资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程第五章第五章第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中和垄断的形成（一）生产集中和垄断的形成资本主义的发展经历了自由竟争资本主义资本主义的发展经历了自由竟争资本主义和垄断资本主义两个阶段。和垄断资本主义两个阶段。垄断资本主义的发展又分为私人垄断资本垄断资本主义的发展又分为私人垄断资本主义和国家垄断资本主义主义和国家垄断资本主义 1 1、自由竟争、自由竟争各个资本家为了争夺各个资本家为了争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。制的竞争。众多企业众多企业自由竟争自由竟争（生产和资本集中）（生产和资本集中）少数大企业少数大企业（生产和资本分散）（生产和资本分散）避免两败俱伤避免两败俱伤达成协议达成协议形成垄断形成垄断 2 2、垄断、垄断即独占，少数资本主义大即独占，少数资本主义大企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，以控制和操纵一定部门的产品生产和销以控制和操纵一定部门的产品生产和销售市场。售市场。 1919世纪末世纪末2020世纪初，自由竟争资本主世纪初，自由竟争资本主义发展到垄断资本主义。义发展到垄断资本主义。（1 1）卡特尔卡特尔（同类企业的同盟，按协议结成，各自独立）（同类企业的同盟，按协议结成，各自独立）；（2 2）辛迪加辛迪加（同类企业的组合，商业上由辛迪加组织统（同类企业的组合，商业上由辛迪加组织统一处理）；一处理）； 垄断组织形式垄断组织形式 在资本主义的一个或几个部门中，居在资本主义的一个或几个部门中，居于垄断地位的大企业的联合于垄断地位的大企业的联合垄断的本质就是垄断的本质就是凭借对生产和市场的垄凭借对生产和市场的垄断，通过规定垄断价格，来断，通过规定垄断价格，来保证垄断资保证垄断资本家获得高额垄断利润。本家获得高额垄断利润。（3 3）托拉斯托拉斯（同类或生产上有密切联系的企业（同类或生产上有密切联系的企业联合，一切活动均由董事会来统一办理）；联合，一切活动均由董事会来统一办理）； Trust- Trust-企业依靠信用形成的联合，企业依靠信用形成的联合，1882-1882-美美国国（4 4）康采恩康采恩（以一两个实力最强的大企业为核（以一两个实力最强的大企业为核心，跨部门、跨行业的垄断集团）心，跨部门、跨行业的垄断集团） Konzern-Konzern-各种企业结成的集各种企业结成的集团，团，1930s-法国法国（二）垄断条件下竞争竞争的新特（二）垄断条件下竞争竞争的新特点点（1 1）垄断没有消除竞争的条件。垄断没有消除竞争的条件。垄断没有也不可能消除以资本主义私有垄断没有也不可能消除以资本主义私有制为基础的商品经济，因此不能消除制为基础的商品经济，因此不能消除竞争。竞争。垄断组织不能囊括所有的生产部门和企垄断组织不能囊括所有的生产部门和企业。这些业。这些“局外企业局外企业”之间，以及它之间，以及它们与垄断企业之间势必存在竞争们与垄断企业之间势必存在竞争。垄断组织之间的竞争始终存在。不断加垄断组织之间的竞争始终存在。不断加强自身的竞争实力强自身的竞争实力（2 2）垄断竞争的基本形式）垄断竞争的基本形式 垄断时期占主导地位的竞争是垄断竞争，垄断时期占主导地位的竞争是垄断竞争，即以垄断资本为主体或主要方面而展开的即以垄断资本为主体或主要方面而展开的竞争。垄断竞争主要有三种形式：竞争。垄断竞争主要有三种形式：垄断组织之间的竞争；垄断组织之间的竞争；垄断组织内部的竞争；垄断组织内部的竞争；垄断组织与垄断组织与“局外企业局外企业”之间的竞争。之间的竞争。