第五章第五章 供应链运作的协调管理供应链运作的协调管理n在供应链的日常运作过程中，供应链上的企业在供应链的日常运作过程中，供应链上的企业之间发生着频繁的物流、资金流、信息流交换，之间发生着频繁的物流、资金流、信息流交换，彼此之间的运作协调性对供应链的整体绩效影彼此之间的运作协调性对供应链的整体绩效影响很大。响很大。n传统上自发运行的供应链往往会由于多方面原传统上自发运行的供应链往往会由于多方面原因而处于失调状态。因而处于失调状态。n为了提高企业乃至整个供应链的竞争能力，供为了提高企业乃至整个供应链的竞争能力，供应链成员需要通过一定的机制来协调各种运作应链成员需要通过一定的机制来协调各种运作决策。决策。15.1供应链协调问题的几种表现形式供应链协调问题的几种表现形式n“需求变异放大需求变异放大”现象现象n曲棍球棒现象曲棍球棒现象n双重边际效应双重边际效应n物料齐套比率差的现象物料齐套比率差的现象2一、需求变异加速放大现象一、需求变异加速放大现象n当供应链的各节点企业只根据来自其相当供应链的各节点企业只根据来自其相邻的下级企业的需求信息进行生产或供邻的下级企业的需求信息进行生产或供应决策时，需求信息的不真实性会沿着应决策时，需求信息的不真实性会沿着供应链逆流而上，产生逐级放大的现象，供应链逆流而上，产生逐级放大的现象，达到最源头的供应商时，其获得的需求达到最源头的供应商时，其获得的需求信息和实际消费市场中的顾客需求信息信息和实际消费市场中的顾客需求信息发生了很大的偏差，需求变异将实际需发生了很大的偏差，需求变异将实际需求量放大了。求量放大了。3供应链的需求放大原理供应链的需求放大原理 时间需求量时间需求量时间需求量时间需求量顾客消费量零售订货量分销商订货量供销商计划量4实际需求与订货的差异实际需求与订货的差异 批量订货量销售量销售商的销售量与订货量的差异5n早在早在1961年，弗雷斯特就通过一系列的实年，弗雷斯特就通过一系列的实际案例揭示了这种工业组织的动态学特性际案例揭示了这种工业组织的动态学特性和时间变化行为；和时间变化行为；n在库存管理的研究中，斯特曼在在库存管理的研究中，斯特曼在1989年通年通过一个过一个“啤酒分销游戏啤酒分销游戏”验证了这种现象。验证了这种现象。在实验中，有四个参与者，形成一个供应在实验中，有四个参与者，形成一个供应链，各自独立进行库存决策而不和其他成链，各自独立进行库存决策而不和其他成员进行协商，决策仅依赖其相邻的成员的员进行协商，决策仅依赖其相邻的成员的订货信息作为唯一的信息来源。斯特曼把订货信息作为唯一的信息来源。斯特曼把这种现象解释为供应链的成员的系统性非这种现象解释为供应链的成员的系统性非理性行为的结果，或理性行为的结果，或“反馈误解反馈误解”。6n例如考虑一个简单的小配件供应链。单个工厂例如考虑一个简单的小配件供应链。单个工厂配件制配件制造公司，向单个零售商造公司，向单个零售商配件商店供货。配件商店平均配件商店供货。配件商店平均的年需求量为的年需求量为5200单位，配件制造公司每周向配件商店单位，配件制造公司每周向配件商店发货。如果配件商店的订单变动性小，那么每周大约运送发货。如果配件商店的订单变动性小，那么每周大约运送100单位的产品，配件制造公司的生产能力和周发运能力单位的产品，配件制造公司的生产能力和周发运能力只需约只需约100单位就行了。如果周变动性很大，在某些星期单位就行了。如果周变动性很大，在某些星期内配件制造公司性必须生产并运送内配件制造公司性必须生产并运送400个单位，而有些星个单位，而有些星期则一个单位都不需要，那么我们很容易看到对供应商的期则一个单位都不需要，那么我们很容易看到对供应商的生产和运输能力的要求必须高得多，并且在有些星期内这生产和运输能力的要求必须高得多，并且在有些星期内这种能力又是闲置的。当然配件制造公司可以在需求低的星种能力又是闲置的。当然配件制造公司可以在需求低的星期内建立库存，在需求高的星期内供应这些产品，但这就期内建立库存，在需求高的星期内供应这些产品，但这就增加了库存持有成本。增加了库存持有成本。72、需求变异加速放大的原因、需求变异加速放大的原因n1994、1997年美国斯坦福大学的李教年美国斯坦福大学的李教授对需求放大现象进行了深入的研究，授对需求放大现象进行了深入的研究，把其产生的原因归纳为四个方面：把其产生的原因归纳为四个方面：n(1)需求预测修正需求预测修正n(2)订货批量决策订货批量决策n(3)价格波动价格波动n(4)短缺博弈短缺博弈8(1)需求预测修正需求预测修正n是指当供应链的成员采用其直接的下游是指当供应链的成员采用其直接的下游订货数据作为市场需求信号时，即产生订货数据作为市场需求信号时，即产生需求放大。需求放大。n需求预测方法引起的需求修正需求预测方法引起的需求修正n以指数平滑法为例，未来的需求被连续修正，以指数平滑法为例，未来的需求被连续修正，这样，送到供应商的需求订单反映的是经过这样，送到供应商的需求订单反映的是经过修正的未来库存补给量。修正的未来库存补给量。9n如第四章所讨论的库存策略，基本库存水平通如第四章所讨论的库存策略，基本库存水平通常等于提前期和检查期内的平均需求加上提前常等于提前期和检查期内的平均需求加上提前期和检查期内需求的标准差的若干倍。后者称期和检查期内需求的标准差的若干倍。后者称为安全库存。通常经理人员利用平滑预测技术为安全库存。通常经理人员利用平滑预测技术来预测平均需求和需求的标准差。所有预测技来预测平均需求和需求的标准差。所有预测技术的一个重要特征是观察的数据越多，我们对术的一个重要特征是观察的数据越多，我们对顾客需求的平均值和标准差的修正也越多。因顾客需求的平均值和标准差的修正也越多。因为安全库存和基本库存水平取决于这些估计值，为安全库存和基本库存水平取决于这些估计值，使用者不得不改变订货数量，因此增大了需求使用者不得不改变订货数量，因此增大了需求的变动性。