第三章第三章 专利权主体专利权主体 一、发明人、设计人一、发明人、设计人 二、申请专利的权利主体确认规则二、申请专利的权利主体确认规则 三、外国人三、外国人 专利权主体一、发明人、设计人一、发明人、设计人 1. 发明人、设计人的概念、认定条件发明人、设计人的概念、认定条件 共同发明人、设计人的认定；案例分析共同发明人、设计人的认定；案例分析 2. 发明人、设计人的权利发明人、设计人的权利 人身权、财产权人身权、财产权专利权主体1. 发明人、设计人的概念、认定条件发明人、设计人的概念、认定条件发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。特点作出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。专利权主体2. 发明人、设计人的权利发明人、设计人的权利（1）署名权：）署名权：发明人或者设计人有在专利文件中写明自己是发发明人或者设计人有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利。明人或者设计人的权利。（2）第一，非职务发明创造：申请专利的权利）第一，非职务发明创造：申请专利的权利第二，职务发明创造：获得奖励和报酬的权利：第二，职务发明创造：获得奖励和报酬的权利：被授予专被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。被授予专利权的单位可以与发明人、设计人被授予专利权的单位可以与发明人、设计人约定约定或者在其依法或者在其依法制定的制定的规章制度中规定规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励、报酬的方专利法第十六条规定的奖励、报酬的方式和数额。式和数额。企业、事业单位给予发明人或者设计人的奖励、报酬，按照国企业、事业单位给予发明人或者设计人的奖励、报酬，按照国家有关财务、会计制度的规定进行处理。家有关财务、会计制度的规定进行处理。专利权主体奖励：奖励：被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定也未在其依法制定被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定也未在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励的方式和数额的，应当自的规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励的方式和数额的，应当自专利权公告之日起专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金最低不少于的奖金最低不少于3000元；一项实用新型专利或者外观设计专利的奖元；一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于金最低不少于1000元。元。由于发明人或者设计人的建议被其所属单位采纳而完成的发明创造，被由于发明人或者设计人的建议被其所属单位采纳而完成的发明创造，被授予专利权的单位应当从优发给奖金。授予专利权的单位应当从优发给奖金。报酬：报酬：被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定也未在其依法制定被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定也未在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的报酬的方式和数额的，在专利的规章制度中规定专利法第十六条规定的报酬的方式和数额的，在专利权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利的营业利润中提取不低于用新型专利的营业利润中提取不低于2%或者从实施该项外观设计专利或者从实施该项外观设计专利的营业利润中提取不低于的营业利润中提取不低于0.2%，作为报酬给予发明人或者设计人，或，作为报酬给予发明人或者设计人，或者参照上述比例，给予发明人或者设计人一次性报酬；被授予专利权的者参照上述比例，给予发明人或者设计人一次性报酬；被授予专利权的单位许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从收取的使用费中提取单位许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从收取的使用费中提取不低于不低于10%，作为报酬给予发明人或者设计人。，作为报酬给予发明人或者设计人。 专利权主体二、申请专利的权利主体确认规则二、申请专利的权利主体确认规则 1. 申请专利的权利与专利申请权申请专利的权利与专利申请权 2. 职务发明创造的专利申请人资格职务发明创造的专利申请人资格 3. 非职务发明创造的专利申请人资格非职务发明创造的专利申请人资格 4. 委托发明创造的专利申请人资格委托发明创造的专利申请人资格 5. 合作发明创造的专利申请人资格合作发明创造的专利申请人资格专利权主体1.申请专利的权利与专利申请权申请专利的权利与专利申请权 完成日 专利申请日 授权公告日第十条：专利申请权和专利权可以转让。第十条：专利申请权和专利权可以转让。中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。关法律、行政法规的规定办理手续。转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自转让自登记之日登记之日起生效。起生效。专利权主体全国法院知识产权审判工作会议关于审理技全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要（术合同纠纷案件若干问题的纪要（2001年年6月月15日）日）:专利申请权转让合同专利申请权转让合同，是指让与，是指让与人将其特定的技术成果申请专利的权利让人将其特定的技术成果申请专利的权利让与受让人，受让人支付价款订立的合同。与受让人，受让人支付价款订立的合同。新合同法中技术合同的几个问题，新合同法中技术合同的几个问题，南开学南开学报报1999年第年第4期期。专利法的若干问题及其立法建议，专利法的若干问题及其立法建议，南开学南开学报报2004年第年第1期期 。专利权主体2. 职务发明创造的专利申请人资格职务发明创造的专利申请人资格职务发明创造的概念、种类：职务发明创造的概念、种类： 执执行行本本单单位位的的任任务务或或者者主主要要是是利利用用本本单单位位的的物物质质技术条件所完成的发明创造为技术条件所完成的发明创造为职务发明创造职务发明创造。 执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：（1）在本职工作中作出的发明创造；）在本职工作中作出的发明创造；（2）履履行行本本单单位位交交付付的的本本职职工工作作之之外外的的任任务务所所作作出的发明创造；出的发明创造；（3）退退休休、调调离离原原单单位位后后或或者者劳劳动动、人人事事关关系系终终止止后后1年年内内作作出出的的，与与其其在在原原单单位位承承担担的的本本职职工工作作或或者原单位分配的任务有关的发明创造。者原单位分配的任务有关的发明创造。 。