工贸企业安全生产工贸企业安全生产标准化创建及评审标准化创建及评审注意事项与技巧注意事项与技巧2016年8月主要内容主要内容安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化创建重点环节安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审案例实务2该体系该体系适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。一、安全生产标准化基本概述一、安全生产标准化基本概述 5 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，规范生产行为，使各生产环节使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。 安全生产标准化概念落实企业安全生产主体责任落实企业安全生产主体责任，通过全员全过程参与，建立安全生产通过全员全过程参与，建立安全生产各要素构成的企业安全生产管理体系，使生产经营各环节符合安全生产各要素构成的企业安全生产管理体系，使生产经营各环节符合安全生产法律法规和标准规范的要求，法律法规和标准规范的要求，人、机、环、管处于受控状态，实现安全人、机、环、管处于受控状态，实现安全生产规范化、本质化、定置化、程序化，并持续改进。生产规范化、本质化、定置化、程序化，并持续改进。一、安全生产标准化基本概述（四）推进安全生产标准化。安全生产标准化是保障生产经营单位安全生产的基础性工程，也是综合性工程，包括安全生产目的和任务、安全生产责任制和安全生产规章制度、安全投入、安全设备管理、从业人员安全生产教育和培训、重大危险源管理等13项内容。 7安全生产标准化基本内容安全生产标准化基本内容 1313个元素个元素目标目标组织机构和职责组织机构和职责 安全生产投入安全生产投入 法律法规和管理制度法律法规和管理制度培训教育培训教育 设备设施设备设施作业安全作业安全 隐患排查治理隐患排查治理风险管理风险管理职业卫生职业卫生应急管理应急管理事故报告调查处理事故报告调查处理自评与持续改进自评与持续改进2 21 14 43 35 56 67 79 98 81111101012121313一、安全生产标准化基本概述 8安全生产标准化基本内容安全生产标准化基本内容目标职责目标职责法律法规及其他要求法律法规及其他要求教育培训教育培训运行控制运行控制事故隐患、风险及预防预控事故隐患、风险及预防预控应急管理应急管理事故事件查处事故事件查处持续改进持续改进2 21 14 43 35 56 67 78 8一、安全生产标准化基本概述主要内容主要内容安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化创建重点环节安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审案例实务9二、安全生产标准化创建重点环节创建与自评程序实施与运行实施与运行准备与策划准备与策划外部评审外部评审改进与提高改进与提高内审与申报内审与申报外部专家评审、外部专家评审、授牌授牌成立专家组、培成立专家组、培训、收集资料、训、收集资料、初始诊断初始诊断文件整改、现场文件整改、现场整改，问题反馈整改，问题反馈改进、提高改进、提高内部评审与等级内部评审与等级申报申报问题整改问题整改二、安全生产标准化创建重点环节编制工作指南编制工作指南成立机构成立机构宣传动员宣传动员广泛培训广泛培训准备与策划准备与策划资料收集资料收集初始诊断评估初始诊断评估成立机构成立机构 成立成立安全生产标准化一级企业创建领导小组和内安全生产标准化一级企业创建领导小组和内部专家工作小组。部专家工作小组。 领导小组、内部专家工作小组和各级安全生产管领导小组、内部专家工作小组和各级安全生产管理人员受到良好的安全生产标准化知识培训。领导层理人员受到良好的安全生产标准化知识培训。领导层为标准化系统建立提供资源，标准化系统工作骨干、为标准化系统建立提供资源，标准化系统工作骨干、科室主管、工程技术人员和安全部门全体人员，对标科室主管、工程技术人员和安全部门全体人员，对标准化系统正确理解，掌握危险辨识和风险评价的方法，准化系统正确理解，掌握危险辨识和风险评价的方法，有能力开展、指导初始评审有能力开展、指导初始评审。二、安全生产标准化创建重点环节宣传动员宣传动员 制定宣传方案，进行广泛宣制定宣传方案，进行广泛宣传。传。 进行了安全生产标准化广泛进行了安全生产标准化广泛宣传，企业有着良好的按生产标宣传，企业有着良好的按生产标准化氛围，企业各级人员对安全准化氛围，企业各级人员对安全生产标准化有一定认识与了解，生产标准化有一定认识与了解，能为安全生产标准化创建工作提能为安全生产标准化创建工作提供有力的支持；供有力的支持；二、安全生产标准化创建重点环节广泛培训广泛培训 进行各层次标准化培训。进行各层次标准化培训。 领导小组、内部专家工作小组和领导小组、内部专家工作小组和各级安全生产管理人员受到良好的安各级安全生产管理人员受到良好的安全生产标准化知识培训。领导层为标全生产标准化知识培训。领导层为标准化系统建立提供资源，标准化系统准化系统建立提供资源，标准化系统工作骨干、科室主管、工程技术人员工作骨干、科室主管、工程技术人员和安全部门全体人员，对标准化系统和安全部门全体人员，对标准化系统标准正确理解，掌握危害辨识和风险标准正确理解，掌握危害辨识和风险评价的方法，有能力开展、指导初始评价的方法，有能力开展、指导初始评审。评审。