1 第第篇篇 国际商务环境国际商务环境2 国际商务中国际商务中 的国的国家因素家因素3【教学目的与要求教学目的与要求】 通过本章学习，学生应该通过本章学习，学生应该1、了了解解影影响响国国际际商商务务活活动动开开展展的的国国家家因素及构成；因素及构成；2、熟熟知知不不同同的的政政治治、经经济济、法法律律体体制制对开展国际商务活动的影响；对开展国际商务活动的影响；4第一节第一节 国际商务中经济环境的差异国际商务中经济环境的差异 一、国家经济体制的差异一、国家经济体制的差异 1、市市场场经经济济：在在完完全全市市场场经经济济情情况况下下，一一个个国国家家所所生生产产的的商商品品和和服服务务的的性性质质和和数数量量不不是是由由某某个个个个人人计计划划出出来来的的。是是由由供供求求关关系系所所决决定定并并通通过过价价格格体体系系给给厂厂家家发发出出信信号号。如如果果供供小小于于求求，价价格格就就会会上上涨涨，给给厂厂家家发发出出增增产产的的信信号号；如如果果供供过过于于求求，价价格格就就会会下降，给厂家发出减少生产的信号。下降，给厂家发出减少生产的信号。 在这种经济体制中，消费者是主宰，消费者的在这种经济体制中，消费者是主宰，消费者的购买模式，通过价格机制，给生产者发出信号，决购买模式，通过价格机制，给生产者发出信号，决定生产的品种和数量。定生产的品种和数量。52、计划经济（指令经济）、计划经济（指令经济） 在在指指令令性性经经济济下下，一一个个国国家家所所生生产产的的商商品品和和服服务务，所所生生产产的的数数量量以以及及价价格格，都都是是由由政政府府计计划划的的。与与集集体体主主义义思思想想体体系系相相一一致致。宗宗旨旨是是使使政政府府按按“社社会会的的利利益益”分分配配资资源源。所所有有的的企企业业归归国国家家所所有有，政政府府指指令令企企业业进进行行投投资资的的合合理理性性在在于于这这是是为为了了国国家家整整体体的的最最大大利利益益。而不是为了私人个体的利益。而不是为了私人个体的利益。63 3、混合经济、混合经济 介介于于市市场场经经济济和和指指令令性性经经济济之之间间的的是是混混合合经经济济。在在这这种种经经济济制制度度下下，在在某某些些经经济济部部门门存存在在着着私私有有制制和和自自由由市市场场机机制制，而而其其他他部部门门主主要要是是国国家家所所有有制制和和政政府府计计划划经经济济机机制制。相相对对来来说说，西西欧欧国国家家混合经济较为普遍。混合经济较为普遍。7二、经济发展水平与国际商务二、经济发展水平与国际商务 在不同经济发展水平下，市市场场需需求求能能力力、消消费费偏偏好好、预预算算约约束束和和产产业业特特征征各不相同，对国际经营企业的吸引力和影响程度也互有差别。8经济发展阶段罗斯托Rostow的划分方法起飞前夕起飞前夕起飞起飞趋向成熟趋向成熟高度消费高度消费传统社会传统社会9传统社会传统社会 处于传统社会阶段的国家，生产力处于传统社会阶段的国家，生产力水平低，未能采用现代科技方法从事生水平低，未能采用现代科技方法从事生产，人们的知识文化水平很低，大部分产，人们的知识文化水平很低，大部分人为文盲或半文盲，甚至有些地方尚处人为文盲或半文盲，甚至有些地方尚处在自给自足的经济状态中。这是一个十在自给自足的经济状态中。这是一个十分有限的国际营销市场。分有限的国际营销市场。 10起飞前夕起飞前夕 起飞前夕阶段是经济起飞阶段的过起飞前夕阶段是经济起飞阶段的过渡时期。在此阶段内，现代的科学技术渡时期。在此阶段内，现代的科学技术知识开始应用在工农业生产方面，各种知识开始应用在工农业生产方面，各种交通运输、通讯及电力设施逐渐建立，交通运输、通讯及电力设施逐渐建立，人们的教育及保健亦受到重视，人们的教育及保健亦受到重视， 只是规只是规模还小，不能普遍施行。