基于国情的管理案例研究基于国情的管理案例研究及方法论问题的探讨及方法论问题的探讨中国人民大学 劳动人事学院 张丽华 教授案例研究中心主任哈佛商学院的实践发现案例教学的应用通常经历三个阶段：第一阶段 案例在课堂上是作为教学中说明某些概念、原理的例子来使用的第二阶段 将案例分析与报告作为主要的学习方法, 依靠案例讨论，团队案例作业来实现第三阶段 教授们将基于企业管理实践进行的案例研究成果大量应用于教学，同时也用于新课程的开发。 回顾案例研究的兴起对案例研究的关注可以追溯到上世纪初，一些著名的管理学理论的原创性研究都来源于案例研究：霍桑实验提出人际关系学说；闵斯伯格的管理者角色研究；早期的经验学派(the Empirical Approach )的研究成果。 孔茨(Harold Koontz1 )在其著名的管理理论丛林论（1961年）和1982年再论中两次划分出了哈佛商学院所代表的案例学派(the Case Approach)。奠定了这个学派的地位 七十年代末八十年代初日本经济的崛起企业竞争力迅速提升，震惊美国管理界，一批日、美管理学者包括威廉大内、武泽信一、A.M怀特希尔等人深入日本企业开展研究i， 产生了一批Z理论为代表的日美企业比较研究的成果。同时J.彼得斯、H.沃特曼（PetersTJ&Water）ii开展了美国34家企业管理经验的案例研究，总结出管理混沌、贵在行动、紧靠顾客、行自主、倡创业、以人促产、价值导向、不离本行和精兵简政、松弛有度。i 日美企业人事管理比较，求实出版社，1982ii 成功之路 ，企业管理出版社，198720世纪80年代后通过案例研究总结出来的，核心能力(Core Competence)、公司重组(Reengineering the Corporation)和平衡计分法(Balanced Scoring)等理论创新。如1990年PrahaladCK与HamelK，通过对日本NEC与美国通用电报电话公司(GTE)的案例比较研究提出企业核心能力的新理论。NEC用了八年时间。销售收入从原来只占GTE的38 到超过GTE的33。通过案例研究，总结NEc在20世纪80年代高速成长的经验时，提出了核心竞争能力的重要性。因此，现代管理理论的提出和创新更多基于企业管理的实践活动并通过案例研究方法而提炼和升华。现代企业管理的复杂性和各国企业实践活动的差异性进一步促使工商管理学科的理论研究更加重视案例研究方法iiiiii 成思危.认真开展案例研究,促进管理科学及管理教育发展J.管理科学学报,2001,4(5):1,6.我国管理案例研究的现状近几年在我国工商管理领域进行案例研究（case study）的文章已经很多了，孙海法等人曾在2003年浏览和分析了中国学术期刊网94年以来的320余篇案例研究文章后发现：1994年和1995年每年发表的案例研究文章没有超过10篇,1996年至1998年每年发表的案例研究文章在20篇左右,1999年和2000年上升至40余篇,近两年增至70余篇, 并指出我国管理科学与教学研究中案例研究的数量约两年翻一番,但案例研究的质量有待提高案例研究的质量有赖于研究者对案例研究理论基础和操作技术的掌握i。我国管理案例研究的现状笔者今年初，统计了国内近5年在管理界有影响的期刊，管理世界、南开管理评论、中国软科学，数字统计如下：2001年到2005年三个杂志共3616篇文章。管理世界01-05年共1259篇文章；南开管理评论01-05年共558篇文章；中国软科学01-05年共1799篇文章，其中案例研究文章（或称准案例研究文章）共145篇。文章整理.doc 统计.doc我国管理案例研究的现状掌握规范：目前我国工商管理的研究普遍存在研究方法不规范的问题，研究成果很难被国际学术界承认。认识差距：案例研究长期游离于国际学术界的主流之外。我国学术界开展企业案例研究已有20余年。 但在概念理解和运用等方面与国际通行的案例研究法方法有很大差距。走出本土：采用国际上通用的、规范的研究方法研究中国企业的本土现象，并使其部分成果国际化， 我国工商管理的研究成果才可能被世界承认，并对世界管理学科的理论发展做出贡献。