二、安全生产标准化创建重点环节诊断评估诊断评估 进行初始诊断与评估。进行初始诊断与评估。 根据评定标准的要求，对安根据评定标准的要求，对安全生产现状（包括安全管理和全生产现状（包括安全管理和作业现场）进行全面的调查了作业现场）进行全面的调查了解，系统地调查，分析存在的解，系统地调查，分析存在的问题，提出需要下一步改进工问题，提出需要下一步改进工作的清单。作的清单。二、安全生产标准化创建重点环节编制指南编制指南编制标准化指南。编制标准化指南。 编制工作指南，更编制工作指南，更好的指导安全生产标准好的指导安全生产标准化创建工作化创建工作二、安全生产标准化创建重点环节资料收集资料收集编制标准化指南。编制标准化指南。国家有关法律、法规；国家有关法律、法规；安全生产标准化相关的标准、安全生产标准化相关的标准、规程、规范；规程、规范；公司有关安全技术资料公司有关安全技术资料。二、安全生产标准化创建重点环节二、安全生产标准化创建重点环节 18实施与运行实施与运行实施与运实施与运行行 重点专项重点专项重点专项重点专项建设建设建设建设文件建设、文件建设、文件建设、文件建设、现场整改现场整改现场整改现场整改 职责分工职责分工职责分工职责分工 13131313要素要素要素要素建设建设建设建设职责分工职责分工1 1二、安全生产标准化创建重点环节部部门要要素素办公公室室安安环部部生生产部部设备部部 一一 目目标二二 组织 机机构构 和和职责1313个要素建设个要素建设2 2二、安全生产标准化创建重点环节文件建设、现场整改文件建设、现场整改3 3二、安全生产标准化创建重点环节系统文件建设系统文件建设文件编写；文件编写；评审与发布；评审与发布；试运行。试运行。文件建设、现场整改文件建设、现场整改3 3二、安全生产标准化创建重点环节现场整改现场整改项目目考评标准要求考评标准要求国家相关国家相关规定定考考评支撑文件支撑文件 整改内容整改内容整改完成整改完成时间责任人任人生生产设备设施施建建立立新新、改改、扩扩建建工工程程“三三同同时时”管管理理制制度。度。中中华华人人民民共共和和国国安全生产法安全生产法新新、改改、扩建建工工程程“三三同同时”管管理制度理制度安安全全设设备备设设施施应应与与建建设设项项目目主主体体工工程程同同时时设设计计、同同时时施施工工、同同时时投入生产和使用。投入生产和使用。建建设项目目安安全全设施施“三三同同时”监督督管管理理暂行行办法法（安安监总局局36号令）号令）建建设设工工程程消消防防监监督督管管理理规规定定（公公安安部部令第令第106号）号）可可行行性性研研究究报告告项目目立立项审批批手手续重点专项建设重点专项建设4 4二、安全生产标准化创建重点环节预测预警系统建设预测预警系统建设国际对标国际对标能量锁定能量锁定定置管理定置管理其他等其他等改进与提高改进与提高系系统统试试运运行行就就是是系系统统的的磨磨合合期期，试试运运行行的的目目的的是是要要在在实实践践中中检检验验系系统统的的充充分分性性、适适用用性性和和有有效效性性。此此阶阶段段，及及时时发发现现问问题题，找找出出问问题题的的根根源源，采采取取改改进措施和纠正措施，纠正各种不符合。进措施和纠正措施，纠正各种不符合。试运行试运行1 1二、安全生产标准化创建重点环节自评自评2 2二、安全生产标准化创建重点环节 企业是安全生产标准化建设的责责任任主主体体，企业应当按照有关要求建立标准化体系。 l首先，体系运行六个月以上后，企业成立由企业各相关职能部门和工会的管理人员和专业技术人员组成的自评机构；l其次，要按照相关行业专业评定标准的要求进行自评，工贸类别中没有具体评审细则的行业，参考冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则，其他没有相关专业评定标准的按照AQT9006-2010企业安全生产标准化基本规范评定标准进行自评；l形成自评报告和自评扣分项目汇总表。注：如果企业自行开展自评有难度，专业技术服务机构提供支持。自评自评2 2“小媳妇小媳妇”阶段阶段“女主人女主人”阶段阶段“谈恋爱谈恋爱”阶段阶段自自评评报报告告自自评评描描述述特征特征：对情况了对情况了解不多，只知道解不多，只知道有没有。有没有。所有的所有的描述为描述为“是是”或或“不是不是”，“有有”或或“没有没有”。特征：对情况有特征：对情况有一定了解，只知一定了解，只知道有一个什么的道有一个什么的材料或东西。材料或东西。描描述多为述多为“建立了建立了一个一个*制度制度”，“某某车间有照某某车间有照明灯明灯*个个”。特征：对情况非常特征：对情况非常了解，知道数量、了解，知道数量、规格、位置、状态。规格、位置、状态。描述为描述为“建有建有*制制度，制度编号为度，制度编号为*，* *年年* *月月* *日发布实日发布实施施”或或“有照明灯有照明灯*个，型号有个，型号有*和和*，*个好的，个好的，*个坏的个坏的” ” 。“幸福媳妇成长记幸福媳妇成长记”二、安全生产标准化创建重点环节“谈恋爱谈恋爱”阶段阶段二、安全生产标准化创建重点环节“小媳妇小媳妇”阶段阶段二、安全生产标准化创建重点环节“女主人女主人”阶段阶段二、安全生产标准化创建重点环节内审与申报内审与申报二、安全生产标准化创建重点环节企业根据自评结果，经相应的安全生产监督管理部门同意后，提出书面评审申请，同时进行网上申报。