质量管理体系的建立与质量管理体系的建立与实施实施2024/9/102质量管理体系的建立与实施主要内容主要内容n n1 1 前言前言n n2 2 建立质量管理体系的基本要求建立质量管理体系的基本要求n n3 3 建立质量体系对人员的要求建立质量体系对人员的要求n n4 4 质量体系建立步骤质量体系建立步骤n n5 5 质量体系文件的编写质量体系文件的编写n n6 6 质量体系的实施与改进质量体系的实施与改进2024/9/103质量管理体系的建立与实施1 1 前言前言质量管理体系质量管理体系n n是指在质量方面指挥和控制组织的是指在质量方面指挥和控制组织的管理体系管理体系。n n是指建立质量方针和质量目标并实现这些目标是指建立质量方针和质量目标并实现这些目标的全部的全部管理活动管理活动以及所需的以及所需的组织结构、程序、组织结构、程序、过程和资源。过程和资源。2024/9/104质量管理体系的建立与实施n n为什么要建立质量管理体系？为什么要建立质量管理体系？n n国际公约、国内法规和行业的要求；国际公约、国内法规和行业的要求；n n对客户的承诺和信誉保证；对客户的承诺和信誉保证；n n内部管理水平的提高和质量的有效控制。内部管理水平的提高和质量的有效控制。n n行业安全和质量管理需要行业安全和质量管理需要n n相关行业都建立了安全、质量、职业健康等相关行业都建立了安全、质量、职业健康等管理体系。管理体系。n n水路运输相关的管理体系包括：水路运输相关的管理体系包括：水路运输相关的管理体系包括：水路运输相关的管理体系包括：n n航运公司安全管理体系航运公司安全管理体系航运公司安全管理体系航运公司安全管理体系n n引航机构安全管理体系引航机构安全管理体系引航机构安全管理体系引航机构安全管理体系n n船舶法定检验质量管理体系船舶法定检验质量管理体系船舶法定检验质量管理体系船舶法定检验质量管理体系n n船员考试和发证质量管理体系船员考试和发证质量管理体系船员考试和发证质量管理体系船员考试和发证质量管理体系n n船员教育和培训质量管理体系船员教育和培训质量管理体系船员教育和培训质量管理体系船员教育和培训质量管理体系n n航测航标质量管理体系。航测航标质量管理体系。航测航标质量管理体系。航测航标质量管理体系。2024/9/105质量管理体系的建立与实施n n国家对教育质量的关注国家对教育质量的关注国家对教育质量的关注国家对教育质量的关注n n教育行政主管机关实施质量工程，实施了合格评估、水平评估；教育行政主管机关实施质量工程，实施了合格评估、水平评估；正在研究正在研究“普通高等学校本科教学审核评估方案普通高等学校本科教学审核评估方案”n n教育部关于印发教育部关于印发 的通的通知（教高知（教高200820085 5号）号）高职评估的定位：评软不评硬：人高职评估的定位：评软不评硬：人才培养模式。评动不评静：人才培养过程。才培养模式。评动不评静：人才培养过程。n n中国高等职业教育人才培养质量年度报告制度，实施三级报告中国高等职业教育人才培养质量年度报告制度，实施三级报告制度（国家、省厅、学校），并向社会公开。制度（国家、省厅、学校），并向社会公开。n n教育部、交通部下发了关于进一步提高航海教育质量的通知。教育部、交通部下发了关于进一步提高航海教育质量的通知。2024/9/106质量管理体系的建立与实施2024/9/107质量管理体系的建立与实施n n内部管理水平提高需要内部管理水平提高需要内部管理水平提高需要内部管理水平提高需要n n许多教育培训机构为了提高自身管理和教育质量，许多教育培训机构为了提高自身管理和教育质量，许多教育培训机构为了提高自身管理和教育质量，许多教育培训机构为了提高自身管理和教育质量，建立了质量管理体系。建立了质量管理体系。建立了质量管理体系。建立了质量管理体系。