、股票代码：002006股票简称：精功科技公告编号：2012016浙江精功科技股份有限公司董事会关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可2011611 号文核准，并经深圳证券交易所同意，浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）通过向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 772 万股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 60.10 元，募集资金总额为 46,397.20 万元，扣除各项发行费用 1,850.00 万元，募集资金净额为人民币 44,547.20 万元。募集资金已于 2011 年 5 月 13 日到位，并经天健会计师事务所有限公司（现更名为“天健会计师事务所”）验证，出具了天健验2011170 号验资报告。2、募集资金使用和结余情况2011 年度公司募集资金直接投入使用 10,731.64 万元，前期以募集资金置换自有资金投入 15,692.62 万元，合计使用募集资金 26,424.26 万元，2011 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 69.56 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 18,192.50 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中暂时补充流动资金4,000 万元。二、募集资金存放和管理情况为了规范公司募集资金的管理，保护投资者的利益，公司依照公司法、证券法深圳证券交易所股票上市规则等法律法规的规定，2004 年 10 月公司制订了募集资金管理办法并经 2004 年第二次临时股东大会审议批准后予以实施。2008 年 3 月，根据新修订的公司法、证券法等法律法规的要求，公司对募集资金管理办法进行了修订并在 2008 年第一次临时股东大会上通过后予以实施。公司募集资金管理办法规定：公司的募集资金实行专户存储、专款专用，并随时接受公司保荐机构等的监督。同时，公司内部审计部门00于每季度末对募集资金使用与管理情况进行审核，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。本次募集资金到位后，按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和公司募集资金管理办法等的规定，公司在杭州银行股份有限公司绍兴分行、交通银行股份有限公司绍兴中国轻纺城支行开设了募集资金专户（以下简称“专户”），全资子公司浙江精功新能源有限公司（以下简称“精功新能源”）在中国农业银行股份有限公司绍兴县支行开设了募集资金专户。2011 年 6 月 3日，公司和保荐机构国金证券分别与杭州银行股份有限公司绍兴分行、交通银行股份有限公司绍兴中国轻纺城支行签署了募集资金三方监管协议，公司及精功新能源和保荐机构国金证券与中国农业银行股份有限公司绍兴县支行签署了募集资金四方监管协议，对募集资金实行专户存储与监管。上述监管协议与深圳证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，相关监管协议的履行情况正常。截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：单位：万元项目名称开户银行名称银行账号募集资金余额备注包括定期存年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目杭州银行股份有限公司绍兴分行330609612810005965816736.10单 1 亿元及暂时补充流动资金 4000 万元浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目偿还银行贷款合中国农业银行股份有限公司绍兴县支行交通银行股份有限公司绍兴中国轻纺城支行计19-5120010400182502930161100181502417461439.6116.7918192.50包括定期存单1300 万注：上述募集资金余额中包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。三、本年度募集资金的实际使用情况单位：人民币万元募集资金总额募集资金净额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例46,397.2044,547.200本报告期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额26,424.2626,424.26承诺投资项目和超募资 是否 募集资金 调整后投 本报告期截至期末 截至期 项目达 本报告期 是否 项目可是否否否0-）无无无无金投向已变 承诺投资资总额投入金额累计投入 末投资 到预定 实现的效 达到 行性是更项总额(1)金额(2)进度 可使用 益（以利 预计 否发生目(含(%)(3) 状态日 润总额计 效益 重大变部分期算）化承诺投资项目年产 500 台（套）太阳变更)(2)/(1)2012 年能光伏装备制造扩建项 否21734.00 21734.005036.455036.45 23.17% 9 月 30 41910.96目浙江精功新能源有限公日2011 年司搬迁暨太阳能多晶硅 否11019.00 11019.009593.619593.61 87.06% 9 月 30 -4242.41切片生产线技改项目日偿还银行贷款承诺投资项目小计否13700.00 11794.2046453.00 44547.2011794.2026424.2611794.2026424.262011 年100% 6 月 30日59.32%37668.55不适用否超募资金投向归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计-合计46453.00 44547.20 26424.26 26424.26 59.32%37668.55 -2010 年下半年以来，由于太阳能光伏市场的迅速增长，公司太阳能光伏装备的市场拓展取得了重大突破，销售订单迅速增加。