投资顾问的知识体系和职业投资顾问的知识体系和职业规划规划东莞证券投资顾问培训讲师介绍讲师介绍俞杰：俞杰：1996年加入东莞证券公司，在信息调研部、研究发展中心、研究所等部门先后担任市场策略研究员、交通运输行业研究员、市场策略组经理等岗位，目前为东莞证券研究所副所长。是东莞证券历年年度策略报告的主要撰稿人，擅长市场和政策的博弈分析。成功经验成功经验：2005年底撰写的从熊市步入牛市、由防御转入进攻年度策略报告是行业内最早明确提出06年牛市降临的报告之一。在03-05年大熊市推荐振华港机，08年底推荐的华东数控，09年三聚氰胺事件后推荐伊利股份。课程导航课程导航1.投资顾问是什么？2.投资顾问要做什么？3.为此投资顾问要有哪些能力？4.投资顾问怎样学习？5.投资顾问的职业道路1.1.投资顾问是什么？投资顾问是什么？证券投资顾问就是从事于提供投资建议而获薪酬证券投资顾问就是从事于提供投资建议而获薪酬的人士的人士证监会为什么要引入投资顾问？证监会为什么要引入投资顾问？客客户户股股票票经纪提供渠道经纪提供渠道分析师提供信息分析师提供信息投资顾问提供建议投资顾问提供建议n单纯的渠道竞争导致券商行业盈利模式陷入困境n大量的非成熟客户存在导致市场异化，中国股市的主要博弈模式仍是资金博弈，负和博弈2.2.投资顾问要做什么？投资顾问要做什么？认识客户认识客户认识自己认识自己认识市场认识市场让让客客户户赚赚钱钱客户想赚什么样的客户想赚什么样的钱，应该赚什么样钱，应该赚什么样的钱的钱自己能帮助客户赚自己能帮助客户赚什么样的钱什么样的钱市场现在怎样才能市场现在怎样才能赚钱赚钱3.3.为此投资顾问要有哪些能力为此投资顾问要有哪些能力 认识客户难认识客户难认识客户难认识客户难认识自己更难认识自己更难认识自己更难认识自己更难掷硬币游戏，正面赢掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输元，负面输1000元；你愿意赌吗？元；你愿意赌吗？掷硬币游戏，正面赢掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输元，负面输1000元；你愿意赌吗？刚赢元；你愿意赌吗？刚赢了了2000元元掷硬币游戏，正面赢掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输元，负面输1000元；你愿意赌吗？刚输元；你愿意赌吗？刚输了了2000元元n了解弱点比了解优势更重要n炒股赚钱是个痛苦的过程，帮人炒股赚钱更是一个痛苦的过程。n必须要懂得放弃专业的知的知识和和技能技能客客户沟沟通技巧通技巧优秀的秀的学学习能力能力自身的品德自身的品德与与修修养养3.3.为此投资顾问要有哪些能力为此投资顾问要有哪些能力3.3.为此投资顾问要有哪些能力为此投资顾问要有哪些能力 认识市场：本次课程的主要内容认识市场：本次课程的主要内容认识市场：本次课程的主要内容认识市场：本次课程的主要内容开篇：投资顾问知识体系基础以及职业规划开篇：投资顾问知识体系基础以及职业规划俞杰俞杰从投资顾问的实践介绍投资顾问是什么，应该做什从投资顾问的实践介绍投资顾问是什么，应该做什么，投顾需要掌握哪几方面的技能以及如何学习么，投顾需要掌握哪几方面的技能以及如何学习股市分析基础：中国股市政策面策略分析股市分析基础：中国股市政策面策略分析俞杰俞杰从政策面分析入手掌握研判股市大方向的技能从政策面分析入手掌握研判股市大方向的技能股市分析基础：宏观经济分析股市分析基础：宏观经济分析王松华王松华从宏观经济波动分析入手掌握股市大格局的变化从宏观经济波动分析入手掌握股市大格局的变化选股策略：行业研究的逻辑和方法选股策略：行业研究的逻辑和方法刘卓平刘卓平自上而下选股第一步，掌握寻找优势行业的技能自上而下选股第一步，掌握寻找优势行业的技能选股策略：公司研究的逻辑和方法选股策略：公司研究的逻辑和方法俞春燕俞春燕自上而下选股第二步，掌握寻找优势公司的技能自上而下选股第二步，掌握寻找优势公司的技能选股策略：公司财务报表分析基础选股策略：公司财务报表分析基础徐舜徐舜自上而下选股第三步，掌握分析公司报表的基本技自上而下选股第三步，掌握分析公司报表的基本技巧巧选时策略：中国股市量能与波动的规律选时策略：中国股市量能与波动的规律俞