n一、美国的历史回顾n二、美国的政治制度概述n （一）美国政治制度的形成n （二）美国政治制度的基本原则n三、中美政治制度的比较n四、结束语12一、美国的诞生一、美国的诞生1492年哥伦布发现美洲后，欧洲各国殖民者便相继到达美洲。1607年英国人在弗古尼亚的詹姆斯敦成功地建立了第一个殖民地。到1733年，英国人已经建立了13个殖民地。3英国殖民当局和北美殖民地人民的矛盾日趋激化，终于引发了北美殖民地人民反抗英国统治者当局的独立战争：l 1774年, 第一次大陆会议；l1775年4月，列克星敦的枪声，正式打响了美国独立战争的第一枪；l1775年6月,召开第二次大陆会议，决定组建正规的大陆军，乔治华盛顿为大陆军总司令，北美独立战争全面展开；l1776年，北美英属13个殖民地的代表，通过了第一个宪法性的正式文献：独立宣言，宣告北美殖民地联合组成一个拥有主权的自由独立的合众国，解除对英国的一切隶属关系； l1777年，萨拉托加大捷是美国独立战争的转折点；l1781年，约克镇大捷，独立战争结束；l1783年，英美签订和约，英国正式承认美国独立。 4 美国是一个典型的资本主义国家，就其本质来讲，代美国是一个典型的资本主义国家，就其本质来讲，代表少数资产阶级掌握政权是美国政治的根本性质。为了掩表少数资产阶级掌握政权是美国政治的根本性质。为了掩盖这一性质，使国家机器能够以大多数人意志的名义有效盖这一性质，使国家机器能够以大多数人意志的名义有效地运转，它设计了一整套较为系统的政治制度和政治规范，地运转，它设计了一整套较为系统的政治制度和政治规范，这些制度规范的基本要素是：这些制度规范的基本要素是： 在政治体制上在政治体制上-采用采用三权分离三权分离和权力制衡制，和权力制衡制，行政、立法、司法这三种最基本权力由总统、国会、和法行政、立法、司法这三种最基本权力由总统、国会、和法院分别承担并相互制约以维持权力结构的平衡；院分别承担并相互制约以维持权力结构的平衡； 在中央和地方关系上在中央和地方关系上-实行联邦制，联邦和地方实行联邦制，联邦和地方各有一套相对独立的权力机构，根据宪法的权力界定各行各有一套相对独立的权力机构，根据宪法的权力界定各行其是；其是； 二、Page 5在行政体制上实行总统制度在行政体制上实行总统制度，一个拥有巨大权力，一个拥有巨大权力的总统负责处理美国的内政外交事务；的总统负责处理美国的内政外交事务； 在立法体制上实行两院制度在立法体制上实行两院制度，两院由一个选民直，两院由一个选民直接选举产生的接选举产生的众议院众议院和各州选举产生的和各州选举产生的参议院参议院组组成；成； 在政党制度上实行两党制在政党制度上实行两党制，共和党和民主党轮流，共和党和民主党轮流执掌国家政权。执掌国家政权。 在这些正式的制度之外在这些正式的制度之外，利益集团、大众传媒，利益集团、大众传媒等政治力量也在很大程度上对美国政治施加了巨等政治力量也在很大程度上对美国政治施加了巨大的体制外影响，使美国的政治运作过程呈现十大的体制外影响，使美国的政治运作过程呈现十分复杂的特性。分复杂的特性。Page 6美国的政治制度分三大板块n一是美国政治制度的确立一是美国政治制度的确立 -主要介绍主要介绍美国政治制度确立的历史背景美国政治制度确立的历史背景;美国宪法与美国宪法与美国政治制度的确立和美国政治制度的基美国政治制度的确立和美国政治制度的基本原则本原则.n二是美国的政治结构二是美国的政治结构-国会制度、总国会制度、总统制度和司法制度。统制度和司法制度。n三是美国的政治参与，主要反映美国的民主三是美国的政治参与，主要反映美国的民主政治政治-包括选举制度、政党制度、利包括选举制度、政党制度、利益集团和大众传播媒介益集团和大众传播媒介.还有一个思想库还有一个思想库.。Page 7（一）、美国政治制度的形成（一）、美国政治制度的形成 美国政治制度的形成和发展美国政治制度的形成和发展,经历了英属北美殖经历了英属北美殖民地时期、邦联时期和联邦时期三个阶段。同时民地时期、邦联时期和联邦时期三个阶段。同时把握以下几个问题：把握以下几个问题： 1 1、美国政治制度的两大基石：弗吉尼亚、美国政治制度的两大基石：弗吉尼亚议会和五月花号公约议会和五月花号公约 2 2、潘恩所写的常识、潘恩所写的常识 3 3、独立宣言、独立宣言 4 4、美国宪法及特点、美国宪法及特点Page 8（一）、美国政治制度的两大基石（一）、美国政治制度的两大基石1、弗吉尼亚议会、弗吉尼亚议会。 1607年，第一批英国移民建立了第一个永久性的年，第一批英国移民建立了第一个永久性的居民点居民点-詹姆士敦，开始了弗吉尼亚殖民地历史。詹姆士敦，开始了弗吉尼亚殖民地历史。1619年年7月月30日，移民中的全体成年男子选举了日，移民中的全体成年男子选举了弗弗吉尼亚议会吉尼亚议会，并通过了法律。这是美州，并通过了法律。