（3 3）垄断竞争的新特点（与自由竟争相比）垄断竞争的新特点（与自由竟争相比）竞争的目的不同；竞争的目的不同； 获得高额垄断利润获得高额垄断利润竞争的手段不同；竞争的手段不同； 垄断高压、政治高压、暴力、经济间谍垄断高压、政治高压、暴力、经济间谍竞争的范围不同；竞争的范围不同； 国内到国外、经济、政治、军事、文化国内到国外、经济、政治、军事、文化竞争的激烈程度和后果不同。竞争的激烈程度和后果不同。 竞争剧烈，破坏性后果严重竞争剧烈，破坏性后果严重（二）私人垄断资本的运行（二）私人垄断资本的运行1 1、金融资本和金融寡头成为经济活动的统治者金融资本和金融寡头成为经济活动的统治者 工商业大发展使得大企业对银行的规模要工商业大发展使得大企业对银行的规模要求越来越高，大银行比小银行更容易获得业务，求越来越高，大银行比小银行更容易获得业务，于是，伴随着银行业之间的竞争，最终导致银于是，伴随着银行业之间的竞争，最终导致银行业垄断的形成。行业垄断的形成。2 2、银行的新作用、银行的新作用 银行成为主宰企业命运的万银行成为主宰企业命运的万能垄断者。能垄断者。（1 1）金融资本：）金融资本：银行垄断资本和工业垄断银行垄断资本和工业垄断资本相互融合而形成的新型资本。资本相互融合而形成的新型资本。金融资本形成的主要途径有：金融资本形成的主要途径有：资本的相互渗透。资本的相互渗透。即：垄断银行通过贷款给即：垄断银行通过贷款给工业企业或购买工业企业的股票和债券，以工业企业或购买工业企业的股票和债券，以及直接创办新的企业的办法，参与工业生产及直接创办新的企业的办法，参与工业生产活动；工业垄断组织通过购买银行股票和直活动；工业垄断组织通过购买银行股票和直接创办新的银行的办法，参与银行业务。接创办新的银行的办法，参与银行业务。人事上的结合。人事上的结合。即：银行垄断资本家与工业即：银行垄断资本家与工业垄断资本家或是其代理人胡兼对方要职。垄断资本家或是其代理人胡兼对方要职。（2 2）金融寡头及其统治）金融寡头及其统治金融寡头金融寡头掌握着庞大的金融资本，并掌握着庞大的金融资本，并在实际上控制着国民经济命脉和国家政在实际上控制着国民经济命脉和国家政权的大垄断资本家或垄断资本家集团。权的大垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头的统治金融寡头的统治。 经济上经济上参与制参与制 通过掌握股票控制额的方式，参与并通过掌握股票控制额的方式，参与并进而控制和支配其他众多的企业。进而控制和支配其他众多的企业。 政治上政治上“个人联合个人联合”、控制舆论、控制舆论 “ “打进去打进去”金融寡头亲自出马金融寡头亲自出马或委派代理人到政府机构中去担任各种或委派代理人到政府机构中去担任各种要职；要职； “ “拉出来拉出来”金融寡头以各种手金融寡头以各种手段收买政府高级官员、国会议员。段收买政府高级官员、国会议员。 金融寡头还通过建立各种咨询机构金融寡头还通过建立各种咨询机构通过控制新闻、出版、广播、电视等舆通过控制新闻、出版、广播、电视等舆论工具，来影响政府的决策、控制社会论工具，来影响政府的决策、控制社会生活。生活。4、垄断利润和垄断价格、垄断利润和垄断价格垄断利润垄断利润（1 1）垄断利润）垄断利润垄断资本家凭借其在生产垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。均利润的高额利润。垄断利润主要通过垄断价格来实现。垄断利润主要通过垄断价格来实现。垄断利润最终来源于雇佣工人和其他劳动者垄断利润最终来源于雇佣工人和其他劳动者创造的价值和剩余价值创造的价值和剩余价值。具体来源：第具体来源：第7373页页（2 2）垄断价格垄断价格垄断价格垄断价格垄断组织为了获取高额垄断垄断组织为了获取高额垄断利润，依靠其垄断地位规定的产品价格。利润，依靠其垄断地位规定的产品价格。垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种基垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种基本形式。即：低价进，高价出。本形式。即：低价进，高价出。垄断价格出现后，价值规律的实现形式发垄断价格出现后，价值规律的实现形式发生了改变生了改变市场价格不再围绕价值而市场价格不再围绕价值而是围绕垄断价格上下波动。是围绕垄断价格上下波动。（4 4）垄断价格的出现并没有否定价值规律垄断价格的出现并没有否定价值规律：垄断价格的基础仍然是价值，受生产该垄断价格的基础仍然是价值，受生产该商品的社会必要劳动时间的制约以及供商品的社会必要劳动时间的制约以及供求关系的影响；求关系的影响；从全社会来看，整个社会商品的价格总从全社会来看，整个社会商品的价格总额与价值总额相等，因此，以生产价格额与价值总额相等，因此，以生产价格为中心也就是以价值为中心。为中心也就是以价值为中心。资本主义基本经济规律作用形式的变化资本主义基本经济规律作用形式的变化剩余价值规律剩余价值规律平均利润规律平均利润规律垄断利润规律垄断利润规律3、垄断资本运行使经济运行与调节机制发生变化、垄断资本运行使经济运行与调节机制发生变化领价制领价制垄断高价垄断高价垄断低价垄断低价垄断价格不能随心所欲制定垄断价格不能随心所欲制定二、垄断资本主义的发展二、垄断资本主义的发展( (一）国家垄断资本主义的形成及作用一）国家垄断资本主义的形成及作用 含义：含义：国家垄断资本主义国家垄断资本主义就是资产阶级国家就是资产阶级国家政权与垄断资本相结合的资本主义。政权与垄断资本相结合的资本主义。 1 1、产生与发展、产生与发展 经历了三个阶段：经历了三个阶段：一战前：萌芽期一战前：萌芽期一战至二战期间：初期一战至二战期间：初期 罗斯福新政；罗斯福新政； 凯恩斯：凯恩斯：就业、利息和货币通论就业、利息和货币通论1936年年 二战后到现在，高度发展的时期。二战后到现在，高度发展的时期。 20 20世纪世纪5050年代之后，垄断资本主义由私人垄断年代之后，垄断资本主义由私人垄断资本主义时期全面发展到更高阶段资本主义时期全面发展到更高阶段国家垄断资本国家垄断资本主义。主义。？ 国家垄断资本主义的很多经济国家垄断资本主义的很多经济形式和手段同我们社会主义经济相形式和手段同我们社会主义经济相同或类似，为什么说它并没改变资同或类似，为什么说它并没改变资本主义的实质？本主义的实质？ 这种相同或类似给我们哪些启这种相同或类似给我们哪些启示？示？2 2、产生存在的原因、产生存在的原因 根本原因：根本原因：垄断资本主义条件下资本垄断资本主义条件下资本主义社会基本矛盾的发展主义社会基本矛盾的发展 资本主义的基本矛盾：生产社会化与生资本主义的基本矛盾：生产社会化与生产资料资本主义私有占有形式之间的矛盾产资料资本主义私有占有形式之间的矛盾 生产社会化程度越高，意味着参与生产或与生产有联系的生产社会化程度越高，意味着参与生产或与生产有联系的社会成员越多，这就势必要求在社会财富在全社会范围内进行社会成员越多，这就势必要求在社会财富在全社会范围内进行统一分配，在全社会范围内协调各种经济活动统一分配，在全社会范围内协调各种经济活动。 由于生产资料私有，垄断资本家只考虑个人如何攫取高额垄由于生产资料私有，垄断资本家只考虑个人如何攫取高额垄断利润，不会考虑在全社会范围内统一分配社会财富、协调生断利润，不会考虑在全社会范围内统一分配社会财富、协调生产。产。 当矛盾激化到私人垄断资本无法解决时，资产阶级国家便不当矛盾激化到私人垄断资本无法解决时，资产阶级国家便不得不出面直接干预和调节社会经济活动，这时，私人垄断资本得不出面直接干预和调节社会经济活动，这时，私人垄断资本在一定程度上就要受到国家的控制，从而使私人垄断走向国家在一定程度上就要受到国家的控制，从而使私人垄断走向国家垄断。垄断。