企业在递交纸质评审申请书时，应附以下文件资料：u安全生产许可证复印件(未实施安全生产行政许可的行业不需提供)；u工商营业执照复印件；u安全生产标准化管理制度清单；u安全生产组织机构及安全管理人员名单；u工厂平面布置图；u重大危险源资料；u自评报告；u自评扣分项目汇总表；u评审需要的其他材料申请评审二、安全生产标准化创建重点环节主要内容主要内容安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化创建重点环节安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审案例实务32国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知(安监总办201449号)市安全监管局关于印发天津市企业安全生产标准化评审工作暂行管理办法的通知（津安监管办201615号） 评审前准备工作评审前准备工作 评审中注意事项评审中注意事项 评审方法与技巧评审方法与技巧三、安全生产标准化评审注意事项与技巧33安全生产标准化评审的特点安全生产标准化评审的特点: : 1、安全生产标准化评审必须是一种正式、有序的活动； “正式”是指评审单位（第三方）按合同进行评审。 “有序”则是指有组织、有计划并按规定的规则进行，包括评审前应准备好评审文件，评审后应提交评审报告。 评审工作必须由经过培训且经资格认可的评审人员进行，评审人员都需经过正规的培训，并取得评审组织单位批准有资质的评审人员才能从事评审工作。 评审必须形成书面的文件，包括：评审方案、评审报告、评审工作总结、评审结论表、评审得分表等都要形成书面文件。三、安全生产标准化评审注意事项与技巧2、安全生产标准化评审必须具有客观性、独立性和系统性； 评审的客观性、独立性和系统性是开展评审的三个核心。 客观性是指评审人员要以充分确凿的证据为基础，公正、客观地评价评审对象，不能带有偏见或主观地给出评审结论。 独立性是指评审人员要与受评审企业无直接责任关系和任何利益关系。 系统性是指评审人员要按本专业范围，全面地评审和评价与评审对象有关的各个项目的结果。3、安全生产标准化评审是一个抽样的过程。 由于现场评审的时间所限，评审只能按照抽样检查的方法进行。三、安全生产标准化评审注意事项与技巧评审前准备工作评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第一第一指定评审组长、组成评审组指定评审组长、组成评审组 评审组长由评审单位（即评审机构）任命，具备领导和管理评审的知识和技能 。 1评审组长的条件： （1）资格：必须是评审机构任命、经过培训合格具备管理和业务能力的评审员（评审专家）。 （2）业务范围：评审组长应与受评审企业无直接的责任关系。 （3）工作经验：评审组长比评审组成员要有较多的评审经验。 （4）组织能力：评审组长应有组织、管理整个评审工作的能力。 2评审组长的职责： （1）全权负责整个评审阶段的工作、有权对评审工作的开展和评审结果作最后决定； （2）负责选择评审组的评审人员； （3）负责制订评审方案（计划）； （4）代表评审组同受评审企业的管理者联系； （5）负责编写评审报告并及时提交评审报告等评审文件资料。36评审前准备工作评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧 确定评审组的组成成员，以确保实施评审所需的人力资源。 评审人员条件： 1.资格：必须是经培训合格，并由评审组织单位批准的具备评审能力的评审人员； 2.能正确理解、掌握XX企业安全生产标准化规范的要求； 3.能掌握评审方法和评审技巧； 4.具备本专业知识和技能的业务能力； 5.具备评审工作所需个人素质。 评审人员职责： 1.能独立完成所分工范围内的现场评审任务,收集和分析评审证据； 2.负责编制分工范围内的评审专业小结,报告评审结果； 3.能与受评审企业管理者和陪同人员进行沟通、交流； 4.保管好评审文件, 不向第三方泄露评审信息； 5.服从评审组长指导,支持评审组长开展工作。37评审前准备工作评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第二第二确定评审目的确定评审目的 评审的目的 确定受评审企业建立或保持的“安全生产标准化”与XX企业安全生产标准化规范的符合程度；评价受评审企业“安全生产标准化”是否满足适用的法律法规、标准、规范的要求；评价实现安全目标、安全承诺的有效性；评价建立安全生产长效机制，识别潜在的改进机会。38评审前准备工作评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧 第三第三确定评审的可行性确定评审的可行性 确定评审的可行性是评审启动的一项重要活动，由评审组长负责与受评审企业加强信息沟通和交流，以便确定评审的可行性。 确定评审的可行性应考虑下列因素：受评审企业的评审申请是否经评审组织单位确认、批准；评审所需的充分和适当的信息，如受评审企业的组织架构图、安全生产标准化评审项目等信息资料与受评审企业的充分合作，能提供评审所需的文件、记录；充分的时间和资源，如评审期间生产现场的设备设施是否在正常情况下运行。办公场所、通讯、交通条件、陪同人员（向导）等落实情况。39评审前准备工作评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧 第四第四与受评审企业建立初步联系与受评审企业建立初步联系 评审单位管理人员或评审组长负责与受评审企业建立初步联系，建立初步联系可以是正式或非正式的，如电信、电子邮件、传真等。 初步联系的目的： 与受评审企业的代表建立沟通渠道。如确定联系人的姓名、电话、网址及通讯联系方式；确认实施评审的权限。如组织架构和管理权限；提供时间安排和评审组组成信息。