三标一体化管理体系三标一体化管理体系 基础知识培训教程基础知识培训教程东营市海科新源化工有限责任公司东营市海科新源化工有限责任公司 研发部研发部9/10/2024主要内容主要内容建立三标一体化管理体系依据的标准建立三标一体化管理体系依据的标准三标一体化管理体系的组织结构三标一体化管理体系的组织结构管理者代表和员工代表管理者代表和员工代表三标一体化管理体系的文件结构和内容三标一体化管理体系的文件结构和内容质量质量/ /环境环境/ /职业健康安全的方针职业健康安全的方针 质量质量/ /职业健康安全的目标职业健康安全的目标环境的目标和指标环境的目标和指标PDCAPDCA循环的含义和作用循环的含义和作用 5个程序9/10/2024一、一、 三个标准简介三个标准简介1、GB/T19001-2008质量管理体系 要求 GB/T19001-2008等同采用ISO 9001:2008 质量管理体系 要求, 代替GB/T19001-2000，于2009年3月1日起开始实施。 2、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用范围 GB/T24001-2004等同采用ISO 14001:2004 环境管理体系 要求及使用范围, 代替GB/T24001-1996，于2005年5月15日起开始实施。 3、GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 GB/T28001-2001覆盖了OHSAS 18001:1999 职业健康安全管理体系 规范的全部内容，于2002年1月1日起开始实施。9/10/202419961996版版ISO14001ISO14001所取得的成效和所取得的成效和 存在的问题存在的问题取得的成效取得的成效1 1、提高了全社会整体环境保护意识；、提高了全社会整体环境保护意识；2 2、环境管理体系得到了政府部门的认可和重视；、环境管理体系得到了政府部门的认可和重视；3 3、改善了认证组织环境管理绩效；、改善了认证组织环境管理绩效；4 4、提高了对法律法规的符合性；、提高了对法律法规的符合性；存在的问题存在的问题：1 1、将环境管理体系与遵守法规相混淆的问题；、将环境管理体系与遵守法规相混淆的问题；2 2、当环境绩效不理想时对其产生怀疑，甚至失去、当环境绩效不理想时对其产生怀疑，甚至失去信心；信心；3 3、实施中仍存在流于形式的现象。、实施中仍存在流于形式的现象。9/10/2024二、二、管理体系的组织结构管理体系的组织结构9/10/2024三、三、管理者代表和员工代表管理者代表和员工代表管理者代表：管理者代表：在本公司管理层中指定一名人员担任 ；确保管理体系所需过程得到建立、实施和保持；向公司董事会汇报管理体系的业绩和改进的需求；确保在全公司内提高满足顾客要求的意识；负责就管理体系有关事宜与外部各方进行联络；负责就管理体系程序文件和作业文件批准与发布。员工代表：员工代表：根据需要，在本公司员工中指定若干名人员担任参与环境、职业健康安全管理方案和程序的制定与参与环境、职业健康安全管理方案和程序的制定与评审；评审；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；参与职业健康安全事务；参与职业健康安全事务；了解管理者代表的职责。了解管理者代表的职责。9/10/2024四、四、三标一体化管理体系的文件结构三标一体化管理体系的文件结构和内容和内容管理体系文件结构分三个层次管理体系文件结构分三个层次第一层次：管理手册，其中包括本公司质量第一层次：管理手册，其中包括本公司质量/环环境境/职业健康安全管理方针和质量职业健康安全管理方针和质量/职业健康安职业健康安全目标和环境目标和指标、部门职责和权限，全目标和环境目标和指标、部门职责和权限，过程和活动的要求及相关内容和信息。过程和活动的要求及相关内容和信息。第二层次：标准要求的文件化程序。公司为确第二层次：标准要求的文件化程序。公司为确保质量保质量/环境环境/职业健康安全管理体系过程的有职业健康安全管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件，包括：程序效策划、运行和控制所需的文件，包括：程序文件、管理制度和管理方案。文件、管理制度和管理方案。第三层次：作业指导书、技术规范、准则和技第三层次：作业指导书、技术规范、准则和技术标准等。术标准等。9/10/2024五、五、质量质量/环境环境/职业健康安全方针职业健康安全方针 质量方针：以质取胜，真诚服务，永创质量方针：以质取胜，真诚服务，永创高新，顾客满意。高新，顾客满意。环境方针：遵纪守法，节能降耗，持续环境方针：遵纪守法，节能降耗，持续改进，绿色生产。改进，绿色生产。职业健康安全方针：安全第一，预防为职业健康安全方针：安全第一，预防为主，以人为本，综合治理。主，以人为本，综合治理。