2024/9/108质量管理体系的建立与实施n n我国船员教育和培训、船员管理质量体系建立与我国船员教育和培训、船员管理质量体系建立与实施情况实施情况n n目前，有目前，有目前，有目前，有101101101101所（本科所（本科所（本科所（本科13131313所、高职高专所、高职高专所、高职高专所、高职高专30303030所、中专所、中专所、中专所、中专30303030所、技校所、技校所、技校所、技校2 2 2 2所、培训中心所、培训中心所、培训中心所、培训中心26262626所）所）所）所）机构建立和实施机构建立和实施机构建立和实施机构建立和实施了船员教育和培训质量体系，并通过审核，获得了船员教育和培训质量体系，并通过审核，获得了船员教育和培训质量体系，并通过审核，获得了船员教育和培训质量体系，并通过审核，获得了了了了“质量体系证书质量体系证书质量体系证书质量体系证书”。n n此外，通过了历次的审核，保持了此外，通过了历次的审核，保持了此外，通过了历次的审核，保持了此外，通过了历次的审核，保持了“质量体系证质量体系证质量体系证质量体系证书书书书”的有效性。的有效性。的有效性。的有效性。n n船员教育和培训质量管理体系可分为两类：船员教育和培训质量管理体系可分为两类：n n1 1）单一型：以）单一型：以规则规则为标准建立的体系。为标准建立的体系。n n2 2）复合型：除了以上质量管理体系外，还）复合型：除了以上质量管理体系外，还按照其他标准建立质量管理体系。例如：按照其他标准建立质量管理体系。例如：大连海事大学、上海海事大学等一些院校大连海事大学、上海海事大学等一些院校还建有还建有ISO9000ISO9000系列质量管理体系。系列质量管理体系。n n对于复合型体系如何审核？对于复合型体系如何审核？2024/9/109质量管理体系的建立与实施2024/9/1010质量管理体系的建立与实施n n质量管理体系的适用性质量管理体系的适用性质量管理体系的适用性质量管理体系的适用性n n质量管理体系针对的是质量管理体系针对的是质量管理体系针对的是质量管理体系针对的是“常态常态常态常态”，既常规的教学，既常规的教学，既常规的教学，既常规的教学和管理活动。例如招生、教学计划、教学检查与和管理活动。例如招生、教学计划、教学检查与和管理活动。例如招生、教学计划、教学检查与和管理活动。例如招生、教学计划、教学检查与评估、人员管理、船员证书管理、培训机构管理、评估、人员管理、船员证书管理、培训机构管理、评估、人员管理、船员证书管理、培训机构管理、评估、人员管理、船员证书管理、培训机构管理、服务机构管理、内部审核、管理评审等。服务机构管理、内部审核、管理评审等。服务机构管理、内部审核、管理评审等。服务机构管理、内部审核、管理评审等。n n“非常态非常态非常态非常态”，既非常规的教学和管理活动。既非常规的教学和管理活动。既非常规的教学和管理活动。既非常规的教学和管理活动。n n例如，临时性的检查、整治活动等，例如，临时性的检查、整治活动等，例如，临时性的检查、整治活动等，例如，临时性的检查、整治活动等，是否适用？是否适用？是否适用？是否适用？n n非常态有以下两种情况：非常态有以下两种情况：n n一是一是教学和管理过程中非经常发生，但是教学和管理过程中非经常发生，但是可以预见的情况，需要纳入质量管理体系可以预见的情况，需要纳入质量管理体系进行控制，例如调课、教学事故的应对等。进行控制，例如调课、教学事故的应对等。n n另一种另一种是非经常发生且无法预见的活动，是非经常发生且无法预见的活动，例如领导例如领导/ /外部机构突然要进行的、临时性外部机构突然要进行的、临时性的活动，则可不需要质量管理体系进行控的活动，则可不需要质量管理体系进行控制。制。2024/9/1011质量管理体系的建立与实施2024/9/1012质量管理体系的建立与实施 质量管理体系文件的特点质量管理体系文件的特点质量管理体系文件的特点质量管理体系文件的特点n n法规性：具有权威法规性：具有权威法规性：具有权威法规性：具有权威n n系统性；是一个整体，不是文件汇编系统性；是一个整体，不是文件汇编系统性；是一个整体，不是文件汇编系统性；是一个整体，不是文件汇编n n唯一性：一项工作只能规定唯一的程序唯一性：一项工作只能规定唯一的程序唯一性：一项工作只能规定唯一的程序唯一性：一项工作只能规定唯一的程序n n有效性：文件是最新有效的有效性：文件是最新有效的有效性：文件是最新有效的有效性：文件是最新有效的n n符合性：符合单位实际符合性：符合单位实际符合性：符合单位实际符合性：符合单位实际n n操作性；便于实施操作性；便于实施操作性；便于实施操作性；便于实施n n见证性：要有记录见证性：要有记录见证性：要有记录见证性：要有记录n n依据性：是工作的依据。