第九章第九章 建设项目合同管理建设项目合同管理to第一节第一节 概述概述to一一.合同概述合同概述（一）合同的概念（一）合同的概念一般意义上的合同，泛指一切权利义务关系的协议。一般意义上的合同，泛指一切权利义务关系的协议。合同具有以下合同具有以下特点特点：1.合同是当事人协商一致的协议，是双方或者多方合同是当事人协商一致的协议，是双方或者多方的民事法律行为；的民事法律行为；2.合同的主体是自然人、法人和其他组织等民事主合同的主体是自然人、法人和其他组织等民事主体；体；3.合同的内容是有关设立、变更和终止民事权利义合同的内容是有关设立、变更和终止民事权利义务关系的约定，通过合同条款具体体现出来；务关系的约定，通过合同条款具体体现出来；4.合同须依法成立，只有依法成立的合同对当事人合同须依法成立，只有依法成立的合同对当事人才具有法律约束力。才具有法律约束力。（二）合同的内容（二）合同的内容合同的内容即合同的条款，是当事人双方经协商后就某一合同的内容即合同的条款，是当事人双方经协商后就某一目的所确定的各自的权利和义务，目的所确定的各自的权利和义务，合同的内容一般包括以合同的内容一般包括以下条款：下条款：（1）当事人的名称或者姓名和住所；）当事人的名称或者姓名和住所；（2）标的：）标的：标的是合同当事人双方权利义务共同指向的对标的是合同当事人双方权利义务共同指向的对象，即合同法律关系的客体。象，即合同法律关系的客体。（3）数量；）数量；（4）质量；）质量；（5）价款或者报酬；）价款或者报酬；（6）履行期限、地点和方式；）履行期限、地点和方式；（7）违约责任。违约责任往往以支付违约金、赔偿金或其）违约责任。违约责任往往以支付违约金、赔偿金或其他法律责任形式出现在违约责任条款中；他法律责任形式出现在违约责任条款中；（8）解决争议的方法。）解决争议的方法。合同争议的解决方式：合同争议的解决方式：和解、调解、仲裁、诉讼和解、调解、仲裁、诉讼和解和解：合同纠纷当事人在自愿平等的基础上，互相沟通、互相谅解，从而解决纠纷的方式。在没有第三人参加的情况下及时解决当事人之间的纠纷，有利于双方的进一步合作。调解调解：调解是指合同的当事人对合同所约定的权利、义务发生争议，经过协商后，不能达成和解协议时，在第三方的调解下，寻求解决合同纠纷的方法。仲裁仲裁：仲裁是当事人双方在争议发生前或争议发生后达成协议，自愿将争议交给第三者（仲裁委员会）作出裁决，并负有自动履行义务的一种解决争议的方式。诉讼诉讼：是指合同当事人依法请求人民法院行使审判权，审理双方之间发生的合同争议，合同双方当事人如果未约定仲裁协议，则只能以诉讼作为解决争议的最终方式。二二.建设工程合同的有关知识建设工程合同的有关知识建设工程合同：建设工程合同：是业主与承包人为完成一定是业主与承包人为完成一定的建设工程任务而签订的合同。这里的建设的建设工程任务而签订的合同。这里的建设工程任务即合同的标的，它包括工程的堪察、工程任务即合同的标的，它包括工程的堪察、设计、建筑、安装、施工，工程监理及物资设计、建筑、安装、施工，工程监理及物资采购等。由此建设工程合同可以相应地分为采购等。由此建设工程合同可以相应地分为堪察、设计合同，建筑、安装施工合同、工堪察、设计合同，建筑、安装施工合同、工程监理合同及物资采购合同等。程监理合同及物资采购合同等。合同在工程项目中的基本作用合同在工程项目中的基本作用1. 合同分配着工程任务；合同分配着工程任务；2. 合合同同确确定定了了项项目目的的组组织织关关系系，它它规规定定着着项项目目参参加加者者各各方方面面的的经经济济责责权权利利关关系系和和工工作作的的分分配配情情况况，所所以以它直接影响着整个项目组织和管理系统的形态和运作；它直接影响着整个项目组织和管理系统的形态和运作； 3. 合合同同作作为为工工程程项项目目任任务务委委托托和和承承接接的的法法律律依依据据，是工程过程中双方的最高行为准则；是工程过程中双方的最高行为准则； 4. 