在线内审员培训在线内审员培训第二讲第二讲 OSHMS标准（下）标准（下）n职业安全健康管理体职业安全健康管理体系系n内审员培训班内审员培训班nSLMB 2003-08-081在线内审员培训在线内审员培训 大家好！大家好！ 上一讲的内容大家复习了吗？感觉怎么样上一讲的内容大家复习了吗？感觉怎么样？先考考您：审核规范中职业安全健康管？先考考您：审核规范中职业安全健康管理体系共几个要素？您能迅速地说出我们学过理体系共几个要素？您能迅速地说出我们学过的的4.2 和和4.3中全部条款的名称吗？中全部条款的名称吗？ 看来大家学得不错。这部分内容对于内审看来大家学得不错。这部分内容对于内审员来讲非常重要，大家需要死记一些东西。员来讲非常重要，大家需要死记一些东西。 2整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训 第二讲（下）第二讲（下）OSHMS审核规范（下）审核规范（下）3整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训本讲内容本讲内容 本本讲讲继继续续讲讲解解OSHMS审审核核规规范范的的其其余余要要素素：4.44.5和和4.6，共共计计12个个要要素素，它它们们所所表表明明的的是是PDCA运运行行模模式式中中D、C、A三三部部分分的的内内容。见下图兰色部分容。见下图兰色部分。 4整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训4.OSHMS4.OSHMS要素要素 6 6大部分大部分4.1总要求（总要求（1 1条）条）4.2 OHS OHS方针方针 （1 1条）条）P4.3策划策划 （4 4条）条）D4.4实施与运行实施与运行 （7 7条）条）C4.5检查与纠正措施检查与纠正措施（4 4条）条）A A 4.6管理评审管理评审 （1 1条）条） 共共17条条PDCA5整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训上讲要素回顾上讲要素回顾4.2OSHMS4.2OSHMS方针方针方针方针4.34.3策划策划策划策划4.3.14.3.1危害辩识、风险评价和风险控制策划危害辩识、风险评价和风险控制策划危害辩识、风险评价和风险控制策划危害辩识、风险评价和风险控制策划4.3.24.3.2法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求4.3.34.3.3目标目标目标目标4.3.44.3.4职业安全健康管理方案职业安全健康管理方案职业安全健康管理方案职业安全健康管理方案6整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训4.4实施与运行实施与运行4.4.1机构和职责机构和职责4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.3协商与交流协商与交流4.4.4文件文件4.4.5文件和资料控制文件和资料控制4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急预案与响应应急预案与响应本部分共本部分共7条要素，其中条要素，其中4.4.1和和4.4.4在标准中不需要建立并保持程序。在标准中不需要建立并保持程序。7整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】 4.4.1机构和职责机构和职责 用用人人单单位位的的最最高高管管理理者者应应承承担担职职业业安安全全健健康康的的最最终终责责任任，并并在在安安全全健健康管理活动中起领导作用。康管理活动中起领导作用。 对对用用人人单单位位的的活活动动、设设施施和和过过程程的的职职业业安安全全健健康康风风险险有有一一定定影影响响的的从从事事管管理理、执执行行和和验验证证的的工工作作人人员员，应应确确定定其其作作用用、职职责责和和权权限限，并并形形成成文文件予以传达。件予以传达。 用用人人单单位位应应在在最最高高管管理理层层中中任任命命一一名名成成员员作作为为管管理理者者代代表表来来承承担担特特定定的的职职业业安安全全健健康康管管理理职职责责。管管理理者者代代表表的的作作用用、职职责责和和权权限限应应予予以以明明确确，以便：以便：（1）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系；）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系；（2）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进职业安全健康管理体系提供依据。职业安全健康管理体系提供依据。管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位设有职业安全（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位设有职业安全健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。参与委员会的各项工作。所所有有承承担担管管理理职职责责的的人人员员，都都应应实实现现其其对对职职业业安安全全健健康康绩绩效效持持续续改改进进的承诺。的承诺。 8整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】（1）为了有效实施职业安全健康管理体系，明确企业各层人员为了有效实施职业安全健康管理体系，明确企业各层人员OSHMS OSHMS 职责和权限十分重要，一般应包括：职责和权限十分重要，一般应包括：各层管理者；各层管理者；操作员工；操作员工；对特种作业人员的管理人员；对特种作业人员的管理人员；负责职业安全健康培训的人员；负责职业安全健康培训的人员；对设备，特别是特种设备的负责人员；对设备，特别是特种设备的负责人员；对承包方职业安全健康管理的人员；对承包方职业安全健康管理的人员； 职业安全健康员工代表，等等。职业安全健康员工代表，等等。 （2）最高管理者的职责：）最高管理者的职责：承担职业安全健康的最终责任；承担职业安全健康的最终责任；对安全健康管理做出承诺，批准职业安全健康方针；对安全健康管理做出承诺，批准职业安全健康方针；任命管理者代表任命管理者代表(一般是最高管理层中的成员）；一般是最高管理层中的成员）； 为建立、实施和保持为建立、实施和保持OHS管理体系提供充分资源；管理体系提供充分资源； 按规定时间主持按规定时间主持OSHMSOSHMS管理评审（将在管理评审（将在4.64.6条款中提出）。条款中提出）。9整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（3）管理者代表的职责和权限：）管理者代表的职责和权限：主持管理体系日常工作；主持管理体系日常工作；负责组织建立、实施和保持职业安全健康管理体系；负责组织建立、实施和保持职业安全健康管理体系；负责职业安全健康管理体系内部审核负责职业安全健康管理体系内部审核, ,确保及时向最高管确保及时向最高管理者回报职业安全健康管理体系绩效；理者回报职业安全健康管理体系绩效； 主持管理手册的编写、修订和审核，并报最高管理者批准主持管理手册的编写、修订和审核，并报最高管理者批准。（4）各层管理者的职责和权限：）各层管理者的职责和权限：应确保实施职业安全健康方案和活动充足的资源（包括设备、应确保实施职业安全健康方案和活动充足的资源（包括设备、技术、人力资源等）；技术、人力资源等）； 应提供其对职业安全健康承诺的客观证实，包括现场访问和应提供其对职业安全健康承诺的客观证实，包括现场访问和 视察，参与事故调查、纠正措施、出席职业安全健康会议等视察，参与事故调查、纠正措施、出席职业安全健康会议等 信息。信息。 （5 5）此要素需要建立和保持吗？否。）此要素需要建立和保持吗？否。10整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】 相相关关职职能能部部门门或或岗岗位位（管管理理、执执行行和和验验证证工工作作的的人人员员）的的职职责责是否规定，并形成文件；是否规定，并形成文件；职责和权限的规定以何种方式传达；职责和权限的规定以何种方式传达；最高管理者的责任是否明确；最高管理者的责任是否明确；有无管理者代表授权及职责规定；有无管理者代表授权及职责规定；管管理理者者是是否否为为实实施施、控控制制和和改改进进职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系提提供供必必要的资源；要的资源；承承担担管管理理职职责责的的人人员员，如如何何表表明明其其对对职职业业安安全全健健康康绩绩效效持持续续改改进的承诺；进的承诺；员工代表及其职责；员工代表及其职责；与相关方沟通的过程；与相关方沟通的过程；管理者职业安全健康的积极参与和支持。