是目的，而不是为达到另一种体制的手段本身就是目的，而不是为达到另一种体制的手段本身就是目的，而不是为达到另一种体制的手段本身就是目的，而不是为达到另一种体制的手段或途径。或途径。或途径。或途径。第二，它把私有财产作为其经济结构的基础，认第二，它把私有财产作为其经济结构的基础，认第二，它把私有财产作为其经济结构的基础，认第二，它把私有财产作为其经济结构的基础，认为其社会的弊端在于太多的人没有足够的私有财为其社会的弊端在于太多的人没有足够的私有财为其社会的弊端在于太多的人没有足够的私有财为其社会的弊端在于太多的人没有足够的私有财产，所以要把更多的财产分配给更多的人。产，所以要把更多的财产分配给更多的人。产，所以要把更多的财产分配给更多的人。产，所以要把更多的财产分配给更多的人。第三，社会主义学派主张由国家或工厂来控制经第三，社会主义学派主张由国家或工厂来控制经第三，社会主义学派主张由国家或工厂来控制经第三，社会主义学派主张由国家或工厂来控制经济，而合作联邦学派则把对经济的控制权交给消济，而合作联邦学派则把对经济的控制权交给消济，而合作联邦学派则把对经济的控制权交给消济，而合作联邦学派则把对经济的控制权交给消费者，主张消费者至上。费者，主张消费者至上。费者，主张消费者至上。费者，主张消费者至上。 2. 进化派进化派进化派认为合作社是资本主义体系的一个进化派认为合作社是资本主义体系的一个有机组成部分，认为合作社是资本主义内有机组成部分，认为合作社是资本主义内部的一种进化发展，这一派的最终目标是部的一种进化发展，这一派的最终目标是完善资本主义制度。完善资本主义制度。受这一派理论影响的合作社往往更注重于受这一派理论影响的合作社往往更注重于合作的经济方面，较少注重社会目标。合作的经济方面，较少注重社会目标。 （1 1）竞争尺度学派）竞争尺度学派以美国的艾德温以美国的艾德温以美国的艾德温以美国的艾德温 诺斯等人为代表诺斯等人为代表诺斯等人为代表诺斯等人为代表他们以合作为尺度来衡量资本主义体系的功效，把他们以合作为尺度来衡量资本主义体系的功效，把他们以合作为尺度来衡量资本主义体系的功效，把他们以合作为尺度来衡量资本主义体系的功效，把合作社运动视为抑制资本主义阴暗面的手段。认为合作社运动视为抑制资本主义阴暗面的手段。认为合作社运动视为抑制资本主义阴暗面的手段。认为合作社运动视为抑制资本主义阴暗面的手段。认为合作社不可能成为资本主义社会中起支配作用的经合作社不可能成为资本主义社会中起支配作用的经合作社不可能成为资本主义社会中起支配作用的经合作社不可能成为资本主义社会中起支配作用的经济机制，只能起辅助作用。济机制，只能起辅助作用。济机制，只能起辅助作用。济机制，只能起辅助作用。但资本主义过于强调主动性、竞争及逐利，不利于但资本主义过于强调主动性、竞争及逐利，不利于但资本主义过于强调主动性、竞争及逐利，不利于但资本主义过于强调主动性、竞争及逐利，不利于伸张社会正义和公平分配，因而，实践这些社会原伸张社会正义和公平分配，因而，实践这些社会原伸张社会正义和公平分配，因而，实践这些社会原伸张社会正义和公平分配，因而，实践这些社会原则的经济企业（合作企业）就应迫使那些追逐利益则的经济企业（合作企业）就应迫使那些追逐利益则的经济企业（合作企业）就应迫使那些追逐利益则的经济企业（合作企业）就应迫使那些追逐利益的企业受到一定的约束，纠正资本主义制度的种种的企业受到一定的约束，纠正资本主义制度的种种的企业受到一定的约束，纠正资本主义制度的种种的企业受到一定的约束，纠正资本主义制度的种种谬误之处，起个平衡轮的作用，改进资本主义经济谬误之处，起个平衡轮的作用，改进资本主义经济谬误之处，起个平衡轮的作用，改进资本主义经济谬误之处，起个平衡轮的作用，改进资本主义经济体系的竞争机制，从而达到经济的均衡状态。体系的竞争机制，从而达到经济的均衡状态。体系的竞争机制，从而达到经济的均衡状态。体系的竞争机制，从而达到经济的均衡状态。 （2 2）萨皮罗学派）萨皮罗学派 （1 1）合作社应按商品种类而不是按地域关系）合作社应按商品种类而不是按地域关系组织起来组织起来（2 2）合作社成员应只限于农场主）合作社成员应只限于农场主（3 3）民主管理）民主管理（4 4）与合作社签署长期的、带强制性条款合）与合作社签署长期的、带强制性条款合同的入社农户应达到相当的比例同的入社农户应达到相当的比例（5 5）使用专家从事经营管理活动）使用专家从事经营管理活动（6 6）高度集中的管理结构）高度集中的管理结构（3 3）美国学派）美国学派美国学派声称，他们是以合作学者埃米里美国学派声称，他们是以合作学者埃米里扬诺夫（扬诺夫（Ivan EmelianoffIvan Emelianoff）的合作社理论）的合作社理论为思想基础的。为思想基础的。他们几乎完全是从经济角度来看待合作社。他们几乎完全是从经济角度来看待合作社。合作是一种市场现象，合作社是独立的经合作是一种市场现象，合作社是独立的经济主体间的不完全联合，合作这种形式仅济主体间的不完全联合，合作这种形式仅合并了各个企业的一个或多个功能，但企合并了各个企业的一个或多个功能，但企业本身还是完全独立的。业本身还是完全独立的。因而，合作社是一体化与分化、独立与合因而，合作社是一体化与分化、独立与合并间的中介，合作只是业务的联合，而不并间的中介，合作只是业务的联合，而不是人的联合。