什么是案例研究？案例研究管理理论创新的重要实证方法之一。经验主义学派和权变理论学派,都高度重视案例研究方法，经验主义学派侧重于研究个体企业管理实践，在服务于个案研究这一目标之下，才考虑作多个企业案例的比较研究与归纳、概括；权变理论学派侧重于通过多案例研究，归纳、总结出若干基本模型，以指导管理实践（余菁,2004）。管理学和经济学在研究方法上有不同的侧重。一般认为经济学研究从逻辑推理、演绎再到实证研究。通过逻辑推理、演绎推导新的理论或探索新的思想，再通过实证研究检验或修正其理论。而管理学研究一般从实证研究(案例研究、统计分析、实验法等)上升到理论研究， 通过实证研究发现新的客观事实， 再发展到理论创新(欧阳桃花，2004)。.案例研究规范研究方法参考文献.doc什么是案例研究？在不同领域的研究者们对案例研究持有不尽相同的认识。1984年，罗伯特k.尹（robert k.yin）为“案例研究”给出了一个经典定义，即：案例研究是一种经验主义的探究（empirical inquiry），它研究现实生活背景中的暂时现象（contemporary phenomenon），在这样一种研究情境中，现象本身与其背景之间的界限不明显,要大量运用事例证据（evidence）来展开研究。 什么是案例研究？围绕这一定义及尹、罗伯特e.斯特克（robert e.stake）等学者确立的案例研究的分析框架，人们开始逐步就案例研究的性质、研究对象及其作用这类问题形成大体一致的判断。这些共识可以概括为4点： 首先，案例研究是一种经验性的研究，而不是一种纯理论性的研究。案例研究的意义在于回答是“为什么”和“怎么样”的问题（yin，1994；stake，2000），而不是回答“应该是什么”的问题。 其次，案例研究的研究对象是现实社会经济现象中的事例证据及变量之间的相互关系。 什么是案例研究？案例研究对整体性的要求（holistic inquiry）。案例研究的研究对象是社会经济现象中不同变量之间的相互关系，这决定了案例研究应该是一个整体性的体系（stake，1995）。要通过案例（单一事例或有限事例）来得出归纳性的结论或预测未来时，研究者必须对这一事件所涉及的各部分的互相依赖关系及这些关系发生的方式进行深入的研究（sturman，1994）。也只有在保证案例研究整体性这一前提下，案例研究的结论才有可能被推广应用到更广泛的，具有相似性的群体中。 案例研究的功用。在被研究的现象本身难以从其背景中抽象、分离出来的研究情境中，案例研究是一种行之有效的研究方法。它可以获得其他研究手段所不能获得的数据、经验知识，并以此为基础来分析不同变量之间的逻辑关系，进而检验和发展已有的理论体系。对以尹为代表的主流案例研究（方法）论持不同意见的学者，在案例研究的性质、研究对象，作用及其可用的方法等问题上，其实是两种截然对立的研究范式的对抗（guba and lincoln，1985；creswell，1994，1998；hussey & hussey，1997），一种是实证主义一定量的（positivist-quantitative）研究范式；另一种是解释主义（注：“解释主义”即是“现象学”这一概念在方法论中的映射。）一定性的（interpretivist-qualitative）研究范式。近些年兴起的案例调查（case survey）方法作为案例研究方法与调查研究方法的一个嫁接产物，它将调查研究中确定变量间具体关系的定量方法、尤其是统计分析方法大举带入了案例研究领域。随着多案例研究的发展，案例研究在其发展早期被打上的小样本的实地（in-the-field）研究方法和定性的、强调分性概括性的研究方法（yin，1994）的烙印，正日益模糊化。 什么是案例研究？案例研究不仅可以用于分析受多种因素影响的复杂现象，它还可以满足那些开创性的研究，尤其是以构建新理论或精炼已有理论中的特定概念为目的的研究的需要。( 余菁）作为一种社会科学研究方法，案例研究方法（case study methodology）属于经验性研究方法（empirical research method）的范畴。