这些国家通常模还小，不能普遍施行。这些国家通常会出现收入和财富分配不均，贫富悬殊，会出现收入和财富分配不均，贫富悬殊，中产阶级不多。因此进口产品的种类和中产阶级不多。因此进口产品的种类和档次差异很大。档次差异很大。 11起飞阶段起飞阶段 起飞阶段的经济，大致已形成了经济成起飞阶段的经济，大致已形成了经济成长的雏形，各种社会设施及人力资源的运用长的雏形，各种社会设施及人力资源的运用已能维持经济的稳定发展，农业及各项产业已能维持经济的稳定发展，农业及各项产业逐渐现代化。这类国家工业发展具有一定规逐渐现代化。这类国家工业发展具有一定规模，国民生产总值增长比较快，工业占国民模，国民生产总值增长比较快，工业占国民生产总值的比重越来越大。这些国家往往需生产总值的比重越来越大。这些国家往往需要进口先进的机器设备等，以完善自己的工要进口先进的机器设备等，以完善自己的工业体系，对工业制成品的进口逐渐限制、减业体系，对工业制成品的进口逐渐限制、减少。少。 12趋向成熟阶段趋向成熟阶段 起飞阶段的后一个时期就是趋向成熟阶起飞阶段的后一个时期就是趋向成熟阶段，在此阶段内，不但能维持经济的长足发展，段，在此阶段内，不但能维持经济的长足发展，而且更现代化的科技手段也应用于经济活动中。而且更现代化的科技手段也应用于经济活动中。同时，在此阶段的国家，都能多方面地参加国同时，在此阶段的国家，都能多方面地参加国际市场营销活动。在这些国家中，消费者的购际市场营销活动。在这些国家中，消费者的购买动机注重产品特性和质量，喜欢高质量、毋买动机注重产品特性和质量，喜欢高质量、毋需修理、需修理、 高档定型的产品。这些国家出口大高档定型的产品。这些国家出口大进口也大，进口产品各种各样，包括原料、半进口也大，进口产品各种各样，包括原料、半成品、劳动密集型产品、奢侈品等等，是国际成品、劳动密集型产品、奢侈品等等，是国际营销规模较大的市场。营销规模较大的市场。 13高度消费时期高度消费时期 高度消费时期的经济阶段，注重永久性高度消费时期的经济阶段，注重永久性消费产品及各项服务业的发展，个人收入猛消费产品及各项服务业的发展，个人收入猛增，公共设施、社会福利设施日益完善，整增，公共设施、社会福利设施日益完善，整个经济呈现大量生产、大量消费状态。在这个经济呈现大量生产、大量消费状态。在这些国家中，整个社会些国家中，整个社会“富有富有”和和“贫穷贫穷”的的人数极少，大多数消费者属人数极少，大多数消费者属“中产阶级中产阶级”。消费者偏重理智动机，极少情绪动机，因此消费者偏重理智动机，极少情绪动机，因此产品必须既经济又可靠。产品必须既经济又可靠。 142、经济发展水平与经济增长、经济发展水平与经济增长 经济发展水平经济发展水平对国际经营活动的影响主要是通过市场规模变化来实现的。因为，企业经营活动的展开必须以有效市场需求为基础，而在影响市场需求的人口数量、增长水平、分布状况和支付能力等众多要素中，支付能力最为关键。15 经经济济增增长长是指一国在一个时期中产品和劳务实际产出的增长，它一般用国民生产总值，即用GNP的总量或人均量为尺度，也有用国内生产总值(GDP)作为衡量方法的。一般来讲，对于国际企业来讲，经营地所在国的经济增长速度较快，政局稳定是最为理想的，因为在这样的经济环境中，企业即使不扩大它的市场份额，收益也会随着经济的增长而增长。16三、经济环境中的其他重要变量三、经济环境中的其他重要变量 1人口数量与就业水平人口数量与就业水平2收入水平收入水平 收入水平可由三个方面确定：国民生产总值、人均收入和收人的分配情况。 3、汇率汇率4、通货膨胀、通货膨胀5、国际收支国际收支17四、社会基础设施四、社会基础设施 社会基础设施即投资环境中的所谓“硬件”部分，包括交通运输、通讯和商业设施、能源供应等内容。