的变动性。10(2)产品定价销售策略导致订单规产品定价销售策略导致订单规模变动性增强模变动性增强n一种是批量折扣。一种是批量折扣。n批量折扣有可能扩大供应链内订单的批量规批量折扣有可能扩大供应链内订单的批量规模，进而引起供应链上各阶段库存的增加。模，进而引起供应链上各阶段库存的增加。n另一种是由于批发、预购、促销等因素另一种是由于批发、预购、促销等因素引起的价格波动。引起的价格波动。n如果库存成本小于由于价格折扣所获得的利如果库存成本小于由于价格折扣所获得的利益，销售人员愿意预先多买，这样订货就不益，销售人员愿意预先多买，这样订货就不能真实反映需求的变化，从而产生需求放大能真实反映需求的变化，从而产生需求放大现象。现象。11(3)大批量订购大批量订购n经济订购批量经济订购批量。如果零售商采用（。如果零售商采用（Q，R）库）库存策略或者（存策略或者（s，S）库存策略进行批量订货，）库存策略进行批量订货，那么批发商就会接到一个大订单，接着是一段那么批发商就会接到一个大订单，接着是一段时间没有订单，接着又是一个大订单，等等。时间没有订单，接着又是一个大订单，等等。因此，批发商看到的是一个扭曲的和高度变动因此，批发商看到的是一个扭曲的和高度变动的订货方式。的订货方式。n其次，随着运输成本越来越大，零售商可能会其次，随着运输成本越来越大，零售商可能会通过大量采购（如整车采购）来获得通过大量采购（如整车采购）来获得运输折扣运输折扣。n最后，在许多季节出现的最后，在许多季节出现的季节性或年度性销售季节性或年度性销售配额或折扣配额或折扣也会导致周期性的大订单。也会导致周期性的大订单。12（4）补货供给期（提前期）补货供给期（提前期）n在计算安全库存水平和基本库存水平在计算安全库存水平和基本库存水平时，让平均需求和顾客需求的标准差时，让平均需求和顾客需求的标准差乘上一个提前期。因此，提前期越长，乘上一个提前期。因此，提前期越长，需求变动性的微小变化意味着安全库需求变动性的微小变化意味着安全库存和基本库存水平的很大的变化，从存和基本库存水平的很大的变化，从而订货量会发生很大变化，这当然导而订货量会发生很大变化，这当然导致需求变动性的增大。致需求变动性的增大。13(5)配给和短缺之间的博弈配给和短缺之间的博弈n当需求大于供应量时，理性的决策是按照用户当需求大于供应量时，理性的决策是按照用户的订货量比例分配现有的库存供应量，比如，的订货量比例分配现有的库存供应量，比如，总的供应量只有订货量的总的供应量只有订货量的5 0%，合理的配给，合理的配给办法是所有的用户获得其订货的办法是所有的用户获得其订货的5 0%。n用户为了获得更大份额的配给量，故意地夸大用户为了获得更大份额的配给量，故意地夸大其订货需求，当需求降温时，订货又突然消失。其订货需求，当需求降温时，订货又突然消失。n这种由于个体参与的组织的完全理性经济决策这种由于个体参与的组织的完全理性经济决策导致的需求信息的扭曲最终导致需求放大。导致的需求信息的扭曲最终导致需求放大。14导致需求变异放大的原因导致需求变异放大的原因n系统原因系统原因n订货周期和供应链的层次结构订货周期和供应链的层次结构n现有供应链自身无法克服的现有供应链自身无法克服的n非系统原因非系统原因n是经营中供应链成员的有限理性或非理性行为是经营中供应链成员的有限理性或非理性行为n需求信息处理方式、批量订货决策、订货方式、短缺博弈、需求信息处理方式、批量订货决策、订货方式、短缺博弈、价格变化、运营水平及需求预测修正等价格变化、运营水平及需求预测修正等n非系统原因造成的长鞭效应可以在不改变供应链结非系统原因造成的长鞭效应可以在不改变供应链结构现状的前提下解决。构现状的前提下解决。15长鞭效应的定量计算长鞭效应的定量计算n基本库存水平为：基本库存水平为：n假设零售商使用一种最简单的预测方法：假设零售商使用一种最简单的预测方法：移移动平均法动平均法。即在。即在 每期内零售商估计的平均需每期内零售商估计的平均需求是前求是前p次需求观察值的平均值。零售商以同次需求观察值的平均值。零售商以同样的方式估计需求的标准差。用样的方式估计需求的标准差。用Di代表代表i期的期的顾客需求，则：顾客需求，则：16n注意以上表达式表明在每期零售商都要注意以上表达式表明在每期零售商都要根据最近的根据最近的p个需求观察值计算一个新的个需求观察值计算一个新的平均值和标准差。因为每期的需求平均平均值和标准差。因为每期的需求平均值和标准差的估计值都有变化，所以值和标准差的估计值都有变化，所以每每期的目标库存水平也是变化的期的目标库存水平也是变化的。17n如果零售商观察到的顾客需求的方差为如果零售商观察到的顾客需求的方差为Var(D)，那么这个零售商向制造商发出的订单需求的方差那么这个零售商向制造商发出的订单需求的方差Var(Q)相对于顾客需求的方差满足：相对于顾客需求的方差满足：n当当p很大并且很大并且L很短时，由预测误差所引起的长鞭很短时，由预测误差所引起的长鞭效应可忽略不计。长鞭效应随着提前期的增大和效应可忽略不计。长鞭效应随着提前期的增大和p值的减少而放大。值的减少而放大。18n例如，假设零售商根据前例如，假设零售商根据前5个需求观察值估计平均需求，个需求观察值估计平均需求，即即p=5.再假设提前期再假设提前期L=1。此时零售商对制造商订单需。此时零售商对制造商订单需求的方差将至少比零售商观察到的顾客需求的方差大求的方差将至少比零售商观察到的顾客需求的方差大40%，即，即n若零售商采用若零售商采用10个需求观察值（即个需求观察值（即p=10）来估计需求的）来估计需求的平均值和标准差，计算的结果表明，零售商对制造商订单平均值和标准差，计算的结果表明，零售商对制造商订单需求的方差至少是零售商观察到的顾客需求的方差的需求的方差至少是零售商观察到的顾客需求的方差的1.2倍。