知识产权创造、运用、保护和管理的政策措施知识产权创造、运用、保护和管理的政策措施江苏省知识产权局杨学锦江苏省知识产权局杨学锦 知识产权（知识产权（Intellectual Property）如果将1474年威尼斯颁布的专利法作为知识产权制度的开端，那么世界上知识产权保护已走过了500多年的历程。经过1719三个世纪的漫长发展，知识产权的三大支柱体系：专利、版权和商标制度已基本成形。知识产权已提升为国家发展战略知识产权已提升为国家发展战略。在未来全球竞争中，其实质就是经济的竞争，经济的竞争是科学技术的竞争，科学技术的竞争，归根到底就是知识产权的竞争。发达国家视知识产权为增强国际竞争力，维护国家利益，维护国家安全的国家战略资源。知识产权不仅被各国视为科技问题、经济问题，乃至于演化成为重大的政治问题、国际问题。发达国家已把知识产权提升到国家大政方针和发展战略的宏观高度，上升为国策。日本曾提出过“教育立国”、“贸易立国”、“科技立国”等口号，到2002年进一步认识到知识产权的战略地位，提出“知识产权立国。制定了知识产权战略大纲，出台了知识产权基本法，并每年制定年度“知识产权战略推进计划”，以推进实施创造、保护、利用知识产权的政策措施，振兴科学技术，强化国际竞争力。韩国推进韩国推进知识产权强国实现战略知识产权强国实现战略。直。直属韩国总统领导的国家竞争力强化委员会属韩国总统领导的国家竞争力强化委员会今年八月初在首尔召开了第十五次全体会今年八月初在首尔召开了第十五次全体会议，会议审议通过了该委员会与政府议，会议审议通过了该委员会与政府13个个部门联合制订的部门联合制订的知识产权强国实现战略知识产权强国实现战略。根据该战略，韩国政府将采取六大措。根据该战略，韩国政府将采取六大措施以保护知识产权，鼓励知识创业。施以保护知识产权，鼓励知识创业。措施之一，建立“创意资本”，实现良性循环。措施之二，鼓励成立技术股份公司，促进知识创业。措施之三，改进补偿制度，保护研发人员的劳动成果。措施之四，加大对韩国企业的知识产权保护力度。措施之五，加强知识产权信息基础建设。通过建立网上知识产权交易所，促进知识产权的管理和流通。措施之六，改进行政和司法体系。知识产权的保护范围在不断扩大，保护的政策措知识产权的保护范围在不断扩大，保护的政策措施不断强化。施不断强化。随着新技术、新知识的不断涌现，知识产权的新类别相继出现，现代知识产权的保护范围已从传统的专利、商标、版权扩展到包括计算机软件、集成电路、植物品种、商业秘密、生物技术等在内的多元对象。同时不新强化保护政策措施。如：美国通过其总合贸易法案“301条款条款”，采用国家立法的形式将知识产权与贸易制裁相联系，以保护美国企业在别国申请、注册知识产权的目的。美国还依据337条款条款对其他国家采取知识产权调查手段，一旦发现出口国家的企业产品侵犯了美国企业的知识产权，立即向世界知识产权组织提起诉讼。轻则限制，重则驱逐出境。对知识产权侵权的处罚力度也在加强。对知识产权侵权的处罚力度也在加强。一方面是知识产权侵权赔偿额逐步增长，如美国在知识产权诉讼中所涉及的损害赔偿额已达到百、千万美元，侵权赔偿呈现高额化趋势。另一方面，相当一部分知识产权侵权行为要承担刑事责任。我国刑法新规定了侵犯知识产权罪，假冒他人专利罪最高可判刑三年，侵犯商标权、著作权、商业秘密者处三年以上七年以下有期徒刑。 一、中国促进知识产权创造、运用、保护和管理一、中国促进知识产权创造、运用、保护和管理的政策措施。的政策措施。 （一）、我国已经把知识产权上升为国家战略。（一）、我国已经把知识产权上升为国家战略。 我国真正建立现代知识产权制度，是在1978年党的十一届三中全会实行改革开放政策之后。当时邓小平同志指出：我国应当尽早建立专利制度。1979年，我国启动了制定专利法的准备工作。经过反复酝酿，历时达5年之久，先后经历24稿草案的中国专利法于1984年3月12日经第六届全国人大常委会第四次会议审议通过，自1985年4月日起施行。