分布式物流监管服务平台分布式物流监管服务平台整体解决方案目目 录录1.设计背景2.平台规划3.策略分析4.综述1 1 设计背景设计背景1.1 国际形势1.2 国内形势1.3 趋势预测1.4 监管形势1.5 监管现状1.6 深远意义1 1 设设计计背背景景1.1 国际形势中国海关面临的挑战：中国海关面临的挑战：随着经济全球化进程加快，中国作为发展中国家在推动世界经济发展过程中承担的责任更大。国际经济资源在追求效用最大化动力的驱使下存在快速流动的客观要求，增大了国家对经济甚至主权事务的管理难度。履行加入WTO的各项承诺，建立透明、规范的海关法律体系和严密、高效的执法方式，维护国家法律的一致性和贸易政策的统一性，现实紧迫。1 1 设设计计背背景景1.2 国内形势n国内经济形势：国内经济形势：中国经济正经历三大转型：现代化、城镇化和全球化。2003年全年GDP增长9.1%,二、四季度分别为6.5%和10.4%。2003年全年工业GDP增长12.5%，四季度增长14.2% 。 2004年一季度我国经济强劲增长, GDP同比增长9.7%,其中规模以上工业增加值同比增长17.7%,增速比上年同期提高0.5个百分点；“三资”和股份制企业的生产高速增长，同比增长21.1% ；工业品出口交货值快速增长，同比增长30.5% 。中国科学院春季报告预测：今年我国GDP增长将达8.7% 。1 1 设设计计背背景景1.2 国内形势(续)n国内进出口形势：国内进出口形势：（20042004年一季度）年一季度）中国对外贸易保持大幅增长态势，进出口总值高达2398.5亿美元，同比增长38.2% 。其中进口、出口分别增长42.3% 、34.1% ；前3个月均出现贸易逆差，累计达84.4亿美元。一般贸易进出口保持高速增长，同比增长34.7% 。外商投资企业进出口增长迅猛，同比增长46.3% 。1 1 设设计计背背景景1.2 国内形势(续)n国内物流形势：国内物流形势：（20032003年年1-91-9月）月）全国社会物流总值21.7万亿元，同比增长26.9% 。社会物流总成本为16693亿元，同比增长10.5% 。社会物流总成本占总值的比重为7.7% (2002年9.5%)。社会物流总成本占GDP的比重，据测算1991年为24%， 2002年下降到21.5%，2003年在21%左右。物流业增加值稳步上升，为5373亿，同比增长5.7%。物流业增加值占同期GDP的比重为6.8% 。物流业固定资产投资1-9月为2437亿元，同比增长9.7% 。小结：中国物流业呈现快速增长势头，但总水平比较落后，因物流设施和管理落后，致使物流效率相对较低。1 1 设设计计背背景景1.3 趋势预测n国际投资分析预测：国际投资分析预测：联合国贸易和发展会议在2003年世界投资报告中指出：2002年全球外国直接投资(FDI)持续下跌，主要原因在于世界多数地区经济增长缓慢以及复苏前景暗淡。贸发会议预测：2004年后亚太地区发展中国家长期前景看好。中国利用FDI增速,2003年全年为1.4%, 2004年一季度就达8% 。分析：中国经济近年来一直保持快速、稳定增长，目前正处于经济周期的上升期。由于直接投资增长的金本经济动力没有改变，在激烈的国际竞争局势下，中国低成本的资源和生产要素，必将成为跨国公司物色新的投资市场的最佳选择。预测：英国经济学家的经济情报所对全球60个国家的70种吸引直接投资的指标分析后得出：预计今后五年中国平均每年吸引外国直接投资占全球的比重为6.5%，位居美英德之后，居发展中国家首位。显示我国吸引外国直接投资的前景广阔。1 1 设设计计背背景景1.3 趋势预测(续)n国内物流形势预测：国内物流形势预测：随着国家逐步出台中国物流产业发展大纲和发展政策，物流信息化、物流企业等标准的执行和各地物流发展规划与实施，中国物流发展的环境将有重大改善。物流业发展与经济发展成正比,中国物流业正处于快速增长期。随着西部大开发、振兴东北老工业基地的实施，东部地区将保持前三年快速发展的势头，中西部将会有一个较快的启动，区域物流的合作发展将有实质性进展。今年第三方物流市场总规模将进一步扩大,可能接近800亿元。2004年是中国加入WTO的第3年，外资和中国民间资本纷纷将物流行业作为新的投资热点，中国物流市场的竞争将加剧。预测预测：今年及未来几年今年及未来几年, ,将是中国物流业全面发展的重要时期。将是中国物流业全面发展的重要时期。1 1 设设计计背背景景1.4 监管形势 随着我国开放政策和外贸体制改革的深入发展随着我国开放政策和外贸体制改革的深入发展, ,尤其是加入尤其是加入WTOWTO后后, ,海关监管面临着新的形势海关监管面临着新的形势: :n对外开放发展很快，封闭型经济向外向型经济转化n参与涉外经济活动的单位剧增n进出口货运量不断增加n贸易方式从单一转为灵活多样，外商投资企业日益增多n海关监管空间范围从点到网，时间范围前后延伸n监管指导方针从以防范为主转为以促进为主再到依法行政，为国把关，中心任务是为发展生产力服务1 1 设设计计背背景景1.5 监管现状n传统方式与现代模式并存传统方式与现代模式并存传统：海关纸制与手工监管模式(口岸监管为主)现代：联网监管、EDI无纸化、快捷通关模式n监管局部清晰但全局模糊监管局部清晰但全局模糊局部：各直属、基层海关业务有限，局部监管信息清晰全局：全国通关监管模式呈多样性，整体监管情况模糊n监管手段的运用各有千秋监管手段的运用各有千秋传统化手段：人工核对、现场开箱查验、运输铅封电子化手段：自动识别与控制、H986、GPS、视频监控n把关与服务效果差强人意把关与服务效果差强人意把关：需要严密监管,但实时、全方位不够,过程监控有盲区服务：需要高效运作,但实际通关效率与贸易便利化有差距1.5 监管现状（续）目前海关总署与物流相关的部门有通关司、监管司、加工贸易司和科技司随着对海关 “前推后移、加强监管、快速通关、减负增效” 工作要求的提出，海关的监管职能被提到首要的位置因此海关总署监管司、加工贸易司建立一套完整的电子化物流监管解决方案形势紧迫、任重道远。