第三章建设工程监理目标控制及风险分析讲授内容第一节 监理目标控制概念及目标系统第二节 工程风险管理第一节监理目标控制概念及目标系统第一节监理目标控制概念及目标系统一、目标控制概念 1 、控制 控制是建设工程监理的重要管理活动 控制管理人员按计划标准来衡量所 取得的成果，纠正所发生的 偏差，使目标和计划得以实 现的管理活动 被动控制 按控制措施制定的出发点分 主动控制2 、被动控制 对实际输出发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施 事中控制、事后控制 反馈控制 闭环控制 面对现实的控制被动控制流程图被动控制的基本环节反馈：实际状况 建立健全信息反馈系统 正式信息反馈：口头形式的 非正式信息反馈：书面形式的 对非正式信息反馈予以足够的重视 非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈对比：对比： 正偏差实际值计划值实际值计划值 0 正常 负偏差明确目标实际值与计划值的内涵内涵合理选择比较的对象对象建立目标实际值与计划值之间的对应对应关系确定衡量目标偏离的标准偏离的标准轻度偏离、中度偏离、重度偏离纠偏： 对于建设工程目标控制而言，纠正正偏差正偏差 进度正偏差：工期延误 投资正偏差：工程款超支 质量正偏差：“过剩”质量 思考：负偏差？质量负偏差？思考：负偏差？质量负偏差？ 轻度偏离：直接纠偏，即改变后期投入纠偏 中度偏离：修改后期计划，但总目标值不变 重度偏离：重新确定总目标值，重订计划示例：施工中某工作出现偏差 正常FF，对后续工作和总工期均无影响 轻度偏离FF TF，对后续工作的最早 开始有影响，但对总工期无影响 中度偏离承包商责任导致TF，对后续工 作和总工期均产生影响，为确保总工期，承包商 必须工期优化 重度偏离非承包商责任导致TF，对后续 工作和总工期均产生影响，总监批准合同工期顺 延，承包商配合修改进度计划3 、主动控制l预先开展风险管理风险管理，即分析风险因素、预测风险事件及其后果，拟订并采取针对性预防措施，预防措施，减少乃至避免目标偏离l事前控制l前馈控制l开环控制l面对未来的控制建设工程目标控制是动态控制建设工程目标控制是动态控制监理工程师应将主动控制与被动控制紧密结合，监理工程师应将主动控制与被动控制紧密结合，并力求加大主动控制在动态控制中的比重并力求加大主动控制在动态控制中的比重监理工程师的动态控制流程图二、建设工程目标控制投资、进度、质量三大目标控制既对立又统一的关系 1 、建设工程投资控制的含义在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资2 、建设工程进度控制的含义 在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设工程按计划的时间动用 工业项目：按计划时间达到负荷联动试车成功 民用项目：按计划时间交付使用3 、建设工程质量控制的含义 在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标 共性质量目标：国家现行关于质量的法律、法规、技术标准和规范等，尤其是强制性标准的规定 个性质量目标：建设工程施工合同中业主要求的功能、使用价值等质量目标 个性质量目标不得低于国家强制性质量标准监理工程师应将三控制作为一个系统统筹考虑，力求实现整个目标系统最优，即力求实现投资、进度、质量三大目标的统一基本目标三大目标控制的基本前提：组织协调规划和计划第二节工程风险管理一、建设工程风险1 、风险 不确定性 已知多种自然状态发生的概率 至少一种可能结果是损失2 、风险的分类（1 ）按风险的后果分纯风险 只会造成损失而不会带来收益的风险 重复出现的概率较大，表现出某种规律性 易采取防范措施投机风险 既能造成损失又可能创造额外收益的风险 重复出现的概率较小 较难防范（2 ）按风险产生的原因分 政治风险 社会风险 经济风险 自然风险 技术风险（3 ）按风险的影响范围分基本风险 作用于整个经济或大多数人群的风险，具普遍性 影响范围大、后果严重特殊风险 仅作用于某一特定单体（如个人或企业）的风险，不具普遍性3 