公司一方面积极实施“年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目”（以下简称“扩建项目”，另一方面也同时采取“委外加工”以及“提高生产效率”等方式提高光伏装备产品的市场供给能力，以满足市场的需求。2011 年度太阳能光伏装备产品陆续交货并确认销售，使 2011 年度该项目效益达到并超出了预计的目标。不过，扩建项目募集资金使用进度仅 23.17%，主要是因为扩建项目计划投资中的新增 35KV 电力专线投资受新增用电负荷总控的影响而投资进度缓慢，同时公司根据光伏产业进入调整期的影响而对项目部分进口加工和实验设备的购置进度相应进行了调整。今后，公司将根据扩建项目的总体目标和公司可持续性发展的总体要求，继续实施既定的投资项未达到计划进度或预计 目并适时加快项目募集资金的投资进度。收益的情况和原因（分具体项目）而全资子公司浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目现已经完成了企业搬迁的工作，但由于受到当地用电负荷限制以及欧债危机、美国“双反”贸易调查等因素的影响，浙江精功新能源有限公司搬迁至柯西工业区以来生产也受到较大限制，多晶硅切片项目技改产能未能提升；同时 2011 年下半年硅原料市场价格出现大幅下跌，报告期内硅片价格持续走低，产品毛利率同比有较大幅度下降甚至出现亏损，使得搬迁项目报告期间未能达到预计的效益。本公司募集资金项目之偿还银行贷款 11,794.20 万元，主要系为了降低公司银行贷款规模及资产负债率，改善公司资本结构及资金流动性，提高公司短期偿债能力及对外融资能力。同时，该募集资金项目的实施有利于增强公司财务稳健性和防范财务风险，进一步提升公司竞争力和盈利能力，增强公司发展潜力，但无法单独核算公司 2011 年度实现的经营业绩中由该项募集资金项目所获取的效益。项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况充流动资金情况无公司 2011 年 2 月 19 日召开的第四届董事会第十六次会议以及 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会均审议通过了关于公司本次非公开发行股票预案的议案，同意公司为抓住市场有利时机，使项目尽快建成并产生效益，在本次发行募集资金到位前，公司可根据项目进度的实际情况通过自筹资金的方式先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。募集资金投资项目先期投入及置换情况为保障公司募集资金项目的顺利进行，在本次发行募集资金到位前，公司已经以自筹资金前期投入募集资金投资项目，其中年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目先期投入 22,817,925.12 元，浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目先期投入 75,108,227.53 元，偿还银行贷款项目先期投入 59,000,000.00 元，合计156.926,152.65 元。天健会计师事务所对公司以自筹资金前期投入募集资金投资项目的事项进行了专项审核，并于 2011 年 5 月 19 日出具了天健审20113998 号鉴证报告。2011年 5 月 27 日公司第四届董事会第十九次会议审议通过了关于用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案，公司即以募集资金置换了上述预先投入募投项目的自筹资金。根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关规定，本着遵循股东利益最大化的原则，在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为了充分提高公司资金使用效率，降低财务费用，2011 年 5 月 27 日公司第四届董事会第十九次会议审议通过了关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，董事会决定将 “年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目”的闲置募集资金人民币 4,000 万元暂时用于补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过该议案之日起用闲置募集资金暂时补 不超过六个月，到期将资金归还到公司募集资金专用账户。2011 年 6 月 8 日该笔资金已从募集资金专户中划到公司流动资金账户，2011 年 11 月 22 日该笔流动资金全部归还募集资金专户中。2011 年 11 月 25 日公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，决定继续将 “年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目”的闲置募集资金人民币 4,000 万元暂时用于补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过该议案之日起不超过六个月，到期将资金归还到公司募集资金专用账户。2011 年11 月 29 日该笔资金已从募集资金专户中划到公司流动资金账户。项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况继续用于本次募集资金项目的实施。公司本次募集资金承诺投资总额为 46453 万元，鉴于本次募集资金净额低于项目需要量，募集资金优先满足年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目 21,734 万元和浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目 11,019 万元的募集资金投资需求，故“偿还银行贷款”项目的募集资金投资总额由 13700 万元调整为 11,794.20 万元，差额部分以自筹资金解决。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题2011 年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。浙江精功科技股份有限公司董事会2012 年 4 月 7 日