有的学科中，实地研究被进一步区分为狭义的实地研究、实地实验（field experimentation）和案例研究；而在另一些学科中，案例研究与实地研究被视作基本同质的研究方法。在管理科学研究中，“狭义的实地研究方法”的含义并不明确，而实地实验可以被归类为实验研究的一种，因此，适当扩大管理案例研究方法的内涵、使其近乎等同于实地研究方法的观点，是有利于案例研究方法发展的。 什么是案例研究？,案例研究方法就是通过对一个个案例案例研究方法就是通过对一个个案例( case)进行调查、研究、分析、概括、总进行调查、研究、分析、概括、总结而发现新知的过程。从哲学范畴上说结而发现新知的过程。从哲学范畴上说,人们通过对相对小的样本进行深度调查人们通过对相对小的样本进行深度调查,归纳、总结现象背后的意义和基本规律归纳、总结现象背后的意义和基本规律,案例研究方法属于解释主义的范畴案例研究方法属于解释主义的范畴(如表如表1所示所示) ;从论证方法角度看从论证方法角度看,案例研究又属案例研究又属于实地研究方法于实地研究方法( field research) ,是一种是一种实证研究。实证研究。（李怀祖（李怀祖 2004）什么情况下用案例研究？我们对事件或行为不能控制时，我们应该使用案例研究，而不是进行实验，(当焦点是过去的事件，应该用历史研究法)如果焦点是当前发生的事件或行为，可以采用案例研究。进行案例研究的问题应该满足以下三个条件：1。问题要与当前在真实环境中发生的事件和行为有关，我们对此类问题几乎没有控制能力，以及有关“怎样”和“为什么”的问题。2。案例研究要处理的现象常常具有很多变量，而且需要研究者对来自多种来源的证据做三角互证。3。案例研究常常是在理论主张（理论假设）的指导下进行数据收集和分析，因此研究者应该保持一种灵活开放的态度，充分让数据说明先前所采取的理论主张（理论假设）能否确立和是否要修正。 什么情况下用案例研究？案例研究方法的适用条件案例研究方法的适用条件人们在研究中采用案例研究方法的原因往往有如下几点:研究问题的性质。如果所研究的问题是一种理论空白,或者处于学科的幼稚期,已有的文献不能够解释和回答所要研究的问题,需要从实践中总结、归纳出理论框架和概念模型,这时往往采取理论构建( Theory building)过程而不是理论验证( Theory testing) 的过程, 一个理性客观的观察者通过案例研究能够打破现有的概念框架,建立一个有效的探索性的理论框架。什么情况下用案例研究？案例研究更有利于通过沟通获取丰富的信息。面对面访问方式能够实现有效的沟通;如果没有有效的数据作基础,再高明的分析方法也得不出科学的论断来。理论框架和数学模型的区别。案例的研究是要产生理论框架( Framework)的,而不是数学模型(Model) 成长模型.doc什么是质量好的案例研究？案例研究都必须依托于坚实理论基础。而好的案例研究，对发展理论也有着极其重要的意义。其作用具体在以下方面：第一，提出并分析新的研究问题第一，提出并分析新的研究问题，进而对构建新的理论框架，或者是，对发展新理论所必须的研究方法、程序有所贡献；第二，拓展现有理论体系的解释力范围第二，拓展现有理论体系的解释力范围，解决现有理论尚不能够予以合理解释的理论问题；第三，通过证实或证伪已有的理论假设，或者是，证实或证伪已有的案例研究（包括在已有的理论贡献型案例研究的基础上作对比研究或进一步的深入研究），来强化或修正已有理论中的相关范畴、概念之间的结构关系及有关原理。这其中，有一些案例研究会提出新的理论假设，对已有理论有所发展，另一些案例研究本身并不提出新的理论假设，其作用仅仅限于为已有的理论假设寻找支持其合理性或否定其合理性的证据。案例研究的弱点案例研究的结构有效性和内部有效性相对较弱，其外部有效性随研究者对研究设计及对变量控制的可能性而变化。一次案例研究一组前后设计容易发生一些内部效度问题:历史效果历史效果，两次衡量之间有一段间隔时间，实验效果第一次试验时问题问得不得当，影响效果；衡量工具的效果衡量工具的效果：因前后两次衡量所用的工具及使用人员造成的。成熟效果成熟效果：被实验者再跌日衡量时，被实验者感到厌烦影响它的反应。