是人的联合。 西方现代合作社运动向两个方面演进西方现代合作社运动向两个方面演进一方面是它越来越脱一方面是它越来越脱离其发展的政治目的，离其发展的政治目的，变得只注意合作的经变得只注意合作的经济取向。济取向。另一方面，合作社的另一方面，合作社的发展重心由生活消费发展重心由生活消费方面转向农业领域。方面转向农业领域。 现在西方合作社更多的是现在西方合作社更多的是农场主的合作，合作社被农场主的合作，合作社被农民选择作为应付外部环农民选择作为应付外部环境变迁的组织手段。境变迁的组织手段。农业合作社的建立，适应农业合作社的建立，适应了市场经济的发展，它把了市场经济的发展，它把家庭农场与整个市场经济家庭农场与整个市场经济联系起来，合作社形成了联系起来，合作社形成了一个以流通领域的各专业一个以流通领域的各专业合作社为主体，以生产领合作社为主体，以生产领域的部分合作为辅的农业域的部分合作为辅的农业合作社系列。合作社系列。 二、农业合作社的涵义、原则、作二、农业合作社的涵义、原则、作用与运行特征用与运行特征（一一）农农业业合合作作社社的的不不同同涵涵义义什么是农业合作社？什么是农业合作社？社会制度社会制度事业单位事业单位协会协会非营利机构非营利机构企业企业1. 合作社的社会制度观点合作社的社会制度观点德国经济学家李弗曼（德国经济学家李弗曼（R. LiefmannR. Liefmann）认为）认为合作社是以共同经营业务的方法，并以促合作社是以共同经营业务的方法，并以促进或改善社员家计或生产经济为目的的经进或改善社员家计或生产经济为目的的经济制度。济制度。这种说法是把合作社当作一种制度看，包这种说法是把合作社当作一种制度看，包括的范围很广。括的范围很广。 德国经济学家戈龙费尔德（德国经济学家戈龙费尔德（E. GrunfeldE. Grunfeld）认为合作社是中小经营者基于自己意志的认为合作社是中小经营者基于自己意志的结合；由于共同对私有经济利益的追求，结合；由于共同对私有经济利益的追求，以实现社会政策目标。以实现社会政策目标。这种制度，在其活动的范围内，排斥自由这种制度，在其活动的范围内，排斥自由市场经济。市场经济。他把合作社看成是一种在追求私人利益的他把合作社看成是一种在追求私人利益的同时，实现社会政策目标的经济制度。同时，实现社会政策目标的经济制度。 马克思、列宁认为，合作社就是生产者马克思、列宁认为，合作社就是生产者联合劳动的制度，要以这种制度代替资联合劳动的制度，要以这种制度代替资本主义雇佣劳动制度。本主义雇佣劳动制度。可见他们把合作社看成是一种社会经济可见他们把合作社看成是一种社会经济制度。制度。 2. 合作社的企业观点合作社的企业观点美国合作经济学家巴克尔（美国合作经济学家巴克尔（J. BakerJ. Baker）认）认为合作社是社员自有自享的团体，全体社为合作社是社员自有自享的团体，全体社员有平等的分配权，并以社员对合作社的员有平等的分配权，并以社员对合作社的利用额为依据分配其盈余，合作社是与私利用额为依据分配其盈余，合作社是与私人企业、公司制企业不相同的一种事业。人企业、公司制企业不相同的一种事业。这个定义从微观的角度提出，接近于当前这个定义从微观的角度提出，接近于当前世界上的普遍看法。世界上的普遍看法。 国际合作社联盟对合作社的定义是国际合作社联盟对合作社的定义是合作社是人们自愿联合、通过共同所合作社是人们自愿联合、通过共同所有和民主管理的企业来满足他们共同有和民主管理的企业来满足他们共同的经济和社会需求的自治组织。的经济和社会需求的自治组织。 国际国际国际国际合作社合作社合作社合作社联盟对联盟对联盟对联盟对合作社合作社合作社合作社的定义的定义的定义的定义确定了人们建立合确定了人们建立合确定了人们建立合确定了人们建立合作社是自愿的，不作社是自愿的，不作社是自愿的，不作社是自愿的，不能强迫人们加入合能强迫人们加入合能强迫人们加入合能强迫人们加入合作社，在合作社的作社，在合作社的作社，在合作社的作社，在合作社的目标和资源内，社目标和资源内，社目标和资源内，社目标和资源内，社员有加入或退出的员有加入或退出的员有加入或退出的员有加入或退出的自由自由自由自由 合作社是一个共同所有合作社是一个共同所有合作社是一个共同所有合作社是一个共同所有和民主管理的企业，这和民主管理的企业，这和民主管理的企业，这和民主管理的企业，这句话强调了合作社的所句话强调了合作社的所句话强调了合作社的所句话强调了合作社的所有权是在民主的基础上有权是在民主的基础上有权是在民主的基础上有权是在民主的基础上归全体社员，合作社是归全体社员，合作社是归全体社员，合作社是归全体社员，合作社是一个企业。一个企业。一个企业。一个企业。