如提供评审方案（计划），包括评审日程安排、评审组成员等信息；要求获得相关文件。如基础管理、基础设施、作业环境与职业健康所需要涉及的文件资料、图纸、记录等。确定适用的现场安全规则。如进入危险区域的安全守则；对评审作出安排。如交通、食宿等安排40评审前准备工作评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第五第五制定评审方案（计划）制定评审方案（计划） 评审方案（计划）是确定现场评审人员、日程安排的重要文件，由评审组长负责编制，经评审单位负责人批准，报评审组织单位备案，受评审企业确认。 评审方案（计划）是指导现场评审工作的重要依据，用于规范评审人员的评审行为，按评审方案进行评审，掌握评审路线和时间，避免遗漏评审部门或评审项目。 评审过程中经双方商定，可调整评审路线和评审时间。41评审前准备工作评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧评审方案（计划）内容评审方案（计划）内容 受评审企业名称受评审企业名称评审范围；评审范围；评审目的；评审目的；评审依据；评审依据；评审日期；评审日期；评审组成员（注明评审员或评审专家）；评审组成员（注明评审员或评审专家）；评审日程安排；评审日程安排；42评审前准备工作评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第六第六评审组工作分配评审组工作分配 在进入现场评审前，评审组长应召开准备会议，按评审方案（计划）分配评审人员工作任务。 工作分配应考虑：专业能力安排。按每位评审人员专业能力安排其评审专业合理安排受评审部门时间。各评审专业组不要同时进入一个受评审部门。 注：在编制评审方案（计划）时就需考虑工作分配。43三、安全生产标准化评审注意事项与技巧管管理理组组考考核核要要点点u管理制度的合法、合规性；u制度、规程的执行情况；u相关记录和制度规定的统一性；u工作安排的闭环性；u操作规程、应急预案等文件的完整性；u领导的理念和员工自主创新能力。关注：企业在安全管理、安全文化方面存在的亮点和优势。评审前准备工作评审前准备工作44三、安全生产标准化评审注意事项与技巧设设备备组组考考核核要要点点u设备设施的合法、合规性，对照专业标准排查；u设备设施的管理模式，工艺布局；u设备台帐设备一口清材料的完整性；u设备安全装置的完好性；u设备隐患排查表及记录的全面性；u关键设备的检测检验、使用许可等相关资料。u了解通过安全生产标准化创建企业设备设施 安全性能提升情况；u提高本质化安全水平的先进科技手段。评审前准备工作评审前准备工作45三、安全生产标准化评审注意事项与技巧作作业业安安全全考考核核要要点点安全安全作业作业环境整治环境整治物品定置物品定置物流有序物流有序人车分流人车分流危险作业危险作业安全检查安全检查评审前准备工作评审前准备工作46评审前准备工作评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第七第七 准备工作文件准备工作文件 评审组成员应准备必要的工作文件，用于评审过程中参考和使用。 工作文件可包括：评审方案（计划）。用于掌握评审路线和时间，避免遗漏评审部门或评审项目。记录信息表格。如评审记录表、首次会议发言、专业评审小结、评审报告等。47评审中注意事项评审中注意事项三、安全生产标准化评审注意事项与技巧 第一第一 首次会首次会 首次会议是现场评审的序幕，首次会议召开就表明现场评审正式开始。首次会议是评审组与受评企业高层、中层管理人员、创建或延期评审的推进部门、安全、职业卫生、设备等管理人员和陪同人员（向导）见面和介绍评审过程的第一次会议。 首次会议由评审组长主持，参加首次会议人员均应签到。48评审中注意事项评审中注意事项三、安全生产标准化评审注意事项与技巧首次会议的主要内容：参加首次会议人员签到双方介绍出席首次会议人员；受评审企业领导简单致辞，宣读企业声明；受评审企业介绍安全生产标准化建设情况和安全生产绩效（最好PPT介绍）；评审组长作首次会议发言；受评审企业领导讲话；首次会议结束。 首次会议时间一般为3045分钟49评审中注意事项评审中注意事项三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第二第二 评审实施评审实施 按 XX企业安全生产标准化规范各要素进行评审。资料评审应重点把握管理性缺陷、系统性问题、红线问题。现场查看涉及到高风险区域千万不能有遗落。 评审人员评审过程注意事项：以客观事实为证据，AQ/T9006-2010或XX企业安全生产标准化规范标准为准绳的原则；坚持公开、公平、公正的原则；树立为企业服务的原则；应把握问题点和建议项的区别；能善于提出不符合XX企业安全生产标准化规范标准的问题，还能指导企业如何整改，才能符合标准的要求。（特别注意：不要提出误导企业采取的整改措施）50评审中注意事项评审中注意事项三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第三第三 收集评审证据收集评审证据 在现场评审中所收集的评审证据应是寻求与评审依据有关的客观证据。客观证据客观证据非客观证据非客观证据1.1.存在的客观事实；存在的客观事实；2.2.被评审安全生产活动负有责任的被评审安全生产活动负有责任的人的面谈、相关人员口试；人的面谈、相关人员口试；3.3.现行有效的规章制度、操作规程现行有效的规章制度、操作规程等文件和记录；等文件和记录；4.4.