第六讲第六讲 “边际革命边际革命”与微观经济学的形成与微观经济学的形成 一、边际效用价值论的提出二、“边际革命”的主要原因与特点三、边际学派三位创始人及两大支派四、奥地利学派对微观经济学的主要贡献五、数理学派对现代经济学的主要贡献微观经济学(microeconomics)以市场经济中单个经济单位的经济行为为研究对象，注重单个生产者或消费者的优选行为，分析单个产量、单个价格和相对价格等经济个量的变动，故又称为个量经济学或个体经济学。17世纪至19世纪中期微、宏观经济学混合阶段1870s至20世纪初期微观经济学核心形成阶段19300s至1960s微观经济学体系确立阶段1960s以后微观经济学进一步发展阶段一、边际效用价值论的提出一、边际效用价值论的提出 价格(price)或价值(value)理论 微观经济学的核心l认识史主要线索：l1.古希腊学者对“价价”与“值值”的初步认识l2.中世纪经院学者对“公平价格公平价格”的讨论l3.17世纪至19世纪中期的两大论派：l劳动价值论劳动价值论配第斯密李嘉图马克思l效用价值论效用价值论巴本萨伊“水和钻石之谜”l1830年代，英国经济学家W.F.劳埃德、爱尔兰经济学家M.朗菲尔德等开始以边际效用含义解释价值。 边际主义的主要先驱者边际主义的主要先驱者l1、法国数学家古尔诺（A. A. Cournot，18011877）l其所著财富理论数学原理的研究财富理论数学原理的研究（1838年），被当做数理经济学的开端数理经济学的开端；只是由于使用当时经济理论权威们不熟悉的数学推理而无人问津，直到40年后受到W.S.杰文斯和L.瓦尔拉斯的高度推崇，才知名于世。古尔诺认为l在财富理论中运用数学分析不是非导向数学计算不可；有些场合不需要精确数字,只要能更更简简明明地地陈陈述述问问题题、开开辟辟研研究究途途径径、避免脱离主题，数学也有其有用之处。仅仅因为部分读者不熟悉或怕用错而拒绝数学分析，是荒谬的。l他批评李嘉图在试图精确地解决抽象问题时，由于用算术计算代替无法避免的代数问题而陷于冗长迂赘。ll他第一个提出需求方程式需求方程式l最早表述需求弹性需求弹性l最早提出垄断理论垄断理论（书p.190-192）l2、法国工程师杜普伊(J. Dupuit，18041866)l其公共工程的效用计量公共工程的效用计量(1844年)，被认为是最早提出成本收益分析成本收益分析思想的文献。l他明确区分总效用和边际效用区分总效用和边际效用；l所提出的“消费者剩余消费者剩余”的理论又被认为是成本收益分析的理论基础之一。l3、德国经济学家戈森(H.H. Gossen，18101858)l其论人类交换规律的发展及由此而引论人类交换规律的发展及由此而引起的人类行为规范起的人类行为规范(1854)中，提出了人类满足需求的三条定理，论述了后来边际主义者所使用的全部重要概念。l也是用数学作表达工具，书刚出世几乎没有销路，后来才受到人们重视。l“戈森三定理”：边际效用递减定理，即随着物品占有量的增加，人的欲望或物品的效用是递减的。边际效用相等定理，即在物品有限条件下，为使人的欲望得到最大限度满足，务必将这些物品在各种欲望之间作适当分配，使人的各种欲望被满足的程度相等。在原有欲望已被满足的条件下，要取得更多享乐量，只有发现新享乐或扩充旧享乐。二、二、“边际革命边际革命”的主要原因与特点的主要原因与特点 产生原因l1、第二次技术革命第二次技术革命深化，生产力飞跃发展生产力飞跃发展la.生生产产和和资资本本集集中中加速强化了从从微微观观角角度度对企业如何降低成本、运用价格机制扩大销路等问题的研究；lb.生产过剩危危机机加加重重强化了对对市市场场供供求求关关系系的的研研究究，由过去侧重生产、供给与成本，变为侧重消费、需求与效用。l2、1867年资本论问世资本论问世理论斗争激化理论斗争激化 “边际革命”年l1871年，往往被称为“边际革命”年。l这一年，奥地利人C.门格尔在其国民经济学原理中提出“最小重要”价值论；英国人W.S.杰文斯在其政治经济学理论中提出了“最后效用程度”价值论；1874年，法国人L.瓦尔拉斯在其纯粹政治经济学要义中，提出了“稀少性”价值论。l他们从人对商品效用的主观心理估价引出价值，认为价价值值量量取取决决于于边边际际效效用用量量，即满足人的最后的亦即最小欲望的那一单位商品的效用。