第二章第二章 中国对外贸易的理论根据中国对外贸易的理论根据本章要点：本章要点：一、古典贸易理论一、古典贸易理论绝对优势论、比较优势论、要素禀赋论绝对优势论、比较优势论、要素禀赋论 二、幼稚工业保护论二、幼稚工业保护论三、新古典贸易理论三、新古典贸易理论技术差距论、产品生命周期学说技术差距论、产品生命周期学说四、新贸易理论四、新贸易理论产业内贸易理论、新要素理论、国家竞争优势理论、战产业内贸易理论、新要素理论、国家竞争优势理论、战略性贸易理论略性贸易理论五、国际贸易理论在中国的适用性五、国际贸易理论在中国的适用性 大学生中国对外贸易考试必备 引例有人说，中国人出口一亿条牛仔裤，才能换回一架有人说，中国人出口一亿条牛仔裤，才能换回一架波音飞机，吃亏了。到底是不是吃亏了？中国要不波音飞机，吃亏了。到底是不是吃亏了？中国要不要发展像牛仔裤这样的行业，并大力出口呢？要发展像牛仔裤这样的行业，并大力出口呢？中国的轿车产业长期受到高关税的保护，可是最终中国的轿车产业长期受到高关税的保护，可是最终也没有完全长大。高关税怎样保护国内产业？为什也没有完全长大。高关税怎样保护国内产业？为什么保护贸易起不到应有作用？应该怎样看待保护贸么保护贸易起不到应有作用？应该怎样看待保护贸易？我国的一些产业要不要保护？易？我国的一些产业要不要保护？上世纪上世纪8080年代至年代至9090年代中期，中国是彩电的主要进年代中期，中国是彩电的主要进口国，而现在，中国的许多彩电产品出口到了发达口国，而现在，中国的许多彩电产品出口到了发达国家。这一现象可以用产品生命周期理论来说明。国家。这一现象可以用产品生命周期理论来说明。产品生命周期理论给了我们发展对外贸易什么样的产品生命周期理论给了我们发展对外贸易什么样的启示？启示？大学生中国对外贸易考试必备 有经济学家谈到了中国发展对外贸易可能会有经济学家谈到了中国发展对外贸易可能会陷入陷入“比较优势陷阱比较优势陷阱” ” 的问题。的问题。发展中国家片面崇拜比较优势理论，在国际发展中国家片面崇拜比较优势理论，在国际分工中过于偏重劳动密集型产品，虽然依旧分工中过于偏重劳动密集型产品，虽然依旧能获得些许利益，但在长期却会面临贸易结能获得些许利益，但在长期却会面临贸易结构不稳定，总是落后于人的构不稳定，总是落后于人的“比较优势陷阱比较优势陷阱”。如何认识中国发展对外贸易的比较优势以及如何认识中国发展对外贸易的比较优势以及今后的贸易发展战略？这会涉及对比较优势今后的贸易发展战略？这会涉及对比较优势论、生产要素禀赋论、国家竞争优势论以及论、生产要素禀赋论、国家竞争优势论以及战略性贸易理论的分析。这其中，既有传统战略性贸易理论的分析。这其中，既有传统的古典和新古典贸易理论，也有二战后兴起的古典和新古典贸易理论，也有二战后兴起的新贸易理论。的新贸易理论。 大学生中国对外贸易考试必备一、一、古典贸易理论古典贸易理论 绝对优势理论绝对优势理论（Theory of Absolute Advantage）绝对优势理论绝对优势理论（Theory of Absolute Advantage），又），又称绝对成本说（称绝对成本说（Theory of Absolute Cost）、地域分工）、地域分工说（说（Theory of Territorial Division of Labor），是最早），是最早的主张自由贸易的理论，由英的主张自由贸易的理论，由英国古典经济学派主要代表人物国古典经济学派主要代表人物亚当亚当斯密创立。斯密创立。大学生中国对外贸易考试必备绝对优势理论分析绝对优势理论分析假定中美两国各有假定中美两国各有100100个劳动力（个劳动力（L L），在给定的），在给定的时间内，每个劳动力生产的效率如下：时间内，每个劳动力生产的效率如下：中国中国美国美国3 3单位面包单位面包1 1单位面包单位面包1 1单位葡萄酒单位葡萄酒3 3单位葡萄酒单位葡萄酒大学生中国对外贸易考试必备 先假定中美两国都闭关锁国，要想达到自己的最大福利，中先假定中美两国都闭关锁国，要想达到自己的最大福利，中美两国应如何配备劳动力（美两国应如何配备劳动力（L L）生产面包和葡萄酒？）生产面包和葡萄酒？中国：配备中国：配备2525个个L L生产面包，剩下的生产面包，剩下的7575个个L L生产葡萄酒。总产生产葡萄酒。总产量为量为7575面包和面包和7575葡萄酒。葡萄酒。美国：配备美国：配备7575个个L L生产面包，剩下的生产面包，剩下的2525个个L L生产葡萄酒。总产生产葡萄酒。总产量为量为7575面包和面包和7575葡萄酒。葡萄酒。如果两国决定开放，会怎样？如果两国决定开放，会怎样？中国将全部劳动力用来生产面包，可生产中国将全部劳动力用来生产面包，可生产300300面包；面包；美国将全部劳动力用来生产葡萄酒，可生产美国将全部劳动力用来生产葡萄酒，可生产300300葡葡萄酒。全世界的总产量翻了一番，这就有了提高萄酒。全世界的总产量翻了一番，这就有了提高福利的可能。福利的可能。大学生中国对外贸易考试必备中美两国会分工生产，只生产自己最拿手中美两国会分工生产，只生产自己最拿手的东西并交换。的东西并交换。如果中国拿出如果中国拿出150150面包换取美国的面包换取美国的150150葡萄葡萄酒，中国人和美国人将皆大欢喜。因为两酒，中国人和美国人将皆大欢喜。因为两国人民的福利都翻了一番！国人民的福利都翻了一番！你得到了什么结论你得到了什么结论?