杰俞杰掌握大盘中短期波动研判的基本技巧掌握大盘中短期波动研判的基本技巧选时策略：技术分析的基础逻辑与理论概述选时策略：技术分析的基础逻辑与理论概述许敦山许敦山掌握技术术分析基本理论，从而建立自己的分析架掌握技术术分析基本理论，从而建立自己的分析架构构选时策略：技术分析理论应用之一综合画线选时策略：技术分析理论应用之一综合画线方亮方亮掌握技术分析应用的主要基本方法掌握技术分析应用的主要基本方法选时策略：技术分析理论应用之二波浪理论选时策略：技术分析理论应用之二波浪理论方亮方亮掌握一些技术分析进阶理论掌握一些技术分析进阶理论总结：证券投资顾问案例和实践应用总结：证券投资顾问案例和实践应用梁锦雄梁锦雄在掌握基本技能的基础上如何和客户沟通，如何服在掌握基本技能的基础上如何和客户沟通，如何服务客户，如何指导和说服客户操作务客户，如何指导和说服客户操作4.4.投资顾问如何学习投资顾问如何学习勇于交流、乐于交流勇于交流、乐于交流勇于交流、乐于交流勇于交流、乐于交流勤奋阅读、勤奋思考勤奋阅读、勤奋思考勤奋阅读、勤奋思考勤奋阅读、勤奋思考实践出真知实践出真知实践出真知实践出真知学会失败学会失败学会失败学会失败 4.4.投资顾问如何学习投资顾问如何学习罗素悖论罗素悖论罗素悖论罗素悖论多种表达方式：说谎者悖论多种表达方式：说谎者悖论多种表达方式：说谎者悖论多种表达方式：说谎者悖论数学的公理体系是不可判数学的公理体系是不可判数学的公理体系是不可判数学的公理体系是不可判定的定的定的定的科学知识的完备性丧失科学知识的完备性丧失科学知识的完备性丧失科学知识的完备性丧失确定性丧失确定性丧失确定性丧失确定性丧失人只可能在特定的时刻战胜市场人只可能在特定的时刻战胜市场人只可能在特定的时刻战胜市场人只可能在特定的时刻战胜市场战胜市场的系统不可复制战胜市场的系统不可复制战胜市场的系统不可复制战胜市场的系统不可复制 大概率的事件，做生意的角度去看待大概率的事件，做生意的角度去看待大概率的事件，做生意的角度去看待大概率的事件，做生意的角度去看待5.5.投资顾问的职业道路投资顾问的职业道路中国证券市场刚刚走过中国证券市场刚刚走过2020年的发展历程，当前仍处于快速年的发展历程，当前仍处于快速成长的阶段。随着中国经济的不断发展，其未来发展前景成长的阶段。随着中国经济的不断发展，其未来发展前景非常广阔。非常广阔。 证券市场发展的核心基石在于人才。当前证券市场行业的人才缺证券市场发展的核心基石在于人才。当前证券市场行业的人才缺口依旧非常大。按照国际金融中心人才占比就业人口计算，作为拥有口依旧非常大。按照国际金融中心人才占比就业人口计算，作为拥有12001200万就业人口的上海来说，金融从业人员及其配套复合型人才缺口万就业人口的上海来说，金融从业人员及其配套复合型人才缺口至少至少100100万以上。万以上。 图1：20082010年金融业网上发布职位数走势图5.5.投资顾问的职业道路投资顾问的职业道路 据中登公司数据，截至据中登公司数据，截至4 4月月8 8日，期末有效账户为万户。截至日，期末有效账户为万户。截至20112011年年3 3月末，月末，A A股流通市值在股流通市值在5050万以上的自然人账户有万户，占自然人账万以上的自然人账户有万户，占自然人账户的户的3.25%3.25%。 而据证券协会数据，截至而据证券协会数据，截至4 4月月1717日，日，107107家证券公司共有投资顾问家证券公司共有投资顾问万人，两者的比例约为万人，两者的比例约为170170：1 1，即按投资顾问服务仅覆盖，即按投资顾问服务仅覆盖5050万元及以万元及以上客户群这一标准计算，目前的一名投资顾问服务及潜在的服务对象达上客户群这一标准计算，目前的一名投资顾问服务及潜在的服务对象达170170名之多。名之多。 按较为理想标准来看，每位投资顾问服务按较为理想标准来看，每位投资顾问服务100100位以内的优质客户来位以内的优质客户来看，当前至少需要万名投资顾问，也就是目前投资顾问还存在看，当前至少需要万名投资顾问，也就是目前投资顾问还存在近万人近万人的的缺口。缺口。 5.5.投资顾问的职业道路投资顾问的职业道路首席投资顾问高级投资顾问中级投资顾问初级投资顾问公司提供的职业发展平台公司提供的职业发展平台5.5.投资顾问的职业道路投资顾问的职业道路