第二部分第二部分 审核要点审核要点审核要点审核要点 4。2 审核要点n组织是否有文件化的了组织是否有文件化的了OHS方针？方针？nOHS方针由最高管理者批准、考虑了哪些问题？方针由最高管理者批准、考虑了哪些问题？nOHS方针是否与组织的风险性质和规模相适应？方针是否与组织的风险性质和规模相适应？nOHS方针是否包涵对持续改进和遵守法规和接受其他要求的方针是否包涵对持续改进和遵守法规和接受其他要求的承诺、是否阐明了承诺、是否阐明了OHS总目标？总目标？nOHS方针是否确保符合相关的法律法规？方针是否确保符合相关的法律法规？n部门主管如何理解部门主管如何理解OHS方针的内容并传达给全体员工？方针的内容并传达给全体员工？nOHS方针是否被员工理解和熟知？方针是否被员工理解和熟知？nOHS方针是否对外公开？方针是否对外公开？nOHS方针是否定期评审和有记录？方针是否定期评审和有记录？n方针是否实施？方针是否实施？4。3。1 审核要点n是否制定控制程序？n程序对活动、产品或服务是否适应、是否包括了对更新的要求？n是否根据组织的特点进行了识别？有无重要危险源？识别是否充分？n风险评价的方法是否适宜？并进行了监视？n最高管理者是否清楚组织的重要危险源？n管理者代表是否清楚组织的重大问题和解决办法？n部门主管是否了解本部门的重要危险源和控制办法？n员工是否了解自身工作岗位存在的问题和解决的办法？4。3。2 审核要点n是否建立并保持相关法律法规的获取和确定程序？是否建立并保持相关法律法规的获取和确定程序？n如何获取和确定相关的法律、法规和其它要求？如何获取和确定相关的法律、法规和其它要求？n采取何种方式定期跟踪、更新法律采取何种方式定期跟踪、更新法律/ /法规？能否满足要求？法规？能否满足要求？n如何向员工和相关方传达有关法律方面的信息？如何向员工和相关方传达有关法律方面的信息？n是否建立了适合组织特点的法律是否建立了适合组织特点的法律/ /法规和其他要求清单？是法规和其他要求清单？是否充分？否充分？ 4。3。3 审核要点n是是否否在在组组织织各各有有关关职职能能和和层层次次制制定定了了文文件件化化的的OHS目目标标、是是否否尽可能量化？尽可能量化？n目目标标内内容容是是否否体体符符合合OHS方方针针的的要要求求？是是否否考考虑虑法法规规、其其他他要要求求以以及及危危险险源源和和风风险险？是是否否考考虑虑员员工工和和相相关关方方的的观观点点？是是否否包包括对持续改进的承诺？括对持续改进的承诺？n部门主管是否清楚本部门的目标指标及完成情况？部门主管是否清楚本部门的目标指标及完成情况？n组织是否针对目标和指标的实现情况、进行定期评审？组织是否针对目标和指标的实现情况、进行定期评审？n所有目标指标是否均按计划进行？若未按期如何处理？所有目标指标是否均按计划进行？若未按期如何处理？4。3。4 审核要点n是否有文件化的实现是否有文件化的实现OHS目标和指标的管理方案？目标和指标的管理方案？n管理方案是否针对其目标，是否合理、有效和可行？管理方案是否针对其目标，是否合理、有效和可行？n管管理理方方案案中中人人、职职责责、权权限限、方方法法、资资源源、时时间间表表等等是否进行了明确的界定？是否进行了明确的界定？n组组织织有有新新的的发发展展、活活动动、产产品品及及服服务务时时，管管理理方方案案的的修订？修订？n管理方案是否使有关风险得到有效控制？管理方案是否使有关风险得到有效控制？n是否有程序对管理方案加以监控？是否有程序对管理方案加以监控？4。4。1 审核要点n组织的管理者代表是否确定、授权？其职责是否明确？组织的管理者代表是否确定、授权？其职责是否明确？nOHS管理体系各部门间的职责权限有无明确规定？并形成文件管理体系各部门间的职责权限有无明确规定？并形成文件？n各级人员是否明确自己的职责？以何方式传达？各级人员是否明确自己的职责？以何方式传达？n管理者是否为实施、控制和改进管理者是否为实施、控制和改进OHS管理体系提供资源？管理体系提供资源？n与相关方的沟通过程？与相关方的沟通过程？n管理者对管理者对OHS是否积极参与和支持？是否积极参与和支持？4。4。2 审核要点n是否规定了相应人员的工作能力要求？是否包括教育、培训和经历的要求是否规定了相应人员的工作能力要求？是否包括教育、培训和经历的要求？n是否建立了程序？，并考虑职责、能力和文化程度与风险的不同等情况的是否建立了程序？，并考虑职责、能力和文化程度与风险的不同等情况的要求？程序是否实施？要求？程序是否实施？n有重大影响的岗位人员、特殊工种人员、相关方有关人员是否按要求进行有重大影响的岗位人员、特殊工种人员、相关方有关人员是否按要求进行了培训？了培训？n是否有应急准备和响应要求的培训？是否有应急准备和响应要求的培训？n员工的岗位与接受的培训是否相适宜？员工的岗位与接受的培训是否相适宜？n培训计划是否随外界的变化而调整？有无定期评审？培训计划是否随外界的变化而调整？有无定期评审？n对相关方的培训如何进行对相关方的培训如何进行？4。4。3 审核要点n是否有接受和答复员工问题等协商和交流的程序和制度？