死亡效果死亡效果（mortility）：被式在前衡量之后后衡量之前这段时间因故离开。互动互动（interaction）指的实验组与控制组织间的互动造成的效果。作为一种社会科学研究方法，案例研究总体上仍然处于发展的初级阶段。案例研究在特定的科研领域中的发展，是有其必要条件的。首先首先，该科研领域的专业性、知识权威在很大程度上必须表现为令人信服的经验性判断；其次其次，正确的经验性判断必须来源于对以往的历史事件的认识的积累；最后最后，案例研究方法在专业知识、经验的积累和传承的过程中，起着其他研究方法不可替代的作用。这三个前提条件，对于在管理学领域发展案例研究方法而言，同样是不可或缺的。而当前管理学界的状态，离上述条件的成熟还有相当大的差距。限制案例研究发展的因素也是存在的。 区分教学案例与研究案例教学案例三要素：真实的情景待决策的问题明确的教学目的重点：案例的教学注释和使用说明区分研究型案例与案例研究案例研究不是基于教学案例，而是基于研究案例来展开的。判断研究案例好坏， 主要在于所选择的案例是否具有代表性，案例资料的来源是否真实、客观，并强调第一手资料的重要性。另外，案例调查与访谈的构思是否严密、细致、全面等，也是判断研究案例好坏的一个标准。如果研究案例的调研设计、资料收集、论述方法科学、客观并严密，那么基于研究案例而推导出的研究结论也相应地具有可信度和说服力。调查研究强调采用统计性概括方法（定量）实地研究/案例研究强调采用分析性概括方法（定性）在实际运用中，作为一种经验性的研究方法，实地研究/案例研究的可信度和有效案例研究的可信度和有效性，取决于研究者自身的研究能力，包性，取决于研究者自身的研究能力，包括选择研究主题的能力，设计研究过程括选择研究主题的能力，设计研究过程的能力，收集资料和数据处理的能力，的能力，收集资料和数据处理的能力，运用已有的理论知识和适当的分析方法运用已有的理论知识和适当的分析方法得出正确的研究结论的能力等。得出正确的研究结论的能力等。 广义的案例研究(Case study)广义的解释，“研究”相当于英文的“study”，即对某事实现象或问题加以调查(investigation)、审查(inquiry)、讨论(discussion)及思考(thinking)，然后分析和综合所得的一般规律性结论或结果，而此其结果对于学术上有所帮助。研究案例（个案调研）的撰写内容研究案例（个案调研）的撰写内容摘要摘要一、产业概况一、产业概况二、公司简介二、公司简介1.历历史史沿沿革革 2.经经营营理理念念 3.产产品品与与运运营营概概况况 4.组织机构组织机构.(不能夹叙夹议不能夹叙夹议)三三、问问题题与与挑挑战战（或或业业务务经经营营趋趋势势,企企业业角角度的描述）度的描述）案例（个案调研）论文格式案例（个案调研）论文格式四四、应应对对策策略略（行行业业、市市场场信信息息和和参参照照背背景企业资料尽量表格化）景企业资料尽量表格化）五五、未未来来与与展展望望（可可提提出出某某种种改改进进模模型型和和架构、或预计某种趋势）架构、或预计某种趋势）六、讨论提纲六、讨论提纲七、参考文献七、参考文献（案例分析报告：新加坡傲胜公司）（案例分析报告：新加坡傲胜公司）案例分析论文格式案例分析论文格式 Case study摘要摘要一、文献探讨一、文献探讨二、案例公司简史与问题二、案例公司简史与问题三、问题的理论分析三、问题的理论分析 （例如：（例如： SWOT分析、波特价值链与五力分分析、波特价值链与五力分析等，用管理理论为架构分析）析等，用管理理论为架构分析）四、结论与建议四、结论与建议五、参考文献五、参考文献 （案例：台湾伦飞电脑公司）伦飞电脑.doc案例研究论文的撰写格式 国际著名权威期刊为例AMJ Yan_Bargaining Power 1994.pdf ：研究综述理论背景研究方法数据收集与结果讨论与结论研究局限未来研究的建议狭义的案例研究（ research）狭义的理解，“研究”相当于英文的“research”，即以严密的方法探求某项事实或原理，而获得正确的结果，在学术上或实务上有所贡献者。 