国家垄断资本主义发展的具体原因国家垄断资本主义发展的具体原因162162三点三点（1 1） 随资本主义的生产能力急剧扩张，私人垄断资随资本主义的生产能力急剧扩张，私人垄断资本在国际、国内市场竞争激烈，协调困难，因此求本在国际、国内市场竞争激烈，协调困难，因此求助于国家干预助于国家干预 例：例：欧盟出台欧盟出台CR法案（法案（childresistant） （2 2）随着新技术革命产业结构转换加快和地区经济）随着新技术革命产业结构转换加快和地区经济发展不平衡加重而急待投入，但是，私人垄断资本发展不平衡加重而急待投入，但是，私人垄断资本唯利是图本性与结构调整的矛盾，需要国家解决。唯利是图本性与结构调整的矛盾，需要国家解决。（3 3）社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共）社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施和基础工业，而私人垄断资本无力或不愿基础设施和基础工业，而私人垄断资本无力或不愿 承担，靠国家直接投资或资助私人资本发展。承担，靠国家直接投资或资助私人资本发展。（4 4）科技开发与研究，内容广泛、规模和）科技开发与研究，内容广泛、规模和风险巨大，而且各科技领域之间的联系日风险巨大，而且各科技领域之间的联系日益紧密，这也与私人垄断属性相矛盾，需益紧密，这也与私人垄断属性相矛盾，需要国家大量投入并进行组织和协调。要国家大量投入并进行组织和协调。3 3、国家垄断资本主义的主要形式。、国家垄断资本主义的主要形式。 根据它们相互结合的不同程度和方式，根据它们相互结合的不同程度和方式，国家垄断资本主义主要有三种基本形式。国家垄断资本主义主要有三种基本形式。（1 1）国家直接掌握的垄断资本）国家直接掌握的垄断资本 即资本主义国有企业。即资本主义国有企业。 资本主义国有企业的建立主要是通过实资本主义国有企业的建立主要是通过实行行“国有化国有化”和国家直接投资兴办。和国家直接投资兴办。国家直接掌握的垄断资本国家直接掌握的垄断资本 国家投资的国有企业多为国家的支柱产业、国家投资的国有企业多为国家的支柱产业、新兴产业、基础产业，或需投资巨大但收回投新兴产业、基础产业，或需投资巨大但收回投资要很长时间的产业和设施。资要很长时间的产业和设施。（2 2）国家和私人垄断资本在企业内部）国家和私人垄断资本在企业内部的结合的结合 由资产阶级国家和私人垄断资本家共同占有由资产阶级国家和私人垄断资本家共同占有和经营的垄断资本；和经营的垄断资本；也叫国家参与制企业。也叫国家参与制企业。 组织形式是资本主义股份公司，组织形式是资本主义股份公司， 可以可以是共同投资、国家把国有企业股份出售是共同投资、国家把国有企业股份出售一部分给私人企业，或收购私人企业部分股份。一部分给私人企业，或收购私人企业部分股份。（3 3）国家和私人垄断资本在企业外部）国家和私人垄断资本在企业外部的结合的结合 国家通过对私人垄断资本的各种各国家通过对私人垄断资本的各种各种调节和干预的经济活动同私人垄断资种调节和干预的经济活动同私人垄断资本相联系和结合。如政府采购、订货、本相联系和结合。如政府采购、订货、补贴、降低利息等，实行调控，引导和补贴、降低利息等，实行调控，引导和促进其发展。促进其发展。（4）宏观调节和微观调节）宏观调节和微观调节 资本主义国家对社会经济的干预和调节是资本主义国家对社会经济的干预和调节是对全社会经济的领导和组织。既包括对各个对全社会经济的领导和组织。既包括对各个微观经济主体也包括宏观经济全局的调整控微观经济主体也包括宏观经济全局的调整控制。制。 调节手段主要是：经济、法律、行政等调节手段主要是：经济、法律、行政等手段的综合运用手段的综合运用 宏观经济调节手段主要是财政政策、货宏观经济调节手段主要是财政政策、货币政策和国民经济计划化币政策和国民经济计划化财政政策：包括财政收入和财政支出两方面财政政策：包括财政收入和财政支出两方面 通过改变政府的财政收入和支出来影响通过改变政府的财政收入和支出来影响社会总需求和总供给，达到社会经济稳定增社会总需求和总供给，达到社会经济稳定增长的政策。