换句话说，倍。换句话说，通过增加移动平均法使用的观察值数量，通过增加移动平均法使用的观察值数量，零售商能够显著地降低向制造商订货的变动性。零售商能够显著地降低向制造商订货的变动性。19集中信息对长鞭效应的影响集中信息对长鞭效应的影响n当需求信息集中时，供应链的每一个阶当需求信息集中时，供应链的每一个阶段都可段都可利用实际的顾客需求信息利用实际的顾客需求信息来预测来预测平均需求。相反，当供应链的需求信息平均需求。相反，当供应链的需求信息没有得到共享时，每一阶段必须没有得到共享时，每一阶段必须利用前利用前一阶段发出的订单一阶段发出的订单来预测平均需求。来预测平均需求。20n集中需求信息（信息共享）情况下集中需求信息（信息共享）情况下，如果用，如果用Var(Qk)表表示供应链上第示供应链上第k阶段发出订单的方差，用阶段发出订单的方差，用Var(D)表示顾表示顾客需求的方差，则客需求的方差，则n可以看到供应链任意一个给定阶段发出订单的方差是该可以看到供应链任意一个给定阶段发出订单的方差是该阶段与零售商之间的阶段与零售商之间的总提前期的一个总提前期的一个递增函数递增函数。这就意。这就意味着当我们味着当我们移向供应链的上游，订单的方差越来越大移向供应链的上游，订单的方差越来越大。21n例如：如果零售商、批发商、分销商的例如：如果零售商、批发商、分销商的订货提前期都是两期，那么从零售商到订货提前期都是两期，那么从零售商到制造商的总提前期为：制造商的总提前期为：L1+L2+L3=6期期22n分散需求信息的供应链分散需求信息的供应链n供应链每一阶段的方差是供应链每一阶段的方差是以成倍的速度增加以成倍的速度增加的。此的。此外随着向供应链的上游推进，订单的方差变得更大，外随着向供应链的上游推进，订单的方差变得更大，结果结果批发商发出订单的变动性比零售商发出订单的批发商发出订单的变动性比零售商发出订单的变动性要大得多变动性要大得多。23n不管是哪种类型的供应链，是集中型的或是分散不管是哪种类型的供应链，是集中型的或是分散型的，型的，订货量的方差都随着我们向供应链上游推订货量的方差都随着我们向供应链上游推进而逐级放大进而逐级放大，所以批发商发出的订单比零售商，所以批发商发出的订单比零售商发出的订单变动性更大。发出的订单变动性更大。n两种不同类型的供应链的区别在于，当我们从供两种不同类型的供应链的区别在于，当我们从供应链的一个阶段移到另一个阶段时，这种需求应链的一个阶段移到另一个阶段时，这种需求变变动性增长的幅度不同动性增长的幅度不同。n集中型供应链中订单方差的增长表现在总提前期集中型供应链中订单方差的增长表现在总提前期上上以简单的叠加方式增长以简单的叠加方式增长，而在分散型供应链中，而在分散型供应链中则则成倍地增长成倍地增长。n因此，可以得出这样的结论：因此，可以得出这样的结论：集中需求信息能够集中需求信息能够显著地减少长鞭效应。显著地减少长鞭效应。 24n即使供应链的需求信息完全集中，并且即使供应链的需求信息完全集中，并且供应链的所有阶段都使用同样的预测方供应链的所有阶段都使用同样的预测方法和库存策略，长鞭效应仍然存在。法和库存策略，长鞭效应仍然存在。n结论：结论：集中需求信息能够显著了减小长集中需求信息能够显著了减小长鞭效应，但不能消除长鞭效应鞭效应，但不能消除长鞭效应。25缓解缓解“Bullwhip”效应的方法效应的方法n提高供应链企业对需求信息的共享性提高供应链企业对需求信息的共享性 n科学确定定价策略科学确定定价策略 n每天低价策略和分期供货契约策略每天低价策略和分期供货契约策略n提高运营管理水平，缩短提前期提高运营管理水平，缩短提前期 n利用信息技术等以最低的订货成本增加订货次数利用信息技术等以最低的订货成本增加订货次数n有效的信息系统通过减少订单处理、日常文书工作、库存分拣和运输延有效的信息系统通过减少订单处理、日常文书工作、库存分拣和运输延误等有关环节的时间而缩短了提前期误等有关环节的时间而缩短了提前期n显然，如果零售商订单能够快速地通过各层供应商向其上游传递，那么显然，如果零售商订单能够快速地通过各层供应商向其上游传递，那么提前期可以大大缩短提前期可以大大缩短n第三方物流的配送优化系统实现小批量低成本配送第三方物流的配送优化系统实现小批量低成本配送n提高供应能力的透明度提高供应能力的透明度 n共享生产能力与库存信息，风险共担、利益共享共享生产能力与库存信息，风险共担、利益共享n把销售点的数据从零售商传递给供应商也有利于大大缩短提前期，因为把销售点的数据从零售商传递给供应商也有利于大大缩短提前期，因为供应商通过研究销售点数据能够预测即将到来的订单。供应商通过研究销售点数据能够预测即将到来的订单。26供应链中的冲突目标供应链中的冲突目标n批量和库存权衡的问题批量和库存权衡的问题n库存和运输成本权衡的问题库存和运输成本权衡的问题n提前期提前期-运输成本权衡的问题运输成本权衡的问题n产品多样化产品多样化-库存权衡问题库存权衡问题n成本成本-顾客服务水平权衡问题顾客服务水平权衡问题27批量和库存权衡问题批量和库存权衡问题n制造商批量越大，每单位产品的准备成制造商批量越大，每单位产品的准备成本越低，还可提高特定产品的制造技术，本越低，还可提高特定产品的制造技术，以及更容易地控制生产流程。以及更容易地控制生产流程。n需求不是批量出现，所以大批量生产导需求不是批量出现，所以大批量生产导致高库存。致高库存。n策略：缩短准备时间、看板和持续改善策略：缩短准备时间、看板和持续改善系统；信息共享系统；信息共享28库存和运输成本权衡问题库存和运输成本权衡问题n通常情况下满载运输可使运输成本达到最小，通常情况下满载运输可使运输成本达到最小，此外若利用外部运输公司，这些公司往往会提此外若利用外部运输公司，这些公司往往会提供数量折扣，整车运输比零担运输要便宜些。