第五篇第五篇 公共公共部门经济学部门经济学w外部性外部性w共有资源和公共物品共有资源和公共物品第第 10章章 外部性（外部性（外部效应）外部效应）（ExternalitiesExternalities） 1989年，在阿拉斯加的威廉年，在阿拉斯加的威廉桑德王子岛附近，几桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？心谨慎一些呢？ 答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本即使是即使是10亿美元亿美元也可能小于由于损害环境而也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。员当中强调谨慎小心。 另一起重大灾难是另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例这是外部性存在的又一例苏联不必为在苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。国土以外造成的损害付出代价。一、外部效应与市场失灵一、外部效应与市场失灵1、外部性外部性一个人的行为对旁观者福利的影响，这一个人的行为对旁观者福利的影响，这种影响得不到补偿。种影响得不到补偿。u外部性导致市场失灵，因此单靠市场力量不能使社会外部性导致市场失灵，因此单靠市场力量不能使社会总剩余最大化。总剩余最大化。w 正外部性：有利的外部经济效果。正外部性：有利的外部经济效果。w 负外部性：不利的外部经济效果。负外部性：不利的外部经济效果。 经济特写：当火车驶过农田的时候经济特写：当火车驶过农田的时候w 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为为力之处，称为“市场失灵市场失灵”。w 将近将近70年后，年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵市场失灵”。w 同样一件事情在不同的时代与地点同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。市场失灵。2、市场失灵、市场失灵 若外部经济若外部经济 若外部不经济若外部不经济 教育与社会最优（正外部性）教育与社会最优（正外部性）教育的数量教育的数量0教育的教育的价格价格需求(私人价值)社会价值供给(私人成本)Q市场Q最优QMARKET污染和社会最优（负外部性）污染和社会最优（负外部性）产量产量Quantity ofAluminum0Price of Aluminum 铝的价格铝的价格Demand(private value ） 需求（需求（私人价值私人价值)Supply(private cost）供给（供给（私人成本私人成本) Social cost 社会成本社会成本QoptimumCost of Pollution污染成本污染成本Equilibrium均衡均衡Optimum社会最优社会最优3、政府对策、政府对策（1）针对正外部性行为：）针对正外部性行为： 采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低于社会收益的部分。于社会收益的部分。（2）针对负外部性行为：）针对负外部性行为： 采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致成本上升到与社会成本一致汽油税汽油税w许多国家对汽油征收消费税。汽油税可以降低汽车废许多国家对汽油征收消费税。汽油税可以降低汽车废气排放对社会所产生的负外部性。气排放对社会所产生的负外部性。1994年，英国的环年，英国的环境污染皇家委员会建议英国政府征收境污染皇家委员会建议英国政府征收100的燃料税的燃料税以降低汽车废气的排放量。以降低汽车废气的排放量。w不同型号的燃料有不同程度的负外部性，因此燃料税不同型号的燃料有不同程度的负外部性，因此燃料税可以有所差异。比如说，新加坡政府对无铅汽油征收可以有所差异。比如说，新加坡政府对无铅汽油征收低于含铅汽油的消费税，税率上的差异用来补偿铅排低于含铅汽油的消费税，税率上的差异用来补偿铅排放所带来的社会成本。放所带来的社会成本。w资料来源：资料来源：Royal Commission on Environmental Pollution, Transport and the Environment(London:HMSO,1994)评论：征收汽油税固然可以起到保护环境的作用，但是会评论：征收汽油税固然可以起到保护环境的作用，但是会对经济发展带来消极影响，因此对于发展中国家来说，如对经济发展带来消极影响，因此对于发展中国家来说，如何权衡环境保护和经济发展是一个两难问题。何权衡环境保护和经济发展是一个两难问题。二、科斯定理二、科斯定理w 只要明确地规定法定所有权，并且可以自由只要明确地规定法定所有权，并且可以自由交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。状态符合最有效率状态。w即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。使克服负外部性的成本降到最低限度。w 例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民户居民晾晒的衣服，每户由此受损晾晒的衣服，每户由此受损75元，元，5户共损失户共损失375元。元。再假定有两个解决方法，一是花再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买除尘器，二是给每一户买1台值台值50元的烘干机，元的烘干机，5户共户共需需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解元解决问题的方法，因为这样最节省。决问题的方法，因为这样最节省。