社会基础设施的水平是投资者关注的重要的外部物质条件，直接影响企业在当地的经营活动能否能顺利进行。 18五、法律制度保障五、法律制度保障 一个国家的法律制度包括一个国家规范人们行一个国家的法律制度包括一个国家规范人们行为的法律和法规，法律得以强制执行的程序，以及为的法律和法规，法律得以强制执行的程序，以及通过这一程序使受损害者得到补偿。一个国家的法通过这一程序使受损害者得到补偿。一个国家的法律制度对跨国经营是极为重要的。一个国家的法律律制度对跨国经营是极为重要的。一个国家的法律规定商业实务运作，限定交易履行的方式，规定交规定商业实务运作，限定交易履行的方式，规定交易各方的权利和义务。各国法律环境差别很大。正易各方的权利和义务。各国法律环境差别很大。正如我们将看到的，法律制度的差异举足轻重地影响如我们将看到的，法律制度的差异举足轻重地影响着一国作为投资场所或市场的吸引力。着一国作为投资场所或市场的吸引力。191.1.政治经济体制与经济进步政治经济体制与经济进步 政治经济体制和经济进步之间的关系是什么？长期以政治经济体制和经济进步之间的关系是什么？长期以来，经济学家和政策制定者们就此进行过激烈的争论。尽来，经济学家和政策制定者们就此进行过激烈的争论。尽管如此，它仍是一个难以给出确定答案的问题。不过，清管如此，它仍是一个难以给出确定答案的问题。不过，清理学术争议的头绪，对政治经济体制与经济进步之间关系理学术争议的头绪，对政治经济体制与经济进步之间关系的本质做一些概括还是有可能的。的本质做一些概括还是有可能的。 创新是增长的发动机创新是增长的发动机 创新要求市场经济体制创新要求市场经济体制 创新要求有效的产权保护创新要求有效的产权保护 202.2.产权产权 从法律意义上讲，财产这一术语是指个人或企业合法持有的资源，即他们所拥有的资源。产权是指一系列法律上的权利，通过行使这一权利使用资源，以及使用该资源时获得的收入。私人行为：是指来自个人或团体的盗窃、盗版、敲诈勒索之类的行为。虽然所有国家都有小偷，但有些国家不健全的法律制度使刑事案件的水平远远高于其他国家。公共行为：当公务人员，像政治家或政府官员，向财产持有者诈取收入或资源时，就出现了破坏产权的公共行为。3.3.保护知识产权保护知识产权4.4.产品安全和产品责任产品安全和产品责任5.5.合同法合同法21第二节第二节 国际商务中政治环境的差异国际商务中政治环境的差异 政治因素是指企业国际经营所涉及的国家或地区的政治体制，以及在定时期内由一定执政党掌权的政府的政策等。 一国的政治环境直接影响着企业的国际商务活动，决定了贸易与投资的难易程度上与资金的安全性，以及企业的经营活动及其效果。22一、政治环境主要包括以下内容一、政治环境主要包括以下内容1、国家政治体制国家政治体制国家政治体制是指一国政府的基本结构和组织形式，包括国家的政治、行政和经济管理体制，政府部门结构以及选举制度等。 不同的国家政治体制往往会导致政府政策、法规、行政效率等诸多方面的差异，以及对外资企业的经营范围的限定和股权控制程度上的限制或鼓励上的差别，从而构成对国际商务有利或不利的影响。23 2.执政党的性质执政党的性质不同的国家有不同的政党体系，如一党制、两党制和多党制。跨国经营企业必须清楚地了解目标国执政党的性质与纲领，预测未来执政党有可能采取的政策。243政治稳定性政治稳定性 政治稳定性主要包括国内政局的稳定性以及社会的安定情况。 东道国的政治稳定对跨国经营企业来说是极其重要的，因为政治稳定直接影响到企业生产经营政策的长期性，政治不稳定将使企业难以适应和预测环境变化。