与评审依据有关可用于证实的信与评审依据有关可用于证实的信息息( (如：现场评审检查设备设施、作如：现场评审检查设备设施、作业环境或监测、测量结果业环境或监测、测量结果) )1.1.评审人员主观分析、推断、评审人员主观分析、推断、臆测要发生事情；臆测要发生事情；2.2.与被评审安全生产活动无与被评审安全生产活动无关人员的谈话；关人员的谈话；3.3.作废文件和擅自修改的记作废文件和擅自修改的记录。录。51评审中注意事项评审中注意事项三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第四第四 评审中沟通评审中沟通 评审中的沟通包括评审组内部沟通和评审人员与企业陪同人员之间沟通以及评审组与受评审企业高层领导沟通。 （一） 评审组内部沟通 目的交换评审信息评定评审进展情况需要追溯验证的问题 内容评审信息汇总，相互补充印证；发现存在问题，包括需要扣分的项目；避免同一个问题重复扣分进一步需要追踪的问题；是否按照审核方案（计划），完成预期评审进展；评审方案（计划）是否需要调整。52评审中注意事项评审中注意事项三、安全生产标准化评审注意事项与技巧（二）评审人员与陪同人员沟通 目的相互交流评审信息 内容指出存在问题指导采取整改措施 （三）评审组与企业高层领导沟通（尤其是在现场评审中发现存在较大原则性问题导致无法通过现场评审的情况下。） 在召开末次会议前，评审组应与企业高层领导进行沟通，创建 (或保持)安全生产标准化的 企业推进部门领导也可参加。 目的：通报评审过程中发现的亮点；需要进一步整改的问题 内容：由各专业评审人员分别通报本专业评审情况；存在主要问题及整改建议。评审组长关于建立或保持安全生产长效机制，持续改进的建议。53评审中注意事项评审中注意事项三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第五第五 准备评审结论准备评审结论 （一）编写专业评审小结 现场评审结束后，评审人员应客观、公正地编写本专业评审小结。 评审小结主要内容：评审项目分值计算讨论、汇总不参评项存在主要问题整改建议 专业评审小结须经评审组长审查。54评审中注意事项评审中注意事项三、安全生产标准化评审注意事项与技巧（二）准备评审结论 评审组长召开评审组会议，对评审结果作汇总分析，对受评审企业创建（延期）安全生产标准化企业的符合性、有效性作总体评价并作出评审结论。 评审结论内容：接受评审单位名称 评审组成员（签字） 评审系统评审结论 存在主要问题及建议 55评审中注意事项评审中注意事项三、安全生产标准化评审注意事项与技巧（三）评审工作总结制定 评审工作总结由评审组长（领队）负责编制，其主要内容： 1.企业概况 2.评审概述，包括各专业组评审得分情况。 3.评审总结。包括评审结论和企业绩效综述 4.创建 （或保持）安全生产标准化企业取得绩效 5.创建 （或保持）安全生产标准化企业亮点56形成小组用现场评审总结表应注意的几点事项：按照评分标准条款号由小到大顺序填写，同类型条款号合并到一起，并注意扣分值；在描述问题项或建议项时，注意把各个单位、部门或场所写进出； 注意错别字及语法错误、序号、格式、内容等完整性和合理性。 三、安全生产标准化评审注意事项与技巧评审中注意事项评审中注意事项57评审中注意事项评审中注意事项三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第六第六 末次会议末次会议 末次会议由审核组长主持 （一）目的通报评审情况宣布评审得分和评审结论宣布结束现场评审 （二）内容参加末次会议人员签到主持人介绍参加末次会议的各级领导和评审组成员评审组组长作末次会议发言，包括：宣布评审结果、 整改建议各级领导讲话（安监局、企业上级主管部门、企业领导）主持人宣布末次会议结束。58评审方法与技巧评审方法与技巧1、现场评审过程的控制：控制评审进度；控制评审气氛；控制评审结果：与受评审方共同确认事实；评审组内要相互沟通、统一意见。三、安全生产标准化评审注意事项与技巧59评审方法与技巧评审方法与技巧2、现场评审抽样的控制： 随机性； 层次性； 均衡性。三、安全生产标准化评审注意事项与技巧60评审方法与技巧评审方法与技巧3、现场评审方法：对照评定标准，采用资料核对、人员询问、现场考核和查证。评审方法是为评审目的而服务，因此三种评审方法应配合交叉使用。 人员询问-问什么？如何问？资料核对（文件、记录）-完整性？符合性？有效性？现场考核和查证-适当时现场操作。三、安全生产标准化评审注意事项与技巧61主要内容主要内容安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化创建重点环节安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审案例实务621.1.资料查阅资料查阅l被评审单位所制定的各项安全管理制度、岗位责任制和操作规程，与国家法律法规和有关要求的符合性，以及与公司安全生产管理的适用性，并对各项制度的制定、运行、评估等记录进行查证。 完整性、有效性、可操作性完整性、有效性、可操作性四、安全生产标准化评审案例实务查文件实例查文件实例1 1【考核内容】2.2职责建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核；【考核要求】完整性：通过查看企业组织机构图，判断安全生产网络图是否涵盖所需职能部门，是否覆盖各级层人员和各职能部门；有效性：以文件形式发布；责任制内容与岗位工作相符合；定期考核记录；可操作性：考核办法是否量化；考核方式是否具有针对性；四、安全生产标准化评审案例实务查文件实例查文件实例2 2【考核内容】3安全生产投入企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，用于安全生产，并建立安全费用台账。