管理者职业安全健康的积极参与和支持。11整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识：用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识：遵遵循循职职业业安安全全健健康康方方针针与与程程序序，以以及及职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系要要求求的的重要性；重要性；作作业业活活动动中中实实际际和和潜潜在在的的职职业业安安全全健健康康风风险险，以以及及改改进进个个人人行行为为所所带来的职业安全健康效益；带来的职业安全健康效益；在在执执行行职职业业安安全全健健康康方方针针和和程程序序，实实现现职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系要要求求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。用用人人单单位位应应确确定定必必要要的的职职业业安安全全健健康康能能力力要要求求，制制定定并并保保持持培培训训计计划划，以以确确保保最最高高管管理理者者和和全全体体员员工工能能够够完完成成其其承承担担的的职职业业安安全全健健康康方方面面的的任任务务和和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。用用人人单单位位应应定定期期评评审审培培训训计计划划，必必要要时时予予以以修修订订以以保保证证其其适适宜宜性性和和有有效效性性。培培训训程程序序中中应应考考虑虑不不同同层层次次员员工工的的职职责责、能能力力和和文文化化程程度度以以及及所所承承受受的的风险。风险。12整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】（1）培训培训是手段，通过培训达到提高人员职业安全健康是手段，通过培训达到提高人员职业安全健康意识意识和具备和具备完成本岗位工作完成本岗位工作能力能力是目的。是目的。（2 2）此要素需要建立和保持程序吗？必须。）此要素需要建立和保持程序吗？必须。（3）应根据不同职责、不同能力、不同文化程度和不同岗）应根据不同职责、不同能力、不同文化程度和不同岗位的人员有针对性地制定培训计划并予以实施。位的人员有针对性地制定培训计划并予以实施。（4）应具备的意识：遵守方针、程序和要求的重要性；）应具备的意识：遵守方针、程序和要求的重要性；本岗位本岗位OHS风险和改进绩效；风险和改进绩效；明确职责并发挥作用；明确职责并发挥作用；不按程序做的后果。不按程序做的后果。13整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训 （5）能力和意识的评价）能力和意识的评价 应评估培训的有效性和最终的能力水平。对个人进行评价，可应评估培训的有效性和最终的能力水平。对个人进行评价，可通过适当的现场检查以确定其是否已获得了应有的知识、意识和能通过适当的现场检查以确定其是否已获得了应有的知识、意识和能力，同时了解用人单位的力，同时了解用人单位的OHSOHS培训计划和人员各自特定岗位上的作培训计划和人员各自特定岗位上的作用和职责。用和职责。 （6）定期评审培训计划。）定期评审培训计划。（7）个人培训和能力评定记录应予以保存。个人培训和能力评定记录应予以保存。 这几点是我们要特别注意的！这几点是我们要特别注意的！14整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】是是否否规规定定了了相相应应工工作作能能力力的的要要求求，是是否否包包括括对对教教育育、培培训训和和（或或）经历的要求；经历的要求；是是否否建建立立了了培培训训程程序序，并并考考虑虑职职责责、能能力力、文文化化程程度度以以及及风风险险的的不不同情况的要求；同情况的要求；培训程序是否实施；培训程序是否实施；是否进行了职业安全健康方针和程序的培训；是否进行了职业安全健康方针和程序的培训；是是否否进进行行了了应应急急准准备备和和响响应应要要求求（见见4.4.7）方方面面的的作作用用和和职职责责的的培训；培训；重要岗位或产生重大影响岗位的人员的培训；重要岗位或产生重大影响岗位的人员的培训；特殊工种员工的培训和技能；特殊工种员工的培训和技能；考察有关职责与层次的员工是否具备相应的意识和能力等。考察有关职责与层次的员工是否具备相应的意识和能力等。15整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.4.3协商和沟通协商和沟通用人单位应用人单位应建立并保持程序建立并保持程序，以规范下列活动：，以规范下列活动：（1）接收、处理外部职业安全健康信息；接收、处理外部职业安全健康信息；（2）交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息；交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息；（3）收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题。）收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题。员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，并享有如下权利：并享有如下权利：参与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审；参与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审；参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论；参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论；参与职业安全健康事务；参与职业安全健康事务；了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。16整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】（1）术语术语 员员工工代代表表：员员工工代代表表是是指指工工会会代代表表，即即由由工工会会或或其其成成员员指指定定的的或或推推选选的的代代表表；或或选选举举代代表表，即即依依照照国国家家法法律律法法规规或或集集体体决决议议，由员工自由选举出的代表。由员工自由选举出的代表。能能否否有有效效地地建建立立和和运运行行职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系的的一一个个关关键键，是是用用人人单单位位能能否否确确保保全全体体员员工工对对其其职职业业安安全全健健康康工工作作的的积积极极参参与与，而而员员工工代代表表的的存存在在则则是是体体现现和和实实现现全全体体员员工工能能够够参参与与的的重重要形式和手段。要形式和手段。www.3722.cn中国最大的资料库下载中国最大的资料库下载员员工工的的安安全全健健康康代代表表：员员工工根根据据国国家家法法律律、法法规规和和惯惯例例选选举举或或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。员员工工的的安安全全健健康康代代表表是是员员工工代代表表的的一一种种重重要要形形式式，其其主主要要目目的的是是确确定定员员工工在在作作业业场场所所的的职职业业安安全全健健康康问问题题上上的的利利益益，能能够通过他的存在或活动得以维护。够通过他的存在或活动得以维护。17整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（2 2）此要素需要建立和保持程序吗？必须。）此要素需要建立和保持程序吗？必须。（3）内部信息交流：顺畅有序的内部信息交流是）内部信息交流：顺畅有序的内部信息交流是OHS管理体系有效实管理体系有效实施的必要条件。一般包括：施的必要条件。一般包括：各职能和层次的各职能和层次的OHS信息及其相互关系信息及其相互关系;职工的职工的OHS问题。问题。