湖南海利化工股份有限公司6007312011 年第三季度报告1234600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告目录重要提示. 2公司基本情况. 2重要事项. 3附录. 61600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名董事长王晓光、法定代表人黄明智蒋祖学屈波文公司负责人董事长王晓光、法定代表人黄明智、主管会计工作负责人蒋祖学及会计机构负责人（会计主管人员）屈波文声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比本报告期末上年度期末上年度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1,374,281,505.31368,292,453.541.4371,282,917,918.33369,077,955.021.4407.12-0.21-0.21年初至报告期期末（19 月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）报告期（79 月）35,728,501.960.139年初至报告期期末（19 月）-4.53-4.53本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）977,827.340.00380.00080.00380.26550.05593,166,668.730.0124-0.01800.01240.8598-1.25216.495.56-78.955.56减少 0.02 个百分点减少 0.2019 个百分点2存货600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计年初至报告期期末金额（19 月）389,154.397,736,214.22-30,316.91-152,820.23-164,354.877,777,876.60说明固定资产处置收益四氯化碳消费淘汰赠款及补助款2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况期末持有无37,318股东名称（全称）限售条件流通股的数量种类湖南海利高新技术产业集团有限公司廖丹张惠媛上海德陆建筑材料设备有限公司张璐璐江苏凯茂贸易有限公司华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户邵进军柯顺银54,965,088 人民币普通股2,412,739 人民币普通股1,590,000 人民币普通股1,472,700 人民币普通股1,190,000 人民币普通股1,064,700 人民币普通股1,015,601 人民币普通股931,000 人民币普通股930,508 人民币普通股903,399 人民币普通股54,965,0882,412,7391,590,0001,472,7001,190,0001,064,7001,015,601931,000930,508903,3993 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用项目期末余额年初余额增减变化%变动原因289231939.82 216645569.9733.50 主要系原材料购进增加所致在建工程179552176.68 93967007.4791.08 主要系万吨农药环保技改项目投入增加所致工程物资应付职工薪酬1811228.262950944.891227443.232057145.4247.56 主要系工程项目物资采购增加所致43.45 主要系先预提工资下月待付所致应交税费-16265583.39 -12081234.4734.64 主要系增值税留抵额增加所致一年内到期的非流动负债长期借款专项储备0.0090000000.002078461.6340000000.0050000000.006030631.84-100.00 主要系归还一年内到期的银行借款所致80.00 增加了长期借款-65.53 主要系安全生产基金的使用增加所致3600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告项目年初至报告期 上年年初至报期末金额（1-9 告期期末金额月） （1-9月）同比增减变化%变动原因营业外收入8566538.21509725.101580.62主要系递延收益确认收入及政府补助款增加所致利润总额所得税费用净利润少数股东损益13057411.104147718.228909692.885743024.157068135.931723095.595345040.341591684.7184.74 主要系营业外收入增加所致140.71 主要系当期税法计算应交所得税增加66.69 主要系利润总额增加260.81 主要系控股比例较小的子公司当期净利增加项目年初至报告期 上年年初至报期末金额（1-9 告期期末金额月） （1-9月）同比增减变化%变动原因收到的税费返还18303291.33 12250234.0949.41 主要系出口退税款增加所致收到其他与经营活动有关的现金20539218.753561575.49476.69 主要系政府补助款增加所致投资活动产生的现金流量净额-63518181.82 -48485245.8131.01主要系万吨农药环保技改项目及其他项目投入增加所致收到其他与筹资活动有关的现金136349730.3989412740.0052.49 主要系短期融资券发行成功所致筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额-16991551.39 -58540394.96-44804827.97 -69602384.05-70.97 主要系同期到期借款减少所致-35.63 主要系同期到期借款减少所致3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用股改承诺：除法定最低承诺外，公司控股股东还做出如下特别承诺：(1)限售期：湖南海利高新技术产业集团有限公司承诺，其持有的股份将自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或者转让；同时承诺限售期满后通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到公司股份总数的百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。(2)追加的限售期限：湖南海利高新技术产业集团有限公司承诺，若在限售期限 36 个月内，公司股票未能在连续 5 个交易日内收盘价达到或超过 5 元/股，则再追加 12 个月的限售期限。期间若公司发生派息、送配股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，应对前述承诺的公司股价作除权除息处理。承诺事项履行情况：公司控股股东严格履行了相关承诺。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况1、 公司现金分红政策:4600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告公司章程第一百五十五条明确规定公司应实施积极的利润分配政策：1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；2、公司可采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；3、在满足公司正常经营和中长期发展战略资金需求的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十；4、公司董事会未做出现金利润分配预案的，公司应当在定期报告中披露未分红的原因，未用于分红的资金留存公司的用途；5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。