长的政策。 调节税收是财政政策主要手段。调节税收是财政政策主要手段。财政政策：包括财政收入和财政支出两方面财政政策：包括财政收入和财政支出两方面 财政收入政策财政收入政策通过税种的设置和调整通过税种的设置和调整税税率率，来调节宏观经济运行。，来调节宏观经济运行。 经济过热时期经济过热时期提高税率，扩大征税范围，提高税率，扩大征税范围，抑制个人消费与投资需求，使过热的经济降温；抑制个人消费与投资需求，使过热的经济降温； 经济萧条时期经济萧条时期降低税率，减少税收，扩大降低税率，减少税收，扩大社会需求，刺激经济回升。社会需求，刺激经济回升。 还可以通过不同的税种鼓励和限制不同产业发展还可以通过不同的税种鼓励和限制不同产业发展财政支出政策财政支出政策通过调整通过调整财政资金财政资金的分配的分配和使用，来调节宏观经济运行。和使用，来调节宏观经济运行。 经济过热时期经济过热时期减少财政支出，抑制社会减少财政支出，抑制社会需求，使过热的经济降温；需求，使过热的经济降温； 经济萧条时期经济萧条时期增加财政支出（如：扩增加财政支出（如：扩大政府采购和订货，增加用于公共工程的开大政府采购和订货，增加用于公共工程的开支）刺激社会需求，带动经济增长支）刺激社会需求，带动经济增长。 财政支出主要用于三个方面：社会福利、财政支出主要用于三个方面：社会福利、国防行政和国债利息的开支。国防行政和国债利息的开支。货币政策货币政策中央银行通过控制利息率和货币供中央银行通过控制利息率和货币供应量来影响社会总需求的政策应量来影响社会总需求的政策三大货币政策：三大货币政策：a、调整法定准备金率、调整法定准备金率 法定准备金率是以法律形式规定的各法定准备金率是以法律形式规定的各商业银行商业银行吸收存款后必须上缴吸收存款后必须上缴中央银行中央银行的的存款准备金比率。存款准备金比率。法定准备金率法定准备金率=上缴中央银行的准备金上缴中央银行的准备金存款总额存款总额银行准备金率银行准备金率 社会上流通的资金社会上流通的资金 投资需求投资需求经济高涨时经济高涨时提高准备金率，使货币供提高准备金率，使货币供应量减少，贷款利息率上升，投资需求得应量减少，贷款利息率上升，投资需求得到抑制；到抑制；经济萧条时经济萧条时降低准备金率，降低准备金率，使货币供应量扩大，贷款利息率下降，投使货币供应量扩大，贷款利息率下降，投资需求因而增长。资需求因而增长。b、调整再贴现率、调整再贴现率 贴现贴现持票人持票人向向银行银行转让未到期的票转让未到期的票据（期票、汇票、支票等）并贴付一定的利据（期票、汇票、支票等）并贴付一定的利息以兑取现金的行为；息以兑取现金的行为； 再贴现再贴现商业银行商业银行为持票人兑现后，为持票人兑现后，再将已贴现的票据向再将已贴现的票据向中央银行中央银行做抵押，并预做抵押，并预扣一定的利息以取得借款的行为。扣一定的利息以取得借款的行为。 这种借款的利息率即为这种借款的利息率即为再贴现率再贴现率。再贴现率再贴现率向中央银行抵押借款向中央银行抵押借款商业银行向企业贷款商业银行向企业贷款投资需求投资需求经济高涨时经济高涨时提高再贴现率，从严贴现提高再贴现率，从严贴现条件，使商业银行减少向中央银行的借款条件，使商业银行减少向中央银行的借款和它向企业的贷款；并使贷款利率提高，和它向企业的贷款；并使贷款利率提高，投资需求随之缩减；投资需求随之缩减；经济萧条时经济萧条时降低再贴现率，放宽贴现降低再贴现率，放宽贴现条件，可以增加商业银行向中央银行的借条件，可以增加商业银行向中央银行的借款和它向企业的贷款，并使贷款利率降低，款和它向企业的贷款，并使贷款利率降低，投资需求随之扩大。投资需求随之扩大。