这是美州最早的民选最早的民选议会制度议会制度。它以法治取代了行政命令。它以法治取代了行政命令。 1639年，英国王查理一世承认了它的合法性。以年，英国王查理一世承认了它的合法性。以后建立的后建立的13快殖民地都以此为样板建立了自己的议快殖民地都以此为样板建立了自己的议会会-这种这种代议制政体代议制政体成为合众国的一项基本成为合众国的一项基本原则。原则。 Page 9但是，独立前的北美政治体制在很大程度上但是，独立前的北美政治体制在很大程度上模仿了英国的立宪制度。模仿了英国的立宪制度。 13个殖民地的政治体制按照最高权力的个殖民地的政治体制按照最高权力的来源可以分为三种类型：来源可以分为三种类型： 一是特许殖民地。一是特许殖民地。由英国国王直接向殖民由英国国王直接向殖民者颁发特许状而形成。者颁发特许状而形成。 在特许殖民地中，最高行政长官由议在特许殖民地中，最高行政长官由议会选举产生后经英国王批准任命，两院制的会选举产生后经英国王批准任命，两院制的议会则由自由人选举产生，法官由总督经一议会则由自由人选举产生，法官由总督经一个参事会同意后任命；个参事会同意后任命；Page 10二是业主殖民地。二是业主殖民地。 英王通过特许状将殖民地赐予其宠臣和大贵族，归其英王通过特许状将殖民地赐予其宠臣和大贵族，归其私有和统治，总督承认英王对殖民地拥有主权，但英私有和统治，总督承认英王对殖民地拥有主权，但英王对殖民地制定和通过的法律拥有批准权和否决权；王对殖民地制定和通过的法律拥有批准权和否决权；三是直辖殖民地。三是直辖殖民地。 这类殖民地的总督由英王任命，根据英王的命令进行这类殖民地的总督由英王任命，根据英王的命令进行统治。统治。 以上的三种类型中，以上的三种类型中，除了特许殖民地有一定的自治权除了特许殖民地有一定的自治权外，其他殖民地都在英王的严格控制之下外，其他殖民地都在英王的严格控制之下，作为最高，作为最高行政长官的总督实际上是英国王的政治附庸。正是由行政长官的总督实际上是英国王的政治附庸。正是由于这种严格的控制，导致了独立战争的爆发于这种严格的控制，导致了独立战争的爆发。Page 112 2 、五月花号公约、五月花号公约五月花号公约五月花号公约是是 英国第一批清教徒移民乘船驶英国第一批清教徒移民乘船驶往北美殖民地，上岸前制定的政治纲领往北美殖民地，上岸前制定的政治纲领。1620年9月12日，102名清教徒搭“五月花号”船离英，12月到达普利茅斯。上岸前，制定五月花号公约，主要内容是：“组织公民团体”，“将拟制并订立最合乎和最有利于殖民地福利的公正而平等的法律、法令、规章、条例及官职”、“要服从和信守一切这样的法律”。这个公约成为这个公约成为1691年前普利茅斯自年前普利茅斯自治政府的基础。它影响后来的治政府的基础。它影响后来的独立宣言独立宣言、美国美国联邦宪法联邦宪法和林肯的和林肯的“民有、民治、民享民有、民治、民享”思想。思想。Page 12自治宪章的显著特点：第一、自治宪章是由开创殖民地的社团自订,而非英国王授予;第二、自治宪章从一开始就具有许多民主因素：A、宪章确立的代议制度。B、宪章规定政府的权力是有限的，即受议会的限制和制约，以防止其建立专制统治及侵害人民的权利。C、提出了人民主权的思想。Page 13（二）、一份鼓舞人心的宣传物二）、一份鼓舞人心的宣传物-常识常识 在美国政治制度的建立过程中，最早在理论上提出设想的是在美国政治制度的建立过程中，最早在理论上提出设想的是在独立战争前夕从英国移居北美的在独立战争前夕从英国移居北美的托马斯、潘恩托马斯、潘恩。 1776年年1月，他发表了一本名为月，他发表了一本名为常识常识的小册子。在这本的小册子。在这本书中，他对英国式的君主政体和世袭制度进行了深刻的批判，书中，他对英国式的君主政体和世袭制度进行了深刻的批判，同时宣布，同时宣布，“凡不以共和国原则为基础的政府，或者换句话说，凡不以共和国原则为基础的政府，或者换句话说，凡不以公共事务为其全部和惟一目的的政府，都不是一个好政凡不以公共事务为其全部和惟一目的的政府，都不是一个好政府府”。他认为，只有民主共和国的体制才。他认为，只有民主共和国的体制才“体现了自然状态体现了自然状态”，才真正产生与人们的欲望，促使人们相互合作，才真正产生与人们的欲望，促使人们相互合作，“积极地促积极地促进我们的幸福进我们的幸福”。 常识常识第一次公开站在北美人民的立场上提出了自己的政第一次公开站在北美人民的立场上提出了自己的政治要求和阐释了北美人民对专制的痛恨和对民主、自由和人权治要求和阐释了北美人民对专制的痛恨和对民主、自由和人权的渴望。的渴望。 常识常识极大地鼓舞了北美人民与英国军队作战的勇气，极大地鼓舞了北美人民与英国军队作战的勇气，成为当时美国成年人的必读书。成为当时美国成年人的必读书。