合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为；协调并统一工程各参加者的行为；5. 合同是工程过程中双方争执解决的依据合同是工程过程中双方争执解决的依据 。return1.工程项目中的主要合同关系工程项目中的主要合同关系(一一)业主的主要合同关系业主的主要合同关系(二二)承包商的主要合同关系承包商的主要合同关系(三三)其它方面的合同关系其它方面的合同关系(四四)工程项目合同体系工程项目合同体系return业主的主要合同关系业主的主要合同关系 业业主主必必须须将将经经过过项项目目目目标标分分解解和和结结构构分分析析所所确确定定的的各各种种工工程程任任务务委委托托出出去去，由由专专门门的的单单位位来来完完成成。与与业业主主签签订订的的合合同同通通常常被被称称为为主主合合同同。根根据据工工程程分分标标方方式式的的不不同同，业业主主可可能能订订立立几几十十份份合合同同，例例如如将将各各专专业业工工程程分分别别甚甚至至分分段段委委托托，或或将将材材料料和和设设备备供供应应分分别别委委托托；也也可可能能将将上上述述委委托托以以各各种种形形式式进进行行合合并并，只只签签订订几几份份甚甚至至一一份份主主合合同同。所所以以一一份份主主合合同同的的工工程程(工工作作)范范围围和和内内容容会会有有很很大大的的区区别别。通通常常业业主主必必须须签签订订咨咨询询(监监理理)合合同同，勘勘察察设设计计合合同同，供供应应合合同同(业业主主负负责责的的材材料料和和设设备备供供应应，工工程程施工合同，贷款合同等。施工合同，贷款合同等。 return业主的主要合同关系业主的主要合同关系承包商的主要合同关系承包商的主要合同关系 承承包包商商要要完完成成合合同同所所规规定定的的责责任任，包包括括工工程程量量表表中中所所确确定定的的工工程程范范围围的的施施工工、竣竣工工及及保保修修，并并为为完完成成这这些些责责任任提提供供劳劳动动力力、施施工工设设备备、建建筑筑材材料料、管管理理人人员员、临临时时设设施施，有有时时也也包包括括设设计计工工作作。当当然然任任何何承承包包商商不不可可能能，也也不不必必具具备备所所有有专专业业工工程程的的施施工工能能力力和和材材料料、设设备备供供应应能能力力，他他可可以以将将一一些些专专业业工工程程和和工工作作委委托托出出去去。所所以以围围绕绕着着承承包包商商常常常常会会有有复复杂杂的的合合同同关关系系，他他必必须须签签订订工工程程分分包包合合同同，设设备备和和材材料料供供应应合合同同，运运输输合合同同，加加工工合合同同，租赁合同，劳务合同等。租赁合同，劳务合同等。return其它方面的合同关系其它方面的合同关系 1分分包包商商有有时时也也可可把把其其工工作作再再分分包包出出去去，形形成成多多级级分分包合同；包合同； 2设计单位，供应单位也可能有分包；设计单位，供应单位也可能有分包； 3承承包包商商有有时时承承担担部部分分工工程程的的设设计计任任务务，他他也也需需要要委委托设计单位；托设计单位； 4如如果果工工程程的的付付款款条条件件苛苛刻刻，承承包包商商须须带带资资承承包包，他他也必须订立贷款合同；也必须订立贷款合同； 5在在许许多多大大工工程程中中，特特别别是是全全包包工工程程中中，承承包包商商往往往往是是几几个个企企业业的的合合伙伙或或联联营营，则则这这些些企企业业之之间间必必须须订订立立合合伙合同伙合同(联营合同联营合同)。return工程项目合同体系工程项目合同体系return合同的生命期合同的生命期不同种类的合同有不同的委托方式和履行方式，它们经过不同的不同种类的合同有不同的委托方式和履行方式，它们经过不同的过程，就有不同的过程，就有不同的生命期生命期。在项目的合同体系中比较典型的、也。