方针中持续改进的要求体现在：顾客满方针中持续改进的要求体现在：顾客满意；持续改进；综合治理。意；持续改进；综合治理。9/10/2024方针制定应包含的内容方针制定应包含的内容（以环境方针为例）（以环境方针为例）最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内在环境管理体系的覆盖范围内： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守与其包括对遵守与其环境因素环境因素有关的适用法律、有关的适用法律、法规要求和其他要求的法规要求和其他要求的承诺承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员传达到所有为组织工作或代表它工作的人员;g) 可为公众所获取。可为公众所获取。9/10/2024相关方要求测量、分析测量、分析和改进和改进资源管理资源管理管理体系的持续改进管理体系的持续改进管理职责管理职责输入输入 相关方满意质量/环境因素/危险源活动/产品/服务表现对相关方影响增值活动 信息流输出输出 9/10/2024六、质量六、质量/职业健康安全的目标职业健康安全的目标质量目标质量目标 产品一次交检合格率产品一次交检合格率 DMC99%；PG99%；PC99%；IPA99% 顾客满意三年目标为顾客满意三年目标为98.6% 其中，其中，2009年为年为98.2%，2010年为年为98.4%，2011年为年为98.6%职业健康安全目标职业健康安全目标 重大事故发生率为零，职业病发生率为零，百重大事故发生率为零，职业病发生率为零，百人负伤率人负伤率 3次次9/10/2024七、环境目标和指标七、环境目标和指标活动活动重大环重大环境因素境因素目标目标指标指标生产过程生产过程电耗、电耗、 煤耗煤耗本年度吨本年度吨DMC产品产品电耗下降至电耗下降至900KWh，煤耗下降至，煤耗下降至1.35吨；吨；吨吨IPA产品电耗下降产品电耗下降至至490KWh，煤耗下，煤耗下降至降至1.1吨。吨。DMC、IPA装置机装置机泵、风机运行优化泵、风机运行优化节电节电2，厂区照，厂区照明改造节电明改造节电1%；管道、设备保温维管道、设备保温维修和生产工艺优化修和生产工艺优化节能节能1%冲洗地面冲洗地面废水、阴废水、阴阳床再生阳床再生废水排废水排放放废水排放达标排放废水排放达标排放(DB37/676-2007) 执执行二级标准行二级标准COD120mg/L；PH=6-9；悬浮物；悬浮物100mg/l导热油炉导热油炉使用使用烟尘、烟尘、SO2排放排放达标排放达标排放(GB13271-2001) 执行二级标准执行二级标准烟尘含量下降至烟尘含量下降至250mg/m3；SO2排排放低于放低于900mg/m3。9/10/2024污染预防污染预防 prevention of pollution (1)为了降低有害的环境影响为了降低有害的环境影响 而采用（或综合采用）而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源的减少或消除、过程、注：污染预防可包括源的减少或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处理。理。 9/10/2024案例案例试比较试比较 “将锅炉烟尘排放量减至上年平将锅炉烟尘排放量减至上年平均排放量的均排放量的70%”的管理方案：的管理方案：方案方案A：改进设备（如改进喷嘴形状），改进设备（如改进喷嘴形状），改善燃烧条件（如提高燃烧温度、提高改善燃烧条件（如提高燃烧温度、提高进风量等），提高燃料的燃烧利用率，进风量等），提高燃料的燃烧利用率，将烟尘减至上年平均排放量的将烟尘减至上年平均排放量的70%。方案方案B：通过安装水膜除尘器，加强对烟通过安装水膜除尘器，加强对烟尘的处理，将锅炉烟尘排放量减至上年尘的处理，将锅炉烟尘排放量减至上年平均排放量的平均排放量的70%。9/10/2024八、PDCA循环的含义和作用PDCA循环含义： P策划：根据标准、顾客、相关方、法律法规和企业方针的要求，为提供结果建立必要的目标和过程； D实施：实施过程，运行体系； C检查：根据标准、顾客、相关方、法律法规和企业方针的要求，对过程、产品和污染源、危险源控制进行监视和测量，并报告结果。 A处置：采取措施，以持续改进过程业绩。PDCA循环作用： 提高全体员工的质量/环境/职业健康安全意识，并依据相关法律、法规和其他要求，对本公司产品实现过程中影响质量的各个环节和污染源、危险源进行有效控制，持续改进管理体系的有效性。