依据性：是工作的依据。依据性：是工作的依据。依据性：是工作的依据。n n追溯性：过程可追溯。追溯性：过程可追溯。追溯性：过程可追溯。追溯性：过程可追溯。2024/9/1013质量管理体系的建立与实施2 2 建立质量管理体系的基本要求建立质量管理体系的基本要求n n 组织落实、计划详尽；组织落实、计划详尽；n n 教育培训、统一认识；教育培训、统一认识；n n 调查分析、明确情况；调查分析、明确情况；n n 确定方针、明确目标；确定方针、明确目标；n n 确定职责、配备资源；确定职责、配备资源；n n 过程清晰、上下呼应。过程清晰、上下呼应。2024/9/1014质量管理体系的建立与实施3 3 建立和实施质量管理体系对人员的要求建立和实施质量管理体系对人员的要求 对最高管理者的要求对最高管理者的要求对最高管理者的要求对最高管理者的要求n n最高管理者是在最高层指挥和控制组织的一个人最高管理者是在最高层指挥和控制组织的一个人最高管理者是在最高层指挥和控制组织的一个人最高管理者是在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。或一组人。或一组人。或一组人。n规则规则对其要求是：对其要求是：“推进质量管理体系的建推进质量管理体系的建立、实施与持续改进，并确保质量管理体系持续立、实施与持续改进，并确保质量管理体系持续有效运行所需的资源有效运行所需的资源” 。n n对最高管理者要求的细化对最高管理者要求的细化n n组织策划建立质量管理体系；组织策划建立质量管理体系；n n制定、批准并发布质量方针、质量目标并制定、批准并发布质量方针、质量目标并组织开展质量活动以实现以上方针和目标；组织开展质量活动以实现以上方针和目标；n n创造一个员工充分参与的环境，提供必要创造一个员工充分参与的环境，提供必要的资源；的资源；n n定期评审质量管理体系并决定改进质量管定期评审质量管理体系并决定改进质量管理体系的措施。理体系的措施。2024/9/1015质量管理体系的建立与实施2024/9/1016质量管理体系的建立与实施n n规则规则对管理者代表的要求对管理者代表的要求n（一）负责质量管理体系建立、实施与持续改进的管理；n（二）向最高管理者报告质量管理体系的运行情况和改进的需求；n（三）采取有效措施，不断提高人员的质量意识。n n协助最高管理者行使质量管理职责；协助最高管理者行使质量管理职责；协助最高管理者行使质量管理职责；协助最高管理者行使质量管理职责；n n组织质量管理体系文件的编制，审核质量体系组织质量管理体系文件的编制，审核质量体系组织质量管理体系文件的编制，审核质量体系组织质量管理体系文件的编制，审核质量体系-文文文文件；件；件；件；n n通过增强员工的意识、积极性和参与程度，在整个通过增强员工的意识、积极性和参与程度，在整个通过增强员工的意识、积极性和参与程度，在整个通过增强员工的意识、积极性和参与程度，在整个组织内促进质量方针和质量目标的实现；组织内促进质量方针和质量目标的实现；组织内促进质量方针和质量目标的实现；组织内促进质量方针和质量目标的实现；n n组织实施内部质量审核，批准内部审核计划；组织实施内部质量审核，批准内部审核计划；组织实施内部质量审核，批准内部审核计划；组织实施内部质量审核，批准内部审核计划；n n向最高管理者汇报质量管理体系的运行情况。向最高管理者汇报质量管理体系的运行情况。向最高管理者汇报质量管理体系的运行情况。向最高管理者汇报质量管理体系的运行情况。