第三讲第三讲 经济发展动力与可持续发展经济发展动力与可持续发展一、资本在经济发展中的作用一、资本在经济发展中的作用二、资本形成过程和储蓄的分类二、资本形成过程和储蓄的分类三、私人储蓄三、私人储蓄四、公司储蓄四、公司储蓄一、一、 资本在经济发展中的作用资本在经济发展中的作用资本一般分为三种形式。资本一般分为三种形式。物质资本物质资本金融资本金融资本人力资本人力资本1 1 1 1、资本的含义、资本的含义、资本的含义、资本的含义 所谓物质资本，所谓物质资本，是指长期存在的是指长期存在的生产物质形式，生产物质形式，它是在一定时间它是在一定时间内用来生产其他内用来生产其他消费品或生产资消费品或生产资料的耐用品料的耐用品 2 2 2 2、资本在经济发展中的作用、资本在经济发展中的作用、资本在经济发展中的作用、资本在经济发展中的作用 早期理论早期理论l在早期发展经济学中，物质资本积累被看作是经济在早期发展经济学中，物质资本积累被看作是经济发展的关键要素，最重要的源泉。发展的关键要素，最重要的源泉。 实证考察实证考察l一个国家储蓄得越多，投资就越多，经济增长速度一个国家储蓄得越多，投资就越多，经济增长速度就越快，许多研究报告支持这种论点。就越快，许多研究报告支持这种论点。l要获得高速度的经济增长不仅要求有比较高的投资要获得高速度的经济增长不仅要求有比较高的投资率，同时也取决于资本形成的环境。率，同时也取决于资本形成的环境。 l但是没有一定水平的储蓄一投资水平，经济肯定不但是没有一定水平的储蓄一投资水平，经济肯定不可能取得高速增长。可能取得高速增长。结论：结论：资本虽不是经济增长的充分条件，却是经资本虽不是经济增长的充分条件，却是经济增长的必要条件济增长的必要条件。二、资本形成过程和储蓄的分类二、资本形成过程和储蓄的分类三个基本步骤：三个基本步骤： 1必必须须增增加加实实际际的的储储蓄蓄数数量量，以以便便为为投投资资者者积积蓄资金；蓄资金；2通通过过金金融融与与信信用用机机制制从从各各种种不不同同来来源源聚聚集集可可投资的资金，并使投资者容易利用这些资金；投资的资金，并使投资者容易利用这些资金；3投资行为本身，即通过投资使这些资本资源投资行为本身，即通过投资使这些资本资源转化为实际的物质资本存量增长。转化为实际的物质资本存量增长。1 1 1 1、发展中国家的资本形成、发展中国家的资本形成、发展中国家的资本形成、发展中国家的资本形成 资本形成的3个阶段储蓄储蓄储蓄集中集中投资将资金贷给厂商，用以购置机将资金贷给厂商，用以购置机器设备、建设厂房、基础设施器设备、建设厂房、基础设施等，以增加资本存量等，以增加资本存量通过使零星的储蓄汇集起来通过使零星的储蓄汇集起来把产出的一部分节省下来，不用于消费把产出的一部分节省下来，不用于消费金融机构真正形真正形成资本成资本2 2 2 2、储蓄的来源（分类）、储蓄的来源（分类）、储蓄的来源（分类）、储蓄的来源（分类） 税收税收税收税收强制性储蓄强制性储蓄强制性储蓄强制性储蓄公司储蓄公司储蓄公司储蓄公司储蓄 私人或家庭储蓄私人或家庭储蓄私人或家庭储蓄私人或家庭储蓄 储蓄储蓄储蓄储蓄国内储蓄国内储蓄国内储蓄国内储蓄私人储蓄私人储蓄私人储蓄私人储蓄公共储蓄公共储蓄公共储蓄公共储蓄国际储蓄国际储蓄国际储蓄国际储蓄外国援助外国援助外国援助外国援助外国私人储蓄外国私人储蓄外国私人储蓄外国私人储蓄外国直接投资外国直接投资外国直接投资外国直接投资外国的证券投资外国的证券投资外国的证券投资外国的证券投资外国商业借贷外国商业借贷外国商业借贷外国商业借贷 储蓄是指一国在一定时期内国民收入中扣除消费后储蓄是指一国在一定时期内国民收入中扣除消费后的剩余，是放弃现期消费的结果。