供数量折扣，整车运输比零担运输要便宜些。n许多情况下需求数量要远远小于整车数量。当许多情况下需求数量要远远小于整车数量。当商品整车发送时，这些商品在消费之前需要等商品整车发送时，这些商品在消费之前需要等待较长的时间，从而导致较高的库存成本。待较长的时间，从而导致较高的库存成本。n策略：利用先进的信息技术方案，尽可能延迟策略：利用先进的信息技术方案，尽可能延迟产品的制造。还可利用配送控制系统将不同的产品的制造。还可利用配送控制系统将不同的产品组合起来进行运输。产品组合起来进行运输。29提前期和运输成本权衡的问题提前期和运输成本权衡的问题n总提前期总提前期=订单处理时间订单处理时间+采购时间采购时间+商商品制造时间品制造时间+在供应链不同阶段商品运输在供应链不同阶段商品运输时间。时间。n一方面可以累积商品到足够数量后再运一方面可以累积商品到足够数量后再运输，从而减少运输成本；另一方面，可输，从而减少运输成本；另一方面，可立即运输商品来缩短提前期立即运输商品来缩短提前期n策略：信息技术策略：信息技术30产品多样化产品多样化-库存权衡问题库存权衡问题n进行小批量多品种生产的制造商发现它们的制造进行小批量多品种生产的制造商发现它们的制造成本上升了，制造效率却下降了。成本上升了，制造效率却下降了。n为了维持与生产较少品种产品的公司相同的提前为了维持与生产较少品种产品的公司相同的提前期，它们可能需要运输较少数量的商品，这样仓期，它们可能需要运输较少数量的商品，这样仓库将需要储存较多种类的产品。库将需要储存较多种类的产品。n因此，增加产品的种类同时增加了运输和仓库的因此，增加产品的种类同时增加了运输和仓库的成本成本n策略：策略：“延迟差异延迟差异”-在一个利用延迟差异的供应在一个利用延迟差异的供应链中，未添加多样化特征的同类产品尽可能地运链中，未添加多样化特征的同类产品尽可能地运往供应链下游。这意味着配送中心接到的是单一往供应链下游。这意味着配送中心接到的是单一的同类产品，然后在那里根据顾客的需求对产品的同类产品，然后在那里根据顾客的需求对产品进行修改或定制化。进行修改或定制化。31成本成本-顾客服务权衡问题顾客服务权衡问题n降低库存、制造成本和运输成本往往是降低库存、制造成本和运输成本往往是以牺牲顾客服务为代价的以牺牲顾客服务为代价的n利用信息和合适的供应链设计可在降低利用信息和合适的供应链设计可在降低这些成本的同时，保持顾客服务水平不这些成本的同时，保持顾客服务水平不变。变。32二、曲棍球棒（二、曲棍球棒（Hockey-stick）现象及产生的原因）现象及产生的原因n在某一个固定周期（月、季或年），前在某一个固定周期（月、季或年），前期销量很低，到期末销量会有一个突发期销量很低，到期末销量会有一个突发性的增长，而且在连续的周期中，这种性的增长，而且在连续的周期中，这种现象会周而复始，其需求曲线的形状类现象会周而复始，其需求曲线的形状类似于曲棍球棒。似于曲棍球棒。33二、曲棍球（二、曲棍球（Hockey-stick）现）现象及产生的原因象及产生的原因nHockey-stick现象实例现象实例图图3-2 2005、2006年公司全年每日销售出库量变化趋势图年公司全年每日销售出库量变化趋势图 34Hockey-stick产生的原因产生的原因n公司对销售人员的周期性考评及激励政公司对销售人员的周期性考评及激励政策造成了这种需求扭曲的现象策造成了这种需求扭曲的现象 n总量折扣总量折扣 (Volume discounts) 的价格的价格政策政策 35Hockey-stick现象对公司营运的影响现象对公司营运的影响 n使公司的库存费用比需求均衡时高很多使公司的库存费用比需求均衡时高很多 n公司增加更多的加班和物流费用公司增加更多的加班和物流费用n工作人员的差错率增加工作人员的差错率增加n公司的服务水平显著降低公司的服务水平显著降低 n增加了供应链的总成本及供应链成员的经营增加了供应链的总成本及供应链成员的经营风险风险 n对公司和经销商的正常经营和利润不利对公司和经销商的正常经营和利润不利 36三、双重边际效应三、双重边际效应n现象现象n“双重边际效应（双重边际效应（Double marginalization）”是供应链上、下游企是供应链上、下游企业为了谋求各自收益最大化，在独立决策的业为了谋求各自收益最大化，在独立决策的过程中确定的产品价格高于其生产边际成本。过程中确定的产品价格高于其生产边际成本。 n产生原因产生原因 n企业个体利益最大化的目标与整体利益最大企业个体利益最大化的目标与整体利益最大化的目标不一致化的目标不一致 37四、物料齐套比率差的现象四、物料齐套比率差的现象n分布式的供应商供应模式分布式的供应商供应模式n分散运作、投资巨大而且后期运营管理成本分散运作、投资巨大而且后期运营管理成本非常高，不利于供应链整体绩效的提高和竞非常高，不利于供应链整体绩效的提高和竞争力的提升。争力的提升。n容易出现一个供应商的零件到达了制造商处，容易出现一个供应商的零件到达了制造商处，而另一个供应商的零件延误，这时会给制造而另一个供应商的零件延误，这时会给制造商的装配工作造成不良影响，甚至会延迟订商的装配工作造成不良影响，甚至会延迟订单交付。单交付。