九月 241第六章 政府及其职能九月 242本章内容n第一节第一节 政府透视政府透视n第二节第二节 混合经济中的政府职能混合经济中的政府职能n第三节第三节 财政职能财政职能九月 243国家与政府的关系国家与政府的关系 国家国家(state)(state)从广义上讲，是指拥有法律从广义上讲，是指拥有法律强制手段的一套机构。国家在其领土之内享强制手段的一套机构。国家在其领土之内享有制定法规的垄断权，通过有组织的政府来有制定法规的垄断权，通过有组织的政府来实现。实现。 政府政府(government)(government)这一术语在不同的场合这一术语在不同的场合有不同的含义。它可以指管理的过程，指权有不同的含义。它可以指管理的过程，指权力的行使；也可以指该过程的存在，指力的行使；也可以指该过程的存在，指“有有秩序的法规秩序的法规”的状况；还可能指机构的结构的状况；还可能指机构的结构和安排及其如何与被管理者发生联系。我们和安排及其如何与被管理者发生联系。我们在日常生活中经常将二者交替使用。在日常生活中经常将二者交替使用。九月 244第一节第一节 政府透视政府透视n一、政府的特征一、政府的特征n二、政府行为二、政府行为n三、关于政府的不同观点三、关于政府的不同观点九月 245一、政府的特征一、政府的特征政府政府首先是一套机构，首先是一套机构，是执行和表达国家意志是执行和表达国家意志的工具。的工具。政府机构与私人机构或其他公共机构政府机构与私人机构或其他公共机构相比，主要有四个重要特征：相比，主要有四个重要特征：第一，政府拥有（被赋予）某种私人机构所第一，政府拥有（被赋予）某种私人机构所没有的没有的政治权力政治权力。 (公共权力机关：强制手段、公共权力机关：强制手段、非等价交换）非等价交换） 第二，在民主社会，政府领导人是由第二，在民主社会，政府领导人是由选举产选举产生生的或经过政治程序任命的，从而使其合法性的或经过政治程序任命的，从而使其合法性直接或间接地取决于公共选择过程。直接或间接地取决于公共选择过程。九月 246n第三，与私人组织的利第三，与私人组织的利润最大化目标不同，政润最大化目标不同，政府不以营利为目的，其府不以营利为目的，其行为目标是行为目标是对社会福利对社会福利最大化的追求最大化的追求。 n第四，政府有义务为社第四，政府有义务为社会全体成员会全体成员提供公共商提供公共商品、品、满足公共需求。满足公共需求。（公共目标）（公共目标）九月 247二、政府行为二、政府行为n概概念念：是是政政府府作作为为国国家家权权力力执执行行机机构构所所具具有有的的全全部职能和需要的具体运作。部职能和需要的具体运作。n政政府府行行为为与与政政府府职职能能密密切切相相关关。政政府府行行为为的的基基本本准则是国家的职能准则是国家的职能 国家的两种职能：政治职能和社会经济管理职能国家的两种职能：政治职能和社会经济管理职能n政政府府机机构构，可可以以从从纵纵向向和和横横向向两两个个角角度度进进行行考考察察：纵纵向向：一一个个国国家家的的政政府府可可分分为为若若干干级级次次；横横向向：每一级政府都有多个下设机构或单位。每一级政府都有多个下设机构或单位。n政政府府行行为为会会随随着着经经济济的的发发展展、外外部部条条件件的的变变化化而而变化。变化。九月 248三、关于政府的不同观点三、关于政府的不同观点按照政府的结构性特征划分可分为：按照政府的结构性特征划分可分为： 机体性政府、机构性政府和折衷性政府三类。机体性政府、机构性政府和折衷性政府三类。 （一）（一）“机体论机体论”政府核心观点政府核心观点n这种观点认为，社会就像自然界的一个有机体，这种观点认为，社会就像自然界的一个有机体，每个人就是这个机体的一个组成部分，而政府可每个人就是这个机体的一个组成部分，而政府可以认为是这个有机体的大脑或心脏。以认为是这个有机体的大脑或心脏。