【考核要求】l完整性：安全生产费用提取和使用管理制度职责、流程、范围、检查等内容完善；8个类别的安全生产费用使用的使用计划；安全投入台账；工伤保险缴纳全覆盖；工伤保险评估、赔偿等相关资料齐全l有效性：安全生产费用提取符合安全生产法和（财企201216号）企业安全生产费用提取和使用管理办法的要求；不能将常用设备购买、更替的费用计入安全投入，企业为职工提供的工伤保险、医疗保险所需费用，不在安全费用中列支。四、安全生产标准化评审案例实务l可操作性：安全生产费用提取计划切实符合企业需求 机械制造企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：(一)营业收入不超过1000万元的，按照2%提取;(二)营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1%提取;(三)营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.2%提取。某机械制造企业去年营业收入约为3亿，根据公式1000万2%+9000万1%+20000万0.2%=150万四、安全生产标准化评审案例实务查文件实例查文件实例3 3【考核内容】4.2规章制度企业应建立健全至少22个安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位。【考核要求】完整性：22项制度是否齐全，不一定名称要对上，关键看是否有相关内容的管理制度有无符合国家法律法规？有无符合企业实际情况？四、安全生产标准化评审案例实务l有效性：与法律法规的符合性合规性评价记录；制度的发布、评审和修订程序是否合规文件发布、审核记录；制度的执行记录l可操作性：制度是否与企业实际情况相符合；员工是否知晓制度培训记录是否有？四、安全生产标准化评审案例实务查文件实例查文件实例4 4【考核内容】7.4相关方管理【考核要求】l是否有相关方管理制度？内容是否符合企业实际情况？l查看企业相关方名录，是否涵盖企业所有相关方？档案是否齐全？l查看相关方协议，是否齐全？内容是否符合要求？四、安全生产标准化评审案例实务查文件实例查文件实例5 5【考核内容】8.2 排查范围与方法【考核要求】l有多少类型的检查表？l检查表的内容是否符合企业实际？l检查频次、人员是否与制度一致？四、安全生产标准化评审案例实务2 2、询问、询问 与公司有关部门负责人及一线工人进行交谈，了解被评审方安全生产的基本情况，包括危险源辨识、职业健康管理、重大危险源监控、事故管理及安全生产基本知识等。明确对象、询问依据、问题设置明确对象、询问依据、问题设置四、安全生产标准化评审案例实务询问实例询问实例1 1【考核内容】9.1重大危险源辨识与评估企业应依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估。询问对象：安全管理人员询问依据：评审表上具体要求、GB18218危险化学品重大危险源辨识、（安监总局令201140号）危险化学品重大危险源监督管理暂行规定等规定。四、安全生产标准化评审案例实务问题设置：有无危险源管理制度？制度中的内容是否完善？企业有没有进行过危险源的辨识？有没有对这种辨识是否是定期的？危险源辨识后有没有进行分类和分级？对确定是重大危险源的有无进行风险评价？四、安全生产标准化评审案例实务询问实例询问实例2 2【考核内容】10.1职业健康管理l询问对象：职业健康管理人员l询问依据：评审表上具体要求和相关法规、标准l问题设置：企业有哪些场所或岗位存在职业危害因素？分别是哪些因素？这些场所有无定期做检测？做检测的机构是否有资质？有无职业病？对患职业病的员工有无采取措施？劳保用品如何发放？四、安全生产标准化评审案例实务3 3、现场调查、现场调查 通过现场观察及相关资料取证，了解公司设备设施、作业环境和作业现场的安全状况，并做记录。四、安全生产标准化评审案例实务现场调查实例现场调查实例1 1【考核内容】6.2设备设施运行管理【考核要求】确定企业实际设备设施数量1）查看企业自评报告；2）翻阅企业咨询问题清单；3）查看企业固定资产清单。四、安全生产标准化评审案例实务现场调查实例现场调查实例2 2【考核内容】6.2设备设施运行管理【考核要求】结合变配电系统平面布置图，查看实际情况是否相符；查看变配电间门开设的方向是否合规；查看变配电间的防护装置和安全间距；固定式低压线路穿管是否符合要求；结合电气设计安装规范，查看动力照明箱仪表、线路安装是否合规？有无积尘？结合电气线路安装规程，查看临时线路布线情况；查看电气设备需接地或接零的有无执行？等A记录方式：现场检查表或影像记录B检查标准：评审表、GB50169电气安装工程接地装置施工及验收规范实施、GB19517国家电气设备安全技术规范等C检查问题追溯：检查出的问题应追溯到管理制度上，并通过完善记录来约束管理四、安全生产标准化评审案例实务现场调查实例现场调查实例3 3【考核内容】7.3警示标志和安全防护在存在较大危险因素的作业场所或有关设备上，按照GB2894及企业内部规定，设置安全警示标志。【考核要求】现场检查：确定哪些是存在较大危险因素的作业场所或有关设备，去现场查看有无安全警示标志，并确认标志设置是否符合规定A记录方式：现场检查表或影像记录B检查标准：评审表、GB2894安全标志及其使用导则C检查问题追溯：检查出的问题应追溯到管理制度上四、安全生产标准化评审案例实务找找存在哪些不安全行为？