（4 4）员工应参与和协商的事项包括：）员工应参与和协商的事项包括： - -参与职业安全健康管理方针和程序的制定和评审；参与职业安全健康管理方针和程序的制定和评审； - -参与职业安全健康事务，一般包括危害辨识、风险评价与控制措参与职业安全健康事务，一般包括危害辨识、风险评价与控制措 施和事故调查处理等；施和事故调查处理等； - -参与改善作业状况的商讨；参与改善作业状况的商讨； - -享有员工代表权，所有员工应该了解谁是员工代表以及管理者代表。享有员工代表权，所有员工应该了解谁是员工代表以及管理者代表。18整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训 （5 5）外部沟通一般应包括：向相关方宣传职业安全健康方针；沟通）外部沟通一般应包括：向相关方宣传职业安全健康方针；沟通有关的危害辨识、风险评价和风险控制的要求和结果；沟通有关的法有关的危害辨识、风险评价和风险控制的要求和结果；沟通有关的法规和其他要求；接受并回复相关方的咨询、建议、投诉等信息；员工规和其他要求；接受并回复相关方的咨询、建议、投诉等信息；员工参与协商的计划；其他需沟通的信息。参与协商的计划；其他需沟通的信息。（6）协商和沟通的方式包括会议、联络单、意见箱、通报、调查表、）协商和沟通的方式包括会议、联络单、意见箱、通报、调查表、内部刊物、宣传栏等。一般应规定协商与沟通的职责以及实施细则，内部刊物、宣传栏等。一般应规定协商与沟通的职责以及实施细则，定期检查协商和沟通工作的情况，发现问题，及时纠正。定期检查协商和沟通工作的情况，发现问题，及时纠正。 （7 7）应保存协商和沟通的有关记录。）应保存协商和沟通的有关记录。 19整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】用人单位是否有协商和交流程序；用人单位是否有协商和交流程序；与员工协商和交流的内容以及记录；与员工协商和交流的内容以及记录；员工是否了解谁是员工代表以及管理者代表；员工是否了解谁是员工代表以及管理者代表；影响工作场所职业安全健康的任何变化有无与员工协商；影响工作场所职业安全健康的任何变化有无与员工协商；涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录；涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录； 与相关方沟通的与相关方沟通的OHSOHS内容及记录等。内容及记录等。20整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.4.4文件文件 用用人人单单位位应应以以适适当当的的方方式式（如如书书面面或或电电子子形形式式）建立并保持下列信息：建立并保持下列信息：（1）对管理体系核心要素及其相互作用的描述；对管理体系核心要素及其相互作用的描述；（2）提供查询相关文件的途径。提供查询相关文件的途径。职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系文文件件在在满满足足充充分分性性和和有有效效性的前提下，应做到最小化。性的前提下，应做到最小化。21整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】（1 1）此要素需要建立和保持程序吗？否。）此要素需要建立和保持程序吗？否。（2 2）职业安全健康管理体系文件一定要是书面的吗？不一定。职业安全健康管理体系文件一定要是书面的吗？不一定。（3）职业安全健康管理体系文件应包括：职业安全健康管理体）职业安全健康管理体系文件应包括：职业安全健康管理体系手册、系手册、程序文件、作业文件等。程序文件、作业文件等。（4）要在每一层文件中明确查询文件的途径要在每一层文件中明确查询文件的途径。在第在第7讲我们将具体介绍体系文件的编写。讲我们将具体介绍体系文件的编写。22整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训管理手册管理手册（A层）层）（B层）层）管理体系程序文件管理体系程序文件（C层）层）用于管理体系的用于管理体系的作业指导书和其他文件作业指导书和其他文件依据规定的体系方针依据规定的体系方针对管理体系的描述对管理体系的描述详细的作业文件详细的作业文件对实施管理体系所有对实施管理体系所有相互关联的过程和活相互关联的过程和活动的描述动的描述注注1：文件层次的多少可依据企业的需要进行调整：文件层次的多少可依据企业的需要进行调整注注2：表格对各个层次都可能适用：表格对各个层次都可能适用 各层次文件各层次文件 特点和联系特点和联系23整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】OHSMS文件的结构以及查询途径；文件的结构以及查询途径；OHSMS文件是否覆盖了核心要素并符合标准要求；文件是否覆盖了核心要素并符合标准要求；有无采用电子媒体的文件，确认其是否有效；有无采用电子媒体的文件，确认其是否有效；要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述；要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述；手册与程序文件职责是否一致，接口是否合理。手册与程序文件职责是否一致，接口是否合理。24整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.4.5文件和资料控制文件和资料控制用用人人单单位位应应建建立立并并保保持持程程序序，控控制制本本规规范范所所要要求求的的所所有有文文件件和资料，以满足下列要求：和资料，以满足下列要求：（1）文件和资料易于）文件和资料易于查询查询；（2）对对它它们们进进行行定定期期评评审审，必必要要时时予予以以修修订订并并由由授授权权人人员员确确认其适宜性；认其适宜性；（3）所所有有对对职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系有有效效运运行行具具有有重重要要作作用用的的岗位，都能岗位，都能得到得到有关文件和资料的现行版本；有关文件和资料的现行版本；（4）及及时时将将失失效效文文件件和和资资料料从从所所有有发发放放和和使使用用场场所所撤撤回回，或或采取其他措施防止误用；采取其他措施防止误用；（5）根根据据法法律律、法法规规的的要要求求和和（或或）保保存存信信息息的的需需要要，留留存存的档案性文件和资料应予以适当标识。的档案性文件和资料应予以适当标识。 25整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】（1）所所有有文文件件和和资资料料主主要要是是指指：职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系手手册册、程程序序文文件件、作作业业指指导导书书或或操操作作规规程程、相相关关的的法法规规和和其其他他要要求求、技技术术标标准准，以及与职业安全健康管理有关的文件。以及与职业安全健康管理有关的文件。（2 2）是否需要建立文件和资料的控制程序？必须。）是否需要建立文件和资料的控制程序？必须。（3 3）对职业安全健康文件和资料的管理我们用）对职业安全健康文件和资料的管理我们用1010个字概括：个字概括：查询、查询、修订、发放、撤回、留存修订、发放、撤回、留存26整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】是否建立和保持了文件和资料控制程序；是否建立和保持了文件和资料控制程序；各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行版本；版本；文件和资料的标识及查找方法；文件和资料的标识及查找方法；对文件和资料进行定期评审计划；对文件和资料进行定期评审计划；文件发放的控制；文件发放的控制；文件修订的控制；文件修订的控制；失效文件的管理；失效文件的管理； 对出于法规或保留信息的需要而留存的档案文件和资料对出于法规或保留信息的需要而留存的档案文件和资料 的管理等。的管理等。