共经历了三次修改，分别是：1992年9月4日，2000年8月25日，2008年12月27日。国家中长期科学和技术发展规划纲要明确提出：到2020年我国进入创新型国家行列的奋斗目标。 创新型国家创新型国家 :科技进步对经济发展的贡献率在70%以上（中国39）；研发投入在国内生产总值的比例一般在2%以上（中国1.4）；对外技术依存度一般在30%以下（中国大于50）；美日欧专利数占97（中国1左右）。胡锦涛总书记在中央政治局集体学习时强调：“加强知识产权制度建设，提高知识产权创造、管理、保护与运用能力，是增强自主创新能力、建设新型国家的迫切需要”。这一论断表明，中国已经站在战略全局的高度，重新审视知识产权制度的功能和地位。胡锦涛总书记在党的十七大报告中提出：提高自主创新能力，建设创新型国家，实施知识产权战略。国家知识产权战略已于2008年6月5日颁布。 （二）、建立了比较完善的现代知识产（二）、建立了比较完善的现代知识产权相关法律法规。权相关法律法规。 知识产权立法起点高，直接与国际水准接轨。知识产权保护实行司法和行政双重保护机制。开辟了知识产权的海关边境保护途径。建立专门的知识产权审判庭。 （三）、知识产权相关政策、措施不断（三）、知识产权相关政策、措施不断完善。完善。1、中共中央、国务院出台实施科技规划纲要，增强自主创新能力的决定；国务院发布了2006-2020年国家中长期科学和技术发展规划纲要。纲要纲要明确要求：明确要求：一要一要进一步完善国家知识产权制度，营造尊重和保护知识产权的法治环境；二要二要加大知识产权保护力度，依法严厉打击侵犯知识产权的各种行为；三要三要建立重大经济活动知识产权特别审查机制，避免自主知识产权流失；四要四要将知识产权管理纳入科技管理全过程。强化科技人员和科技管理人员的知识产权意识，推动企业、科研院所、高等院校重视和加强知识产权管理；五要五要根据国家战略需求和产业发展要求，以形成自主知识产权为目标，产生一批对经济、社会和科技等发展具有重大意义的发明创造。组织以企业为主体的产学研联合攻关，并在专利申请、标准制定、国际贸易和合作等方面予以支持。2、纲要发布后，科技部出台了、纲要发布后，科技部出台了“关于加强关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意见。若干意见。”（1）要求各级科技行政管理部门要采取积极有效的行政、经济措施，鼓励和支持科研机构和高新技术企业申请专利、注册商标、登记计算机软件版权以及申请植物新品种保护，依法取得知识产权，确保我国知识产权总量特别是原创性发明专利申请量的增加，扩大技术创新的科技储备。（2）调整科技成果的知识产权归属政策，激励科研机构、高新技术企业和广大科技人员积极参与技术创新活动。明确：除以保证重大国家利益、国家安全和社会公共利益为目的，并由科技计划项目主管部门与承担单位在合同中明确约定外，执行国家科技计划项目所形成科技成果的知识产权，可以由承担单位所有。执行国家科技计划项目所产生的发明权、发现权及其他科技成果权等精神权利，属于对项目单独或者共同做出创造性贡献的科技人员。承担单位应当依法落实并保障科技成果完成人员取得相应的经济利益。（3）改革科技计划管理体制，把知识产权管理纳入科技计划管理工作的全过程。科技行政管理部门可以根据科技计划项目的具体情况，单列资金，用于补助承担单位取得相关知识产权的申请费用和维持费用；对于有国际市场前景的，可以补助承担单位用于取得外国相关知识产权的申请费用和维持费用。知识产权保护和管理制度完善与否，应当成为各级科技行政管理部门确定申报或者投标科技计划项目承担单位的资格指标之一。（4）改革科技成果管理和鉴定制度，将知识产权管理纳入科技成果管理体系，提升科技成果的法律内涵和市场外延。科技行政管理部门及其他科技成果鉴定机构组织科技成果鉴定之前，应当要求科技成果完成者提交完整准确的知识产权报告；对于需要申请专利的，应当要求当事人及时申请专利后再行组织鉴定。