是否有接受和答复员工问题等协商和交流的程序和制度？n以何种方式将审核和评审的信息传达有关人员？以何种方式将审核和评审的信息传达有关人员？n涉及重大风险的外部信息是否有适当的处理和记录？涉及重大风险的外部信息是否有适当的处理和记录？n影响工作场所职业健康安全的任何变化是否与员工协商？影响工作场所职业健康安全的任何变化是否与员工协商？n 员工是否了解谁是员工代表和管理者代表？员工是否了解谁是员工代表和管理者代表？n是否有相应的记录反应出信息交流的效果和成效？是否有相应的记录反应出信息交流的效果和成效？n与相关方沟通的内容及记录？与相关方沟通的内容及记录？4。4。4 审核要点n是否建立一套文件化的是否建立一套文件化的OHS管理体系？有明确的结构管理体系？有明确的结构和查询途径？和查询途径？nOHS文件是否覆盖了核心要素并符合其要求？文件是否覆盖了核心要素并符合其要求？n组织的关键活动是否有控制程序？组织的关键活动是否有控制程序？n要素间的关联性是否明确和描述？要素间的关联性是否明确和描述？n有无电子版的文件？是否有效？有无电子版的文件？是否有效？4。4。5 审核要点n是否建立和保持了控制程序？是否建立和保持了控制程序？n各重要场所是否获得文件？各重要场所是否获得文件？n保留的作废文件是否进行了适当的标识和管理？保留的作废文件是否进行了适当的标识和管理？n文件和资料进行定期评审的安排？文件和资料进行定期评审的安排？n文件的收、发、修订、复制、归档和失效文件的控制与文件的收、发、修订、复制、归档和失效文件的控制与管理？管理？4。4。6 审核要点n检查危险源清单，了解有关的、需采取控制措施的运行和活动检查危险源清单，了解有关的、需采取控制措施的运行和活动？n是否有形成文件的运行控制程序并规定运行准则？充分性如何是否有形成文件的运行控制程序并规定运行准则？充分性如何？n对购买或使用的货物、设备和服务中已识别的风险是否有控制对购买或使用的货物、设备和服务中已识别的风险是否有控制程序并执行？程序并执行？n有关的程序和要求是否通报供方和相关方？用何种方式？有关的程序和要求是否通报供方和相关方？用何种方式？n岗位员工对控制程序的执行情况？岗位员工对控制程序的执行情况？n对活动、场所、过程、装置、机械、程序和方法的设计是否考对活动、场所、过程、装置、机械、程序和方法的设计是否考虑其风险并进行有效控制？虑其风险并进行有效控制？ 4。4。7 审核重点.n潜在事件和紧急情况？潜在事件和紧急情况？n是否制定了应急准备和响应计划与程序？是否制定了应急准备和响应计划与程序？n应急准备和响应计划与程序是否进行了评审？应急准备和响应计划与程序是否进行了评审？n是否定期测试这些计划与程序？是否定期测试这些计划与程序？n在事件和紧急情况发生后是否评审应急准备和响应程序，导在事件和紧急情况发生后是否评审应急准备和响应程序，导致的变化是否协商和沟通？致的变化是否协商和沟通？n有关人员的训练？有关人员的训练？4。5。1 审核重点.n对对OHS体系运行控制准则等要求是否进行监视和测量？体系运行控制准则等要求是否进行监视和测量？n文件化的监视和测量程序？文件化的监视和测量程序？n是否对目标、方案的完成情况和法律法规的符合情况进行检是否对目标、方案的完成情况和法律法规的符合情况进行检查？查？n事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史数据事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史数据统计监视？统计监视？n是否有监视设备的控制程序，设备是否进行校准保存和维护，是否有监视设备的控制程序，设备是否进行校准保存和维护，记录是否？记录是否？4。5。2 审核重点n程序文件？程序文件？n责任的划分？责任的划分？n对对事事件件、事事故故、不不符符合合进进行行处处理理、调调查查以以及及采采取取措措施施的情况？的情况？n纠正和预防措施的风险评价？纠正和预防措施的风险评价？n所采取纠正和预防措施的有效性评价？所采取纠正和预防措施的有效性评价？n相应的程序变更和文件修改？相应的程序变更和文件修改？4。5。3 审核重点n程序？程序？n记录的完整、清晰、能准确识别？记录的完整、清晰、能准确识别？n保存的环境、条件？保存的环境、条件？n记录真实、具有可追溯性？记录真实、具有可追溯性？n规定了保存的期限？规定了保存的期限？4。5。4 审核重点n程序？程序？n计划？独立性？计划？独立性？n审核人员的培训？资格认可？审核人员的培训？资格认可？n审核记录？审核记录？n不符合项的纠正措施？不符合项的纠正措施？n内审报告内审报告？4。6 审核重点n定期进行管理评审？定期进行管理评审？n文件化的管理评审结果？文件化的管理评审结果？n评审记录？体现持续改进？评审记录？体现持续改进？n管理评审的内容和范围？管理评审的内容和范围？n新新的的目目标标、指指标标和和OHS管管理理方方案案是是否否得得到到各各相相关关方方的承认的承认？n改进要求的执行情况？改进要求的执行情况？