27整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.4.6运行控制运行控制 用用人人单单位位应应确确定定与与所所识识别别的的风风险险有有关关的的、需需要要采采取取控控制制措措施施的的运运行行和和活活动动，并并应应对对这这些些活活动动包包括括维维护护工工作作加加以以规规划划，使使之符合下列条件：之符合下列条件：（1）对对于于缺缺乏乏程程序序可可能能导导致致偏偏离离职职业业安安全全健健康康方方针针、目目标标的运行情况，建立并保持文件化的程序；的运行情况，建立并保持文件化的程序；（2）在程序中规定运行标准；）在程序中规定运行标准；（3）对对于于用用人人单单位位所所购购买买和和使使用用的的货货物物、设设备备和和服服务务中中已已标标识识的的职职业业安安全全健健康康风风险险，建建立立并并保保持持管管理理程程序序，并并将将有有关关程程序序和和要要求求通通报报供供方方和和承承包包方方，确确保保他他们们遵遵守守用用人人单单位位相相关关的的职职业安全健康要求；业安全健康要求；（4）为为从从根根本本上上消消除除或或降降低低职职业业安安全全健健康康风风险险，对对于于作作业业场场所所、工工艺艺过过程程、装装置置、机机械械、运运行行程程序序和和工工作作组组织织的的设设计计，包包括它们对人的能力的适应，建立有效的管理程序。括它们对人的能力的适应，建立有效的管理程序。28整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训 【理解要点】【理解要点】（1）运行控制是）运行控制是OSHMS中最具实际工作内容的要素之一。中最具实际工作内容的要素之一。（2）是否需要建立运行控制程序？必须。是否需要建立运行控制程序？必须。（3 3）控制的对象和手段是什么？控制的对象是那些与风险有关的、）控制的对象和手段是什么？控制的对象是那些与风险有关的、 需要采取控制措施的运行与活动。其手段就是程序。需要采取控制措施的运行与活动。其手段就是程序。（4 4）什么地方需要建立程序？主要应考虑没有程序该活动是否能）什么地方需要建立程序？主要应考虑没有程序该活动是否能 得到有效控制；是否会发生事故、事件；是否有其他偏离职得到有效控制；是否会发生事故、事件；是否有其他偏离职 业安全健康方针和目标的情况。业安全健康方针和目标的情况。（5 5）程序中应包括运行准则，明确规定能做什么、不能做什么及）程序中应包括运行准则，明确规定能做什么、不能做什么及 其具体要求。其具体要求。29整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（6）常见的需要控制的运行与活动：）常见的需要控制的运行与活动：A风险作业任务（工作许可证制度和程序）；风险作业任务（工作许可证制度和程序）；B危险材料的贮存和管理；危险材料的贮存和管理；C货物的采购或运输以及外部资源的利用；货物的采购或运输以及外部资源的利用；D安全装置和设备的维护，包括个体防护设备的供应、控制和维护等。安全装置和设备的维护，包括个体防护设备的供应、控制和维护等。 （7 7）常用的风险控制措施包括：代替、减少或消除危害，工艺改进，管）常用的风险控制措施包括：代替、减少或消除危害，工艺改进，管理过程改进，操作人员改变做法，个人防护用品的使用等。风险控制理过程改进，操作人员改变做法，个人防护用品的使用等。风险控制最好的方法是从根源处解决问题。最好的方法是从根源处解决问题。（8）用人单位应对供方和承包方进行）用人单位应对供方和承包方进行OHS方面的管理，使他们了解有关方面的管理，使他们了解有关的风险，促使他们的行动符合用人单位的要求，减少伤害。的风险，促使他们的行动符合用人单位的要求，减少伤害。例如，用人例如，用人单位应对提供危险品运输服务的公司规定危险品运输以及卸货时的控制程序，单位应对提供危险品运输服务的公司规定危险品运输以及卸货时的控制程序，并要求在运输危险品时应符合国家化学危险物品安全管理条例的规定。并要求在运输危险品时应符合国家化学危险物品安全管理条例的规定。30整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】检检查查危危害害清清单单，了了解解与与所所确确定定的的风风险险有有关关的的、需需要要采采取取措措施施的的运运行行和活动；和活动；检查控制措施是否可行、有效；检查控制措施是否可行、有效；检检查查文文件件化化的的运运行行控控制制程程序序，是是否否规规定定了了运运行行准准则则，评评价价运运行行控控制制的充分性；的充分性；实际运作是否严格按程序执行；实际运作是否严格按程序执行；对对于于用用人人单单位位所所购购买买和和（或或）使使用用的的货货物物、设设备备和和服服务务中中已已识识别别的的职业安全健康风险，是否建立了控制程序，有没有实施；职业安全健康风险，是否建立了控制程序，有没有实施；有关的程序和要求是否通报供方有关的程序和要求是否通报供方和承包方，采用何种方式通报；和承包方，采用何种方式通报； 对用人单位活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作对用人单位活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制了。组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制了。31整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.4.7应急准备和响应应急准备和响应用用人人单单位位应应建建立立并并保保持持计计划划和和程程序序，确确定定潜潜在在的的事事件件或或紧紧急急情情况，并对其作出应急响应，以预防或减少与之有关的疾病和伤害。况，并对其作出应急响应，以预防或减少与之有关的疾病和伤害。应应急急预预案案与与响响应应计计划划应应该该与与用用人人单单位位的的规规模模和和活活动动的的性性质质相相适适应，并符合下列要求：应，并符合下列要求：（1）保证在作业场所发生紧急情况时，能提供必要的信息、内部交）保证在作业场所发生紧急情况时，能提供必要的信息、内部交流和协作以保护全体人员的安全健康；流和协作以保护全体人员的安全健康；（2）通知并与有关当局、近邻和应急响应部门建立联系；）通知并与有关当局、近邻和应急响应部门建立联系；（3）阐明急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员的疏散问题。）阐明急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员的疏散问题。用用人人单单位位应应制制定定评评价价应应急急预预案案与与响响应应实实际际效效果果的的计计划划和和程程序序，并可根据实际情况定期检验上述程序。并可根据实际情况定期检验上述程序。32整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】（1）此要素）此要素是否需要建立并保持控制程序？必须。是否需要建立并保持控制程序？必须。（2）此要素要求我们做好三个阶段的工作：）此要素要求我们做好三个阶段的工作：事前、事中和事后。事前、事中和事后。这里说的这里说的“事事”就是指意外事故和紧急情况。就是指意外事故和紧急情况。（3）事前）事前-在在危危害害辨辨识识与与风风险险评评价价时时，企企业业就就已已考考虑虑到到潜潜在在的的事事件件和和紧紧急急情情况况的的发发生生，如如火火灾灾、爆爆炸炸、化化学学危危险险品品泄泄露露、安安全全设设施施失灵、台风等。失灵、台风等。-制定应急计划制定应急计划33整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训制定应急计划：制定应急计划：1）可能的事故性质、后果；）可能的事故性质、后果；2）与外部机构的联系（消防、医院等）；）与外部机构的联系（消防、医院等）；3）报警、联络步骤；）报警、联络步骤；4）应急指挥者，参与者的责任和义务；）应急指挥者，参与者的责任和义务；5）应急指挥中心地点和组织机构；）应急指挥中心地点和组织机构；6）应急措施等。）应急措施等。-应急设备准备：报警系统，应急照明和动力、逃生工具、安全应急设备准备：报警系统，应急照明和动力、逃生工具、安全避难所、危机隔离阀、开关和断流器、消防设备、急救设备避难所、危机隔离阀、开关和断流器、消防设备、急救设备（包括应急喷淋、眼冲洗站等）、通讯设备等。（包括应急喷淋、眼冲洗站等）、通讯设备等。34整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（4）事中事中 - - 一一旦旦发发生生事事件件或或紧紧急急情情况况，应应根根据据应应急急计计划划和和程程序序作作出响应。出响应。（5）事后事后-事事后后应应分分析析原原因因，对对应应急急计计划划和和程程序序进进行行评评审审，必必要要时时进行修订。进行修订。（6）演练）演练用用人人单单位位应应通通过过实实际际演演练练定定期期测测试试其其响响应应能能力力。评评价价应应急急和和实际演练的结果，必要时修改应急计划和程序。实际演练的结果，必要时修改应急计划和程序。 