1 1 设设计计背背景景1.6 深远意义建立海关分布式物流监管服务平台建立海关分布式物流监管服务平台, ,具有现实而深远的意义：具有现实而深远的意义：n政治思想方面政治思想方面它是海关系统贯彻落实三个代表重要思想的重要举措它是三个代表重要思想在海关监管工作中的具体实践n国家利益方面国家利益方面加快中国经济全球化的步伐,推动中国国际贸易便利化进程确保政府严格履行WTO承诺,维护国家经济利益和神圣主权营造规范有序的进出口环境,吸引FDI,服务于中国市场经济为国家对外经贸宏观决策提供实时、可靠数据与风险分析n监管职能方面监管职能方面它是海关履行国家赋予的首要职能监管职能的实际体现它是落实海关总署16字工作方针为国把关的强有力后盾它为总署和直属、基层海关监管职能一体化提供现实可能实现中国海关高效监管与高效运作(两效原则)的有机统一加强对监管对象全过程实体监控和物流、信息流同步监控1 1 设设计计背背景景1.6 深远意义(续)n服务经济方面服务经济方面运用含高新技术的监管手段和通关方式，在对物流动态、实时和全方位、全过程严密监管的同时，大幅度地提高了通关效率，有效地降低了通关成本，缩短了贸易周期，加快了企业资金流转速度，提高了国内企业的生产效率和整体经济效益，增加了企业的国际贸易机会，增强了企业的市场竞争力良好的执法环境有利于外国直接投资进入和国内资本的活跃打击非法贸易，促进企业守法自律，维护正常的市场秩序和企业的合法利益，为投资贸易便利化创造条件n自身建设方面自身建设方面有助于推进海关监管现代化，为建设国际一流的、具有中国特色和高度信息化的“电子海关、电子总署”奠定基础有助于建立海关快反机制和体系，实现对重要产品的监测布控，提高海关监管执法整体水平和效率，维护国家经济安全有助于海关监管体系很好地适应中国高速增长的经济现状和2005年取消非关税壁垒后进出口贸易飞速发展的形势有助于加强海关系统内部的物质文明和精神文明建设，树立中国海关“公正、廉洁、文明、高效”的外部形象2 2 平台规划平台规划2.1 2.1 设计概述设计概述 目标目标 思想思想 必要性必要性 系统特点系统特点2.2 2.2 系统结构系统结构 功能模块功能模块 总署平台总署平台 分区平台分区平台 应用结构应用结构2.3 2.3 业务流程业务流程 整体整体 运输运输 卡口卡口 监管场所监管场所 集装箱集装箱2.4 2.4 架构描述架构描述 商务商务 硬件硬件 配置配置 网络网络 安全安全2.5 2.5 功能说明功能说明 整体整体 海关业务海关业务 企业业务企业业务 物流园区物流园区2 2 平平台台规规划划2.1 设计概述设计目标设计目标 建立一套以促进为主，以把关、服务、宏观监控为中心，以海关管理为主与社会综合管理、企业自身管理相结合；加强前期管理、改进现场监管、完善后续管理三位一体的海关监管新体系。建立以海关总署为中心，联结全国各地海关，以数据库和网络运用为基础，具有决策支持、业务处理和监督控制功能，技术先进、安全可靠，科学、严密、廉洁、高效的海关物流监管模式。实现全国海关对物流全过程实体监控，提供高质量信息技术支持,提高海关监管在国民经济和对外贸易管理中的地位和作用。 设计思想设计思想基于中国各地海关分布与业务现状，平台由各地方关区的分布式分平台为主，再在海关总署的数据交换平台集中，形成一个机制灵活而又高效统一的综合物流监管服务平台。平台可动态安排和优化物流作业流程，及时反馈物流作业状态，模块之间可进行搭配，以满足各地海关和企业的不同需求。2 2 平平台台规规划划2.1 设计概述(续) 现实意义现实意义有利于管理分工专业化，由于各直属关区拥有自己相对独立的服务器和独立的物流信息采集接口，各直属关区可以基于本关具体的业务实施有效的监管。有利于在国家和总署资金有限的情况下，合理利用企业的资金快速形成。平台提供的物流信息服务 ，有利于为企业实现“一站式”网上办理大通关手续和物流手续，节省了人力，节省了交通费用，物流和大通关无纸化，进一步降低通关成本；通关速度加快、物流速度加快，达到国家和企业双赢的目的。有利于维护运营，从而确保平台的安全、长期、稳定运营，保障平台的技术维护和升级。有利于实现从H883的原外挂管理系统到H2000的平滑过渡。有利于统一各关区的物流监管模式和数据交换标准，有利于物流监控信息化的规范化，加快物流监管信息化进度。基于以上的平台基础，有利于总署完成统计分析、风险预警和决策支持。2 2 平平台台规规划划2.1 设计概述(续) 系统特点系统特点分分布布式式平平台台。各直属关区拥有自己独立的监管服务平台，各关区的数据分布在自有平台上处理，这样各平台本关区的数据处理时不会出现延迟现象。采用分布式网络结构的网络系统可以通过低速WAN链路相连（如低速DDN连接）。通过物流监控数据交接平台将多个子平台连接成一个统一的网络，实现数据共享。实时管理。实时管理。 所有在物流链进程中的事务都可以被实时跟踪和监测，通过实时的管理，掌控物流链的实际状况，并可立即对物流环节中突发事件作出反应，以减少和避免损失。开放式数据流。开放式数据流。 平台提供开放的数据接口，可按一定的标准和物流企业的ERP系统进行物流信息交换。安全及验证技术。安全及验证技术。 通过对电子文档进行第三方认证，促进订仓、排载、配送调度指令无纸化的应用，推动作业流程虚拟化。事务处理能力。事务处理能力。支持区域级的大量物流事务的并发处理，724的可靠性管理，可根据实际应用规模的发展进行升级扩展。灵活性及扩展性。灵活性及扩展性。 支持所有企业间或端对端供应链管理解决方案，易与企业内部系统相连，并可根据新的物流应用进行扩展。2 2 平平台台规规划划2.2 系统结构功能模块功能模块 2 2 平平台台规规划划2.2 系统结构(续)总署平台逻辑结构总署平台逻辑结构2 2 平平台台规规划划2.2 系统结构(续)关区分平台结构关区分平台结构转转转转转转关关关关关关外部企业物流链外部企业物流链外部企业物流链外部企业物流链外部企业物流链外部企业物流链海关监管物流链海关监管物流链海关监管物流链海关监管物流链海关监管物流链海关监管物流链关区数据交换分平台关区数据交换分平台海港口岸监管场所海港口岸监管场所空港口岸监管场所空港口岸监管场所陆路口岸监管场所陆路口岸监管场所铁路口岸监管场所铁路口岸监管场所监管物流链监管物流链监管物流链监管物流链转关转关转关转关转关转关转关转关转关转关转关转关物流园区物流园区物流园区物流园区转转转转转转关关关关关关2 2 平平台台规规划划2.2 系统结构(续)应用结构应用结构海关业务应用系统平台总体构成海关业务应用系统平台总体构成口口岸岸应应用用海海港港口口岸岸空空港港口口岸岸公公路路口口岸岸铁铁路路口口岸岸2 2 平平台台规规划划2.2 系统结构(续)应用结构应用结构口岸应用结构口岸应用结构口岸业务应用系统结构口岸业务应用系统结构舱舱单单申申报报转转关关申申报报加加工工贸贸易易报报关关申申请请减减免免税税申申报报A AT TA A单单证证册册汽汽车车证证明明快快件件管管理理出出口口退退税税出出口口加加工工进进口口付付汇汇出出口口收收汇汇上上网网卡卡注注册册网网上上付付税税网网上上保保险险短短信信息息管管理理2 2 平平台台规规划划2.2 