Page 14托马斯潘恩托马斯托马斯潘恩潘恩(Thomas Paine,1737年1月29日-1809年6月8日),英裔美国思想家、作家，政治活动家、理论家、革命家，激进民主主义者。生于英国诺福克郡，曾继承父业做过裁缝，后来做过教师、税务官员。思想体系思想体系潘恩潘恩是激进的民主主义和自然神论者，他的“世界公民”理念宣传建立“世界共和国”，他也是公共教育、最低工资限额的提出者之一。在潘恩思想体系中，国王与贵族不存在了，人与人之间是平等的。影响影响潘恩所著常识极大地鼓舞了美国独立士气，他的一些其他作品帮助了法国、英国的民主事业。Page 15五月花号的意义： 它开创了按照多数人的意志管理国家它开创了按照多数人的意志管理国家的先例的先例,或者说或者说,它奠定了美国民主政治的基它奠定了美国民主政治的基本原则本原则,因此因此,它与它与1619年的弗吉尼亚议会并年的弗吉尼亚议会并列列,被美国学者称为美国政治制度的两大基石被美国学者称为美国政治制度的两大基石.Page 16（三）、（三）、独立宣言独立宣言奠定了美国政治制度的基础奠定了美国政治制度的基础1775年4月，北美独立战争爆发。5月10日，第二届大陆会议在费城召开。6月15日，会议根据新英格兰代表的提议，通过了组织正规军和任命乔治华盛顿为总司令的决议。从此，大陆会议大陆会议成为国家政权形式的组织，成为领导独立战争的政权机关。1776年，6月7日，弗吉尼亚代表提出各殖民地脱离英国的决议案；会议选出杰斐逊、富兰克林、约翰亚当斯等人组成委员会，起草脱离英国而独立的宣言；7月月4日，会议在长时间日，会议在长时间的辩论后，通过了杰斐逊起草、富兰克林等人润的辩论后，通过了杰斐逊起草、富兰克林等人润色的色的独立宣言独立宣言。 Page 17独立宣言独立宣言第一次用纲领的形式表达了资产第一次用纲领的形式表达了资产阶级的政治要求，并向全世界宣告：北美阶级的政治要求，并向全世界宣告：北美13个个“联合起来的殖民地，从此成为、而且理应成联合起来的殖民地，从此成为、而且理应成为自由独立的合众国为自由独立的合众国”。 这一天，后来被定为美国的国庆日。原来的这一天，后来被定为美国的国庆日。原来的英英属北美属北美13个殖民地个殖民地，成为美国最早的，成为美国最早的13个州。个州。 Page 18独立宣言独立宣言的基本精神：的基本精神： 阐述了美国革命及美国独立的理论依据，论证了天阐述了美国革命及美国独立的理论依据，论证了天赋人权和社会契约论，论证了人民主权的思想。赋人权和社会契约论，论证了人民主权的思想。（P6-7） 它宣布了人人生而平等、人人享有不可转让的权利、它宣布了人人生而平等、人人享有不可转让的权利、政府的正当权力来自被统治者等原则，成为美国人的政府的正当权力来自被统治者等原则，成为美国人的理想和信条，对美国政治生活产生了经久不衰的影响。理想和信条，对美国政治生活产生了经久不衰的影响。Page 19独立宣言提出的四条重要政治原则及其关系独立宣言提出的四条重要政治原则及其关系- 自然权利原则自然权利原则国家起源的社会契约原则国家起源的社会契约原则人民主权原则人民主权原则人民革命权原则人民革命权原则Page 20关系关系前提是前提是 人们享有与生俱来的、不可剥夺的自然人们享有与生俱来的、不可剥夺的自然权利权利-生命权、自由权和追求生命权、自由权和追求幸福的权利。幸福的权利。 据此得出的结论是：据此得出的结论是： 1 1、 人们制定契约成立政府的目的人们制定契约成立政府的目的是为了保障这些权利，是为了保障这些权利， 2. 2. 政府的权力来源于人民。政府的权力来源于人民。 3 3、 如果政府违反其成立的目的、如果政府违反其成立的目的、损害人民的权利，人民就有权起来废除这样损害人民的权利，人民就有权起来废除这样的政府，政府中直接代表人民的立法部门的的政府，政府中直接代表人民的立法部门的地位应高于行政部门。地位应高于行政部门。Page 21独立宣言的缺陷：独立宣言的缺陷： 没有真正体现人人平等的精没有真正体现人人平等的精神，因为，当时讲的神，因为，当时讲的“人人人人”没没有包括印第安人和黑人。有包括印第安人和黑人。Page 22（四）、从邦联到联邦（四）、从邦联到联邦-美国宪法的诞美国宪法的诞生生在世界上，国家结构形式基本分为两在世界上，国家结构形式基本分为两种：单一制和联邦制。种：单一制和联邦制。单一制单一制：指由若干行政区域或者自治单位指由若干行政区域或者自治单位组成的单一主权国家的结构形式。这类组成的单一主权国家的结构形式。这类国家设有统一的立法机关和统一的中央国家设有统一的立法机关和统一的中央政府；全国只有一部宪法；地方各级区政府；全国只有一部宪法；地方各级区域或者单位都统一受到中央的领导。这域或者单位都统一受到中央的领导。这类国家有中国、法国、日本等。类国家有中国、法国、日本等。Page 23 联邦制度联邦制度-所谓的联邦，所谓的联邦，就是中央和地方分权就是中央和地方分权。