35整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】 已识别的潜在事件或紧急情况有哪些；已识别的潜在事件或紧急情况有哪些；用人单位是否制订了应急准备和响应计划与程序；用人单位是否制订了应急准备和响应计划与程序；对应急准备和响应的计划和程序是否进行了评审；对应急准备和响应的计划和程序是否进行了评审；是否定期测试这些应急是否定期测试这些应急准备和响应程序；准备和响应程序； 在事件或紧急情况发生后有没有平身应急准备和响在事件或紧急情况发生后有没有平身应急准备和响 应程序，导致的更改变化有没有协商或沟通。应程序，导致的更改变化有没有协商或沟通。36整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训小结小结 4.4实施与运行实施与运行4.4.1机构和职责机构和职责4.4.2培训、意识培训、意识和能力和能力4.4.3协商与交流协商与交流4.4.4文件文件4.4.5文件和资料文件和资料控制控制4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急预案与应急预案与响应响应 4.4要素我们就学完了。它体现了要素我们就学完了。它体现了PDCA运行模式中的运行模式中的D，即，即do-做。无论做。无论做什么事，必须要先有人做什么事，必须要先有人4.4.1机构和机构和职责职责;有了人是否具备了能力，还要进行有了人是否具备了能力，还要进行培训教育培训教育4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力;同时，同时，要做事大家必须要进行沟通要做事大家必须要进行沟通4.4.3协商协商与交流与交流；OSHMS要有一套体系文件，并要有一套体系文件，并要进行管理控制要进行管理控制4.4.4和和4.4.5文件和资文件和资料控制料控制；实施与运行就是要控制有关的；实施与运行就是要控制有关的运行和活动运行和活动4.4.6运行控制运行控制;而且，还不而且，还不能忘记意外情况，规定好事前、事中、能忘记意外情况，规定好事前、事中、事后的控制程序事后的控制程序4.4.7应急预案与响应应急预案与响应.37整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训第二讲第二讲 OSHMS标准（下）标准（下） 38在线内审员培训在线内审员培训4.5检查与纠正措施检查与纠正措施4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理记录和记录管理4.5.4审核审核 4.5体现了体现了PDCA运行模式中的运行模式中的C，即，即Check-检查；检查；4条要素全部要条要素全部要建立并保持程序。建立并保持程序。39整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.5.14.5.1绩效测量和监视绩效测量和监视 用人单位应建立和保持程序，对职业安全健康绩效进行监测和用人单位应建立和保持程序，对职业安全健康绩效进行监测和测量。这些程序应满足下列要求：测量。这些程序应满足下列要求： （1 1）适用于用人单位所需的定性和定量测量；）适用于用人单位所需的定性和定量测量； （2 2）对用人单位的职业安全健康目标实现程度的监测；）对用人单位的职业安全健康目标实现程度的监测； （3 3）主主动动测测量量，监监测测对对职职业业安安全全健健康康管管理理方方案案、运运行行标标准准和和适适用用的法律、法规及其他要求的符合情况；的法律、法规及其他要求的符合情况； （4 4）被被动动测测量量，监监测测事事故故、事事件件和和其其它它不不良良的的职职业业安安全全健健康康绩绩效效的历史证据；的历史证据； （5 5）充充足足的的监监测测与与测测量量数数据据和和结结果果的的记记录录，以以便便于于随随后后的的纠纠正正和和预防措施分析。预防措施分析。 如如果果绩绩效效测测量量和和监监测测需需要要用用到到监监测测设设备备，用用人人单单位位应应建建立立并并保保持持程程序序，对对这这类类设设备备进进行行校校准准和和维维护护，并并应应保保存存校校准准和和维维护护活活动动及及结果的记录。结果的记录。40整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】(1)术语术语绩效：用人单位根据职业安全健康方针和目标，在控制和消除职业安全绩效：用人单位根据职业安全健康方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面所取得的可测量的结果。健康风险方面所取得的可测量的结果。注：绩效测量包括职业安全健康管理活动和结果的测量。注：绩效测量包括职业安全健康管理活动和结果的测量。绩效是用人单位在职业安全健康管理、危害和风险控制方面绩效是用人单位在职业安全健康管理、危害和风险控制方面表现出来的业绩和效果的综合描述。表现出来的业绩和效果的综合描述。主动测量：主动测量：根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实 施职业安全健康管理体系所进行的活动。施职业安全健康管理体系所进行的活动。主动测量是在各类事故和体系失效发生之前所进行的一系列积极主动测量是在各类事故和体系失效发生之前所进行的一系列积极性测量，目的是检查所确定危害和风险预防与控制措施的有效性以性测量，目的是检查所确定危害和风险预防与控制措施的有效性以及体系运行的效果，从而服务于对体系目标实现情况的监测，并提及体系运行的效果，从而服务于对体系目标实现情况的监测，并提供改善职业安全健康管理体系的决策依据。供改善职业安全健康管理体系的决策依据。41整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训被动测量：被动测量：对危害和风险的预防与控制措施、职业安全健康管理体系对危害和风险的预防与控制措施、职业安全健康管理体系 中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。 被被动测量动测量是是在各类事故和体系失效发生之后所进行的一系列反应性在各类事故和体系失效发生之后所进行的一系列反应性测量，目的是检查和识别出危害和风险预防与控制措施以及体系运行中测量，目的是检查和识别出危害和风险预防与控制措施以及体系运行中的缺陷，并与主动测量共同实现对目标实现情况的监测。的缺陷，并与主动测量共同实现对目标实现情况的监测。（2）用人单位应制定绩效测量和监视程序，包括主动测量和被动测量。）用人单位应制定绩效测量和监视程序，包括主动测量和被动测量。程序中应明确测量的方法、内容和标准，确定需要定性测量（如耳塞或程序中应明确测量的方法、内容和标准，确定需要定性测量（如耳塞或防护口罩佩带的检查）和定量测量（如噪声的测量）的内容。防护口罩佩带的检查）和定量测量（如噪声的测量）的内容。42整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（3）主动绩效测量的内容：）主动绩效测量的内容：-管理方案、运行标准的监视和测量；管理方案、运行标准的监视和测量；-目标满足程度的监视；目标满足程度的监视；-风险控制的结果和成效；风险控制的结果和成效；-员工安全意识的提高情况的监视；员工安全意识的提高情况的监视；-对过程、工作场所和实际操作进行常规安全行为、管理水平的检测；对过程、工作场所和实际操作进行常规安全行为、管理水平的检测；-设备、设施安全检查、监控；设备、设施安全检查、监控；-作业环境监测；作业环境监测；-对有关法规和其他要求的遵守情况的监视和测量。对有关法规和其他要求的遵守情况的监视和测量。43整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（4）被动性测量）被动性测量对职业安全健康管理体系已发生问题的统计、调查、分析和记录。对职业安全健康管理体系已发生问题的统计、调查、分析和记录。如对事故、职业病、事件、财产损失等的统计分析。如对事故、职业病、事件、财产损失等的统计分析。（5）监视和测量活动应制定计划，规定职责。可以使用检查表，以便）监视和测量活动应制定计划，规定职责。可以使用检查表，以便于系统监视和测量。于系统监视和测量。（6）以上所进行的监视和测量的结果应予以记录，以反映体系的运行以上所进行的监视和测量的结果应予以记录，以反映体系的运行情况和实际效果。情况和实际效果。（7）用人单位应制定监视和测量设备的控制程序，对监视和测量设备用人单位应制定监视和测量设备的控制程序，对监视和测量设备进行校准、维护，确保能提供所需测量精度。程序中应规定校准的周进行校准、维护，确保能提供所需测量精度。程序中应规定校准的周期、维护的周期和方法、测量设备的校准状态标识。所有校准、维护期、维护的周期和方法、测量设备的校准状态标识。所有校准、维护活动和结果的记录均应保持。活动和结果的记录均应保持。