w 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。问题。第第11章章公共物品和共有资源公共物品和共有资源经济特写：经济学家话灯塔经济特写：经济学家话灯塔w经济学家对灯塔一直情有独钟。经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。w灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于一般物品的公共物品。同于一般物品的公共物品。一、公共物品一、公共物品v 是指由政府部门生产，并向社会和个人是指由政府部门生产，并向社会和个人提供的一切物品和服务的总称。如国防、警提供的一切物品和服务的总称。如国防、警察、教育、司法、邮政、消防、基础设施等。察、教育、司法、邮政、消防、基础设施等。v 2、两大特征：、两大特征：（1）非排他性）非排他性（2）非竞争性）非竞争性u排他性：排他性： 可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性性u 法律承认并对私人产权进行保护。法律承认并对私人产权进行保护。u竞争性：竞争性：一个人使用一种物品减少其他人一个人使用一种物品减少其他人使用时该物品的特性。使用时该物品的特性。 四种物品类型四种物品类型 竞争性竞争性是是 否否是是 私人物品私人物品 冰激凌- 衣服 拥挤的收费道路 自然垄断自然垄断 消防 有线电视 不拥挤的收费道路 否否 共有资源共有资源 海洋中的鱼 环境 拥挤的不收费道路 公共物品公共物品 国防 知识 不拥挤的不收费道路 排他性排他性v 3、“搭便车搭便车”和市场失灵和市场失灵 公共物品无法避免公共物品无法避免“搭便车搭便车”的情况，的情况，即不用购买也可消费的行为，因而造成市即不用购买也可消费的行为，因而造成市场失灵。场失灵。二、政府对策二、政府对策 1、政府干预、政府干预 强制征税强制征税 2、自愿捐赠：、自愿捐赠： “经济侦探经济侦探” 3、成本、成本 收益分析收益分析 4、公共选择理论、公共选择理论经济侦探：三面钟塔之谜经济侦探：三面钟塔之谜w在没有出现廉价手表以前，大部分人没有自己的手表。在没有出现廉价手表以前，大部分人没有自己的手表。许多城镇通过其中心建造钟塔来帮助市民知道时间。许多城镇通过其中心建造钟塔来帮助市民知道时间。这些钟塔的建造都是通过自愿捐赠来筹集资金的。美这些钟塔的建造都是通过自愿捐赠来筹集资金的。美国东北部的一个城镇建了一个四面钟塔，却只在它的国东北部的一个城镇建了一个四面钟塔，却只在它的三面安上了钟。对许多人来说，这看起来十分费解：三面安上了钟。对许多人来说，这看起来十分费解：既然你建了一个钟塔，为什么不在它四面都安上钟呢既然你建了一个钟塔，为什么不在它四面都安上钟呢？w揭开这一个谜的关键在于搭便车。原因是这个城镇的揭开这一个谜的关键在于搭便车。原因是这个城镇的一个有钱的守财奴拒绝为修钟塔而捐款，城镇的官员一个有钱的守财奴拒绝为修钟塔而捐款，城镇的官员决定不在钟塔面向他家的那一侧安置钟表，以次来惩决定不在钟塔面向他家的那一侧安置钟表，以次来惩罚他。换句话说，这个有钱人试图搭便车但没有成功。罚他。换句话说，这个有钱人试图搭便车但没有成功。然而问题是在城镇这一侧的其他市民也跟着吃了亏。然而问题是在城镇这一侧的其他市民也跟着吃了亏。三、三、 共有资源共有资源共有资源：共有资源：与公共物品一样没与公共物品一样没有排他性。想使用共有资源的有排他性。想使用共有资源的任何一个人都可以免费使用。任何一个人都可以免费使用。共有资源共有资源具有竞争性，因为一个具有竞争性，因为一个人使用共有资源就减少了其他人人使用共有资源就减少了其他人对它的享用。对它的享用。%与牛共舞：印第安人的牧场与牛共舞：印第安人的牧场w 早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经过经年任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。w 为使野牛能够持续维持一定的数量，以供印第安人猎为使野牛能够持续维持一定的数量，以供印第安人猎食，有些睿智的印第安长者就将狩猎区划分为几块。然食，有些睿智的印第安长者就将狩猎区划分为几块。然后规定每年只准在某一块地区狩猎，让其他地区的野牛后规定每年只准在某一块地区狩猎，让其他地区的野牛能有喘息与再生。如此每年轮流在不同的地方狩猎，印能有喘息与再生。如此每年轮流在不同的地方狩猎，印第安人也得以长时期保有足够的野牛群维生。第安人也得以长时期保有足够的野牛群维生。共有地的悲剧共有地的悲剧共有地的悲剧共有地的悲剧一个寓言，说明从整个社会一个寓言，说明从整个社会的角度看为什么共有资源的使用大于合意的水的角度看为什么共有资源的使用大于合意的水平。平。u当个人免费使用共有资源时，共有资源往当个人免费使用共有资源时，共有资源往往被过度使用。往被过度使用。 u这就产生了这就产生了负外部性负外部性。特写：为什么家养的黄牛没有绝种而野特写：为什么家养的黄牛没有绝种而野特写：为什么家养的黄牛没有绝种而野特写：为什么家养的黄牛没有绝种而野生的却面临灭绝？生的却面临灭绝？生的却面临灭绝？生的却面临灭绝？私人产权和利益驱动私人产权和利益驱动市场保护我吗市场保护我吗?四、产权的重要性四、产权的重要性 当没有很好地建立产当没有很好地建立产权时权时（这就是说，某些有（这就是说，某些有价值的东西并没有在法律价值的东西并没有在法律上有权控制它的所有者）上有权控制它的所有者） ，市场就不能有效地配置，市场就不能有效地配置资源。资源。当没有产权而引起市场失灵时，当没有产权而引起市场失灵时，政府可以潜在地解决这个问题。政府可以潜在地解决这个问题。思考题思考题w1.试说明科斯定理的含义。试说明科斯定理的含义。w2.政府干预经济的理由是什么？我国政府对经政府干预经济的理由是什么？我国政府对经济的干预在你看来哪些是正当的，哪些是不济的干预在你看来哪些是正当的，哪些是不正当的？正当的？