在项目的合同体系中比较典型的、也最为复杂的是工程承包合同，它经历了以下两个阶段：最为复杂的是工程承包合同，它经历了以下两个阶段：1合同的形成阶段。合同的形成阶段。合同一般通过招标投标来形成。它通常从起草招标文件开始直到合同一般通过招标投标来形成。它通常从起草招标文件开始直到合同签订为止。合同签订为止。2合同的执行阶段。合同的执行阶段。这个阶段从签订合同开始直到承包商按合同规定完成工程，并通这个阶段从签订合同开始直到承包商按合同规定完成工程，并通过保修期为止。过保修期为止。工程承包合同的生命期可用图工程承包合同的生命期可用图15-2表示。表示。returnreturn合同管理工作过程2.合同种类的选择合同种类的选择(1)单价合同单价合同这是最常见的合同种类，适用范围广，如这是最常见的合同种类，适用范围广，如FIDIC工程施工合同，我国的建设工程施工合同也主工程施工合同，我国的建设工程施工合同也主要是这一类合同。要是这一类合同。在这种合同中，承包商仅按合同在这种合同中，承包商仅按合同规定承担报价的风险，即对报价规定承担报价的风险，即对报价(主要为单价主要为单价)的正的正确性和适宜性承担责任；而工程量变化的风险由业确性和适宜性承担责任；而工程量变化的风险由业主承担。主承担。由于风险分配比较合理，能够适应大多数由于风险分配比较合理，能够适应大多数工程，能调动承包商和业主双方的管理积极性。单工程，能调动承包商和业主双方的管理积极性。单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。价合同又分为固定单价和可调单价等形式。单单价价合合同同的的特特点点是是单单价价优优先先，业业主主在在招招标标文文件件中中给给出出的的工工程程量量表表中中的的工工程程量量是是参参考考数数字字，而而实实际际合合同同价价款款按按实实际际完完成成的的工工程程量量和和承承包包商商所所报报的的单单价价计计算算。在在单单价价合合同同中中应应明明确确编编制制工工程程量量清清单单的的方方法和工程计量方法。法和工程计量方法。(2)固定总价合同固定总价合同 这这种种合合同同以以一一次次包包死死的的总总价价格格委委托托，除除了了设设计计有有重重大大变变更更，一一般般不不允允许许调调整整合合同同价价格格。所所以以在在这这类类合合同同中中承承包包商商承承担担了了全全部部的的工工作作量量和和价价格格风风险险。在在现现代代工工程程中中，特特别别在在合合资资项项目目中中，业业主主喜喜欢欢采采用用这这种种合合同同形形式式。在在正正常常情情况况下下，可可以以免免除除业业主主由由于于要要追追加加合合同同价价款款、追追加加投资带来的麻烦。投资带来的麻烦。 但但由由于于承承包包商商承承担担了了全全部部风风险险，报报价价中中不不可可预预见见风风险险费费用用较较高高。承承包包商商报报价价的的确确定定必必须须考考虑虑施施工工期期间间物物价价变变化化以以及及工工程程量量变变化化带带来来的的影响。影响。 在以前很长时间中，固定总价合同的应用范围很小：在以前很长时间中，固定总价合同的应用范围很小： (1)工程范围必须清楚明确。工程范围必须清楚明确。 (2)工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。 (3)工程量小、工期短，环境因素变化小，工程条件稳定并合理工程量小、工期短，环境因素变化小，工程条件稳定并合理 (4)工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。 (5)工程投标期相对宽裕，承包商可以详细作准备。工程投标期相对宽裕，承包商可以详细作准备。 (6)合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。 