HSEHSE管理体系标准管理体系标准 HSE管理体系标准一、一、HSEHSE管理体系标准构成管理体系标准构成二、二、HSEHSE管理体系标准理解管理体系标准理解三、三、HSEHSE管理体系管理体系规范（规范（GB/T28001GB/T28001：20012001）介绍介绍四、环境管理体系四、环境管理体系规范及使用指南（规范及使用指南（ISO14001ISO14001：19961996）介绍介绍五、石油天然气工业健康、安全与环境管理体系（草案）五、石油天然气工业健康、安全与环境管理体系（草案）（ISO/CD14690ISO/CD14690）介绍介绍一、HSE管理体系标准构成中中国国石石化化HSEHSE管管理理体体系系系系列列标标准准 一个体系：中国石化集团公司一个体系：中国石化集团公司HSEHSE管理体系（管理体系（Q/SHS0001.1-2001Q/SHS0001.1-2001）四个四个规范规范油田企业油田企业HSEHSE管理规范（管理规范（Q/SHS0001.2-2001Q/SHS0001.2-2001）炼化企业炼化企业HSEHSE管理规范（管理规范（Q/SHS0001.3-2001Q/SHS0001.3-2001）销售企业销售企业HSEHSE管理规范（管理规范（Q/SHS0001.4-2001Q/SHS0001.4-2001）施工企业施工企业HSEHSE管理规范（管理规范（Q/SHS0001.5-2001Q/SHS0001.5-2001）五个五个指南指南油田企业基层队油田企业基层队HSE实施程序编制指南（实施程序编制指南（Q/SHS0001.6-2001）炼化企业生产车间（装置）炼化企业生产车间（装置）HSE实施程序编制指南（实施程序编制指南（Q/SHS0001.7 -2001）销售企业油库、加油站销售企业油库、加油站HSE实施程序编制指南（实施程序编制指南（Q/SHS0001.8-2001）施工企业工程项目施工企业工程项目HSE实施程序编制指南（实施程序编制指南（Q/SHS0001.9-2001）职能部门职能部门HSE职责实施计划编制指南（职责实施计划编制指南（Q/SHS0001.10-2001）HSEHSE管理体系管理体系运行模式运行模式领导承诺、方针领导承诺、方针目标和责任目标和责任策划策划风险评价和隐患治风险评价和隐患治理理实施和执行实施和执行 组织机构、职责、资源和文件控制组织机构、职责、资源和文件控制运行和维修运行和维修承包商和供应商管理承包商和供应商管理装置（设施）设计和建设装置（设施）设计和建设变更管理和应急管理变更管理和应急管理检查和纠正措施检查和纠正措施检查和监督检查和监督事故处理和预防事故处理和预防审核、评审和持续审核、评审和持续改进改进持续改进持续改进二、HSE管理体系标准理解 1 1、范围、范围 本标准规定了安全、环境与健康管理体系的本标准规定了安全、环境与健康管理体系的基本要求，适用于中国石油化工集团公司（以下基本要求，适用于中国石油化工集团公司（以下简称公司）的安全、环境与健康管理工作。简称公司）的安全、环境与健康管理工作。 二、HSE管理体系标准理解2 2、定义、定义2.1 2.1 要素：要素：安全、环境与健康管理中的关键因素。安全、环境与健康管理中的关键因素。 2.2 2.2 事故：事故：造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。2.3 2.3 危害：危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源 或状态。或状态。2.4 2.4 风险：风险：发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。2.5 2.5 风险评价：风险评价：依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分 析结果作出判断的过程。析结果作出判断的过程。 二、HSE管理体系标准理解2.6 2.6 审核审核 判判别别管管理理活活动动和和有有关关的的过过程程是是否否符符合合计计划划安安排排，以以及及这这些些安安排排是是否否得得到到有有效效实实施施，并并系系统统地地验验证证企企业业实实施施安安全全、环环境境与与健健康康方针和战略目标的过程。方针和战略目标的过程。2.7 2.7 评审评审 高高层层管管理理者者对对安安全全、环环境境与与健健康康管管理理体体系系的的适适应应性性及及其其执执行行情情况况进进行行正正式式评评审审。评评审审包包括括有有关关安安全全环环境境与与健健康康管管理理中中存存在在的的问题和方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。问题和方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。2.8 2.8 资源资源 实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、技术和方法等。技术和方法等。二、HSE管理体系标准理解2.9 2.9 安全、环境与健康管理体系安全、环境与健康管理体系 指指实实施施安安全全、环环境境与与健健康康（以以下下简简称称HSEHSE）管管理理的的组组织织机机构构、职职责责、 做法、程序、过程和资源等而构成的整体。做法、程序、过程和资源等而构成的整体。2.10 2.10 不符合不符合 任任何何能能够够直直接接或或间间接接造造成成伤伤亡亡、职职业业病病、财财产产损损失失、环环境境污污染染的的事事件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。2.11 2.11 管理者代表管理者代表 由由公公司司或或企企业业最最高高管管理理者者任任命命，在在公公司司或或企企业业内内代代表表最最高高管管理理者者履履行行HSEHSE管理职能的人员。管理职能的人员。二、HSE管理体系标准理解1 1、领导承诺、方针目标和责任领导承诺、方针目标和责任2 2、组织机构、职责、资源和文件控制、组织机构、职责、资源和文件控制3 3、风险评价和隐患治理、风险评价和隐患治理4 4、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理5 5、装置（设施）设计和建设、装置（设施）设计和建设6 6、运行和维修、运行和维修7 7、变更管理和应急管理、变更管理和应急管理8 8、检查和监督、检查和监督9 9、事故处理和预防、事故处理和预防1010、审核、评审和持续改进、审核、评审和持续改进计划检查实施改进3、HSE管管理理体体系系要要素素二、HSE管理体系标准理解HSEHSE管理体系由十项要素构成（见上图）。管理体系由十项要素构成（见上图）。这十项要素之间紧密相关，互相渗透，以确保体系的系统性、统一性和这十项要素之间紧密相关，互相渗透，以确保体系的系统性、统一性和规范性。规范性。公司应建立遵守国家法律、法规和标准的程序。公司应建立遵守国家法律、法规和标准的程序。公司适用的法律、法规和标准应是现行有效的版本，应将具体要求传达公司适用的法律、法规和标准应是现行有效的版本，应将具体要求传达给全体员工和相关方。给全体员工和相关方。企业是公司企业是公司HSEHSE管理体系实施的主体，经理（局长、厂长）是管理体系实施的主体，经理（局长、厂长）是HSEHSE的最高的最高管理者，按照本标准的要求，应设立管理者代表和管理者，按照本标准的要求，应设立管理者代表和HSEHSE管理体系的管理体系的组织机组织机构构，组建，组建HSEHSE管理委员会及管理委员会及HSEHSE管理部门管理部门，明确责任并落实，明确责任并落实HSEHSE责任。在开责任。在开展展HSEHSE现状调查分析基础上编制出简捷明确、通俗适用的现状调查分析基础上编制出简捷明确、通俗适用的HSEHSE管理体系实管理体系实施程序施程序（程序文件）（程序文件），重点制定，重点制定HSEHSE目标、目标、HSEHSE职责、职责、HSEHSE表现表现（绩效，业（绩效，业绩）绩）、HSEHSE业绩考核和奖惩制度，认真开展各层次的业绩考核和奖惩制度，认真开展各层次的HSEHSE培训。该程序应培训。该程序应及时经企业最高管理者批准发布并正式投入运行，实行年度及时经企业最高管理者批准发布并正式投入运行，实行年度HSEHSE业绩报告业绩报告制度，通过审核、评审、实现持续改进，不断提高制度，通过审核、评审、实现持续改进，不断提高HSEHSE管理水平。管理水平。 二、HSE管理体系标准理解GB/T28001: 4.3.2GB/T28001: 4.3.2法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求 “组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，以以识识别别和和获获得得适适用用法法规规和和其其他他HSEHSE要要求求。组组织织应应及及时时更更新新有有关关法法规规和和其其他他要要求求的的信信息息, ,并并将将这这些些信信息息传传达达给给员员工工和和其其他他有关的相关方。有关的相关方。”ISO14001: 4.3.2ISO14001: 4.3.2法律与其他要求法律与其他要求 “组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，用用来来确确定定适适用用于于其其活活动动、产产品品与与服服务务中中环环境境因因素素的的法法律律，以以及及其其他他应应遵遵守守的的要要求求，并并建建立立获获取取这这些些法法律律和和要要求求的的渠渠道。道。 ”二、HSE管理体系标准理解理解：理解：建立并保持程序建立并保持程序识别识别获取获取更新更新传达传达符合性评审符合性评审二、HSE管理体系标准理解应应遵遵守守的的法法律律法法规规HSEHSE法律法律( (包括基本法包括基本法 专项法专项法) )HSEHSE行政法规行政法规HSEHSE部门规章部门规章HSEHSE地方性法规和规章地方性法规和规章相关法律法规相关法律法规( (刑法、公司法、企业法、标刑法、公司法、企业法、标准法、卫生防疫法、妇女权益保障法、环保准法、卫生防疫法、妇女权益保障法、环保法等法等) )HSEHSE标准标准国家签署的国际公约（国家签署的国际公约（ 如如155155号职业安全号职业安全和卫生公约、和卫生公约、161161号职业安全卫生设施）号职业安全卫生设施）二、HSE管理体系标准理解应遵守的其他要求：应遵守的其他要求：非官方的产业协会、民间机构制定的各种规非官方的产业协会、民间机构制定的各种规范或实施指南；范或实施指南；集团公司及上级公司的方针与规定等；集团公司及上级公司的方针与规定等；组织签署的关于组织签署的关于HSE内容的自愿计划、集体内容的自愿计划、集体协议和其他要求协议和其他要求相关方的要求。相关方的要求。二、HSE管理体系标准理解3.1 3.1 3.1 3.1 领导承诺、方针目标和责任领导承诺、方针目标和责任领导承诺、方针目标和责任领导承诺、方针目标和责任3.1.1 3.1.1 总则总则 公公司司在在HSEHSE管管理理上上应应有有明明确确的的承承诺诺和和形形成成文文件件的的方方针针目目标标，高高层层管管理理者者通通过过提供资源提供资源，通过考核和审核，不断改善公司的，通过考核和审核，不断改善公司的HSEHSE业绩。业绩。3.1.2 3.1.2 领导承诺领导承诺 高高层层管管理理者者应应提提供供强强有有力力的的领领导导和和自自上上而而下下的的承承诺诺，并并建建立立HSEHSE保保障障体体系系。公司承诺应以实际行动表明对公司承诺应以实际行动表明对HSEHSE的重视。的重视。 a)a)各各级级企企业业的的最最高高管管理理者者是是HSEHSE的的第第一一责责任任人人, ,对对HSEHSE应应有有形形成成文文件件的的承承诺诺，并并确保承诺变为人、财、物的支持确保承诺变为人、财、物的支持。 b)b)最最高高管管理理者者应应向向公公司司、本本企企业业员员工工和和社社会会作作出出保保证证，本本单单位位建建立立的的HSEHSE管理程序行之有效。管理程序行之有效。 c)c)各级管理者应及时收集全体员工、承包商、供应商和其他有关人员的各级管理者应及时收集全体员工、承包商、供应商和其他有关人员的信息反馈，使其积极参与到信息反馈，使其积极参与到HSEHSE不断改进的过程中。不断改进的过程中。 二、HSE管理体系标准理解3.1.3 3.1.3 方针目标方针目标 方方针针目目标标是是公公司司在在HSEHSE管管理理方方面面的的指指导导思思想想和和原原则则，是是实实现现良良好好的的HSEHSE业业绩绩的的保保证证。中中石石化化公公司司的的HSEHSE方方针针是是“安安全全第第一一，预预防防为为主主；全全员员动动手手，综综合合治治理理；改改善善环环境境，保保护护健健康康；科科学学管管理理，持持续续发发展展”。HSEHSE目目标标是是“追追求求最最大大限限度度的的不不发发生生事事故故、不不损损害害人人身身健健康康、不不破破坏坏环环境境，创创国国际际一一流流的的HSEHSE业绩业绩”。 方方针针目目标标体体现现了了以以下下原原则则，下下属属企企业业在在制制定定本本企企业业的的HSEHSE方方针针目目标标时时应应遵照执行：遵照执行： a a）公司所有的生产经营活动都应满足公司所有的生产经营活动都应满足HSEHSE管理的各项要求；管理的各项要求； b) b) 与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性；与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性； c) c) 能够得到各级组织的贯彻和实施；能够得到各级组织的贯彻和实施； d) d) 公众易于获得；公众易于获得； e) e) 符合或高于相关法律和法规的要求；符合或高于相关法律和法规的要求； f) f) 当法律和法规没有相关规定时，可选用公司内部合适的企业标准；当法律和法规没有相关规定时，可选用公司内部合适的企业标准； g) g) 尽可能有效地减少公司的业务活动对尽可能有效地减少公司的业务活动对HSEHSE带来的风险和危害；带来的风险和危害； h) h) 通过定期审核和评审，以达到持续改进的目的。通过定期审核和评审，以达到持续改进的目的。 二、HSE管理体系标准理解3.1.4 3.1.4 责任责任 建立建立HSEHSE管理体系，组织落实，实现安全、环境健康一体化管理。管理体系，组织落实，实现安全、环境健康一体化管理。 a a）管管理理者者通通过过自自身身的的HSEHSE表表率率，树树立立正正确确的的行行为为榜榜样样，不不断断强强化化和奖励正确的和奖励正确的HSEHSE行为；行为；b b）管管理理部部门门应应为为HSEHSE管管理理的的具具体体行行动动提提供供支支持持，应应定定期期对对HSEHSE管管理理体体系系进进行行审审核核，编编制制年年度度HSEHSE管管理理报报告告，不不断断完完善善管管理理体系，总结取得的进展并规划将采取的措施；体系，总结取得的进展并规划将采取的措施；c c）应应建建立立明明确确的的HSEHSE目目标标、标标准准、职职责责和和HSEHSE业业绩绩考考核核办办法，并配置相应的资源；法，并配置相应的资源； d d）对对HSEHSE管管理理应应从从设设计计抓抓起起，认认真真落落实实并并考考核核设设计计部部门门高高层层管管理理者者HSEHSE责任。责任。 二、HSE管理体系标准理解 GB/T28001: 4.2GB/T28001: 4.2职业健康安全方针职业健康安全方针 “组组织织应应有有一一个个经经最最高高管管理理者者批批准准的的职职业业健健康康安安全全方方针针，该该方方针针应应清清楚楚阐阐明职业健康安全总目标和改进职业健康绩效的承诺。明职业健康安全总目标和改进职业健康绩效的承诺。 职业健康安全方针应：职业健康安全方针应： a)a)适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；适合组织的职业健康安全风险的性质和规模； b)b)包括持续改进的承诺；包括持续改进的承诺； c)c)包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺； d)d)形成文件，实施并保持；形成文件，实施并保持； e)e)传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务； f)f)可为相关方所获取；可为相关方所获取； g)g)定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。” 二、HSE管理体系标准理解ISO14001: 4.2ISO14001: 4.2环境方针环境方针 “最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它： a a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b)b)包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c)c)包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺； d)d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工； f)f)可为公众所获取。可为公众所获取。”二、HSE管理体系标准理解理解（方针）：理解（方针）： 内容要求内容要求包括遵守相关包括遵守相关HSEHSE法规等的承诺法规等的承诺适合于组织适合于组织HSEHSE风险的性质和规模风险的性质和规模与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性包括对持续改进和事故预防、污染预防的承诺包括对持续改进和事故预防、污染预防的承诺为建立和评审目标、指标提供框架为建立和评审目标、指标提供框架二、HSE管理体系标准理解（方针的）管理要求（方针的）管理要求经最高管理者批准经最高管理者批准形成文件，并在公开声明之前确保可获得必要的财力、技术形成文件，并在公开声明之前确保可获得必要的财力、技术和资源，以确保方针的有效实施与保持；和资源，以确保方针的有效实施与保持；传达到全体员工并使其理解；传达到全体员工并使其理解；可为公众所获取，并建立与其相关方就方针进行交流的机制；可为公众所获取，并建立与其相关方就方针进行交流的机制；定期评审和更新，以适应法律法规的不断完善、社会期望值定期评审和更新，以适应法律法规的不断完善、社会期望值的增加等各种变化的增加等各种变化 ，确保其适宜性，确保其适宜性二、HSE管理体系标准理解某公司安全、环境与健康方针某公司安全、环境与健康方针 公公司司隶隶属属于于中中国国石石油油化化工工股股份份有有限限公公司司，是是以以石石油油炼炼制制、化化肥肥、化化工工生生产产为为主主的的大大型型炼炼化化企企业业。我我们们将将遵遵循循集团公司的安全、环境与健康总体方针和目标：集团公司的安全、环境与健康总体方针和目标： 安全第一、预防为主；全员动手，综合治理安全第一、预防为主；全员动手，综合治理 改善环境，保护健康；科学管理，持续发展。改善环境，保护健康；科学管理，持续发展。 追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境。追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境。 