的剩余，是放弃现期消费的结果。三、私人储蓄三、私人储蓄 基本观点：基本观点：家庭储蓄直接依赖于个人实际收入水平。家庭储蓄直接依赖于个人实际收入水平。用数学公式可以表示为用数学公式可以表示为: S=s（Y）式中：式中：S为储蓄；为储蓄；Y为收入；为收入；s为储蓄率，或称边际储蓄倾向。为储蓄率，或称边际储蓄倾向。1 1 1 1、凯恩斯的绝对收人假说、凯恩斯的绝对收人假说、凯恩斯的绝对收人假说、凯恩斯的绝对收人假说也也就就是是说说人人们们的的储储蓄蓄S是是收收入入Y的的函函数数。具具体体用用数数 学学 公公 式式 可可 以以 写写 成成 : S=a+sY式中：式中：Y 为当前可支配收入；为当前可支配收入；a为常量为常量2、弗里德曼的永久收入假说、弗里德曼的永久收入假说 主要观点主要观点主要观点主要观点（1）人）人们的消费和储蓄不是由人们的收入决定的，而是与永们的消费和储蓄不是由人们的收入决定的，而是与永久收入相联系的。久收入相联系的。 （2）永久收入是财富的产物，这些财富是由家庭所拥有和支永久收入是财富的产物，这些财富是由家庭所拥有和支配的各种动产配的各种动产(债券、股票等金融资产债券、股票等金融资产)和物质资产和物质资产(土地、房土地、房屋等屋等)以及人力资本以及人力资本(比如人们所受教育的程度比如人们所受教育的程度)所组成。所组成。 （3 3）人们能够相当准确地估计出在他的生命期间里这些财富）人们能够相当准确地估计出在他的生命期间里这些财富变成实际金钱收入的难易程度，从而估计出所能够获得的永久变成实际金钱收入的难易程度，从而估计出所能够获得的永久收入水平的高低。收入水平的高低。 （4）当现实收入大于永久收入时，他们会把那些超过永久收）当现实收入大于永久收入时，他们会把那些超过永久收入的暂时收入部分储存起来；当现实收入小于永久收入时，他入的暂时收入部分储存起来；当现实收入小于永久收入时，他们会减少消费，弥补现实收入与永久收入的缺口。们会减少消费，弥补现实收入与永久收入的缺口。（5）弗里德曼认为永久收入是一个长期稳定的量，因而人们弗里德曼认为永久收入是一个长期稳定的量，因而人们的消费以至储蓄都是稳定的。的消费以至储蓄都是稳定的。式式中中：S为为储储蓄蓄；a为为常常数数；Yp为为永永久久收收人人；Yt为暂时收入；为暂时收入；b1和和b2为参数。为参数。 公式表达公式表达公式表达公式表达3、卡尔多的阶级收入假说、卡尔多的阶级收入假说（1 1 1 1）主要观点）主要观点）主要观点）主要观点消费消费(储蓄储蓄)习惯因阶级不同而具有很大差异，那些仅习惯因阶级不同而具有很大差异，那些仅靠劳动收入生活的工人比靠财产收入靠劳动收入生活的工人比靠财产收入(利息、租金和利利息、租金和利润等润等)的资本家储蓄倾向低得多。的资本家储蓄倾向低得多。 （2 2 2 2）公式表达）公式表达）公式表达）公式表达式中：式中：SwSw为主要收入来自劳动的储蓄倾向；为主要收入来自劳动的储蓄倾向；ScSc为财为财产收入的储蓄倾向；产收入的储蓄倾向；L L为劳动收入；为劳动收入；P P为财产收入。为财产收入。 四、公司储蓄四、公司储蓄v公司储蓄是指公司以公司保留利润的形式沉公司储蓄是指公司以公司保留利润的形式沉淀下来的资金。淀下来的资金。v公司储蓄在经济中比重的高低明显依存于公公司储蓄在经济中比重的高低明显依存于公司数量和公司规模。