赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院第第3章章 公共产品理论公共产品理论 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 zhaojgdufe.edu.cn赵建国赵建国 教授教授赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.1 公共产品概述3.2 公共产品与市场失灵3.3 公共产品有效供给的理论分析3.4 公共产品的生产与经营3.5 公共产品的收费与定价赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.1 公共产品的定义和特征公共产品的定义和特征 3.1.1 公共产品的定义 3.1.2 公共产品的特征 3.1.3 公共产品的分类与识别 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.1.1 公共产品的定义公共产品的定义 那些在消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品或服务。 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 3.1.2 公共产品的特征公共产品的特征 1.非排他性（非排他性（Nonexclusiveness） 在技术上不可能将拒绝为它支付费用的个人或者厂商排除在公共产品或服务的受益范围之外。 2.非竞争性（非竞争性（Nonrivalness） 某一个人或厂商享用公共产品或服务的同时，并不排斥和妨碍别人或别的厂商的享用，而且也不会减少其他人或其他厂商享用该种产品的数量和质量。 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.1.3 公共产品的分类与识别公共产品的分类与识别 1.公共产品的分类公共产品的分类 (1)同时具有非排他性与非竞争性的纯公共产品； (2)同时具有排他性与竞争性的纯私人产品； (3)具有非排他性与竞争性的公共资源； (4)具有排他性与非竞争性的拥挤性公共产品。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 2.公共产品的识别公共产品的识别赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 3.2 公共产品与市场失灵公共产品与市场失灵 3.2.1 提供公共产品的重要性 3.2.2 “搭便车”行为 3.2.3 博弈论与公共产品的提供 3.2.4 公共产品进行市场提供的缺陷赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.2.1 提供公共产品的重要性提供公共产品的重要性 1.保障市场经济有序运行 2.保障市场经济有序运行 3.调动生产者的生产积极性 4.促进经济资源的充分流动和利用 5.提高技术创新能力和生产效率 6.促进社会分工和经济社会化 7.减少消费者福利损失赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 3.2.2“搭便车搭便车”行为与公共物品提供的关系行为与公共物品提供的关系 所谓搭便车（Free ride）或叫免费搭车，指某些人虽然参与了公共产品的消费，但却没有支付其生产成本的现象。 由政府集中计划生产并根据社会福利原则来分配公共产品是解决搭便车问题的唯一选择。 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.2.3 博弈论与公共产品提供博弈论与公共产品提供1.博弈论（Game theory） 主要研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题。在博弈论里，个人效用函数不仅依赖于他自己的选择，而且依赖于他人的选择，个人的最优选择是其他人选择的函数。 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.2.4 由市场来进行公共物品供给的缺陷由市场来进行公共物品供给的缺陷 1.造成公共产品缺乏供给或供给不足造成公共产品缺乏供给或供给不足 2.造成公共产品的利用不足造成公共产品的利用不足 3.某些公共产品不适合由市场提供某些公共产品不适合由市场提供 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.3 公共产品的有效供给的理论分析公共产品的有效供给的理论分析 3.3.1 公共产品有效供给的庇古均衡 3.3.2 公共产品有效供给的局部均衡分析 3.3.3 公共产品最优供给的一般均衡分析赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.3.1 公共产品有效供给的庇古均衡公共产品有效供给的庇古均衡 1.庇古的观点庇古的观点 对于每个人来说，公共产品的最优供给发生在这样一点上：公共产品消费的边际效用是纳税的边际负效用。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 2.对庇古方法的评估对庇古方法的评估 (1)意义意义 提出了公共产品理论必须回答的问题：个人对公共产品与私人产品的偏好如何进行加总？如何确定集体的总偏好？边际效用与边际负效用该如何在社会成员之间分布？ 庇古提出以不均等的方法对待不平等问题，成为资产税与累进收入税制的理论基础。 (2)不足不足 其方法基于基数效用论，而基数效用论显然有缺陷； 虽然个人能在预算内对公共产品与私人产品做最佳配置，但并不存在将个人最佳配置结果加总的机制。 