为实现以上方针和目标，我们承诺：为实现以上方针和目标，我们承诺：建建立立安安全全、环环境境与与健健康康管管理理体体系系，全全面面、持持续续地地识识别别、评评估估和和控控制制与与运运行行过过程程相相关关的的安安全全、环环境境与与健健康康方方面面的的风风险险，定定期期制制定定切切实实可可行行的的安安全全、环环境境与与健健康康目目标标，通通过过全全体体员员工工的的努努力力来来持持续续改改进进我我们们的的安安全全、环环境境与与健健康康业业绩绩，确确保保人人身身、企企业业财财产产的的安安全全及及对环境的保护；对环境的保护；提供必要的人力、物力和财力资源支持，以保证分公司目标的实现；提供必要的人力、物力和财力资源支持，以保证分公司目标的实现；遵守国家及地方政府有关安全、环境与健康方面的法律、法规要求、行业标准和企业的规章制度；遵守国家及地方政府有关安全、环境与健康方面的法律、法规要求、行业标准和企业的规章制度；在在生生产产活活动动中中将将安安全全、环环境境与与健健康康放放在在优优先先地地位位，加加大大在在安安全全、环环境境与与健健康康方方面面的的投投入入，加加强强生生产产技技术术及及设设备备的的改改进进，制制定定有有效效的应急措施，防止火灾、爆炸、有毒有害气体泄漏及伤亡等各类事故的发生；的应急措施，防止火灾、爆炸、有毒有害气体泄漏及伤亡等各类事故的发生；致力于预防污染，并通过综合利用减少废物、废气、废水的排放、提高能源使用率等措施来持续提高我们的环境效益；致力于预防污染，并通过综合利用减少废物、废气、废水的排放、提高能源使用率等措施来持续提高我们的环境效益；加强对员工劳动保护的管理，确保全体员工的健康；加强对员工劳动保护的管理，确保全体员工的健康；提供全体员工的培训，增强安全、环境与健康意识；提供全体员工的培训，增强安全、环境与健康意识；加强对承包商和供应商的安全、环境与健康管理，杜绝违章作业行为；加强对承包商和供应商的安全、环境与健康管理，杜绝违章作业行为；努力向社会提供符合安全和环保要求的高品质产品；努力向社会提供符合安全和环保要求的高品质产品；定期公布安全、环境与健康业绩，通过公众的监督，使我们的安全、环境与健康业绩得到持续改进，促使企业可持续发展；定期公布安全、环境与健康业绩，通过公众的监督，使我们的安全、环境与健康业绩得到持续改进，促使企业可持续发展；公公司司的的各各级级最最高高管管理理者者是是安安全全、环环境境与与健健康康的的第第一一责责任任人人，每每位位员员工工对对分分公公司司的的安安全全、环环境境与与健健康康事事务务负负有有义义不不容容辞辞的的责责任任，安安全、环境与健康表现是公司奖励和聘用员工及承包商的重要依据。全、环境与健康表现是公司奖励和聘用员工及承包商的重要依据。二、HSE管理体系标准理解3.2 3.2 组织机构、职责、资源和文件控制组织机构、职责、资源和文件控制3.2.1 3.2.1 总则总则 建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛开展培训，以提高全体员工的开展培训，以提高全体员工的HSEHSE意识和专业技能。意识和专业技能。 建立培训记录，按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核建立培训记录，按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核制度。制度。 有效地控制有效地控制HSEHSE文件，为实施文件，为实施HSEHSE管理提供切实可行的依据。管理提供切实可行的依据。3.2.2 3.2.2 组织机构组织机构 公司设立公司设立HSEHSE管理委员会。公司和直属企业应建立相应的管理委员会。公司和直属企业应建立相应的HSEHSE管理管理机构，并对其职责和权限作出明确的规定。机构，并对其职责和权限作出明确的规定。 （HSEHSE办公室办公室 基层基层HSEHSE领导小组）领导小组） 二、HSE管理体系标准理解3.2.3 3.2.3 职责职责a) a) 制制定定HSEHSE管管理理委委员员会会的的职职责责及及HSEHSE管管理理部部门门的的职职责责，并并提提供供必必要要的的资资源源支支持持。HSEHSE管管理理委委员员会会是是公公司司HSEHSE事事务务的的决决策策机机构构，HSEHSE管管理理部部门门负负责责HSEHSE事事务的组织与监督。务的组织与监督。b) b) 制制定定科科研研、设设计计、生生产产计计划划、企企业业管管理理、生生产产技技术术、生生产产调调度度、公公安安消消防防、设设备备动动力力、质质量量管管理理、工工程程建建设设、供供应应、销销售售、财财务务、人人事事劳劳资资教教育育、行行政政管管理理、医医疗疗卫卫生生、工工会会等等相相关关职职能能部部门门的的HSEHSE职职责责，配配置置必必要要的的资资源源。按按规规定定编编制制HSEHSE实实施施计计划划书书（不不要要求求，基基层层单单位位可可以以将将其其当当成成一一个个框框，相相关关内内容容往往里里放放）。其其主主要要职职责责是是负负责责贯贯彻彻执执行行公公 司司HSEHSE管管理理体系的规定和要求，做好与体系的规定和要求，做好与HSEHSE相关的工作，确保相关的工作，确保HSEHSE方针和目标的实现。方针和目标的实现。二、HSE管理体系标准理解c) c) 制制定定最最高高管管理理者者、管管理理者者代代表表、最最高高管管理理层层其其他他成成员员、职职能能部部门门、各各级级管管理理者者直直至至车车间间（装装置置、基基层层队队、站站库库）负负责责人人、班班（组组）长长、员工等各级人员员工等各级人员HSEHSE职责。职责。d) d) 各各级级组组织织和和全全体体员员工工应应落落实实HSEHSE职职责责。每每位位员员工工都都负负有有HSEHSE责责任任，无无论论身身处处何何地地，都都应应把把HSEHSE事事务务做做好好。通通过过审审查查考考核核，不不断断提提高高公公司司的的HSEHSE业绩。业绩。 1 1）定定期期检检查查，确确保保各各项项职职责责全全面面落落实实。以以此此为为依依据据，确确定定部部门门、个个人业绩目标。部门、个人业绩的实现情况应记录存档并反馈。人业绩目标。部门、个人业绩的实现情况应记录存档并反馈。 2 2）建建立立HSEHSE业业绩绩考考核核程程序序，各各级级管管理理层层在在同同级级部部门门和和下下属属单单位位意意见见反反馈馈的的基基础础上上，对对照照本本年年度度的的HSEHSE目目标标对对最最高高管管理理者者、管管理理者者代代表表、管理层其他成员管理层其他成员的的HSEHSE业绩进行考核，并与经济责任制挂钩。业绩进行考核，并与经济责任制挂钩。二、HSE管理体系标准理解3.2.4 3.2.4 培训培训 对岗位人员应认真选拔，确认其称职程度，进行系统培训，并对岗位人员应认真选拔，确认其称职程度，进行系统培训，并建立对其技能和能力进行评估的程序。建立对其技能和能力进行评估的程序。3.2.5 3.2.5 资金资金优先安排用于优先安排用于HSEHSE管理方面的资金，确保管理方面的资金，确保HSEHSE管理体系的有效运行。管理体系的有效运行。3.2.6 3.2.6 物力物力 最高管理者应为最高管理者应为HSEHSE管理部门提供必要的检测仪器、防护用品、管理部门提供必要的检测仪器、防护用品、应急医疗用品、通讯器材和交通工具等。应急医疗用品、通讯器材和交通工具等。二、HSE管理体系标准理解3.2.7 3.2.7 文件控制文件控制3.2.7.1 3.2.7.1 范围范围公司概况；公司概况； 培训考核记录；培训考核记录；组织机构与职责；组织机构与职责； 新装置开车前审核记录；新装置开车前审核记录；HSEHSE方针、目标；方针、目标； 装置停产检修、改造投产前检查记录；装置停产检修、改造投产前检查记录；HSEHSE风险评价记录；风险评价记录； 所有经过批准实施的作业许可证档案材料；所有经过批准实施的作业许可证档案材料；年度年度HSEHSE工作计划与年度报告；工作计划与年度报告； 检查监督报告；检查监督报告；HSEHSE工作考核与奖惩办法和考核记录；工作考核与奖惩办法和考核记录； 关键装置监控要求与检查报告；关键装置监控要求与检查报告；作业实体的作业实体的HSEHSE实施程序；实施程序； 事故的调查和处理报告；事故的调查和处理报告；HSEHSE管理体系的审核和评审报告；管理体系的审核和评审报告； 对承包商、供应商的评估材料；对承包商、供应商的评估材料；应急预案；应急预案； 各类报表等。各类报表等。 变更审批实施文件；变更审批实施文件；政府法律、法规；政府法律、法规；与公司有关的标准、规范；与公司有关的标准、规范；二、HSE管理体系标准理解3.2.7.2 3.2.7.2 控制控制 公司应控制公司应控制HSEHSE管理文件，以确保：管理文件，以确保： a)a)与公司的活动相适应；与公司的活动相适应； b)b)定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准；定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准； c)c)需要时现行版本随时可得；需要时现行版本随时可得； d)d)失效时能及时从颁发处和使用处收回。失效时能及时从颁发处和使用处收回。3.2.7.3 3.2.7.3 修订修订 建立文件修订制度，使公司员工、承包商、政府机构等建立文件修订制度，使公司员工、承包商、政府机构等随时获得文件的现行有效版本。随时获得文件的现行有效版本。二、HSE管理体系标准理解本要素包含以下几方面内容：本要素包含以下几方面内容：1、结构和职责、结构和职责2、培训、意识和能力、培训、意识和能力3、文件、文件4、文件和资料控制、文件和资料控制5、协商和沟通、协商和沟通6、记录、记录二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.1GB/T28001:4.4.1结构和职责结构和职责 “ “对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全管理。 职业健康安全的最终管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：职业健康安全的最终管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围所有岗位和运行范围执行各项要求。执行各项要求。 管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源”。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。 组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便： a)a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求； b)b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为 改进职业健康安全管理体系提供依据。改进职业健康安全管理体系提供依据。 所有承担管理职责的人员所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。 二、HSE管理体系标准理解ISO14001: 4.4.1ISO14001: 4.4.1组织结构和职责组织结构和职责 “ “为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出出明确规定，形成文件，并予以传达。明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）他（们）是否是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a)a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环保管理体系要求。确保按照本标准的规定建立、实施与保持环保管理体系要求。 b)b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环 境管理体系的改进提供依据。境管理体系的改进提供依据。”二、HSE管理体系标准理解理解：理解： 1 1、最高管理者对本单位的、最高管理者对本单位的HSEHSE工作起领导作用并负最终责任；工作起领导作用并负最终责任；任命任命HSEHSE管理者代表；管理者代表；确定组织的确定组织的HSEHSE方针；方针；提供足以实施提供足以实施HSEHSE方案和活动以及包括绩效测量和监测工作的方案和活动以及包括绩效测量和监测工作的人力、专项技能与技术、财力资源；人力、专项技能与技术、财力资源；主持体系的管理评审。主持体系的管理评审。二、HSE管理体系标准理解2、以文件的形式规定、以文件的形式规定对组织的活动、设施和过程的对组织的活动、设施和过程的HSE风险有一定风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限，影响的从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限，并以各并以各种形式有效地将该职责和权限向各层次的人员进行传达，确保他种形式有效地将该职责和权限向各层次的人员进行传达，确保他们理解自身职责与权限的范围和不同职能界面之间的联系，以及们理解自身职责与权限的范围和不同职能界面之间的联系，以及所要完成任务的途径。所要完成任务的途径。下述人员的职责和权限：下述人员的职责和权限：组织各层次上的业务经理组织各层次上的业务经理负责承包方负责承包方HSE管理的人员管理的人员负责负责HSE培训的人员培训的人员对对HSE有关键影响的设备负责人有关键影响的设备负责人组织内具有组织内具有HSE资质的专业人员资质的专业人员在协商的基础上确定的员工在协商的基础上确定的员工HSE代表代表岗位操作人员岗位操作人员二、HSE管理体系标准理解3 3、任命管理者代表并承担特定的体系责任：、任命管理者代表并承担特定的体系责任：按本规范要求建立、实施与保持按本规范要求建立、实施与保持HSEHSE管理体系；管理体系；定期评审和评价整个定期评审和评价整个HSEHSE管理体系的运行情况；管理体系的运行情况；全面了解体系绩效并向最高管理者汇报；全面了解体系绩效并向最高管理者汇报；促进所有员工参与各种促进所有员工参与各种HSEHSE活动。活动。 4 4、根据实际情况、根据实际情况建立建立HSEHSE委员会委员会，使其承担相应的职能，并保证员工及其代，使其承担相应的职能，并保证员工及其代表能全面参与委员会中的各项工作。表能全面参与委员会中的各项工作。5 5、管理层应为实施、控制和改进、管理层应为实施、控制和改进HSEHSE管理体系提供必要的资源，以确保负责管理体系提供必要的资源，以确保负责HSEHSE事务的人员（包括事务的人员（包括HSEHSE委员会）能顺利开展工作；委员会）能顺利开展工作；6 6、各级管理职责人员各级管理职责人员都应以不同方式实现其对都应以不同方式实现其对HSEHSE绩效持续改进的承诺。如绩效持续改进的承诺。如参加现场的安全监察和检察，参与事故调查，提供纠正措施所需的资源参加现场的安全监察和检察，参与事故调查，提供纠正措施所需的资源等。等。二、HSE管理体系标准理解确定机构与职责时应考虑的因素确定机构与职责时应考虑的因素组织构成及原机构图组织构成及原机构图危害辩识、风险评价及风险控制计划的结果危害辩识、风险评价及风险控制计划的结果HSEHSE目标目标法律法规与其他要求法律法规与其他要求作业指导书等作业指导书等二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.2GB/T28001:4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力 “ “对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。 组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到： 符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性； 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进 所带来的职业健康安全效益；所带来的职业健康安全效益； 在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包 括应急准备和响应要求（见括应急准备和响应要求（见4.4.74.4.7）方面的作用和职责。）方面的作用和职责。 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 培训程序应考虑不同层次的：培训程序应考虑不同层次的： 职责、能力及文化程度；职责、能力及文化程度； 风险风险”。二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.4.2ISO14001:4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力 “ “组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。的所有人员都经过相应的培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到： a)a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b)b)他们工作活动中实际的或潜在重大环境影响，以及个人工作的改进所带他们工作活动中实际的或潜在重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；来的环境效益； c)c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；响应要求方面的作用与职责； d)d)偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所担负的工作。（或）工作经验，胜任他所担负的工作。”二、HSE管理体系标准理解理解：理解：建立并保持培训程序，使相关职能和层次的员工都具建立并保持培训程序，使相关职能和层次的员工都具备本要素要求的四项备本要素要求的四项HSE意识，和具备完成其意识，和具备完成其HSE工工作任务的能力；作任务的能力；培训程序应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程培训程序应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承受的风险的需求。度以及所承受的风险的需求。二、HSE管理体系标准理解确定各类人员所必需的确定各类人员所必需的HSE能力要求。能力要求。结合各类人员的实际能力，分析并确定培训需求。结合各类人员的实际能力，分析并确定培训需求。制定并保持确保各类人员具备本要素要求的四项制定并保持确保各类人员具备本要素要求的四项HSE意识和能够完成其承担意识和能够完成其承担HSE方面的任务和职责的培训方面的任务和职责的培训计划。计划。