大学生中国对外贸易考试必备绝对优势理论绝对优势理论的主要结论的主要结论1 1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工，两、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有个国家都将本国的资源转移至本国具有绝对优势绝对优势的部门。的部门。2 2、双方进行贸易，可以用本国劳动率高、成本低，也、双方进行贸易，可以用本国劳动率高、成本低，也就是具有绝对优势的产品去换取本国劳动率低、成本高，就是具有绝对优势的产品去换取本国劳动率低、成本高，处于劣势的产品。处于劣势的产品。3 3、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专业化分、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提高了劳动生产率，工，双方都发挥了本国的绝对优势，提高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本。增加了产量，降低了成本。基本结论：各国都生产自己具有绝对优势的产品，然基本结论：各国都生产自己具有绝对优势的产品，然后再相互交换，那么，每个国家都可以通过国际贸易后再相互交换，那么，每个国家都可以通过国际贸易使国民福利增加。使国民福利增加。 大学生中国对外贸易考试必备绝对优势理论只能解释一部分国际贸易，还绝对优势理论只能解释一部分国际贸易，还有很多的国际贸易它解释不了。有很多的国际贸易它解释不了。还以中美两国为例，所有的假设都相同，只是效率不同，还以中美两国为例，所有的假设都相同，只是效率不同，变成以下情况：变成以下情况： 中国中国 美国美国 5 5单位面包单位面包 1 1单位面包单位面包 5 5单位葡萄酒单位葡萄酒 3 3单位葡萄酒单位葡萄酒中美两国还可以进行中美两国还可以进行分工和贸易吗？分工和贸易吗？大学生中国对外贸易考试必备 比较优势理论比较优势理论（Theory of Comparative Advantage） 大卫大卫李嘉图在其代表作政治经李嘉图在其代表作政治经济学及赋税原理中提出了比较济学及赋税原理中提出了比较成本贸易理论（后人称为成本贸易理论（后人称为“比较比较优势贸易理论优势贸易理论”）。）。比较优势贸比较优势贸易理论易理论在更普遍的基础上解释了在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得，大贸易产生的基础和贸易利得，大大发展了绝对优势贸易理论。大发展了绝对优势贸易理论。大学生中国对外贸易考试必备比较优势理论分析比较优势理论分析先假定中美两国都闭关锁国，要想达到自己的最大福利，先假定中美两国都闭关锁国，要想达到自己的最大福利，中美两国应如何配备劳动力（中美两国应如何配备劳动力（L L）生产面包和葡萄酒？）生产面包和葡萄酒？中国：配备中国：配备5050个个L L生产面包，剩下的生产面包，剩下的5050个个L L生产葡萄酒。总生产葡萄酒。总产量为产量为250250面包和面包和250250葡萄酒。葡萄酒。美国：配备美国：配备7575个个L L生产面包，剩下的生产面包，剩下的2525个个L L生产葡萄酒。总生产葡萄酒。总产量为产量为7575面包和面包和7575葡萄酒。葡萄酒。如果两国决定开放，会怎样？如果两国决定开放，会怎样？假设中国有假设中国有8080个劳动力生产面包，产量就是个劳动力生产面包，产量就是400400单位。还有单位。还有2020个人生产酒，产量就是个人生产酒，产量就是100100单位；美国会只生产酒，产量单位；美国会只生产酒，产量是是300300单位。现在全世界的面包和酒的总产量都是单位。现在全世界的面包和酒的总产量都是400400单位。单位。比不分工前还是多了。比不分工前还是多了。大学生中国对外贸易考试必备 假定实际交换比例是假定实际交换比例是100100单位面包换取单位面包换取200200单位单位酒，那么中国就有酒，那么中国就有300300单位面包和单位面包和300300单位酒，福单位酒，福利增加了；美国有利增加了；美国有100100单位面包和单位面包和100100单位酒，福单位酒，福利也增加了。利也增加了。中国人和美国人也将皆大欢喜！中国人和美国人也将皆大欢喜！你又得到了什么启发你又得到了什么启发?大学生中国对外贸易考试必备比较优势理论比较优势理论的基本原理的基本原理在两国间，劳动生产率的差距并不是在任何商在两国间，劳动生产率的差距并不是在任何商品上都是相等。品上都是相等。对于处于绝对优势的国家，对于处于绝对优势的国家， 应集中力量生产应集中力量生产优优势较大势较大的商品，处于绝对劣势的国家，应集中的商品，处于绝对劣势的国家，应集中力量生产力量生产劣势较小劣势较小的商品，然后通过国际贸易，的商品，然后通过国际贸易，互相交换，彼此都节省了劳动，都得到了益处。互相交换，彼此都节省了劳动，都得到了益处。比较优势理论的核心内容是比较优势理论的核心内容是“两利取重，两害两利取重，两害取轻取轻”。 基本观点：一个国家即使在所有商品生产中都处于劣基本观点：一个国家即使在所有商品生产中都处于劣势，依然可以按照势，依然可以按照“两优择重，两劣择轻两优择重，两劣择轻”的分工原的分工原则参与国际分工，从而使各国获得贸易利益。则参与国际分工，从而使各国获得贸易利益。