司数量和公司规模。一、我们已经进入知识经济时代一、我们已经进入知识经济时代二、技术创新与国家创新体系二、技术创新与国家创新体系一、我们已经进入知识经济时代一、我们已经进入知识经济时代 1、在在知知识识经经济济时时代代，知知识识成成为为最最重重要要的的资资本本和和首首要要的的财财富富，知识就是资本，就是最重要的生产要素。知识就是资本，就是最重要的生产要素。（最重要的特征）（最重要的特征） 2、知知识识经经济济中中生生产产的的最最重重要要的的产产品品不不是是物物质质产产品品，而而是是知知识。识。 3、在在知知识识经经济济中中最最重重要要的的创创造造价价值值活活动动是是知知识识的的生生产产或或技技术的创新，是取得规模收益递增。术的创新，是取得规模收益递增。 4在在知知识识经经济济时时代代，为为了了提提高高产产品品的的价价值值和和创创造造新新的的价价值值，最重要的是企业在技术上的创新和制度上的创新。最重要的是企业在技术上的创新和制度上的创新。知识经济是建立在知识的生产、分配和使用基础上的经济。知识经济是建立在知识的生产、分配和使用基础上的经济。 （一）知识经济的特征（一）知识经济的特征（二）知识经济时代发展中国家的挑战与机遇（二）知识经济时代发展中国家的挑战与机遇 发展中国家的后发优势发展状况发展状况社会社会风险风险与资与资源消源消 耗耗现在现在（发展中国家）（发展中国家）现在现在（发达国家）（发达国家）发展中国家发展中国家抓住知识经济的机遇抓住知识经济的机遇采用技术创新穿越采用技术创新穿越“发展发展高山高山”污染治理技术创新市场机制公众参与二、技术创新与国家创新体系二、技术创新与国家创新体系v创新活动，指建立一种新的生产函数，即建立新的生创新活动，指建立一种新的生产函数，即建立新的生产要素的组合比例、或生产方法的新组合的过程。产要素的组合比例、或生产方法的新组合的过程。v创新主要应该是一个经济概念，而非技术概念。创新创新主要应该是一个经济概念，而非技术概念。创新是将是将新技术、新生产方法、新组织结构管理形式创造新技术、新生产方法、新组织结构管理形式创造性地应用性地应用到经济活动中去，增加产出效益的过程。有到经济活动中去，增加产出效益的过程。有了技术发明，没有应用到生产中去，不能叫做创新。了技术发明，没有应用到生产中去，不能叫做创新。1 1、技术创新的含义、技术创新的含义 2 2、创新活动类型、创新活动类型（1）引进新产品或生产出新质量的产品）引进新产品或生产出新质量的产品 。（2）使用新的生产方法）使用新的生产方法 。（3）开辟新的商品市场）开辟新的商品市场 。（4）获得原料或半成品的新的供应来源）获得原料或半成品的新的供应来源 。（5）实行新的组织形式。实行新的组织形式。 3、国家创新体系、国家创新体系 国家创新体系是由一系列公共机构国家创新体系是由一系列公共机构(国家实国家实验室、大学、国家研究机构等验室、大学、国家研究机构等)和私营机构和私营机构(主主要是企业要是企业)组成的系统或网络，这些机构的活动组成的系统或网络，这些机构的活动和相互联系、作用与影响决定一个国家扩散知和相互联系、作用与影响决定一个国家扩散知识的能力，并影响国家的创新能力和表现。识的能力，并影响国家的创新能力和表现。 