定期评审培训效果，必要时予以修订，以保证其适宜定期评审培训效果，必要时予以修订，以保证其适宜性和有效性。性和有效性。二、HSE管理体系标准理解HSEHSE培训目的培训目的HSEHSE素质和能力：素质和能力：具备良好的具备良好的HSEHSE意识，自觉做到遵章守纪；意识，自觉做到遵章守纪；对各自岗位职责和对各自岗位职责和HSEHSE要素的充分认识，充分履行要素的充分认识，充分履行HSEHSE职责；职责；掌握正确的操作方法，具备处理本岗位掌握正确的操作方法，具备处理本岗位HSEHSE事务的能力；事务的能力；能正确使用防护用品和消防器材，具备处理事故的能力及应急技能；能正确使用防护用品和消防器材，具备处理事故的能力及应急技能；经过必要的经过必要的HSEHSE技术培训，资质齐全，持证上岗。技术培训，资质齐全，持证上岗。培训对象培训对象企业及所属二级单位领导的企业及所属二级单位领导的HSEHSE培训培训HSEHSE管管理理人人员员的的培培训训（如如从从事事建建设设项项目目的的管管理理人人员员、申申报、审批人员）报、审批人员）其其他他管管理理负负责责人人（包包括括职职能能负负责责人人、三三级级单单位位负负责责人人、基层单位负责人、专业工程技术人员、）的培训基层单位负责人、专业工程技术人员、）的培训班组长的培训班组长的培训企业员工培训企业员工培训二、HSE管理体系标准理解培训内容培训内容HSEHSE方方面面的的法法律律、法法规规、标标准准、规规程程和和公公司司的的HSEHSE管管理理制制度度，如如关关于于建设项目的环保有关规定等；建设项目的环保有关规定等；企业的安全、环境与健康概况、工作特点和重大风险控制的部位；企业的安全、环境与健康概况、工作特点和重大风险控制的部位；HSEHSE基础管理知识和基础管理知识和HSEHSE专业技术知识；专业技术知识；HSEHSE管理标准及相关知识；管理标准及相关知识；应急预案应急预案典型事故案例及教训；典型事故案例及教训；二、HSE管理体系标准理解二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.4GB/T28001:4.4.4文件文件编写编写 “ “组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息： a)a)描述管理体系核心要素及其相互作用；描述管理体系核心要素及其相互作用； b)b)提供查询相关文件的途径。提供查询相关文件的途径。 注：重要的是，按有效性和效率要求是文件数量尽可能少注：重要的是，按有效性和效率要求是文件数量尽可能少”。ISO14001:4.4.4ISO14001:4.4.4环境管理体系文件环境管理体系文件 “ “组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息： a)a)对管理体系核心要素及其相互作用的描述；对管理体系核心要素及其相互作用的描述； b)b)查询相关文件的途径查询相关文件的途径”。 二、HSE管理体系标准理解文件编写的基本要求文件编写的基本要求HSEHSE管理体系文件可以是书面或电子形式；管理体系文件可以是书面或电子形式；HSEHSE管理体系文件应充分描述体系核心要素及其相互作用；管理体系文件应充分描述体系核心要素及其相互作用；文件应给出查询相关文件的途径。文件应给出查询相关文件的途径。缘何需要提供查询相关文件的途径？缘何需要提供查询相关文件的途径？HSEMSHSEMS或要素与组织现有的其他管理体系存在整合，故在体系文件或要素与组织现有的其他管理体系存在整合，故在体系文件上可能出现交叉、重合的情况；上可能出现交叉、重合的情况； HSEMSHSEMS自身各核心要素之间、各文件层次之间存在相互支撑、相自身各核心要素之间、各文件层次之间存在相互支撑、相互引用、互为补充的关系。互引用、互为补充的关系。二、HSE管理体系标准理解 在制定体系文件时应力求在满足实用和有效要求的同在制定体系文件时应力求在满足实用和有效要求的同时，保持文件最小化。其基本内容应包括：时，保持文件最小化。其基本内容应包括：HSEHSE方针和目标；方针和目标；为实施为实施HSEHSE管理体系所确定的关键岗位与职责；管理体系所确定的关键岗位与职责；重大重大HSEHSE风险以及它们的预防和控制措施；风险以及它们的预防和控制措施；HSEHSE管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。书和其他内部文件。二、HSE管理体系标准理解文件的结构文件的结构 手册手册（A A层次）层次） 程序文件程序文件（B B层次）层次） 作业文件作业文件（C C层次）层次）根据根据HSEMSHSEMS标准和组织标准和组织HSEHSE方方针、目标来描述针、目标来描述HSEMSHSEMS描述实施体系要素所涉描述实施体系要素所涉及的各职能部门的活动及的各职能部门的活动详细的工作文件（操作规详细的工作文件（操作规程、表格、报告、作业指程、表格、报告、作业指导书、记录等）导书、记录等）注：几个层次的文件并不是截然分开的，它们可以相互引用，也可以合并。注：几个层次的文件并不是截然分开的，它们可以相互引用，也可以合并。 在实际工作中，要根据组织的性质、规模大小、活动特点等情况，从组在实际工作中，要根据组织的性质、规模大小、活动特点等情况，从组 织的使用方便出发，做出合理的安排。织的使用方便出发，做出合理的安排。二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.5GB/T28001:4.4.5文件和资料控制文件和资料控制 “ “组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：以确保：a)a)文件和资料易于查找；文件和资料易于查找；b)b)对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员 确认其适宜性；确认其适宜性；c)c)凡凡对对职职业业健健康康安安全全体体系系的的有有效效运运行行具具有有关关键键作作用用的的岗岗位位，都都可可得得到到有关文件和资料的现行版本；有关文件和资料的现行版本；d)d)及及时时将将失失效效文文件件和和字字，资资料料从从所所有有发发放放和和使使用用场场所所撤撤回回，或或采采取取其其他措施防止误用；他措施防止误用；e)e)对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识适当标识”。 二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.4.5ISO14001:4.4.5文件和资料控制文件和资料控制 “组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保：从而确保： a)a)文件便于查找；文件便于查找； d)d)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；性； c)c)凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；有关文件的现行版本； d)d)迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；止误用； e)e)由于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。由于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。”二、HSE管理体系标准理解理解：理解：文件与资料控制的基本要求文件与资料控制的基本要求建立并保持对建立并保持对HSEHSE管理体系文件的标识、批准、发放和管理体系文件的标识、批准、发放和撤消以及撤消以及HSEHSE资料进行控制的程序；资料进行控制的程序；程序的作用是确保（程序的作用是确保（a a）（e e）要求的实现。要求的实现。二、HSE管理体系标准理解文件与资料控制应满足的要求文件与资料控制应满足的要求易于查询易于查询明确分发位置以便于查找；明确分发位置以便于查找；定期评审并视情况予以修订定期评审并视情况予以修订确保文件的持续适宜确保文件的持续适宜性；性；关键岗位关键岗位都得到现行有效版本都得到现行有效版本确保文件发放到位确保文件发放到位及其对体系运行的指导作用；及其对体系运行的指导作用；及时撤出失效文件与资料或采取其他措施防止误用及时撤出失效文件与资料或采取其他措施防止误用确保文件的适用性和现行有效；确保文件的适用性和现行有效；由于法律或知识保留的需要而保存的档案文件与资料由于法律或知识保留的需要而保存的档案文件与资料应予以适当标识应予以适当标识防止误用并妥善保存。防止误用并妥善保存。二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.3GB/T28001:4.4.3协商和沟通协商和沟通 “组组织织应应具具有有程程序序，确确保保与与员员工工和和其其他他相相关关方方就就相相关关职职业业健健康康安安全全信息进行相互沟通。信息进行相互沟通。 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应：员工应：参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；参与职业健康安全参与职业健康安全 事务；事务；了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.14.4.1）”。 二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.4.3ISO14001:4.4.3信息交流信息交流 “组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：环境管理体系的： a)a)组织内各层次和职能间的内部信息交流；组织内各层次和职能间的内部信息交流； b)b)外部相关方联络的接收、文件形成和答复。外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。并记录其决定。” 二、HSE管理体系标准理解理解：理解：协商与交流的基本要求协商与交流的基本要求建立并保持组织与外部、各级职能部门之间以及与员建立并保持组织与外部、各级职能部门之间以及与员工及和其他相关方对有关工及和其他相关方对有关HSEHSE信息进行交流的程序；信息进行交流的程序；根据组织各职能和层次的相互关系，确保内部信息上根据组织各职能和层次的相互关系，确保内部信息上下左右的有效传递和及时、有效、准确的交流；下左右的有效传递和及时、有效、准确的交流；特别强调外部信息的接收、成文、处理及答复，并记特别强调外部信息的接收、成文、处理及答复，并记录有关处理的决定。录有关处理的决定。二、HSE管理体系标准理解内部信息交流机制：内部信息交流机制：HSEHSE例会制度；例会制度；HSEHSE信信息息报报告告制制度度（如如调调度度会会环环保保信信息息沟沟通通制制度度、日日常常生生产产运运行行信信息息沟通制度沟通制度）；）；HSEHSE状况和表现水平的发布通报制度；状况和表现水平的发布通报制度；班组班组HSEHSE活动和交接班会等形式；活动和交接班会等形式；HSEHSE工作的提案制度和合理化建议制度；工作的提案制度和合理化建议制度；部门之间的信息通道；部门之间的信息通道；文件的形式。文件的形式。 外部信息交流机制：外部信息交流机制：信息媒体；信息媒体；HSEHSE业绩报告业绩报告相关方的意见接收制度。相关方的意见接收制度。二、HSE管理体系标准理解a a）外部信息外部信息 国国家家、地地方方政政府府和和上上级级有有关关HSEHSE方方针针政政策策、法法律律法法规规、标标准准和指令等；和指令等； 国内外国内外HSEHSE科技成果及信息；科技成果及信息； 承承包包商商、合合作作者者、用用户户、社社区区、公公众众团团体体和和居居民民的的有有关关HSEHSE的意见和要求等。的意见和要求等。b b）内部信息内部信息 HSEHSE管理体系建立和运行信息；管理体系建立和运行信息； 企业内部标准、规定和制度；企业内部标准、规定和制度； 有关有关HSEHSE基础数据基础数据 有关有关HSEHSE管理的情况反映。管理的情况反映。二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.5.3GB/T28001:4.5.3记录和记录管理记录和记录管理 “组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。以及审核和评审结果。 职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。失。应规定并记录保存期限。ISO14001:4.5.3ISO14001:4.5.3记录记录 “组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置环境管理的组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关的活动、产品或服环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关的活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。组织应保存记录，坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求”。 二、HSE管理体系标准理解理解：理解：记录和记录管理的基本要求记录和记录管理的基本要求对各种对各种HSEHSE记录应实施程序化管理记录应实施程序化管理；记录的管理包括记录的标识、保存、处置、保密要求等；记录的管理包括记录的标识、保存、处置、保密要求等；记录应具可追溯性，字迹清楚、表识明确；记录应具可追溯性，字迹清楚、表识明确；记录应以适宜方式保存并便于查询；记录应以适宜方式保存并便于查询；记录的管理应注意避免损坏、变质或遗失；记录的管理应注意避免损坏、变质或遗失；记录应规定保存期限并予记录；记录应规定保存期限并予记录；记录应能证明体系对本规范的符合性。记录应能证明体系对本规范的符合性。二、HSE管理体系标准理解组织需保持的组织需保持的HSEHSE记录实例如下：记录实例如下：HSEHSE例会记录例会记录培训考核记录培训考核记录HSEHSE工作检查考核记录工作检查考核记录装置停车检修、改造投产前检查记录装置停车检修、改造投产前检查记录装置排污台帐装置排污台帐污染物排放总量台帐污染物排放总量台帐清洁生产台帐清洁生产台帐资源综合利用台帐资源综合利用台帐作业许可证档案资料作业许可证档案资料关键装置监控要求与检查报告关键装置监控要求与检查报告对承包商、供应商的评估材料对承包商、供应商的评估材料健康监视报告健康监视报告个体防护设备发放和维护记录个体防护设备发放和维护记录危害识别、风险评价和风险控制记录危害识别、风险评价和风险控制记录重要环境因素信息重要环境因素信息二、HSE管理体系标准理解3.3 3.3 风险评价和隐患治理风险评价和隐患治理3.3.1 3.3.1 总则总则 风风险险评评价价是是一一个个不不间间断断的的过过程程，是是所所有有HSEHSE要要素素的的基基础础。高高层层管管理理者者应应不不间间断断地地组组织织风风险险评评价价工工作作，识识别别与与业业务务活活动动有有关关的的危危害害、影影响响和和隐隐患患，并并对对它它们们进进行行科科学学的的评评价价分分析析，确确定定最最大大危危害害程程度度和和可可能能影影响响的的最最大大范范围围，以以便便采采取取有有效效或或适适当当的的控制措施，从而把风险降低到最低或控制在可以承受的程度。控制措施，从而把风险降低到最低或控制在可以承受的程度。3.3.2 3.3.2 风险评价风险评价 主管领导直接负责并制定风险评价管理程序，每隔一段时间或主管领导直接负责并制定风险评价管理程序，每隔一段时间或重大变更时，应重新进行风险评价。风险评价程序见图重大变更时，应重新进行风险评价。风险评价程序见图2 2。3.3.2.1 3.3.2.1 明确评价对象、选择科学的风险评价方法和程序明确评价对象、选择科学的风险评价方法和程序 评评价价对对象象确确定定后后，应应依依据据法法律律、法法规规和和标标准准要要求求，确确定定科科学学的的评评价价方方法法和和程程序序，进行风险预评价和风险评价，判定风险等级。进行风险预评价和风险评价，判定风险等级。二、HSE管理体系标准理解3.3.2.2 3.3.2.2 危害和影响的确定危害和影响的确定 a) a) 系统地确定生产经营活动、产品运输及售后服务中危害和影响的全过程。系统地确定生产经营活动、产品运输及售后服务中危害和影响的全过程。 1) 1) 规划、设计和建设、投产、运行等阶段。规划、设计和建设、投产、运行等阶段。 2) 2) 常规和非常规的工作环境及操作条件。常规和非常规的工作环境及操作条件。 3) 3) 事故及潜在的紧急情况，包括来自：事故及潜在的紧急情况，包括来自： 原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷；原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷； 设备失效；设备失效； 气候、地震及其他自然灾害；气候、地震及其他自然灾害； 违反生产操作规程；违反生产操作规程； 违反安全规程；违反安全规程； 人为因素，包括违反人为因素，包括违反HSEHSE管理体系要求。管理体系要求。 4) 4) 在敏感地区水域活动作业因物料泄漏导致重大污染的事故。在敏感地区水域活动作业因物料泄漏导致重大污染的事故。 5) 5) 丢弃、废弃、拆除与处理。丢弃、废弃、拆除与处理。 6) 6) 以往活动遗留下来的潜在危害和影响。以往活动遗留下来的潜在危害和影响。 b) b) 鼓励全员参与危害和影响的确定。鼓励全员参与危害和影响的确定。 c) c) 进行评价和风险管理时，应考虑评价项目的优先顺序。进行评价和风险管理时，应考虑评价项目的优先顺序。二、HSE管理体系标准理解3.3.2.3 3.3.2.3 选择相应的判别准则选择相应的判别准则 a) a) 判判别别准准则则表表述述了了与与公公司司和和设设施施有有关关的的目目标标，对对危危害害及及其其影影响响的的的的判判断断可可以以依依据据该该准准则则。判判别别准准则则来来自自法法律律、法法规规要要求求、合合同规定、公司方针或标准等。同规定、公司方针或标准等。 b) b) 在新装置设计或运行期间，直属企业应确定相关活动的判别在新装置设计或运行期间，直属企业应确定相关活动的判别准则并评价是否符合标准。若达不到运行判别准则要求，则应强准则并评价是否符合标准。若达不到运行判别准则要求，则应强化风险削减措施。任何关于修订判别准则的提议或放宽准则的要化风险削减措施。任何关于修订判别准则的提议或放宽准则的要求的建议，都应得到公司高层管理者的批准。求的建议，都应得到公司高层管理者的批准。 二、HSE管理体系标准理解3.3.2.4 3.3.2.4 评价危害和影响评价危害和影响 a) a) 在进行风险评价时，考虑对下列因素影响的可能性和严重程度：在进行风险评价时，考虑对下列因素影响的可能性和严重程度： 1) 1) 人；人； 2) 2) 环境；环境； 3) 3) 财产。财产。 