2024/9/1017质量管理体系的建立与实施2024/9/1018质量管理体系的建立与实施n n对部门领导的要求部门领导的要求n n理解质量方针、目标；理解质量方针、目标；n n熟悉本部门的质量职责和相关的质量体系熟悉本部门的质量职责和相关的质量体系文件；文件；n n熟悉本部门与相关部门的工作接口；熟悉本部门与相关部门的工作接口；n n明确本人和下属的工作职责和程序；明确本人和下属的工作职责和程序；n n掌握本部门的质量状态。掌握本部门的质量状态。2024/9/1019质量管理体系的建立与实施n n对文件管理人员的要求对文件管理人员的要求 熟悉所管理的文件范围；熟悉所管理的文件范围； 熟悉文件管理程序；熟悉文件管理程序； 掌握文件修改情况；掌握文件修改情况； 熟悉文件归档程序；熟悉文件归档程序； 随时可出示所需文件。随时可出示所需文件。2024/9/1020质量管理体系的建立与实施n n对重要工作岗位的工作人员的要求对重要工作岗位的工作人员的要求n n熟悉本岗位职责及替代岗位职责；熟悉本岗位职责及替代岗位职责；n n熟悉本岗位工作依据的规范；熟悉本岗位工作依据的规范；n n熟悉本岗位工作程序；熟悉本岗位工作程序；n n掌握本岗位工作记录；掌握本岗位工作记录；n n了解与其他岗位的接口。了解与其他岗位的接口。2024/9/1021质量管理体系的建立与实施n n对内审员的要求对内审员的要求n n熟悉质量标准；熟悉质量标准；n n熟悉质量管理体系和文件；熟悉质量管理体系和文件；n n掌握审核方法；掌握审核方法；n n投入精力；投入精力；n n态度客观。态度客观。2024/9/1022质量管理体系的建立与实施n n对体系内其他受控岗位的要求对体系内其他受控岗位的要求 熟悉本岗位职责及替代岗位职责；熟悉本岗位职责及替代岗位职责；清楚所依据的文件；清楚所依据的文件； 做好质量记录；做好质量记录； 了了解解本本单单位位质质量量方方针针、目目标标和和体体系系基基本本情况；情况； 了解实施质量体系的目的和依据的标准。了解实施质量体系的目的和依据的标准。2024/9/1023质量管理体系的建立与实施4 4 质量管理体系文件的编写质量管理体系文件的编写n n描述质量管理体系结构；描述质量管理体系结构；描述质量管理体系结构；描述质量管理体系结构；n n描述质量管理体系文件结构；描述质量管理体系文件结构；描述质量管理体系文件结构；描述质量管理体系文件结构；n n描述质量方针和目标；描述质量方针和目标；描述质量方针和目标；描述质量方针和目标；n n描述实现质量管理体系基本要求的途径；描述时描述实现质量管理体系基本要求的途径；描述时描述实现质量管理体系基本要求的途径；描述时描述实现质量管理体系基本要求的途径；描述时应转化成如何实现规则要求，不应照搬应转化成如何实现规则要求，不应照搬应转化成如何实现规则要求，不应照搬应转化成如何实现规则要求，不应照搬“规则规则规则规则”条文。条文。条文。条文。 质量方针质量方针质量方针质量方针示例：示例：示例：示例：“适应市场、突出特色、提供优质教育服务适应市场、突出特色、提供优质教育服务适应市场、突出特色、提供优质教育服务适应市场、突出特色、提供优质教育服务”“德厚、技高、勤奋、创新德厚、技高、勤奋、创新德厚、技高、勤奋、创新德厚、技高、勤奋、创新”“面向市场、突出技能、服务就业、提高素质、创新超越面向市场、突出技能、服务就业、提高素质、创新超越面向市场、突出技能、服务就业、提高素质、创新超越面向市场、突出技能、服务就业、提高素质、创新超越”“紧贴市场，就业导向，机电为重，技能为长紧贴市场，就业导向，机电为重，技能为长紧贴市场，就业导向，机电为重，技能为长紧贴市场，就业导向，机电为重，技能为长”“精细管理，持续改进，执行为本，服务为上精细管理，持续改进，执行为本，服务为上精细管理，持续改进，执行为本，服务为上精细管理，持续改进，执行为本，服务为上”“注重技能，培养符合客户需求和主管机关要求的船员注重技能，培养符合客户需求和主管机关要求的船员注重技能，培养符合客户需求和主管机关要求的船员注重技能，培养符合客户需求和主管机关要求的船员”2024/9/1024质量管理体系的建立与实施n n质量目标的编写质量目标的编写质量目标的编写质量目标的编写n n可分为总体目标和分目标，要可测（衡）量。