（5）将知识产权拥有量及其保护和管理制度建设状况作为高新技术企业资格认定、科技人员职称评定、科技奖励评审等项工作的重要指标。各级科技行政管理部门要将拥有知识产权的数量、质量及其保护与管理制度完善与否，作为高新技术企业认定、高技术产品评审、中小企业技术创新基金申请等的重要资格指标和条件。要改变科技奖励以及科技人员职称、职务评定中重视论文发表数量、轻视知识产权的传统观念和模式，将形成并拥有知识产权的数量及其质量作为评定科研机构、高新技术企业和科技人员科研贡献及能力的重要指标之一。（6）在全国范围内开展的科教兴市(县)活动中，要将知识产权保护和管理工作列入各地方、各部门科技管理工作的重要内容，逐步推行知识产权考核指标体系，并将相关知识产权保护和管理制度建设完备与否、管理水平高低，作为地方党政领导目标责任制和干部考核、晋升的重要内容。（7）、进一步提高科研机构和高新技术企业的知识产权保护意识和管理水平。要对拥有自主知识产权特别是原创性发明专利的科研机构和高新技术企业实行有效的支持政策，在计划安排和经费投入上对原创性自主知识产权的转化和实施予以重点倾斜。各国家级高新技术产业开发区管理机构及其创业服务机构也应当对园区内高新技术企业的知识产权保护和管理状况进行监控，随时掌握相关信息和动态，不断提高高新技术企业的知识产权开发能力。（8）加强科技人员流动中知识产权特别是技术秘密的保护和管理工作。对于披露相关技术秘密的单位和个人，应当依法追究法律责任。3、关于加强国家科技计划知识产权管理工、关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定。作的规定。(十六条十六条) （1）、在国家科技计划项目的申请、立项、执）、在国家科技计划项目的申请、立项、执行、验收以及监督管理中全面落实专利战略。行、验收以及监督管理中全面落实专利战略。（2）、科技行政管理部门编制科技计划项目指）、科技行政管理部门编制科技计划项目指南时，对于明确提出技术指标要求的重点领域，南时，对于明确提出技术指标要求的重点领域，应委托有关机构对国内外的知识产权状况进行调应委托有关机构对国内外的知识产权状况进行调查，形成调查分析报告，作为制定发布指南的依查，形成调查分析报告，作为制定发布指南的依据和确定项目研究开发路线的参考，避免研究开据和确定项目研究开发路线的参考，避免研究开发盲目性和重复。发盲目性和重复。（3）、科技计划项目申请单位应当具备完善的、科技计划项目申请单位应当具备完善的知识产权管理制度，有专门的机构或人员负责知知识产权管理制度，有专门的机构或人员负责知识产权事务，有用于知识产权管理和保护工作的识产权事务，有用于知识产权管理和保护工作的专门经费。专门经费。（4）、申请国家科技计划项目应当在项目建、申请国家科技计划项目应当在项目建议书中写明项目拟达到的知识产权目标，包括通议书中写明项目拟达到的知识产权目标，包括通过研究开发所能获取的知识产权的类型、数量及过研究开发所能获取的知识产权的类型、数量及其获得的阶段，并附知识产权检索分析依据。其获得的阶段，并附知识产权检索分析依据。 （5）、科技行政管理部门应当把知识产权作）、科技行政管理部门应当把知识产权作为独立指标列入科技计划项目评审指标体系，合为独立指标列入科技计划项目评审指标体系，合理确定知识产权指标在整个评价指标体系中的权理确定知识产权指标在整个评价指标体系中的权重。重。 （6）、科技行政管理部门在下达任务书或签）、科技行政管理部门在下达任务书或签订合同时，对涉及国家安全、国家利益和重大社订合同时，对涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的项目，应当明确约定国家对研究成会公共利益的项目，应当明确约定国家对研究成果拥有的权利，并指定机构负责成果及其知识产果拥有的权利，并指定机构负责成果及其知识产权的管理，同时保障研究开发人员根据法律法规权的管理，同时保障研究开发人员根据法律法规和政策应当享有的精神权利、奖励和报酬。