经济合作与发展组织经济合作与发展组织 （1）基本含义）基本含义企业企业核心主体核心主体科研机构和大学科研机构和大学知识与人才源知识与人才源中介服务机构中介服务机构技术创新的中间环节技术创新的中间环节政府政府宏观调控中心宏观调控中心（2）国家创新体系的主体构成）国家创新体系的主体构成创造市场导向的创新环境创造市场导向的创新环境 ：法制制度；产权制：法制制度；产权制度；行政管理制度；基础设施和支持服务体系度；行政管理制度；基础设施和支持服务体系投入财力加强基础科学研究投入财力加强基础科学研究 加强制度创新与宏观调控加强制度创新与宏观调控（3）政府在国家创新体系中的职能）政府在国家创新体系中的职能改革科技体制结构，真正确立企业的创新主体地改革科技体制结构，真正确立企业的创新主体地位位 深化机构改革，加快建立现代科研院所制度深化机构改革，加快建立现代科研院所制度 转变政府职能，加强基础设施与服务体系建设转变政府职能，加强基础设施与服务体系建设 ：技术市场；技术市场；基础设施；服务体系；高新技术产业基础设施；服务体系；高新技术产业区和孵化器区和孵化器 改革管理模式，加强宏观调控改革管理模式，加强宏观调控 ：科技资源配置；科技资源配置；促进科技经济一体化促进科技经济一体化（4）深化科技体制改革，建设国家创新体系）深化科技体制改革，建设国家创新体系 一、可持续发展一、可持续发展二、人口资源环境二、人口资源环境三、环境污染对人类福利的影响三、环境污染对人类福利的影响四、解决环境与发展问题的政策四、解决环境与发展问题的政策五、中国的环境问题与可持续发展战略五、中国的环境问题与可持续发展战略一、可持续发展一、可持续发展（一）可持续发展的定义（一）可持续发展的定义 可持续发展是在不牺牲将来几代人满足他们自己需要可持续发展是在不牺牲将来几代人满足他们自己需要的能力的情况下，满足我们现在需要的那种发展。的能力的情况下，满足我们现在需要的那种发展。 既能基本满足当代经济发展需要，又不影响子孙后代既能基本满足当代经济发展需要，又不影响子孙后代的继续生存和进一步发展，是人类社会和大自然长期和的继续生存和进一步发展，是人类社会和大自然长期和谐共存的协调发展。谐共存的协调发展。（二）可持续发展的几层含义：（二）可持续发展的几层含义： 1可持续发展鼓励人类经济活动的发展。可持续发展鼓励人类经济活动的发展。 2可持续发展要以保护自然为基础，要求经济发展与自然资可持续发展要以保护自然为基础，要求经济发展与自然资源和环境的承载能力相适应。源和环境的承载能力相适应。 3、值得注意的是，经济可持续发展，要考虑环境与资源、值得注意的是，经济可持续发展，要考虑环境与资源的承受能力和再生能力，但决不是局限于环境和资源束的承受能力和再生能力，但决不是局限于环境和资源束缚之下的被动发展。因为，生态环境和自然资源是可以缚之下的被动发展。因为，生态环境和自然资源是可以在人类的积极努力下得到改善和发展的。在人类的积极努力下得到改善和发展的。4可持续发展既要求经济上的持续发展，也要求取得社会持可持续发展既要求经济上的持续发展，也要求取得社会持续和生态持续。续和生态持续。 （三）可持续发展对发展中国家经济发展模式的重（三）可持续发展对发展中国家经济发展模式的重要意义要意义 1、贫穷和落后不可能实现可持续发展目标，发贫穷和落后不可能实现可持续发展目标，发展中国家要消除贫困必须要把发展经济放在展中国家要消除贫困必须要把发展经济放在首位。首位。 2、发展中国家发展经济要以自然资源为前提，发展中国家发展经济要以自然资源为前提，同环境承载能力相协调。同环境承载能力相协调。 3、发展中国家发展经济要走内涵式扩大再生产发展中国家发展经济要走内涵式扩大再生产的道路，走可持续发展道路。的道路，走可持续发展道路。 （二）人口资源环境（二）人口资源环境 可持续发展的三大要素可持续发展的三大要素 1 1、自然资源与环境为经济发展提供的两种基本的服务：、自然资源与环境为经济发展提供的两种基本的服务： （1 1）为经济活动提供了生产所需要的投入物）为经济活动提供了生产所需要的投入物 （2 2）环境或自然界）环境或自然界“吸收吸收”了经济活动的废弃物了经济活动的废弃物2 2、自然资源与环境不会随着经济增长自然得到改善、自然资源与环境不会随着经济增长自然得到改善. . 3 3、经济增长是根据商品和国民收入来源计算的、经济增长是根据商品和国民收入来源计算的GDPGDP来衡来衡量的，未将对环境的影响核算在内。量的，未将对环境的影响核算在内。 4 4、资源耗竭、环境污染影响现在及未来的经济增长。、资源耗竭、环境污染影响现在及未来的经济增长。 （一）自然资源、环境与经济增长的关系（一）自然资源、环境与经济增长的关系（二）人口一资源一环境的关系（二）人口一资源一环境的关系人口人口资源资源资源资源 环境环境环境环境 可持续发展可持续发展的三大要素的三大要素人口人口 资源资源 环境环境 生生存存环环境境生生存存环环境境生生活活排排放放生生产产排排放放资源供应资源供应发现新资源发现新资源采用新技术采用新技术内在内在动力动力 物质物质基础基础 空间支持空间支持（三）人口一资源（三）人口一资源环境一贫困的恶性循环环境一贫困的恶性循环 三、环境污染对人类福利的影响三、环境污染对人类福利的影响1 1、环境污染的七大种类：、环境污染的七大种类：v水污染和水短缺水污染和水短缺v大气污染大气污染v固体废物和有害废弃物固体废物和有害废弃物v土壤退化土壤退化v森林损毁森林损毁v生物多样性丧失生物多样性丧失v大气变化大气变化, , 温室效应温室效应 2 2、环境污染对人类福利造成的三种损失：、环境污染对人类福利造成的三种损失：v人们的健康会受到损害；人们的健康会受到损害；v经济生产率会下降；经济生产率会下降；v优美的环境给人们所带来的愉悦感和舒适感可优美的环境给人们所带来的愉悦感和舒适感可能会消失。能会消失。 四、解决环境与发展问题的政策四、解决环境与发展问题的政策（一）经济增长影响环境质量的原因（一）经济增长影响环境质量的原因1 1、市场失灵、市场失灵环境质量的外部性环境质量的外部性 环境的产权不清环境的产权不清环境质量的价格难以衡量环境质量的价格难以衡量 2 2、政府的政府的政策失灵政策失灵部门政策和宏观经济政策部门政策和宏观经济政策的制定中，由于没有给与的制定中，由于没有给与生态和环境以足够的重视，生态和环境以足够的重视，导致环境和资源的污染和导致环境和资源的污染和破坏；破坏；政策的社会经济影响强调政策的社会经济影响强调不够，造成政策执行不力不够，造成政策执行不力或根本无法执行。或根本无法执行。行政管制手段行政管制手段经济手段经济手段自愿手段自愿手段 （二）治理环境的手段（二）治理环境的手段 从影响成本与收益入手，引导当事人的行为选从影响成本与收益入手，引导当事人的行为选择，以达到改善环境、永续利用自然资源的目择，以达到改善环境、永续利用自然资源的目标。它的目标和作用在于纠正导致市场失灵的标。它的目标和作用在于纠正导致市场失灵的外部性问题，使外部性内在化，其基本原则就外部性问题，使外部性内在化，其基本原则就是污染者和使用者支付原则。是污染者和使用者支付原则。