但但现现在在在在国国内内外外的的工工程程中中，固固定定总总价价合合同同的的使使用用范范围围有有扩扩大大的的趋趋势，用得比较多。势，用得比较多。(3)成本加酬金合同成本加酬金合同 工工程程最最终终合合同同价价格格按按承承包包商商的的实实际际成成本本加加一一定定比比率率的的酬酬金金(间间接接费费)计计算算。在在合合同同签签订订时时不不能能确确定定一一个个具具体体的的合合同同价价格格，只只能能确确定定酬酬金金的的比比率率。由由于于合合同同价价格格按按承承包包商商的的实实际际成成本本结结算算，所所以以在在这这类类合合同同中中，承承包包商商不不承承担担任任何何风风险险，而而业业主主承承担担了了全全部部工工作作量量和和价价格格风风险险，所所以以承承包包商商在在工工程程中中没没有有成成本本控控制制的的积积极极性性，常常常常不不仅仅不不愿愿意意压压缩缩成成本本，相相反反期期望望提提高高成成本本以以提提高高他他自自己己的的工工程程经经济济效效益益。这这样样会会损损害害工工程程的的整整体体效效益益。所所以以这这类类合合同同的的使使用用应应受受到到严严格格限限制制，通通常常应应用用于于如如下下情情况：况： (1)投投标标阶阶段段依依据据不不准准，工工程程的的范范围围无无法法界界定定，无无法法准准确确估估价价，缺少工程的详细说明。缺少工程的详细说明。 (2)工工程程特特别别复复杂杂，工工程程技技术术、结结构构方方案案不不能能预预先先确确定定。它它们们可可能按工程中出现的新的情况确定。能按工程中出现的新的情况确定。 (3)时时间间特特别别紧紧急急，要要求求尽尽快快开开工工。如如抢抢救救，抢抢险险工工程程，人人们们无无法详细地计划和商谈。法详细地计划和商谈。为为了了克克服服成成本本加加酬酬金金合合同同的的缺缺点点，扩扩大大它它的的使使用用范范围围，人人们们对对该该种种合同又作了许多改进，以调动承包商成本控制的积极性。合同又作了许多改进，以调动承包商成本控制的积极性。（1）成本加固定百分比。计算公式为：）成本加固定百分比。计算公式为：CCd(1+P)C工程总造价；工程总造价；Cd实际发生的工程成本实际发生的工程成本P发包方与承包方事先商定的固定百分发包方与承包方事先商定的固定百分比比（2）成本加固定酬金）成本加固定酬金CCd+FF:固定酬金固定酬金（3）成本浮动酬金）成本浮动酬金CdC0时，时，CFCdCdC0时时,CF+F0CdCdC0时时,CF-F0CdCd:实际发生的工程成本；实际发生的工程成本；C0：预期成本：预期成本F0：浮动酬金：浮动酬金F0|C0Cd|(4)目标合同目标合同 在在一一些些发发达达国国家家，目目标标合合同同广广泛泛使使用用于于工工业业项项目目、研研究究和和开开发发项项目目、军军事事工工程程项项目目中中。它它是是固固定定总总价价合合同同和和成成本本加加酬酬金金合合同同的的结结合合和和改改进进形形式式。在在这这些些项项目目中中承承包包商商在在项项目目可可行行性性研研究究阶阶段段，甚至在目标设计阶段就介入工程，并以全包的形式承包工程。甚至在目标设计阶段就介入工程，并以全包的形式承包工程。 目目标标合合同同也也有有许许多多种种形形式式。通通常常合合同同规规定定承承包包商商对对工工程程建建成成后后的的生生产产能能力力(或或使使用用功功能能)，工工程程总总成成本本(或或总总价价格格)，工工期期目目标标承承担担责责任任。如如果果工工程程投投产产后后一一定定时时间间内内达达不不到到预预定定的的生生产产能能力力，则则按按一一定定的的比比例例扣扣减减合合同同价价格格；如如果果工工期期拖拖延延，则则承承包包商商承承担担工工期期拖拖延延违违约约金金。如如果果实实际际总总成成本本低低于于预预定定总总成成本本，则则节节约约的的部部分分按按预预定定的的比比例例给给承承包包商商奖奖励励；反反之之，超超支支的的部部分分由由承承包包商商按按比比例例承承担担。