和政策应当享有的精神权利、奖励和报酬。 （7）、国家科技计划项目下达后，项目承担单位应当）、国家科技计划项目下达后，项目承担单位应当按照以下要求加强相关知识产权管理工作：按照以下要求加强相关知识产权管理工作： 一要指定专人负责项目的知识产权管理工作，并根据需要委托知识产权中介机构代理知识产权申请保护事宜。 二要对项目执行中形成的资料、数据的保管和使用，专利申请、植物新品种登记、软件登记等保护手续的履行等，承担单位应当做出明确规定，使项目实施各阶段所产生的各种形式的成果能够及时、准确、有效地得到保护。对可能形成专利的科研项目，承担单位要建立论文发表的登记审查制度，以保证科研成果能够符合专利审查条件。 三要对项目的知识产权权属问题做出详细规定，确保国家科技计划项目成果的知识产权权属清晰。 四要在项目执行过程中跟踪该领域的知识产权动态，及时调整研究策略和措施。 五要安排项目参与人员参加知识产权培训，向有关人员说明项目的知识产权管理政策，并就项目的知识产权归属、资料和数据保管与使用、技术秘密的保密义务等签订协议。 （8）、科技行政管理部门、科技计划管理单位应当对项目执行中的知识产权管理情况进行监督，并作为中期检查工作的重要内容。（9）、科技行政管理部门组织项目验收时，应根据需要吸收知识产权专家或者委托知识产权中介机构，以项目合同或计划任务书约定的知识产权目标为依据，对项目的知识产权管理和保护情况做出评价。（10）、国家科技计划项目经费中可以列支知识产权事务经费，用于专利申请和维持等费用。经财政部门批准，在国家有关科研计划经费中可以开支知识产权事务费，用于补助负担上述费用确有困难的项目承担单位，和具有抢占国际专利竞争制高点意义的重大专利的国外专利申请和维持费。（11）、国家科技计划项目研究成果及其形成的知识产权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的以外，国家授予项目承担单位。项目承担单位可以依法自主决定实施、许可他人实施、转让、作价入股等，并取得相应的收益。（12）、科技行政管理部门应研究制定相关政策措施，对承担国家科技计划项目获得知识产权的质量和数量较高的单位，给予表彰奖励，并在新项目评审中优先安排。 （13）、为促进计划项目的产业化开发和应用，科技行政管理部门应引导项目承担单位以计划项目的研究开发为龙头，以向产业领域应用和转移为目的，与相关产业领域的企业建立知识产权（技术）联盟。在研究开发阶段，联盟各单位实施的科技计划项目和自主创新活动实现合理分工，协同配套，约定知识产权分享原则；在获取知识产权后的应用阶段，各单位通过相互许可，为产业发展提供完整的技术权利支撑。（14）、科技行政管理部门应当联合有关部门开展知识产权培训工作。要制定长期培训计划，针对不同对象推动知识产权理论、操作实务、战略应用等方面的培训，建设一支专业化的知识产权管理队伍。（15）、科技行政管理部门、科技计划管理单位应发挥知识产权中介服务机构的作用，使专利技术信息查新、分析、知识产权申请和保护等工作与科技创新活动实现有机结合。科技行政管理部门应当建立国家科技计划重点领域和专项知识产权信息库，跟踪国内外相关知识产权动态，为项目承担单位的知识产权工作提供信息服务。（16）、科技部综合计划部门、政策法规部门根据本规定修改和完善相关科技计划管理制度，并负责监督检查。 4、国家知识产权局关于加强知识产权创、国家知识产权局关于加强知识产权创造、运用、保护和管理的相关政策措施：造、运用、保护和管理的相关政策措施： 专利技术产业化示范工程；自主知识产权优势企业培育促进工程；城市和园区知识产权试点示范工作；全国专利技术转化交易平台建设；中国专利金奖和优秀奖；专利申请的优惠政策；向国外申请专利的资助政策；专利申请审批“绿色通道”；知识产权维权援助中心；“百千万”知识产权人才工程。 二、我省促进知识产权创造、运用、保二、我省促进知识产权创造、运用、保护和管理的政策措施。