合作社是自治合作社是自治合作社是自治合作社是自治组织，即尽可能组织，即尽可能组织，即尽可能组织，即尽可能地独立于政府部地独立于政府部地独立于政府部地独立于政府部门和私营企业门和私营企业门和私营企业门和私营企业 合作社满足社员共合作社满足社员共合作社满足社员共合作社满足社员共同的经济和社会需同的经济和社会需同的经济和社会需同的经济和社会需求的规定，强调了求的规定，强调了求的规定，强调了求的规定，强调了合作社的经营目标合作社的经营目标合作社的经营目标合作社的经营目标是要为社员服务是要为社员服务是要为社员服务是要为社员服务 中国中国农民专业合作社法农民专业合作社法规定规定农民专业合作社是在农村家庭承包经营基农民专业合作社是在农村家庭承包经营基础上，同类农产品的生产经营者或者同类础上，同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经营服务的提供者、利用者，自农业生产经营服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理的互助性经济组织。愿联合、民主管理的互助性经济组织。农民专业合作社以其成员为主要服务对象，农民专业合作社以其成员为主要服务对象，提供农业生产资料的购买，农产品的销售、提供农业生产资料的购买，农产品的销售、加工、运输、贮藏以及与农业生产经营有加工、运输、贮藏以及与农业生产经营有关的技术、信息等服务。关的技术、信息等服务。 肯定了农民专业合作社是建立在家庭承包经肯定了农民专业合作社是建立在家庭承包经营的基础之上，农民专业合作社的建立不是营的基础之上，农民专业合作社的建立不是对家庭承包经营的否定；对家庭承包经营的否定；同类农产品的生产经营者或者同类农业生产同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经营的服务者由于有共同的利益诉求，更容经营的服务者由于有共同的利益诉求，更容易走到一起；易走到一起；自愿联合、民主管理突出强调了农民专业合自愿联合、民主管理突出强调了农民专业合作社建立和管理的基本原则；作社建立和管理的基本原则；将农民专业合作社定义为是互助性的经济组将农民专业合作社定义为是互助性的经济组织，等于说合作社是企业，在互助的基础上织，等于说合作社是企业，在互助的基础上为社员提供服务，阐明了农民专业合作社是为社员提供服务，阐明了农民专业合作社是与股份制企业相区别的企业。与股份制企业相区别的企业。 把农业合作社定义为企业，这在整个世界把农业合作社定义为企业，这在整个世界已取得基本共识。已取得基本共识。在市场经济条件下，人们已不把农业合作在市场经济条件下，人们已不把农业合作社的建立和发展与社会制度联系起来。社的建立和发展与社会制度联系起来。在中国来说，农业合作社，是指在农业家在中国来说，农业合作社，是指在农业家庭承包经营的基础上，按照自愿和民主管庭承包经营的基础上，按照自愿和民主管理的原则，遵守合作社的法律和规章制度，理的原则，遵守合作社的法律和规章制度，联合从事特定经济活动所组成的企业组织联合从事特定经济活动所组成的企业组织形式。形式。农业合作社是独立经营的企业，虽然它有农业合作社是独立经营的企业，虽然它有教育社员、代表社员利益与政府对话、协教育社员、代表社员利益与政府对话、协助政府推行某种政策、法令的职能，但它助政府推行某种政策、法令的职能，但它不是政治组织、文化组织、社会组织或群不是政治组织、文化组织、社会组织或群众组织。众组织。农业合作社必须有共同经营的内容，自负农业合作社必须有共同经营的内容，自负盈亏，实行独立的经济核算。那些不以盈盈亏，实行独立的经济核算。那些不以盈利为目的、无经营内容、不实行严格独立利为目的、无经营内容、不实行严格独立核算的农民技术协会等则不属于合作社的核算的农民技术协会等则不属于合作社的范畴。范畴。（二）农业合作社的原则（二）农业合作社的原则1. 国际合作社联盟的合作社原则国际合作社联盟的合作社原则（1 1 1 1）自愿与开放的社员）自愿与开放的社员）自愿与开放的社员）自愿与开放的社员 （2 2 2 2）社员民主管理）社员民主管理）社员民主管理）社员民主管理 （3 3 3 3）社员经济参与）社员经济参与）社员经济参与）社员经济参与 （4 4 4 4）自主和自立）自主和自立）自主和自立）自主和自立 （5 5 5 5）教育、培训与信息）教育、培训与信息）教育、培训与信息）教育、培训与信息 （6 6 6 6）合作社间的合作）合作社间的合作）合作社间的合作）合作社间的合作 （7 7 7 7）关注社会）关注社会）关注社会）关注社会 2. 中国农民专业合作社原则中国农民专业合作社原则中国中国农民专业合作社法农民专业合作社法规定，农民专规定，农民专业合作社应当遵循下列原则：业合作社应当遵循下列原则：(1)(1)成员以农民为主体成员以农民为主体(2)(2)以服务成员为宗旨，谋求全体成员的共同以服务成员为宗旨，谋求全体成员的共同利益利益(3)(3)入社自愿、退社自由入社自愿、退社自由(4)(4)成员地位平等，实行民主管理成员地位平等，实行民主管理(5)(5)盈余主要按照成员与农民专业合作社的交盈余主要按照成员与农民专业合作社的交易量（额）比例返还易量（额）比例返还（三）农业合作社的作用（三）农业合作社的作用 1. 有助于促进社会分工与生产专业化有助于促进社会分工与生产专业化2. 有助于减少农产品交易的不确定性有助于减少农产品交易的不确定性3. 有助于减少农产品和农业专有资产的损失有助于减少农产品和农业专有资产的损失4. 有助于节约交易成本和寻求规模经济有助于节约交易成本和寻求规模经济5. 