9/10/2024九、环境因素的识别、评价和控制程序九、环境因素的识别、评价和控制程序过程方法管理方法过程方法管理方法PDCAPDCA控制方法控制方法采用采用PDCAPDCA的控制方法对体系的各个过程进行控制的控制方法对体系的各个过程进行控制判定重要环境因素时应注意所属行业的重要污染因素判定重要环境因素时应注意所属行业的重要污染因素及所在地的环境特殊性、敏感点及所在地的环境特殊性、敏感点例：海科新源公司重要环境因素分析例：海科新源公司重要环境因素分析9/10/2024十、十、 内部审核控制程序内部审核控制程序组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：是： a) 判定环境管理体系判定环境管理体系 1) 是否符合预定的环境管理安排，以及本标准的要求；是否符合预定的环境管理安排，以及本标准的要求； 2) 是否得到了妥善的实施和保持。是否得到了妥善的实施和保持。 b) 向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到组织应策划、制定和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应制定、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定应制定、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；责和要求； 审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。 对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。正性。 9/10/2024十一、十一、 管理评审控制程序管理评审控制程序最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适用性、充分性和有效性。评审应包括评价审，以确保它的持续适用性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机遇和修改的需求。管理评审记录应予保存。遇和修改的需求。管理评审记录应予保存。 管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括： a) 内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； b) 和外部相关方的交流，包括投诉；和外部相关方的交流，包括投诉； c) 组织的环境表现（行为）；组织的环境表现（行为）； d) 目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e) 纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； f) 以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； g) 外界条件的变化，包括有关法律法规和其他要求的发展变外界条件的变化，包括有关法律法规和其他要求的发展变化；化； h) 改进建议。改进建议。 管理评审的输出应包括管理评审的输出应包括为实现持续改进而做出的和方针、目标以为实现持续改进而做出的和方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。 9/10/2024持续适宜性、充分性、有效性评价持续适宜性、充分性、有效性评价通常考虑的内容通常考虑的内容1）适宜性：）适宜性：方针、目标指标、方案适宜性方针、目标指标、方案适宜性组织结构、职责、权限与作用的适宜性组织结构、职责、权限与作用的适宜性相关的法律、法规选择的适宜性相关的法律、法规选择的适宜性重要环境因素、重大危险源与所处环境重要环境因素、重大危险源与所处环境的适宜性；的适宜性；编制的管理体系文件是否适用于组织的编制的管理体系文件是否适用于组织的员工（能力、素质等）使用。员工（能力、素质等）使用。9/10/2024持续适宜性、充分性、有效性评价持续适宜性、充分性、有效性评价通常考虑的内容通常考虑的内容2)充分性充分性:管理体系管理体系文件文件是否充分满足标准是否充分满足标准17个要个要素管理要求素管理要求;组织的组织的资源资源是否充分是否充分,包括包括:人力、物力、人力、物力、财力；财力；组织的组织的环境因素、危险源识别及影响分环境因素、危险源识别及影响分析析的充分性；的充分性；9/10/2024持续适宜性、充分性、有效性评价持续适宜性、充分性、有效性评价通常考虑的内容通常考虑的内容3）有效性：）有效性：方针、目标指标方案是否得到有效实施，是否达到预方针、目标指标方案是否得到有效实施，是否达到预期目的；期目的；重要环境因素、重大危险源是否得到有效控制重要环境因素、重大危险源是否得到有效控制管理体系涉及的程序、要求是否确保有效实施；管理体系涉及的程序、要求是否确保有效实施；三级监控的有效性三级监控的有效性纠正与预防措施的有效性纠正与预防措施的有效性遵守法律法规的有效性遵守法律法规的有效性组织是否取得了预期的绩效，达到预防和持续改进的组织是否取得了预期的绩效，达到预防和持续改进的目的；目的；通过管理体系的建立与实施是否提高了员工的质量通过管理体系的建立与实施是否提高了员工的质量/环环境境/职业健康安全的意识职业健康安全的意识9/10/2024十一、文件控制程序十一、文件控制程序编制和审批编制和审批 管理手册由研发部负责编写，总经理审批，程序文件由归口管理部门编写，研发管理手册由研发部负责编写，总经理审批，程序文件由归口管理部门编写，研发部负责进行汇总，管理者代表审批。