大学生中国对外贸易考试必备 要素禀赋论要素禀赋论（factor endowment theory） 19191919年，赫克歇尔在纪念经济学年，赫克歇尔在纪念经济学家戴维的文集中发表了题为家戴维的文集中发表了题为对外贸易对收入分配的影对外贸易对收入分配的影响的著名论文，提出了要响的著名论文，提出了要素禀赋论的基本论点，这些素禀赋论的基本论点，这些论点为俄林所接受，创立了论点为俄林所接受，创立了要素禀赋论要素禀赋论。 大学生中国对外贸易考试必备要素禀赋论要素禀赋论（H-OH-O定理）的基本原理定理）的基本原理（1）不同国家的要素禀赋不同。）不同国家的要素禀赋不同。（2）不同产品的要素投入比例不同。）不同产品的要素投入比例不同。（3 3）一国出口的产品是它的比较优势产品，即在）一国出口的产品是它的比较优势产品，即在生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。且昂贵的生产要素的产品。大学生中国对外贸易考试必备结论说明结论说明劳劳动动力力丰丰富富的的国国家家出出口口劳劳动动密密集集型型产产品品,而而进进口口资资本本密密集集型型产产品品；相相反反，资资本本丰丰裕裕的的国国家家应应出出口口资资本本密密集集型型产产品品，进进口口劳劳动动密密集集型型产产品品。这这样样的的贸贸易易分分工工模模式式可可使使贸贸易易双双方方共共同同获获利利。基基本本观观点点：各各国国都都生生产产那那些些能能够够较较密密集集地地利利用用其其较较充充裕裕的的生生产产要要素素的的商商品品时时，必必然然会会有有比比较较利利益益产产生生。大学生中国对外贸易考试必备二、幼稚工业保护论二、幼稚工业保护论幼稚工业保护理论幼稚工业保护理论最初于最初于1818世纪世纪后半期由美国独立后的第一任后半期由美国独立后的第一任财政部长汉密尔顿提出，在财政部长汉密尔顿提出，在1919世纪中叶由德国的史学派先驱世纪中叶由德国的史学派先驱弗里德里希弗里德里希李斯特加以系统李斯特加以系统化。李斯特认为生产力是决定化。李斯特认为生产力是决定一国兴衰存亡的关键，而保护一国兴衰存亡的关键，而保护民族工业就是保护本国生产力民族工业就是保护本国生产力的发展。所以国家和政府需要的发展。所以国家和政府需要作为民族工业发展强有力的后作为民族工业发展强有力的后盾，而不是禀承古典学派的自盾，而不是禀承古典学派的自由放任原则。由放任原则。 幼稚工业保护论影响了幼稚工业保护论影响了19世纪的德国和世纪的德国和美国，影响了美国，影响了20世纪的日本世纪的日本大学生中国对外贸易考试必备李斯特的基本观点李斯特的基本观点在现代化的第一阶段，后发国应采取自由贸易政在现代化的第一阶段，后发国应采取自由贸易政策，吸收先发国的生产力。像西班牙、葡萄牙那策，吸收先发国的生产力。像西班牙、葡萄牙那样样“对先进的国家实行自由贸易，以此为手段，对先进的国家实行自由贸易，以此为手段，使自己脱离未开化状态使自己脱离未开化状态”。在现代化的第二阶段，后发国向先发国推进的过在现代化的第二阶段，后发国向先发国推进的过程中，应像美、法那样采取保护主义政策，保护程中，应像美、法那样采取保护主义政策，保护本国工业。本国工业。在现代化的第三阶段，已成为先发国的强国，应在现代化的第三阶段，已成为先发国的强国，应像英国那样像英国那样“当财富和力量已经达到了最高度以当财富和力量已经达到了最高度以后，再行逐步恢复到自由贸易原则，在国内外市后，再行逐步恢复到自由贸易原则，在国内外市场进行无所限制的竞争。场进行无所限制的竞争。” 大学生中国对外贸易考试必备李斯特幼稚工业保护论的三大理论基础李斯特幼稚工业保护论的三大理论基础国家经济学国家经济学 社会经济发展社会经济发展阶段论阶段论 生产力理论生产力理论（核心）（核心） 大学生中国对外贸易考试必备幼稚工业保护论幼稚工业保护论的基本内容的基本内容提出发展阶段论提出发展阶段论 提倡生产力论提倡生产力论 主张国家干预经济（主要是关税保护），主张国家干预经济（主要是关税保护），反对放任自由原则反对放任自由原则 原始未开化时期原始未开化时期畜牧时期畜牧时期农业时期农业时期 农工业时期农工业时期 农工商业时期农工商业时期 前三个阶段必前三个阶段必须实行自须实行自由贸易由贸易 转变为保护主义转变为保护主义 再实行自再实行自由贸易由贸易 大学生中国对外贸易考试必备李斯特提出的保护对象有几个条件李斯特提出的保护对象有几个条件 幼稚工业才需保护；幼稚工业才需保护；在被保护的工业得到发展，其产品价格低在被保护的工业得到发展，其产品价格低于进口同类产品并能与外国竞争时，就无于进口同类产品并能与外国竞争时，就无需再保护，或者被保护工业在适当时期需再保护，或者被保护工业在适当时期（如（如3030年）内还不能扶植起来时，也就不年）内还不能扶植起来时，也就不需再保护；需再保护； 一国工业虽然幼稚，但如果没有强有力的一国工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争者，也不需要保护；竞争者，也不需要保护；农业不需要保护。农业不需要保护。 大学生中国对外贸易考试必备三、新古典贸易理论三、新古典贸易理论 技术差距论技术差距论（Technological Gap Theory） 理论提出者：美波斯纳（理论提出者：美波斯纳（M MVPosnerVPosner）国际贸易与技术变化国际贸易与技术变化 （19611961）把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易的影响。