中央和。中央和地方地方出让各自部分权力，组织国家机构，出让各自部分权力，组织国家机构，这些机构就是这些机构就是“联邦联邦”，由联邦主体和，由联邦主体和“联邦联邦”共同组成完整的国家。共同组成完整的国家。 在联邦制国家里，联邦政府和各主体在联邦制国家里，联邦政府和各主体政府之间不存在上下级关系，不存在一方政府之间不存在上下级关系，不存在一方全面节制另一方的权力。两种政府权责划全面节制另一方的权力。两种政府权责划分明确，各司其职。分明确，各司其职。 一般来说：中央政府负责国防、外交、一般来说：中央政府负责国防、外交、金融、货币、全国性法律、以及一些必要金融、货币、全国性法律、以及一些必要由联邦统一管理和服务的社会功能。而各由联邦统一管理和服务的社会功能。而各地的经济、文化、社会事务均由当地政府地的经济、文化、社会事务均由当地政府负责。负责。 Page 24联邦制是由联邦主体构成的.所谓联邦主体，是构成联邦制国家的基本单位，有一定的面积和人口，对本区域享有主权，相当于一个“权力被弱化的国家”。美国的州、德国的州、印度的邦、俄罗斯的自治共和国等等，都是联邦主体。联邦制的基础是分权。联邦和地方分权、地方和地方分权、联邦内部又各司其职。Page 25联邦与地方分权而治，互不干扰，地方有充分余联邦与地方分权而治，互不干扰，地方有充分余地发展本区的特色经济、文化、社会生活，而多地发展本区的特色经济、文化、社会生活，而多元化的发展一般被公认为是社会进步的动力和表元化的发展一般被公认为是社会进步的动力和表现之一。联邦仍然控制着国防、外交、警察、金现之一。联邦仍然控制着国防、外交、警察、金融、全国性立法等大权，足以有效地保持国家的融、全国性立法等大权，足以有效地保持国家的统一。统一。 Page 26邦联制模式邦联制模式-是若干主权国家的联是若干主权国家的联合，本质上说不是一个统一的国家。合，本质上说不是一个统一的国家。在邦联制下，各州都是主权独立的实体在邦联制下，各州都是主权独立的实体（就很像苏联倒台后，新的独立的各前（就很像苏联倒台后，新的独立的各前苏联共和国所成立的苏联共和国所成立的“独联体独联体”一样），一样），所谓的中央政府，致使来协调各州之间所谓的中央政府，致使来协调各州之间的行动的，对各州没有控制权。而这个的行动的，对各州没有控制权。而这个中央政府，也只有一个国会，没有行政中央政府，也只有一个国会，没有行政机构和法院系统。机构和法院系统。 Page 272、邦联制及其特点：、邦联制及其特点：独立战争后的独立战争后的 1777年年11月第二届大陆会议通过的月第二届大陆会议通过的邦联条例邦联条例宣布成立的宣布成立的“美利坚合众国美利坚合众国”只是各州只是各州之间的一种之间的一种“亲密的联盟亲密的联盟”，各州均把自己称为，各州均把自己称为“STATE”（国家）。（国家）。Page 28邦邦联联的的制制特特点点A、邦联是一个中央权力极弱的松散的邦联是一个中央权力极弱的松散的国家联盟国家联盟。B B、邦联政府议行合一，由议会代行行、邦联政府议行合一，由议会代行行政职能。政职能。Page 29邦联与联邦的比较邦联与联邦的比较：A、美国在、美国在1781年年-1788年实行的是年实行的是邦联制。邦联制。 邦联为各州的组合邦联为各州的组合，中央政府中央政府的权力为各州的赐予，而无直接管理人民的权力为各州的赐予，而无直接管理人民的权；的权；B、1789年美国开始实行联邦制。年美国开始实行联邦制。联邦为联邦为全体人民的组合，全体人民的组合，中央政府与各州政府的中央政府与各州政府的权直接来自人民。人民有看管联邦政府与权直接来自人民。人民有看管联邦政府与州政府的权。州政府的权。Page 30美美国国为为什什么么要要选选择择邦邦联联制制度度最主要的因素，是美国人对强大的中央政有着恐惧感。这是原自他们在殖民地时期，被英国政府所盘剥的经历。他们害怕自己成立的政府，它强大，以至于有一天，也会危及到他们自由和权益。所以，才有意让中央政府拥有最少的权力。Page 31经过几年的实践，美国人发现这种制度经过几年的实践，美国人发现这种制度 有诸多弊端：有诸多弊端： A、这个国家实际上是一个没有什么、这个国家实际上是一个没有什么权力的松散组织。权力的松散组织。这个这个“国家国家”没有国家元首，没有政府首脑，没有国家元首，没有政府首脑，也没有一个真正的政府也没有一个真正的政府。许多本应由政府来行。许多本应由政府来行使的权力（比如对外宣战、和约缔结、外交主使的权力（比如对外宣战、和约缔结、外交主导、货币制造），是由国会来行使的。国会的导、货币制造），是由国会来行使的。国会的权力其实很小，比如组建海军、从各州招募军权力其实很小，比如组建海军、从各州招募军队、解决各州争端等，就需要三分之二邦的同队、解决各州争端等，就需要三分之二邦的同意。意。 