l1870s初边边际际效效用用价价值值论论体体系系的出现，是西方经济学主流发生重大转转向向的的路路标标，是现代微观经济学核心形成的基石核心形成的基石。 “边际革命”主要特点主要特点l学术方面：l1、重视边际概念的运用。l2、重点转向微观分析，并从强调生产，供应和成本转向强调消费、需求和效用；l3、把高等数学，以及人的行为心理因素等引入经济学分析之中。l l与斯密革命、凯恩斯革命相比，边际革命特点：l 1、三个国家的三个经济学家，事前并无联系，几乎同时提出边际效用价值论的基本原理；l 2、没有在政策主张上标新立异。三、边际学派三位创始人及两大支派三、边际学派三位创始人及两大支派l门格尔、杰文斯、瓦尔拉斯这三人虽然都未使用“边际效用”一词，但已各自独立表达了它的基本含义，因而同是边际效用学派的创始人。l“边际效用”（marginal utility）一词是后来由门格尔的学生F.维塞尔首先提出和使用的。门格尔门格尔(C. Menger, 18401921)l奥地利学派始祖。原学习法律。1867年获哲学博士学位。后从事新闻事业，对价格理论产生了兴趣。曾任奥国皇太子经济学和统计学教师、维也纳大学政治经济学教授。著有国民经济学 原 理 （ 1871） 、关于社会科学，特别是政治经济学方法的研究（1883）等。杰文斯（杰文斯（W.S. Jevons， 18351882）l英国经济学家、统计学家和逻辑学家，边际效用学派创始人之一。16岁时到伦敦大学学院学习化学和生物学，并对工业经济产生兴趣。曾任曼彻斯特欧文斯学院逻辑学、道德哲学、政治经济学教授。1876年转任伦敦大学学院教授,1882年在一次游泳中溺死。主要著作是政治经济学理论(1871)。瓦尔拉斯（瓦尔拉斯（L. Walras， 18341910）l法国人，洛桑学派始祖。早年进入巴黎的矿业学院学习，以后曾做过新闻记者、银行经理、杂志编辑等，1870年被聘任为瑞士洛桑大学政治经济学教授。著有纯粹政治经济学要义(18741877)、社会经济学研究(1896)、实用政治经济学研究(1898)等。两大支派两大支派l1、心理学派心理学派，强调心理分析，其主要代表是奥地利的C.门格尔、F.维塞尔和E.庞巴维克等人，又被称为奥地利学派奥地利学派；l2、数理学派，数理学派，侧重以数学为分析工具，以英国的W.S.杰文斯、法国的L.瓦尔拉斯及其学生V.帕累托为代表。L.瓦尔拉斯及V.帕累托长期在瑞士洛桑大学执教，因而他们这一派又被称为洛桑学派洛桑学派。l19世纪后期，边际学派日渐流行，在欧美各国都有不少信徒。其中，以边际生产力分配论闻名于世的J.B.克拉克、以独到的数理分析著名的I.费雪尔是边际学派在美国的主要代表（书第十二章第一、二节）。四、奥地利学派对微观经济学的主要贡献四、奥地利学派对微观经济学的主要贡献l奥地利学派边际学派中最主要的支派，1870s后在欧美影响较大。代表人物还有：l维维塞塞尔尔(F.von Wieser，18511926)，曾就学于德国历史学派，后追随门格尔，1903年后任维也纳大学经济学教授，并在奥匈帝国最后两届内阁中任商务大臣。著有:经济价值的起源及主要规律(1884)、自然价值(1889)、社会经济理论(1914)、强权的法律(1926)。l庞巴维克庞巴维克(E.vonBohm-Bawerk，18511914)l早年学习法律，曾去德国学习经济学，后回维也纳大学任教，1905年后任维也纳大学政治经济学教授。并曾三次任奥匈帝国财政大臣。1911年被选为维也纳科学院院长。著有经济财货价值理论纲要（1886）；二卷本的资本与资本利息，第一卷为资本利息理论的历史和批判（1884），第二卷为资本实证论(1889)；马克思体系的终结(1896)。l1、方法论既反对德国历史学派反对德国历史学派否定抽象演绎的方法，否定一般规律的错误态度，也反反对劳动价值论对劳动价值论。主张把社会现实关系中的“经经济人济人”抽象还原为追求消费欲望之满足追求消费欲望之满足的孤立个人；把政治经济学的研究对象从人与人之间的生产关系改变为研究人与物人与物的关系，强调要研究消费者对消费品的主观评价。l现代微观经济学在方法论上的主要支柱l奥地利学派认为价值纯粹是一种主观心价值纯粹是一种主观心理现象理现象，把政治经济学变成主观主义的个人消费心理学。