可分为总体目标和分目标，要可测（衡）量。n n除了定量的目标，例如：满意率、准确率、减少除了定量的目标，例如：满意率、准确率、减少- -的数量等；的数量等；。n n还可用定性的目标：还可用定性的目标：n n完成完成-的转化。的转化。n n-保持在保持在行列中；行列中；n n确保确保-传递传递-及时、准确；及时、准确；n n提高提高水平，满足水平，满足要求；要求；n n保证保证-环境环境符合符合-规定。规定。2024/9/1025质量管理体系的建立与实施2024/9/1026质量管理体系的建立与实施n n质量手册附录的编写质量手册附录的编写n n可以包括：n n（1）文件编写导则；n n（2）质量体系文件和质量要素对照表；n n（3）受控部门和岗位清单；n n（4）外（内）受控文件资料清单；n n（5）质量管理职能分配表。2024/9/1027质量管理体系的建立与实施程序文件的编写程序文件的编写n n程序：程序：程序：程序：为完成某质量项活动而规定的顺序、内容为完成某质量项活动而规定的顺序、内容为完成某质量项活动而规定的顺序、内容为完成某质量项活动而规定的顺序、内容和方法。和方法。和方法。和方法。n n程序文件：程序文件：程序文件：程序文件：描述为实施质量体系过程中的某项质描述为实施质量体系过程中的某项质描述为实施质量体系过程中的某项质描述为实施质量体系过程中的某项质量活动所规定的方法的文件。量活动所规定的方法的文件。量活动所规定的方法的文件。量活动所规定的方法的文件。n n程序文件的特点：程序文件的特点：程序文件的特点：程序文件的特点：n n程序文件是对一项质量活动的目的、职责、工作程序文件是对一项质量活动的目的、职责、工作程序文件是对一项质量活动的目的、职责、工作程序文件是对一项质量活动的目的、职责、工作范围、工作步骤作的规定。范围、工作步骤作的规定。范围、工作步骤作的规定。范围、工作步骤作的规定。n n程序文件是针对各个职能部门的，是质量手册的程序文件是针对各个职能部门的，是质量手册的程序文件是针对各个职能部门的，是质量手册的程序文件是针对各个职能部门的，是质量手册的支持性文件，程序文件本身又受到其他文件的支支持性文件，程序文件本身又受到其他文件的支支持性文件，程序文件本身又受到其他文件的支支持性文件，程序文件本身又受到其他文件的支持，起到承上启下的作用。持，起到承上启下的作用。持，起到承上启下的作用。持，起到承上启下的作用。n n根据根据根据根据规则规则规则规则的基本要求确定。的基本要求确定。的基本要求确定。的基本要求确定。2024/9/1028质量管理体系的建立与实施n n程序文件的作用：程序文件的作用：对影响质量的各项活动作出规定；对影响质量的各项活动作出规定；规规定定各各项项活活动动的的方方法法和和评评定定的的准准则则，使使各各项活动处于受控状态；项活动处于受控状态；阐阐明明与与质质量量活活动动有有关关人人员员的的职职责责、权权限限、相互关系；相互关系；作为执行、验证和评审的依据。作为执行、验证和评审的依据。2024/9/1029质量管理体系的建立与实施n n程序文件的数量没有规定，内容一般如下：程序文件的数量没有规定，内容一般如下：程序文件的数量没有规定，内容一般如下：程序文件的数量没有规定，内容一般如下： 目的目的目的目的 适用范围适用范围适用范围适用范围 职责职责职责职责 工作程序工作程序工作程序工作程序 支持性文件（选近不选远，程序中最好引出）支持性文件（选近不选远，程序中最好引出）支持性文件（选近不选远，程序中最好引出）支持性文件（选近不选远，程序中最好引出） 质量记录（程序中最好引出）质量记录（程序中最好引出）质量记录（程序中最好引出）质量记录（程序中最好引出） 附录（表格形式的记录）附录（表格形式的记录）附录（表格形式的记录）附录（表格形式的记录）2024/9/1030质量管理体系的建立与实施n n注意事项：注意事项： 符合标准、表述准确、切实可行；符合标准、表述准确、切实可行； 与其他文件协调一致；与其他文件协调一致； 接口处理恰当、明确，形成闭环；接口处理恰当、明确，形成闭环； 覆盖要素和有关质量活动；覆盖要素和有关质量活动； 可以引用其他文件；可以引用其他文件； 更改应有标识并及时通知使用者。