如如果果承承包包商商提提出出合合理理化化建建议议被被业业主主认认可可，该该建建议议方方案案使使实实际际成成本本减减少少，则则合合同同价价款款总总额额不不予予减减少少，这这样样成成本本节节约约的的部部分分业业主与承包商分成。主与承包商分成。 目目标标合合同同能能够够最最大大限限度度地地发发挥挥承承包包商商工工程程管管理理的的积积极极性性，适适用于工程范围没有完全定界或预测风险较大的情况。用于工程范围没有完全定界或预测风险较大的情况。return 第二节第二节 合同实施控制合同实施控制return合同交底工作合同交底工作1合同履行分析。合同履行分析。-使合同成为一份可执行文件使合同成为一份可执行文件承包商的主要合同责任、工程范围和权力；承包商的主要合同责任、工程范围和权力；业主的主要责任和权力；业主的主要责任和权力；合同价格、计价方法、补偿条件；合同价格、计价方法、补偿条件；工期要求和补偿条件；工期要求和补偿条件；工程中的一些问题的处理方法和过程；工程中的一些问题的处理方法和过程；争执的解决；争执的解决；双方的违约责任；双方的违约责任；合同履行时应注意的问题和风险等。合同履行时应注意的问题和风险等。2合同交底。合同交底。即将合同和合同分析文件下达落实到具体的责任人。即将合同和合同分析文件下达落实到具体的责任人。3在在项项目目组组织织的的建建立立，管管理理系系统统的的建建立立过过程程中中，落落实实各各合同规定。合同规定。return合同控制合同控制(一一)“漏洞工程师漏洞工程师”(二二)合同实施控制的主要工作合同实施控制的主要工作(三三)充分利用合同赋予的权力充分利用合同赋予的权力return“漏洞工程师漏洞工程师”1实实施施前前寻寻找找合合同同和和计计划划中中的的漏漏洞洞，以以防防止止造造成成工工程程的的干干扰扰，对对工工程程实实施施起起预预警警作作用用，将将计计划划、工工作作安安排做得更完备些。排做得更完备些。2及及时时地地寻寻找找和和发发现现自自己己在在合合同同执执行行中中出出现现的的漏漏洞洞、失误，以保证自己不违约。失误，以保证自己不违约。3及及时时地地寻寻找找对对方方合合同同执执行行中中的的漏漏洞洞，及及时时提提出出警警告或索赔要求。告或索赔要求。4寻找各个合同协调中的漏洞。寻找各个合同协调中的漏洞。return合同实施控制的主要工作合同实施控制的主要工作1.给给项项目目经经理理、各各职职能能人人员员、所所属属承承(分分)包包商商在在合合同同关关系系上上以以帮帮助助，解释合同解释合同。2.协协助助项项目目经经理理正正确确行行使使合合同同规规定定的的各各项项权权力力，防防止止产产生生违违约约行行为。为。3.对工程项目的各个合同执行进行协调。对工程项目的各个合同执行进行协调。4.作作合合同同实实施施档档案案管管理理，记记录录工工作作范范围围变变更更和和因因此此导导致致的的成成本本、进进度度计计划划和和任任何何商商务务及及法法律律条条款款变变更更；记记录录对对合合同同的的修修订订，收收集集、记录和存档客户的批准、通知等文件，谈判纪要和来往信件。记录和存档客户的批准、通知等文件，谈判纪要和来往信件。5.对对合合同同实实施施过过程程进进行行监监督督，对对照照合合同同监监督督自自己己的的各各工工程程小小组组，各各承承包包商商的的施施工工，做做好好协协调调和和管管理理工工作作，应应定定期期进进行行验验证证，以以确确保保项项目目组组、承承包包商商、业业主主都都满满足足合合同同要要求求。确确保保每每个个承承包包商商都都正正确确履行合同。验证结果应反馈到承包商且措施应经认可。履行合同。验证结果应反馈到承包商且措施应经认可。6.及及时时地地向向各各层层次次的的管管理理人人员员提提供供合合同同实实施施情情况况的的报报告告，并并对对合合同同的实施提出建议、意见甚至警告。的实施提出建议、意见甚至警告。7.调解合同争执，包括各个合同争执以及合同之间界面的争执。调解合同争执，包括各个合同争执以及合同之间界面的争执。