n这这种种观观点点的的核核心心是是，否否认认个个人人作作为为一一个个相相对对独独立立的主体所具有的利益和价值。的主体所具有的利益和价值。n“机机体体论论”者者认认为为：社社会会发发展展的的目目标标应应该该由由政政府府确确定，并由政府领导公众去实现。定，并由政府领导公众去实现。九月 249( (二二) ) “机械论机械论”政府政府 n这这种种论论点点认认为为，政政府府并并不不是是社社会会机机体体的的一一个个器器官官，而而是是众众多多的的个个人人为为了了更更好好地地实实现现个个人目标而制造的一个机械装置。人目标而制造的一个机械装置。n国国家家或或社社会会的的发发展展目目标标应应该该由由众众多多的的个个人人决决定。定。n由由于于在在国国家家目目标标内内容容上上的的分分歧歧，机机械械论论者者又又有有两两种种观观点点，即即自自由由意意志志论论者者和和社社会会民民主主论者。论者。 九月 2410( (三三) ) 折衷的观点折衷的观点 n无无视视个个人人利利益益的的“机机体体论论”实实际际上上是是无无视视和和背背离离了了人人的的本本性性，导导致致了了低低下下的的资资源源配配置置效效率率，损损害了集体或国家利益；害了集体或国家利益；n“机机械械论论”过过分分强强调调个个人人利利益益，使使国国家家利利益益或或集集体体利利益益得得不不到到保保障障，结结果果又又反反过过来来损损害害了了个个人人利益。利益。n因因此此，出出现现了了介介于于“机机体体论论”和和“机机械械论论”之之间间的的折折衷衷观观点点：应应当当承承认认相相对对独独立立的的个个人人利利益益，但但在有些场合，个人利益应当服从国家利益。在有些场合，个人利益应当服从国家利益。 九月 2411第二节第二节 混合经济中的政府职能混合经济中的政府职能n 一、计划经济模式及其特点一、计划经济模式及其特点n 计划经济模式（统制经济或命令经济模式），是以现代计划经济模式（统制经济或命令经济模式），是以现代社会化大生产和生产资料国有制为基础的一种经济模式，社会化大生产和生产资料国有制为基础的一种经济模式，其资源配置特点是其资源配置特点是：n(1) (1) 资源配置资源配置决策决策权高度集中于政府，生产什么与生产多权高度集中于政府，生产什么与生产多少由政府决定。少由政府决定。n(2) (2) 价格由政府确定；价格由政府确定；信息信息的内容主要是实物指标。的内容主要是实物指标。n(3) (3) 个个人人收收入入取取决决于于政政府府的的分分配配政政策策和和分分配配格格局局；经经济济运运行的行的“动力动力”来自行政命令。来自行政命令。n(4)(4)微观行为和决策的微观行为和决策的协调协调主要通过政府计划实现主要通过政府计划实现n弊弊端端：排排斥斥市市场场机机制制的的作作用用，不不能能充充分分调调动动微微观观主主体体的的积积极性，资源配置效率低下。极性，资源配置效率低下。九月 2412二、混合经济n“混混合合经经济济” 是是政政府府计计划划经经济济与与市市场场经经济济的的综综合合经经济济模模式式，即即在在一一个个国国家家的的经经济济体体系系中中同同时时运运用用市市场场机机制制和和计计划划机机制制进进行行资资源源配配置的社会经济模式。置的社会经济模式。n在在现现代代社社会会，绝绝大大多多数数国国家家的的经经济济模模式式都都是是带带有有市市场场和和计计划划色色彩彩的的“混混合合经经济济”。九月 2413混合经济私人部门公共部门市场非市场九月 2414三、政府职能n （一）对于政府职能研究的阶段：（一）对于政府职能研究的阶段：n、“最小化最小化”的政府职能观点的政府职能观点n斯密：斯密： “守夜人守夜人”。n政府的三项基本职责：保卫国家安全；保证本国公民的政府的三项基本职责：保卫国家安全；保证本国公民的生命和财产安全；最基本的公共设施的组织和建设。生命和财产安全；最基本的公共设施的组织和建设。