254、政府对外资的态度、政府对外资的态度 政政府府对对外外资资的的态态度度通通常常反反映映在在政政府府对对外外资资的的政政策策上上，包包括括政政府府对对外外资资进进入入领领域域与与股股权权的的规规定定，对对外外资资的的优优惠惠措措施施，以以及及对对外外资资生生产产经经营营活活动动的干预程度等。的干预程度等。 26二、政治风险及其防范二、政治风险及其防范1、政治风险的含义与特点、政治风险的含义与特点所谓“政治风险”，是指由于各种政治因素使东道国的经营环境发生了超过某种程度的变化，对企业的国际经营带来不利影响的可能性。27政治风险有三个显著的特点政治风险有三个显著的特点： 1、不可预测性不可预测性2、非市场力非市场力3、涉及面广、影响时间长。涉及面广、影响时间长。282、政治风险的类型、政治风险的类型 政治风险来自宏观和微观两方面。 （1）宏宏观观政政治治风风险险，是那些广泛而全面地影响在一国的所有外国投资或经营的全局性政治事件或政府行为所引起，如战争、宗教冲突或突然的政府更迭。29（2）微观政治风险）微观政治风险，则由有选择地影响某个领域投资和经营活动的行动或事件所造成，构成某些行业或企业特有的风险。30政治风险分为以下几种类型1、没收、征用和国有化没收、征用和国有化没没收收，是指东道国政府根据自己的主权，采用强制措施无偿地把外资企业或外资在合资企业中的股份收归国有。 征征用用，是指东道国政府在将外国企业在该国的投资收归国有时以某种方式给予一定的补偿。31 国国有有化化，则是种更微妙的国家管制形式，它不同于带有突然性的没收与征用，而是采用渐进方式，通过控制和限制逐步削弱外资公司所有者的控制的过程。 国有化的具体措施有：所有权的逐步民族化、提高本国的管理水平、更多的决策权转向本国人，以及产品更多地是在当地生产而不是进口装配等。32 国有化的具体措施有： 所有权的逐步民族化、提高本国的管理水平、更多的决策权转向本国人，以及产品更多地是在当地生产而不是进口装配等。332、外汇管制外汇管制 东道国为促进国际收支的平衡，可能会制定某种政策对境内所有企业的外汇收支加以控制。 具体措施包括：一切外汇收入均须以官价结售给该国的中央银行，一切外汇支出均须得到国家外汇管制机构的批准；外国投资者所能汇出的利润或资本数额有一定的限制。343、进口限制进口限制 东道国为保护民族工业的发展，常通过提高关税以削弱国外产品的竞争能力，或利用进口许可、配额等非关税措施来限制外资企业的零部件、原材料、设备以及其他物资的进口。 354、价格管制、价格管制 各国政府在一些情况下会使用价格管制手段来改善它们的经济状况。在价格管制的情况下，外国公司在当地的生产成本增加，利润减少。 36三、政治风险的防范三、政治风险的防范1一体化技术一体化技术一体化技术，是指采取各种措施使跨国公司在东道国的子公司尽可能地与当地经济实现体化，其目的在于帮助子公司尽量成为东道国经济的一分子。372保护性和防御性保护性和防御性 与一体化技术相反，保护性和防御性技术(protective and defensive techniques)，旨在采用一系列措施阻止东道国政府干涉企业经营，也就是促进跨国公司在当地子公司与当地环境的非一体化(non integration)。38第三节第三节 国际商务中的法律因素国际商务中的法律因素 法律是由国家制定并以国家强制力保证实施的各种行为规则的总和。法律环境是跨国公司所面临的最复杂的环境因素之一，它是由与企业活动相关的各种国国内内法法规规、外外国法规和国际法规国法规和国际法规所构成。39一、法律体系的差异一、法律体系的差异世界上比较常见的法律体系一般可分为三大类： 普通法 大陆法 宗教法401普通法普通法普通法，又称判例法，是英国及原英属殖民地国家和地区，包括美国、加拿大、澳大利亚、印度、新西兰、中国香港等，以及大部分加勒比地区的法律体系的基础。 