Page 32B、一个没有权力的政府难以巩固和发展独立战、一个没有权力的政府难以巩固和发展独立战争的成果，无法有效抗衡西部印第安人的反抗、争的成果，无法有效抗衡西部印第安人的反抗、英国人在海上的骚扰以及本国农民的起义，也实英国人在海上的骚扰以及本国农民的起义，也实在承担不起诸如协调金融贸易、调节市场流通、在承担不起诸如协调金融贸易、调节市场流通、保卫国家安全之类的重任。保卫国家安全之类的重任。 原本松散脆弱的原本松散脆弱的“联合之邦联合之邦”，甚至面临动乱、，甚至面临动乱、内战、无政府状态和分崩离析的危险。内战、无政府状态和分崩离析的危险。C、这样的一个、这样的一个 既没有管理经济的能力，也没有既没有管理经济的能力，也没有保卫国家的军事力量（军队解散了）政府，本身保卫国家的军事力量（军队解散了）政府，本身也无法运作。也无法运作。Page 333 3、美国宪法的制定、美国宪法的制定（1）、美国宪法的制定1787年5月25日（一说5月4日）邦联国会主持召开的各州代表会议在费城举行，除罗德岛州外，其它12州派出了代表出席。会议的最初议程是讨论修改邦联条例，但会议开到第四天，弗吉尼亚州提出了由麦迪逊起草的建立联邦方案，于是会议改变了最初的轨道，变成了制宪会议。经过100多天的激烈争吵，到1787年9月17日，美国宪法终于在费城独立厅产诞生，它标志着美国政治制度的确立。它标志着美国政治制度的确立。又经过近一年的两大派的激烈较量。到1788年7月，邦联国会正式宣布宪法生效。由于缺少一个“权利法案美国第一届国会（1791年12月15日）以通过宪法修正案的形式，补充了权利法权利法案案。（1978年美国总统卡特宣布当年的12月15日为”人权法案日“。Page 34年费城会议制定的年费城会议制定的联邦联邦宪法宪法，堪称惜墨如金，一共只有七，堪称惜墨如金，一共只有七条。条。其中第一条讲立法，其中第一条讲立法，第二条讲行政，第二条讲行政，第三条讲司法，第三条讲司法，第四条规定各州（）与联第四条规定各州（）与联邦的关系，邦的关系，第五条规定修宪的程序，第五条规定修宪的程序，第六条规定宪法的地位，第六条规定宪法的地位，第七条规定宪法的生效，几乎没有一第七条规定宪法的生效，几乎没有一句废话。句废话。 Page 35 美国宪法自生效之日起一美国宪法自生效之日起一直沿用到今天，已经有直沿用到今天，已经有200200多年多年的历史是目前世界上的历史是目前世界上最古老最古老的的一部宪法，被人称为一部宪法，被人称为”各国成各国成典宪法之祖典宪法之祖“。它也是世界上。它也是世界上第一部第一部通过自下而上的批准手通过自下而上的批准手续而完成的宪法。续而完成的宪法。Page 36（2）、）、美国宪法的历史作用美国宪法的历史作用第一、宪法确立了共和国制度，建立了人类近第一、宪法确立了共和国制度，建立了人类近代史上第一个彻底的共和制国家代史上第一个彻底的共和制国家-美国。美国。第二、美国宪法确认和体现了限权政府原第二、美国宪法确认和体现了限权政府原则，并为此确立了三权分离原则，这在人则，并为此确立了三权分离原则，这在人类历史上也是第一次。类历史上也是第一次。第三、宪法实行文官控制军队原则，有效地杜第三、宪法实行文官控制军队原则，有效地杜绝了军事政变和军事独裁，保障了人民的权利绝了军事政变和军事独裁，保障了人民的权利免遭粗暴的践踏。免遭粗暴的践踏。Page 37 第四、对后世起垂范作用的，还有美国宪法所第四、对后世起垂范作用的，还有美国宪法所规定的对人民权利的保障。美国是世界上第一个规定的对人民权利的保障。美国是世界上第一个将人民权利写如宪法的国家，成了后来各国制定将人民权利写如宪法的国家，成了后来各国制定宪法时的范例。宪法时的范例。概括起来概括起来,美国的宪法贯彻了美国的宪法贯彻了三大原则三大原则: 1、三权分立三权分立 2、 联邦制联邦制 3、公民基本权力、公民基本权力Page 38（3）、美国宪法的特点）、美国宪法的特点第一、美国宪法的最显著的特点就是稳定性。第一、美国宪法的最显著的特点就是稳定性。美国宪法自美国宪法自1787年制定以来，除以修正案的年制定以来，除以修正案的方式对个别条文作过修改以外，宪法本文基本没方式对个别条文作过修改以外，宪法本文基本没有全部更换过，宪法的基本原则和内容也没有发有全部更换过，宪法的基本原则和内容也没有发生过根本性变动。生过根本性变动。第二、美国宪法的应变性和发展性第二、美国宪法的应变性和发展性-即根据社即根据社会的发展变化，重新解释宪法条文，使其适应社会的发展变化，重新解释宪法条文，使其适应社会发展的需要。会发展的需要。Page 39 1、天赋人权原则、天赋人权原则 “天赋人权天赋人权”是近代欧洲启蒙是近代欧洲启蒙学者提出的重要思想，也是资本学者提出的重要思想，也是资本主义制度赖以生存的重要的价值主义制度赖以生存的重要的价值理念。理念。