第第 一一 章章 古典国际贸易理论古典国际贸易理论具有代表性的古典贸易理论具有代表性的古典贸易理论n第一节第一节 亚当亚当斯密的绝对成本理论斯密的绝对成本理论n第二节第二节 大卫大卫李嘉图的比较成本理论李嘉图的比较成本理论n第三节第三节 穆勒的相互需求学说穆勒的相互需求学说重点：绝对优势理论和比较优势理论重点：绝对优势理论和比较优势理论第一节第一节 亚当亚当斯密及其绝对成本理论斯密及其绝对成本理论n（一）亚当斯密生平简介（一）亚当斯密生平简介n亚当亚当斯密（斯密（Adam SmithAdam Smith，1723172317901790），英国古典经济学派创始人，），英国古典经济学派创始人，现代西方经济学的鼻祖。现代西方经济学的鼻祖。n代表作：代表作：n第一部著作第一部著作道德情操论道德情操论 n成名巨著成名巨著国民财富的性质和原因的国民财富的性质和原因的研究研究，简称，简称国富论国富论。 （二）国富论的主要观点n市场就像市场就像“一只看不见的手一只看不见的手”，引导生产和消，引导生产和消费，费， “市场经济是有效的市场经济是有效的”；n主张自由放任的政策，反对政府干预。主张自由放任的政策，反对政府干预。 后人对后人对国富论国富论的评价的评价在促成我们现代生活方式的许多因素之中，在促成我们现代生活方式的许多因素之中，国富论国富论这本书所发生的影响，可媲美任何一本现代的典籍。这本书所发生的影响，可媲美任何一本现代的典籍。-著名批评家著名批评家 雷纳雷纳 西洋公学译书院新译亚当西洋公学译书院新译亚当斯密斯密国富论国富论。欧洲。欧洲200200年年前理财政策多与中国相似，自此书出，英国首先采用，遂立前理财政策多与中国相似，自此书出，英国首先采用，遂立今日富强之基。今日中国患贫久矣，和议既立，必以整理财今日富强之基。今日中国患贫久矣，和议既立，必以整理财政为先，译成是书以备参考。政为先，译成是书以备参考。 -1900-1900年年1212月月2727日中国日中国新闻报新闻报 亚当亚当斯密的绝对优势理论斯密的绝对优势理论亚当亚当斯密认为，两国间的贸易基于绝对优势。一斯密认为，两国间的贸易基于绝对优势。一个国家应该生产和出口本国具有绝对优势（劳动生个国家应该生产和出口本国具有绝对优势（劳动生产率高）的产品，进口本国具有绝对劣势（劳动生产率高）的产品，进口本国具有绝对劣势（劳动生产率低）的产品，这样参加贸易的国家都可以从国产率低）的产品，这样参加贸易的国家都可以从国际贸易中获得利益。际贸易中获得利益。什么叫绝对优势什么叫绝对优势如果一个国家在生产某种产品上比另一国的生产成本绝如果一个国家在生产某种产品上比另一国的生产成本绝对地低（即生产率高），我们称在这种产品的生产上，对地低（即生产率高），我们称在这种产品的生产上，相对于另一国而言，这个国家具有绝对优势。相对于另一国而言，这个国家具有绝对优势。绝对优势产品品加拿大加拿大尼加拉瓜尼加拉瓜小麦（成本）小麦（成本）香蕉（成本）香蕉（成本） 绝对优势理论的假定条件（1 1）生产过程中只投入一种生产要素：劳动力；）生产过程中只投入一种生产要素：劳动力；（2 2）生产要素在一国之内是完全同质的；）生产要素在一国之内是完全同质的；（3 3）世界上只有两个国家，这两个国家只生产两种产品；）世界上只有两个国家，这两个国家只生产两种产品；（4 4）规模收益不变；）规模收益不变；（5 5）生产要素在一国之内自由流动，在两国之间不能流动）生产要素在一国之内自由流动，在两国之间不能流动（6 6）商品市场和劳动市场都是完全竞争市场；）商品市场和劳动市场都是完全竞争市场； （7 7）没有运输成本和其他交易费用；）没有运输成本和其他交易费用；（8 8）以劳动价值论为基础，价值由劳动时间决定；）以劳动价值论为基础，价值由劳动时间决定；（9 9）两国生产相同商品的劳动生产率不同；）两国生产相同商品的劳动生产率不同；（1010）两国的的消费者偏好相同。）两国的的消费者偏好相同。 