8.处理索赔与反索赔事务。处理索赔与反索赔事务。return充分利用合同赋予的权力充分利用合同赋予的权力在在项项目目实实施施中中合合同同控控制制要要充充分分地地运运用用合合同同所所赋赋予予的的权权力力和可能性。例如：和可能性。例如：1.利利用用合合同同控控制制手手段段对对各各方方面面进进行行严严格格管管理理，最最大大限限度度地地利利用用合合同同赋赋予予的的权权力力，如如指指令令权权、审审批批权权、检检查查权权等等来来控制工期、成本和质量。控制工期、成本和质量。2.在在对对工工程程实实施施进进行行跟跟踪踪诊诊断断时时，要要利利用用合合同同分分析析原原因因，处理好工程实施中的差异问题，并落实责任。处理好工程实施中的差异问题，并落实责任。3.在在对对工工程程实实施施进进行行调调整整时时，要要充充分分利利用用合合同同将将对对方方的的要要求求(如赔偿要求如赔偿要求)降到最小。降到最小。所所以以在在技技术术、经经济济、组组织织、管管理理等等措措施施中中，首首先先要要考考虑虑到到用用合合同同措措施施来来解解决决问问题题。合合同同结结束束前前，应应验验证证合合同同的的全全部部条条件件和和要要求求都都得得到到满满足足，验验证证有有关关承承包包工工作作的的反反馈馈情情况况，以以更新承包商注册名录。更新承包商注册名录。return索赔管理索赔管理(一一)索赔的起因索赔的起因在在工工程程项项目目中中索索赔赔是是经经常常发发生生的的。项项目目各各参参加加者者属属于于不不同同的的单单位位，其其经经济济利利益益并并不不一一致致。而而合合同同是是在在工工程程实实施施前前签签订订的的，合合同同规规定定的的工工期期和和价价格格是是基基于于对对环环境境状状况况和和工工程程状状况况预预测测基基础础上上的的，同同时时又又假假设设合合同同各各方方面面都都能能正正确确地地履履行行合合同同所所规规定定的的责责任任。而而在在工工程程实实施施中中常常常常会会由由于于如如下下原原因因产产生生索索赔：赔：1由由于于业业主主(包包括括他他的的项项目目管管理理者者)没没能能正正确确地地履履行行合合同同义义务务。2由由于于业业主主因因行行使使合合同同规规定定的的权权力力而而增增加加了了承承包包商商的的花花费费和和延长了工期，按合同规定应该给予补偿。延长了工期，按合同规定应该给予补偿。3由于某一个承包商不完成合同责任而造成的由于某一个承包商不完成合同责任而造成的连锁反应。连锁反应。4由于环境的变化。由于环境的变化。(二)索赔管理索赔管理包括索赔和反索赔：索赔管理包括索赔和反索赔：1索赔。索赔。索赔是对自己已经受到的损失进行追索。索赔是对自己已经受到的损失进行追索。包括：包括：(l)在在日日常常的的合合同同实实施施过过程程中中预预测测索索赔赔机机会会，即即对对引引起起索索赔的干扰事件作预测。赔的干扰事件作预测。(2)在合同实施中寻找和发现索赔机会。在合同实施中寻找和发现索赔机会。(3)处理索赔事件，及时提出索赔要求，妥善解决争执。处理索赔事件，及时提出索赔要求，妥善解决争执。2反反索索赔赔。反反索索赔赔着着眼眼于于防防止止和和减减少少损损失失的的发发生生。通通常常反反索赔有：索赔有：(l)反反驳驳对对方方(合合同同伙伙伴伴)不不合合理理的的索索赔赔要要求求，即即反反驳驳索索赔赔报报告告，推推卸卸自自己己对对已已发发生生的的干干扰扰事事件件的的责责任任，否否定定或或部部分分否定对方的索赔要求。否定对方的索赔要求。(2)防防止止对对方方提提出出索索赔赔，通通过过有有效效的的合合同同管管理理，使使自自己己不不违约，处于不能被索赔的地位。违约，处于不能被索赔的地位。(三)索赔管理工作过程return四、合同后评价1合同签订情况评价。合同签订情况评价。2合同执行情况评价。合同执行情况评价。3合同管理工作评价。合同管理工作评价。4合同条款分析。合同条款分析。return