三、Page 402、人民主权和限权政府原则、人民主权和限权政府原则 天赋人权思想投射到到国家政治实践中，体现为人民天赋人权思想投射到到国家政治实践中，体现为人民主权原则的确立。主权原则的确立。从基本人权出发从基本人权出发,人们订立契约人们订立契约,结成社会结成社会,组成政府组成政府,那那么么,政府的权力来自何处政府的权力来自何处? 政府统治的合法性从何产生呢政府统治的合法性从何产生呢? 简而言之简而言之,主权归于何处主权归于何处? 这就是人民主权思想的内容。这就是人民主权思想的内容。 在近代以前的政治理念中主权者或者被理解为在近代以前的政治理念中主权者或者被理解为“上帝上帝”或者作为其人间代言人的或者作为其人间代言人的罗马教廷罗马教廷，或者被理解为世，或者被理解为世俗的俗的君主君主。直到洛克那里，主权观念才脱离了神权和君。直到洛克那里，主权观念才脱离了神权和君权的束缚，提出了权的束缚，提出了”议会主权议会主权理论。理论。 Page 413、三权分离和权力制衡原则、三权分离和权力制衡原则 美国的建国者们在确立人民主权原则的美国的建国者们在确立人民主权原则的同时，着力设计了严密的政府内部机构权同时，着力设计了严密的政府内部机构权力制衡制度。这主要包括了力制衡制度。这主要包括了两个方面：两个方面： 在纵向上是实行联邦制，联邦和州各自在纵向上是实行联邦制，联邦和州各自拥有自己的全力范围，联邦政府不能任意拥有自己的全力范围，联邦政府不能任意超越州权；超越州权； 横向的立法、行政、司法三个机关之间的权横向的立法、行政、司法三个机关之间的权力的分立力的分立.Page 42 分权制衡原则包括分权制衡原则包括分权和制衡分权和制衡,有有三层含义三层含义: 首先是分权首先是分权:1787年宪法规定了横向的立法、行政、司年宪法规定了横向的立法、行政、司法三个机关之间的权力的分立和纵向的联邦与州之间的权法三个机关之间的权力的分立和纵向的联邦与州之间的权力的分立。力的分立。 分权的目的在于制约分权的目的在于制约,这就是第二层含义这就是第二层含义:以权力制约权以权力制约权力。力。 其意在通过国家权力内部的相互制约以防止权力的滥其意在通过国家权力内部的相互制约以防止权力的滥用和腐败。华盛顿认识到权力有立法行政司法三个部门分用和腐败。华盛顿认识到权力有立法行政司法三个部门分别掌管别掌管,则无蜕化为专制制度的危险。则无蜕化为专制制度的危险。“防止把某些权力防止把某些权力逐渐集中于同一部门的最可靠办法逐渐集中于同一部门的最可靠办法,就是给予各部门的主就是给予各部门的主管人抵制其他部门的必要法定手段和个人的主动。管人抵制其他部门的必要法定手段和个人的主动。野野心必须用野心来对抗。心必须用野心来对抗。” Page 43但是制约本身不是全部但是制约本身不是全部,分权制衡的精神在于平衡分权制衡的精神在于平衡。这是三点含义这是三点含义. “政府结构必须能使各部门之间有适当的控制和政府结构必须能使各部门之间有适当的控制和平衡平衡” 。使权力为公众福利和正义的目的有效行使。使权力为公众福利和正义的目的有效行使其管理职能其管理职能,同时又保持对权力的优良控制同时又保持对权力的优良控制,实现公实现公共权力与公民权利的平衡共权力与公民权利的平衡,管理与控权的动态平衡管理与控权的动态平衡,这是分权和制约的归宿。这是分权和制约的归宿。 司法审查制度是实现权力分立、制约、平衡的重司法审查制度是实现权力分立、制约、平衡的重大创造。大创造。 华盛顿认为司法权是保障民众利益华盛顿认为司法权是保障民众利益,对于受到侵对于受到侵害的公民提供必要救济的重要武器害的公民提供必要救济的重要武器,在宪政制度中在宪政制度中起到唯一的平衡摆作用。由此起到唯一的平衡摆作用。由此,平衡乃是宪政制度平衡乃是宪政制度的的价值价值,是宪政制度的理论基础。是宪政制度的理论基础。Page 44在宪法中，采用在宪法中，采用列举权力列举权力形式规定联邦的一形式规定联邦的一系列权力，采用系列权力，采用保留权力保留权力形式来规定一切未形式来规定一切未经列举的权力属于州；在两者关系上实行联邦政经列举的权力属于州；在两者关系上实行联邦政府地位高于州的原则。府地位高于州的原则。 在横向上则实行行政权、立法权和司法权三权在横向上则实行行政权、立法权和司法权三权分离为国家政权的组织原则。分离为国家政权的组织原则。 立法权属于国会，国会由参、众两院组成。立法权属于国会，国会由参、众两院组成。众议院由各州直接选举，总数众议院由各州直接选举，总数435人，按各州人人，按各州人口比例分摊；参议院每州二人，后定为民主选举。口比例分摊；参议院每州二人，后定为民主选举。 