系统结构(续)应用结构应用结构海港应用结构海港应用结构海港口岸物流监管服务平台海港口岸物流监管服务平台进进口口岸岸申申请请检检验验检检疫疫查查验验申申请请海海事事查查验验申申请请海海关关查查验验申申请请边边检检查查验验申申请请审审批批结结果果查查询询货货物物、箱箱体体进进出出闸闸口口信信息息查查验验移移箱箱及及完完成成指指令令理理货货结结果果船船舶舶动动态态查查询询箱箱货货动动态态查查询询航航线线信信息息理理货货结结果果单单证证预预录录入入船船期期预预报报作作业业计计划划引引航航计计划划小小型型船船舶舶危危险险品品申申报报2 2 平平台台规规划划2.2 系统结构(续)应用结构应用结构空港应用结构空港应用结构空港口岸物流监管服务平台空港口岸物流监管服务平台舱舱单单管管理理仓仓储储管管理理保保税税管管理理卡卡口口管管理理风风险险预预警警管管理理出出口口监监管管仓仓急急货货管管理理快快件件管管理理旅旅检检管管理理政政务务管管理理关关务务公公开开管管理理物物流流信信息息管管理理2 2 平平台台规规划划2.2 系统结构(续)应用结构应用结构陆路应用结构陆路应用结构公路口岸物流监管服务平台公路口岸物流监管服务平台预预录录入入系系统统数数据据交交换换系系统统 承承运运系系统统货货运运系系统统海海关关审审核核系系统统查查询询打打印印系系统统 车车辆辆物物流流监监控控系系统统进进口口清清单单录录入入 出出口口清清单单录录入入清清单单查查询询清清单单申申报报 手手册册下下载载 货货运运委委托托 取取消消委委托托 承承运运审审核核 清清单单审审核核 委委运运审审核核 解解除除捆捆绑绑 承承运运确确认认 回回执执查查询询 业业务务统统计计清清单单打打印印 G GP PS S/ /G GP PR RS S 关关锁锁电电子子车车牌牌 电电子子地地磅磅2 2 平平台台规规划划2.2 系统结构(续)应用结构应用结构铁路应用结构铁路应用结构铁路口岸物流监管服务平台铁路口岸物流监管服务平台铁铁路路提提单单铁铁路路舱舱单单集集装装箱箱单单G GP PS S/ /G GR RS S 电电子子地地磅磅舱舱单单申申报报系系统统退退单单处处理理系系统统仓仓储储管管理理系系统统变变更更处处理理系系统统站站历历物物流流监监控控系系统统2 2 平平台台规规划划2.3 业务流程平台整体业务流程平台整体业务流程2 2 平平台台规规划划2.3 业务流程(续)运输企业及工具管理运输企业及工具管理2 2 平平台台规规划划2.3 业务流程(续)卡口集成与核放卡口集成与核放2 2 平平台台规规划划2.3 业务流程(续)监管场所管理监管场所管理系统对全国海关监管场所进行备案管理。系统对全国海关监管场所进行备案管理。采用采用B/SB/S方式，在总署建立全国海关监管场方式，在总署建立全国海关监管场所数据库，统一对监管场所进行分类，统一所数据库，统一对监管场所进行分类，统一编码，并记录场所法人单位、地址、主营业编码，并记录场所法人单位、地址、主营业务、场地设置平面图等信息。务、场地设置平面图等信息。系统把监管场所数据作为参数提供给系统把监管场所数据作为参数提供给H2000H2000通关系统以及各关卡口核查放行系统。通关系统以及各关卡口核查放行系统。各关卡口核查放行系统向监管场所管理系统各关卡口核查放行系统向监管场所管理系统提供运输工具进出统计数据。提供运输工具进出统计数据。2 2 平平台台规规划划2.3 业务流程(续)集装箱管理集装箱管理在各关区分平台建立分布式、实时更新集装在各关区分平台建立分布式、实时更新集装箱数据库。箱数据库。各关卡口核查放行系统向集装箱管理系统提各关卡口核查放行系统向集装箱管理系统提供集装箱在全国海关的进出情况。供集装箱在全国海关的进出情况。各关主管部门可以对集装箱进行查询统计。各关主管部门可以对集装箱进行查询统计。2 2 平平台台规规划划2.4 架构描述平台商务架构平台商务架构 物流监管服务平台物流监管服务平台物流交易物流交易市场市场增值服务商增值服务商第三方认证第三方认证其它增值其它增值服务服务GPS/GIS其它物流交其它物流交易市场易市场Internet空间空间政府其它部门政府其它部门信信息息连连接接规规范范Web 浏览器浏览器访问访问中小企业客户中小企业客户应用托管架构应用托管架构专用的物流专用的物流交换中心交换中心海关监管海关监管2 2 平平台台规规划划2.4 架构描述(续)平台硬件系统组成平台硬件系统组成2 2 平平台台规规划划2.4 架构描述(续)平台环境配置平台环境配置操作系统操作系统服务器端服务器端Windows Server 2003Windows Server 2003，用户端，用户端Windows 98/XP/2000 ProfessionalWindows 98/XP/2000 Professional。 应用平台应用平台应用服务器：应用服务器：Windows Server 2003Windows Server 2003 WEBWEB服务器：服务器：Internet Information Services 6.0 (IIS6.0)Internet Information Services 6.0 (IIS6.0)数据库数据库系统采用关系数据库，在系统采用关系数据库，在Windows 2000Windows 2000上用上用SQL Server 2000SQL Server 2000来实现，来实现， 也可用也可用ALPHAALPHA小型机小型机+ +UNIXUNIX操作系统操作系统+ +ORACLEORACLE数据库。数据库。 主要技术主要技术p.NET.NET体系结构体系结构 p集中数据库与分布数据库相结合集中数据库与分布数据库相结合 p采用三层结构模型采用三层结构模型 p组件对象模型与事务处理技术组件对象模型与事务处理技术 pXML/EDIXML/EDI报文传输方式报文传输方式2 2 平平台台规规划划2.4 架构描述(续)平台网络结构平台网络结构2 2 平平台台规规划划2.4 架构描述(续)平台安全架构平台安全架构 平台安全包括网络安全和信息安全二个方面。平台安全包括网络安全和信息安全二个方面。防病毒设计：在服务器、客户端安装高效可靠的防病毒软件，及时更新防病毒设计：在服务器、客户端安装高效可靠的防病毒软件，及时更新病毒特征码，防范文件病毒、电子邮件病毒、病毒特征码，防范文件病毒、电子邮件病毒、HTTPHTTP、FTPFTP流量病毒等。流量病毒等。双向身份认证：确认系统中的实体和用户的身份的真实性。双向身份认证：确认系统中的实体和用户的身份的真实性。授权：根据认证的身份来确定对信息资源或应用的访问权限。授权：根据认证的身份来确定对信息资源或应用的访问权限。机密性：保证信息不被非授权泄露，包括存储机密性和传输机密性。机密性：保证信息不被非授权泄露，包括存储机密性和传输机密性。