b) b) 风险评价：风险评价： 1) 1) 包括活动、产品和服务的影响；包括活动、产品和服务的影响； 2) 2) 强调人与物两方面因素导致的影响和风险；强调人与物两方面因素导致的影响和风险； 3) 3) 考虑来自与风险区直接有关的人员的意见；考虑来自与风险区直接有关的人员的意见； 4) 4) 由具有资格的、有能力的人员来实施；由具有资格的、有能力的人员来实施； 5) 5) 定期进行。定期进行。 c) c) 健康与安全的风险和影响评价应考虑到：健康与安全的风险和影响评价应考虑到： 1 1）火火灾灾和和爆爆炸炸；2 2）冲冲击击与与撞撞击击；3 3）溺溺水水、窒窒息息与与触触电电；4 4）暴暴露露于于粉粉尘尘、化化学品、物理因素和生物药剂的环境中；学品、物理因素和生物药剂的环境中；5 5）人机工程因素；）人机工程因素；6 6）有害物料的泄漏）有害物料的泄漏二、HSE管理体系标准理解3.3.2.5 3.3.2.5 记录重要危害和影响记录重要危害和影响 a a）应将已确定的应将已确定的HSEHSE的显著危害和影响形成文件，说明削减措施。的显著危害和影响形成文件，说明削减措施。 b b）应应记记录录适适用用于于其其活活动动、产产品品、服服务务的的HSEHSE方方面面的的法法规规、要要求求和和规规定定，以确保这些要求和规定相符。以确保这些要求和规定相符。3.3.2.6 3.3.2.6 建立详细目标和量化指标建立详细目标和量化指标 a a）建建立立适适当当、具具体体的的风风险险评评价价目目标标和和量量化化指指标标。这这些些目目标标与与量量化化指指标标应应根根据据公公司司的的方方针针目目标标、风风险险管管理理要要求求、生生产产及及商商业业的的需要而制定，并且是可验证的、现实的和可实现的。需要而制定，并且是可验证的、现实的和可实现的。 b b）作作为为风风险险评评价价的的后后续续工工作作，应应制制定定有有关关HSEHSE关关键键性性的的管管理理活活动动和和任任务务的的量量化化指指标标，这这些些指指标标在在生生产产活活动动中中应应是是具具体体可可行行的的。公司还应定期评审这些指标的连续性和适用性。公司还应定期评审这些指标的连续性和适用性。二、HSE管理体系标准理解3.3.2.7 3.3.2.7 确定和评价风险控制措施确定和评价风险控制措施 应采取措施来削减风险及其影响。风险削减措施应包括预防事故、控制应采取措施来削减风险及其影响。风险削减措施应包括预防事故、控制事故、预防急慢性职业病、降低事故长期的和短期的影响等部分。事故、预防急慢性职业病、降低事故长期的和短期的影响等部分。3.3.2.8 3.3.2.8 风险评价报告风险评价报告 应定期根据风险评价情况编制出风险评价报告。应定期根据风险评价情况编制出风险评价报告。3.3.2.9 3.3.2.9 实施选定的风险控制措施实施选定的风险控制措施 a a）有有效效的的风风险险控控制制措措施施和和随随后后的的工工作作要要求求有有可可行行的的管管理理和和现现场场监监督督规规定，并要求操作人员对其理解和掌握。定，并要求操作人员对其理解和掌握。 b b）在在任任何何情情况况下下，都都应应根根据据当当地地的的环环境境和和条条件件、投投资资和和效效益益分分析析、当当前的科学技术水平，采取必要的措施将风险降低到最低限度。前的科学技术水平，采取必要的措施将风险降低到最低限度。 二、HSE管理体系标准理解3.3.3 3.3.3 环境因素评价环境因素评价 应建立并保持环境因素评价程序，用来确定其活动、产品、服务中能够控制的环应建立并保持环境因素评价程序，用来确定其活动、产品、服务中能够控制的环境因素，从中判定对环境具有重大影响的环境因素。企业在制定环境目标时，应对重境因素，从中判定对环境具有重大影响的环境因素。企业在制定环境目标时，应对重要环境因素加以考虑。要环境因素加以考虑。3.3.3.1 3.3.3.1 环境因素的确定范围环境因素的确定范围 a a）生产工艺；生产工艺； b b）维修保养；维修保养； c c）检验、分析、检测设施；检验、分析、检测设施； d d）原材料、半成品的采购；原材料、半成品的采购； e e）设备更新；设备更新； f f）产品运输、贮存、使用和服务等；产品运输、贮存、使用和服务等； g g）废弃物的处理、贮存、处置和利用。废弃物的处理、贮存、处置和利用。二、HSE管理体系标准理解3.3.3.2 3.3.3.2 环境因素的变更环境因素的变更在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素： a) a) 法律、法规、标准发生变更；法律、法规、标准发生变更； b) b) 生产工艺发生变更；生产工艺发生变更； c) c) 新建、扩建和改建项目。新建、扩建和改建项目。 3.3.3.3 3.3.3.3 判定重要环境因素的依据判定重要环境因素的依据 评价重要环境因素需要考虑的基本因素包括：评价重要环境因素需要考虑的基本因素包括： a) a) 有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求；有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求； b) b) 环境影响的范围；环境影响的范围； c)c)环境影响的程度大小；环境影响的程度大小； d d）环境影响的持续时间；环境影响的持续时间；e)e)社会和公众的关注程度和环境敏感点。社会和公众的关注程度和环境敏感点。二、HSE管理体系标准理解3.3.3.4 3.3.3.4 环境目标、指标的制定环境目标、指标的制定 应应建建立立环环境境（管管理理）目目标标和和指指标标。企企业业在在建建立立环环境境目目标标和和指指标标时时，应应考考虑虑重重要要环环境境因因素素、可可选选技技术术方方案案、资资金金、运运行行和和经经营营要要求，同时符合公司的求，同时符合公司的HSEHSE管理方针与目标。管理方针与目标。3.3.3.5 3.3.3.5 环境目标、指标的实施方案环境目标、指标的实施方案 应应制制定定实实现现环环境境目目标标、指指标标的的实实施施方方案案。实实施施方方案案应应包包括括有有关关职职能能部部门门在在实实施施环环境境目目标标、指指标标时时的的职职责责，实实现现环环境境目目标标、指指标标的实施方法和时间表。的实施方法和时间表。 二、HSE管理体系标准理解3.3.4 3.3.4 隐患治理隐患治理 3.3.4.1 3.3.4.1 隐患评估隐患评估 a)a)自评：应事实求是地按照推荐的评估方法对隐患进行评估，评估后自评：应事实求是地按照推荐的评估方法对隐患进行评估，评估后 的隐患应建立完整、齐全的档案资料，其内容包括：的隐患应建立完整、齐全的档案资料，其内容包括： 1 1）评估报告；）评估报告； 2 2）评审意见；）评审意见； 3 3）技术结论；）技术结论； 4 4）隐患治理方案；）隐患治理方案； 5 5）整改进度和责任人；）整改进度和责任人； 6 6）资金概预算情况等）资金概预算情况等 b b）复复查查：HSEHSE管管理理部部门门应应根根据据自自评评结结果果进进行行复复查查，在在征征求求有有关关部部门门的的意意见见后后，编编制制出出年年度度隐隐患患项项目目治治理理计计划划并并列列入入年年度度综综合合计计划划。其其中中重重大大隐隐患患治治理理项项目目需需经经HSEHSE管理者代表批准后，报公司的管理者代表批准后，报公司的HSEHSE管理部门审查并组织实施。管理部门审查并组织实施。 C C）公公司司的的HSEHSE管管理理部部门门对对上上报报的的隐隐患患治治理理计计划划进进行行初初步步审审查查，根根据据隐隐患患治治理理情情况，组织有关专家对隐患治理计划进行评估，编制出评估报告，提出评估结论。况，组织有关专家对隐患治理计划进行评估，编制出评估报告，提出评估结论。 3.3.4.2 3.3.4.2 隐患治理隐患治理最高管理者对事故隐患应做到心中有数，并亲自组织隐患治理工作最高管理者对事故隐患应做到心中有数，并亲自组织隐患治理工作二、HSE管理体系标准理解本要素包括以下几方面内容：本要素包括以下几方面内容：1、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划2、环境因素、环境因素3、目标和指标、目标和指标4、管理方案、管理方案二、HSE管理体系标准理解GB/T28001GB/T28001：4.3.1 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 “ “组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：施。这些程序应包含： 常规和非常规活动；常规和非常规活动； 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。 组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。将此信息形成文件并及时更新。 组织的危险源辨识和风险评价的方法应：组织的危险源辨识和风险评价的方法应： 依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性和而依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性和而 不是被动性的；不是被动性的； 规定风险分级，识别可通过规定风险分级，识别可通过4.3.34.3.3和和4.3.44.3.4中所规定的措施来消除或控制中所规定的措施来消除或控制 的风险；的风险； 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应； 为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息； 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施”。 二、HSE管理体系标准理解危害辩识、风险评价和风险控制的策划基本要求？危害辩识、风险评价和风险控制的策划基本要求？建立并保持程序建立并保持程序程序应具备充分性程序应具备充分性辩识与评价方法应合理辩识与评价方法应合理辩识与评价结果应定期或及时评审和更新辩识与评价结果应定期或及时评审和更新风险控制计划应有助于保护员工的安全健康风险控制计划应有助于保护员工的安全健康二、HSE管理体系标准理解危险源辨识的充分性危险源辨识的充分性组织的常规活动，如：正常的生产活动组织的常规活动，如：正常的生产活动组织的非常规活动，如：临时抢修活动组织的非常规活动，如：临时抢修活动所有进入作业场所人员的活动，包括合同方人员和访所有进入作业场所人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动问者的活动作业场所内的所有设施，包括本组织的和外界提供的作业场所内的所有设施，包括本组织的和外界提供的危险危害因素的各种类型危险危害因素的各种类型二、HSE管理体系标准理解辩识评价方法的合理性辩识评价方法的合理性确保主动性，即在引入新的活动或程序，或对其进确保主动性，即在引入新的活动或程序，或对其进行修改之前进行，且已识别出的任何必要的风险降行修改之前进行，且已识别出的任何必要的风险降低和控制措施应在这些活动或程序改变之前加以实低和控制措施应在这些活动或程序改变之前加以实施。施。能够提供风险级别，确定风险控制的优先序能够提供风险级别，确定风险控制的优先序与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应为策划各类风险控制措施提供相应信息为策划各类风险控制措施提供相应信息对所需控制活动的监测提供信息对所需控制活动的监测提供信息二、HSE管理体系标准理解 策划风险控制时应按如下优先顺序实施预防和保护措施：策划风险控制时应按如下优先顺序实施预防和保护措施：消除危害消除危害/ /风险风险通过工程措施或组织措施从源头来控制危害通过工程措施或组织措施从源头来控制危害/ /风险风险制定安全作业制度，包括制定管理性的控制措施来降低危害制定安全作业制度，包括制定管理性的控制措施来降低危害/ /风险的影响；风险的影响； 综合上述方法仍然不能控制残余危害综合上述方法仍然不能控制残余危害/ /风险时，组织应按国家风险时，组织应按国家规定提供相应的个体防护用品或设施，并确保这些个体防护规定提供相应的个体防护用品或设施，并确保这些个体防护用品或设施得到正确的使用和维护。用品或设施得到正确的使用和维护。危害辩识、风险评价与风险控制策划的基本步骤危害辩识、风险评价与风险控制策划的基本步骤辩识危害辩识危害辩识危害辩识危害评价现有或拟定控制条件下的风险评价现有或拟定控制条件下的风险评价现有或拟定控制条件下的风险评价现有或拟定控制条件下的风险评价残余风险的可承受度评价残余风险的可承受度评价残余风险的可承受度评价残余风险的可承受度策划所需进一步采取的风险控制措施策划所需进一步采取的风险控制措施策划所需进一步采取的风险控制措施策划所需进一步采取的风险控制措施 评审风险控制措施是否足以将风险降低至可容许的程度评审风险控制措施是否足以将风险降低至可容许的程度评审风险控制措施是否足以将风险降低至可容许的程度评审风险控制措施是否足以将风险降低至可容许的程度作业活动分类作业活动分类二、二、HSE管理体系标准理解管理体系标准理解二、HSE管理体系标准理解ISO/14001:4.3.1ISO/14001:4.3.1环境因素环境因素 “组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。大影响有关的因素加以考虑。 组织应及时更新这方面的信息。组织应及时更新这方面的信息。”二、HSE管理体系标准理解理解：理解：1 1）提出程序要求；）提出程序要求；2 2）程序用来：）程序用来：确定环境因素确定环境因素评价出重要环境因素评价出重要环境因素建立目标指标时考虑环境因素建立目标指标时考虑环境因素及时更新及时更新3 3）环境因素的识别和重要环境因素的评价是）环境因素的识别和重要环境因素的评价是EMSEMS的基础。的基础。4 4）识别环境的方法：过程分析法、物料衡算法、产品生命周期、问卷调查、）识别环境的方法：过程分析法、物料衡算法、产品生命周期、问卷调查、专家咨询、现场观察和面谈、头脑风暴、测量、水平对比、纵向对比等。专家咨询、现场观察和面谈、头脑风暴、测量、水平对比、纵向对比等。现有的国际标准没有规定或推荐任何具体方法。现有的国际标准没有规定或推荐任何具体方法。5 5）环境因素应考虑：三种状态（正常、异常、紧急）、三种时态（过去、现）环境因素应考虑：三种状态（正常、异常、紧急）、三种时态（过去、现在、未来）、七个方面（大气、水、土壤、废弃物、资源和材料、噪音、在、未来）、七个方面（大气、水、土壤、废弃物、资源和材料、噪音、社区等社区等6 6）重要环境因素评价方法：是非判断法、跟踪环境影响、专家判断法、排放）重要环境因素评价方法：是非判断法、跟踪环境影响、专家判断法、排放量对比法、等标污染负荷法、水平或纵向对比等。量对比法、等标污染负荷法、水平或纵向对比等。 二、HSE管理体系标准理解GB/T28001GB/T28001：4.3.34.3.3目标目标 “组组织织应应针针对对其其内内部部各各有有关关职职能能和和层层次次，建建立立并并保保持持形形成成文文件件的的职职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。 组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑： 法规和其他要求；法规和其他要求； 职业健康安全危险源和风险；职业健康安全危险源和风险； 可选择的技术方案；可选择的技术方案； 财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求； 相关方的意见。相关方的意见。 目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺”。 二、HSE管理体系标准理解ISO14001ISO14001：4.3.34.3.3目标和指标目标和指标 “组织应针对其内部每一个有关职能和层次，建立并组织应针对其内部每一个有关职能和层次，建立并保保持环境目标和指标。环境目标与指标应形成文件。持环境目标和指标。环境目标与指标应形成文件。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。行和经营要求，以及各相关方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。诺。”二、HSE管理体系标准理解理解：理解：根据组织的特点予以制定，并适用于组织的规模和活动类型；根据组织的特点予以制定，并适用于组织的规模和活动类型；HSEHSE目标既目标既要针对组织内广泛共同的要针对组织内广泛共同的HSEHSE问题，又要针对个别职能和层次特定的问题，又要针对个别职能和层次特定的HSEHSE问题；问题；与组织适用的相关与组织适用的相关HSEHSE法律、法规和其他要求相一致；法律、法规和其他要求相一致；应将重点放在员工的应将重点放在员工的HSEHSE防护措施的持续改进上，以达到最好的防护措施的持续改进上，以达到最好的HSEHSE绩效；绩效；组织制订的组织制订的HSEHSE目标应合理、可行，并为实现每个目标应合理、可行，并为实现每个HSEHSE目标确定适宜的时目标确定适宜的时间表。间表。目标应形成文件，并向组织所有相关职能部门和各层次的人员进行传达；目标应形成文件，并向组织所有相关职能部门和各层次的人员进行传达；定期评审，必要时予以更新；定期评审，必要时予以更新；应为每个应为每个HSEHSE目标确定适当的指示参数，这些指示参数应有利于监测目标确定适当的指示参数，这些指示参数应有利于监测HSEHSE目标的实施情况；目标的实施情况；目标应根据实际情况予以量化，并明确其实现过程中内部各相关职能与目标应根据实际情况予以量化，并明确其实现过程中内部各相关职能与层次的职责和绩效标准。层次的职责和绩效标准。二、HSE管理体系标准理解目标的表达和实例，可由三类关键词引导：目标的表达和实例，可由三类关键词引导： a)增加增加/提高提高/减少减少/降低降低提高员工防护用品的穿戴率提高员工防护用品的穿戴率降低生产运行中的能耗降低生产运行中的能耗 b)引入引入/消除消除停止某设备、工艺或危险物品在作业环境中的使用停止某设备、工艺或危险物品在作业环境中的使用引入引入CO泄漏报警系统泄漏报警系统 c)维护维护/继续继续继续保持有害作业抽样检查合格率继续保持有害作业抽样检查合格率80%二、HSE管理体系标准理解目标的制定要求目标的制定要求a)危害辨识、风险评价危害辨识、风险评价/环境因素识别和环境影响评环境因素识别和环境影响评价的结果价的结果b)有关有关HSE法律法规要求法律法规要求c)HSE方针和对事故预防和污染预防的承诺方针和对事故预防和污染预防的承诺d)财务、经营、生产阶段和条件要求以及相关方的财务、经营、生产阶段和条件要求以及相关方的观点观点二、HSE管理体系标准理解目标应尽可能量化，以便监测和测量：目标应尽可能量化，以便监测和测量：a)对增减型的目标应给定具体数字及实现目标日期对增减型的目标应给定具体数字及实现目标日期如：到如：到2003年年12月，将所有车间粉尘浓度减少月，将所有车间粉尘浓度减少10% 到到2003年底，实现比上年度节能年底，实现比上年度节能10%b)对引入对引入/消除型目标应指定完成日期消除型目标应指定完成日期如：到如：到2003年年10月前将所有易燃易爆场所中防爆电器进行更月前将所有易燃易爆场所中防爆电器进行更换换c)对维持和继续型目标，应明确目前的水准对维持和继续型目标，应明确目前的水准如：保持作业现场监控设备完好率如：保持作业现场监控设备完好率100%二、HSE管理体系标准理解 目标的实施应有一套针对性的管理方案，同时明确反应目标的实施应有一套针对性的管理方案，同时明确反应目标实现情况的结果指示参数。