的影响。大学生中国对外贸易考试必备各国技术创新发各国技术创新发展速度不一展速度不一技术创新国发明出外国尚技术创新国发明出外国尚未掌握的新产品或新工艺未掌握的新产品或新工艺国际间技术国际间技术差距差距创新国有技术创新国有技术垄断优势垄断优势模仿国对该产模仿国对该产品有需求品有需求创新国出口该创新国出口该创新产品创新产品产品国际移动产品国际移动的同时存在技术的同时存在技术溢出溢出模仿国开始模模仿国开始模仿该产品仿该产品模仿国逐渐掌模仿国逐渐掌握该技术握该技术技术差技术差距消失距消失 技术差距理论技术差距理论图示图示大学生中国对外贸易考试必备理论核心理论核心：当一国通过技术创新研发出新当一国通过技术创新研发出新产品后，就可凭借技术差距所形成的比较产品后，就可凭借技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，引发该优势向其他国家出口这种新产品，引发该产品的国际贸易。产品的国际贸易。基本结论基本结论：不同国家之间技术差距的存在不同国家之间技术差距的存在是引起国际贸易发生的原因。创新国的技是引起国际贸易发生的原因。创新国的技术逐渐被模仿国掌握，技术差距消失，以术逐渐被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础的贸易也随之消失。技术差距为基础的贸易也随之消失。 大学生中国对外贸易考试必备 产品生命周期学说产品生命周期学说（Product Life Cycle）雷蒙德雷蒙德弗农弗农Raymond Vernon 产品生命周期理论产品生命周期理论产品生命周期理论产品生命周期理论是由是由是由是由美国经济学家美国经济学家美国经济学家美国经济学家雷蒙德雷蒙德雷蒙德雷蒙德 弗弗弗弗农于农于农于农于1966196619661966年在其产品周期年在其产品周期年在其产品周期年在其产品周期中的国际投资和国际贸易中的国际投资和国际贸易中的国际投资和国际贸易中的国际投资和国际贸易一文中首次提出的一文中首次提出的一文中首次提出的一文中首次提出的。该理论。该理论。该理论。该理论是对技术差距模型的扩展和是对技术差距模型的扩展和是对技术差距模型的扩展和是对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强一般化。与技术差距模型强一般化。与技术差距模型强一般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性调模仿过程中的时间滞后性调模仿过程中的时间滞后性调模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强不同，产品生命周期模型强不同，产品生命周期模型强不同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的调的是产品在其生命周期的调的是产品在其生命周期的调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比不同阶段上所需投入要素比不同阶段上所需投入要素比不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。例的规律性变化。例的规律性变化。例的规律性变化。大学生中国对外贸易考试必备 一种产品从研制、开发到最终使用和消一种产品从研制、开发到最终使用和消费，需要许多不同的投入要素，在产品生命费，需要许多不同的投入要素，在产品生命周期的不同阶段，其投入要素的比例及其重周期的不同阶段，其投入要素的比例及其重要性会发生变化。由于各国在各种投入要素要性会发生变化。由于各国在各种投入要素上的相对优势不同，这种变化使得最初集中上的相对优势不同，这种变化使得最初集中于技术和资本丰裕的发达国家的产品生产逐于技术和资本丰裕的发达国家的产品生产逐步地向劳动力成本较低的发展中国家转移，步地向劳动力成本较低的发展中国家转移，国际贸易的模式也随之发生变化。国际贸易的模式也随之发生变化。 产品生命周期论产品生命周期论的基本观点的基本观点大学生中国对外贸易考试必备 贸易国家分为三类：贸易国家分为三类：第一类第一类是技术创新国家，是技术创新国家，如美国等，它们是技术、知识与资本充裕型国如美国等，它们是技术、知识与资本充裕型国家；家；第二类第二类是一般发达国家，如西欧、日本，是一般发达国家，如西欧、日本，它们是资本充裕型国家；它们是资本充裕型国家；第三类第三类是发展中国家，是发展中国家，它们是劳动充裕型国家。它们是劳动充裕型国家。产品划分为产品划分为新产品新产品、成熟产品成熟产品和和标准产品标准产品三个发三个发展阶段。展阶段。在产品生命周期的不同阶段，产品的要素在产品生命周期的不同阶段，产品的要素密集度会发生规律性的变化，比较优势将随之从一密集度会发生规律性的变化，比较优势将随之从一种类型的国家转向另一种类型的国家，从而引起国种类型的国家转向另一种类型的国家，从而引起国际贸易中商品流向的变化际贸易中商品流向的变化。