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.3.2 公共产品有效供给的局部均衡分析公共产品有效供给的局部均衡分析 1.关于私人产品的局部均衡关于私人产品的局部均衡 市场需求DDADB。在价格为P时，D=QA+QBQ；当市场供给线S既定时，均衡价格就是OP，个人A的需求量是OQA，个人B的需求量是OQB，总的产量OQ=OQA+OQB。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 2.关于公共产品的局部均衡关于公共产品的局部均衡 总需求D=DA+DB，D 与S 线的交点E决定公共产品的均衡产量OQ，而所有个人愿意为OQ 的公共产品所支付的均衡价格（税）OPOPA+OPB 。在均衡点上，供给公共产品的成本等于收益。 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 3.有效定价原则有效定价原则 （1）私人产品的有效定价原则是市场价格等于边际成本。 （2）公共产品的有效定价原则是个人价格总和等于边际成本。 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.3.3 公共产品最优供给的一般均衡分析公共产品最优供给的一般均衡分析 1.两种产品、两个消费者情况下的一般均衡 2.对两种产品、两个模型的推广 3.对限制条件的分析赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 图3-7（a）表示个人A对私人产品X与公共产品G的偏好； 图3-7（b）表示个人B对私人产品X与公共产品 G的 偏 好 ， 图 3-7（c）表示社会资源在生产私人产品X与公共产品G时的生产可能性边界。 1.两种两种产产品、两个消品、两个消费费者情况下的一般均衡者情况下的一般均衡赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 如果为B选择另一种效用水平，则B会有另一条无差异曲线，相应地，个人A就会有不同的消费可能性曲线TT。这条不同的TT线会与A的不同的无差异曲线相切，其切点的轨迹就如图中的L线。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 UU线代表A、B两人在不同的分配情况下得到效用的组合，叫效用可能性曲线。W0W0线是社会福利函数曲线中的一条。所谓社会福利函数是反映社会价值判断的福利水平函数。最佳状态由B点确定，B是UU线与W0W0相切点。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.4 公共产品的生产与经营公共产品的生产与经营 3.4.1 政府生产经营与私人生产经营 3.4.2 政府提供公共产品的必要性 3.4.3 政府提供公共产品的方式 3.4.4 政府提供公共产品的范围 3.4.5 政府提供公共产品的效率及解决效率低下的对策 3.4.6 公共产品私人生产与经营的方式赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 3.4.1 政府生产经营与私人生产经营政府生产经营与私人生产经营1.政府直接生产经营政府直接生产经营 由政府建立公共产品的生产经营实体，由政府直接控制生产经营实体来生产经营公共产品。2.私人部门生产经营私人部门生产经营 政府利用预算安排和政策安排形成经济刺激，引导私人企业参与公共产品生产经营，也被称为政府间接生产经营，其实质是在公共产品的生产经营过程中引入市场机制。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.4.2 政府提供公共产品的必要性政府提供公共产品的必要性 1.市场力量和第三种力量提供公共产品的局限性市场力量和第三种力量提供公共产品的局限性 2.政府履行其经济职能的需要政府履行其经济职能的需要 3.政府具有更强提供公共产品的能力政府具有更强提供公共产品的能力赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.4.3 政府提供公共产品的方式政府提供公共产品的方式 1.公共产品的需求与私人产品需求的差别公共产品的需求与私人产品需求的差别 （1）私人产品需求和价格呈反比，公共产品受价格影响较小； （2）私人产品的需求由消费者的收入水平等共同决定，公共产品的需求同消费者的收入水平等没有关系； （3）私人产品的需求存在可选择性，公共产品的需求一般不存在可选择性； （4）私人产品的需求通过消费者在市场上的购买行为来显示，公共产品的需求则是通过其他多种途径来显示。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 2.公共产品的提供决策制度公共产品的提供决策制度 包括：全体一致同意制度、过半数同意制度(简单多数同意制度)、特定多数同意制度等三种类型。 如果提供决策采取委托行政机构的办法，则还包括行政决定制度。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 3.免费提供与有偿提供的选择免费提供与有偿提供的选择 免费提供，是指政府通过征税筹资，通过生产或购买公共产品，然后再无偿提供给消费者的公共产品的提供方式。 有偿提供则是指政府生产或购买公共产品，或者采取委托经营方式，向消费者有偿提供公共产品的提供方式。 采取何种方式应该考虑两个方面的因素： （1）公共产品的性质或者公共性的程度。对于纯公共产品，适于实行免费提供。 （2）政府的提供能力。对于非纯公共产品，采取何种方式提供，则应依政府的提供能力而定。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 4.