普通法的特点是基于不成文的原则和由习惯、惯例和以前裁决所确定的判例，因而有很强的历史追溯性。41 2、大陆法、大陆法 大陆法，又称成文法，是世界上最普遍的法律体系，它起源于罗马法，大多数欧洲大陆国家如法国、德国及其前属殖民地国家，整个拉丁美洲，以及非洲、亚洲的大部分国家采用该法系。 大陆法的特点是强调成文法的作用，法律判决的准则是一套系统的、条理化的、详尽的法律条文，可以表现为刑法、民法和商法等形式。423宗教法宗教法 宗教法，是指建立在与宗教信仰有关的规则上的法律，也就是所谓的“神学体系。普通法系和大陆法系的区别不仅仅在于不同的历史渊源、法律结构和风格，而且其性质也有很大的区别，对于同一事物，可能会有完全不同的解释和处理。43 二、各国有关法律规定二、各国有关法律规定 有关法规实质上在某种程度上反映了当地政府的贸易和产业政策，将直接影响企业国际经营方式的选择和经营战略的制定。因此，跨国公司应该熟悉以下法规。 1、商贸政策与法规国际商法2关于外商投资的法律规定投资法3、环境保护限制环保法4、关于劳资关系的立法劳工法44三、国际法规三、国际法规 国际法规包括国家间双边或多边的国际条约、国际组织的协定和决议以及国际惯例。为调整国际经贸关系，世界各国之间就关税、贸易、知识产权保护等问题签订了大量的双边和多边条约，相关国际组织也订立了许多协定。 45 国际货物销售合同公约、保护工业产权国际公约、国际海上货物运输公约等。 这些条约和协定虽然并不存在一个世界性的立法机构来组织制定和予以实施，但由于各签约国的承诺，因而具有普遍的约束力，46四、国际商务争端解决四、国际商务争端解决 国际商务争端解决主要涉及以下两方面问题：1、法律适用和司法管辖权、法律适用和司法管辖权2法律解决途径法律解决途径国际商务争端解决途径有三种：一是非法律解决方式，双方当事人通过谈判协商，寻求解决；二是司法诉讼；三是仲裁解决。47五、国际商务中的知识产权问题五、国际商务中的知识产权问题 所谓“知识产权”，是指法律规定人们对于自己的智力劳动成果所享有的权利，知识产权可以采取不同的形式，一般可概括为专利、商标和版权这三种，其中专利权和商标权又称为工业产权。48 1、专利、专利 世界知识产权组织对“专利”和“专利权”的定义为：“由政府机构(或代表几个国家的地区机构)根据申请而发给的文件。即此项得到专利的发明通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用(制造、使用、出售、进口)，对专利保护的时间限制一般为15年至20年。 在我国，专利分为发明、实用新型和外观设计三种。492、商标 商标是商品的生产者、经营者用以识别自己所生产经营的商品和服务的一种标志，它通常以文字、图形、记号或其组合而构成。 商标主管部门对申请人审查合格，对商标予以核准注册并授予所有者商标专用权。50各国对商标权的规定有三种原则： （1）使用在先，即商标的最先使用人有权取得商标权，即使该商标被他人抢先注册，最先使用人可以对已注册的商标提出异议，要求予以撤消； （2）注册在先，与使用在先原则相反，商标权应授予商标的最先注册人，注册后取得的权利将压倒其他任何人的权利，包括商标的最先使用人。51 （3）无异议注册原则，即商标权原则上授予先注册人，但先使用人可在规定期限内提出异议，请求撤销。如果超过规定期限无人提出异议，则商标权属于先注册人；如果在规定期限内，先使用人提出异议并且异议成立，已经授予先注册人的商标权被撤销而被授予先使用人。 目前，大多数国家采用注册在先原则。我国商标法也采用这一原则。523有关知识产权保护的国际协定有关知识产权保护的国际协定（1）1883年在法国巴黎签订的保护工业产权 巴黎公约。