找找存在哪些不安全行为？没戴安全帽应夹紧打磨件身体不应正对砂轮片气瓶混放79吊装指挥人：违章一：站在吊臂下；违章二：不戴安全帽；违章三：用手扶吊物；违章四：指挥者与操作人员被障碍物遮挡，无法传递指挥信号；违章五：吊装指挥人未佩戴标识。违章六：吊车车轮下未打垫木，在吊装过程中，吊车容易发生前翻。违章七：现场操作人员劳保护具穿戴不规范；违章八：操作人员用手扶吊物，未用牵引绳；违章九：两名操作者所处的操作面狭小，不利于紧急情况下逃生。隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施临边洞口无防护栏建筑施工高处作业安全技术规范（JGJ80-2011）增加防护栏杆和盖板，加设警示标识预留洞口无防护冷凝水池盖板损坏无标识建筑施工高处作业安全技术规范（JGJ80-2011）安全标志及其使用导则（GB2894-2008）维修加固盖板、增加标识安全防护措施不到位安全防护措施不到位四、安全生产标准化评审案例实务81安全防护措施不到位安全防护措施不到位隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施高于2m的台阶无护栏固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台（GB4053.3-2009）增加防护栏杆污水沉降池未设防护栏部分爬梯缺少防护笼固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯（GB4053.1-2009）增加防护笼四、安全生产标准化评审案例实务缺乏安全标识或不规范缺乏安全标识或不规范隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施安全疏散标识不规范安全标志及其使用导则（GB2894-2008）按照规范增加警示标识安全出口缺应急灯的出口标识安全警示标识未采用国标要求安全色（GB2893-2008）安全标志及其使用导则（GB2894-2008）按照标准重新设置四、安全生产标准化评审案例实务83隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施筒仓登高无防护且无警示固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯安全标志及其使用导则增加防护笼和警示标识管道未作保温且无高温警示标识设备及管道保温技术通则安全标志及其使用导则增加保温措施和警示标识污水处理站无警示标识安全标志及其使用导则（GB2894-2008）按照标准增加淹溺和防毒、防坠落标识缺乏安全标识或不规范缺乏安全标识或不规范四、安全生产标准化评审案例实务84隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施安全出口堵塞建筑设计防火规范（GB50016-2014）清理、保持安全出口畅通安全出口标识损坏建筑设计防火规范（GB50016-2014）安全标志及其使用导则（GB2894-2008）按照标准设施标识，加强日常维护保养安全出口标识悬挂位置不对消防安全管理不到位消防安全管理不到位四、安全生产标准化评审案例实务85隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施消防沙箱附近没有配备铁锹等消防器材建筑灭火器配置设计规范（GBJ140）增加配备铁锹等器材灭火器失效简易式灭火器（GA86-2009）制定检修台帐，定期年检灭火器未年审(2003)GB25201-2010建筑消防设施的维护管理正确放置，定期检查维护消防安全管理不到位消防安全管理不到位四、安全生产标准化评审案例实务 仓库安全管理不到位仓库安全管理不到位隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施辅料库货物超高摆放商业普通仓库建设标准建筑设计防火规范（GB50016-2014）按照合理高度排放地下仓库通道、跺距不符合要求按照防火间距堆放成品库码垛不规范整理堆垛，防止倒塌四、安全生产标准化评审案例实务87危险物品管理不到位危险物品管理不到位隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施柴油存放区离锅炉房过近且无标识建筑设计防火规范（GB50016-2014）保持安全距离，柴油存放应设置标识辅料库内柴油、液压油、食品添加剂、氢氧化钠、油漆等混存一库危险化学品安全管理条例建筑设计防火规范（GB50016-2014）分开存放，配备应急器材四、安全生产标准化评审案例实务88隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施毒物重铬酸钾药品未实行“五双”管理危险化学品安全管理条例实行“五双”管理：双人验收、双人保管、双人发货、双把锁、双本帐炊具、食品与敌敌畏共处食品安全法食品企业通用卫生规范(GB14881)立即分开存放，指定专人管理，加强检查危险物品管理不到位危险物品管理不到位四、安全生产标准化评审案例实务89现场用电安全不规范现场用电安全不规范隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施现场设备维修不挂停电牌施工现场临时用电安全技术规范JGJ46-2012悬挂临时用电牌，专人监护施工现场配电箱无接电标识且已进水悬挂标识，重新放置，防止触电部分场所开关箱敞开电气安全管理规程关闭开关箱四、安全生产标准化评审案例实务90隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施粉尘防爆区使用非防爆低压电源、饲料加工系统粉尘防爆安全规程（GB19081-2008）采用防爆电源变电所与仓库同在一室建筑设计防火规范（GB50016-2014）仓库单独设置接线不规范电气安全管理规程重新搭设、检查检查和维护开关箱电线杂乱、箱门未接地现场用电安全不规范现场用电安全不规范四、安全生产标准化评审案例实务91 