理论分析理论分析大学生中国对外贸易考试必备 产品生命周期与国际贸易产品生命周期与国际贸易 图示图示Q出口出口进口进口进口进口出口出口贸易开始贸易开始美国美国欧洲欧洲发展中国家发展中国家欧洲成为欧洲成为净出口国净出口国美国美国成为成为净进净进口国口国发展中国家成发展中国家成为净出口国为净出口国t1t2t3t4t5大学生中国对外贸易考试必备每一个周期阶段的特点：每一个周期阶段的特点：研发费用较高，主要供应国内市场研发费用较高，主要供应国内市场新生期新生期 成长期成长期 出口国外市场出口国外市场成熟期成熟期 国外开始模仿，竞争加剧国外开始模仿，竞争加剧销售下降期销售下降期让与期让与期 本国出口下降，国外生产增加本国出口下降，国外生产增加劳动力成本成为竞争优势劳动力成本成为竞争优势大学生中国对外贸易考试必备 第一阶段，新产品创新阶段；第一阶段，新产品创新阶段；第二阶段，新产品开始进入成长阶段；第二阶段，新产品开始进入成长阶段； 第三阶段，产品成熟阶段；第三阶段，产品成熟阶段；第四阶段，其他发达国家参与竞争；第四阶段，其他发达国家参与竞争； 第五阶段，美国成为净进口国，欧洲国家成第五阶段，美国成为净进口国，欧洲国家成为新产品的供给者。为新产品的供给者。事实上，在第二、三阶段时，美国又开始其事实上，在第二、三阶段时，美国又开始其他新产品的创新和生产了，一个新的周期他新产品的创新和生产了，一个新的周期早已开始。早已开始。大学生中国对外贸易考试必备 虽然新产品的生命周期在美国结束，但其他生虽然新产品的生命周期在美国结束，但其他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第三或第四产这一产品的发达国家可能处于周期的第三或第四阶段。同时，发展中国家很可能在国内开始生产这阶段。同时，发展中国家很可能在国内开始生产这种产品，并逐渐向发达国家增加出口。这种新产品种产品，并逐渐向发达国家增加出口。这种新产品的生命周期，在生产国之间呈波浪式推进。当美国的生命周期，在生产国之间呈波浪式推进。当美国发明新产品并大量向欧洲出口时，正是欧洲大量进发明新产品并大量向欧洲出口时，正是欧洲大量进口之际；当美国出口下降时，正是欧洲开始生产以口之际；当美国出口下降时，正是欧洲开始生产以替代进口时期；当美国出口由高峰急剧下跌时，正替代进口时期；当美国出口由高峰急剧下跌时，正是欧洲出口迅速增长时期；而欧洲出口明显下降，是欧洲出口迅速增长时期；而欧洲出口明显下降，则是发展中国家扩大出口时期。则是发展中国家扩大出口时期。大学生中国对外贸易考试必备五个阶段的图解五个阶段的图解生产生产第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段第四阶段第四阶段第五阶段第五阶段发明国发明国模仿国模仿国第三国第三国消费消费消费消费消费消费生产生产生产生产出口出口进口进口出口出口进口进口产量产量时间时间大学生中国对外贸易考试必备技术相同技术相同 技术革新技术革新 技术差距论技术差距论 技术转移技术转移 产品生命周期理论产品生命周期理论技术差距论与产品生命周期论的关系技术差距论与产品生命周期论的关系大学生中国对外贸易考试必备四、新贸易理论四、新贸易理论形成背景形成背景“新新”在何处？在何处？ 二战后，国际贸易的规模越来越大，二战后，国际贸易的规模越来越大，国际贸易的商品结构和地区分布也发生了国际贸易的商品结构和地区分布也发生了很大变化，发达国家之间的贸易比重相对很大变化，发达国家之间的贸易比重相对扩大，产业内贸易迅速发展。面对这些新扩大，产业内贸易迅速发展。面对这些新情况，传统的国际贸易理论已难以作出有情况，传统的国际贸易理论已难以作出有力的解释，经济学家们在国际贸易理论研力的解释，经济学家们在国际贸易理论研究中不断探索，出现了究中不断探索，出现了国际贸易新理论国际贸易新理论。 1、强调规模经济的作用、强调规模经济的作用2、承认市场不完全竞争、承认市场不完全竞争大学生中国对外贸易考试必备 产业内贸易理论产业内贸易理论（intra-industry trade theory ）理论提出：理论提出：2020世纪世纪6060年代，巴拉萨和格鲁贝尔等人对欧洲年代，巴拉萨和格鲁贝尔等人对欧洲经济共同体内部贸易的研究发现，在经济共同体内部贸易的研究发现，在1957195719671967年间的贸年间的贸易增长有易增长有71%71%是产业内贸易，这与要素禀赋理论不相符。是产业内贸易，这与要素禀赋理论不相符。众多学者引入规模经济理论、不完全竞争理论、需求偏好众多学者引入规模经济理论、不完全竞争理论、需求偏好相似理论等解释这一贸易现象，形成相似理论等解释这一贸易现象，形成产业内贸易理论产业内贸易理论。产业内贸易与产业间贸易的区别产业内贸易与产业间贸易的区别：产业内贸易产业内贸易同一产业内产品在两国间互相进出口的贸同一产业内产品在两国间互相进出口的贸易活动。易活动。产业间贸易产业间贸易不同产业间产品在两国间进出口的贸易活不同产业间产品在两国间进出口的贸易活动。产品基本上是单向流动动。产品基本上是单向流动大学生中国对外贸易考试必备产业内贸易的定义：产业内贸易是指一个国家在产业内贸易的定义：产业内贸易是指一个国家在一定时期内（一般为一定时期内（一般为1 1年）既出口又进口同一种年）既出口又进口同一种产品，同时同一种产品的中间产品（如零部件和产品，同时同一种产品的中间产品（如零部件和元件）大量参加贸易。元件）大量参加贸易。产业内贸易指数：是用来测度一个产业的产业内产业内贸易指数：是用来测度一个产业的产业内贸易程度的指数。这一指数的计算公式为：贸易程度的指数。