38缓解缓解“Hockey-stick”现象的方法现象的方法 n采用总量折扣和定期对部分产品降价相结合的采用总量折扣和定期对部分产品降价相结合的方式方式 n对不同的经销商采用不同的统计和考核周期，对不同的经销商采用不同的统计和考核周期，从而让经销商的这种进货行为产生对冲从而让经销商的这种进货行为产生对冲 n延长考核周期可以减少延长考核周期可以减少Hockey-stick现象出现现象出现的频率的频率 n缩短考核周期可以减小出库波动的幅度缩短考核周期可以减小出库波动的幅度 n与经销商共享需求信息和改进预测方法与经销商共享需求信息和改进预测方法 ，尽可，尽可能让折扣点与经销商的外部需求一致或略高能让折扣点与经销商的外部需求一致或略高 39缓解物料齐套比率差的方法缓解物料齐套比率差的方法n变分散运作管理为整合管理变分散运作管理为整合管理n设置集配中心设置集配中心405.3 供应链的激励机制供应链的激励机制n一、供应链激励问题的提出n传统供应链合作机制存在的问题传统供应链合作机制存在的问题制造商零售商消费者批发价 图图5-3 由一个制造商和一个零售商组成的供应链由一个制造商和一个零售商组成的供应链41需求量（件）需求量（件）需求概率密度需求概率密度3000.004000.015000.046000.107000.208000.259000.221,0000.121,1000.051,2000.011,3000.00表表3-1 市场需求概率分布市场需求概率分布 42n制造商生产的产品按制造商生产的产品按135元元/件批发给零件批发给零售商；售商；n该产品的市场零售价格为该产品的市场零售价格为200元元/件；件；n如果零售商订货过多，每一个没有卖出如果零售商订货过多，每一个没有卖出去的产品只能按去的产品只能按10元元/件残值价格处理件残值价格处理掉；掉；n制造商的生产成本为制造商的生产成本为50元元/件。件。43n这种批发交易机制只能保证供应链上游企业的这种批发交易机制只能保证供应链上游企业的利益，风险都集中到了零售环节；利益，风险都集中到了零售环节；n零售商为了保证自己的利益，在向制造商订货零售商为了保证自己的利益，在向制造商订货时，按照最有利于自己的订货策略发出订单。时，按照最有利于自己的订货策略发出订单。n如果零售商多订一件产品并卖出去的话其收益如果零售商多订一件产品并卖出去的话其收益是是65元，而多订一件产品卖不出去的话损失是元，而多订一件产品卖不出去的话损失是125元，期望风险大于期望收益。零售商会把元，期望风险大于期望收益。零售商会把订货的数量向减少一件的方向移动。订货的数量向减少一件的方向移动。44n本例中平均需求量是本例中平均需求量是809件，而使期望利润最大时的件，而使期望利润最大时的最优订货量是最优订货量是749件件n期望利润最大时的订货量不一定等于平均需求期望利润最大时的订货量不一定等于平均需求n最优订货量（生产量）和平均需求之间的存在什么关最优订货量（生产量）和平均需求之间的存在什么关系？系？n这这取决于再多订一件产品的边际利润和边际成本的比取决于再多订一件产品的边际利润和边际成本的比较较。如果多订一件产品，没有销售出去的成本大于销。如果多订一件产品，没有销售出去的成本大于销售出去所得的利润，那么最优订货（生产）量一般小售出去所得的利润，那么最优订货（生产）量一般小于平均需求。如果情况相反，那么最优生产量通常大于平均需求。如果情况相反，那么最优生产量通常大于平均需求。于平均需求。n本例中边际成本本例中边际成本125边际利润边际利润6545传统批发价契约下的供应链收益示意图传统批发价契约下的供应链收益示意图 零售商制造商供应链￥50,000￥-30,000￥-10,000￥10,000￥30,000￥50,000￥70,000￥90,000￥110,000￥130,000￥150,0004006008001000120014001600订货量订货量期望利润期望利润46n在前面的例子中，零售商要承担当库存量超过在前面的例子中，零售商要承担当库存量超过销售量的所有风险，而制造商则不需要承担这销售量的所有风险，而制造商则不需要承担这种风险。种风险。n由于制造商不承担风险，制造商宁愿零售商尽由于制造商不承担风险，制造商宁愿零售商尽可能多订货，而零售商因为巨大的财务风险会可能多订货，而零售商因为巨大的财务风险会控制订单数量。当然，因为零售商控制订单数控制订单数量。当然，因为零售商控制订单数量，所以缺货发生概率将会明显增加。量，所以缺货发生概率将会明显增加。n如果制造商愿意并能够同零售商分担风险，对如果制造商愿意并能够同零售商分担风险，对于零售商来说订购更多产品可能是有利可图的，于零售商来说订购更多产品可能是有利可图的，因此减少缺货概率并增加了制造商和零售商双因此减少缺货概率并增加了制造商和零售商双方的利润。方的利润。n这导致了允许风险分担的各种供应合同。这导致了允许风险分担的各种供应合同。47二、供应契约二、供应契约n供应契约（供应契约（Supply Contracts）n是指通过合理设计契约，减少合作双方的机是指通过合理设计契约，减少合作双方的机会主义行为，促进企业之间的紧密合作，确会主义行为，促进企业之间的紧密合作，确保有效完成双方的订单交付，保证产品质量，保有效完成双方的订单交付，保证产品质量，提高用户满意度，降低供应链成本，提高整提高用户满意度，降低供应链成本，提高整条供应链的绩效及每一个成员企业的绩效。条供应链的绩效及每一个成员企业的绩效。 48n仍以上面的例子为讨论对象。假如制造商向零仍以上面的例子为讨论对象。假如制造商向零售商提出了一个激励机制。他向零售商承诺，售商提出了一个激励机制。他向零售商承诺，如果零售商增加了订货量而没有销售出去的话，如果零售商增加了订货量而没有销售出去的话，制造商以制造商以80元元/件的价格将未销售出去的产品件的价格将未销售出去的产品回收。回收。n零售商多订一件产品并销售出去的话其收益为零售商多订一件产品并销售出去的话其收益为65元，多订一件产品没有销售出去的话损失为元，多订一件产品没有销售出去的话损失为55元，期望收益大于期望损失。零售商会把订元，期望收益大于期望损失。零售商会把订货的决策向增加一件的方向倾斜。货的决策向增加一件的方向倾斜。n整个供应链的收益增加。整个供应链的收益增加。