n 、政府的经济干预理论、政府的经济干预理论自由市场经济自由市场经济政府经济干预；政府经济干预；政府介入政府介入转向的原因：转向的原因：n 第一，西方国家的市场结构发生了重大变化，自由竞第一，西方国家的市场结构发生了重大变化，自由竞争市场变成了垄断竞争市场。争市场变成了垄断竞争市场。n 第二，第二，1929192919331933年的经济大危机，一方面彻底动摇年的经济大危机，一方面彻底动摇了人们对自由市场的信心，另一方面，美国了人们对自由市场的信心，另一方面，美国“罗斯福新罗斯福新政政”的成功实施也为政府干预经济提供了有益的经验。的成功实施也为政府干预经济提供了有益的经验。n 第三，政府计划体制的成就。第三，政府计划体制的成就。n政府干预理论建立的基础是市场失败理论。政府干预理论建立的基础是市场失败理论。九月 2416四、政府失败四、政府失败n即公共政策失败，即公共政策失败，政府难以制定并执行好政府难以制定并执行好的或合理的公共政策。的或合理的公共政策。n（一）背景（一）背景n由政府内在机制决定的并导致经济出现由政府内在机制决定的并导致经济出现低效率现象。二十世纪六十年代，西方低效率现象。二十世纪六十年代，西方国家在采取赤字财政政策和膨胀性货币国家在采取赤字财政政策和膨胀性货币化政策以图刺激经济时，却导致了低增化政策以图刺激经济时，却导致了低增长、高失业和高通货膨胀并发的长、高失业和高通货膨胀并发的“滞后滞后”怪病。怪病。九月 2417（二）政府失败的表现（二）政府失败的表现n（1 1）政治制度失灵；）政治制度失灵；n（2 2）权力滥用、预算扩）权力滥用、预算扩张明显（表现在张明显（表现在内部性与内部性与政府扩张）；政府扩张）；n（3 3）成本高，浪费多，）成本高，浪费多，寻租寻租普遍（公共物品供给普遍（公共物品供给的低效率）；的低效率）；n（4 4）官僚主义严重，机）官僚主义严重，机构不断膨胀，效率却不断构不断膨胀，效率却不断下降。下降。 九月 2420（三）政府失败的主要原因n1 1、政政府府能能力力的的有有限限性性。主主要表现为四个方面：要表现为四个方面：n（1 1）有限的信息；）有限的信息；n（2 2）对对私私人人市市场场反反应应控控制制的有限性；的有限性；n（3 3）对对官官僚僚主主义义控控制制的的有有限限性性（官官员员有有其其自自身身的的效效用用特权）特权）；n（4 4）政政策策决决定定过过程程中中存存在在的困难。的困难。九月 2421n2、政府行为越界n主要表现在本该选择市场交易方式，却选择使用了政治交易方式。n产生政府越界行为的深层原因在于缺少一种能使决策者把私人成本和效益与整个社会的成本和效益进行有效协调的非市场机制。n那么，政府行为应该有哪些那么，政府行为应该有哪些？九月 2422政府行为政府行为n（一）生产产品和服务（提供法律制度等）（一）生产产品和服务（提供法律制度等）n（二）管制和补贴投入生产（外部性、自然垄（二）管制和补贴投入生产（外部性、自然垄断等）断等） 思考：为什么要管制？思考：为什么要管制？ 管制的目的是什么？管制的目的是什么？ 在哪些行业实施管制？在哪些行业实施管制？ 管制手段、范围是怎样变化的？管制手段、范围是怎样变化的？n（三）购买产品和服务（三）购买产品和服务n（四）收入再分配（四）收入再分配九月 2423第三节第三节 财政职能财政职能一、财政职能的界定一、财政职能的界定 二、资源配置职能二、资源配置职能 三、收入分配职能三、收入分配职能 四、经济稳定职能四、经济稳定职能九月 2424一、财政职能的界定一、财政职能的界定n （一）财政职能含义（一）财政职能含义n 是指财政在一定经济模式下客观上固有是指财政在一定经济模式下客观上固有的功能。具体包括两个方面的含义：的功能。具体包括两个方面的含义：n 1. 1. 财政职能是客观存在的，也是财政所财政职能是客观存在的，也是财政所固有的。固有的。 n 2. 2. 财政职能与财政作用不同。财政职能与财政作用不同。 n 九月 2425（二）财政职能的界定n国国家家职职能能、财财政政职职能能、政政府府职职能能之之间间的关系的关系？