目标实现情况的结果指示参数。可用的绩效参数举例：可用的绩效参数举例：机动车驾驶人员持证上岗率机动车驾驶人员持证上岗率员工抱怨次数员工抱怨次数废气排放量废气排放量材料和能源使用效率材料和能源使用效率未遂事件及事故发生次数未遂事件及事故发生次数注意：在监测目标实现情况时，不能单一使用事故指标来评价目标是注意：在监测目标实现情况时，不能单一使用事故指标来评价目标是 否实现。否实现。二、HSE管理体系标准理解目标实现的评审目标实现的评审a)目标已实现目标已实现评审：计划是否实施，是否与该目标有关，如果不相关，分析评审：计划是否实施，是否与该目标有关，如果不相关，分析 实现目标的真正原因；如相关，如何保持。实现目标的真正原因；如相关，如何保持。b)目标未实现目标未实现评审：计划是否实施，如果未实施，原因是什么，是否继续实评审：计划是否实施，如果未实施，原因是什么，是否继续实 施；计划已实施，应检验目标未实现的原因，修订计划，施；计划已实施，应检验目标未实现的原因，修订计划， 调整实现计划的管理方案。调整实现计划的管理方案。二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.3.4GB/T28001:4.3.4职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案 “ “组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的；案应包含形成文件的； a)a)为实现目标所赋予组织有关职能和层次的为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限职责和权限； b)b)实现目标的实现目标的方法和时间表方法和时间表。 应定期并且在计划的时间间隔内对职业安全管理方案进行评审，应定期并且在计划的时间间隔内对职业安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订健康安全管理方案进行修订”。二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.3.4ISO14001:4.3.4环境管理方案环境管理方案 “组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：标的环境管理方案，其中应包括： a)a)规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指 标的职责。标的职责。 b)b)实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。理与该项目相适应。”二、HSE管理体系标准理解理解：理解：HSEHSE管理方案管理方案（隐患治理方案）（隐患治理方案）的基本要求的基本要求a)a)制定并保持管理方案，以确保目标和指标的实现；制定并保持管理方案，以确保目标和指标的实现；b)b)管理方案的内容：管理方案的内容：各相关职能与层次的各相关职能与层次的职责与权限职责与权限时间进度与安排时间进度与安排资金预算与安排资金预算与安排风险控制措施的实施方案风险控制措施的实施方案c)c)应定期评审管理方案，并随情况的变化及时修订管理方案。应定期评审管理方案，并随情况的变化及时修订管理方案。二、HSE管理体系标准理解管理方案实例：生产区噪声治理管理方案管理方案实例：生产区噪声治理管理方案重大风险项目：生产区噪声引起的职业性耳聋重大风险项目：生产区噪声引起的职业性耳聋管理现状：管理现状：（1 1）生产区的噪声）生产区的噪声8 8小时平均噪声值为小时平均噪声值为90db90db；（2 2）现场工人护耳器的佩戴率为现场工人护耳器的佩戴率为20%20%；（3 3）健康体检结果表明每年该区域均有新的职业性耳聋患者出现。）健康体检结果表明每年该区域均有新的职业性耳聋患者出现。目标：一年内将生产区护耳器的使用率从现在的目标：一年内将生产区护耳器的使用率从现在的20%20%提高到提高到100%100%计划内容计划内容责任部门责任部门责任人责任人启动时间启动时间完成时间完成时间经费预算经费预算（1 1）给所有现场员工提供合适的护耳器）给所有现场员工提供合适的护耳器采购部门采购部门20012001年年1 1月月20012001年年4 4月月（2 2）对员工进行相关知识的培训）对员工进行相关知识的培训培训部门培训部门20012001年年5 5月中旬月中旬55月下旬月下旬（3 3）定期检查佩戴护耳器的情况）定期检查佩戴护耳器的情况安全部门安全部门每周例行监测和检查每周例行监测和检查（4 4）定期对护耳器进行维护和更换）定期对护耳器进行维护和更换安全部门安全部门从从20012001你那月起每、半年更换一次你那月起每、半年更换一次目标完成情况：目标完成情况： 签字：签字： 日期：日期：二、HSE管理体系标准理解3.4 3.4 承包商和供应商管理承包商和供应商管理 3.4.1 3.4.1 总则总则 承包商和供应商及相关方对公司的承包商和供应商及相关方对公司的HSEHSE业绩十分重要，应评估他们的表现，对供应商业绩十分重要，应评估他们的表现，对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保符合公司的的产品和售后服务应进行验证，确保符合公司的HSEHSE管理规定和要求。管理规定和要求。3.4.2 3.4.2 承包商管理承包商管理3.4.2.1 3.4.2.1 资格预审（预认证）资格预审（预认证） a a）制定预认证计划；制定预认证计划； b b）建立公司认可的承包商名册；建立公司认可的承包商名册； c c）保存所有的承包商的资料和文件；保存所有的承包商的资料和文件； d d）检查承包商预认证表格，确认其是否满足公司的检查承包商预认证表格，确认其是否满足公司的HSEHSE验收指标。验收指标。3.4.2.2 3.4.2.2 选择承包商选择承包商 a a）检检查查承承包包商商是是否否按按业业主主的的要要求求进进行行HSEHSE培培训训，严严正正其其员员工工是是否否具具备备从从事事岗岗位位工工作作的技能；的技能； b b）检查承包商是否具有与业主相符合的检查承包商是否具有与业主相符合的HSEHSE管理准则及标准；管理准则及标准； c c）检查所有的合同是否满足上级有关部门及公司的检查所有的合同是否满足上级有关部门及公司的HSEHSE要求；要求； d d）参加预投标会议和合同签定前的会议；参加预投标会议和合同签定前的会议； e e）签定合同。签定合同。 二、HSE管理体系标准理解3.4.2.3 3.4.2.3 开工前的准备开工前的准备 a a）向承包商介绍与工艺装置（生产过程）有关的概况和危害，并进行入厂向承包商介绍与工艺装置（生产过程）有关的概况和危害，并进行入厂 前的前的HSEHSE培训教育；培训教育； b b）开工前应召开开工前应召开HSEHSE会议；会议； c c）参加审查开工前有关参加审查开工前有关HSEHSE活动的计划；活动的计划； d d）依据公司依据公司的的HSEHSE管理要求及标准监督承包商的管理要求及标准监督承包商的HSEHSE管理；管理； e e）参加开工前工作会议和审查承包商作业计划。参加开工前工作会议和审查承包商作业计划。3.4.2.4 3.4.2.4 作业过程监督作业过程监督 a a）审查、记录承包商的审查、记录承包商的HSEHSE表现，并将意见反馈给承包商；表现，并将意见反馈给承包商； b b）协调承包商之间的工作；协调承包商之间的工作； c c）协助承包商进行事故调查或事件调查；协助承包商进行事故调查或事件调查； d d）保存所有承包商员工的伤病记录；保存所有承包商员工的伤病记录； e e）作业全过程检查承包商作业全过程检查承包商HSEHSE计划的执行情况；计划的执行情况； f f）检查承包商对应急预案的理解及执行情况。检查承包商对应急预案的理解及执行情况。 二、HSE管理体系标准理解3.4.2.5 3.4.2.5 承包商承包商HSEHSE表现评价表现评价 a)a)审查、记录承包商审查、记录承包商HSEHSE表现并将意见反馈给承包商；表现并将意见反馈给承包商； b)b)督促和鼓励承包商制定自己的督促和鼓励承包商制定自己的HSEHSE改进计划；改进计划； c)c)组织对承包商的组织对承包商的HSEHSE体系的审核。体系的审核。3.4.3 3.4.3 供应商的管理供应商的管理 a)a)对为公司和直属企业提供产品和售后服务的供应商，应对为公司和直属企业提供产品和售后服务的供应商，应 制定资格预审、选用和续用标准。制定资格预审、选用和续用标准。 b b）要经常识别、管理与采购有关的危害和风险。要经常识别、管理与采购有关的危害和风险。 供应商及物资供应管理程序流程图考察，调研，收集有关考察，调研，收集有关资料，评价供应商资料，评价供应商集团公司设定的资源市场集团公司设定的资源市场设计部门指定订货设计部门指定订货建立资源市场，并建立供应商建立资源市场，并建立供应商网络成员档案网络成员档案询价，招投标询价，招投标签订合同签订合同验收、入库验收、入库保管、发放保管、发放质量跟踪质量跟踪考核评价记录记录承包商管理程序流程图收集承包商材料施工资格预审施工资格预审进入承包商名册编写并发放招标书（含HSE内容）检查承包商HSE管理措施择优选择确定承包商签订施工合同开工前HSE准备（培训、教育、考核等）合格合格合格HSE资格预审资格预审符合要求的投标合格者淘汰淘汰不不合格合格淘汰淘汰不不合格合格不合格者不符合要求的记录备案结束表现评估不好表现评估好签订安全承诺和安全协议办理各种相关证件承包商作业过程监督检查工程验收表现评价二、HSE管理体系标准理解3.5 3.5 装置（设施）设计与建设装置（设施）设计与建设3.5.1 3.5.1 总则总则 新建、改建、扩建装置（设施）时，应按照新建、改建、扩建装置（设施）时，应按照“三同时三同时”即劳动安全即劳动安全和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原则，采用国际或国家标准，石油、石化行业标准进行设计、采的原则，采用国际或国家标准，石油、石化行业标准进行设计、采购、安装和试车，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运购、安装和试车，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。行状态。3.5.2 3.5.2 安全预评价和环境影响评价安全预评价和环境影响评价 新建、改建和扩建项目在进行可行性研究阶段应进行安全预评价新建、改建和扩建项目在进行可行性研究阶段应进行安全预评价和环境影响评价，安全预评价和环境影响评价经有关部门批准后，和环境影响评价，安全预评价和环境影响评价经有关部门批准后，新建、改建和扩建项目正式进入可行性研究的批复。新建、改建和扩建项目正式进入可行性研究的批复。二、HSE管理体系标准理解3.5.3 3.5.3 资质和审核资质和审核 所有工程项目的规划、设计、施工与控制管理机制及程序应形成文件。项目所有工程项目的规划、设计、施工与控制管理机制及程序应形成文件。项目设计、施工管理和环境影响评价工作应由取得相应资质证书的单位承担。劳动安设计、施工管理和环境影响评价工作应由取得相应资质证书的单位承担。劳动安全卫生与环境管理人员应参与项目的设计审查与竣工验收。初步设计的安全卫生全卫生与环境管理人员应参与项目的设计审查与竣工验收。初步设计的安全卫生环环保保篇篇应应由由HSEHSE相相关关部部门门会会签签批批复复。设设计计施施工工图图纸纸应应由由HSEHSE相相关关部部门门审审查查批批准准签签章章，设计人员要具备相应资质。设计人员要具备相应资质。3.5.4 3.5.4 装置（设施）采购与安装装置（设施）采购与安装 装置（设施）建设中的采购和安装应符合国家和行业标准的有关要求，建立装置（设施）建设中的采购和安装应符合国家和行业标准的有关要求，建立文件并保存。文件并保存。3.5.5 3.5.5 阶段风险评估阶段风险评估 从装置（设施）设计到试运行的各个阶段，都应进行风险评估，采取有效措从装置（设施）设计到试运行的各个阶段，都应进行风险评估，采取有效措施控制风险，最大限度地预防和减少各类事故和职业病的发生及对环境的影响。施控制风险，最大限度地预防和减少各类事故和职业病的发生及对环境的影响。二、HSE管理体系标准理解3.5.6 3.5.6 试运行（试车）试运行（试车） 应制定新建、改建或扩建装置（设施）的试运行审查程序，并形成应制定新建、改建或扩建装置（设施）的试运行审查程序，并形成文件。审查内容包括验证装置（设施）与设计要求是否一致；文件。审查内容包括验证装置（设施）与设计要求是否一致；HSEHSE防范防范措施是否到位；员工培训是否已完毕；规章制度是否建立、健全等，审措施是否到位；员工培训是否已完毕；规章制度是否建立、健全等，审查过后应形成记录文件。查过后应形成记录文件。3.5.7 3.5.7 实际偏差（的认可）实际偏差（的认可） 建设（施工）与设计标准发生的偏差必须得到国家主管部门、公司建设（施工）与设计标准发生的偏差必须得到国家主管部门、公司的审核和认可，并建立文件予以保存。的审核和认可，并建立文件予以保存。 设计和建设管理程序流程图项目建议书（见项目建议书（见4.1）项目的设计阶段（见项目的设计阶段（见4.2）项目的项目的HSE可行性可行性研究报告（见研究报告（见4.3）项目项目HSE初步设计初步设计审查审查项目的项目的HSE施工图施工图设计（见设计（见4.5）项目的采购、施工、项目的采购、施工、安装（见安装（见4.6）项目的风险管理（见项目的风险管理（见4.7）投产试车（见投产试车（见4.8）评价、改进（见评价、改进（见4.9）记录记录二、HSE管理体系标准理解 19951995年年1010月月1616日上午日上午1010时时1515分，位于宾夕法尼亚州罗斯维尔的分，位于宾夕法尼亚州罗斯维尔的Pennzoil Pennzoil 公司公司炼油厂的炼油厂的1 1号车间发生爆炸和火灾事故。爆炸发生后，火焰迅速席卷该炼油厂的大号车间发生爆炸和火灾事故。爆炸发生后，火焰迅速席卷该炼油厂的大部分地区，并烧着了数台盛装石脑油和燃料油的储罐。火灾中发出巨大的爆炸声，部分地区，并烧着了数台盛装石脑油和燃料油的储罐。火灾中发出巨大的爆炸声，浓浓的黑烟笼罩了整个地区。大火迫使公司的雇员、合同工、罗斯维尔镇的居民浓浓的黑烟笼罩了整个地区。大火迫使公司的雇员、合同工、罗斯维尔镇的居民和一所小学的师生撤离。消防队于当日和一所小学的师生撤离。消防队于当日1212时时3030分扑灭了大火。事故造成分扑灭了大火。事故造成3 3人当场死人当场死亡，另有亡，另有3 3人受伤，其中人受伤，其中2 2人后来也死亡。火灾使工厂遭受巨大的破坏。美国人后来也死亡。火灾使工厂遭受巨大的破坏。美国EPAEPA化化学事故调查组（学事故调查组（CAITCAIT）对事故进行了调查分析。对事故进行了调查分析。 储罐设计、完整性和维修不当储罐设计、完整性和维修不当 a a487487、488488号罐主要用于储存废水，不用于处理易燃液体；事故前有大量号罐主要用于储存废水，不用于处理易燃液体；事故前有大量MEKMEK被转移被转移到了到了487487号罐。该罐人孔可打开通大气，没有防火措施（如加压蒸气排气口，阻火号罐。该罐人孔可打开通大气，没有防火措施（如加压蒸气排气口，阻火器或其他的方法）；对易燃物料卸入储罐时可能因喷溅产生的静电没有有效的防器或其他的方法）；对易燃物料卸入储罐时可能因喷溅产生的静电没有有效的防护措施，也没有应急排气方法。护措施，也没有应急排气方法。 b b487487、488488号储罐沿底缝破裂，泄放出全部物料。沿底缝有受腐蚀的证据。储罐在号储罐沿底缝破裂，泄放出全部物料。沿底缝有受腐蚀的证据。储罐在建造后已更换过罐顶，但建造后已更换过罐顶，但CAITCAIT没有获得储罐进行日常检查和维修的其它资料。没有获得储罐进行日常检查和维修的其它资料。二、HSE管理体系标准理解3.6 3.6 运行和维修运行和维修3.6.13.6.1总则总则 公公司司应应建建立立运运行行与与维维修修管管理理程程序序，以以确确保保HSEHSE方方针针、目目标标的的实实现。现。3.6.2 3.6.2 基本要求基本要求 a) a) 对所有新安装和改造的设备，应进行开车前、开车后审查，审查情况应记录对所有新安装和改造的设备，应进行开车前、开车后审查，审查情况应记录 存档，确认建设（建造）与设计相符，所需的验证试验全部完成并被接受，存档，确认建设（建造）与设计相符，所需的验证试验全部完成并被接受， 所有建议（偏差）已有结论并得到指定技术管理部门的批准。所有建议（偏差）已有结论并得到指定技术管理部门的批准。 b) b) 满足或优于适用的法规要求。运用明确的操作、维修检验或腐蚀控制体系，满足或优于适用的法规要求。运用明确的操作、维修检验或腐蚀控制体系， 保持运行正常和机械完好。保持运行正常和机械完好。 c) c) 设置关键运行参数并定期监测。为确保装置在这些参数范围内运行，员工应设置关键运行参数并定期监测。为确保装置在这些参数范围内运行，员工应 清楚自己的职责和义务。清楚自己的职责和义务。 d) d) 编制明确的开车、操作、维修和停车规程，并指定专门的审查批准人员。编制明确的开车、操作、维修和停车规程，并指定专门的审查批准人员。 e) e) 停车维修和改造的的设备再次投入使用前应进行检查和试验，并应记录检查停车维修和改造的的设备再次投入使用前应进行检查和试验，并应记录检查 结论和实验结果。结论和实验结果。二、HSE管理体系标准理解 f)f) 制制定定保保护护系系统统试试验验和和维维修修计计划划，包包括括临临时时解解除除的的管管理理办办法法，以以保保持持可可靠靠性性和和可用性。可用性。 g)g)评估、控制因在运行装置上或其附近同时施工、作业带来的风险。评估、控制因在运行装置上或其附近同时施工、作业带来的风险。 h) h) 公司应建立关键生产装置监控系统，实现信息化管理公司应建立关键生产装置监控系统，实现信息化管理 。 i) i) 对重要环境因素应建立并保持控制程序，以确保与重要环境因素有关的运行对重要环境因素应建立并保持控制程序，以确保与重要环境因素有关的运行 和活动在程序规定的条件下运行。程序的建立应符合下列要求：和活动在程序规定的条件下运行。程序的建立应符合下列要求： 不偏离不偏离HSEHSE方针和已制定的环境目标、指标；方针和已制定的环境目标、指标； 重要环境因素的管理程序应涉及到企业内部与该环境因素有关的任何部门；重要环境因素的管理程序应涉及到企业内部与该环境因素有关的任何部门； 要结合企业的实际，并与现行的规章和作业实体要结合企业的实际，并与现行的规章和作业实体HSEHSE实施程序相结合；实施程序相结合； 程序要文件化。程序要文件化。 j) j) 对对于于使使用用达达到到报报废废期期的的的的设设备备或或装装置置，应应在在风风险险评评价价的的基基础础上上，制制定定废废弃弃、修补或恢复再用的计划。