样本是一家企业的研究：工作试验设计-霍桑实验（梅奥1925）实证研究-组织价值观契合度（郑伯勋）个案研究-跨文化人力资源管理（张丽华等）现代港口跨文化人力资源管理若干问题的个案研究.doc企业研究的类型通常可以把企业研究简单的分类为：1。探索性研究与规范性研究2。案例研究与实证研究3。行动研究与诊断性研究案例研究的应用范围探索性研究针对现象的理解建构理论解释现象，但不一定可以涵盖其他情况例:管理者的工作：传闻与事实（1975。哈佛商业评论，明兹伯格）一、研究的问题：法约尔于1919年提出管理职能思想，是否准确地描述了管理人员的工作？二、研究的方法：对5位美国高级管理人员的工作的观察。三、研究结果：许多地方不支持传统文献的说法和传闻，他们工作性质繁忙、多变、不连续、甚至不能做到深思熟虑的计划挂名首脑领导者联络者监听者传播者发言人企业家混乱驾驭者资源分配者谈判者决策制定人际关系信息传递计划组织领导控制案例研究与实证研究理论建构规范式（杨国枢、樊景利、郑伯勋）一、选择研究的问题上下组织的价值观（企业文化）契合度与个人效能（组织认同、利他行为）有何关系？此关系通过什么机制达成？二、文献综述三、研究假设（12个）四、案例方法：样本为一家大型跨国公司（8500）部门以上经理170专业人员332，工人482。自变量、因变量、控制变量包括量表等工具，使用团体施测，区组回归分析（blocked regression analysis）.五、研究结果与讨论案例研究的选题思考定性与定量可互相搭配，互相验证。纵向研究：五家企业10年的跟踪研（张）.发表论文AoM_Justice in SOE & PSOE.doc横向研究：63家企业调研（王）二手资料：多家企业（何）CMNC_LoF_W-何威.pps个案与探索性研究探索性研究常被视为研究程序的第一 步其作用在协助研究人员发现问题认识情形。譬如：何威、王披恩、陈昭全、张丽华的研究探索性研究常用的方法有三：(1)研究二手资料，(2)访问有丰富知识的相关人士，(3)分析相似案例。 用案例探索性研究举例：跨国公司向中国子公司用案例探索性研究举例：跨国公司向中国子公司转移管理与技术经验转移管理与技术经验（新加坡国大王披恩）（新加坡国大王披恩）参考相关文献-知识管理、知识/技术转移、组织学习、战略联盟构建初步研究模型正式访谈63家企业，收集资料整合与改进研究模型与拟定假设进行问卷调查，收集297家合资/合营和外商独资企业的数据统计分析非正式访谈10家企业* 适用于合资/合营企业转移的能力移的能力 1. 知识基础 2. 外籍经理能力3. 企业规模 转移的意愿移的意愿1. 子公司重要性2. 股份多寡3. 担忧知识产权 的维护4. 伙伴关系* 学习能学习能力力1. 员工素质2. 培训学习意愿学习意愿 1. 员工学习意愿2. 学习成果与奖 励的挂钩 3. 中方母公司合 资的目的*+外国母公司提供的知识 阶段阶段1：外国母公司提供知识：外国母公司提供知识业业业业绩绩绩绩中国子公司取得的知识 建构研究模型：建构研究模型：影响外国母公司向中国子司影响外国母公司向中国子司 转移知识的因素转移知识的因素 (王披恩王披恩) 阶段阶段2：中国子公司取得的知识：中国子公司取得的知识案例的系列研究（横剖面）台湾徐联恩、吴思华（13家企业为样本完成了对五个假设的实证和得出7点发现）对企业高层领导更迭对组织绩效的影响组织变革的过程对企业绩效的影响组织变革与产业结构变动配合对组织绩效的影响可用案例研究探索的 中国企业管理问题 1。某些产业中成功的企业策略（战略、市场、供应连方案、HR、创新）2。个别领导的风格、决策过程3。企业内部的文化建设4。中外合资高层管理团队的相互交往5。成功与失败的并购与扩张配套型民营企业成长模式的实证研究（30家企业）自然科学基金项目（张丽华）第一节 我国配套型民营企业产生的历史回顾第二节 配套企业的理论内涵与成长模型探讨第三节 配套型民营企业成长过程的案例述评第四节 配套型民营企业发展现状及问题分析第五节 配套型民营企业政策支持体系的建议研究的切入点以民营企业的创业行为研究，为切入点观察和研究其创业过程经历的不同阶段及其特点。