这一指数的计算公式为：T=1-|X-M|/(X+M)T=1-|X-M|/(X+M)式中式中:X:X和和M M分别表示某一特定产业或某一类商分别表示某一特定产业或某一类商品的出口额和进口额，并且对品的出口额和进口额，并且对X-MX-M取绝对值。取绝对值。T T的取值范围为的取值范围为0 0到到1 1。大学生中国对外贸易考试必备 主要内容主要内容（产业内贸易的动机）（产业内贸易的动机） 产品的异质性产品的异质性（重要基础）（重要基础）规模经济规模经济（重要成因）（重要成因）偏好相似偏好相似（重要条件）（重要条件）同质产品的产业内贸易同质产品的产业内贸易差异产品的产业内贸易差异产品的产业内贸易 两国收入水平越接近，需求偏好就两国收入水平越接近，需求偏好就越相似，发生贸易的机会就越越相似，发生贸易的机会就越大大 内部规模经济内部规模经济外部规模经济外部规模经济大学生中国对外贸易考试必备 新要素理论新要素理论（New elements theory）在解释里昂惕夫之谜的过程中，一些西方经在解释里昂惕夫之谜的过程中，一些西方经济学者冲破了赫济学者冲破了赫俄理论的三要素论，试图俄理论的三要素论，试图从更广的范围里探寻影响国际贸易的其他要从更广的范围里探寻影响国际贸易的其他要素，这就形成了素，这就形成了新要素理论新要素理论。里昂惕夫之谜？里昂惕夫之谜？大学生中国对外贸易考试必备里昂惕夫之谜由来里昂惕夫之谜由来大学生中国对外贸易考试必备新要素理论新要素理论熟练劳动论熟练劳动论研究与发展论研究与发展论人力资本论人力资本论其他要素论其他要素论大学生中国对外贸易考试必备 国家竞争优势理论国家竞争优势理论（The Competitive Advantange of Nations）国家竞争优势理论国家竞争优势理论的提出的提出19901990年，哈佛商学院的迈克尔年，哈佛商学院的迈克尔波特（波特（ Michael Michael PorterPorter）出版了他的国家竞争优势一书，书中）出版了他的国家竞争优势一书，书中提出的提出的“国家竞争优势国家竞争优势”理论（也称理论（也称“波特菱形理波特菱形理论论”），使国际贸易理论出现了新的成果。迈克尔），使国际贸易理论出现了新的成果。迈克尔波特国家竞争优势理论希望确定在国际经济和贸波特国家竞争优势理论希望确定在国际经济和贸易竞争中，为什么有的国家成功，而有的国家却失易竞争中，为什么有的国家成功，而有的国家却失败。败。大学生中国对外贸易考试必备 波波特特认认为为现现有有的的国国际际贸贸易易理理论论存存在在一一定定的的缺缺陷陷，即即问问题题的的关关键键是是应应当当揭揭示示为为何何一一个个国国家家在在某某个个特特定定行行业业能能够够获获得得国国际际性性的的成成功功并进而取得垄断性的行业地位。并进而取得垄断性的行业地位。 譬如，日本譬如，日本汽车汽车 瑞士瑞士精密仪器设备、化学药品精密仪器设备、化学药品 德国德国机床机床 美国美国航天、化学工业航天、化学工业大学生中国对外贸易考试必备国家竞争优势的基本内容国家竞争优势的基本内容波特理论的中心思想是一个国家的四个基本方面波特理论的中心思想是一个国家的四个基本方面的特质构成该国企业的竞争环境，并促进或阻碍的特质构成该国企业的竞争环境，并促进或阻碍国家竞争优势的产生。这些特质包括：国家竞争优势的产生。这些特质包括：（1 1）生产要素）生产要素（2 2）需求状况）需求状况（3 3）关联和辅助性行业）关联和辅助性行业（4 4）企业战略、结构和竞争企业）企业战略、结构和竞争企业大学生中国对外贸易考试必备生产要素生产要素需求状况需求状况企业战略、企业战略、结构和竞争结构和竞争相关产业和相关产业和辅助产业辅助产业波特菱形：国家竞争优势的决定要素波特菱形：国家竞争优势的决定要素大学生中国对外贸易考试必备企业战略、企业战略、结构和竞争结构和竞争要素条件要素条件需求条件需求条件相关产业和相关产业和辅助产业辅助产业 政府政府机遇机遇另外，机遇和政府也是两个能够对国家菱形条另外，机遇和政府也是两个能够对国家菱形条件产生重要影响的变量。件产生重要影响的变量。大学生中国对外贸易考试必备理论启示理论启示上世纪上世纪8080年代以来，世界经济向经济一体化和全年代以来，世界经济向经济一体化和全球化的方向发展，国际生产要素流动频繁，每个球化的方向发展，国际生产要素流动频繁，每个国家都逐渐被纳入以国际分工为基础的全球网络国家都逐渐被纳入以国际分工为基础的全球网络中，使得国际竞争日益激烈。任何一个国家不再中，使得国际竞争日益激烈。任何一个国家不再可能依靠基于禀赋条件的比较优势，并通过保护可能依靠基于禀赋条件的比较优势，并通过保护来赢得国际分工地位，而只有通过竞争优势才能来赢得国际分工地位，而只有通过竞争优势才能获得。获得。因此，一国要提高经济实力和竞争力，必须因此，一国要提高经济实力和竞争力，必须创造创造公平竞争环境，重视国内市场需求，重视企业的公平竞争环境，重视国内市场需求，重视企业的创新机制和创新能力创新机制和创新能力。 大学生中国对外贸易考试必备 战略性贸易战略性贸易理论理论（Strategic trade theory ）战略性贸易理论的提出战略性贸易理论的提出2020世纪世纪7070年代初之后，发达国家经济增长速年代初之后，发达国家经济增长速度普遍放慢，如何能改善经济发展现状？度普遍放慢，如何能改善经济发展现状？