（2）1973年在维也纳订立的商标注册条约（3）世界知识产权组织1975年签订的专利合作条约 （4）关贸总协定的乌拉圭回合谈判中达成了与贸易有关的知识产权协定简称TRIPs。53六、国际商务中常见的法律问题六、国际商务中常见的法律问题 1、商务组织与中间商2、产品责任法3、劳工法、就业法和企业组织法4、反托拉斯法54 一个国家的经济法律制度肯定会影响该国作为市场和（或一个国家的经济法律制度肯定会影响该国作为市场和（或者）投资场所的吸引力。在某国从事经营的利润、成本和风险者）投资场所的吸引力。在某国从事经营的利润、成本和风险在一定程度上是该国的经济法律制度的函数。在一定程度上是该国的经济法律制度的函数。1.1.利润利润 在一般意义上，在一个国家从事经营的长期利润是市场大在一般意义上，在一个国家从事经营的长期利润是市场大小，该市场消费者现有财富小，该市场消费者现有财富( (消费能力消费能力) )以及消费者将来可能拥以及消费者将来可能拥有财富的函数。有财富的函数。 虽然以消费者的人数为衡量标准时虽然以消费者的人数为衡量标准时( (例如中国和印度例如中国和印度) )，某，某些市场很大，但低生活水平意味着消费能力有限。因此，以经些市场很大，但低生活水平意味着消费能力有限。因此，以经济标准衡量时，该市场相对来说很小。跨国企业应该注意到这济标准衡量时，该市场相对来说很小。跨国企业应该注意到这种区别。种区别。六、对国际商务活动的影响六、对国际商务活动的影响552.2.成本成本 在一个国家经营的成本是由一系列政治、经济在一个国家经营的成本是由一系列政治、经济和法律因素所决定。在政治因素方面，需要向当权和法律因素所决定。在政治因素方面，需要向当权者付款以使政府允许其在该国经营时，在该国从事者付款以使政府允许其在该国经营时，在该国从事经营的成本就要增加。在经济因素方面，一个重要经营的成本就要增加。在经济因素方面，一个重要的变数是国家经济的先进程度。至于法律因素，如的变数是国家经济的先进程度。至于法律因素，如果当地法律和法规对产品安全、工作场地安全、环果当地法律和法规对产品安全、工作场地安全、环境污染以及其他事宜制定了严格标准，在该国经营境污染以及其他事宜制定了严格标准，在该国经营的成本就较高。的成本就较高。563.3.风险风险和成本一样，在一个国家经营的和成本一样，在一个国家经营的风险由若干政治、经济和法律因素所决定。风险由若干政治、经济和法律因素所决定。在政治方面，有政治风险的问题。政治风险在政治方面，有政治风险的问题。政治风险可定义如下：政治力量引起一个国家经营环可定义如下：政治力量引起一个国家经营环境显著变化的可能性，这种变化会给某个商境显著变化的可能性，这种变化会给某个商业企业的利润及其他目标带来负面影响。业企业的利润及其他目标带来负面影响。574.4.综合吸引力综合吸引力一个国家作为跨国企业潜在市场和一个国家作为跨国企业潜在市场和( (或者或者) )投资场所的综合吸引力取决于在该国经营投资场所的综合吸引力取决于在该国经营时利润、成本与风险的平衡。在经济先进和政治时利润、成本与风险的平衡。在经济先进和政治稳定的民主国家从事经营时成本与风险通常较低，稳定的民主国家从事经营时成本与风险通常较低，而在较不发达和政治不稳定的国家经营时成本与而在较不发达和政治不稳定的国家经营时成本与风险则较高。风险则较高。58【思考题（思考题（Questions）】1、国际商务经济环境分析主要涉及哪几方面？2、简述罗斯托的五阶段理论3、国际商务中的政治环境因素包括哪些？4、政治风险来自哪几方面，如何进行防范？5、国际上常见的法律体系分为哪几大类？6、对一个商务管理者来说，熟悉一国法律体系有何意义？