2、本报告期内公司未进行利润分配。湖南海利化工股份有限公司法定代表人:黄明智2011 年 10 月 25 日5600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告4 附录4.1合并资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 湖南海利化工股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款6期末余额112,942,660.738,603,511.6095,226,619.7227,104,009.5919,106,692.81289,231,939.82552,215,434.275,280,000.00180,000.0012,502,829.35465,471,852.19179,552,176.681,811,228.26107,652,862.7627,889,274.696,330,719.4715,395,127.64822,066,071.041,374,281,505.31435,631,173.39年初余额157,747,488.707,731,380.00102,525,325.0125,159,519.1313,481,656.57216,645,569.97523,290,939.385,280,000.00180,000.0012,785,600.17486,321,175.3193,967,007.471,227,443.23109,102,088.9627,889,274.696,341,789.2816,532,599.84759,626,978.951,282,917,918.33451,731,562.20600731向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款105,000,000.00145,293,872.0522,595,574.702,950,944.89-16,265,583.39582,885.2551,222,227.18117,199,198.73126,552,596.8630,886,616.242,057,145.42-12,081,234.47547,732.4339,704,492.45一年内到期的非流动负债其他流动负债103,000,000.0040,000,000.00流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计850,011,094.0790,000,000.0010,104,085.73732,600.007,662,500.00108,499,185.73958,510,279.80256,314,098.00220,807,434.982,078,461.6329,181,159.74-140,088,700.81368,292,453.5447,478,771.97415,771,225.511,374,281,505.31796,598,109.8650,000,000.0014,651,685.321,700,400.008,118,867.4974,470,952.81871,069,062.67256,314,098.00220,807,434.986,030,631.8429,181,159.74-143,255,369.54369,077,955.0242,770,900.64411,848,855.661,282,917,918.33公司法定代表人: 黄明智 主管会计工作负责人:蒋祖学 会计机构负责人:屈波文7600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告母公司资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 湖南海利化工股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款8期末余额71,565,192.205,786,100.0058,141,835.404,208,215.2210,730,810.24193,238,833.0498,952,629.33442,623,615.43391,355,284.15111,449,000.4888,449,640.831,499,917.6354,526,899.9224,003,243.08671,283,986.091,113,907,601.52280,013,363.9040,000,000.0034,442,934.52770,535.18-119,743.31-20,769,971.76421,932.03202,880,526.01年初余额103,742,997.819,453,480.0076,000,625.4614,346,504.9712,496,098.51178,229,059.2162,130,714.78456,399,480.74391,355,284.15117,750,387.8155,101,098.20867,239.2254,936,114.8024,003,243.08644,013,367.261,100,412,848.00267,040,000.0043,000,000.0049,301,902.4015,735,745.7811,847.28-17,419,786.36421,932.03249,377,909.91600731一年内到期的非流动负债其他流动负债湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告40,000,000.00103,000,000.00流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计640,639,576.5790,000,000.00630,000.007,400,000.0098,030,000.00738,669,576.57256,314,098.00221,785,089.85-94,268.8329,181,159.74-131,948,053.81375,238,024.951,113,907,601.52647,469,551.0450,000,000.00630,000.007,856,367.4958,486,367.49705,955,918.53256,314,098.00221,785,089.851,677,487.4329,181,159.74-114,500,905.55394,456,929.471,100,412,848.00公司法定代表人: 黄明智 主管会计工作负责人:蒋祖学 会计机构负责人:屈波文9600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告4.2合并利润表编制单位: 湖南海利化工股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额（79 月）上期金额（79 月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入213,438,740.08213,438,740.08170,183,015.86 644,423,048.97 579,743,042.84170,183,015.86 644,423,048.97 