c c、公开市场业务、公开市场业务 央行通过在金融市场上公开买卖政府债央行通过在金融市场上公开买卖政府债券（如国库券等）调节货币供应量和利率的券（如国库券等）调节货币供应量和利率的活动。活动。经济高涨时经济高涨时卖出债券，回笼货币，使商卖出债券，回笼货币，使商业银行的信贷资金减少，利息率上升，过度业银行的信贷资金减少，利息率上升，过度的投资需求得到抑制；的投资需求得到抑制；经济萧条时经济萧条时买进债券，投放货币，增加买进债券，投放货币，增加商业银行的信贷资金，利息率降低，促进投商业银行的信贷资金，利息率降低，促进投资需求增长。资需求增长。计划调节计划调节 通过经济计划（国家统一制定的国民经通过经济计划（国家统一制定的国民经济和社会发展计划）引导和调节经济运行济和社会发展计划）引导和调节经济运行的手段。的手段。 以市场为基础，总体是指导性的。以市场为基础，总体是指导性的。 计划计划 市场市场 企业企业社会福利政策社会福利政策 一方面，这些福利政策的资金来源还是工人一方面，这些福利政策的资金来源还是工人所创造价值的一部分，还是劳动力价值的转化形式，所创造价值的一部分，还是劳动力价值的转化形式，通过再分配形式转化出来。而且这也是现代文明生通过再分配形式转化出来。而且这也是现代文明生产的需要，为劳动力再生产创造了条件。产的需要，为劳动力再生产创造了条件。 另一方面，劳动者的生活水平和条件获得了改另一方面，劳动者的生活水平和条件获得了改善，缓和了阶级矛盾；总之对资本主主义国家的社善，缓和了阶级矛盾；总之对资本主主义国家的社会起到会起到“社会安全网社会安全网”和经济发展和经济发展“自动稳定器自动稳定器”的作用。这对垄断资产阶级利益来说是必要的。的作用。这对垄断资产阶级利益来说是必要的。 主要措施主要措施: 社会救济、社会保险、福利补助社会救济、社会保险、福利补助行政和法律手段行政和法律手段 行政手段：行政手段： 依靠行政机构，采取命令、指示、规定和下达依靠行政机构，采取命令、指示、规定和下达指令性任务等行政方式调节和管理经济。指令性任务等行政方式调节和管理经济。 直接、迅速、有效，但不能片面强调或过多地直接、迅速、有效，但不能片面强调或过多地加以运用，否则会干扰市场经济正常运行。加以运用，否则会干扰市场经济正常运行。 2003 2003年上半年对药价的规定；下半年对粮价的年上半年对药价的规定；下半年对粮价的规定。都是行政通过干预保持物价稳定，防止社会规定。都是行政通过干预保持物价稳定，防止社会骚乱。骚乱。法律手段法律手段: : 通过法律形式调节各种经济关系和经济通过法律形式调节各种经济关系和经济活动，维护正常的经济秩序。活动，维护正常的经济秩序。 经济法经济法调节社会经济活动的法调节社会经济活动的法律总和。律总和。 强制性、普遍性、稳定性和平等性。强制性、普遍性、稳定性和平等性。？ 国家垄断资本主义的很多经济国家垄断资本主义的很多经济形式和手段同我们社会主义经济相形式和手段同我们社会主义经济相同或类似，为什么说它并没改变资同或类似，为什么说它并没改变资本主义的实质？本主义的实质？ 这种相同或类似给我们哪些启这种相同或类似给我们哪些启示？示？4 4、国家垄断资本主义的作用和本质国家垄断资本主义的作用和本质 1 1）作用）作用 第一，有利于社会生产力发展。第一，有利于社会生产力发展。 第二，对其生产关系进行的某些局部调整第二，对其生产关系进行的某些局部调整适应社会化大生产要求，有利于缓解生产无政适应社会化大生产要求，有利于缓解生产无政府状态。府状态。 第三，通过国家收入再分配手段，使劳动第三，通过国家收入再分配手段，使劳动人民生活有所改善，也缓解了阶级矛盾。人民生活有所改善，也缓解了阶级矛盾。 2 2）本质）本质 没有改变没有改变垄断资本资本主义垄断资本资本主义的本质。他是的本质。他是资本主义经制度内的经济关系的局部调整，并资本主义经制度内的经济关系的局部调整，并没有消除资本主义的基本矛盾。它的各种具体没有消除资本主义的基本矛盾。