完整性：保证信息不被破坏，防止信息被非授权、恶意和无意改变。完整性：保证信息不被破坏，防止信息被非授权、恶意和无意改变。不可否认：建立责任机制不可否认：建立责任机制, ,使任何实体为其对信息的任何操作负责任。使任何实体为其对信息的任何操作负责任。通过操作员电子钥匙进行计算机使用安全管理。通过操作员电子钥匙进行计算机使用安全管理。 通过授权系统进行系统用户的操作权限管理。通过授权系统进行系统用户的操作权限管理。 通过对人工操作记日志方式，记录操作员的操作，备查。通过对人工操作记日志方式，记录操作员的操作，备查。 系统在业务运行网上运行，直属海关与总署的传输通过业务管理网进行。系统在业务运行网上运行，直属海关与总署的传输通过业务管理网进行。业务运行网与业务管理网间的数据交换以指定端口的报文传输方式进行，业务运行网与业务管理网间的数据交换以指定端口的报文传输方式进行，两者不进行控制级的数据交换。两者不进行控制级的数据交换。 在必要的情况下内部网络传输数据进行数据签名。在必要的情况下内部网络传输数据进行数据签名。 在业务管理网上通过防火墙及前置机与外部单位进行数据接收、发送。在业务管理网上通过防火墙及前置机与外部单位进行数据接收、发送。2 2 平平台台规规划划2.5 2.5 功能说明 整体业务功能整体业务功能3 3 策略分析策略分析3.1 可行性分析3.2 实施计划3.3 效益预测3 3 策策略略分分析析3.1 可行性分析政策环境政策环境海关总署党组对海关现代监管模式和监管现代化的高度关注与迫切要求，是分布式物流监管服务平台产生的政策环境和存在的生命之源。海关总署监管司主持开发的卡口联网控制系统及其在广东分署、14个直属海关的试点，为分布式物流监管服务平台的实现提供应用基础。综合保障综合保障九城公司的资金实力、技术优势是建立平台的有力保障。九城公司参与总署卡口联网控制系统开发和接口标准制订，以及中标卡口集成总协调单位，在海关相关业务经验有着多年的积累。九城公司在国家质检系统成功的B2G商业运营模式，为本平台开发和长期运行提供最佳的技术和实施经验借鉴。3 3 策策略略分分析析3.2 实施计划总的原则总的原则先在个别直属海关试点，待平台成熟完善后再全面推广海关总署全国平台建设与直属关区分平台建设同步进行分步计划分步计划争取平台政策。争取平台政策。创造平台建立和推广的内、外部政策环境确定平台功能。确定平台功能。建立符合海关监管需要和服务企业的业务平台规划设计。平台规划设计。总署平台与各分平台整体规划与方案设计技术开发实施。技术开发实施。完成总分平台搭建和具体功能的技术实现平台试点推广。平台试点推广。结合卡口系统应用情况，进行总分平台试运行，逐步完善平台功能、结构等，并推广到其它直属海关3 3 策策略略分分析析3.3 效益预测监管业务点监管业务点货物箱号、货物重量、电子车牌、车辆信息、驾驶员IC卡企业信息、申报情况、卡口核碰与放行结果、人工干预记录GPS过程监控记录、电子关锁信息服务业务点服务业务点申报类。申报类。监管业务点之申报终端与软件初装费查询类。查询类。实时、历史货物信息查询，公共、业务类查询运营类。运营类。舱单比对,卡口核碰、GPS、电子关锁和信息定制维护类。维护类。海空陆铁版本软件、申报与运营软件的日常维护数据交换平台运营点数据交换平台运营点通讯类。通讯类。按票据单数收取数据交换费。流量类。流量类。对于大数量级的数据交换收取流量费。维护类。通讯交换平台维护类。通讯交换平台的日常维护费3 3 策策略略分分析析3.3 效益预测( (以广州新机场为例以广州新机场为例) )收费服务项目列表收费服务项目列表序号项目名称收费主体收费标准(元)计费方式说明1车辆备案费运输企业100 次备案2车辆备案资料变更费运输企业50 次3电子车牌备案费运输企业300 个4电子车牌年审费运输企业100 个5GPS/GIS管理费运输企业100 个6临时车辆IC卡费运输企业100 张7车辆IC事务卡运输企业20 张8报关员资料备案费报关行200 次9报关员资料年审费报关行50 次10报关员资料变更费报关行20 次11司机资料备案费运输企业100 次12司机资料年审费运输企业50 次3 3 策策略略分分析析收费服务项目列表收费服务项目列表13司机资料变更费运输企业20 次14企业资料备案费企业300 次15企业资料年审费企业100 次16企业资料变更费企业50 次17通行证资料备案费个人100 人次18通行证资料变更费个人20 人次19通行证办证费个人200 张20临时通行证办证登记费个人20 人次21仓库资料备案费物流仓库1,000 个年22仓库资料年审费企业200 次23仓库资料备案变更费物流仓库50 个年24进口舱单申报航空公司200 单舱单申报25出口装机预配载费航空公司500 次出口分运单26进口舱单理货地面理货公司0 家年进口理货27进口分运单申报费物流企业/货主15 单进口分运单28出口分运单申报费物流企业/货主15 单出口有货29仓内仓位调配申请费物流仓库5 次仓库监管30转仓申请费物流仓库20 次3 3 策策略略分分析析收费服务项目列表收费服务项目列表31进出口申报费物流企业/货主200 单鲜急活32进出口申报费旅客100 人次客带货33快件申报处理费快递公司0.5 件快件34航油申报航油供应公司3 吨供机物料35航材申报航材供应公司500 单36配餐申报机餐配送公司500 单37短信服务所有用户0.3 条IT信息服务38企业进口分运单查询费货主2 次39企业出口分运单查询费货主2 次40咨询服务企业100 家年41一级仓监管软件使用费物流仓库50,000 家年软件及服务费3 3 策策略略分分析析物流监管服务平台收入预算物流监管服务平台收入预算服务 年份20042005200620072008名称项目单位1.车辆备案费增长率-13%-14%3%3%数量次/年800 700 600 620 640 单价元/次100 100 100 100 100 小计元/年80,000 70,000 60,000 62,000 64,000 2.车辆备案资料变更费增长率0%0%0%0%数量次/年200 200 200 200 200 单价元/次50 50 50 50 50 小计元/年10,000 10,000 10,000 10,000 10,000 3.电子车牌备案费增长率-33%-50%20%17%数量个/年300 200 100 120 140 单价元/个300 300 300 300 300 小计元/年90,000 60,000 30,000 36,000 42,000 4.