（8 8）4.5.14.5.1是是发发现现问问题题的的过过程程，是是OSHMSOSHMS中中三三级级监监控控机机制制的的第第一一级级监监控控，是随时发现问题、随时解决问题的过程。是随时发现问题、随时解决问题的过程。44整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】有无绩效监视和测量程序；有无绩效监视和测量程序；是否对职业安全健康运行控制准则等要求进行日是否对职业安全健康运行控制准则等要求进行日常定性和定量监视和测量；常定性和定量监视和测量；是否对用人单位的职业安全健康目标，管理方案是否对用人单位的职业安全健康目标，管理方案的完成情况进行例行检查；的完成情况进行例行检查；是否对适用的法规要求的符合性进行定期检查；是否对适用的法规要求的符合性进行定期检查；事事故故、疾疾病病、事事件件和和其其他他不不良良职职业业安安全全健健康康绩绩效效的的历历史史证证据的统计监视；据的统计监视； 有没有建立监视设备的控制程序，对此类设备有没有进有没有建立监视设备的控制程序，对此类设备有没有进行校准和维护，是否保存校准和维护活动及其结果的记录行校准和维护，是否保存校准和维护活动及其结果的记录45整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.5.2事故、事件、不符合纠正和预防措施事故、事件、不符合纠正和预防措施用用人人单单位位应应建建立立并并保保持持程程序序，用用来来规规定定有有关关的的职职责责和和权权限限，以满足下列需要：以满足下列需要：（1）处理和调查事故、事件或不符合；）处理和调查事故、事件或不符合；（2）采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响；）采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响；（3）采取纠正和预防措施并予以完成；）采取纠正和预防措施并予以完成；（4）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。这这些些程程序序应应要要求求，通通过过实实施施前前的的风风险险评评价价过过程程对对所所有有拟拟定定的的纠正和预防措施进行评审。纠正和预防措施进行评审。任任何何旨旨在在消消除除实实际际和和潜潜在在不不符符合合原原因因的的纠纠正正和和预预防防措措施施，应应与问题的严重性和针对的职业安全健康风险相适应。与问题的严重性和针对的职业安全健康风险相适应。对对于于纠纠正正和和预预防防措措施施引引起起的的对对文文件件化化程程序序的的更更改改，用用人人单单位位应遵照实施并予以记录。应遵照实施并予以记录。46整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】（1）术语、定义）术语、定义不不符符合合：任任何何能能够够直直接接或或间间接接造造成成人人员员伤伤亡亡、疾疾病病、财财产产损损失失或或工工作作环环境境破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。“不不符符和和”实实质质是是一一种种行行为为偏偏差差，其其判判定定的的依依据据是是违违反反所所约约定定的的审审核核准准则，其结果又能直接或间接地造成事故的发生。则，其结果又能直接或间接地造成事故的发生。事件：造成或可能造成事故的事情。事件：造成或可能造成事故的事情。事件的发生可能造成事故，也可能未造成任何损失。对没有造成死亡事件的发生可能造成事故，也可能未造成任何损失。对没有造成死亡疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件可称为疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件可称为“未遂过失未遂过失”。事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。事事故故是是指指主主观观上上不不希希望望看看到到的的不不良良结结果果的的意意外外情情况况，其其发发生生所所造造成成损损失可分为死亡、疾病、伤害、损害或其他损失失可分为死亡、疾病、伤害、损害或其他损失5类类”。47整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（2）几个术语比较）几个术语比较“事故事故”为造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。为造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。“事件事件”为导致或可能导致事故的情况。为导致或可能导致事故的情况。其结果未产生疾病、伤害、其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件在英文中称为损坏或其他损失的事件在英文中称为“near-miss-未遂事件未遂事件”。英。英文中，术语文中，术语“incident”包含包含“near-miss”。“不符合不符合”为任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效为任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。纠正措施是对已发生的不符合、工作环境破坏或这些情况的组合。纠正措施是对已发生的不符合、事故事件分析原因，防止再次发生而采取的措施。预防措施是对事故事件分析原因，防止再次发生而采取的措施。预防措施是对潜在的不符合、事故或事件分析原因，防止发生而采取的措施。潜在的不符合、事故或事件分析原因，防止发生而采取的措施。 48整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（3）用人单位应建立有效的程序，以报告的评估、调查事故、事用人单位应建立有效的程序，以报告的评估、调查事故、事件和不符合。通过识别和消除根源，预防上述情况的再次发生。件和不符合。通过识别和消除根源，预防上述情况的再次发生。（4）事故、事件、不符合控制：处理）事故、事件、不符合控制：处理调查原因调查原因采取纠正采取纠正措施措施确认措施的有效性确认措施的有效性必要时修改文件。必要时修改文件。（5 5）纠正和预防措施应与问题的严重性）纠正和预防措施应与问题的严重性 和面临的职业安全健康风和面临的职业安全健康风险相适应，如对火灾和跌倒这两种严重性和风险不同的问题，采取险相适应，如对火灾和跌倒这两种严重性和风险不同的问题，采取的纠正预防措施可能不同。的纠正预防措施可能不同。（6 6）纠正和预防措施在实施之前应先通过风险评价，防止由于纠）纠正和预防措施在实施之前应先通过风险评价，防止由于纠正和预防措施行动而带来的新的风险。正和预防措施行动而带来的新的风险。49整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】是否建立事故、事件、不符合、纠正和预防措施是否建立事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序；控制程序；对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确；纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确；对纠正措施和预防措施的风险评价；对纠正措施和预防措施的风险评价；采取纠正和预防措施的有效性评价；采取纠正和预防措施的有效性评价； 因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的 更改情况。更改情况。50整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.5.3记录和记录管理记录和记录管理用用人人单单位位应应建建立立和和保保持持程程序序，用用来来标标识识、保保存存和处置职业安全健康记录以及审核和评审结果。和处置职业安全健康记录以及审核和评审结果。职职业业安安全全健健康康记记录录应应字字迹迹清清楚楚、标标识识明明确确，并并可可追追溯溯相相关关的的活活动动。职职业业安安全全健健康康记记录录的的保保存存和和管管理理应应便便于于查查询询，避避免免损损坏坏、变变质质或或遗遗失失。应应规规定定并并记记录录其保存期限。其保存期限。记记录录应应以以与与体体系系和和用用人人单单位位相相适适应应的的方方式式保保存存，用来证明符合本规范的要求。用来证明符合本规范的要求。51整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】（1）此要素是否要建立并保持程序？