它的各种具体形式都是私人垄断资本同国家政权相结合为其形式都是私人垄断资本同国家政权相结合为其自身服务。资产阶级国家发挥的是自身服务。资产阶级国家发挥的是“总资本家总资本家”的作用。的作用。（二）垄断资本在世界范围的扩展（二）垄断资本在世界范围的扩展 1 1、过剩资本过剩资本相对于垄断资本家要获得相对于垄断资本家要获得高额垄断利润的需求来说过剩的资本。高额垄断利润的需求来说过剩的资本。 国内投资能够获得的利润越来越少，国内投资能够获得的利润越来越少，远远不能满足垄断资本家获取高额垄断远远不能满足垄断资本家获取高额垄断利润的要求，于是，资本家手中用于积利润的要求，于是，资本家手中用于积累的资本越来越多，出现累的资本越来越多，出现“过剩过剩”。 过剩资本的出现，使得资本对外输出。过剩资本的出现，使得资本对外输出。2 2、资本输出、资本输出（1 1）定义）定义资本主义国家的政府、资本家资本主义国家的政府、资本家或资本家集团，为了获取高额垄断利润或或资本家集团，为了获取高额垄断利润或利息，以及谋取其他经济利益，而利息，以及谋取其他经济利益，而对外进对外进行投资或贷款行投资或贷款。 随着资本的输出，资本开始走向国际随着资本的输出，资本开始走向国际化，即资本国际化。化，即资本国际化。私人资本输出私人资本输出私人垄断私人垄断资本家或集团对外输出资本资本家或集团对外输出资本国家资本输出国家资本输出资本主义资本主义国家的政府及其所属机构对国家的政府及其所属机构对外输出资本外输出资本按输出主体按输出主体借贷资本输出借贷资本输出贷款给贷款给外国政府或企业外国政府或企业生产资本输出生产资本输出对外投资对外投资办厂或收购国外的企业办厂或收购国外的企业按具体形态按具体形态（2 2）分类）分类（3 3）资本输出（资本国际化）形式的）资本输出（资本国际化）形式的变化变化自由竟争时期自由竟争时期商品输出，即商业资商品输出，即商业资本的国际化；本的国际化；二战前二战前借贷资本输出；借贷资本输出；二战后二战后生产资本输出，产业资本国生产资本输出，产业资本国际化成为资本全面国际化的核心和主导际化成为资本全面国际化的核心和主导。3 3、跨国公司、跨国公司 随着资本输出，各国垄断组织在经济上随着资本输出，各国垄断组织在经济上瓜分世界，形成国际垄断同盟。瓜分世界，形成国际垄断同盟。（1 1）国际垄断同盟）国际垄断同盟垄断资本主义各国的垄断资本主义各国的一些大的垄断组织，为了保证其国际垄断一些大的垄断组织，为了保证其国际垄断地位，通过订立协定，划分世界市场，而地位，通过订立协定，划分世界市场，而结成的国际性垄断经济同盟。结成的国际性垄断经济同盟。（2 2）二战后，跨国公司成为当代私人国际垄二战后，跨国公司成为当代私人国际垄断组织的主要形式。断组织的主要形式。（3）跨国公司）跨国公司以一国或一国垄断组织为以一国或一国垄断组织为主建立起来的一些大企业，这些企业对外主建立起来的一些大企业，这些企业对外直接投资，在国外设立子公司或分支机构，直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国生产、销售或金融等经济活动，进行跨国生产、销售或金融等经济活动，以获取高额垄断利润。以获取高额垄断利润。三、经济全球化及其后果三、经济全球化及其后果1、经济全球化的涵义、经济全球化的涵义 和内容和内容 168页页 随着科学技术进步，社会生产力不断随着科学技术进步，社会生产力不断发展，世界各国、各地区的生产、流通和发展，世界各国、各地区的生产、流通和消费等领域的封闭状态日益为相互开放，消费等领域的封闭状态日益为相互开放，相互依存、相互联系的经济关系所代替，相互依存、相互联系的经济关系所代替，从而使从而使世界各国经济越来越成为一个不可世界各国经济越来越成为一个不可分割的有机经济整体的趋势。分割的有机经济整体的趋势。 