修补或恢复再用的计划。 k k）要用质量保证体系，确保更换或改造的设备保持完好运行要用质量保证体系，确保更换或改造的设备保持完好运行。二、HSE管理体系标准理解3.73.7变更管理和应急管理变更管理和应急管理3.7.1 3.7.1 总则总则 变更管理失控往往会引发事故，应实施严格的变更管理。一旦发生事故，为确保变更管理失控往往会引发事故，应实施严格的变更管理。一旦发生事故，为确保人身、财产安全，不破坏环境，不损害公司的声誉，应实施应急管理。人身、财产安全，不破坏环境，不损害公司的声誉，应实施应急管理。 变更管理是对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化变更管理是对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。进行有计划的控制。 3.7.2 3.7.2 变更管理变更管理3.7.2.1 3.7.2.1 变更类型变更类型 a) a) 工工艺艺、技技术术变变更更：如如因因新新建建、改改建建、扩扩建建项项目目引引起起的的技技术术变变更更，原原料料及及介介质质变变更，工艺流程及操作条件等重大变更，工艺设备的改进和变更，操作规程的变更等。更，工艺流程及操作条件等重大变更，工艺设备的改进和变更，操作规程的变更等。 b) b) 机机械械设设备备及及设设施施变变更更：如如更更换换与与原原设设备备不不同同的的设设备备和和配配件件，设设备备材材料料代代用用变变更更，临时性的电气设备变更等。临时性的电气设备变更等。 c) c) 管管理理变变更更：如如政政策策法法规规和和标标准准的的变变更更，人人员员和和机机构构的的变变更更，HSEHSE管管理理体体系系的的变变更更等。等。二、HSE管理体系标准理解3.7.2.2 3.7.2.2 变更申请变更申请变更的申请按统一的要求填写变更的申请按统一的要求填写变更申请表变更申请表，由专人进行管理。，由专人进行管理。3.7.2.3 3.7.2.3 变更审批变更审批 变变更更申申请请表表填填好好后后，应应逐逐级级上上报报主主管管部部门门，由由其其组组织织有有关关人人员员按按变变更更原原因因和和实实际际生生产产的的需需要要确确定定是是否否需需要要变变更更。任任何何变变更更都都需需要要按按管管理理权权限报主管领导审批。限报主管领导审批。3.7.2.4 3.7.2.4 变更实施变更实施 变变更更批批准准后后，由由主主管管部部门门负负责责实实施施并并形形成成文文件件。不不经经过过审审查查和和批批准准，任任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限。何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限。3.7.2.5 3.7.2.5 变更验收变更验收 变变更更实实施施结结束束后后，应应由由主主管管部部门门对对变变更更的的实实施施情情况况进进行行验验收收，形形成成文文件件，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。二、HSE管理体系标准理解 19981998年年1111月月2525日日，位位于于华华盛盛顿顿州州阿阿纳纳科科特特斯斯的的由由壳壳牌牌公公司司和和德德士士古古公公司司联联合合经经营营的的EquilonEquilon炼炼油油厂厂焦焦化化装装置置发发生生严严重重的的火火灾灾事事故故，造造成成6 6人人死死亡亡，其其中中2 2人人是是EquilonEquilon的雇员，另外的雇员，另外4 4人是人是Western Plant Service IncWestern Plant Service Inc的雇员。的雇员。 19981998年年1111月月2424日日，由由于于暴暴雨雨和和大大风风使使供供电电系系统统遭遭到到破破坏坏，炼炼油油厂厂蒸蒸汽汽生生产产中中断断。停停电电时时，充充填填焦焦炭炭塔塔的的过过程程已已进进行行了了大大约约1 1小小时时，塔塔内内装装料料已已达达到到1616。2 2小小时时后后恢复了供电，但恢复供汽是在恢复了供电，但恢复供汽是在1010个小时以后。个小时以后。 恢恢复复蒸蒸汽汽供供应应后后，工工人人们们试试图图清清除除到到焦焦炭炭塔塔的的管管道道中中已已硬硬化化的的物物料料，但但因因管管道道堵堵塞塞没没有有成成功功。EquilonEquilon公公司司决决定定用用空空气气冷冷却却3737小小时时代代替替通通常常的的水水冷冷过过程程。L LI I 调查员认为，为安全除去管道内物料，用室温空气冷却需要调查员认为，为安全除去管道内物料，用室温空气冷却需要236236天。天。 随随后后，工工人人们们除除去去塔塔底底取取出出石石油油焦焦，估估计计有有部部分分凝凝结结的的原原油油残残留留物物。热热燃燃料料穿穿过过冷冷却却物物料料硬硬皮皮从从塔塔中中喷喷出出，遇遇到到空空气气，爆爆炸炸性性地地起起火火。火火焰焰吞吞没没了了2 2名名正正在在作作业业的的工工人人，之之后后喷喷出出装装置置，4 4名名在在下下面面工工作作的的工工人人也也被被大大火火吞吞没没，造造成成6 6名名工工人死亡。人死亡。 原因分析原因分析 （1 1）从水冷到室内空气冷却焦炭塔的变更操作规程不完善，检查、遵守不力。）从水冷到室内空气冷却焦炭塔的变更操作规程不完善，检查、遵守不力。 （2 2）当停电锅炉不能使用时，没有适当地遵守对变化了的条件进行评价的程序。）当停电锅炉不能使用时，没有适当地遵守对变化了的条件进行评价的程序。 （3 3）没有就使用空气冷却焦炭塔的操作中存在的可能的危险对雇员进行培训。）没有就使用空气冷却焦炭塔的操作中存在的可能的危险对雇员进行培训。 二、HSE管理体系标准理解3.4承包商和供应商管理承包商和供应商管理3.5装置（设施）设计和建设装置（设施）设计和建设3.6运行和维修运行和维修3.7.2变更管理变更管理GB/T28001: 4.4.6运行控制运行控制ISO/14001: 4.4.6运行控制运行控制二、HSE管理体系标准理解GB/T28001: 4.4.6运行控制运行控制 “组组织织应应识识别别与与所所认认定定的的、需需要要采采取取控控制制措措施施的的风风险险有有关关的的运运行行和和活活动动。组组织织应应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行；行； a)a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行 情况，建立并保持形成文件的程序；情况，建立并保持形成文件的程序； b)b)在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则； c)c)对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全 风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全险的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全险” 。二、HSE管理体系标准理解ISO/14001: 4.4.6 运行控制运行控制 “组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求： a)a)对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行， 应建立并保持一套以文件支持的程序；应建立并保持一套以文件支持的程序； b)b)在程序中对运行标准予以规定；在程序中对运行标准予以规定； c)c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建 立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承 包方。包方。”二、HSE管理体系标准理解理解：理解：运行控制的基本要求运行控制的基本要求运行控制是运行控制是HSE管理体系的实际运作过程，控制的对象是与所认管理体系的实际运作过程，控制的对象是与所认定的风险有关、并需加以控制的运行与活动（包括维护活动）；定的风险有关、并需加以控制的运行与活动（包括维护活动）；针对上述运行与活动建立文件化的控制程序，在程序中规定具体针对上述运行与活动建立文件化的控制程序，在程序中规定具体的运行标准，并定期评审程序以保持其适用性和有效性，并实施的运行标准，并定期评审程序以保持其适用性和有效性，并实施必需的变化。必需的变化。缺乏程序指导可能偏离缺乏程序指导可能偏离HSE方针、目标的运行情况；方针、目标的运行情况；外部货物或设备的购买和使用（采购和租赁）活动；外部货物或设备的购买和使用（采购和租赁）活动；外部服务的使用（承包）活动；外部服务的使用（承包）活动；与从根本上消除或降低风险有关的作业场所、过程、装置、机械、与从根本上消除或降低风险有关的作业场所、过程、装置、机械、运行程序和作业组织的设计活动。运行程序和作业组织的设计活动。二、HSE管理体系标准理解对采购和租赁活动的程序化控制应符合下述要求：对采购和租赁活动的程序化控制应符合下述要求：符符合合组组织织在在采采购购和和租租赁赁说说明明书书中中提提出出的的HSEHSE方方面面的的要求；要求；在在采采购购货货物物与与享享受受服服务务前前，识识别别出出相相关关的的法法律律法法规规和自身的和自身的HSEHSE要求；要求；作出安排以确保使用前符合各项要求。作出安排以确保使用前符合各项要求。 二、HSE管理体系标准理解对承包活动的程序化控制应符合下述要求：对承包活动的程序化控制应符合下述要求：包括评价和选择承包商时的包括评价和选择承包商时的HSEHSE标准；标准；确保作业开始前，组织与承包方间在适当级别建立有效的交确保作业开始前，组织与承包方间在适当级别建立有效的交流与协调机制，包括有关危害情况交流、预防与控制措施的流与协调机制，包括有关危害情况交流、预防与控制措施的各项规定；各项规定；包括承包方员工在组织内作业时，如何报告作业场所内的工包括承包方员工在组织内作业时，如何报告作业场所内的工伤、疾病和事件的规定；伤、疾病和事件的规定；在作业开始前和作业时，对承包方或其员工开展在作业开始前和作业时，对承包方或其员工开展HSEHSE知识教育知识教育和培训活动；和培训活动；定期监测作业现场承包方各项活动的定期监测作业现场承包方各项活动的HSEHSE绩效；绩效；确保承包方遵守现场确保承包方遵守现场HSEHSE管理程序和方案。管理程序和方案。二、HSE管理体系标准理解主要主要HSE运行控制文件举例：运行控制文件举例：供应商及物资供应管理程序供应商及物资供应管理程序设计和建设管理程序设计和建设管理程序生产运行管理程序生产运行管理程序设备设施运行管理程序设备设施运行管理程序检维修管理程序检维修管理程序职业卫生管理程序职业卫生管理程序消防管理程序消防管理程序变更管理程序变更管理程序环境保护管理程序环境保护管理程序（分级控制、装置达标、内部排污收费、（分级控制、装置达标、内部排污收费、清污分流、危险废物管理、异常排污、资源综合利用、清洁清污分流、危险废物管理、异常排污、资源综合利用、清洁生产、环境统计等）生产、环境统计等）二、HSE管理体系标准理解3.73.7变更管理和应急管理变更管理和应急管理3.7.1 3.7.1 总则总则 变变更更管管理理失失控控往往往往会会引引发发事事故故，应应实实施施严严格格的的变变更更管管理理。一一旦旦发发生生事事故故，为为确确保人身、财产安全，不破坏环境，不损害公司的声誉，应实施应急管理。保人身、财产安全，不破坏环境，不损害公司的声誉，应实施应急管理。 应应急急管管理理是是对对生生产产、储储运运和和服服务务进进行行全全面面、系系统统、细细致致地地分分析析和和调调查查研研究究，识识别可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案。别可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案。3.7.3 3.7.3 应急管理应急管理 a)a)应急管理应实行分级管理，各级组织建立相应的应急指挥系统，制定应急预案。应急管理应实行分级管理，各级组织建立相应的应急指挥系统，制定应急预案。 b)b)应急预案的制定：应急预案的制定： 1 1）每一个重大危险设施或装置、要害部位和可能发生环境污染事故的场所都）每一个重大危险设施或装置、要害部位和可能发生环境污染事故的场所都 应有相应的现场应急预案；应有相应的现场应急预案； 2 2）应急预案应由企业生产协调部门组织安全、环保、技术、公安、消防、工）应急预案应由企业生产协调部门组织安全、环保、技术、公安、消防、工 业卫生、医疗、设备、物资等相关部门制定；业卫生、医疗、设备、物资等相关部门制定； 3 3）应急预案应考虑各种特殊情况下配备足够的人员和设施（设备、用品）以）应急预案应考虑各种特殊情况下配备足够的人员和设施（设备、用品）以 保证应急预案的顺利实施；保证应急预案的顺利实施； 4 4）在制定过程中应听取来自基层的意见。）在制定过程中应听取来自基层的意见。 二、HSE管理体系标准理解 c) c) 应急预案的主要内容：应急预案的主要内容： 1 1）应急救援的组织机构和职责；）应急救援的组织机构和职责；2 2）参与事故处置的部门和人员；）参与事故处置的部门和人员； 3 3）紧紧急急服服务务信信息息，如如报报警警和和内内外外部部联联络络方方式式等等；4 4）事事故故发发生生后后应应采采 取取的的工工艺艺处处理理措措施施；5 5）应应急急救救援援及及控控制制措措施施，包包括括抢抢险险和和救救护护等等；6 6）有有害害物物料料的的潜潜在在危危险险及及应应采采取取的的应应急急措措施施；7 7）人人员员的的撤撤离离及及危危险险区区隔隔离离计划；计划；8 8）应急培训计划和演练要求等。）应急培训计划和演练要求等。 d) d) 直属企业和生产厂应建立应急指挥中心，并做如下准备：直属企业和生产厂应建立应急指挥中心，并做如下准备： 1 1）现场平面布置图和周围地区图；）现场平面布置图和周围地区图； 2 2）工艺流程图包括消防系统等；）工艺流程图包括消防系统等； 3 3）应急照明；）应急照明； 4 4）应急通讯系统；）应急通讯系统； 5 5）必必要要的的参参考考资资料料，如如应应急急预预案案、需需要要报报告告的的上上级级机机构构一一览览表表、企企 业有关人员联络的方式、必要的技术和气象资料等。业有关人员联络的方式、必要的技术和气象资料等。 6 6）应急所用的设备、物资及互救信息等。）应急所用的设备、物资及互救信息等。 二、HSE管理体系标准理解 e e）应急预案的审批和检查：应急预案的审批和检查： 应急预案制定后，应经应急预案制定后，应经HSEHSE管理委员会讨论批准，并报上级应急指挥中心备案。管理委员会讨论批准，并报上级应急指挥中心备案。 1 1）应应急急预预案案一一经经批批准准，应应急急管管理理部部门门应应确确保保每每一一个个职职工工和和外外部部应应急急服服务务机机构构的的有关人员熟悉和了解。有关人员熟悉和了解。 2 2）应应急急管管理理部部门门应应对对应应急急预预案案进进行行定定期期的的检检查查，其其内内容容有有：在在事事故故期期间间通通信信系系统统是是否否能能正正常常运运行行，各各种种救救护护设设施施（用用品品）是是否否齐齐备备、有有效效、撤撤离离步步骤骤是是否否适适宜宜，事故处置人员是否及时到位等。事故处置人员是否及时到位等。 f)f)应急预案的演练、评估和修订：应急预案的演练、评估和修订： 1 1）应急管理部门应定期组织应急预案的演练；）应急管理部门应定期组织应急预案的演练； 2 2）应应急急管管理理部部门门应应在在演演练练结结束束后后，对对应应急急预预案案进进行行评评估估，找找出出存存在在的的不足并进行修改。修改后的应急预案应及时通知到相关部门和有关人员不足并进行修改。修改后的应急预案应及时通知到相关部门和有关人员。 二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.7GB/T28001:4.4.7应急准备和响应应急准备和响应 “组组织织应应建建立立并并保保持持计计划划和和程程序序，以以识识别别潜潜在在的的事事件件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引起的疾病和伤害。起的疾病和伤害。 组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。是在事件或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序如果可行，组织还应定期测试这些程序”。 二、HSE管理体系标准理解ISO/14001: 4.4.7ISO/14001: 4.4.7应急准备和响应应急准备和响应 “组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。”二、HSE管理体系标准理解理解：理解：应急预案与响应的基本要求应急预案与响应的基本要求建立并保持计划和程序，以便于：建立并保持计划和程序，以便于：辨识与确定潜在的事故或紧急情况；辨识与确定潜在的事故或紧急情况；制定应急预案与响应计划，明确具体紧急情况发生时所应采制定应急预案与响应计划，明确具体紧急情况发生时所应采取的措施；取的措施；根据实际情况，通过定期检验或演练测试对潜在事故或紧急根据实际情况，通过定期检验或演练测试对潜在事故或紧急情况的响应能力；情况的响应能力；依据演练结果，特别是在事故或紧急情况发生后，应对计划依据演练结果，特别是在事故或紧急情况发生后，应对计划和程序的实际效果予以评价（评审）和修订，并对纠正措施和程序的实际效果予以评价（评审）和修订，并对纠正措施和程序的更改予以记录；和程序的更改予以记录；二、HSE管理体系标准理解 应急预案与响应计划应在与外部服务机构和其他机构合作的基础应急预案与响应计划应在与外部服务机构和其他机构合作的基础上形成，并应与组织的规模和活动的性质相适应，并符合下述上形成，并应与组织的规模和活动的性质相适应，并符合下述要求：要求： （1 1）保保证证在在作作业业场场所所发发生生紧紧急急情情况况时时，能能够够提提供供必必要要的的信信息息、内部交流和协作，以保护全体人员的安全健康，减少环境影响；内部交流和协作，以保护全体人员的安全健康，减少环境影响； （2 2）通知并与有关当局、邻近和应急响应部门建立联系；）通知并与有关当局、邻近和应急响应部门建立联系； （3 3）阐阐明明急急救救和和医医疗疗救救援援、消消防防和和作作业业场场所所内内全全体体人人员员疏疏散散问题；问题； （4 4）提供相关的培训。）提供相关的培训。二、HSE管理体系标准理解潜在的事故主要包括：潜在的事故主要包括：火灾、爆炸火灾、爆炸毒物泄露或事故性溢出毒物泄露或事故性溢出可能发生的伤亡事故等可能发生的伤亡事故等潜在的紧急情况主要包括：潜在的紧急情况主要包括：安全、环保设备的失灵或损坏安全、环保设备的失灵或损坏特殊气候的影响特殊气候的影响操作过程中的失误操作过程中的失误生产过程的异常排放生产过程的异常排放突然停电等突然停电等 二、HSE管理体系标准理解常见的应急设备包括：常见的应急设备包括：报警系统；报警系统；应急照明和动力；应急照明和动力；逃生工具和安全避难所；逃生工具和安全避难所；安全隔离阀、开关和切断阀；安全隔离阀、开关和切断阀；消防设备；消防设备；通讯设备；通讯设备；急救设备（包括应急喷淋、眼冲洗设备等）急救设备（包括应急喷淋、眼冲洗设备等）二、HSE管理体系标准理解 19841984年年1212月月3 3日，印度中央邦首府博帕尔联碳公司农药厂异氰酸甲酯泄漏事故，使日，印度中央邦首府博帕尔联碳公司农药厂异氰酸甲酯泄漏事故，使40004000名居民中毒死亡，名居民中毒死亡，200 000200 000人深受其害，是世界上工业史上绝无仅有的大惨案。