技术性文件由使用部门负责编制，由生产副部负责进行汇总，管理者代表审批。技术性文件由使用部门负责编制，由生产副总审批。公司级别管理性文件由公司办公室负责编制总审批。公司级别管理性文件由公司办公室负责编制,总经理审批，部门管理性文总经理审批，部门管理性文件由使用部门负责编制，分管副总审批。其他文件（如记录表格等）由相关部门件由使用部门负责编制，分管副总审批。其他文件（如记录表格等）由相关部门编制，部门负责人审批。编制，部门负责人审批。文件审批只要在文件原件上签字即可。文件审批只要在文件原件上签字即可。文件发放文件发放 各部门应建立各部门应建立文件发放文件发放/回收记录表回收记录表，注明文件编号，经审批后，按发放范围，注明文件编号，经审批后，按发放范围发放。文件发放前，所有受控文件均加盖发放。文件发放前，所有受控文件均加盖“受控受控”章，并编写唯一性受控号。由章，并编写唯一性受控号。由公司办公室列入公司办公室列入受控文件清单受控文件清单，并将受控号为，并将受控号为“10”的文件由公司办公室存的文件由公司办公室存档保管。档保管。文件的更改及更改方式文件的更改及更改方式更改：文件使用部门对文件适宜性提出质疑，纠正预防措施单中书面提出修改文更改：文件使用部门对文件适宜性提出质疑，纠正预防措施单中书面提出修改文件要求，或文件管理部门认为有必要对文件进行修改时，可以进行文件修改；文件要求，或文件管理部门认为有必要对文件进行修改时，可以进行文件修改；文件修改时，要经文件原审批人批准，当原审批人不在职时，可由接替其岗位人员件修改时，要经文件原审批人批准，当原审批人不在职时，可由接替其岗位人员审批，并填写审批，并填写文件更改记录文件更改记录后，原文件编写部门才可以对文件进行修改。后，原文件编写部门才可以对文件进行修改。更改方式：更改方式： a) 当文件小范围更改时，可直接在所有原文件上更改，用当文件小范围更改时，可直接在所有原文件上更改，用“”划掉需删除的划掉需删除的部分，在增添内容处用部分，在增添内容处用“”进行标识，并加盖进行标识，并加盖“更改更改”章或签名。章或签名。b) 当一页中当一页中更改内容较多或多次更改时，可换页。由原文件发放部门发放新页，同时回收旧更改内容较多或多次更改时，可换页。由原文件发放部门发放新页，同时回收旧页。换页时，文件页头修改状态用阿拉伯数字页。换页时，文件页头修改状态用阿拉伯数字“1”、“2”等注明修改次数。等注明修改次数。c) 由于企业内外环境发生较大变化，文件所依据的标准换版，或文件内容需要大由于企业内外环境发生较大变化，文件所依据的标准换版，或文件内容需要大幅度修改时，应进行换版。换版时，版号应依次标识为幅度修改时，应进行换版。换版时，版号应依次标识为“B”、“C”等。等。9/10/2024十二、危险源辨识、风险评价和风险控制程序 风险评价的方法：定量计算，打分评价的方法。采用公式：D=LEC。 其中：D危险等级；L事故发生的可能性；E暴露于危险环境的频繁程度；C事故发生的后果。当 70D160时，定为中度危险源；D70定为一般危险源。当 160400时为不可允许风险。例如研发部危险源清单、新源公司重大危险源清单9/10/2024十三、审核员知识和技能的需求十三、审核员知识和技能的需求1 1、基本要求和知识、基本要求和知识（1 1）应掌握）应掌握与审核相关的知识和技能与审核相关的知识和技能：首先应能够理解并在实际审核工作中贯彻和准确执行审核原则；首先应能够理解并在实际审核工作中贯彻和准确执行审核原则；其次应掌握审核的程序、技术、方法、技巧。其次应掌握审核的程序、技术、方法、技巧。（2 2）应应全全面面学学习习和和理理解解环环境境管管理理体体系系理理论论知知识识和和有有关关的的引引用用文件，并能正确运用。文件，并能正确运用。（3 3）应应具具备备一一定定的的组组织织机机构构管管理理知知识识和和常常识识，以以及及社社会会实实践践经验。经验。（4 4）应具备一定的）应具备一定的法律法规和相关要求法律法规和相关要求的知识。的知识。2 2、特定要求和知识、特定要求和知识（1 1）环境科学基本知识和污染防治技术。）环境科学基本知识和污染防治技术。（2 2）了解与环境保护有关的法律法规及其它要求。）了解与环境保护有关的法律法规及其它要求。9/10/2024