护和管理的政策措施。（一）、“十五”以来，省政府相继出台了一系列加强知识产权工作的政策措施： 1、关于进一步加强知识产权工作的意见；2、加强知识产权保护与管理工作实施意见；3、江苏省知识产权“十一五”发展规划；4、江苏省知识产权战略纲要；5、江苏省专利促进条例。5月20日，省第十一届人民代表大会常务委员会第九次会议审议通过了江苏省专利促进条例，并将于10月1日施行。条例根据国家有关法律、法规以及有关政策的规定，立足我省实际，主要从激励专利创造和实施、规范专利管理、加强行政保护三个方面对专利促进作了较为明确的规定，共六章三十九条。其中关于激励措施明确规定： 资金保障资金保障。 设立奖项设立奖项。 税收优惠税收优惠。 明确报酬明确报酬。 其他优惠其他优惠。县级以上地方人民政府设立专利专项资金，用于下列事项：（一）资助专利申请；（二）促进专利实施；（三）开展专利宣传和人才培养；（四）援助专利维权；（五）扶持专利中介服务机构的发展；（六）其他专利促进事项。省人民政府设立专利奖。以政府财政资金按排和设立的创业风险投资资金和创业风险投资机构，应当加大对专利技术产业化项目的投资力度。县以上地方财政可以在专利专项资金中安排一定资金对专利产业化贷款项目贴息。（二）、省知识产权局制定实施了一系（二）、省知识产权局制定实施了一系列推进我省知识产权工作的政策措施。列推进我省知识产权工作的政策措施。1、制定实施了面向企业的、制定实施了面向企业的“五大推进五大推进计划计划”：知识产权人才培训计划；企业知识产权管理推进计划；企业知识产权战略推进计划；专利行政执法推进计划；正版正货承诺推进计划。2、制定了实施、制定了实施江苏省知识产权战略纲要江苏省知识产权战略纲要的四大工程：的四大工程：知识产权人才队伍建设工程知识产权人才队伍建设工程。知识产权创造能力提升工程知识产权创造能力提升工程。知识产权服务能力提升工程知识产权服务能力提升工程。知识产权保护推进工程知识产权保护推进工程。3、制定并发布了、制定并发布了江苏省企业知识产权管江苏省企业知识产权管理标准理标准。我局与省质监局制定并发布了江苏省企业知识产权管理标准，对企业生产经营全过程中知识产权管理工作做出规范。通过贯标，快速提升我省企业知识产权创造、运用、保护和管理的能力。首先在全省企业知识产权战略推进计划项目承担单位中选择100家企业进行试点，并给予经费资助。4、实施、实施中小企业知识产权管理促进工程中小企业知识产权管理促进工程。 会同省中小企业局开展中小企业专利新产品认定工作，设立了资助资金，每年对认定的专利新产品进行资助。 5、知识产权区域试点示范工作：、知识产权区域试点示范工作：先后有南京、苏州、无锡等10个省辖市和昆山、武进等4个县（市、区）被列入国家知识产权试点城市；苏州工业园等5个园区被列入国家知识产权试点园区。苏州、常州、泰州、南京等4市又被先后列为国家知识产权示范创建市。省级区域知识产权试点示范工作全面推进，截止去年底，全省共有30个县（市、区）被列为省级知识产权试点区，43个县（市、区）被列为省级知识产权示范区。通过试点示范，有效促进了各地知识产权事业的发展。6、开展知识产权工程师资格评审工作。、开展知识产权工程师资格评审工作。为加快我省知识产权人才队伍建设，2006年我省在全国率先开展了知识产权专业高中级技术职务评审工作，并与省人事厅共同下发了知识产权专业高级工程师、工程师资格条件。7、开展知识产权工作先进评比活动。、开展知识产权工作先进评比活动。多年来，省知识产权局为了鼓励在知识产权工作一线的单位和个人，开展了知识产权工作先进单位和个人，知识产权行政执法、知识产权宣传培训、知识产权政务信息、企事业知识产权推进工作等先进单位和个人的评奖工作。8、设立了知识产权工作专项资金、设立了知识产权工作专项资金。宣传培训专项资金；企业知识产权工作专项资金；区域知识产权试点示范工作资金；专利行政执法专项资金；专利申请专项补助资金：9、设立江苏省十大杰出专利发明人和优秀、设立江苏省十大杰出专利发明人和优秀专利奖。