调人深受其害，是世界上工业史上绝无仅有的大惨案。调查表明，该事故是由于查表明，该事故是由于120240120240加仑水进入异氰酸甲酯（加仑水进入异氰酸甲酯（MICMIC）贮罐引起放热反应，致贮罐引起放热反应，致使压力升高，防爆膜破裂而造成的。使压力升高，防爆膜破裂而造成的。调查结果认为，联碳公司在预防有害气体泄漏的措施上存在严重问题：调查结果认为，联碳公司在预防有害气体泄漏的措施上存在严重问题：1 1）19841984年年1212月月2 2日，为进行维修而关闭了设在排气管出口处的火炬装置。日，为进行维修而关闭了设在排气管出口处的火炬装置。2 2）排气洗涤器和通水管没有及时投入运行。）排气洗涤器和通水管没有及时投入运行。3 3）缺乏预防事故的计划，对应付紧急事态毫无训练。）缺乏预防事故的计划，对应付紧急事态毫无训练。4 4）未向居民发出警报。）未向居民发出警报。5 5）警报与操作采用手动方式，而不是通过计算机进行控制。）警报与操作采用手动方式，而不是通过计算机进行控制。6 6）安全装置的能力与紧急状态所预计的气体流量不相适应，在设计上存在着缺点和矛盾。）安全装置的能力与紧急状态所预计的气体流量不相适应，在设计上存在着缺点和矛盾。7 7）冷冻系统呈闭止状态，不能满足低温贮存条件，使）冷冻系统呈闭止状态，不能满足低温贮存条件，使MICMIC气化后不能液化。气化后不能液化。8 8）对贮罐内贮存的具有潜在危险物质的相关特性不十分了解，而且所得到的信息不可靠。）对贮罐内贮存的具有潜在危险物质的相关特性不十分了解，而且所得到的信息不可靠。9 9）未装备在任何场合都能正确工作的气体泄漏早期预防系统等。）未装备在任何场合都能正确工作的气体泄漏早期预防系统等。 二、HSE管理体系标准理解3.83.83.83.8检查和监督检查和监督检查和监督检查和监督3.8.1 3.8.1 总则总则 定期对已建立的定期对已建立的HSEHSE管理体系的运行情况进行检查和监督，建立定期检查管理体系的运行情况进行检查和监督，建立定期检查和监督制度，形成文件，以保证方针目标的实现和和监督制度，形成文件，以保证方针目标的实现和HSEHSE管理体系的有效运行。管理体系的有效运行。3.8.2 3.8.2 检查和监督依据检查和监督依据 a)a)国家和公司的通知；国家和公司的通知； b)b)公司的文件规定。公司的文件规定。3.8.3 3.8.3 检查的分类和频次检查的分类和频次3.8.3.1 3.8.3.1 检查的分类检查的分类 a) a) 国家、公司安排及要求进行的指令性的检查；国家、公司安排及要求进行的指令性的检查； b)b)常规检查。常规检查。 常规检查分为日常、定期、专业、不定期四种方式。常规检查分为日常、定期、专业、不定期四种方式。3.8.3.2 3.8.3.2 检查的频次检查的频次 a)a)国家和公司的指令性的检查，应按要求立即进行；国家和公司的指令性的检查，应按要求立即进行； b)b)公司对直属企业组织的检查，直属企业、生产厂、车间（基层队）的检查按公公司对直属企业组织的检查，直属企业、生产厂、车间（基层队）的检查按公 司的规定进行。司的规定进行。 二、HSE管理体系标准理解3.8.4 3.8.4 不符合纠正不符合纠正 a) a) 当发现不符合时，应按规定进行调查，制定并实施纠正措施，明确责任当发现不符合时，应按规定进行调查，制定并实施纠正措施，明确责任单位和责任人。单位和责任人。 b)b)对不符合情况可以通过检查监督、与员工（承包商及相关方）的交流或事对不符合情况可以通过检查监督、与员工（承包商及相关方）的交流或事故调查来确定。故调查来确定。 c)c)不符合情况发生后，企业应采取以下措施：不符合情况发生后，企业应采取以下措施： 1 1）通知责任单位和相关方；）通知责任单位和相关方； 2 2）确定导致不符合的原因及可能的结果；）确定导致不符合的原因及可能的结果； 3 3）制定整改计划和改进方案；）制定整改计划和改进方案； 4 4）根据不符合情况，制定并采取措施，以确保预防活动的有效性；）根据不符合情况，制定并采取措施，以确保预防活动的有效性； 5 5）修改程序以预防不符合情况的再次发生，并通知有关人员，实施修）修改程序以预防不符合情况的再次发生，并通知有关人员，实施修 改后的工作程序；改后的工作程序； 6 6）对于违章指挥和违章操作应及时予以纠正，对严重违章部门和有关人）对于违章指挥和违章操作应及时予以纠正，对严重违章部门和有关人 员按有关规定给予处罚。员按有关规定给予处罚。 d) d) 对检查出的重大隐患和问题，公司和直属企业实施对检查出的重大隐患和问题，公司和直属企业实施整改通知单整改通知单管理。管理。整改通知单整改通知单的内容有：项目、整改要求、责任人和整改期限。整改结果要在规的内容有：项目、整改要求、责任人和整改期限。整改结果要在规定时间内反馈到定时间内反馈到整改通知单整改通知单签发单位。签发单位。二、HSE管理体系标准理解危害和环境因素的控制情况，包括：危害和环境因素的控制情况，包括： a. a. 安全方面，如放火、防爆、防雷、防静电、防腐蚀等；安全方面，如放火、防爆、防雷、防静电、防腐蚀等； b. b. 环境保护方面，如环境保护方面，如“三废三废”的综合利用、无害化处理、新的综合利用、无害化处理、新 型不产生污染的设备的使用、不产生污染或少产生污染型不产生污染的设备的使用、不产生污染或少产生污染 得的材料和工艺的选用等；得的材料和工艺的选用等； c. c. 健康卫生方面，如采光和照明、防尘、防毒、噪声和振健康卫生方面，如采光和照明、防尘、防毒、噪声和振 动控制等。目标、指标（包括项目上）的完成情况；动控制等。目标、指标（包括项目上）的完成情况；隐患整改情况；隐患整改情况；法律法规的符合性情况；法律法规的符合性情况；事故事件的预防和整改情况事故事件的预防和整改情况。二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.5.1GB/T28001:4.5.1绩效测量和监视绩效测量和监视 “ “组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：量。程序应规定：适合组织需要的定性和定量的测量；适合组织需要的定性和定量的测量；对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；主主动动性性的的绩绩效效测测量量，即即监监视视是是否否符符合合职职业业健健康康安安全全管管理理方方案案、运运行准则和适用的法规要求；行准则和适用的法规要求；被被动动性性的的绩绩效效测测量量，即即监监视视事事故故、疾疾病病、事事件件和和其其他他不不良良职职业业健健康安全绩效的历史证据；康安全绩效的历史证据；记记录录充充分分的的监监视视和和测测量量的的数数据据和和结结果果，以以便便于于后后面面的的纠纠正正和和预预防防措施的分析。措施的分析。 如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录”。 二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.5.1ISO14001:4.5.1监测和测量监测和测量 “组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。跟踪信息记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序校准与维护记监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序校准与维护记录。录。 组织应建立并保持一个文件支持的程序，以定期评价对有关环境组织应建立并保持一个文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。法律、法规的遵循情况。”二、HSE管理体系标准理解理解：理解：绩效测量和监测的基本要求绩效测量和监测的基本要求建立并保持程序，以便于：建立并保持程序，以便于：监测和测量监测和测量HSE绩效；绩效；校准和维护用到的监测设备。校准和维护用到的监测设备。二、HSE管理体系标准理解绩效测量与监测的形式：绩效测量与监测的形式：主动的绩效测量主动的绩效测量监测监测HSE管理体系活动与结管理体系活动与结 果的符合性：果的符合性：管理方案的实施对其实现目标、指标要求的符合性；管理方案的实施对其实现目标、指标要求的符合性；与与所所识识别别的的风风险险有有关关并并需需采采取取控控制制措措施施的的运运行行与与活活动对其运行标准的符合性；动对其运行标准的符合性；组织的组织的HSE管理及其绩效对其适用法律、法规与其管理及其绩效对其适用法律、法规与其他要求的符合性。他要求的符合性。二、HSE管理体系标准理解主动绩效测量资料的范例主动绩效测量资料的范例计划和目标的制订情况和实现程度计划和目标的制订情况和实现程度HSE方针是否得到充分地沟通；方针是否得到充分地沟通；接受接受HSE培训的人数；培训的人数；HSE培训的效果；培训的效果；己完成的危害辨识、风险评价和风险控制己完成的危害辨识、风险评价和风险控制项目数占所需项目数的比例；项目数占所需项目数的比例；符合风险控制措施的程度；符合风险控制措施的程度；符合法规要求的程度；符合法规要求的程度；作业场所暴露水平（如：噪声、尘、烟）；作业场所暴露水平（如：噪声、尘、烟）；清洁生产进展情况；清洁生产进展情况；环保资金到位情况；环保资金到位情况；环保治理进展情况；环保治理进展情况；员工有关员工有关HSE建议的数量；建议的数量；员工对风险和风险控制的态度与理解；员工对风险和风险控制的态度与理解；HSE管理体系审核的频次；管理体系审核的频次；实施实施HSE管理体系审核建议的时间；管理体系审核建议的时间；HSE委员会会议的频次和效果；委员会会议的频次和效果；执行有关投诉或建议的措施的时间；执行有关投诉或建议的措施的时间；健康监护报告；健康监护报告；个体防护用品的使用。个体防护用品的使用。环保设施的日常检查和维护；环保设施的日常检查和维护；废水排放的监测；废水排放的监测；垃圾分类的执行情况垃圾分类的执行情况消防设施的点检等。消防设施的点检等。二、HSE管理体系标准理解绩效测量与监测的形式：绩效测量与监测的形式：被动的绩效测量被动的绩效测量确认、报告和统计确认、报告和统计 如下事项：如下事项：工伤、健康损害（包括监测因病误工的记录）工伤、健康损害（包括监测因病误工的记录）、疾病与事件；、疾病与事件；其他损失，如财产损失；其他损失，如财产损失；不良的不良的HSEHSE绩效和绩效和HSEHSE管理体系的失效。管理体系的失效。员工康复及恢复计划员工康复及恢复计划 二、HSE管理体系标准理解被动绩效测量资料的范例被动绩效测量资料的范例不安全行为；不安全行为；不安全条件；不安全条件；事件；事件；仅造成损坏的事故；仅造成损坏的事故；发生环境污染事故；发生环境污染事故；发生值得报告的危险；发生值得报告的危险；误工事故，即一个人因事故伤害而至少损失一个工班（或其它时间期限）；误工事故，即一个人因事故伤害而至少损失一个工班（或其它时间期限）；损失工作日数超过三天的值得报告的事故；损失工作日数超过三天的值得报告的事故；值得报告的重要伤害；值得报告的重要伤害；因病休工，即员工因疾病（职业病或非职业病）缺工；因病休工，即员工因疾病（职业病或非职业病）缺工；投诉，如公众投诉；投诉，如公众投诉；执法机构人员的批评；执法机构人员的批评；执法机构的强制措施。执法机构的强制措施。二、HSE管理体系标准理解监测设备的校准与维护：监测设备的校准与维护：校准的频次；校准的频次；试验方法及依据的规范；试验方法及依据的规范；用于校准的设备；用于校准的设备；测量设备的维护与管理；测量设备的维护与管理；发现具体测量设备没有校准时所采取的发现具体测量设备没有校准时所采取的 措施；措施；校准、维护活动及其结果的记录。校准、维护活动及其结果的记录。 二、HSE管理体系标准理解3.9 3.9 事故处理和预防事故处理和预防3.9.1 3.9.1 总则总则 公公司司应应建建立立事事故故报报告告、调调查查和和处处理理管管理理程程序序，所所制制定定的的管管理理程程序序应应保保证证能能及及时时地地调调查查、确确认认事事故故（未未遂遂事事件件）发发生生的的根根本本原原因因。根根据据事事故故的的原原因，制定出相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。因，制定出相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。3.9.2 3.9.2 事故报告、调查、处理事故报告、调查、处理 事事故故的的分分类类，事事故故的的等等级级和和损损失失计计算算，事事故故的的报报告告、调调查查、责责任任划划 分、处理等程序应按国家和公司的有关规定执行。分、处理等程序应按国家和公司的有关规定执行。 a)a)事故发生后，按事故等级和分类逐级上报，环境污染事故按国家有关事故发生后，按事故等级和分类逐级上报，环境污染事故按国家有关 规定上报。规定上报。 b)b)对发生的任何事故都应进行调查、分析，查明事故原因，制定防范措对发生的任何事故都应进行调查、分析，查明事故原因，制定防范措 施。在事故调查处理过程中，应尊重客观事实，听取相关方的意见，施。在事故调查处理过程中，应尊重客观事实，听取相关方的意见， 确保调查结果准确无误。事故结案时，应将事故调查处理的过程及结确保调查结果准确无误。事故结案时，应将事故调查处理的过程及结 论报上级部门。论报上级部门。 c)c)事事故故处处理理应应坚坚持持“四四不不放放过过”的的原原则则，即即事事故故原原因因没没有有查查清清不不放放过过；事事 故责任者没有严肃处理不放过；广大职工没有受到教育不放过；防范故责任者没有严肃处理不放过；广大职工没有受到教育不放过；防范 措施没有落实不放过措施没有落实不放过。二、HSE管理体系标准理解3.9.3 3.9.3 事故预防事故预防3.9.3.1 3.9.3.1 制定事故预防措施制定事故预防措施 根据事故调查所分析的事故原因和责任，应采取如下预防措施：根据事故调查所分析的事故原因和责任，应采取如下预防措施： a)a)工程技术措施：对设备、设施、工艺、操作等从工程技术措施：对设备、设施、工艺、操作等从HSEHSE管理的角管理的角 度设计、检查和保养等措施，减少和消除不安全因素。度设计、检查和保养等措施，减少和消除不安全因素。 b)b)教育措施：通过不同形式和途径的安全教育，提高员工预防教育措施：通过不同形式和途径的安全教育，提高员工预防 事故的意识和技能，规范员工的安全行为。事故的意识和技能，规范员工的安全行为。 c)c)管理措施：进一步贯彻实施有关法令、标准、规范，制定或管理措施：进一步贯彻实施有关法令、标准、规范，制定或 修订、完善操作规程。修订、完善操作规程。3.9.3.2 3.9.3.2 事故信息传递事故信息传递事故发生后，应采取各种方式迅速传递事故信息，重大事故要在事故发生后，应采取各种方式迅速传递事故信息，重大事故要在一定范围内进行通报。阐明事故原因，吸取教训，杜绝类似事故再一定范围内进行通报。阐明事故原因，吸取教训，杜绝类似事故再次发生。次发生。 二、HSE管理体系标准理解GB/T28001GB/T28001：4.5.24.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施 “ “组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a)a)处理和调查：处理和调查： 事故；事故； 事件；事件； 不符合不符合 b)b)采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响； c)c)采取纠正和预防措施，并予以完成；采取纠正和预防措施，并予以完成； d)d)确认所采取的纠正和预防措施的有效性。确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。通过风险评价过程进行评审。 为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。 组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。何更改。“ “ 二、HSE管理体系标准理解ISO14001ISO14001：4.5.24.5.2不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施 “ “组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。预防措施并予完成。 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。 对于纠正与预防措施引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵对于纠正与预防措施引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。照实施并予以记录。” 二、HSE管理体系标准理解理解：理解： 事故、事件、不符合、纠正与预防措施的基本要求事故、事件、不符合、纠正与预防措施的基本要求 建立并保持程序，用来规定报告、调查、实施、跟踪和监测纠正建立并保持程序，用来规定报告、调查、实施、跟踪和监测纠正及预防措施的职责和权限，以便于：及预防措施的职责和权限，以便于：针对事故、事件、不符合，进行处理和调查、事态处置、纠针对事故、事件、不符合，进行处理和调查、事态处置、纠正和预防；正和预防；确保所有拟订的纠正和预防措施都通过实施前的风险评价过确保所有拟订的纠正和预防措施都通过实施前的风险评价过程加以评审；程加以评审；所有纠正与预防措施的实施顺序应并与其问题的严重性和所所有纠正与预防措施的实施顺序应并与其问题的严重性和所针对的风险相适应；针对的风险相适应；确保遵照实施并记录因纠正与预防措施所更改的成文程序确保遵照实施并记录因纠正与预防措施所更改的成文程序。二、HSE管理体系标准理解 处理和调查是指由专业人员（必要时邀请员工及其代表参与）对处理和调查是指由专业人员（必要时邀请员工及其代表参与）对事故、事件及不符合的起因及潜在原因进行调查。其过程可包括：事故、事件及不符合的起因及潜在原因进行调查。其过程可包括：明确应予调查的事故、事件类型（如可能导致严重伤害的事件）；明确应予调查的事故、事件类型（如可能导致严重伤害的事件）；明确调查目的；明确调查目的； 明确调查人员、处理人员的权限及资格明确调查人员、处理人员的权限及资格 ；识别不符合的根源；识别不符合的根源； 明确有关调查情况上报的安排，包括法律、法规对事故报告的规定。明确有关调查情况上报的安排，包括法律、法规对事故报告的规定。