有助于市场经济的完善有助于市场经济的完善（四）农业（四）农业合作社运行合作社运行的基本特征的基本特征经营目标经营目标的双重性的双重性服务性与服务性与盈利性的盈利性的相统一相统一 经营结构经营结构双层次性双层次性约定统一经营约定统一经营与分散经营与分散经营相结合相结合 管理民主性管理民主性自主与自愿自主与自愿的有效结合的有效结合 第三节第三节 农业产业化经营农业产业化经营一、农业产业化经营内涵、产生的一、农业产业化经营内涵、产生的原因及其契约关系原因及其契约关系 （一）农业产业化经营的内涵与特征（一）农业产业化经营的内涵与特征1. 1. 农业产业化经营的内涵农业产业化经营的内涵 农业产业化经营是以市场为导向，以农户经农业产业化经营是以市场为导向，以农户经营为基础，以营为基础，以“龙头龙头”组织为依托，以经济组织为依托，以经济效益为中心，以系列化服务为手段效益为中心，以系列化服务为手段 通过实行种养加、产供销、农工商一体通过实行种养加、产供销、农工商一体化经营，将农业再生产过程的产前、产中、化经营，将农业再生产过程的产前、产中、产后诸环节联结为一个完整的产业系统产后诸环节联结为一个完整的产业系统 是引导分散的农户小生产转变为社会是引导分散的农户小生产转变为社会化的大生产的组织形式，是多方参与主体自化的大生产的组织形式，是多方参与主体自愿结成的经济利益共同体，是市场农业的基愿结成的经济利益共同体，是市场农业的基本经营方式。本经营方式。农业产业化经营的三种基本组织形式农业产业化经营的三种基本组织形式农产品农产品市场市场+农户农户 农业龙头农业龙头企业企业+农户农户 完全一体化完全一体化经营经营 2. 农业产业化经营的特征农业产业化经营的特征 (1)(1)生产专业化生产专业化 (2)(2)企业规模化企业规模化 (4)(4)服务社会化服务社会化 (3)(3)经营一体化经营一体化 （二）农业产业化经营产生与发展的原因（二）农业产业化经营产生与发展的原因 1. 1. 1. 1. 适应消费者对食品消费需求变化的需要适应消费者对食品消费需求变化的需要适应消费者对食品消费需求变化的需要适应消费者对食品消费需求变化的需要 2.2. 缓解农产品生产季节性和消费常年性矛缓解农产品生产季节性和消费常年性矛缓解农产品生产季节性和消费常年性矛缓解农产品生产季节性和消费常年性矛盾的需要盾的需要盾的需要盾的需要 3.3. 降低经营风险的需要降低经营风险的需要降低经营风险的需要降低经营风险的需要 （四）（四）（四）（四） 降低市场交易费用的需要降低市场交易费用的需要降低市场交易费用的需要降低市场交易费用的需要 4.4.5.5.解决农产品质量信息不对称的需要解决农产品质量信息不对称的需要解决农产品质量信息不对称的需要解决农产品质量信息不对称的需要 （三）农业产业化经营组织形式的契约关系（三）农业产业化经营组织形式的契约关系1. 1. 契约与契约关系的类型契约与契约关系的类型契约与契约关系的类型契约与契约关系的类型契约，不仅指法律上可执行的契约，也包括一些契约，不仅指法律上可执行的契约，也包括一些契约，不仅指法律上可执行的契约，也包括一些契约，不仅指法律上可执行的契约，也包括一些隐性契约和自我履行契约。这实际上是将所有的隐性契约和自我履行契约。这实际上是将所有的隐性契约和自我履行契约。这实际上是将所有的隐性契约和自我履行契约。这实际上是将所有的市场交易（长期或短期的、显性的或隐性的）都市场交易（长期或短期的、显性的或隐性的）都市场交易（长期或短期的、显性的或隐性的）都市场交易（长期或短期的、显性的或隐性的）都看作是某种契约关系。看作是某种契约关系。看作是某种契约关系。看作是某种契约关系。从实践角度说，契约产生于交易和合作的需要，从实践角度说，契约产生于交易和合作的需要，从实践角度说，契约产生于交易和合作的需要，从实践角度说，契约产生于交易和合作的需要，反映有关各方的意愿和许诺。契约代表了交易活反映有关各方的意愿和许诺。契约代表了交易活反映有关各方的意愿和许诺。契约代表了交易活反映有关各方的意愿和许诺。契约代表了交易活动各方之间的关系、交易的性质和内容。动各方之间的关系、交易的性质和内容。动各方之间的关系、交易的性质和内容。动各方之间的关系、交易的性质和内容。从理论角度说，契约是财产权利和责任的确定和从理论角度说，契约是财产权利和责任的确定和从理论角度说，契约是财产权利和责任的确定和从理论角度说，契约是财产权利和责任的确定和延伸，关系到所有权及其转移的保障和规则，关延伸，关系到所有权及其转移的保障和规则，关延伸，关系到所有权及其转移的保障和规则，关延伸，关系到所有权及其转移的保障和规则，关系到维护自愿合作和自由竞争的制度基础。系到维护自愿合作和自由竞争的制度基础。系到维护自愿合作和自由竞争的制度基础。系到维护自愿合作和自由竞争的制度基础。