绝对优势理论的图例分析以劳动计算的单位生产成本以劳动计算的单位生产成本 美国美国 中国中国小麦小麦布布36124国际贸易的成因在于两国绝对成本的差国际贸易的成因在于两国绝对成本的差异异各国专业化地生产绝对成各国专业化地生产绝对成本低的产品，用以交换别本低的产品，用以交换别国绝对成本低的产品国绝对成本低的产品美国生产小麦，美国生产小麦，进口布；进口布；中国生产布，进中国生产布，进口小麦。口小麦。美国绝对优势：美国绝对优势：小麦；中国绝对小麦；中国绝对优势：布。优势：布。利益得失分析产品品美国美国中国中国小麦的小麦的劳动投入量投入量布的布的劳动投入量投入量表两国的单位产出所需要的劳动量表两国的单位产出所需要的劳动量 表表2 国际分工后生产变化的净效果国际分工后生产变化的净效果美国美国中国中国世界生世界生产净变化化小麦+2-11布-1+32若放弃若放弃1 1个单位处于绝对劣势地位的产品生产，专业化分工后的个单位处于绝对劣势地位的产品生产，专业化分工后的净效果为：净效果为：亚当亚当斯密对国际贸易学说的贡献斯密对国际贸易学说的贡献 有力地抨击了重商主义，主张自由经济有力地抨击了重商主义，主张自由经济 （）关于财富的定义（）关于财富的定义（）关于国家干预（）关于国家干预（）关于持续地保持贸易顺差的意义（）关于持续地保持贸易顺差的意义 亚当亚当斯密提出了斯密提出了绝对优势绝对优势这一概念，运用这一概念，运用绝绝对优势理论对优势理论来解释国际贸易的基础来解释国际贸易的基础3 3绝对成本理论说明了国际贸易并不是一种绝对成本理论说明了国际贸易并不是一种“零零和博弈和博弈”绝对优势理论的不足绝对优势理论的不足n1.1.不考虑需求因素，无法说明国际贸易均衡价不考虑需求因素，无法说明国际贸易均衡价格的决定，也就无法解释国际贸易的收益分配格的决定，也就无法解释国际贸易的收益分配问题。问题。n2.2.产业结构的调整和国际均衡价格的调整与现产业结构的调整和国际均衡价格的调整与现实情况完全不符。实情况完全不符。n3.3.绝对成本的适用范围有限。绝对成本的适用范围有限。表两国的单位产出所需要的劳动量表两国的单位产出所需要的劳动量产品品美国美国中国中国小麦的小麦的劳动投入量投入量布的布的劳动投入量投入量表两国的单位产出所需要的劳动量表两国的单位产出所需要的劳动量产品品美国美国中国中国小麦的小麦的劳动投入量投入量布的布的劳动投入量投入量如果一国在生产任何产品上都没有绝对优势，是不是都要靠如果一国在生产任何产品上都没有绝对优势，是不是都要靠进口，自己不生产了进口，自己不生产了？（？（如下表2）第二节第二节 大卫大卫李嘉图的比较成本理论李嘉图的比较成本理论一、一、大卫大卫李嘉图李嘉图生平简介生平简介n大卫大卫李嘉图李嘉图 David Ricardo David Ricardo （1772.04.181772.04.181823.09.111823.09.11）n英国政治经济学家，最有影响力的英国政治经济学家，最有影响力的古典经济学家；商业天才，金融和古典经济学家；商业天才，金融和投机专家，并且积累了大量财产投机专家，并且积累了大量财产。n代表作：代表作： 政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理 1 1、主要内容：、主要内容：在两国都能生产同样两种产品的条件在两国都能生产同样两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另下，其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国。该国可以生产优势较大的产品，处于劣势地位的一国。该国可以生产优势较大的产品，处于劣势地位的另一国可以专门生产劣势较小的商品。通过国际分工和另一国可以专门生产劣势较小的商品。通过国际分工和贸易，双方仍然可以从国际贸易中获利。贸易，双方仍然可以从国际贸易中获利。