了解处于不同成长阶段的民营企业所需要的“社会资源”支持有何不同。向政府提出政策性建议，出台务实的制度与法规，鼓励和保证更多的民营企业家创业成功。研究的内容通过理论模型的实证研究与学术界共享民营企业创业行为研究的成果，为后续的深入研究提供建议。通过多个案例的跟踪与比较研究，向企业界揭示在我国现阶段民营企业成长规律与特点，为民营企业家提供不同发展阶段有效的创业行为咨询与建议。配套型民营企业成长模式的系列案例配套型民营企业成长模式的系列案例 一、汽一、汽车行行业配套企配套企业资本运本运营类 案例：威海万丰奥威汽轮有限公司二、石油行二、石油行业配套企配套企业下海下海创业类 案例：威海双丰电子传感有限公司三、通讯行业配套企业三、通讯行业配套企业合伙创业类合伙创业类 案例：深圳市科信通信设备有限公司四、化工行四、化工行业配套企配套企业国企国企买断断类 案例：荣成市化工总厂五、五、机机电行行业配套企配套企业股份制上市股份制上市类 案例：山东华力电机集团股份有限公司六、汽车行业配套企业六、汽车行业配套企业军转民类军转民类 案例：烟台首钢东星（集团）公司七、汽七、汽车行行业配套企配套企业村村办摘摘红帽帽类 案例：香河港龙汽车配件制造有限公司八、汽八、汽车行行业配套企配套企业家族企家族企业类我国配套型民营企业产生的方式我国配套型民营企业产生的方式配套型民营企业在近十几年的发展过程中，具有相对于其它民营企业所不同的历史特点。根据本项目的30家样本企业的调研分析（详见表1），我国配套型民营企业主要有5种产生方式：1、军转民后改制军转民后改制：首钢东星、河北天马 等；2、国企改制，承包三产国企改制，承包三产：泰利模具、吉化原料、荣成化工、江城容器等；3、传统民企，下海创业传统民企，下海创业：献县阀门、双丰电子、华丰电子、深圳科信等；4、乡镇企业，摘红帽买断乡镇企业，摘红帽买断：保定远东、荣成砂轮、东莞巨同、河北香河、 大连连杆等；5、外商投资和外包外商投资和外包：烟台三星电子、深圳港龙、天津滤清器等。案例研究过程的注意事项一、基本法则：寻找行为上有规律的形态模式，加以编码分类、可减少数据的不必要繁琐二、制定研究问题的方案是最重要的三、那些目标企业能回答这个问题，样本需要多少四、搜集数据的工具有哪些，如何处理得到的资料目标案例的选择，背景和环境要合适。确定数据的信度和效度，注意和接受偏差的可能性使用抽象思维、考虑理论的适切性。可用案例研究探索的 中国企业管理问题 1。某些产业中成功的企业策略（战略、市场、供应连方案、HR、创新）2。个别领导的风格、决策过程3。企业内部的文化建设4。中外合资高层管理团队的相互交往5。成功与失败的并购与扩张科学的方法 什么是科学的方法?H.Feigi曾经提出科学活动的五个准确，亦即：客观性(objectivity)、可靠性(reliability)、精确性(definiteness and precision)、系统性(systematic structure)、全面性(comprehensiveness knowledge)。解决问题的一般科学方法，约有两种：一为演绎法，一为归纳法。 案例方法的优点包括：1。推论是从整个情境、实体的研究中获得，而非从一个或若干个层面的研究中获得。2。个案研究是对一真实事件或情境的叙述，而统计研究只是真实情境的抽象概念。3。由于研究者和受访者较长时间和较亲密的共处，通常可发展出较融洽的关系，以及少依赖正式化的问答，因此可获得较可靠的资料。 案例方法的缺点包括：个案也有不够客观性及样本代表性不足的缺点：1个案方法要对整个情境做详细的描述，因此难以发展正式的观察和记录方法。非正式的方法可能不够客观，研究人员有可能只看他们想看的部分。2在分析个案资料时也会有不够客观的情形。由于未使用正式的统计方法，因此资料仅根据研究人员的直觉来做分析。3在分析个案时，研究人员倾向于将个案分析的结果推广到个案以外的群体。因为样本通常很小，个案属主观选择，而且有选择不平常个案的倾向，因此将个案分析结果概括化是危险的。 