电子车牌年审费增长率67%20%20%数量个/年0 300 500 600 720 单价元/个100 100 100 100 100 小计元/年0 30,000 50,000 60,000 72,000 5.GPS/GIS管理费增长率67%20%20%19%数量个/年300 500 600 720 860 单价元/个100 100 100 100 100 小计元/年30,000 50,000 60,000 72,000 86,000 3 3 策策略略分分析析物流监管服务平台收入预算物流监管服务平台收入预算6.临时车辆IC卡费增长率0%0%0%0%数量张/年500 500 500 500 500 单价元/张100 100 100 100 100 小计元/年50,000 50,000 50,000 50,000 50,000 7.车辆IC事务卡增长率10%10%10%11%数量张/年5,000 5,500 6,050 6,655 7,400 单价元/张20 20 20 20 20 小计元/年100,000 110,000 121,000 133,100 148,000 8.报关员资料备案费增长率0%0%-50%0%数量次/年40 40 40 20 20 单价元/次200 200 200 200 200 小计元/年8,000 8,000 8,000 4,000 4,000 9.报关员资料年审费增长率100%25%20%数量次/年0 40 80 100 120 单价元/次50 50 50 50 50 小计元/年0 2,000 4,000 5,000 6,000 10.报关员资料变更费增长率0%0%0%0%数量次/年100 100 100 100 100 单价元/次20 20 20 20 20 小计元/年2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 3 3 策策略略分分析析物流监管服务平台收入预算物流监管服务平台收入预算11.司机资料备案费增长率-75%0%20%17%数量次/年400 100 100 120 140 单价元/次100 100 100 100 100 小计元/年40,000 10,000 10,000 12,000 14,000 12.司机资料年审费增长率25%20%20%数量次/年0 400 500 600 720 单价元/次50 50 50 50 50 小计元/年0 20,000 25,000 30,000 36,000 13.司机资料变更费增长率0%0%0%0%数量次/年100 100 100 100 100 单价元/次20 20 20 20 20 小计元/年2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 14.企业资料备案费增长率-60%-30%14%25%数量次/年500 200 140 160 200 单价元/次300 300 300 300 300 小计元/年150,000 60,000 42,000 48,000 60,000 15.企业资料年审费增长率40%20%19%数量次/年0 500 700 840 1,000 单价元/次100 100 100 100 100 小计元/年0 50,000 70,000 84,000 100,000 3 3 策策略略分分析析物流监管服务平台收入预算物流监管服务平台收入预算16.企业资料变更费增长率40%20%19%20%数量次/年500 700 840 1,000 1,200 单价元/次50 50 50 50 50 小计元/年25,000 35,000 42,000 50,000 60,000 17.通行证资料备案费增长率0%40%20%19%数量人次/年500 500 700 840 1,000 单价元/人次100 100 100 100 100 小计元/年50,000 50,000 70,000 84,000 100,000 18.通行证资料变更费增长率40%20%19%20%数量人次/年500 700 840 1,000 1,200 单价元/人次20 20 20 20 20 小计元/年10,000 14,000 16,800 20,000 24,000 19.通行证办证费增长率-30%20%19%20%数量张/年1,000 700 840 1,000 1,200 单价元/张200 200 200 200 200 小计元/年200,000 140,000 168,000 200,000 240,000 20.临时通行证办证登记费增长率40%20%19%20%数量人次/年500 700 840 1,000 1,200 单价元/人次20 20 20 20 20 小计元/年10,000 14,000 16,800 20,000 24,000 物流监管服务平台收入预算物流监管服务平台收入预算21.仓库资料备案费增长率50%-67%-100%数量个/年20 30 10 0 10 单价元/个年1,000 1,000 1,000 1,000 1,000 小计元/年20,000 30,000 10,000 0 10,000 22.仓库资料年审费增长率150%20%0%数量次/年0 20 50 60 60 单价元/次200 200 200 200 200 小计元/年0 4,000 10,000 12,000 12,000 23.仓库资料备案变更费增长率150%20%0%17%数量个/年20 50 60 60 70 单价元/个年50 50 50 50 50 小计元/年1,000 2,500 3,000 3,000 3,500 24.进口舱单申报增长率0%0%0%0%数量单/年6,250 6,250 6,250 6,250 6,250 单价元/单200 200 200 200 200 小计元/年1,250,000 1,250,000 1,250,000 1,250,000 1,250,000 25.出口装机预配载费增长率50%33%20%25%数量次/年500 750 1,000 1,200 1,500 单价元/次500 500 500 500 500 小计元/年250,000 375,000 500,000 600,000 750,000 3 3 策策略略分分析析物流监管服务平台收入预算物流监管服务平台收入预算3 3 策策略略分分析析26.进口舱单理货增长率100%0%50%0%数量家/年1 2 2 3 3 单价元/家年0 0 0 0 0 小计元/年0 0 0 0 0 27.进口分运单申报费增长率10%10%10%10%数量单/年50,000 55,000 60,500 66,550 73,205 单价元/单15 15 15 15 15 小计元/年750,000 825,000 907,500 998,250 1,098,075 28.