契约关系契约关系的类型的类型 古典古典契约关系契约关系 新古典新古典契约关系契约关系 关系型关系型契约关系契约关系 63理想化的契约关系，意味理想化的契约关系，意味理想化的契约关系，意味理想化的契约关系，意味着契约条件在缔约时就得着契约条件在缔约时就得着契约条件在缔约时就得着契约条件在缔约时就得到明确详细的界定，当事到明确详细的界定，当事到明确详细的界定，当事到明确详细的界定，当事人的各种权利和义务都能人的各种权利和义务都能人的各种权利和义务都能人的各种权利和义务都能得到准确的度量得到准确的度量得到准确的度量得到准确的度量 契约各方不关心契约各方不关心契约各方不关心契约各方不关心契约关系的长期契约关系的长期契约关系的长期契约关系的长期维持，只关心违维持，只关心违维持，只关心违维持，只关心违约的惩罚和索赔约的惩罚和索赔约的惩罚和索赔约的惩罚和索赔 当事人的人格化身份特当事人的人格化身份特当事人的人格化身份特当事人的人格化身份特征并不重要，因为交易征并不重要，因为交易征并不重要，因为交易征并不重要，因为交易是一次性的，交易完成是一次性的，交易完成是一次性的，交易完成是一次性的，交易完成后各方后各方后各方后各方“ “形同路人形同路人形同路人形同路人” ” （1）古典契约关系）古典契约关系 64（2） 新新 古古 典典 契契 约约 关关 系系 长期契约关系，意味着当事人关心长期契约关系，意味着当事人关心长期契约关系，意味着当事人关心长期契约关系，意味着当事人关心契约关系的持续，并且认识到契约契约关系的持续，并且认识到契约契约关系的持续，并且认识到契约契约关系的持续，并且认识到契约的不完全和日后调整的必要的不完全和日后调整的必要的不完全和日后调整的必要的不完全和日后调整的必要 如果发生纠纷，当事人首先谋如果发生纠纷，当事人首先谋求内部协商解决，如果解决不求内部协商解决，如果解决不了再诉诸法律了再诉诸法律 强调建立一种包括第三方裁强调建立一种包括第三方裁决在内的规制结构决在内的规制结构 新古典新古典长期契长期契约有两约有两个共同个共同特征特征 一是契约策划时即留有余地；一是契约策划时即留有余地；一是契约策划时即留有余地；一是契约策划时即留有余地；二是无论是留有余地还是力求二是无论是留有余地还是力求二是无论是留有余地还是力求二是无论是留有余地还是力求严格筹划，契约筹划者所使用严格筹划，契约筹划者所使用严格筹划，契约筹划者所使用严格筹划，契约筹划者所使用的程序和技术本身可变范围就的程序和技术本身可变范围就的程序和技术本身可变范围就的程序和技术本身可变范围就很大，导致契约具有灵活性。很大，导致契约具有灵活性。很大，导致契约具有灵活性。很大，导致契约具有灵活性。在新古典契约条件下，契约各在新古典契约条件下，契约各在新古典契约条件下，契约各在新古典契约条件下，契约各方通过协商和独立的第三方方通过协商和独立的第三方方通过协商和独立的第三方方通过协商和独立的第三方实现协调。实现协调。实现协调。实现协调。 强调专业化合作强调专业化合作及其长期关系的及其长期关系的维持，因此契约维持，因此契约当事人都愿意建当事人都愿意建立一种规制结构立一种规制结构来对契约关系进来对契约关系进行适应性调整行适应性调整 在关系型契约条在关系型契约条件下，各方通过件下，各方通过契约及背后的权契约及背后的权威规定各自的行威规定各自的行为规范，实现一为规范，实现一定的利益规制和定的利益规制和行为协调行为协调 （3 3）关系型契约关系）关系型契约关系 不同的契约关系对应着不同的交易不同的契约关系对应着不同的交易古典契约和新古典契约都是商品契约古典契约和新古典契约都是商品契约关系型契约已经不纯粹是商品契约，涉及关系型契约已经不纯粹是商品契约，涉及到更为复杂的要素产权关系到更为复杂的要素产权关系公开市场上的交易对应着古典契约公开市场上的交易对应着古典契约市场上层交易对应着新古典契约市场上层交易对应着新古典契约关系型契约将会走向完全一体化关系型契约将会走向完全一体化 68古典契约古典契约公开市场公开市场新古典契约新古典契约上层组织上层组织关系型关系型契约契约契约关系与交易类型契约关系与交易类型纯纯粹粹市市场场完完全全一一体体化化2. 农业产业化经营组织形式的契约关系农业产业化经营组织形式的契约关系类型与特征类型与特征(1)(1)公开市场与古典契约关系公开市场与古典契约关系在农业产业化经营的公开市场即市场在农业产业化经营的公开市场即市场+ +农户农户的组织形式中，农户与其他交易主体之间的组织形式中，农户与其他交易主体之间的关系大都属于古典契约关系，农业古典的关系大都属于古典契约关系，农业古典契约交易的发展突出地表现在集市贸易与契约交易的发展突出地表现在集市贸易与专业批发市场的发展上。专业批发市场的发展上。 在公开市场上，农产品交易是匿名的，在在公开市场上，农产品交易是匿名的，在交易完成之后，各方当事人权利义务关系交易完成之后，各方当事人权利义务关系一次完结。一次完结。古典契约交易的优点在于他的开放性，农古典契约交易的优点在于他的开放性，农产品交易者能够以较低的成本进入或退出，产品交易者能够以较低的成本进入或退出，市场交易不要求他们具有太多的专业知识。市场交易不要求他们具有太多的专业知识。在公开市场上汇集了大量的供求信息，大在公开市场上汇集了大量的供求信息，大大节约了供求双方的搜寻成本。大节约了供求双方的搜寻成本。 古典契约交易的弊端：古典契约交易的弊端：首先，公开市场上农产品价格波动幅度大，首先，公开市场上农产品价格波动幅度大，影响了农户收入的稳定。影响了农户收入的稳定。其次，在公开市场上，分散生产的农户对其次，在公开市场上，分散生产的农户对农产品的分类极其粗糙，产后处理和加工农产品的分类极其粗糙，产后处理和加工程度较低，农产品难以实现价值增值。程度较低，农产品难以实现价值增值。