更改应有标识并及时通知使用者。2024/9/1031质量管理体系的建立与实施n n程序文件编写要点示意图程序文件编写要点示意图n n岗位指导书的编写岗位指导书的编写岗位指导书的编写岗位指导书的编写n n一般可包括以下内容一般可包括以下内容一般可包括以下内容一般可包括以下内容L L L L：n n岗位名称；岗位名称；岗位名称；岗位名称；n n上级主管；上级主管；上级主管；上级主管；n n替代关系；替代关系；替代关系；替代关系；n n岗位职责；岗位职责；岗位职责；岗位职责；n n岗位条件；岗位条件；岗位条件；岗位条件；n n支持性文件；支持性文件；支持性文件；支持性文件；n n质量记录。质量记录。质量记录。质量记录。2024/9/1032质量管理体系的建立与实施2024/9/1033质量管理体系的建立与实施6 6 质量体系的实施与改进质量体系的实施与改进n n实施质量管理体系要注意：实施质量管理体系要注意：n n思想上：改变观念、提高质量意识思想上：改变观念、提高质量意识n n行动上：明确职责、程序和依据行动上：明确职责、程序和依据n n工作中：按程序操作、记录认真工作中：按程序操作、记录认真n n不随意变不等于不能变不随意变不等于不能变 文件和操作均可变。文件和操作均可变。质量记录和受控文件的关系质量记录和受控文件的关系n n 质量记录质量记录n n某项活动的输出n n一定条件下能转换为受控文件n n 受控文件受控文件n n某项活动的依据n n一般能转换为质量记录2024/9/1034质量管理体系的建立与实施2024/9/1035质量管理体系的建立与实施质量管理体系实施的主要过程质量管理体系实施的主要过程l l发布体系文件，宣布质量体系运行发布体系文件，宣布质量体系运行l l部部门门根根据据职职责责确确定定本本部部门门质质量量目目标标；部部门门组组织织学学习习、贯贯彻彻、实施、考核、测评与质量目标的差距（长期）实施、考核、测评与质量目标的差距（长期）l l内部质量审核（根据内审计划执行）内部质量审核（根据内审计划执行）l l部门根据内审不合格、建议、投诉等采取纠正与预防措施部门根据内审不合格、建议、投诉等采取纠正与预防措施l l管理评审管理评审l l整改、完善体系整改、完善体系l l申报外审，接受外审申报外审，接受外审l l 不断改进。不断改进。2024/9/1036质量管理体系的建立与实施质量体系改进的时机质量体系改进的时机n n内部需求：内部需求：内部需求：内部需求：n n1 1、管理模式调整；、管理模式调整；、管理模式调整；、管理模式调整；n n2 2、培训项目增加；、培训项目增加；、培训项目增加；、培训项目增加；n n3 3、其他情况。、其他情况。、其他情况。、其他情况。n n外部需求：外部需求：外部需求：外部需求：n n1 1、质量标准变化；、质量标准变化；、质量标准变化；、质量标准变化；n n2 2、管理规定变化；、管理规定变化；、管理规定变化；、管理规定变化；n n3 3、其他情况。、其他情况。、其他情况。、其他情况。2024/9/1037质量管理体系的建立与实施n n改进如何进行改进如何进行n n即时改进即时改进n n阶段性改进阶段性改进n n练习题：练习题：n n请编写一个与你所从事工作有关的某个程请编写一个与你所从事工作有关的某个程序文件。序文件。2024/9/1038质量管理体系的建立与实施2024/9/1039质量管理体系的建立与实施欢迎批评指正，谢欢迎批评指正，谢 谢！谢！邮箱邮箱 hmwhut.edu.cnhmwhut.edu.cn 电话：电话：1387123003613871230036