出口分运单申报费增长率10%10%10%10%数量单/年50,000 55,000 60,500 66,550 73,205 单价元/单15 15 15 15 15 小计元/年750,000 825,000 907,500 998,250 1,098,075 29.仓内仓位调配申请费增长率100%50%0%0%数量次/年1,000 2,000 3,000 3,000 3,000 单价元/次5 5 5 5 5 小计元/年5,000 10,000 15,000 15,000 15,000 30.转仓申请费增长率10%10%10%10%数量次/年40,000 44,000 48,400 53,240 58,564 单价元/次20 20 20 20 20 小计元/年800,000 880,000 968,000 1,064,800 1,171,280 物流监管服务平台收入预算物流监管服务平台收入预算3 3 策策略略分分析析31.进出口申报费增长率0%0%0%0%数量单/年1,000 1,000 1,000 1,000 1,000 单价元/单200 200 200 200 200 小计元/年200,000 200,000 200,000 200,000 200,000 32.进出口申报费增长率0%0%0%0%数量人次/年1,000 1,000 1,000 1,000 1,000 单价元/人次100 100 100 100 100 小计元/年100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 33.快件申报处理费增长率100%50%33%13%数量件/年100,000 200,000 300,000 400,000 450,000 单价元/件0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 小计元/年50,000 100,000 150,000 200,000 225,000 34.航油申报增长率10%10%10%10%数量吨/年125,000 137,500 151,250 166,375 183,013 单价元/吨3 3 3 3 3 小计元/年375,000 412,500 453,750 499,125 549,039 35.航材申报增长率10%9%10%10%数量单/年125 138 151 166 183 单价元/单500 500 500 500 500 小计元/年62,500 69,000 75,500 83,000 91,500 物流监管服务平台收入预算物流监管服务平台收入预算3 3 策策略略分分析析36.配餐申报增长率10%10%10%10%数量单/年1,000 1,100 1,210 1,331 1,464 单价元/单500 500 500 500 500 小计元/年500,000 550,000 605,000 665,500 732,000 37.短信服务增长率10%10%10%10%数量条/年200,000 220,000 242,000 266,200 292,820 单价元/条0.3 0.3 0.3 0.3 0.3 小计元/年60,000 66,000 72,600 79,860 87,846 38.企业进口分运单查询费增长率10%10%10%10%数量次/年100,000 110,000 121,000 133,100 146,410 单价元/次2 2 2 2 2 小计元/年200,000 220,000 242,000 266,200 292,820 39.企业出口分运单查询费增长率10%10%10%10%数量次/年100,000 110,000 121,000 133,100 146,410 单价元/次2 2 2 2 2 小计元/年200,000 220,000 242,000 266,200 292,820 40.咨询服务增长率40%20%19%20%数量家/年500 700 840 1,000 1,200 单价元/家年100 100 100 100 100 小计元/年50,000 70,000 84,000 100,000 120,000 物流监管服务平台收入预算物流监管服务平台收入预算3 3 策策略略分分析析41.一级仓监管软件使用费增长率0%100%50%0%数量家/年1 1 2 3 3 单价元/家年50,000 50,000 50,000 50,000 50,000 小计元/年50,000 50,000 100,000 150,000 150,000 合计合计6,530,500 6,530,500 7,046,000 7,046,000 7,753,450 7,753,450 8,535,285 8,535,285 9,392,955 9,392,955 3 3 策策略略分分析析3.3 效益预测海关效益预测海关效益预测目前海关总署在全国共有目前海关总署在全国共有4141个直属海关，全国有海关个直属海关，全国有海关监管场所监管场所40004000余个，以每个场所平台年度利润余个，以每个场所平台年度利润600600万为基准，万为基准，则平台在全国年产生的收入为：则平台在全国年产生的收入为：3 3 策策略略分分析析3.3 效益预测 运营费预测运营费预测CY2004CY2004*CY2005CY2006CY2007CY2008五年合计市场开拓费用780,000 195,000 780,000 780,000 780,000 780,000 3,315,000 人数101010101010人员工资奖金福利1,300,000 325,000 1,300,000 1,300,000 1,300,000 1,300,000 5,525,000 日常办公费用场地租金600001500060000600006000060000255,000 水电30000750030000300003000030000127,500 通信费1000025001000010000100001000042,500 办公用品1000025001000010000100001000042,500 其它1000025002000020000200002000082,500 小计：120,000 30,000 130,000 130,000 130,000 130,000 550,000 固定资产总值2000000 2000000 1640000 1344800 1102736 904244 其中新增2000000 2000000 0 0 0 0 2,000,000 折旧新增360,000 360,000 