Page 45美国的三权分立思想简述美国的三权分立思想简述立法立法司法司法美国联邦政府美国联邦政府行政行政1、美国联邦政府所体现的、美国联邦政府所体现的“三权分立三权分立”原则原则国会国会总统总统联邦法院联邦法院三三权权分分立立Page 46国国会会可可以以三三分分之之二二多多数数通通过过总总统统所所否否决决的的法法律律总总统统可可否否决决国国会会通通过过的的法法律律2、美国联邦政府所体现的、美国联邦政府所体现的“制衡制衡”原则原则总统总统（内阁）（内阁） 行行 政政国会国会（参众两院可各（参众两院可各自反对对方所提法令）自反对对方所提法令）立立 法法联邦法院联邦法院司司 法法总总统统任任命命联联邦邦法法官官最最高高法法院院可可宣宣布布总总统统法法令令违违宪宪总统任命的司法官员总统任命的司法官员 必须经参议院确认必须经参议院确认最高法院可宣布法律不合宪法最高法院可宣布法律不合宪法分权与制衡分权与制衡Page 474、代议制民主原则、代议制民主原则 代议制民主原则的基本含义是代议制民主原则的基本含义是“代表议事代表议事制度制度”。即人民虽然是主权者，但是他们并。即人民虽然是主权者，但是他们并不能直接行使权力，而是把这种权力委托给不能直接行使权力，而是把这种权力委托给代表自己意志的代表自己意志的“公意代表公意代表”来间接行使。来间接行使。 代意制民主原则的具体体现，是以选举方代意制民主原则的具体体现，是以选举方式产生式产生“公意代表公意代表”行使国家权力。行使国家权力。 宪法明确规定总统和国会议员都必须经过宪法明确规定总统和国会议员都必须经过选举产生。而且选举不仅存在于联邦政府层选举产生。而且选举不仅存在于联邦政府层面，也为地方各州和地方政府广泛采纳，成面，也为地方各州和地方政府广泛采纳，成为最主要的民主政治形式之一。为最主要的民主政治形式之一。Page 485 5、法治原则、法治原则-宪法至上原则宪法至上原则 法治原则也是现代民主制度的重要原法治原则也是现代民主制度的重要原则之一，是通过法律的形式将其他政则之一，是通过法律的形式将其他政治原则和政治规范确定下来。治原则和政治规范确定下来。法治政府是美国民主政治的精髓法治政府是美国民主政治的精髓 Page 496 6、私有财产不可侵犯原则私有财产不可侵犯原则 私有财产不可侵犯原则是美国政治制私有财产不可侵犯原则是美国政治制度的基础和出发点，严格说来，其他所有度的基础和出发点，严格说来，其他所有的政治原则都服务于私有财产权或由私有的政治原则都服务于私有财产权或由私有财产权引申出来。按照马克思的说法，财产权引申出来。按照马克思的说法，“自由这一人权的实际运用就是私有财产这自由这一人权的实际运用就是私有财产这一人权。一人权。”Page 507、联邦制原则（、联邦制原则（P22）联邦制的上述特征，形成了美国联邦制的一系列原则。这些原则也被称为联邦主义联邦主义，虽然这些原则在不同的时期有不同的解释和运用，两百多年来有很大变化，但仍有某些重要原则作为联邦主义的基础：Page 51联邦高于州的地位联邦高于州的地位这条原则集中体现在美国宪法第六条的规定，即所谓“本宪法和根据本宪法所制定的合众国法律，以及根据合众国的权力已缔结或将缔结的一切条约，皆为全国的最高法律；每个州的法官均应受其约束，即使州的宪法和法律的任何条款与之相抵触。”此项条款被称为“至高无上条款”，虽然主要是规定联邦宪法、根据宪法所制定的联邦法律和联邦权力所缔结的条约在全国的最高地位，但其意义则在于肯定了联邦高于州的地位。此外，外交、国防、货币等领域的权力均属于联邦政府，州不得缔结条约和结成联盟，不得颁发捕获敌船的许可状，不得铸造货币和发行纸币，未经国会同意，州不得征收关税，不得在和平时期保持军队，不得进行战争，不得缔结协定，等等。在司法领域，合众国为一方当事人的诉讼、两个或两个以上州之间的诉讼、不同州公民之间的诉讼，均属于联邦司法权的管辖范围。Page 52联邦与州之间的分权联邦与州之间的分权 美国联邦制的分权，美国联邦制的分权，总的来说是采取了联邦权力由宪法列举，总的来说是采取了联邦权力由宪法列举，其余权力由各州保留的方式。其余权力由各州保留的方式。 美国在宪法上把合众国的立法权、行政权、司法权授予全国政府，逐项列举了国会有权立法的18个方面，而在第十条修正案笼统地规定“宪法未授予合众国、也未禁止各州行使的权力，得由各州或由人民保留”，即联邦的权力是由宪法逐项“授予”的，各州的权力是概括式“保留”的。但从权力的划分来说，双方的权力范围都是由宪法规定的，而不是由其中任何一方授予和规定另一方的权力。Page 53美国联邦与州的分权，在宪法上直接规定的有以下几种情况：全国政府方面全国政府方面，有宪法列举授予的权力、全国政府和州政府均被宪法禁止行使的权力、宪法禁止全国政府行使的权力；州政府方面州政府方面，有宪法未授予全国政府而由各州保留的权力、授予全国政府但又未禁止各州行使的权力（因而成为全国政府与各州政府“共享权力”）、州政府和全国政府双方都被宪法禁止行使的权力、宪法禁止州行使的权力。