n政政府府职职能能是是国国家家职职能能的的具具体体表表现现，同同时时又又是是形形成成财财政政职职能能的的前前提提。而而财财政政职职能能是是政政府府职职能能的的一一个个重重要要组组成成部部分分，又是实现国家职能的重要手段。又是实现国家职能的重要手段。 财政职能应定位于三个容易出现市场失败的财政职能应定位于三个容易出现市场失败的领域：资源配置职能、收入分配职能、经领域：资源配置职能、收入分配职能、经济稳定职能。济稳定职能。 九月 2426二、资源配置职能二、资源配置职能n（一）资源配置职能的含义（一）资源配置职能的含义n是指政府在运用财政手段实现政府资源和是指政府在运用财政手段实现政府资源和社会资源有效率配置的功能。社会资源有效率配置的功能。n n生产什么生产什么（财政职能范围（财政职能范围, ,市场与政府的关市场与政府的关系）系）n n如何生产如何生产 （生产方式的选择？由政府生产（生产方式的选择？由政府生产还是私人生产）还是私人生产）n n为谁生产为谁生产 九月 2427n（二）政府配置资源的手段（二）政府配置资源的手段n 政府在资源配置方面主要采用两种手段：政府在资源配置方面主要采用两种手段：n1 1、预算安排：政府投资、政府采购、预算安排：政府投资、政府采购n2 2、制度安排：、制度安排：n环境性制度；环境性制度；n制约化制度：纠正外部效应，保障充制约化制度：纠正外部效应，保障充分竞争；分竞争；n. .引导化制度：通过税种设置、税基、税引导化制度：通过税种设置、税基、税率来引导企业投资。率来引导企业投资。九月 2428（三）资源配置职能的主要内容（三）资源配置职能的主要内容n、微观层次的资源配置、微观层次的资源配置市市场场缺缺失失市市场场无无法法提提供供的的领领域域：提提供公共商品供公共商品弥弥补补市市场场市市场场配配置置严严重重不不足足的的领领域域：基础产业、社会公益事业基础产业、社会公益事业娇娇正正市市场场市市场场配配置置无无效效率率或或不不经经济济的领域的领域图示图示九月 2429、宏观层次的资源配置宏观层次的资源配置n区域间的均衡配置区域间的均衡配置西部大开发西部大开发n部门间的均衡配置部门间的均衡配置三峡工程三峡工程图示图示九月 2432三、收入分配职能n（一）收入分配职能的含义n 是指政府为了实现公平分配的目标，通过税通过税收和转移支付等手段，干预市场机制下自动达成收和转移支付等手段，干预市场机制下自动达成的收入分配状况，保证人们最低生活需要，实现的收入分配状况，保证人们最低生活需要，实现收入合理分配的目标。收入合理分配的目标。n内容内容提供公共商品与劳务提供公共商品与劳务调节所得、消费与财产调节所得、消费与财产社会保障体系社会保障体系九月 2433n（二）公平的判断（二）公平的判断n公平是一种价值判断，是个人对自身处境公平是一种价值判断，是个人对自身处境“合理合理”性的判断性的判断 n一是经济公平，即对所有社会成员参与经济活动一是经济公平，即对所有社会成员参与经济活动的资格都一视同仁，所有社会成员都按同一规则的资格都一视同仁，所有社会成员都按同一规则参与经济活动，各人按照其对生产的贡献份额获参与经济活动，各人按照其对生产的贡献份额获取相应的收入份额。这种公平遵循的是市场原则，取相应的收入份额。这种公平遵循的是市场原则，故又称市场公平或机会公平。（权利分配故又称市场公平或机会公平。（权利分配“合理合理”性程度）性程度）n二是社会公平，即强调劳动成果在分配结果上的二是社会公平，即强调劳动成果在分配结果上的均等，遵循的是社会道德准则（福利分配均等，遵循的是社会道德准则（福利分配“合理合理”性程度）性程度）九月 2434衡量收入差异状况的指标衡量收入差异状况的指标洛伦兹曲线洛伦兹曲线与基尼系数与基尼系数Y Y为为洛洛伦伦兹兹曲曲线线，该该曲曲线线越越弯弯曲曲，收收入分配就越不平等。入分配就越不平等。