0 0 0 0 固定资产折旧总额360,000 360,000 295,200 242,064 198,492 162,764 1,258,520 系统运营维护费用设备线路租金12000030000120000120000120000120000510,000 设备维修费800002000080000800008000080000340,000 软件维护费12000030000120000120000120000120000510,000 小计：320,000 80,000 320,000 320,000 320,000 320,000 1,360,000 合计：2,880,000 990,000 2,825,200 2,772,064 2,728,492 2,692,764 12,008,520 3 3 策策略略分分析析3.3 效益预测项目盈利能力分析项目盈利能力分析单位：万元项目初始投资2005年2006年2007年2008年05-08年合计收入704.58774.96853.55939.153272.24支出653282.52277.21272.85269.281101.86税前利润422.06497.75580.7669.872170.38税金105.5838121.1601138.318156.8295521.8914税后利润316.4762376.5899442.382513.04051648.4886销售利润率44.92%48.59%51.83%54.63%50.38%投资回报率81.54%94.53%107.59%120.40%101.52%折旧444444净现金流量316.4762376.5899442.382513.04051648.48863 3 策策略略分分析析3.3 效益预测所得税后财务盈利能力指标所得税后财务盈利能力指标基准收益率WACC= if+( im if ) *E/(E+D)+Kd*(1-T)* D/(E+D)式中：E 股东权益Ke 股东权益成本D 负债Kd 贷款利率，约为5.76%T 所得税税率，取15%if 取国债利率，约为3.14% 取0.85im 取市场投资组合平均报酬17%基准收益率WACC= if+( im if ) *E/(E+D)+Kd*(1-T)* D/(E+D) =3.14%+0.85*（17%-3.14%）*35%+5.76%*（1-15%）*65% =8.4%经计算，该企业用于评价项目经济上是否可行的基准收益率为8.4%，考虑到企业面对的经营风险、财务风险，基准收益率确定为10%。3 3 策策略略分分析析3.3 效益预测所得税后财务盈利能力指标（续）所得税后财务盈利能力指标（续）1 1、净现值分析、净现值分析 净现值净现值=316.48*=316.48*（p/s,10%,1)+376.59*p/s,10%,1)+376.59*（p/s,10%,2)+442.38*p/s,10%,2)+442.38*（p/s,10%,3)+513.04*p/s,10%,3)+513.04*（p/s,10%,4)-653p/s,10%,4)-653 =316.48*0.9091+376.59*0.8264+442.38*0.7513+513.04*0.6830-653 =1266.67-653=613.67 =316.48*0.9091+376.59*0.8264+442.38*0.7513+513.04*0.6830-653 =1266.67-653=613.672 2、投资回收期分析、投资回收期分析 投资回收期投资回收期=1+=1+（653-316.48+4653-316.48+4）/ /（376.59+4376.59+4）=1.87=1.87年年3 3、内含报酬率分析、内含报酬率分析i=40%i=40%0.71430.71430.51020.51020.36440.36440.26030.2603p=s*(p/s,I,n)p=s*(p/s,I,n)226.05895226.05895192.13617192.13617161.204161.204133.5444422133.5444422712.9435596712.9435596净现值净现值NPV=712.9436-653=59.9436NPV=712.9436-653=59.9436i=50%i=50%0.66670.66670.44440.44440.29630.29630.19750.1975p=s*(p/s,I,n)p=s*(p/s,I,n)210.99468210.99468167.35655167.35655131.07779131.07779101.3254988101.3254988610.7545195610.7545195净现值净现值NPV=610.7545-653=-42.2455NPV=610.7545-653=-42.2455 内含报酬率内含报酬率=40%+(59.9436-0)/(59.9436+42.2455)*(50%-40%)=45.87%=40%+(59.9436-0)/(59.9436+42.2455)*(50%-40%)=45.87% 结论：结论：1 1、净现值、净现值0 0，该项目可行。，该项目可行。2 2、投资回收期为、投资回收期为1.871.87年，可以在较短的时间内收回投资。年，可以在较短的时间内收回投资。3 3、内含报酬、内含报酬率率45.87%45.87%，大于基准收益率，该项目可行。，大于基准收益率，该项目可行。3 3 策策略略分分析析3.3 效益预测盈亏平衡分析盈亏平衡分析 BEP=年固定总成本/（年运营收入-年可变总成本-年营业税金及附加）*100% =1101.86/（3272.24-1101.86-521.89）*100% =66.84% 该项表明，该项目只要达到营运能力的该项表明，该项目只要达到营运能力的66.84%66.84%，企业既可保本，由此可见，项，企业既可保本，由此可见，项目有一定的抗风险能力目有一定的抗风险能力3 3 策策略略分分析析3.3 效益预测 敏感性分析敏感性分析1 