专利奖。会同省科技厅、省教育厅、省财政厅、省经贸委等9个部门联合评选表彰奖励“江苏省十大杰出专利发明人”；会同省科技厅、省财政厅联合表彰奖励“江苏省优秀专利项目”，营造了鼓励发明创造、尊重知识产权的良好社会氛围。10、开展、开展“江苏省优势企业培育工程江苏省优势企业培育工程”。通过对全省企业专利申请状况的分析，筛选出专利申请相对较多的企业进行重点培育，制定培育计划，加大分类指导和服务力度，进行跟踪管理，取得良好的效果。11、省知识产权、工商、版权局联合组织、省知识产权、工商、版权局联合组织实施知识产权重点联系企业工作。实施知识产权重点联系企业工作。建立企业知识产权专家顾问制度、帮助企业培养人才、开展专家咨询服务、建立知识产权保护的绿色通道，随时为企业提供知识产权保护工作帮助和服务、建立企业知识产权预警援助工作机制。 12、建立知识产权审议审查论证制度。、建立知识产权审议审查论证制度。对各级政府投资或支持的重大技术和装备引进、技术改造等项目实施知识产权审议，防范和降低知识产权风险；对涉及国家利益并具有重要自主知识产权的企业并购、改制、合资以及技术出口等活动，进行相关知识产权监督，避免知识产权流失和危害国家安全；建立重大科技项目知识产权工作机制，对重大科技研究、重大科技成果转化项目进行知识产权检索、分析和论证，以知识产权获取和保护为重点开展全程跟踪服务，避免无效研究和侵权。 13、建立知识产权预警防范维权援助工作、建立知识产权预警防范维权援助工作机制。机制。建设专利分析数据库，制定专利预警指标体系，定期发布重点技术领域、行业知识产权发展态势报告和商标保护报告，对可能发生的知识产权侵权提出预警，及时控制和组织应对。建立健全维权援助工作机制，帮助企业依法应对知识产权侵权纠纷，对维权确有困难的知识产权权利人给予法律援助和经费补助。资助对象主要是对境外知识产权维权胜诉的企业。企业专利应急和预警机制：企业专利应急和预警机制：简单地说，是指对突发的专利争端的快速反应和对将要发生的专利争端的预告制度。1、了解竞争对手在做什么、了解竞争对手在做什么 。 从专利数据库中检索竞争对手专利技术发展信息，包括专利申请、撤回、专利授权、终止和无效情况； 从非专利数据库中检索竞争对手技术研发信息，包括企业出版物、会议资料、项目发布、招投标、融资、广告、合作、访问等。2 2、对自主专利权的产生、专利技术的利用和保、对自主专利权的产生、专利技术的利用和保护的措施，特别是对自主专利权受到侵害时的反护的措施，特别是对自主专利权受到侵害时的反应应 。 制定技术研发的策略（研发首创发明还是改进发明，由企业的技术能力决定）； 决定专利申请的时间、公开的内容、保护范围和地域； 重视专利审查意见的答复和保护范围的调整； 确定专利申请授权后的实施、许可和转让方案； 完善专利权的保护（通过防御与进攻策略实施）。 3、 专利权和技术秘密的管理专利权和技术秘密的管理 。 对专利技术的实施许可与生产许可的规定； 对专利申请、专利权的转让规定；对企业职工发明创造的申请权和专利权归属的规定，以及对发明人奖励的规定，以防止技术的转移； 制定防止商业秘密（包括技术秘密）泄露的规定；启动临时措施与边境措施的时机选择；政府奖励的申报，包括文件的准备和数据统计，并要防止商业秘密的泄露。 4、被诉侵犯专利权的应对。、被诉侵犯专利权的应对。在企业被控侵犯专利权时，企业应认真应对。具体措施包括： 由有经验的专业技术人员和法律人员制作是否侵权的技术判定报告；合理利用司法或者行政规则；利用无效请求进行反诉；利用交叉许可与原告商谈合作意向；启动快速反应程序，充分利用外部资源。5 、警示发布、警示发布近期警告提示（被诉侵权的前兆）； 提前发布警告（在研究竞争对手的情况后随时报告企业决策层）； 作为被告对策方案的制订（参见上述4的内容）；作为原告对策方案的制订，包括警告的时间、选择行政还是司法途径、请求处理或起诉的时间、诉前证据保全、边境措施等。 谢 谢！