简而言之，简而言之，“两利相权取其重，两利相权取其重，两弊相权取其轻两弊相权取其轻”。二、大卫二、大卫李嘉图的比较优势理论李嘉图的比较优势理论2、什么叫比较优势、什么叫比较优势n中国：中国：两种产品的生产上均处于绝对劣势两种产品的生产上均处于绝对劣势; ;n美国：美国：则均具有绝对优势。则均具有绝对优势。 n比较优势比较优势 美国：小麦美国：小麦 中国：布中国：布两国的单位产出所需要的劳动量两国的单位产出所需要的劳动量产品品美国美国中国中国小麦的小麦的劳动投入量投入量布的布的劳动投入量投入量两国的两国的单位位产出所需要的出所需要的劳动量量产品品美国美国A中国中国B小麦小麦X的的劳动投入量投入量布布Y的的劳动投入量投入量两国的两国的劳动生生产率率产品品美国美国A中国中国B小麦小麦X的的劳动生生产率率 布布Y的的劳动生生产率率 一国在产品一国在产品X X上具有比较优势的条件为：上具有比较优势的条件为：a ax xaaY Y b bx xbbY Y （a ax x、a aY Y、b bx x、b bY Y为单位生产成本）为单位生产成本）a ax xaaY Ybbx xbbY Y （a ax x、a aY Y、b bx x、b bY Y为为劳动生产率）劳动生产率）机会成本相对较低的就具有比较优势机会成本相对较低的就具有比较优势3、分工前后利益分析、分工前后利益分析产品品美国美国中国中国小麦的小麦的劳动投入量投入量布的布的劳动投入量投入量8 8表两国的单位产出所需要的劳动量表两国的单位产出所需要的劳动量 表表2 国际分工后生产变化的净效果国际分工后生产变化的净效果美国美国中国中国世界生世界生产净变化化小麦+2-11布-1+1.50.5若放弃若放弃1 1个单位处于比较劣势地位的产品生产，进行专业化分个单位处于比较劣势地位的产品生产，进行专业化分工，并按工，并按1:11:1比价进行交换后的净效果为：比价进行交换后的净效果为：美国美国中国中国小麦11.5布21表表3 3 分工后两国的消费水平分工后两国的消费水平结 论 根据比较优势理论，两国根据比较优势理论，两国“两优择重，两劣择轻两优择重，两劣择轻”进行分工生产。美国专门从事小麦生产并出口部分进行分工生产。美国专门从事小麦生产并出口部分小麦换取中国的布，中国则专门从事布生产，并出小麦换取中国的布，中国则专门从事布生产，并出口部分布换取美国的小麦，双方在贸易中均可获利。口部分布换取美国的小麦，双方在贸易中均可获利。n、模型基本假设、模型基本假设n（）生产要素只有劳动一种；（）生产要素只有劳动一种；n（）劳动在一国之内是完全同质的；（）劳动在一国之内是完全同质的；n（）劳动在一国之内可自由流动，在国际间不（）劳动在一国之内可自由流动，在国际间不能流动能流动n（）规模收益不变；（）规模收益不变； n（）商品和劳动市场都是完全竞争的；（）商品和劳动市场都是完全竞争的；n（）不考虑运输成本和其他交易费用；（）不考虑运输成本和其他交易费用；n（）两国的生产函数不相同；（）两国的生产函数不相同；n（）两国的消费者偏好相同。（）两国的消费者偏好相同。 三、比较优势理论的模型分析三、比较优势理论的模型分析 2 2、生产可能性边界（、生产可能性边界（A A国）国） 第三式代表充分就业条件第三式代表充分就业条件 表示表示A A国的劳国的劳动供应总量动供应总量机会成本与比较优势机会成本与比较优势n A A国：机会成本国：机会成本dYdYdXdX 生产可能性边界曲线的斜率生产可能性边界曲线的斜率 a aX Xa aY Y （为一常数）（为一常数）同理同理 B B国：机会成本国：机会成本b bX Xb bY Y如果如果a aX Xa aY Y bbX Xb bY Y，则则A A国在国在X X商品上具有比较优商品上具有比较优势，势，B B国在国在Y Y商品上具有比较优势。商品上具有比较优势。 