（三）经济手段在可持续发展中的重要作用（三）经济手段在可持续发展中的重要作用1 1、经济手段的定义经济手段的定义2 2、经济手段的优越性、经济手段的优越性（1 1）可以取得显著的经济效率）可以取得显著的经济效率（2 2）可以提供持续的刺激，使污染减少到所）可以提供持续的刺激，使污染减少到所规定的标准之下，并促进新技术、新工艺及新规定的标准之下，并促进新技术、新工艺及新产品的利用和开发。产品的利用和开发。（3 3）可以为政府提供管理上的便利和灵活。）可以为政府提供管理上的便利和灵活。（4 4）可以为政府提供一定的收入，以便进一）可以为政府提供一定的收入，以便进一步支持有关的环境和资源保护项目。步支持有关的环境和资源保护项目。五、中国的环境问题与可持续发展战略五、中国的环境问题与可持续发展战略中国单位产值能源消耗是日本的中国单位产值能源消耗是日本的7倍，美国的倍，美国的6倍，甚倍，甚至是印度的至是印度的2.8倍；排污量是世界平均水平的十几倍，倍；排污量是世界平均水平的十几倍，劳动效率仅为发达国家的几十分之一。劳动效率仅为发达国家的几十分之一。50多年来，中国人口由多年来，中国人口由6亿增长到亿增长到13亿，而可居住的土亿，而可居住的土地由于水土流失从地由于水土流失从600多万平方公里减少到多万平方公里减少到300多万。多万。45种主要矿产种主要矿产15年后剩下年后剩下6种，种，5年以后年以后70%以上的石以上的石油依赖进口。我们三分之一的国土已经被酸雨污染，油依赖进口。我们三分之一的国土已经被酸雨污染，主要水系的五分之二已经成为劣五类水，主要水系的五分之二已经成为劣五类水，3亿多农村人亿多农村人口喝不到安全的水，口喝不到安全的水，4亿多城市居民呼吸着严重污染的亿多城市居民呼吸着严重污染的空气，空气，1500万人因此得上支气管疾病和呼吸道癌症万人因此得上支气管疾病和呼吸道癌症如果按照目前的污染水平走下去，随着如果按照目前的污染水平走下去，随着15年后我年后我们的经济总量翻两番，污染负荷还可能增加四至五倍。们的经济总量翻两番，污染负荷还可能增加四至五倍。1 1、中国环境问题的现状、中国环境问题的现状 水土流失面积水土流失面积360万平方千米，占国土面积的万平方千米，占国土面积的37。5%荒漠化面积荒漠化面积260万平方千米，占国土面积的万平方千米，占国土面积的27。3%，每年仍以，每年仍以2460平方千米的速度在增加。平方千米的速度在增加。30%的国土受酸雨危害。的国土受酸雨危害。全国全国3/4的城市噪声超标。的城市噪声超标。每年固体废弃物污染每年固体废弃物污染5。6亿吨。亿吨。每年废水排放尽每年废水排放尽400亿吨，亿吨，70%未经处理。未经处理。 中国的环境问题已不是什么中国的环境问题已不是什么“隐约逼近的危机隐约逼近的危机”，而，而是一个已到眼前的危机，是我们这代人能否安然度过的是一个已到眼前的危机，是我们这代人能否安然度过的问题。问题。 国家环保总局副局长国家环保总局副局长 潘岳潘岳2、措施：建立可持续发展的制度框架、措施：建立可持续发展的制度框架（1 1）建立中国特色的绿色）建立中国特色的绿色GDPGDP核算体系核算体系（2 2）把环保指标纳入官员政绩考核）把环保指标纳入官员政绩考核（3 3）调整行政规划区域并建立生态补偿机制）调整行政规划区域并建立生态补偿机制（4 4）实行循环经济战略并大力开发新能源技术）实行循环经济战略并大力开发新能源技术（5 5）引入市场多元投资的机制）引入市场多元投资的机制（6 6）提高公民环保意识）提高公民环保意识（7 7）提供法律与政治上的保障，支）提供法律与政治上的保障，支 持环保领域内的公众参与持环保领域内的公众参与