表明研究主题探讨性研究诊断性研究比较性研究可行性研究分析适用理论案例要素案例要素研究研究/方法方法目的目的/结论结论提供事实经验 案例研究方法的概念模型案例研究方法的概念模型理论理论 构念构念建议建议 展望展望确定性研究提出决策问题 问题问题 探讨探讨归纳出共通性案例研究与社会研究研究的主题是社会的，而非自然的。研究的方式是经验的，而非思辩的。研究的问题是科学的。而非价值判断的。管理活动是人的社会活动之一具备此特征社会研究中的困难人的特殊性研究的干扰性社会现象的复杂性研究受到特定的制约保持客观性的困难可借鉴的社会研究基本方式 研究方式研究方式子类型子类型资料收集方法资料收集方法资料分析方法资料分析方法研究的性质研究的性质调查研究调查研究普遍调查普遍调查抽样调查抽样调查统计报表统计报表自填式问卷自填式问卷结构式访问结构式访问统计分析统计分析定量定量实验研究实验研究实地实验实地实验实验室实验实验室实验自填式问卷自填式问卷结构式访问结构式访问结构式观察结构式观察量表测量量表测量统计分析统计分析定量定量实地研究实地研究参与观察参与观察个案研究个案研究无结构观察无结构观察自由式访问自由式访问定性分析定性分析定性定性文献研究文献研究统计资料分析统计资料分析二次分析二次分析内容分析内容分析历史比较分析历史比较分析官方统计资料官方统计资料他人原始数据他人原始数据文字声像文献文字声像文献历史文献历史文献统计分析统计分析定性分析定性分析定量定性定量定性 哲学基础哲学基础 逻辑逻辑 方法论方法论 范式范式 价值价值 客观性客观性 调查研究调查研究 实验研究实验研究 基本方式基本方式 文献研究文献研究 实地研究实地研究 问卷法问卷法 访问法访问法 观察法观察法 量表法量表法 具体方法技术具体方法技术 抽样方法抽样方法 测量方法测量方法 统计分析方法统计分析方法 定性资料分析方法定性资料分析方法 计算机应用技术计算机应用技术 研究方法体系定量研究方式与定性研究方式的比较定量研究定性研究哲学基础实证主义人文主义研究范式科学范式自然范式逻辑过程演绎推理归纳推理理论模式理论检验理论建构主要目标确定相关关系和因果联系 深入理解社会现象分析方法统计分析文字描述主要方式实验、调查实地研究资料收集技术量表、问卷、结构观察等 参与观察、深度访问等研究特征客观主观研究的主要阶段选择问题阶段研究设计阶段研究的实施阶段资料分析阶段得出结果阶段 研究的基本过程选择研究问题选择研究问题研究设计研究设计观察法观察法调查法调查法文献法文献法实地法实地法定量分析定量分析定性分析定性分析得出研究结果得出研究结果 案例研究目的与形式,根据研究目的的不同,管理研究方法可以分为：描述性研究( description)是回答谁(who) 、什么(what) 、那里(where) 、如何( how)等问题的方法,旨在将现象和事件描述和辨别清楚。解释性研究( explanation)是回答为什么(why)的问题,它试图在描述清楚现象和事件之后,深入探索现象和事件之间的关联,因果研究和相关分析都属于解释型研究探索性研究三种不同目的的研究类型的特征 探索性研究探索性研究描述性研究描述性研究解释性研究解释性研究对象规模对象规模小样本小样本大样本大样本中样本中样本 抽样方法抽样方法非随机选取非随机选取简单随机、按简单随机、按比例分层比例分层不按比例分层不按比例分层研究方式研究方式观察、无结构观察、无结构访问访问问卷调查、结问卷调查、结构式访问构式访问调查、实验等调查、实验等分析方法分析方法主观的、定性主观的、定性的的定量的、描述定量的、描述统计统计相关与因果分析相关与因果分析主要目的主要目的形成概念和初形成概念和初步印象步印象描述总体状况描述总体状况和分布特征和分布特征变量关系和理论变量关系和理论检验检验基本特征基本特征设计简单、形设计简单、形式自由式自由内容广泛、规内容广泛、规模很大模很大设计复杂、理论设计复杂、理论性强性强分析单位的主要类型个人群体组织国家（民族）分析的纬度横向研究（横向研究（cross-sectional studies）也称为横剖研究，它指的）也称为横剖研究，它指的是在一个时间点上收集研究资料，是在一个时间点上收集研究资料，并用于描述研究对象在这一时间点并用于描述研究对象在这一时间点上的状况，或者探讨这一时间点上上的状况，或者探讨这一时间点上不同变量之间的关系。