经济全球化内容经济全球化内容生产的全球化生产的全球化贸易的全球化贸易的全球化资本的全球化资本的全球化2、经济全球化的、经济全球化的原因原因1 1、科技革命和科技进步是推动经济全球化的强、科技革命和科技进步是推动经济全球化的强大动力和物质基础大动力和物质基础2 2、国际分工和生产国际化的发展是经济全球化、国际分工和生产国际化的发展是经济全球化的客观基础。的客观基础。 3、国际贸易、国际金融、国际投资的迅速发展国际贸易、国际金融、国际投资的迅速发展是经济全球化发展的重要推动力。是经济全球化发展的重要推动力。 4、跨国公司成为推动经济全球化的行为主体。跨国公司成为推动经济全球化的行为主体。市场经济体制成为各国的选择市场经济体制成为各国的选择3、经济全球化对世界经济的、经济全球化对世界经济的影响影响1 1）经济全球化对世界经济的经济全球化对世界经济的积极影响积极影响 第一，经济全球化存进全球资源的优化配第一，经济全球化存进全球资源的优化配置，有利于推动世界经济的发展。置，有利于推动世界经济的发展。 第二，经济全球化促进了国际贸易的迅速第二，经济全球化促进了国际贸易的迅速发展，有利于扩大世界市场。发展，有利于扩大世界市场。 第三，经济全球化促进了国际分工的发展第三，经济全球化促进了国际分工的发展与产业结构的升级。与产业结构的升级。 2、）、）经济全球化对世界经济的经济全球化对世界经济的消极影响消极影响第一：经济全球化加剧了贫富国家以及贫富人口第一：经济全球化加剧了贫富国家以及贫富人口收入水平的差距。收入水平的差距。第二，经济全球化增大了全球的经济和金融风险，第二，经济全球化增大了全球的经济和金融风险，局部金融微机极易引起经济的动荡。局部金融微机极易引起经济的动荡。第三，以美国为首的西方资本主义大国必然利用第三，以美国为首的西方资本主义大国必然利用经济全球化推行经济霸权主义和强权政治。经济全球化推行经济霸权主义和强权政治。4、面对经济全球化我国的、面对经济全球化我国的对策对策1、以加入世界贸易组织为契机，进一步扩大、以加入世界贸易组织为契机，进一步扩大对外开放对外开放2、进一步扩大我国对外开放和服务贸易，努、进一步扩大我国对外开放和服务贸易，努力扩大出口。力扩大出口。3、进一步吸引外商直接投资，提高利用外资、进一步吸引外商直接投资，提高利用外资的质量和水平。的质量和水平。4、积极实施、积极实施 “走出去走出去”宏伟战略，全面提宏伟战略，全面提高对外开放水平。高对外开放水平。 5、经济全球化中的经济关系、经济全球化中的经济关系1、发达资本主义国家中的关系、发达资本主义国家中的关系经济是主导经济是主导2、发达资本主义国家与发展中国家的关系、发达资本主义国家与发展中国家的关系234（六）社会主义代替资本主义的（六）社会主义代替资本主义的历史必然性和道路曲折性历史必然性和道路曲折性（2 2）社会主义取代资本主义是一个长）社会主义取代资本主义是一个长期的、曲折的历史过程。期的、曲折的历史过程。资本主义基本矛盾运动具有复杂性和曲资本主义基本矛盾运动具有复杂性和曲折性，从而决定了无产阶级与资产阶级折性，从而决定了无产阶级与资产阶级的斗争具有长期性和复杂性。的斗争具有长期性和复杂性。资本主义生产关系在资本主义限度内的资本主义生产关系在资本主义限度内的不断调整，在一定程度上延缓了资本主不断调整，在一定程度上延缓了资本主义的灭亡。义的灭亡。更高的劳动生产率是新制度取代旧制度更高的劳动生产率是新制度取代旧制度的最重要的、最主要的东西。脱胎于经的最重要的、最主要的东西。脱胎于经济落后的国家的社会主义要建立比资本济落后的国家的社会主义要建立比资本主义更优越的劳动生产率还需要相当长主义更优越的劳动生产率还需要相当长的一段时间。的一段时间。资本主义在全球范围内对社会主义的分资本主义在全球范围内对社会主义的分裂与裂与“和平演变和平演变”以及社会主义制度自以及社会主义制度自身的不完善，使得社会主义的前途充满身的不完善，使得社会主义的前途充满艰辛和曲折。艰辛和曲折。