2020世纪世纪8080年代中期，一种新的要求国家干预，年代中期，一种新的要求国家干预，通过对战略产业扶持以刺激经济增长的新的通过对战略产业扶持以刺激经济增长的新的理论，即战略贸易理论出台一定条件下理论，即战略贸易理论出台一定条件下一国通过采取政策使国内产业具有竞争优势一国通过采取政策使国内产业具有竞争优势而获得利益。而获得利益。大学生中国对外贸易考试必备基本观点基本观点 政府可以通过一定的干预政策改变本国厂政府可以通过一定的干预政策改变本国厂商与外国厂商之间的博弈关系，使博弈的商与外国厂商之间的博弈关系，使博弈的结果有利于本国厂商，进而提高国民福利。结果有利于本国厂商，进而提高国民福利。这为政府的贸易干预提供了新的理论基础。这为政府的贸易干预提供了新的理论基础。 联系实际联系实际大学生中国对外贸易考试必备实例实例1 日本半导体产业的早期发展日本半导体产业的早期发展 外国市场进入限制和强制性技术转让，对日本半外国市场进入限制和强制性技术转让，对日本半导体产业的早期发展其了关键作用。导体产业的早期发展其了关键作用。上个世纪上个世纪6060年代到年代到7070年代初，日本政府主要通过年代初，日本政府主要通过通产省限制外国竞争者进入本国市场以及通过获通产省限制外国竞争者进入本国市场以及通过获得外国技术和技术诀窍，谋求建立一个有竞争力得外国技术和技术诀窍，谋求建立一个有竞争力的半导体产业。的半导体产业。政府通过高关税、限制性配额等政策限制外国产政府通过高关税、限制性配额等政策限制外国产品向本国市场渗透。通过排他性的定制程序、品向本国市场渗透。通过排他性的定制程序、“购买日货购买日货”的政府采购要求和的政府采购要求和“政府强制政府强制”政政策，外国产品进入日本市场受到种种限制。策，外国产品进入日本市场受到种种限制。 大学生中国对外贸易考试必备 美国厂商能在种种限制条件下进入日本市场的代美国厂商能在种种限制条件下进入日本市场的代价是必须允许日本使用高技术和技术诀窍。通产价是必须允许日本使用高技术和技术诀窍。通产省要求外国厂商向所有要求获得某一技术的日本省要求外国厂商向所有要求获得某一技术的日本企业颁发经营许可，还根据交易涉及的日本厂商企业颁发经营许可，还根据交易涉及的日本厂商是否愿意将自己的技术进展通过分许可协议扩散是否愿意将自己的技术进展通过分许可协议扩散到其他日本厂商来决定是否允许某项交易。到其他日本厂商来决定是否允许某项交易。这些政策总的结果是先进技术有控制地扩散到整这些政策总的结果是先进技术有控制地扩散到整个日本半导体产业。这种封闭的市场产生了巨大个日本半导体产业。这种封闭的市场产生了巨大的优势，使日本厂商可能在国内达到世界规模的的优势，使日本厂商可能在国内达到世界规模的生产能力，然后进军外国市场，而外国厂商则不生产能力，然后进军外国市场，而外国厂商则不能利用技术优势并将其转变为长期的市场力量。能利用技术优势并将其转变为长期的市场力量。日本半导体产业建立后，政府通过为厂商提供低日本半导体产业建立后，政府通过为厂商提供低息长期贷款，减免税收，放松反托拉斯政策，引息长期贷款，减免税收，放松反托拉斯政策，引导国内消费市场需求等方式，促进半导体产业形导国内消费市场需求等方式，促进半导体产业形成规模，动态发展成为了具有国际竞争优势的产成规模，动态发展成为了具有国际竞争优势的产业。业。大学生中国对外贸易考试必备印度被认为是发展中国家成功利用战略性贸易政印度被认为是发展中国家成功利用战略性贸易政策的典范。在战略性贸易政策的指导下，印度对策的典范。在战略性贸易政策的指导下，印度对其软件产业实施了一系列的产业政策，使印度软其软件产业实施了一系列的产业政策，使印度软件的产业化和国际化得到迅猛的发展。件的产业化和国际化得到迅猛的发展。主要措施有：为软件产业的发展提供必要的财力主要措施有：为软件产业的发展提供必要的财力支持和基础设施建设支持；对软件产业进行合理支持和基础设施建设支持；对软件产业进行合理的规划和布局；重视对国际市场发展态势的研究，的规划和布局；重视对国际市场发展态势的研究，为有效决策提供科学依据；提供资金支持，帮助为有效决策提供科学依据；提供资金支持，帮助企业开辟软件出口渠道。这些政策实施的直接结企业开辟软件出口渠道。这些政策实施的直接结果就是使印度软件产业的规模发展速度均仅次于果就是使印度软件产业的规模发展速度均仅次于美国而位居世界第二。美国而位居世界第二。实例实例2 印度软件产业的发展印度软件产业的发展 大学生中国对外贸易考试必备美国历来都是自由贸易的积极倡导者。但在一美国历来都是自由贸易的积极倡导者。但在一些领域中，如对农业技术进步、国防和国家安些领域中，如对农业技术进步、国防和国家安全导向技术的研究开发以及新兴产业的建立与全导向技术的研究开发以及新兴产业的建立与发展中，美国政府确实发挥着主导作用。发展中，美国政府确实发挥着主导作用。而超级而超级“301“301条款条款”（“301“301条款条款”是美国是美国19741974年贸易法第年贸易法第301301条的俗称，一般而言，条的俗称，一般而言，“301“301条款条款”是美国贸易法中有关对外国立法是美国贸易法中有关对外国立法或行政上违反协定、损害美国利益的行为采取或行政上违反协定、损害美国利益的行为采取单边行动的立法授权条款）作为改变竞争企业单边行动的立法授权条款）作为改变竞争企业间战略博弈结果的手段，被认为是战略性贸易间战略博弈结果的手段，被认为是战略性贸易政策最为出色的运用。政策最为出色的运用。 