现场现场5S5S管理不到位管理不到位隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施泵房存放乙炔瓶等杂物5S现场管理规范清理、重新摆放发油站台上易然物品堆放在油管道附近建筑设计防火规范（GB50016-2014）清除易燃物、加强检查操作箱上堆放杂物5S现场管理规范清除杂物四、安全生产标准化评审案例实务92 危险源管理不到位危险源管理不到位隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施浸出系统废气排放出口位置和高度不够（应高于屋面顶1.5m）爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范（GB50058）重新设计出口位置水泵房部分电机的接地线接线方式不正确电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范（GB50168）重新布线乙炔等危险物品存放地点临街门破损且无警示和无安全防护危险化学品安全管理条例组织维修、增加警示标识和防护设施尾气排放管位置四、安全生产标准化评审案例实务93劳动防护用品不符合要求或未配备劳动防护用品不符合要求或未配备隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施饲料车间粉尘区域未配发防尘口罩劳动防护用品配备标准（试行）按要求发放震动卸料筛缺少安全防护盖，现场粉尘较多粮食加工、储运系统粉尘防爆安全规程（GB17440-2008）增加防护盖施工现场安全帽质量不符合国家标准，工人佩带不规范安全帽（GB2811-2007）重新采购达标产品，组织使用培训四、安全生产标准化评审案例实务94隐患描述隐患描述隐患照片隐患照片法规标准或法规标准或其他要求其他要求建议及建议及措施措施使用磨光机、车床的员工未佩戴护目镜，易发生眼部伤害事故劳动防护用品配备标准（试行）劳动防护用品选用规则（GB11651）配备防护目镜劳动防护用品不符合要求或未配备劳动防护用品不符合要求或未配备四、安全生产标准化评审案例实务95人员人员“三违三违”隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施使用压缩空气清理粉状物料粮食加工、储运系统粉尘防爆安全规程（GB17440-2008）禁止采用压缩气体吹扫沼气池等防爆区域周边进行动火化学品生产单位动火作业安全规范（AQ30222008）严格执行作业许可，加强现场监督施工现场工人不带安全帽劳动防护用品配备标准（试行）加强培训、现场监督四、安全生产标准化评审案例实务96人员人员“三违三违”隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施施工现场作业人员下楼不走楼梯攀爬钢架建筑施工高处作业安全技术规范（JGJ80）加强培训教育和现场监督高空作业不系安全带安全带（GB6095）加强培训教育和现场监督基坑开挖未放坡或采取支护措施建筑基坑支护技术规程（JGJ120）编制基坑开挖方案，采取防护措施四、安全生产标准化评审案例实务97作业环境存在不安全因素作业环境存在不安全因素隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施车间平台出口位置地面突出部分较多，易发生人员摔倒机械安全防止上下肢触及危险区的安全距离（GB23821-2009）增加保护和警示标识施工脚手杆联接点没有紧固、底部支撑不牢固建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130）加固和重新搭设高压配电间墙壁有漏雨迹象地面有比较严重的水渍110kV高压配电装置设计规范（GB50060-2008）加强防水四、安全生产标准化评审案例实务98隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施面粉清理间输送原粮绞笼吸尘管堵塞，造成现场作业灰尘浓度超标粮食加工、储运系统粉尘防爆安全规程（GB17440-2008）加强设备维护保养、严格动火和检修许可洗衣房高温高湿环境通风降温措施不够工业企业设计卫生标准（GBZ1-2002）加强通风降温作业环境存在不安全因素作业环境存在不安全因素四、安全生产标准化评审案例实务99特种设备管理不符合要求特种设备管理不符合要求隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施锅炉除氧器安全阀长期未检浸出车间现场可燃气体报警器（固定式）未检特种设备安全监察条例立即送检叉车未上厂内牌照特种设备安全监察条例申请厂内牌照电动葫芦吊钩均无防脱装置特种设备安全监察条例检修，增加防脱装置四、安全生产标准化评审案例实务100谢谢大家！谢谢大家！