必须。）此要素是否要建立并保持程序？必须。这点大家要记住，不要与这点大家要记住，不要与4.4.4文件搞混。文件搞混。（2）职职业业安安全全健健康康记记录录是是证证实实管管理理体体系系与与标标准准要要求求的的符符合合性性的的文文件件。从从体体系系文文件件发发布布起起，就就应应该该严严格格按按规规定定进进行行相相关关活活动动的的记记录录，这这一一要要素素是是审审核核的的重重点点。在在许许多多情情况况下下，工工作作做做了了，但没有记录，则无法证明。但没有记录，则无法证明。（3）对重大的职业安全健康记录应妥善保护或按法规要对重大的职业安全健康记录应妥善保护或按法规要求加以保护，以防止损坏。求加以保护，以防止损坏。应规定职业安全健康记录的应规定职业安全健康记录的处置权限以及保密要求，可针对不同的记录，规定记录处置权限以及保密要求，可针对不同的记录，规定记录的不同保存期限。的不同保存期限。52整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（4）OSHMS运行应保持记录运行应保持记录培训记录；培训记录；职业安全健康检查记录；职业安全健康检查记录；审核报告；审核报告；协商与交流记录；协商与交流记录；事故事故/事件报告；事件报告；事故事故/事件跟踪报告；事件跟踪报告；职业安全健康会议纪要；职业安全健康会议纪要；医疗测试；医疗测试；健康监视；健康监视；风险评价记录；风险评价记录；应急响应演练；应急响应演练；管理评审；管理评审；危害辨识记录；危害辨识记录；个体防护设备发放个体防护设备发放风险控制记录；风险控制记录； 和维护记录和维护记录等。等。53整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】是否有记录和记录管理程序；是否有记录和记录管理程序；记记录录的的保保存存、管管理理是是否否便便于于查查阅阅，能能否否避避免免损损坏坏、变变质或遗失；质或遗失；记录字迹是否清楚，内容是否真实可靠；记录字迹是否清楚，内容是否真实可靠；记录的标识是否具有可追溯性；记录的标识是否具有可追溯性；记录有无保存地点和期限的规定，是否合理等。记录有无保存地点和期限的规定，是否合理等。54整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.5.4审核审核用人单位应建立并保持定期开展职业安全健康管理体系审核用人单位应建立并保持定期开展职业安全健康管理体系审核的方案和程序，目的是：的方案和程序，目的是：（1）判定职业安全健康管理体系是否：）判定职业安全健康管理体系是否：符合职业安全健康管理计划的安排，包括本规范的要求；符合职业安全健康管理计划的安排，包括本规范的要求；得到了正确的实施和保持；得到了正确的实施和保持；有效地满足用人单位的方针和目标。有效地满足用人单位的方针和目标。（2）评审以前审核的结果；）评审以前审核的结果；（3）向管理者报送审核结果的信息。）向管理者报送审核结果的信息。用人单位的审核方案应立足于用人单位活动的风险评价结果和用人单位的审核方案应立足于用人单位活动的风险评价结果和以前审核的结果。审核程序中应包括审核的范围、频次、方法和审以前审核的结果。审核程序中应包括审核的范围、频次、方法和审核人员的能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。核人员的能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。（这是要素中最后一条要建立并保持程序的要素）（这是要素中最后一条要建立并保持程序的要素）55整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】（1）术语术语审核：为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足审核：为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。的系统、独立和文件化的验证过程。 就就审审核核的的内内容容来来说说是是其其“符符合合性性”、“实实施施性性”和和“有有效效性性”；就审就审核核的的方方式式来来说说是是其其“系系统统性性”。体体系系的的审审核核大大致致可可以以分分为为文文件件审审核核和和现现场审核两个阶段。场审核两个阶段。56整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（2）本本要要素素指指内内部部审审核核，即即企企业业的的员员工工或或其其他他人人员员以以企企业业的的名名义义进进行行的的审审核核。审审核核应应由由具具备备能能力力且且独独立立于于受受审审核核部部门的内审员进行。门的内审员进行。（3）用用人人单单位位应应建建立立和和保保持持审审核核的的方方案案和和程程序序。审审核核程程序序应应包包括括：审审核核的的范范围围、频频次次、方方法法和和能能力力，以以及及实实施施审审核核的的职职责责和和要要求求。一一般般内内部部审审核核规规定定时时间间间间隔隔为为12个个月月。在在试运行阶段，可以根据体系运行情况增加一次。试运行阶段，可以根据体系运行情况增加一次。（4）审审核核是是一一项项正正规规、正正式式的的活活动动，具具有有公公正正、文文件件、程程序化的特点。序化的特点。（第（第8讲专门介绍）讲专门介绍）57整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（5）审核一般包括下列活动：）审核一般包括下列活动：1）审审核核的的策策划划：审审核核前前应应对对审审核核进进行行策策划划，包包括括确确定定审审核核的的目目的的、范范围围、日日程程安安排排的的时时间间表表、审审核核组组人人员员以以及及分分工工，编编制制审核计划、检查表等工作。审核计划、检查表等工作。2）审审核核实实施施：按按照照策策划划的的结结果果，依依据据审审核核检检查查表表进进行行现现场场审核，包括召开首末次会议、现场审核、召开审核组会议等。审核，包括召开首末次会议、现场审核、召开审核组会议等。 3 3）纠正措施的跟踪验证：现场审核完后，用人单位对发现）纠正措施的跟踪验证：现场审核完后，用人单位对发现的不符合采取纠正措施，审核员对纠正措施的实施效果进行验证。的不符合采取纠正措施，审核员对纠正措施的实施效果进行验证。审核组还应对整个审核进行总结，编制审核报告。审核组还应对整个审核进行总结，编制审核报告。 （6）内审是集中发现问题、集中解决问题的过程，是体系三级监控内审是集中发现问题、集中解决问题的过程，是体系三级监控机制中的二级监控，是由管理者代表负责、内审员实施的。机制中的二级监控，是由管理者代表负责、内审员实施的。（还记得一级监控吗？是（还记得一级监控吗？是4.5.1)58整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】是否制定了内部审核方案和程序；是否制定了内部审核方案和程序；审核频次或时间间隔的规定；审核频次或时间间隔的规定；审核计划的安排是否全面合理，是否覆盖全部核心审核计划的安排是否全面合理，是否覆盖全部核心要素；要素；审核员是否经过培训，与受审核的部门是否无直接审核员是否经过培训，与受审核的部门是否无直接责任；责任；检查表是否包括要求审核的内容和要求；检查表是否包括要求审核的内容和要求；不符合报告的描述以及判定是否准确，不符合是否不符合报告的描述以及判定是否准确，不符合是否采取了纠正措施；采取了纠正措施； 审核报告结论是否合理，是否按程序发放给相关部审核报告结论是否合理，是否按程序发放给相关部 门管理者等。门管理者等。59整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【标准原文】【标准原文】4.6管理评审管理评审用人单位的最高管理者应依据预定的时间间隔对职业安用人单位的最高管理者应依据预定的时间间隔对职业安全健康管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分全健康管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必需的信息，供管性和有效性。管理评审过程应确保收集到必需的信息，供管理者进行评价。理者进行评价。管管理理评评审审应应根根据据职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系审审核核的的结结果果、不不断断变变化化的的客客观观情情况况和和对对持持续续改改进进的的承承诺诺，指指出出方方针针、目目标标以以及职业安全健康管理体系其他要素可能需要进行的修改。及职业安全健康管理体系其他要素可能需要进行的修改。