l“价值既不是附属于财货之物，也不是财货应有的属性，更不是它自身可以独立存在的。经济人所支配的财货，对其生命与福利，必具有一定的意义。价值价值就是经济人对于财货所具有的意义所下就是经济人对于财货所具有的意义所下的判断的判断。因而它绝不存在于经济人的意识之外。”（门格尔：国民经济学原理）l2、奥地利学派的理论核心是边际效用价值论边际效用价值论。维塞尔维塞尔最先提出“边际效用边际效用”一词，认为：一物要有价值除有效用之外还必须“稀少”，效效用和稀少性相结合是边际效用用和稀少性相结合是边际效用，从而是价值形成的必要和充分的条件。l庞巴维克：庞巴维克：一杯水，对涌泉旁边的人而言，倒掉也毫不在乎，这杯水有效用而无价值；但对沙漠旅行者而言，水壶中剩下的最后一杯水，有了它如获甘泉玉露，没有它则不胜口渴的痛苦，于是这杯水就产生了价值。l庞巴维克庞巴维克还进一步提出“边际对偶边际对偶（marginalpairs）理论l市场价格与个人主观评价结合l以“马市上的价格形成马市上的价格形成”为例（书p.203-204)l发展了主观价值论l3、在分配理论上维塞尔维塞尔把边际效用理论应用于解释分配，提出“归属论归属论”，认为生产资料的价值是由它们所生产的消费品的边际效用决定的，这价值应按各个生产要素在生产中的作用或“贡献”大小，以一定份额“归属”于各有关生产要素，从而构成各生产要素的收益，工资、利息、地租就是劳动、资本、土地各生产要素的收益，这些收益归根结柢都是主观评价的结果。l庞巴维克庞巴维克把人的主观评价和时间因素相结合，提出“时差利息论时差利息论”。他认为，人们有重视现在、轻视未来的心理，对现在物品即消费资料的评价比同种类同数量的未来物品即生产资料（包括劳动）的评价高,因而前者的价值大于后者的价值,其间的差额构成“时差利息”。l他们认为，资本和土地的收入,或是各自提供效用的报酬,或是产生于现在财货与将来财货的不同估价，与剥削劳动毫不相干。l抹煞劳动在价值创造中的决定性作用为现代微观经济学分配理论打下基础。l附：美国的J.B.克拉克进一步将“边际效用论”、“生产三要素论”和“土地收益递减律”结合起来，提出“边边际际生生产产力力论论”：在劳动不变而相继增加资本时，每一单位增加资本所提供的产量（产值）增量依次递减，最后增加的单位资本所增加的产量（产值），就是资本的边际生产力。同样，在资本不变而相继增加劳动时，每一增量劳动所提供的增量产量（或产值）依次递减，最后增加的单位劳动所增加的产量（产值），就是劳动的边际生产力。利息（或工资）由资本（或劳动）边际生产力决定。l克拉克又把土地归入资本，地租被视为土地投资的报酬，按资本边际生产力决定。企业超额利润被视为暂时的过渡性的动态经济范畴，将会因技术水平的普遍提高而化为其他收入(主要是加到工资中)。l边际生产力论的出现，完成了将边际效用原理推广到包括产品分配领域在内的整个经济生活领域的过程。它也是边际效用学派的最具代表性的分配分配论。五、数理学派对现代经济学的主要贡献五、数理学派对现代经济学的主要贡献l 数数理理经经济济学学（mathematicaleconomics）西方经济学在理论研究中运用数学方法进行陈述和推理的一个分支学科。l1870s杰文斯和瓦尔拉斯极力提倡并且实行以数学推理为经济理论研究的唯一方法l数理经济学和数理学派的正式形成。ll1、杰文斯的主要贡献：la.大力提倡数学在经济学中的应用l经济学经济学快乐与痛苦的微积分学快乐与痛苦的微积分学l1879年他的主要著作政治经济学理论一书再版时,附上1711年以来的“数学的经济的”文献目录,宣告了数理经济学的产生。lb.劳动供给理论（书p.209）l对新古典经济学中的劳动供给曲线等有重要影响；lc.煤炭问题最先揭示能源枯竭问题；ld.资本理论较早表述了资本边际生产力等ll2、瓦尔拉斯的市场机制市场机制观与一般均衡论一般均衡论l市场机制市场机制观：l瓦尔拉斯认为一旦经济制度处于非均衡状态时，市场的力量会自自动动地使经济制度“摸索前进”到一个新的均衡状态。l他认为资本主义市场好象存在着一个拍拍卖卖者者，首先由该拍卖者喊出某一系列的价格，然后参与经济活动的人作出各自的反应。