本单位，包括临时工作单位；本单位，包括临时工作单位；本本单单位位的的物物质质技技术术条条件件，是是指指本本单单位位的的资资金金、设设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。 专利权主体职务发明创造的权利归属规则职务发明创造的权利归属规则职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。请被批准后，该单位为专利权人。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。定。技术合同司法解释：法人或者其他组织与其职技术合同司法解释：法人或者其他组织与其职工就职工在职期间或者离职以后所完成的技术工就职工在职期间或者离职以后所完成的技术成果的权益有成果的权益有约定约定的，人民法院应当依约定确的，人民法院应当依约定确认。认。专利权主体职务与非职务发明创造灰色区域论质疑，职务与非职务发明创造灰色区域论质疑，南大法政学院学术论丛南大法政学院学术论丛第二卷，天津第二卷，天津人民出版社人民出版社1999年版。年版。论职务发明创造和职务技术成果及其归属规论职务发明创造和职务技术成果及其归属规则，则，天津大学学报天津大学学报2000年第年第1期。期。论日本的职务发明及其权利归属，李卓主编：论日本的职务发明及其权利归属，李卓主编：日本研究论集日本研究论集，南开大学出版社，南开大学出版社2001年版。年版。论劳动力派遣对职务发明创造规则的冲击及论劳动力派遣对职务发明创造规则的冲击及立法建议，立法建议，法学家法学家2006年第年第5期。期。专利权主体3. 非职务发明创造的专利申请人资格非职务发明创造的专利申请人资格 非职务发明创造，申请专利的权利属于发明非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。或者设计人为专利权人。专利权主体4.委托发明创造的专利申请人资格委托发明创造的专利申请人资格第八条第八条两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。申请的单位或者个人为专利权人。第第339条条委托开发完成的发明创造，除当事人另有约委托开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开定的以外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该专利。发人取得专利权的，委托人可以免费实施该专利。研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利。件优先受让的权利。专利权主体利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布项目所形成的发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国家利益图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的外，授权项目和重大社会公共利益的外，授权项目承担者承担者依法取得。依法取得。项目承担者应当依法实施前款规定的知识产权，同时采取保项目承担者应当依法实施前款规定的知识产权，同时采取保护措施，并就实施和保护情况向项目管理机构提交年度报告；护措施，并就实施和保护情况向项目管理机构提交年度报告；在合理期限内没有实施的，国家可以无偿实施，也可以许可在合理期限内没有实施的，国家可以无偿实施，也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。他人有偿实施或者无偿实施。项目承担者依法取得的本条第一款规定的知识产权，国家为项目承担者依法取得的本条第一款规定的知识产权，国家为了国家安全、国家利益和重大社会公共利益的需要，可以无了国家安全、国家利益和重大社会公共利益的需要，可以无偿实施，也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。偿实施，也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。项目承担者因实施本条第一款规定的知识产权所产生的利益项目承担者因实施本条第一款规定的知识产权所产生的利益分配，依照有关法律、行政法规的规定执行；法律、行政法分配，依照有关法律、行政法规的规定执行；法律、行政法规没有规定的，按照约定执行。规没有规定的，按照约定执行。 专利权主体5.合作发明创造的专利申请人资格合作发明创造的专利申请人资格第第335条条合作开发合同的当事人应当按照约定进行投资，包合作开发合同的当事人应当按照约定进行投资，包括以技术进行投资；分工参与研究开发工作；协作配合研究括以技术进行投资；分工参与研究开发工作；协作配合研究开发工作。开发工作。 第第340条条合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优优先受让先受让的权利。的权利。合作开发的当事人一方合作开发的当事人一方声明放弃声明放弃其共有的专利申请权的，可其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费免费实施该专利。实施该专利。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方各方不得申请不得申请专利。专利。第第341条条委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配办法，由当事人约定。没有约定权、转让权以及利益的分配办法，由当事人约定。没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，当事人当事人均有使用和转让的权利均有使用和转让的权利，但委托开发的研究开发人不，但委托开发的研究开发人不得在向委托人交付研究开发成果之前，将研究开发成果转让得在向委托人交付研究开发成果之前，将研究开发成果转让给第三人。给第三人。 专利权主体三、外国人三、外国人在在中中国国没没有有经经常常居居所所或或者者营营业业所所的的外外国国人人、外外国国企企业业或或者者外外国国其其他他组组织织在在中中国国申申请请专专利利的的，依依照照其其所所属属国国同同中中国国签签订订的的协协议议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，根据本法办理。或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，根据本法办理。在在中中国国没没有有经经常常居居所所或或者者营营业业所所的的外外国国人人、外外国国企企业业或或者者外外国国其其他他组组织织在在中中国国申申请请专专利利和和办办理理其其他他专专利利事事务务的的，应应当当委委托托依依法设立法设立的专利代理机构的专利代理机构办理。办理。中中国国单单位位或或者者个个人人在在国国内内申申请请专专利利和和办办理理其其他他专专利利事事务务的的，可可以委托依法设立以委托依法设立的的专利代理机构办理。专利代理机构办理。专专利利代代理理机机构构应应当当遵遵守守法法律律、行行政政法法规规，按按照照被被代代理理人人的的委委托托办办理理专专利利申申请请或或者者其其他他专专利利事事务务；对对被被代代理理人人发发明明创创造造的的内内容容，除除专专利利申申请请已已经经公公布布或或者者公公告告的的以以外外，负负有有保保密密责责任任。专专利利代代理机构的具体管理办法由国务院规定。理机构的具体管理办法由国务院规定。专利权主体