三、基于供应契约的激励模式三、基于供应契约的激励模式49三、基于供应契约的激励模式三、基于供应契约的激励模式图3-4 回购契约下的供应链收益-10,00010,00030,00050,00070,00090,000110,000130,0002004006008001000120014001600订货量期 望利润505.4 供应契约供应契约n一、供应契约的参数一、供应契约的参数n以不同的契约参数为出发点，就能够以以不同的契约参数为出发点，就能够以不同类型的供应契约为对象展开研究不同类型的供应契约为对象展开研究 n契约参数的具体设定会影响到供应契约契约参数的具体设定会影响到供应契约的作用的作用 n供应契约的参数设定必须对供应链节点供应契约的参数设定必须对供应链节点企业起到激励和约束作用，促进企业之企业起到激励和约束作用，促进企业之间更紧密的合作，使节点企业通过增大间更紧密的合作，使节点企业通过增大整个供应链的利润来增加自身的收益。整个供应链的利润来增加自身的收益。51供应契约的参数类型供应契约的参数类型n决策权的确定决策权的确定 n价格价格 n订货承诺订货承诺 n订货柔性订货柔性 n利润分配原则利润分配原则n退货方式退货方式 n提前期提前期 n质量控制质量控制 n激励方式激励方式 n信息共享机制信息共享机制 52二、供应契约分类二、供应契约分类n按照合作程度划分按照合作程度划分 ：n单方决策型和联合决策型供应契约单方决策型和联合决策型供应契约 n按照需求的特点划分按照需求的特点划分 ：n需求确定型需求确定型n需求不确定型供应契约需求不确定型供应契约 n按照契约参数划分按照契约参数划分 ：n（1）削价契约（）削价契约（Markdown contract） n（2）收入共享契约（）收入共享契约（Revenue sharing contract） n（3）数量折扣契约（）数量折扣契约（Quantity discount contract） n（4）最小购买数量契约（）最小购买数量契约（Minimum purchase contract） 53二、供应契约分类n按照契约参数划分 ：n（5）数量柔性契约（Quantity flexibility contract） n（6）带有期权的数量柔性契约（Flexibility quantity contract with option） n（7）回购契约（Buyback contract） n（8）备货契约（Backup contract） n（9）质量担保契约（Quality contract） 54三、供应契约的作用三、供应契约的作用n降低降低“长鞭效应长鞭效应”的影响的影响 n实现供应链系统的协调，消除实现供应链系统的协调，消除“双重边际效双重边际效应应”n增强了供应链成员的合作关系增强了供应链成员的合作关系555.5 几种常见的供应契约几种常见的供应契约一、回购契约（一、回购契约（Buyback Contract）n回购契约的基本过程为：将零售价格回购契约的基本过程为：将零售价格P看作常数，看作常数，供应商和零售商的交易过程为供应商和零售商的交易过程为:首先，供应商公首先，供应商公布批发价格布批发价格w和回购价格和回购价格b;然后，零售商决定订然后，零售商决定订购量购量q;最后，制造商生产或采购最后，制造商生产或采购q单位产品单位产品(边际边际成本为成本为CS)运送给零售商，在销售季节末，制造运送给零售商，在销售季节末，制造商以回购价商以回购价b回购零售商未能销售的产品。如果回购零售商未能销售的产品。如果实际需求低于零售商的购买量，则零售商将未售实际需求低于零售商的购买量，则零售商将未售出产品返回给制造商出产品返回给制造商(假设不考虑回购处理、运假设不考虑回购处理、运输等费用输等费用)。56 1）回购契约下的零售商期望利润）回购契约下的零售商期望利润零售商的最优订货量为零售商的最优订货量为: 572）在已知零售商订购量的情况下，采取）在已知零售商订购量的情况下，采取回购契约的制造商期望利润回购契约的制造商期望利润 58l分散决策情况下分散决策情况下 ,制造商为了激励零售商订购更多制造商为了激励零售商订购更多的产品，采取了批发价契约的产品，采取了批发价契约 l零售商的最优订购量：l制造商可通过协调批发价格w和回购价格b来使得可得出：即 于是，有 59 在零售价格为常数且制造商采取回购契约在零售价格为常数且制造商采取回购契约时，制造商可根据时，制造商可根据b与与w的关系式来确定的关系式来确定合适的合适的b与与w的值，从而使得零售商出于的值，从而使得零售商出于自身利益考虑决定的订购量等于供应链自身利益考虑决定的订购量等于供应链系统的最优订购量，而使得供应链达到系统的最优订购量，而使得供应链达到协调运作协调运作 60回购合同的缺陷回购合同的缺陷n如果零售商处理剩余库存的残值高于供如果零售商处理剩余库存的残值高于供应商处理的残值，回购的效率就会降低应商处理的残值，回购的效率就会降低n退回货物将产生运输成本退回货物将产生运输成本n非理性的零售商会过度购买，增加了供非理性的零售商会过度购买，增加了供应链的不确定性应链的不确定性n使零售商推销商品的积极性下降使零售商推销商品的积极性下降n如果制造商有生产能力限制，会引起零如果制造商有生产能力限制，会引起零售商的短缺博弈，从而导致长鞭效应售商的短缺博弈，从而导致长鞭效应61二、收益共享契约二、收益共享契约(Revenue-Sharing Contract)n零售商只订购有限数量产品的一个重要原因是零售商只订购有限数量产品的一个重要原因是批发价太高。如果零售商可以说服制造商降低批发价太高。如果零售商可以说服制造商降低批发价，则零售商会订购更多。批发价，则零售商会订购更多。n如果不能销售更多产品，批发价下降会减少制如果不能销售更多产品，批发价下降会减少制造商的利润造商的利润n收入共享合同解决了这个问题。在收入共享合收入共享合同解决了这个问题。在收入共享合同里，买方将自己的一部分收入与卖方分享，同里，买方将自己的一部分收入与卖方分享，以换来批发价的折扣。