最后，公开市场的交易半径受到限制。最后，公开市场的交易半径受到限制。 (2)(2)上层组织与新古典契约关系上层组织与新古典契约关系这里所说的上层组织是指这里所说的上层组织是指“公司公司+ +农户农户”这这种农业产业化经营组织形式，公司与农户种农业产业化经营组织形式，公司与农户订有农产品契约。订有农产品契约。农户按照契约规定生产某种品种、规格的农户按照契约规定生产某种品种、规格的农产品，公司按照契约规定收购、加工、农产品，公司按照契约规定收购、加工、销售并提供相应的服务。销售并提供相应的服务。公司和农户之间的这种契约属于新古典式公司和农户之间的这种契约属于新古典式契约。契约。 契约为未来的不确定性留下了一定的余地契约为未来的不确定性留下了一定的余地双方根据未来经济生活中发生的新情况相互双方根据未来经济生活中发生的新情况相互调整，以维持既有的合作。调整，以维持既有的合作。在协调困难时，不排除引进第三方进行调解在协调困难时，不排除引进第三方进行调解契约各方的合作比较长久契约各方的合作比较长久这种组织形式即新古典契约关系的发展，有这种组织形式即新古典契约关系的发展，有效地降低了市场价格波动，既稳定了农户收效地降低了市场价格波动，既稳定了农户收入，又确保了公司的原料来源。入，又确保了公司的原料来源。 (3)(3)完全一体化与关系型契约关系完全一体化与关系型契约关系完全一体化是指农产品的生产、加工、销完全一体化是指农产品的生产、加工、销售等在一个大型企业或企业集团中完成，售等在一个大型企业或企业集团中完成，由于产权构造方式、管理方式和分配方式由于产权构造方式、管理方式和分配方式不同，农业一体化可分为不同，农业一体化可分为合作社一体化合作社一体化和和股份公司一体化股份公司一体化。 从契约的本质来看，合作社通过关系型契从契约的本质来看，合作社通过关系型契约把农户的分散生产连接为一体化的生产，约把农户的分散生产连接为一体化的生产，合作社与农户形成长期的契约关系，这种合作社与农户形成长期的契约关系，这种契约不仅关系到农产品，而且还关系到生契约不仅关系到农产品，而且还关系到生产要素。产要素。依据法律和章程确定了合作社与社员的权依据法律和章程确定了合作社与社员的权利与义务，在保持农户经济独立的基础上，利与义务，在保持农户经济独立的基础上，农户将一部分生产经营职能交给合作社来农户将一部分生产经营职能交给合作社来履行。履行。农户不仅能从合作社获得一系列的服务，农户不仅能从合作社获得一系列的服务，而且还能获得利润的返还。而且还能获得利润的返还。 农业完全一体化更为典型的形式是股份农业完全一体化更为典型的形式是股份制，农产品的生产、加工和销售纳入到制，农产品的生产、加工和销售纳入到一个更为严格意义上的股份制企业当中一个更为严格意义上的股份制企业当中来进行来进行企业能够更为严格地控制产品的生产，企业能够更为严格地控制产品的生产，商品契约已被要素契约及关系型契约所商品契约已被要素契约及关系型契约所代替代替。 性质性质性质性质古典契约古典契约古典契约古典契约新古典契约新古典契约新古典契约新古典契约关系型契约关系型契约关系型契约关系型契约组织形式组织形式组织形式组织形式市市市市场场+ +农户农户公司公司公司公司+ +农户农户合作制合作制合作制合作制+ +农户农户、股份制、股份制、股份制、股份制+ +股股股股东东交易方式交易方式交易方式交易方式买卖买卖交易，交交易，交交易，交交易，交易易易易对对象随机象随机象随机象随机买卖买卖交易，交易交易，交易交易，交易交易，交易对对象相象相象相象相对对固定固定固定固定管理交易，交易管理交易，交易管理交易，交易管理交易，交易对对象固定象固定象固定象固定契约类型契约类型契约类型契约类型短期通用性商短期通用性商短期通用性商短期通用性商品契品契品契品契约约长长期期期期专专用性商品用性商品用性商品用性商品契契契契约约长长期期期期专专用性契用性契用性契用性契约约，人力人力人力人力资资本与非人力本与非人力本与非人力本与非人力资资本契本契本契本契约约博弈次数博弈次数博弈次数博弈次数一次性博弈一次性博弈一次性博弈一次性博弈重复博弈重复博弈重复博弈重复博弈长长期重复博弈期重复博弈期重复博弈期重复博弈定价方式定价方式定价方式定价方式直接定价直接定价直接定价直接定价直接定价和直接定价和直接定价和直接定价和间间接接接接定价定价定价定价结结合合合合间间接定价接定价接定价接定价配置方式配置方式配置方式配置方式价格机制价格机制价格机制价格机制价格机制价格机制价格机制价格机制权权威机制威机制威机制威机制市场形态市场形态市场形态市场形态外部、商品与外部、商品与外部、商品与外部、商品与公共市公共市公共市公共市场场外部、商品和私外部、商品和私外部、商品和私外部、商品和私人市人市人市人市场场内部市内部市内部市内部市场场，要素市，要素市，要素市，要素市场场3. 