基尼系数：基尼系数：G=B/B+AG=B/B+AB B是是Y Y与与OCOC围成的面积围成的面积B+AB+A是三角形的面积是三角形的面积G=0 G=0 收入分配绝对公平收入分配绝对公平G=1 G=1 收入分配绝对不公平收入分配绝对不公平G0.2 G0.2 绝对平均；绝对平均；0.2-0.3 0.2-0.3 较平均；较平均；0.3-0.4 0.3-0.4 较为合理；较为合理；0.4-0.6 0.4-0.6 警戒状态；警戒状态；0.60.6以上以上 危险状态。危险状态。横轴表示人口，纵轴表示社会财富。基尼系数 位于（01）之间值越大表示差距越大。九月 2436两种收入分配机制两种收入分配机制可支配收入初次分配收入再分配净收入分配主体市场政府分配原则按“劳”分配按“需”分配分配功能效率公平分配顺序初次分配再分配九月 2437收入差距的成因收入差距的成因n机会差异：机会差异：由由于于社社会会成成员员给给定定的的个个体体或或群群体体的的客客观观境境况况（要要素素的的数数量量与与质质量量、经经济济发发展展水水平平、市市场场势势力力）差差异异产产生生的的收入差异。收入差异。n理性差异理性差异由于个人选择差异导致的收入差异由于个人选择差异导致的收入差异n制度差异制度差异由由于于社社会会成成员员面面对对不不同同交交易易规规则则形形成成的的收收入入差差异异。包包括初次分配与再分配。括初次分配与再分配。九月 2438政府的作用政府的作用n制度差异制度差异既无效率又不公平既无效率又不公平消除制度差异消除制度差异n机会差异机会差异有效率不公平有效率不公平调节机会差异调节机会差异n理性差异理性差异既有效率又公平既有效率又公平中性对待理性差异中性对待理性差异九月 2439中国的收入分配中国的收入分配n特征特征收入差距扩大收入差距扩大，基尼系数达，基尼系数达0.490.49群体间差距大，群体内个体差距小群体间差距大，群体内个体差距小n成因成因计划经济时期计划经济时期转型时期的收入分配转型时期的收入分配n规范的收入分配规范的收入分配n对策：制度建设对策：制度建设初次分配领域：加速市场化，消除壁垒初次分配领域：加速市场化，消除壁垒再分配领域：再分配领域：收入再分配收入再分配九月 2444四、经济稳定职能n含含义义：通通过过制制定定财财政政政政策策，变变化化收收支支的的规规模模和和结结构构对对宏宏观观经经济济施施加加影影响响，以以实实现现总总供供求求的的大大体体协协调调，缩缩小小经经济济发发展展中中的的波波幅幅。而而这这一一功功能能的的产产生生是是基基于于市市场场机机制自身调节功能的失败。制自身调节功能的失败。n内容内容充分就业充分就业物价稳定物价稳定国际收支平衡的含义国际收支平衡的含义 图示图示、九月 2447 国际收支平衡的含义国际收支平衡的含义 n1.国际收支平衡国际收支平衡，是指一国在进行国际经济交往时，其经常经常项目项目 (商品进出收支，劳务收支以及无偿转移收支) 和资本资本项目项目 (长、短期资本流入与流出)的收支平衡。n2.在开放经济条件下，国际收支平衡是经济稳定的一个重要内容和标志。九月 2448经济稳定职能DY 国民收入总需求OY1 Yf Y2D2D0D145BBECC通货膨胀缺口与通货紧缩缺口的消除九月 2450本章小结n市场失灵是政府干预的必要条件市场失灵是政府干预的必要条件( (但不是但不是充分条件充分条件) )。政府可以通过非市场机制对。政府可以通过非市场机制对市场进行必要的弥补和娇正。但如同市市场进行必要的弥补和娇正。但如同市场不是万能的一样，政府也不是万能的。场不是万能的一样，政府也不是万能的。n现实经济是一种混合经济现实经济是一种混合经济( (政府与市场分政府与市场分工协作工协作) )。财政作为政府实现其目标的一。财政作为政府实现其目标的一种手段，其职能体现在资源配置、收入种手段，其职能体现在资源配置、收入分配和经济稳定等三个方面。分配和经济稳定等三个方面。