如果反应的结果能使各个市场的供给等于需求，那末，此时的状态便是新的均衡状态。l否则，拍卖者将根据参与经济活动的人的反应而对上次喊出的价格进行调整以便喊出经过调整后的价格。如果调整后的价格还不能使各个市场上的供求相等，那末，拍卖者还必须按照上述的方式对价格继续进行调整，一直到各个市场上的供求相等时为止。l在整个调整的过程中，参与经济活动的人被假设假设为仅仅把他的反应通知拍卖者而并不把他的反应付诸实施并不把他的反应付诸实施，一直到拍卖者最终调整到导致供求相等的价格时，这些人才按照均衡价格进行各自的经济活动。l瓦尔拉斯进而认为，l各种商品和劳务市场的供求数量和价格是相互有关的，一种市场上的价格和数量的变化会影响其他市场的供求关系。因此,在考察经济问题时,不能仅仅研究一个市场上的供求情况，还必须同时研究其他一切市场上的供求情况。由于变量之间的相互影响，只有当一切市场都处于均衡状态，个别的市场才能处于均衡状态。研究者不能满足于找出一个市场的数量和价格的均衡量，还必须找出能使一切市场供求相等的全部价格和数量系列。这种一切市场都处于供求相等状态的均衡被西方学者称为一般均衡一般均衡。l瓦尔拉斯创立了以边际效用价值论为基础的一般均衡理论体系：l他先提出两大问题：lA.是否存在着一系列的市场价格和交易数量能使每个消费者、企业家和资源所有者都能达到目的。这些价格和数量即为均衡价格和数量。lB.如果这些均衡数量存在，这种均衡是否稳定。l如果上述两问题的答案是肯定的，社会才可以和谐而稳定地存在下去。l为了回答以上问题，瓦尔拉斯设计了四个互相依存的方程组进行分析，即各种生产劳务的总供给函数、各种产品总需求函数、每种生产劳务用于各种产品生产的消耗总和等于该种劳务的总供给量、每种产品的售价等于该种产品在生产中需要的生产劳务的费用。他认为，由于四个方程组的方程式总数等于未知数（各种生产劳务的价格和总供给量、各种产品的售价和劳务的价格和总供给量、各种产品的售价和总需求量总需求量）的总数，所以在理论上可以得出均衡解。他企图以此论述一个社会的经济情况。l无论是在经济理论上还是在数学方法上，瓦尔拉斯的一般均衡论都存在着缺陷和不足之处。l但是他的一般均衡论出发点有关各种商品和劳务市场的供求数量和价格决定是相互依赖，相互制约的至今仍在西方经济学中起着支配作用。l3、帕累托的主要贡献l帕累托(V.Pareto，18481923)l意大利经济学家，1893年继承瓦尔拉斯在瑞士洛桑大学的政治经济学教授的职l位。主要著作有:政治经济学讲义(18961897)，社会主义体系(19021903),政治经济学教程(1906)，社会学通论(1916)。l在经济观点上，帕累托继承和维护了瓦尔拉斯的理论,并有创新：la.序数效用价值论和无差异曲线l基数效用价值论须有“效用能被衡量”这一假设条件。帕累托认为，消费者不知道每种不同物品的组合给他带来多少数量的效用，但他却能判别他对一种组合的偏好是否大于或小于另一种组合，能用第一、第二等序数来表示多种配合所含有的效用量多寡的顺序。据此，他建立了无差异曲线的概念和序数效用价值论。序序数数效效用用价价值值论成为目前西方经济学中价值论的正统说法论成为目前西方经济学中价值论的正统说法。lb.“帕累托最优状态”l帕累托提出，当整个社会的资源配置已经达到了如此的状态，即如果没有任何方式能在不减少其他人的福利的条件下增加至少一个人的福利时，此时该社会即处于最优的资源分配状态。l“帕累托最优状态”是现代西方福利经济学的判别优劣的标准。ll小结l边际学派对西方经济学有广泛而深远的影响。边际效用论和边际生产力论是现代微观经济学的核心内容。lJ.M.凯恩斯完全接受了包括边际生产力分配论在内的边际原理和方法,将它推广应用于分析宏观经济范畴,从而使边际原理成为现代资产阶级宏观经济学的重要支柱之一。l由杰文斯和洛桑学派倡导的数理方法，成为现代经济学重要工具。主要参考书目l陈岱孙主编：政治经济学史下册，吉林人民出版社1981年版；l.布留明著，章良猷等译：政治经济学中的主观学派，数理学派，人民出版社1983年版；l鲁友章、李宗正主编：经济学说史下册，人民出版社1983年版；l蒋自强等：三次革命与三次综合，上海人民出版社1996年版；l晏智杰主编：西方经济学说史教程，北京大学出版社2002年版；