评审工作应形成文件，并将有关结果向负责职业安全健评审工作应形成文件，并将有关结果向负责职业安全健康管理体系相关要素的人员、职业安全健康委员会、员工及康管理体系相关要素的人员、职业安全健康委员会、员工及其代表通报，以便他们能采取适当措施。其代表通报，以便他们能采取适当措施。60整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训管理评审与内部审核的区别管理评审与内部审核的区别管理评审与内部审核的区别管理评审与内部审核的区别比较比较项目项目人员人员内容内容类型类型方式方式结果结果审核体系文件的符合程度，验审核体系文件的符合程度，验证体系运行的有效性、符合性证体系运行的有效性、符合性对内部审核结论评定，判断能否达对内部审核结论评定，判断能否达到目标，体系是否需要调整改变到目标，体系是否需要调整改变内部或请外部内部或请外部内部内部现场现场会议会议提出不符合的纠正措施提出不符合的纠正措施提出体系改正措施提出体系改正措施管代组织内审员管代组织内审员最高管理者亲自主持，各部门参加最高管理者亲自主持，各部门参加OHS管理体系内部审核管理体系内部审核管理评审管理评审61整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【理解要点】【理解要点】（1）“管管理理评评审审”主主要要是是PDCA运运行行模模式式的的“A-改改进进阶阶段段”，是是职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系运运行行的的重重要要环环节节，是是体体系系自自我我改改进进、自自我我完完善善的过程，其评价结果是下一轮的过程，其评价结果是下一轮PDCA运行模式的开始。运行模式的开始。（2）管管理理评评审审应应依依据据检检查查和和审审核核的的结结果果，内内、外外部部因因素素的的要要求求及及其其变变化化，评评价价管管理理体体系系的的持持续续适适宜宜性性、有有效效性性和和充充分分性性。管管理理评评审审也也包包括括对对职职业业安安全全健健康康方方针针适适宜宜性性的的评评审审，并并可可能能推推动动方方针针的修改变化。的修改变化。 （3 3）管管理理评评审审应应定定期期开开展展，一一般般是是每每年年度度至至少少进进行行一一次次，时时间间间间隔隔不不超超过过1212个个月月。必必要要时时，根根据据内内外外部部要要求求的的变变化化以以及及出出现现重重大大事故、不符合等情况临时由最高管理者战争管理评审。事故、不符合等情况临时由最高管理者战争管理评审。管理评审具体内容在第管理评审具体内容在第8讲中详细介绍。讲中详细介绍。62整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（4）管理评审应由最高管理者主持。）管理评审应由最高管理者主持。管理评审的方式往往采用会议形式。管理评审的方式往往采用会议形式。（5）管理评审前应充分准备有关的信息资料：）管理评审前应充分准备有关的信息资料：1）内内部部审审核核报报告告；2）方方针针、目目标标、计计划划（方方案案）及及其其实实施施情情况况；3）事事故故调调查查、处处理理情情况况；4）事事故故、事事件件、不不符符合合、纠纠正正和和预预防防措措施施实实施施情情况况；5）相相关关方方的的投投诉诉、建建议议及及其其要要求求；6）实实施施管管理理体体系系的的资资源源（人人财财、物物）是是否否适适宜宜；7）体体系系要要素素及及相相应应文文件件是是否否适适宜宜，是是否否需需要要修修订订；8）对对体体系系有有效效性性、充充分分性性的的评评价价报报告告，用用人人单单位位内内外外部部环环境境、要要求求的的变变化化，现现有有管管理理体体系系要求的适宜性评价报告等。要求的适宜性评价报告等。63整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训（6）管理评审的输出：可能需要修改的方针、目标及管理体系的）管理评审的输出：可能需要修改的方针、目标及管理体系的其他要素其他要素。（7）管管理理评评审审的的完完成成并并不不意意味味着着体体系系运运行行的的终终结结，而而是是下下一一个个循循环环运运行行的的开开始始。通通过过管管理理评评审审形形成成新新的的目目标标和和指指标标，制制定定新新的的管管理理方方案案，并并对对所所确确定定的的危危险险因因素素实实施施控控制制和和管管理理，实实现现新新一一轮的持续改进。轮的持续改进。（8）管管理理评评审审是是体体系系三三级级监监控控机机制制中中的的三三级级监监控控，是是由由最最高高组组织织、实施的。实施的。64整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训【审核要点】【审核要点】管理评审时间间隔的规定；管理评审时间间隔的规定；管理评审所收集和准备的资料；管理评审所收集和准备的资料；管理评审计划及内容；管理评审计划及内容；管管理理评评审审的的结结论论以以及及提提出出的的改改进进要要求求，以以及及改改进要求的实施情况等。进要求的实施情况等。65整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训小结小结n17条要素学完了，现在再看一下要素运行图，大家的感觉一定不一样了。 一条线将17条要素串联起来，使其形成一个系统； 这个系统是一个动态变化的系统-弹簧式的螺旋上升，体现体系的持续改进。n17条要素中，有11条是标准中明确提出必须要建立并保持程序的。是哪几条？将不需要的6条记住即可。n您知道控制危险危害因素的主要要素是什么吗? 见17要素相互关系图中主干线上的6条要素。 66整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训4.3.14.3.1危害辨识、危害辨识、危害辨识、危害辨识、风险评价和风风险评价和风风险评价和风风险评价和风险控制的策划险控制的策划险控制的策划险控制的策划4.4.64.4.6运行控制运行控制运行控制运行控制4.4.74.4.7应急预案应急预案应急预案应急预案与响应与响应与响应与响应4.5.14.5.1绩效测量绩效测量绩效测量绩效测量和监测和监测和监测和监测4.5.34.5.3记录和记录记录和记录记录和记录记录和记录管理管理管理管理4.3.34.3.3目标目标目标目标4.3.44.3.4职业职业职业职业安全健康安全健康安全健康安全健康管理方案管理方案管理方案管理方案4.5.24.5.2事故、事件、事故、事件、事故、事件、事故、事件、不符合、纠正和不符合、纠正和不符合、纠正和不符合、纠正和预防措施预防措施预防措施预防措施4.4.44.4.4文件化文件化文件化文件化4.4.54.4.5文件和资文件和资文件和资文件和资料控制料控制料控制料控制4.3.24.3.2法律、法法律、法法律、法法律、法规及其他要求规及其他要求规及其他要求规及其他要求4.64.6管理评审管理评审管理评审管理评审4.5.44.5.4审核审核审核审核4.24.2职业安全职业安全职业安全职业安全健康方针健康方针健康方针健康方针4.4.14.4.1机构和职责机构和职责机构和职责机构和职责4.4.24.4.2培训、意识培训、意识培训、意识培训、意识和能力和能力和能力和能力4.4.34.4.3协商与交流协商与交流协商与交流协商与交流17要素相互关系图要素相互关系图67整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训本讲思考题本讲思考题*为作业题为作业题1.171.17条要素中需要建立并保持程序的要素有哪些？条要素中需要建立并保持程序的要素有哪些？2.标准中标准中与分包方和承包方有关的要素有哪些？与分包方和承包方有关的要素有哪些？3. 管理者代表的职责是什么？管理者代表的职责是什么？4. 为什么说为什么说4.3.1是是OHSMS的基础的基础?5. 职业安全健康管理体系的绩效应表现在哪些方面？职业安全健康管理体系的绩效应表现在哪些方面？6.管理评审由谁主持？最高管理者的职责是什么？管理评审由谁主持？最高管理者的职责是什么？* 7.体系是如何体现三级监控机制的体系是如何体现三级监控机制的?*8.主动测量和被动测量的区别主动测量和被动测量的区别？（以上问题按审核规范（以上问题按审核规范17条要素和它们之间的相互关系回答）条要素和它们之间的相互关系回答）68整理整理ppt在线内审员培训在线内审员培训 各位学员，各位学员，今天的课程就给大家介绍到此。请今天的课程就给大家介绍到此。请大家课后一定要复习这两讲的内容，这将对后面的大家课后一定要复习这两讲的内容，这将对后面的学习有帮助。学习有帮助。 下一讲大家将学习第四讲下一讲大家将学习第四讲 OSHMS OSHMS建立过程。建立过程。 谢谢大家！谢谢大家！ 69整理整理ppt