1、当收入降低、当收入降低10%10%的时候，各项财务指标如下：的时候，各项财务指标如下：项目初始投资2005年2006年2007年2008年05-08年合计收入704.58774.96853.55939.153272.24收入*（1-10）634.122697.464768.195845.2352945.016支出653282.52277.21272.85269.281101.86税前利润351.602420.254495.345575.9551843.156税金90.78762104.88594120.39345137.10735453.17436税后利润260.81438315.36806374.95155438.847651389.98164折旧4444420内含报酬率计算如下：内含报酬率计算如下：i=32%0.75760.57390.43480.3294p=s*(p/s,I,n)197.5929743180.9897296163.0289339144.5564159686.1680538净现值NPV=686.1680-653=33.168i=40%0.71430.51020.36440.2603p=s*(p/s,I,n)186.2997116160.9007842136.6323448114.2320433598.064884净现值NPV=598.0649-653=-54.93内含报酬率内含报酬率=32%+(33.168-0)/(33.168+54.93)*(40%-32%)=35.01%=32%+(33.168-0)/(33.168+54.93)*(40%-32%)=35.01%3 3 策策略略分分析析3.3 效益预测敏感性分析敏感性分析( (续续) )2 2、当成本增加、当成本增加10%10%的时候，各项财务指标如下：的时候，各项财务指标如下：项目初始投资2005年2006年2007年2008年05-08年合计收入704.58774.96853.55939.153272.24支出653282.52277.21272.85269.281101.86支出*（1+10%）310.772304.931300.135296.2081212.046税前利润393.808470.029553.415642.9422060.194税金101.346117.00195134.22525152.7903505.3635税后利润292.462353.02705419.18975490.15171554.8305折旧4444420内含报酬率计算如下：内含报酬率计算如下：i=40%0.71430.51020.36440.2603p=s*(p/s,I,n)208.9056066180.1144009152.7527449127.5864875669.3592399净现值NPV=669.3592-653=16.3592i=50%0.66670.44440.29630.1975p=s*(p/s,I,n)194.9844154156.885221124.205922996.80496075572.8805201净现值NPV=572.8805-653=-80.1195内含报酬率内含报酬率=40%+(16.3592-0)/(16.3592+80.1195)*(50%-40%)=41.70%=40%+(16.3592-0)/(16.3592+80.1195)*(50%-40%)=41.70% 为了预测项目的抗风险能力，对该项目的营运收入、营运承本的变化进行了敏感性分析。通过分析表明，为了预测项目的抗风险能力，对该项目的营运收入、营运承本的变化进行了敏感性分析。通过分析表明，营运收入减少营运收入减少10%10%是，项目的内部收益率为是，项目的内部收益率为35.01%35.01%（税后），大于基准税率（税后），大于基准税率2525个百分点。当项目成本增加个百分点。当项目成本增加10%10%时，项目的内部收益率为时，项目的内部收益率为41.7%41.7%（税后），大于基准收益率（税后），大于基准收益率31.731.7个百分点。个百分点。3 3 策策略略分分析析3.3 效益预测分析结论分析结论 1 1、该项目内部收益率、该项目内部收益率45.87%45.87%，大于财务基准收益率（，大于财务基准收益率（10%10%）3535个百分点，该项个百分点，该项目可行。目可行。 2 2、该项目运用基准收益率计算的净现值、该项目运用基准收益率计算的净现值NPV=613.67NPV=613.67万元万元 0 0，该项目可行。，该项目可行。 3 3、该项目的投资回收期为、该项目的投资回收期为1.871.87年（不含建设期）年（不含建设期） 4 4、通过对盈亏平衡进行分析，该项目只要达到营运能力的、通过对盈亏平衡进行分析，该项目只要达到营运能力的66.84%66.84%，企业既可保，企业既可保本，由此可见，项目有一定的抗风险能力本，由此可见，项目有一定的抗风险能力 5 5、通过敏感性分析表明，营运收入减少、通过敏感性分析表明，营运收入减少10%10%是，项目的内部收益率为是，项目的内部收益率为35.01%35.01%（税后），大于基准税率（税后），大于基准税率2525个百分点。个百分点。 当项目成本增加当项目成本增加10%时，项目的内部收益率为时，项目的内部收益率为41.7%（税后），大（税后），大于基准收益率于基准收益率31.7个百分点。说明该项目具有很强的抗风险能力。个百分点。说明该项目具有很强的抗风险能力。 6 6、从上述主要指标以及敏感性分析来看，本项目经济评价结论为可行，具有较、从上述主要指标以及敏感性分析来看，本项目经济评价结论为可行，具有较强的抗风险能力。强的抗风险能力。综综 述述该物流平台运用电子信息技术，使整个监管区域的各作业部门，该物流平台运用电子信息技术，使整个监管区域的各作业部门，以及海关各监管业务的信息在一个计算机平台上交换，可满足监以及海关各监管业务的信息在一个计算机平台上交换，可满足监管区内各业务门类的需求。管区内各业务门类的需求。通过该信息平台，可以实现信息共享、网上通过该信息平台，可以实现信息共享、网上“一站式一站式”服务。进服务。进出口企业可在一个平台上办理运输、通关和物流配送等业务，减出口企业可在一个平台上办理运输、通关和物流配送等业务，减少纸本单证流转，简化通关手续，提高货物的通关速度。少纸本单证流转，简化通关手续，提高货物的通关速度。 该平台是一个可以不断扩容和增加服务功能的系统，是可以随着该平台是一个可以不断扩容和增加服务功能的系统，是可以随着业务量增加，监管需要的增加，不断完善的一个物流监控系统的业务量增加，监管需要的增加，不断完善的一个物流监控系统的基本核心平台。基本核心平台。 平台的投入和产出效益明显，市场前景比较广阔。九城公司对此平台的投入和产出效益明显，市场前景比较广阔。九城公司对此的关注与研究已经持续了两年，平台产品正在不断成熟。当务之的关注与研究已经持续了两年，平台产品正在不断成熟。当务之急是进一步根据日新月异的监管需求不断的完善和改进产品，为急是进一步根据日新月异的监管需求不断的完善和改进产品，为加强海关的监管力度和贯彻大通关和区港联动的精神作出不懈的加强海关的监管力度和贯彻大通关和区港联动的精神作出不懈的努力和奋斗。努力和奋斗。