实例实例3 美国的美国的“301条款条款” 大学生中国对外贸易考试必备欧盟国家运用战略性贸易政策的情况也欧盟国家运用战略性贸易政策的情况也相当普遍。政府出面主持和协调研究和相当普遍。政府出面主持和协调研究和开发项目，运用公共基金对研究和开发开发项目，运用公共基金对研究和开发项目进行补贴。项目进行补贴。此外还运用税收信贷，政府采购等多种此外还运用税收信贷，政府采购等多种方式对这些创新活动进行支持。方式对这些创新活动进行支持。实例实例4 欧盟的战略性贸易政策欧盟的战略性贸易政策 大学生中国对外贸易考试必备主要结论主要结论 大学生中国对外贸易考试必备五、国际贸易理论在中国的适用性五、国际贸易理论在中国的适用性 1 1、比较优势理论与中国对外贸易、比较优势理论与中国对外贸易我国初级劳动力成我国初级劳动力成本在世界上仍然具本在世界上仍然具备比较优势备比较优势 我国劳动力的成本我国劳动力的成本优势在逐渐缩小优势在逐渐缩小 要对劳动密集型产要对劳动密集型产业进行人力资本投业进行人力资本投入和技术投入入和技术投入, ,提提高其技术密集度高其技术密集度, ,使其由简单劳动密使其由简单劳动密集型转变为智力劳集型转变为智力劳动密集型动密集型, ,实现比实现比较优势向竞争优势较优势向竞争优势的转化。的转化。 长期来看，还要大力发展资本长期来看，还要大力发展资本和技术密集型产品的生产和出口。和技术密集型产品的生产和出口。大学生中国对外贸易考试必备2 2、保护贸易理论与中国对外贸易、保护贸易理论与中国对外贸易从中国对外贸从中国对外贸易实践来看易实践来看 中国在对外贸易领域所制定和执中国在对外贸易领域所制定和执行的诸如行的诸如“实行对外贸易的管实行对外贸易的管制，并采取保护贸易政策制，并采取保护贸易政策”以以及及“国家实行统一的对外贸易国家实行统一的对外贸易制度制度”等一系列方针、政策和等一系列方针、政策和法规都带有明显的法规都带有明显的“管理贸易管理贸易”和和“贸易保护贸易保护”的特征。的特征。 中国通过对本国的相关产业进中国通过对本国的相关产业进行了行了“有选择有选择”的贸易保护，的贸易保护，取得了较好的社会效益和经济取得了较好的社会效益和经济效益。效益。 今后，中国今后，中国发展外贸还发展外贸还要不要保护要不要保护? ?大学生中国对外贸易考试必备3 3、产品生命周期学说与中国对外贸易、产品生命周期学说与中国对外贸易产品生命周期学说对后进国家的意义产品生命周期学说对后进国家的意义关键在于制订恰当关键在于制订恰当的产业政策的产业政策以产品生命周期学说指导中国的产业升级和以产品生命周期学说指导中国的产业升级和贸易结构优化贸易结构优化 增加产品差异化，提高增加产品差异化，提高产品附加值。产品附加值。 加强创新，实现加工贸加强创新，实现加工贸易转型升级。易转型升级。 实施实施“走出去走出去”战略战略 大学生中国对外贸易考试必备4 4、产业内贸易理论与中国对外贸易、产业内贸易理论与中国对外贸易（1 1）大力发展高新技术产业，形成高技术出口产品）大力发展高新技术产业，形成高技术出口产品的竞争优势，提高产业内贸易指数的竞争优势，提高产业内贸易指数 （2 2）发展高层次的产业内贸易，提高对外贸易）发展高层次的产业内贸易，提高对外贸易竞争力竞争力 加快发展高科技产业，促进我国与加快发展高科技产业，促进我国与发达国家之间同水平差异产品之间发达国家之间同水平差异产品之间的贸易，是形成对外贸易竞争优势的贸易，是形成对外贸易竞争优势的重要途径。的重要途径。大学生中国对外贸易考试必备5 5、国家竞争优势国家竞争优势理论与中国对外贸易理论与中国对外贸易比较优势理论国家竞争优势理论革命性发展革命性发展国家竞争优势理论的特点（与比较国家竞争优势理论的特点（与比较优势理论相比）优势理论相比）前提不同前提不同角度不同角度不同范围不同范围不同性质不同性质不同原因不同原因不同大学生中国对外贸易考试必备比较优势与竞争优势的关系比较优势与竞争优势的关系一国是否有竞争优势，可一国是否有竞争优势，可以由它拥有的比较优势以由它拥有的比较优势的特点表现出来的特点表现出来 如果两国具有比较优如果两国具有比较优势的主导产业处于同势的主导产业处于同一技术层次，那么，一技术层次，那么，两国具有相同的竞争两国具有相同的竞争力水平力水平 如果两国具有比较优如果两国具有比较优势的主导产业处于不势的主导产业处于不同技术层次，居较高同技术层次，居较高层次的国家具有竞争层次的国家具有竞争优势优势 亚洲亚洲“四小龙四小龙” 大学生中国对外贸易考试必备从比较优势向竞争优势的转化从比较优势向竞争优势的转化政府要担当起完善市场经济体制政府要担当起完善市场经济体制的职责，增加科研投入的职责，增加科研投入 大学生中国对外贸易考试必备6 6、战略性贸易理论与中国对外贸易、战略性贸易理论与中国对外贸易我国可以借鉴日本、印度等国家的经我国可以借鉴日本、印度等国家的经验，加强对战略性产业的积极引导。还验，加强对战略性产业的积极引导。还可以通过对一些外部效应较大的重点高可以通过对一些外部效应较大的重点高新技术产业的研发活动直接提供补贴，新技术产业的研发活动直接提供补贴，或者政府与企业共同实现科技攻关，从或者政府与企业共同实现科技攻关，从而提高我国产业结构的科技含量，充分而提高我国产业结构的科技含量，充分发挥政府在产业升级和经济发展中的积发挥政府在产业升级和经济发展中的积极作用。极作用。 大学生中国对外贸易考试必备