A A、B B两国的生产可能性边界两国的生产可能性边界从两国生产可能性边界从两国生产可能性边界线的斜率可知一国的比线的斜率可知一国的比较优势在哪里：较优势在哪里：A A国国PPFPPF更平坦或者说更更平坦或者说更贴近贴近X X轴，可知轴，可知A A国国比较比较优势在优势在X X产品产品上。上。同理，同理，B B国比较优势在国比较优势在Y Y产品产品上。上。n A A、B B两国自由贸易条件下的生产两国自由贸易条件下的生产由于机会成本不变，两国会实现完全的专业化生产。由于机会成本不变，两国会实现完全的专业化生产。A A国专业化国专业化生产生产X, BX, B国专业化生产国专业化生产Y Y。n自由贸易后，出现单一的国际贸易条件，国际贸易条件在没有考虑需求因素的情况下无法具体确定，但肯定介于两国贸易前国内贸易条件之间。 2 2、A A、B B两国自由贸易条件下的消费与均衡两国自由贸易条件下的消费与均衡补：补：封闭条件下的相对价格封闭条件下的相对价格YE0XAA 如右图所示如右图所示 PPF PPF与价格线重合知：与价格线重合知： 相对价格（交换比率）：如果用相对价格（交换比率）：如果用Y Y来衡来衡量量X X的价格和成本的话，则相对价格的价格和成本的话，则相对价格P PX X/P/PY Y就是用就是用Y Y衡量的衡量的X X的价格，表示的价格，表示1 1单位单位X X可以购买多少单位的可以购买多少单位的Y Y。在封闭均衡状态下，在封闭均衡状态下，A A、B B两国的相对两国的相对价格由各自的生产可能性边界与社会价格由各自的生产可能性边界与社会无差异曲线相切决定。无差异曲线相切决定。PA= aX/aY PB= bX/bY相对价格与比较优势相对价格与比较优势两国相对价格差异反映了两国的比较优势，如两国相对价格差异反映了两国的比较优势，如果一国在某产品上相对价格低，则其在这一产果一国在某产品上相对价格低，则其在这一产品上具有比较优势。品上具有比较优势。 对于对于X X 产品产品 P PA APPB B时，时，A A国在国在X X产品上具有比较优势产品上具有比较优势 P PA AP PB B时，时，B B国在国在X X产品上具有比较优势产品上具有比较优势国际均衡价格国际均衡价格1.1.国际均衡价格表示方式：国际均衡价格表示方式：P PW W2.2.确定开放条件下：确定开放条件下： A A国国X X商品的商品的过剩供给过剩供给曲线曲线 X XP P-X-XC C B B国国X X商品的商品的过剩需求过剩需求曲线曲线 X XC C-X-XP P3.3.国际均衡价格的确定国际均衡价格的确定 A A国国X X商品的商品的过剩供给曲线过剩供给曲线与与B B国国X X商品的商品的过剩需求过剩需求曲线曲线的交点处的均衡价格的交点处的均衡价格A A国国X X商品过剩供给曲线的导出商品过剩供给曲线的导出 A A国过剩供给曲线与国过剩供给曲线与B B国过剩需求曲线的交点决定的国国过剩需求曲线的交点决定的国际均衡价格：际均衡价格：由图1和2可知国际均衡相对价格为位于，和之间。图1图2贸易后的一般均衡贸易后的一般均衡n如下图所示：贸易后如下图所示：贸易后A A国完全专业化生产和出口国完全专业化生产和出口X X，进口，进口Y Y；B B国完全专业化生产和出口国完全专业化生产和出口Y Y，进口，进口X X。 出口出口进口进口进口进口出口出口 A A国贸易三角形为国贸易三角形为DADAC CA A, , B B国贸易三角形为国贸易三角形为FBCFBCB.B.贸易利益贸易利益n从贸易前后社会无差异曲线的移动来判定从贸易前后社会无差异曲线的移动来判定n从资源配置的角度来判定从资源配置的角度来判定结论：参与国际分工，即只专业化生产具有比较优结论：参与国际分工，即只专业化生产具有比较优结论：参与国际分工，即只专业化生产具有比较优结论：参与国际分工，即只专业化生产具有比较优势的产品，比自己两种产品都生产更合算。势的产品，比自己两种产品都生产更合算。势的产品，比自己两种产品都生产更合算。势的产品，比自己两种产品都生产更合算。