也就是说在这个合同中，以换来批发价的折扣。也就是说在这个合同中，买方把销售给最终客户的每个产品的部分收入买方把销售给最终客户的每个产品的部分收入转移了。转移了。62二、收益共享契约二、收益共享契约(Revenue-Sharing Contract) n收益共享契约包括两个参数收益共享契约包括两个参数 n表示零售商所保留的收益份额表示零售商所保留的收益份额n参数参数w0，是批发价，是批发价 n交易过程中，由制造商决定收益共享的条约交易过程中，由制造商决定收益共享的条约 63收益共享合同的缺陷收益共享合同的缺陷n需要卖方监测买方的收入，从而增加了管理费需要卖方监测买方的收入，从而增加了管理费用用n例子：例子：3个独立的音像零售商抱怨它们的诉讼个独立的音像零售商抱怨它们的诉讼被法官在被法官在2002年年6月驳回。起诉的主要内容是月驳回。起诉的主要内容是它们与供应商在收入利益分配时被排除在外，它们与供应商在收入利益分配时被排除在外，而诉讼被驳回的原因是：独立的零售商不拥有而诉讼被驳回的原因是：独立的零售商不拥有允许发行商监控收入的信息基础设施。允许发行商监控收入的信息基础设施。n2003年，迪士尼公司起诉百视达，控告他们年，迪士尼公司起诉百视达，控告他们在在4年期的收入共享协议下欺骗了大约年期的收入共享协议下欺骗了大约12000万美元的音像制品。万美元的音像制品。64三、最低购买数量契约和最低购买三、最低购买数量契约和最低购买价值契约价值契约n最低购买数量契约最低购买数量契约 n厂商在期初时做出承诺，它将在一段时期内至少向厂商在期初时做出承诺，它将在一段时期内至少向供应商购买一定数量的产品。供应商购买一定数量的产品。n厂商拥有柔性在某一特定期间购买任何数量的产品厂商拥有柔性在某一特定期间购买任何数量的产品只要其在期末累计购买数量超过最低购买就可。只要其在期末累计购买数量超过最低购买就可。n通常供应商根据数量考虑给予一定的价格折扣，购通常供应商根据数量考虑给予一定的价格折扣，购买产品的单位价格将随数量的增加而降低。买产品的单位价格将随数量的增加而降低。n这种契约往往对厂商购买的上限没有限制。这种契约往往对厂商购买的上限没有限制。 65三、最低购买数量契约和最低购买三、最低购买数量契约和最低购买价值契约价值契约n最低购买价值契约最低购买价值契约n最低购买数量契约主要用于单个产品的购买，而最最低购买数量契约主要用于单个产品的购买，而最低购买价值契约适用于多种产品购买低购买价值契约适用于多种产品购买 n厂商承诺在一定期限内购买一定价值总量的产品组厂商承诺在一定期限内购买一定价值总量的产品组合合n供应商根据价值的总量给予价格折扣供应商根据价值的总量给予价格折扣66n最低购买数量契约主要用于单个产品的最低购买数量契约主要用于单个产品的购买，而最低购买价值契约适用于多种购买，而最低购买价值契约适用于多种产品购买。产品购买。67最低购买数量最低购买数量/价值契约的问题价值契约的问题n最低购买数量契约和最低购买价值契约最低购买数量契约和最低购买价值契约中，购买方可以自由地在任何供应周期中，购买方可以自由地在任何供应周期订购任何数量的产品订购任何数量的产品n订货量必然会随需求的波动而变化，不订货量必然会随需求的波动而变化，不确定性就由供应方承担了。需求不确定确定性就由供应方承担了。需求不确定性转嫁给供应方性转嫁给供应方68四、柔性分期购买契约四、柔性分期购买契约n柔性分期购买契约的基本动机：柔性分期购买契约的基本动机：n将风险有效的分散化将风险有效的分散化 n特点：特点：n对契约期限内各时间段的购买都有要求对契约期限内各时间段的购买都有要求n根据分期承诺和柔性的特征，这类契约采用不同的根据分期承诺和柔性的特征，这类契约采用不同的方式方式n承诺可以是静态的（稳定的或非稳定的）或动态的承诺可以是静态的（稳定的或非稳定的）或动态的n柔性可以是无限的（也就是说可以增加额外的数量）或有柔性可以是无限的（也就是说可以增加额外的数量）或有限的限的69柔性分期购买契约的优势柔性分期购买契约的优势n滚动水平柔性：购买方在每一个滚动水平柔性：购买方在每一个t周期内周期内决定实际订货量并提出未来周期的承诺决定实际订货量并提出未来周期的承诺量量n柔性分期购买模型使得购买方在各期期柔性分期购买模型使得购买方在各期期初给出了下期承诺，供应方的风险有所初给出了下期承诺，供应方的风险有所降低，同时也迫使购买方加强市场决策，降低，同时也迫使购买方加强市场决策，与供应商的信息交流也得到加强，供应与供应商的信息交流也得到加强，供应链的效率得到提高。链的效率得到提高。70五、带期权的分期承诺契约五、带期权的分期承诺契约n期权，是一种权利。在不远的将来按照锁定期权，是一种权利。在不远的将来按照锁定价格实施的权利，但要求付出一定的成本。价格实施的权利，但要求付出一定的成本。n在这种契约下，零售商承诺在未来各期购买在这种契约下，零售商承诺在未来各期购买一定数量的产品，而且它还向供应商购买一一定数量的产品，而且它还向供应商购买一个期权（个期权（options，单位期权价格），这个，单位期权价格），这个期权允许零售商可以在未来购买一定数量的期权允许零售商可以在未来购买一定数量的产品，从而获得了调整未来订单数量的权力。产品，从而获得了调整未来订单数量的权力。n这种契约为零售商提供了一种适应市场需求这种契约为零售商提供了一种适应市场需求和存货水平变化的机制。和存货水平变化的机制。 71n在期权合同中，买方预先支付产品预购价的一在期权合同中，买方预先支付产品预购价的一小部分，来回报卖方保留一定水平的产能的承小部分，来回报卖方保留一定水平的产能的承诺。开始支付的费用通常被用作预订价格或保诺。开始支付的费用通常被用作预订价格或保险金。如果买方没有行使期权，就会失去开始险金。如果买方没有行使期权，就会失去开始支付的费用。