农户与农业龙头企业的契约关系农户与农业龙头企业的契约关系在市场瞬时交易中，在市场瞬时交易中，在市场瞬时交易中，在市场瞬时交易中，两者之间仅仅表现为两者之间仅仅表现为两者之间仅仅表现为两者之间仅仅表现为产品、资金和信息的产品、资金和信息的产品、资金和信息的产品、资金和信息的简单交换简单交换简单交换简单交换 在较复杂的契约交易在较复杂的契约交易在较复杂的契约交易在较复杂的契约交易中，农户和企业之间中，农户和企业之间中，农户和企业之间中，农户和企业之间的关系除表现为产品、的关系除表现为产品、的关系除表现为产品、的关系除表现为产品、资金和信息的多次交资金和信息的多次交资金和信息的多次交资金和信息的多次交换外，还表现为两者换外，还表现为两者换外，还表现为两者换外，还表现为两者之间的激励和治理关之间的激励和治理关之间的激励和治理关之间的激励和治理关系系系系 农户与农业龙头企业之间契约关系的农户与农业龙头企业之间契约关系的内容可以概括为两者之间产品、资金、内容可以概括为两者之间产品、资金、信息的流动和激励、治理关系。信息的流动和激励、治理关系。 契约关系与农业产业化经营所生产的农产品契约关系与农业产业化经营所生产的农产品对价格以外的产品维度的要求更加严格有关对价格以外的产品维度的要求更加严格有关 在经典经济学中，以在经典经济学中，以在经典经济学中，以在经典经济学中，以粮食为代表的农产品粮食为代表的农产品粮食为代表的农产品粮食为代表的农产品市场被假设为是完全市场被假设为是完全市场被假设为是完全市场被假设为是完全竞争市场，同一种农竞争市场，同一种农竞争市场，同一种农竞争市场，同一种农产品之间只有很小的产品之间只有很小的产品之间只有很小的产品之间只有很小的差异，他们只需进行差异，他们只需进行差异，他们只需进行差异，他们只需进行一些简单的产品等级一些简单的产品等级一些简单的产品等级一些简单的产品等级划分，所以农产品的划分，所以农产品的划分，所以农产品的划分，所以农产品的生产与交换就以公开生产与交换就以公开生产与交换就以公开生产与交换就以公开市场为主。市场为主。市场为主。市场为主。 随着人们生活水平的提随着人们生活水平的提随着人们生活水平的提随着人们生活水平的提高，消费者对农产品的高，消费者对农产品的高，消费者对农产品的高，消费者对农产品的需求发生了变化，更加需求发生了变化，更加需求发生了变化，更加需求发生了变化，更加注重对产品品种、质量、注重对产品品种、质量、注重对产品品种、质量、注重对产品品种、质量、获得的时间、地点等方获得的时间、地点等方获得的时间、地点等方获得的时间、地点等方面的要求。为了满足消面的要求。为了满足消面的要求。为了满足消面的要求。为了满足消费者的特定需求，企业费者的特定需求，企业费者的特定需求，企业费者的特定需求，企业需要对农产品的生产过需要对农产品的生产过需要对农产品的生产过需要对农产品的生产过程进行直接或间接的控程进行直接或间接的控程进行直接或间接的控程进行直接或间接的控制制制制 。 为了满足消费者的特定需求，为了满足消费者的特定需求，企业需要对农产品的生产过程企业需要对农产品的生产过程进行直接或间接的控制，进行直接或间接的控制，这就使得企业和农户之间这就使得企业和农户之间不仅仅表现为市场交易关系，不仅仅表现为市场交易关系，而且在契约中还需要规定特定而且在契约中还需要规定特定的激励和治理机制。的激励和治理机制。 (1)(1)古典和新古典契约中农户与农业龙头企业古典和新古典契约中农户与农业龙头企业的关系的关系古典契约和新古典契约都属于商品契约，农古典契约和新古典契约都属于商品契约，农户与企业之间的关系归根结底是买卖关系。户与企业之间的关系归根结底是买卖关系。在自由交易条件下，双方达成交易契约，从在自由交易条件下，双方达成交易契约，从经济学基本原理看，交易对双方都是有利的。经济学基本原理看，交易对双方都是有利的。但是交易的这种互利性并不能掩盖交易双方但是交易的这种互利性并不能掩盖交易双方利益此消彼长的矛盾关系。利益此消彼长的矛盾关系。 市场交易中存在着很大的不确定性，交易契市场交易中存在着很大的不确定性，交易契约就是双方对收益和风险的划分。约就是双方对收益和风险的划分。在商品契约交易下，农户和企业仍是独立的在商品契约交易下，农户和企业仍是独立的经营主体，双方要对自己的契约选择行为负经营主体，双方要对自己的契约选择行为负责。责。企业所采取的一些优惠农民的措施，其实是企业所采取的一些优惠农民的措施，其实是稳定与农户契约关系的一种经营策略，并没稳定与农户契约关系的一种经营策略，并没有改变企业与农户之间的契约交易关系。有改变企业与农户之间的契约交易关系。尽管在商品契约条件下，企业对生产过程有尽管在商品契约条件下，企业对生产过程有特定要求，有时可以进行干预，但这不能改特定要求，有时可以进行干预，但这不能改变买卖关系的本质。变买卖关系的本质。 (2)(2)关系型契约中农户与农业龙头企业的关系关系型契约中农户与农业龙头企业的关系在关系型契约中，农户与企业的关系已由在关系型契约中，农户与企业的关系已由产品契约转变为要素契约的关系产品契约转变为要素契约的关系农户已将某些生产要素的使用权或某些生农户已将某些生产要素的使用权或某些生产环节交给了企业，农户丧失了某些生产产环节交给了企业，农户丧失了某些生产经营自主权经营自主权企业经营管理者根据需要配置生产要素、企业经营管理者根据需要配置生产要素、组织生产和销售，节约了市场交易费用，组织生产和销售，节约了市场交易费用，有利于规模经济效益的发挥。有利于规模经济效益的发挥。 农户可以作为合作社的社员或股份公司的股农户可以作为合作社的社员或股份公司的股东参与重大事项的决策，因而这些企业是农东参与重大事项的决策，因而这些企业是农户自己的企业。