对事故、事件的调查，应辨识出对事故、事件的调查，应辨识出HSEHSE管理体系中存在的不足，调查结管理体系中存在的不足，调查结果应形成文件；果应形成文件；当组织建立当组织建立HSEHSE委员会时，调查结果应与该委员会交流，委员会应提委员会时，调查结果应与该委员会交流，委员会应提出合理的建议；出合理的建议；调查结果或调查结果或HSEHSE委员会提出的建议应与负责采取纠正与预防措施的人委员会提出的建议应与负责采取纠正与预防措施的人员交流，并作为管理评审的一项内容。员交流，并作为管理评审的一项内容。二、HSE管理体系标准理解3.10 3.10 审核、评审和持续改进审核、评审和持续改进3.10.1 3.10.1 总则总则 按按适适当当的的时时间间间间隔隔对对HSEHSE管管理理体体系系进进行行审审核核和和评评审审，以以确确保保其其持持续的适用性和有效性。续的适用性和有效性。3.10.2 3.10.2 审核审核3.10.2.1 3.10.2.1 审核的内容审核的内容 a)HSEa)HSE管理体系的要素和活动是否与计划安排相一致，是否被管理体系的要素和活动是否与计划安排相一致，是否被 有效实施；有效实施； b)b)在履行在履行HSEHSE方针、实现方针、实现HSEHSE目标和目标和HSEHSE量化指标过程中，量化指标过程中，HSEHSE管管 理体系的有效性；理体系的有效性； c)HSEc)HSE管理体系与有关法规的符合性。管理体系与有关法规的符合性。 二、HSE管理体系标准理解3.10.2.2 3.10.2.2 审核的程序审核的程序 a) a) 进行审核前的准备；进行审核前的准备； b)b)建立审核准则；建立审核准则； c)c)明确审核重点；明确审核重点； d)d)确定审核组织和参加审核人员的要求；确定审核组织和参加审核人员的要求； e)e)制定审核方法和步骤；制定审核方法和步骤； f) f) 审核记录的管理；审核记录的管理； g)g)审核结果的通报；审核结果的通报； h)h)不符合、纠正措施。不符合、纠正措施。3.10.2.3 3.10.2.3 审核的实施审核的实施 审核分为：审核分为： a) a) 内部审核内部审核 由直属企业自主组织进行；由直属企业自主组织进行； b)b)第第 三三 方方 审审 核核 直直 属属 企企 业业 作作 为为 受受 审审 方方 ， 由由 取取 得得 相相 应应 资资 格格 的的 单单 位位 进进 行行 HSE HSE 体系审核。体系审核。 一一般般每每年年进进行行一一次次内内部部审审核核，每每三三年年进进行行一一次次第第三三方方审审核核，必必要要时时可可适适当当增加审核次数。增加审核次数。 二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.5.4GB/T28001:4.5.4审核审核 “组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便：体系审核，以便： a)a)确定职业健康安全管理体系是否：确定职业健康安全管理体系是否： 1)1)符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求；符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求； 2)2)得到了正确实施和保持；得到了正确实施和保持； 3)3)有效地满足组织的方针和目标；有效地满足组织的方针和目标； b)b)评审以往审核的结果；评审以往审核的结果； c)c)向管理者提供审核结果的信息。向管理者提供审核结果的信息。 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。和报告审核结果的职责和要求。 如果可能，如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里注：这里“无直接责任的人员无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。并不意味着必须来自组织外部。” ” 二、HSE管理体系标准理解ISO14001ISO14001：4.5.44.5.4环境管理体系审核环境管理体系审核 “组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和程序，进行环境管理体系审核的目的是：个方案和程序，进行环境管理体系审核的目的是： a)a)判定环境管理体系：判定环境管理体系： 1)1)是否符合环境管理工作的预定安排和本标准的要求；是否符合环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2)2)是否得到了正确的实施和保持。是否得到了正确的实施和保持。 b)b)向管理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足与所涉及活动的组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足与所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。”二、HSE管理体系标准理解审核的内容审核的内容判定判定HSE管理体系是否：管理体系是否：符合计划的安排和本规范的要求（符合性）符合计划的安排和本规范的要求（符合性）得到了正确的实施与保持（实施性）得到了正确的实施与保持（实施性）有效地满足组织的方针和目标（有效性）有效地满足组织的方针和目标（有效性）评审以前审核的结果评审以前审核的结果向最高管理者报送审核结果的信息作为管理评审的依据向最高管理者报送审核结果的信息作为管理评审的依据二、HSE管理体系标准理解审核方案与程序应包括：审核方案与程序应包括： 审核的范围审核的范围地理区域或部门或要素地理区域或部门或要素 审核的频次审核的频次自身管理状况和外部机构要求自身管理状况和外部机构要求 审核的方法审核的方法 实施审核和报告审核结果的职责和要求实施审核和报告审核结果的职责和要求 审核的时间表审核的时间表 审核员的能力审核员的能力 二、HSE管理体系标准理解审核应满足的要求审核应满足的要求按计划进行，必要时可增加审核次数；按计划进行，必要时可增加审核次数； 覆盖体系范围内的所有运行活动覆盖体系范围内的所有运行活动 ；由能够胜任审核工作的人员进行；由能够胜任审核工作的人员进行； 审核结果中应包括符合性和有效性评价；审核结果中应包括符合性和有效性评价；明确纠正措施要求；明确纠正措施要求；审核结果应予记录，并定期向管理者报告审核结果应予记录，并定期向管理者报告作为管理评审的依据作为管理评审的依据。 二、HSE管理体系标准理解3.10.3 3.10.3 评审评审3.10.3.1 3.10.3.1 评审的内容评审的内容 评审的内容主要有以下几个方面：评审的内容主要有以下几个方面： a)HSEa)HSE承诺的实现程度；承诺的实现程度； b)HSEb)HSE管理体系文件与实际活动的适宜性、充分性和有效性；管理体系文件与实际活动的适宜性、充分性和有效性； c)c)方针和目标及管理措施的实施情况，有无改进的必要；方针和目标及管理措施的实施情况，有无改进的必要； d)d)针对事故、重复事故和其他单位事故的分析，来改进针对事故、重复事故和其他单位事故的分析，来改进HSEHSE管管 理体系；理体系； e)e)对对HSEHSE管理体系所需的资源，高层管理者是否大力支持和提管理体系所需的资源，高层管理者是否大力支持和提 供；供； f)f)关键过程或装置的风险控制情况；关键过程或装置的风险控制情况； g)g)应急预案的有效性。应急预案的有效性。 二、HSE管理体系标准理解3.10.3.2 3.10.3.2 评审程序评审程序 HSEHSE评审的程序主要有：评审的程序主要有： a)a)评审的准备，如制定评审计划、收集有关部门文件资料等；评审的准备，如制定评审计划、收集有关部门文件资料等； b)b)评审的实施，由最高管理者主持召开评审会议和现场评审两评审的实施，由最高管理者主持召开评审会议和现场评审两 种方式；种方式； c)c)编制评审报告，其内容主要有评审概况（日期、单位和评审编制评审报告，其内容主要有评审概况（日期、单位和评审 人员等）、评审内容、评审过程中发现的不符合项、评审结人员等）、评审内容、评审过程中发现的不符合项、评审结 论、评审后的工作打算和要求等；论、评审后的工作打算和要求等； d)d)评审报告经最高管理者批准后，印发给有关部门单位和人员评审报告经最高管理者批准后，印发给有关部门单位和人员。3.10.4 3.10.4 持续改进持续改进 根据审核和评审的结论和建议，本着持续改进的原则，不断根据审核和评审的结论和建议，本着持续改进的原则，不断完善完善HSEHSE管理体系，实现动态循环，提高公司的管理体系，实现动态循环，提高公司的HSEHSE管理水平管理水平。 二、HSE管理体系标准理解GB/T28001GB/T28001：4.64.6管理评审管理评审 “组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的以供分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。管理者进行评价。管理评审应形成文件。 管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素。职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素。” 二、HSE管理体系标准理解ISO14001ISO14001：4.64.6管理评审管理评审 “组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，供管理有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。者进行评价工作。评审工作应形成文件。 管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出对方针、目标以的客观环境和对持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。”二、HSE管理体系标准理解管理评审的目的管理评审的目的 确保确保HSE管理管理体系体系：持续持续适用性适用性：体系持续地适宜于组织的方针和目标；：体系持续地适宜于组织的方针和目标；持续持续充分性充分性：体系不断得到完全实施且资源充分；：体系不断得到完全实施且资源充分；持续持续有效性有效性：方针的贯彻、目标指标的实现、重大：方针的贯彻、目标指标的实现、重大风险的控制、员工安全健康意识与技能的提高、自风险的控制、员工安全健康意识与技能的提高、自我完善机制的建立等体系的整体绩效性不断得到提我完善机制的建立等体系的整体绩效性不断得到提高。高。二、HSE管理体系标准理解管理评审的基本要求管理评审的基本要求最高管理者应按预定的时间间隔对体系进行评审，最高管理者应按预定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性；以确保体系的持续适用性、充分性和有效性；管理评审应依据所收集的必要的信息，指出可能需管理评审应依据所收集的必要的信息，指出可能需要修改的方针、目标以及要修改的方针、目标以及HSE管理体系的其他要素；管理体系的其他要素；管理评审工作应形成文件，并将其信息进行交流。管理评审工作应形成文件，并将其信息进行交流。二、HSE管理体系标准理解管理评审依据的必要信息管理评审依据的必要信息内外部体系审核的结果内外部体系审核的结果绩效测量与监测的结果绩效测量与监测的结果工伤、疾病和事故的调查结果工伤、疾病和事故的调查结果内部和外部因素及各种可能影响组织内部和外部因素及各种可能影响组织HSE管理体系管理体系的变化。的变化。二、HSE管理体系标准理解管理评审的主要评审事项管理评审的主要评审事项评价评价HSEHSE管理体系的总策略，以确定其是否能满足计划实现的绩效目标；管理体系的总策略，以确定其是否能满足计划实现的绩效目标；评价评价HSEHSE管理体系是否能满足组织及其投资方，包括员工及政府主管机构管理体系是否能满足组织及其投资方，包括员工及政府主管机构的要求；的要求；评价是否需要对评价是否需要对HSEHSE管理体系作出调整，包括对管理体系作出调整，包括对HSEHSE方针和目标的调整；方针和目标的调整； 识别为及时纠正不足应采取的措施，包括对组织管理机构及绩效测量方识别为及时纠正不足应采取的措施，包括对组织管理机构及绩效测量方式所作出的调整；式所作出的调整；为制定出有效的计划和持续改进措施提供反馈信息，包括各项措施的优为制定出有效的计划和持续改进措施提供反馈信息，包括各项措施的优先顺序；先顺序；评价组织评价组织HSEHSE目标和纠正措施的进展；目标和纠正措施的进展；评价前次管理评审所制定的各项措施的有效性。评价前次管理评审所制定的各项措施的有效性。 三、职业健康安全管理体系规范（GB/T28001：2001）介绍1 1、OHSMSOHSMS规范基本内容规范基本内容职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系规范规范1 1 范围范围2 2 规范性引用文件规范性引用文件3 3 术语和定义术语和定义4 OHSMS4 OHSMS要素要素三、职业健康安全管理体系规范（GB/T28001：2001）介绍2 2、OHSMSOHSMS规范的要素层次结构规范的要素层次结构职业健康安全管理体系规范职业健康安全管理体系规范1、范围2、规范性引用文件4、OHSMS要素要素4.1总要求4.2OHSMS方针4.3 策划4个二级要素4.4 实施和运行7个二级要素4.5 检查和纠正措施4个二级要素4.6管理评审17个要素个要素3、术语和定义3、OHSMS规范基本要素与运行模式规范基本要素与运行模式CHECK4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针 4.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.1 4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3 4.5.3 记录和记录管理记录和记录管理4.5.4 4.5.4 审核审核 4.4 4.4 实施和运行实施和运行 4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 4.4.4 4.4.4 文件文件 4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应持续改进持续改进ACT4.3 4.3 策划策划4.3.1 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求4.3.3 4.3.3 目标目标 4.3.4 4.3.4 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案4.6 4.6 管理评审管理评审 PLANDO职业健康安全管理体系各要素间的联系持持续续改改进进管理评审（管理评审（4.6）（与本要素之前的（与本要素之前的所有要素相互作用）所有要素相互作用）审核（审核（4.5.4）（与本要素之前的（与本要素之前的所有要素相互作用）所有要素相互作用）职业健康安职业健康安全方针（全方针（4.2）对对危险源辨危险源辨识、风险评识、风险评价和风险控价和风险控制的策划制的策划（4.3.1）法规和其他法规和其他要求（要求（4.3.2）目标目标（4.3.3）职业健康职业健康安全管理安全管理方案（方案（4.3.4）结构和结构和职责职责（4.4.1）文件文件（4.4.4）培训、意识和能力培训、意识和能力（4.4.2）协商和沟通协商和沟通（4.4.3）运行控制运行控制（4.4.6）急准备和响应急准备和响应（4.4.7）文件和资料控制文件和资料控制（4.4.5）绩效测量绩效测量和监视和监视（4.5.1）事故、事事故、事件、不符件、不符合、纠正合、纠正和预防和预防措施措施（4.5.2）记录和记录管理（记录和记录管理（4.5.3）四、环境管理体系规范及使用指南（ISO14001：1996）介绍1 1、ISO14001ISO14001标准的层次结构标准的层次结构ISO14001标准1范围3定义附录A/B/C4.1总要求4.2EMS方针4.3规划(4个二级要素)4.4实施与运行(7个二级要素)4.5不符合 检查与纠正措施(4个二级要素)4.6管理评审17个要素个要素引言4EMS要素2引用标准ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系的运行模式的运行模式环境方针环境方针规划规划环境因素 法律与其他要求目标和指标环境管理方案实施与运行实施与运行组织结构和职责培训、意识和能力信息交流环境管理体系文件编制文件控制运行控制应急准备和响应检查和纠正措施检查和纠正措施监测和测量 不符合、纠正与预防措施记录环境管理体系审核管理评审管理评审持续改进持续改进环境管理体系各要素间的联系4.4.1 机构和职责机构和职责4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力4.4.3 信息交流信息交流4.64.6管理评审管理评审4.2 环境方针环境方针4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核4.3.3 目标目标和指标和指标4.3.4 环境环境管理方案管理方案4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5.3 记录记录4.5.1 监测监测 4.4.4 环境管理体系文件编制环境管理体系文件编制4.4.5 文件管理文件管理 4.5.2 违章、纠正违章、纠正与预防措施与预防措施五、石油天然气工业健康、安全与环境管理体系（草案）（ISO/CD14690）介绍1 1、ISO/CD14690ISO/CD14690的层次结构的层次结构ISO/CD14690标准1范围3定义附录AK5.1领导和承诺指南5.2方针和战略目标指南5.3组织机构、资源和文件指南5.4评价和风险管理指南5.5规划（策划）指南5.7审核和评审指南7个要素个要素4总则2引用标准5指南指南5.6实施和监测指南五、石油天然气工业健康、安全与环境管理体系（草案）（ISO/CD14690）介绍ISO/CD14690ISO/CD14690七个关键要素七个关键要素关键要素关键要素要要 点点领导和承诺领导和承诺自上而下的承诺和企业文化是体系成功实施的基础自上而下的承诺和企业文化是体系成功实施的基础方针和战略目标方针和战略目标关于健康、安全与环境的共同意图、行动原则和追求关于健康、安全与环境的共同意图、行动原则和追求组织机构、资源和文件组织机构、资源和文件良好的健康、安全与环境表现所需的人员组织、资源和文件良好的健康、安全与环境表现所需的人员组织、资源和文件评价和风险管理评价和风险管理对活动、产品及服务中健康、安全与环境风险的确定和评价，对活动、产品及服务中健康、安全与环境风险的确定和评价，以及风险控制措施的制定以及风险控制措施的制定规划（策划）规划（策划）工作活动的筹划、包括变更和事故应急反应计划工作活动的筹划、包括变更和事故应急反应计划实施和监测实施和监测健康、安全与环境表现和活动的监测及必要时所采取的纠正健康、安全与环境表现和活动的监测及必要时所采取的纠正措施措施审核和评审审核和评审对体系表现、效果和适应性的定期评价对体系表现、效果和适应性的定期评价