支付的费用。n买方可以购买不超过期权水平的任何数量的产买方可以购买不超过期权水平的任何数量的产品并为为购买的每单位产品支付另外的价格。品并为为购买的每单位产品支付另外的价格。72期权合同的缺陷期权合同的缺陷n期权合同为买方提供了根据现实需求来期权合同为买方提供了根据现实需求来调整订货量的灵活性，从而减少了库存调整订货量的灵活性，从而减少了库存风险。风险。n期权合同把库存风险从买方转移给了卖期权合同把库存风险从买方转移给了卖方，因为卖方面临着需求的不确定性。方，因为卖方面临着需求的不确定性。73六、其它供应契约六、其它供应契约n数量柔性契约数量柔性契约(Quantity Flexibility Contracts)n销售折扣契约销售折扣契约(Sales Rebate Contracts) 749、静夜四无邻，荒居旧业贫。2024/9/152024/9/15Sunday, September 15, 202410、雨中黄叶树，灯下白头人。2024/9/152024/9/152024/9/159/15/2024 7:07:40 PM11、以我独沈久，愧君相见频。2024/9/152024/9/152024/9/15Sep-2415-Sep-2412、故人江海别，几度隔山川。2024/9/152024/9/152024/9/15Sunday, September 15, 202413、乍见翻疑梦，相悲各问年。2024/9/152024/9/152024/9/152024/9/159/15/202414、他乡生白发，旧国见青山。15 九月 20242024/9/152024/9/152024/9/1515、比不了得就不比，得不到的就不要。九月 242024/9/152024/9/152024/9/159/15/202416、行动出成果，工作出财富。2024/9/152024/9/1515 September 202417、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。2024/9/152024/9/152024/9/152024/9/159、没有失败，只有暂时停止成功！。2024/9/152024/9/15Sunday, September 15, 202410、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么改变也没有。2024/9/152024/9/152024/9/159/15/2024 7:07:40 PM11、成功就是日复一日那一点点小小努力的积累。2024/9/152024/9/152024/9/15Sep-2415-Sep-2412、世间成事，不求其绝对圆满，留一份不足，可得无限完美。2024/9/152024/9/152024/9/15Sunday, September 15, 202413、不知香积寺，数里入云峰。2024/9/152024/9/152024/9/152024/9/159/15/202414、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。15 九月 20242024/9/152024/9/152024/9/1515、楚塞三湘接，荆门九派通。九月 242024/9/152024/9/152024/9/159/15/202416、少年十五二十时，步行夺得胡马骑。2024/9/152024/9/1515 September 202417、空山新雨后，天气晚来秋。2024/9/152024/9/152024/9/152024/9/159、杨柳散和风，青山澹吾虑。2024/9/152024/9/15Sunday, September 15, 202410、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。2024/9/152024/9/152024/9/159/15/2024 7:07:40 PM11、越是没有本领的就越加自命不凡。2024/9/152024/9/152024/9/15Sep-2415-Sep-2412、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。2024/9/152024/9/152024/9/15Sunday, September 15, 202413、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。2024/9/152024/9/152024/9/152024/9/159/15/202414、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。15 九月 20242024/9/152024/9/152024/9/1515、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。九月 242024/9/152024/9/152024/9/159/15/202416、业余生活要有意义，不要越轨。2024/9/152024/9/1515 September 202417、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。2024/9/152024/9/152024/9/152024/9/15MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit, eleifend nulla ac, fringilla purus. 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