四、比较优势理论的评价四、比较优势理论的评价n（一）比较优势理论的贡献（一）比较优势理论的贡献 李嘉图的比较优势理论使人们对国际贸易的认识比斯密的绝对优势论大大地前进了一步，它说明没有绝对优势的国家可以凭比较优势参加国际分工和贸易，并从中受益。这种理论为不同经济发展水平的国家参与国际贸易提供了理论依据。直到今天，比较优势理论对国家参与国际分工与贸易仍具有指导意义。n（二）比较优势理论的不足：（二）比较优势理论的不足： （1）该学说的假设前提过于苛刻，并不符合国际贸易的实际情况，使得比较成本说的适用程度受到了限制。 （2）比较成本说采用的是静态分析的方法，没有考虑动态发展变化的问题，以致于后来的经济学家批评比较成本说是为发达国家设计的，发展中国家没有必要实现工业化，因为发展中国家生产工业化产品不符合比较成本说的理论逻辑。 （3）作为国际贸易纯理论，比较成本说同样没有考虑需求因素，无法说明国际均衡价格的决定和贸易利益的分配问题。五、古典贸易理论的验证与评价五、古典贸易理论的验证与评价 迈克道格尔（迈克道格尔（MacDugallMacDugall）对李嘉图贸易理论的实证检验：以）对李嘉图贸易理论的实证检验：以19371937年为年为例，考察了美国与英国各行业的出口绩效与劳动生产率之间的关系。例，考察了美国与英国各行业的出口绩效与劳动生产率之间的关系。 行业或产品美国劳动生产率/英国劳动生产率美国出口/英国出口大于2收音机3.58生铁3.65容器2.44罐头5.23.5机械2.715 迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表）迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表）纸2.21.51.42烟卷1.70.5油毡1.90.33针织品1.80.33皮鞋1.40.33可乐1.90.2化纤1.50.2 迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表）迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表）棉制品1.50.11人造丝1.40.09啤酒2.00.06小于1.4水泥1.10.09男式毛制品1.30.04人造奶油1.20.03毛衣1.40.004资料来源：迈克道格尔（1951）。 主要内容：主要内容： 国际交换比例以贸易前两国国内交换比例为限国际交换比例以贸易前两国国内交换比例为限 国际交换比例由相互需求强度决定国际交换比例由相互需求强度决定 第三节第三节 穆勒的相互需求理论穆勒的相互需求理论思思 考考 题题1.1.简述绝对优势理论的主要内容并举简述绝对优势理论的主要内容并举例说明。例说明。2.2.简述比较优势理论的主要内容并举简述比较优势理论的主要内容并举例说明。例说明。泰格泰格. .伍兹应该自己修剪草坪吗？伍兹应该自己修剪草坪吗？ 泰格泰格. .伍兹（伍兹（Tiger WoodsTiger Woods）是当代最天才）是当代最天才的高尔夫球手之一，如果他自己修剪草坪，一的高尔夫球手之一，如果他自己修剪草坪，一定也是做得出类拔萃，并能节省大量时间。例定也是做得出类拔萃，并能节省大量时间。例如他只用如他只用2 2小时就能完成修剪工作，而同样的小时就能完成修剪工作，而同样的2 2小时如果用于拍摄运动广告，可以赚到小时如果用于拍摄运动广告，可以赚到1 1万美万美元；邻居吉姆能用元；邻居吉姆能用4 4小时完成修剪工作，同样小时完成修剪工作，同样的的4 4小时他可以在麦当劳工作挣小时他可以在麦当劳工作挣2020美元。那么，美元。那么，泰格泰格. .伍兹应该自己修剪草坪吗？伍兹应该自己修剪草坪吗？ 假设世界上打字最快的打字员同时是一假设世界上打字最快的打字员同时是一名脑外科医生，那么，他应该自己打字还是雇名脑外科医生，那么，他应该自己打字还是雇佣一名秘书？佣一名秘书？