Page 54此外，在美国联邦政府的实践中，后来发展出一种“默示权力默示权力”，这也是由马歇尔在“麦卡洛克诉马里兰案”的判决中阐述的，他指出，全国政府不仅拥有宪法所列举的权力，还拥有默示的权力。马歇尔所依据的就是宪法第一条第八款中的国会有权制定为行使宪法赋予国会的权力和由宪法授予联邦政府的一切其他权力“所必需而适当的任何法律”，这就是“必需而适当”条款，又称“弹性条款”，而这项条款和马歇尔所阐发的默示权力论，成为后来美国联邦权力扩大的重要依据。Page 55通过司法程序解决联邦和州关于权力划分的通过司法程序解决联邦和州关于权力划分的争议争议为防止联邦和州相互侵权，由联邦法院主要是联邦最高法院通过对具体案件的审理，裁决联邦和州的行动是否符合宪法的联邦分权原则，即不是靠武力强制，而是靠法律强制来解决联邦与州的权力争议，这就是宪法上规定的“合众国为一方当事人的诉讼”。Page 56联邦和州都不能单方面任意修改宪法联邦和州都不能单方面任意修改宪法关于宪法的修改程序，美国宪法的规定所体现关于宪法的修改程序，美国宪法的规定所体现的原则是，修改宪法应有联邦和州双方的参与和的原则是，修改宪法应有联邦和州双方的参与和分工，即：由联邦提出宪法修正案，而由州批准。分工，即：由联邦提出宪法修正案，而由州批准。具体程序是：经国会两院三分之二议员（根据美具体程序是：经国会两院三分之二议员（根据美国最高法院的解释，国最高法院的解释，“两院三分之二议员两院三分之二议员”是指是指出席议员人数的三分之二，而不是全体议员的三出席议员人数的三分之二，而不是全体议员的三分之二）赞成后可提出宪法修正案，也可由国会分之二）赞成后可提出宪法修正案，也可由国会应三分之二多数州议会的要求而召集的修宪会议应三分之二多数州议会的要求而召集的修宪会议通过后提出，不过，后一种方法迄今从未采用过。通过后提出，不过，后一种方法迄今从未采用过。 Page 57各州地位平等各州地位平等美国宪法第四条规定，各州对他州的法令、官方文件和诉讼应有“充分的信任和尊重”；对他州的公民不得歧视，各州的公民享有平等的特权和豁免权；各州相互有义务引渡逃犯，等等。此外，国会参议院由每州各两名参议员组成，体现了各州在国会参议院的平等代表权，从理论上说，参议员仍是各州的代表。Page 58全国政府不能任意改变州的疆界全国政府不能任意改变州的疆界国会可以决定接纳新州加入联邦，但无权任意改变州的疆界，这是联邦制不同于单一制的重要特点。美国宪法第四条第三款规定，“新州可经国会接纳加入本联邦，但未经有关州议会和国会的同意，任何新州不得在任何其他州的管辖范围内组成或建立；也不得合并两个或两个以上的州或合并若干州的一部分组成新州。”美国现有50个州。Page 59各州有权选择自己的政府形式各州有权选择自己的政府形式宪法规定联邦应保证各州实行共和制政体，保证各州不受侵略，并应州的要求派军队平定叛乱。宪法还禁止各州授与贵族爵位。国会在决定接纳新州前，必须确认该州已经建立了共和制政府，但是，在此前提下，各州可制定自己的州宪法，有权选择和组织任何形式的政府。现美国各州均选择了大体相同的三权分立的政治体制，州设州长、州议会、州法院，分别掌握行政权、立法权和司法权。但实际上，具体制度各州有很大差别，如州议会一般实行两院制，但内布拉斯加州实行一院制，州长的任期和职权也不尽相同，各州以下的政府设置也有很大差别。州法院是与联邦法院相独立的法院系统，无从属关系，只在司法管辖范围上有所分工。Page 608 8、文官控制军队原则、文官控制军队原则军队的政治中立与国家化是西方民主国家的军队的政治中立与国家化是西方民主国家的铁律。它们规定，军队不可介入政治与选举，铁律。它们规定，军队不可介入政治与选举，不能进入立法机关，因为军队若是被政治化，不能进入立法机关，因为军队若是被政治化，介入党争，或被赋予过大、或过于弹性的权介入党争，或被赋予过大、或过于弹性的权限，便有造成军人干政的危险性。若用军队限，便有造成军人干政的危险性。若用军队来处理党争，就会使正常的政治纷争暴力化。来处理党争，就会使正常的政治纷争暴力化。Page 61（1）美国具有地方主义的传统，对中央集权高度警惕；中国从古到今中央集权制度占了主导地位；（2）美国中央与地方关系权限的划分均依据其宪法的规定，中国的中央政府则拥有相当大的规定权；（3）美国实行的是联邦制，中央与地方在各自的管理领域中都拥有最高的权利，地方政府享有广泛的自治权；中国是单一制的国家，地方政府隶属于中央政府，必须要服从中央的领导；（4）美国地方政府有高度的自治权，而中国的地点政府的自治权十分有限。62（1）中美中央与地方关系均处于不断的调整之中；（2）中美中央与地方关系中，中央的地位发展趋势上大部分时候都处于主导状态；（3）中央与地方关系中都有分权的部分，中央与地方关系间始终存在矛盾，深受本国传统习惯经济社会发展状况的影响63经管101班：刘建春64