不同变量之间的关系。纵向研究纵向研究（纵向研究（longitudinal studies）指的）指的是在若干个不同的时间点上收集资料，是在若干个不同的时间点上收集资料，用以描述现象的发展变化，以及解释用以描述现象的发展变化，以及解释不同现象前后之间的联系。不同现象前后之间的联系。纵向研究主要有三个不同的类型型：纵向研究主要有三个不同的类型型：趋势研究、同期群研究、同组研究趋势研究、同期群研究、同组研究案例研究的设计和实施 分析单元(Unit of Analysis)是指研究要聚焦的主要对象,也就是指研究数据搜集的边界。分析单元的确定是由研究的问题决定的,一个设计好的分析单元能够为数据搜集确定边界，从而使得案例研究更有针对性和更有效率。例如,对于战略管理领域的研究往往需要将整个企业或者战略研究单元( SBU)作为研究的分析单元。 案例数量：少且深的案例研究不在乎案例研究数量的多少,而关键在于研究的深度。巴顿教授在研究跨国公司纵向技术转移问题时用了10个案例来说明问题 ,阎爱民用5个案例来论证跨国公司在中国的战略管理,他们都采用了双重研究方法。案例方法论专家认为,在采用案例研究方法、从实际中产生理论时, 4至10个案例是比较合适的表.doc三角测量：(4)三角测量三角测量法( Triangulation)是科学研究中的一种精确测量距离和方向的方法。案例研究使用三角测量法就是通过多种数据的汇聚和相互验证来确认新的发现,避免由于访谈双方的偏见影响最终判断,这种方法提供了要形成的理论和假设的更强有力的证据。三角测量的方法有多种,它可以通过数据资源的多样性(人、事件、地点、等) 、方法的多样性(观察和访谈等) 、观察者的多样性、理论和数据类型的多样性(文本、数据等)等来实现。 案例研究有效性的评价标准案例研究有效性的评价标准任何研究都有相应的评价其有效性和相关性的标准,案例研究方法不同于数理统计以及其他数量研究方法,它有自己的一套评价标准,主要有四种测试方法:第一种测试方法是构建的有效性(Construct validity) ,它是用来检验研究是否已经为要研究的概念建立了正确的可操作的测量标准;第二种测试方法是指内部有效性( Internal validity)测量,这种标准要求研究者的推导符合逻辑和正确的因果关系,防止产生不正确的结论,例如,假设有三个变量: X, Y,Z,如果研究者只发现X和Y之间有关系,而忽略了真正起作用的Z,那么研究工作就没有实现内部有效性;第三种测试方法是外部有效性( External validity) ,它是指研究结论是否能够推广;第四种测试方法是可靠性(Reliability) ,它要求数据搜集过程能够被重复,具有客观性,亦即不同的人通过案例研究得出的结论是一样的。在实际研究中,前面三种测试标准是最关键的。案例研究的结论有效吗？在评价一种研究方法时，人们通常使用两个指标，一是可信度（reliability），对应于研究中的一致性（congruence）的水平。所谓一致性，是指不同研究者在不同的时间，地点，但在理论假设所确定的同等研究条件下做同样的研究所得出结论是否一致；它与研究结论的可再现性（replicability）相关。二是有效性（validity），对应于研究中的相关性（correlation）的水平。案例研究的结论有效吗？有效性有3种类型:结构有效性（construct validity） 指理论假设在研究中被具体化（为不同变量之间关系）的有效性；内部有效性（internal validity） 指不同变量之间关系的有效性，如因变量与自变量之间因果关系的有效；外部有效性（external validity） 指特定条件下、就特定样本所得出的研究结论的普遍性generalizability），也就是，这一研究结论被推广应用到理论假设所确定的现实环境条件中去的有效性。 表.doc將全新的理念和本土化將全新的理念和本土化的碩果留給學界！的碩果留給學界！把無限的創意和方便的把無限的創意和方便的操作獻給業界！操作獻給業界！