、建设工程风险的特点 建设工程风险大 参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同 决策阶段主要表现为投机风险 实施阶段主要表现为纯风险二、建设工程风险管理 风险管理是为建设工程目标控制服务的（一）风险管理目标 投资风险：实际投资不超过计划投资 进度风险：实际工期不超过计划工期 质量风险：实际质量满足预期的质量要求 安全风险：建设过程安全（二）风险管理过程（1 ）风险识别l系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险因素、风险事件及其后果l成果：初始风险清单（社会或行业通用） 最终风险清单最终风险清单（针对拟建工程项目）l基本方法：风险分解l具体方法：专家调查法、工程财务报表法、流程图法、潜在损失一览表、经验数据法、风险调查法（必不可少）（2 ）风险评价 定性或定量估计建设工程风险事件发生的可能性和损失后果风险量 风险量等级 风险量函数建设工程风险量运用期望值准则（3 ）风险对策决策 确定建设工程风险事件最佳对策组合风险回避 以一定方式中断风险源 回避一种风险可能产生另一种新的风险 回避风险的同时也失去获益的可能 回避风险有时不现实损失控制 预防损失、减少损失的措施 损失控制计划系统：预防计划防止严重灾难事件发生灾难计划灾难事件即将或已经发生执行，减少伤亡、财产损失应急计划尽快恢复正常生产/ 施工风险自留 非计划性风险自留：意外将风险留给自己 计划性风险自留：有意识地将风险留给自己 应尽量避免非计划性风险自留 计划性风险自留决不能单独运用：+损失控制 提高风险自留的水平 损失支付方式：从现金净收入中支出、非基金储备、自我保险、母公司保险风险转移 原则任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担 合同转移业主的合同、分包合同、第三方担保优点：转移不可投保风险、被转移者有损失控制的能力缺点：合同纠纷导致转移失败、支付代价、被转移者无力承担全部损失 保险转移即向保险公司投保优点：获得理赔、减少担忧、保险公司辅助风险管理缺点：支付保费、疏于损失控制、保险合同谈判（4）实施决策 将风险对策组合落实到具体的计划和措施（5）检查 对各项风险对策的执行情况不断地进行检查、控制，必要时开始新一轮的风险管理过程第三章课堂练习题一、单选题 1.如果工程项目进度计划制定得既可行有优化，则可以使工期缩短，且可能获得较好的质量和较低的费用。这说明，工程项目投资、进度、质量三大目标之间存在（ ）的关系 A、对立 B、统一 C、既对立又统一 D、既不对立又不统一 2、进度控制的目标是在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设工程按计划的时间动用。对于工业项目来说，就是要按计划时间达到（ ） A、竣工验收 B、交付使用 C、负荷联动试车成功 D、实际工期不超过计划工期3.以下关于纯风险的说法错误的是（ ）A、纯风险与投机风险往往同时存在B、纯风险较投机风险易采取防范措施C、纯风险只会造成损失，不可能带来收益 D、纯风险重复出现的概率较小4.与建设工程目标控制比较而言，建设工程风险管理明确提出（ ）A、实际投资不超过计划投资B、实际工期不超过计划工期C、实际质量满足预期的质量要求 D、建设过程安全二、多选题1.关于风险自留的下列叙述中正确的有（ ） A、风险自留不改变风险的发生概率，也不改变风险潜在损失的严重性B、非计划性风险自留是非计划性的、主动的 C、非计划性风险自留不可能不用，但应尽可能少用 D、风险自留不能单独运用，应与其他风险对策结合使用 E、计划性风险自留是整个建设工程风险对策计划的一个组成部分2.非保险转移是风险转移的一种形式，其优点主要体现在（ ）A、由第三方担保 B、可以转移某些不可保的潜在损失C、可以不必采取损失控制措施D、转移者一般不需要付出任何代价 E、被转移者往往能较好地进行损失控制3.风险量是各种风险的量化结果，其数值大小取决于（ ）A、各种风险的实际损失 B、各种风险的潜在损失C、各种风险的直接损失 D、各种风险的发生概率E、各种风险的损失控制本章结束