直接提供与间接提供的选择直接提供与间接提供的选择 公共产品是由政府直接提供，还是间接提供，应该考虑以下几个基本因素： （1）公共产品的公共性程度； （2）外部性的大小； （3）提供成本或效率。 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 5.直接经营与委托经营的选择直接经营与委托经营的选择 公共产品可由政府直接经营，也可由政府委托给非政府机构经营。采用何种经营方式取决于： （1）不同经营方式的后果； （2）经营方式的效率比较。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.4.4 政府提供公共产品的范围政府提供公共产品的范围 1.公共性程度高的公共产品； 2.不宜由非政府力量提供的公共产品； 3.非政府力量不愿意或无力提供且外部性大的公共产品； 4.非政府力量没有能力提供或虽有能力提供但非竞争性程度高的公共产品。 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.4.5 政府提供公共产品的效率及解决效率低下的对策政府提供公共产品的效率及解决效率低下的对策 1.政府提供公共产品的效率低下的原因政府提供公共产品的效率低下的原因 （1）公共产品提供行业一般都采取垄断营运方式，缺乏竞争的外部压力，使得公共产品提供单位不积极提高效率； （2）公共产品部追求利润而追求公共利益因而缺乏提高效率的内在动力； （3）公共产品提供单位的预算约束是软的； （4）对公共产品的提供单位的负责人缺乏有效的经济激励机制； （5）对公共产品提供效率的评价存在困难； （6）政府官员的腐败。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 2.解决效率低下的对策解决效率低下的对策 （1）建立和完善民主与法治制度，保证政府官员的廉洁； （2）改革公共产品的提供体制，对于那些由市场提供具有效率的公共物品，在政府进行必要的管制的条件下，交由市场去提供； （3）引入市场机制，利用市场机制的作用来提高效率； （4）改进公共产品提供单位的官员或经理的任命制度和收入分配制度; （5）不断改进公共产品提供效率的评价指标。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.4.6 公共产品私人生产与经营的方式公共产品私人生产与经营的方式 1.签订合同 2.授予经营权 3.经济资助或政府参股 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.5 公共产品的收费与定价公共产品的收费与定价 3.5.1 公共产品收费的可能性和可行性 3.5.2 公共产品的收费原则与定价标准 3.5.3 边际成本定价法赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 3.5.1 公共产品收费的可能性和可行性公共产品收费的可能性和可行性 1.收费的困难可以逐步解决收费的困难可以逐步解决 2.某些公共产品可以收费某些公共产品可以收费 3.一些政府补贴制度要实行改革一些政府补贴制度要实行改革赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.5.2 公共产品的收费原则与定价标准公共产品的收费原则与定价标准 1.公共产品的收费原则公共产品的收费原则 （1）收费不能以盈利为目标； （2）当公共产品消费不具有拥挤性时一般不应该收费； （3）对准公共产品而言，若排他成本太高，或者技术上不可行，就不应该收费。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院 2.定价标准定价标准 公共服务定价可以采取免费、低价、平价和高价等不同的价格政策。 （1）免费和低价适用于全国范围普遍使用的公共服务，如初级义务教育、免疫注射等。 （2）平价适用于无需特别鼓励，又不必要特别限制使用的公共服务，如公路、公园、医疗等。 （3）高价可以有效地限制公共服务的使用，并为政府提供额外收入。赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院3.5.3 边际成本定价法边际成本定价法 1.边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品 2.边际生产成本为零和边际拥挤成本不为零的产品 赵建国赵建国 东北财经大学公共管理学院东北财经大学公共管理学院【复习思考题复习思考题】一、名词解释一、名词解释受益的非排他性 效用的不可分割性 消费的非竞争性 纯公共产品 公共资源 俱乐部产品 搭便车行为 边际成本定价法二、简答题二、简答题1.公共产品具有哪些特性？2.如何对公共产品进行识别？3.举例分析一些重要的公共产品。4.为什么要进行公共产品提供？5.公共产品市场提供的主要缺陷是什么?6.简述公共产品与私人产品有效供给的局部均衡比较。7.举例说明如何用博弈论对公共产品的提供进行分析？8.公共产品最优供给是如何实现一般均衡的？9.萨缪尔森对公共产品供给达到帕累托最优状态的分析，是以哪些假设为前提的？10.政府提供公共产品的主要范围有哪些？11.政府提供公共产品的必要性有哪些？12.政府提供公共产品的方式有哪些？13.政府提供公共产品效率低下的原因有哪些？如何解决其效率低下的问题？三、论述题三、论述题1.试对政府和私人的生产效率进行比较。2.公共产品是否可以在私人部门进行生产？如果可以，那么私人部门生产、经营公共产品通常采取哪种形式？3.对于公共产品的消费是否应当收费？如果可以收费，那么这些收费是否能够实现？4.修建收费公路是许多国家通行的做法，收费的标准应该怎样确定才是合理的？