户自己的企业。然而在关系型契约中，企业在节约交易费用然而在关系型契约中，企业在节约交易费用的同时，由于经营规模的扩大也会带来经营的同时，由于经营规模的扩大也会带来经营管理效率的降低、信息传递失真、生产要素管理效率的降低、信息传递失真、生产要素不匹配和资金占用过多等问题，即企业内部不匹配和资金占用过多等问题，即企业内部的经营管理费用也会增加。的经营管理费用也会增加。当企业内部经营管理费用的增加大于市场交当企业内部经营管理费用的增加大于市场交易费用的节约时，关系型契约关系就可能解易费用的节约时，关系型契约关系就可能解体。这也是严格意义上的农业一体化组织形体。这也是严格意义上的农业一体化组织形式较少的重要原因之一。式较少的重要原因之一。 有限理性有限理性机会主义机会主义资产专用性资产专用性不确定性不确定性交易频率交易频率 交易特性决定交易特性决定交易费用交易费用交易环境交易环境农产品特性农产品特性农户与农业龙农户与农业龙头企业经营特头企业经营特征等征等 二、影响农业产业化经营组织形式二、影响农业产业化经营组织形式的主要因素的主要因素影响交易影响交易特性的因素特性的因素（一）农产品交易费用、交易特性（一）农产品交易费用、交易特性与农业产业化经营组织形式与农业产业化经营组织形式1. 农产品交易费用与农业产业化经营组织形农产品交易费用与农业产业化经营组织形式式(1)(1)交易费用的含义与企业对市场的替代交易费用的含义与企业对市场的替代最先在经济学中引入交易费用概念的是美最先在经济学中引入交易费用概念的是美国经济学家科斯（国经济学家科斯（K. R. CoaseK. R. Coase），他在其），他在其成名作成名作企业的性质企业的性质中分析企业代替市中分析企业代替市场的原因时指出，使用价格体系组织生产场的原因时指出，使用价格体系组织生产是有成本的，这种成本就是交易费用。是有成本的，这种成本就是交易费用。 使用价格使用价格使用价格使用价格体系时所体系时所体系时所体系时所发生的发生的发生的发生的发现相对发现相对发现相对发现相对价格价格价格价格进行谈判进行谈判进行谈判进行谈判签订契约签订契约签订契约签订契约实施监督实施监督实施监督实施监督设立解决设立解决设立解决设立解决纠纷的安纠纷的安纠纷的安纠纷的安排等费用排等费用排等费用排等费用 交易费用交易费用正是由于交易费用的存在，才产生了一些正是由于交易费用的存在，才产生了一些正是由于交易费用的存在，才产生了一些正是由于交易费用的存在，才产生了一些用于降低这些费用的不同制度安排和组织。用于降低这些费用的不同制度安排和组织。用于降低这些费用的不同制度安排和组织。用于降低这些费用的不同制度安排和组织。 交易费用的涵义及其对产业组织的影响交易费用的涵义及其对产业组织的影响88市场交易市场交易费用的推费用的推力力 企业组企业组织成本织成本的阻力的阻力 企业组织的产生和发展是两种力量企业组织的产生和发展是两种力量共同作用的结果共同作用的结果(2)(2)农产品交易费用对农业产业化经营组织形农产品交易费用对农业产业化经营组织形式的影响式的影响农产品从生产、加工到消费，需要经过多个农产品从生产、加工到消费，需要经过多个中间环节，这些环节既可以由社会分工或专中间环节，这些环节既可以由社会分工或专业化方式通过市场交易来完成，也可以通过业化方式通过市场交易来完成，也可以通过农业合同制或完全一体化来完成。农业合同制或完全一体化来完成。对这两类可替代组织方式的选择标准，就是对这两类可替代组织方式的选择标准，就是交易费用，即农业龙头企业是自己组织生产交易费用，即农业龙头企业是自己组织生产还是从市场上购买，哪一种方式更便宜。还是从市场上购买，哪一种方式更便宜。 不同的农业产业化经营组织形式不同的农业产业化经营组织形式的基本决定因素的基本决定因素内部组织内部组织费用费用 市场交易市场交易费用费用 2. 农产品交易特性与农业产业化经营组农产品交易特性与农业产业化经营组织形式织形式交易发生交易发生交易发生交易发生的频率的频率的频率的频率 不确定性不确定性不确定性不确定性 有限理性有限理性有限理性有限理性 机会主义机会主义机会主义机会主义 资产专用性资产专用性资产专用性资产专用性 组织形式组织形式（二）农产品交易的市场环境条件、（二）农产品交易的市场环境条件、主客体特性与农业产业化主客体特性与农业产业化经营组织形式经营组织形式市场设施条件市场设施条件市场设施条件市场设施条件 其它环境条件其它环境条件其它环境条件其它环境条件 经营组织形式经营组织形式法律法规条件法律法规条件 1. 农产品交易的市场环境条件与农业产农产品交易的市场环境条件与农业产业化经营组织形式业化经营组织形式 生产属性生产属性生产属性生产属性自然属性自然属性自然属性自然属性质量属性质量属性质量属性质量属性消费特性消费特性消费特性消费特性农产品特性农产品特性 2. 农产品交易的主客体特性农产品交易的主客体特性与农业产业化经营组织形式与农业产业化经营组织形式经营规模经营规模专业化专业化商品化程度商品化程度 农户经营特征农户经营特征经营目标经营目标经营规模经营规模经营产品经营产品产权结构产权结构 农业龙头企业经农业龙头企业经营特征营特征农户与农业龙头企业经营特征农户与农业龙头企业经营特征