579,743,042.84二、营业总成本其中：营业成本210,294,244.62171,767,639.61168,419,687.63136,362,020.69639,460,689.57522,754,739.12572,704,018.57460,163,144.60利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失284,590.399,013,487.6417,157,076.2912,545,046.03-473,595.34410,900.498,985,844.8615,079,487.958,155,686.95-574,253.31908,091.6528,034,042.7655,472,579.7832,315,553.65-24,317.391,051,308.7230,720,454.3454,171,919.7026,585,708.6711,482.54加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出3,144,495.46884,879.79107,312.191,763,328.23259,267.10282,799.754,962,359.408,566,538.21471,486.517,039,024.27509,725.10480,613.44其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益3,922,063.061,267,560.312,654,502.75977,827.341,676,675.411,739,795.58302,182.291,437,613.29918,213.44519,399.8513,057,411.104,147,718.228,909,692.883,166,668.735,743,024.157,068,135.931,723,095.595,345,040.343,753,355.631,591,684.7110600731六、每股收益：湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告（一）基本每股收益（二）稀释每股收益0.00380.00380.00360.00360.01240.01240.01460.0146七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额公司法定代表人: 黄明智 主管会计工作负责人:蒋祖学 会计机构负责人:屈波文母公司利润表编制单位: 湖南海利化工股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额（79 月）上期金额（79 月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业收入减：营业成本205,761,814.29195,284,903.81166,492,804.56 609,609,969.60 578,426,396.88152,915,342.88 576,995,737.28 532,753,831.87营业税金及附加18,809.4835,199.5915,969.95销售费用管理费用财务费用资产减值损失3,788,355.837,889,199.419,219,052.57-462,503.433,618,871.486,240,354.365,998,393.25-577,320.7411,434,265.1324,464,656.6022,262,418.22-155,786.0110,661,269.2623,353,671.6718,356,082.787,336.99加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益1,077,403.96二、营业利润（亏损以“”号填列）-9,976,003.38-1,702,836.67 -24,349,117.25-6,721,765.64加：营业外收入减：营业外支出501,476.989,400.00165,047.00204,000.006,983,378.7081,409.71394,950.00365,770.00其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）-9,483,926.40-1,741,789.67 -17,447,148.26-6,692,585.64减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）-9,483,926.40-1,741,789.67 -17,447,148.26-6,692,585.64五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额公司法定代表人: 黄明智 主管会计工作负责人:蒋祖学 会计机构负责人:屈波文11项目600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告4.3合并现金流量表2011 年 19 月编制单位: 湖南海利化工股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月） 金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额12735,692,393.9518,303,291.3320,539,218.75774,534,904.03605,937,846.5169,334,371.6113,196,657.8950,337,526.06738,806,402.0735,728,501.962,842,692.23450.002,843,142.2366,361,324.0566,361,324.05-63,518,181.82685,235,636.1712,250,234.093,561,575.49701,047,445.75540,363,645.4859,308,574.8017,707,954.4646,245,298.65663,625,473.3937,421,972.3648,485,245.8148,485,245.81-48,485,245.81项目600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人: 黄明智 主管会计工作负责人:蒋祖学495,369,460.33136,349,730.39631,719,190.72511,469,849.1426,495,252.59110,745,640.38648,710,742.11-16,991,551.39-23,596.72-44,804,827.97157,747,488.70112,942,660.73会计机构负责人:屈波文555,481,362.2089,412,740.00644,894,102.20577,040,000.0024,816,701.05101,577,796.11703,434,497.16-58,540,394.961,284.36-69,602,384.05223,362,026.90153,759,642.85母公司现金流量表2011 年 19 月编制单位: 湖南海利化工股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月） 金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金13630,549,795.6917,615,881.3017,851,023.26666,016,700.25591,220,358.7524,191,446.12828,924.8628,072,108.00644,312,837.7321,703,862.522,842,692.23450.002,843,142.2334,159,823.98601,960,979.9210,899,466.233,217,036.26616,077,482.41470,556,581.8821,839,848.643,497,187.0825,774,459.21521,668,076.8194,409,405.6030,025,306.85600731湖南海利化工股份有限公司 2011 年第三季度报告投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人: 黄明智 主管会计工作负责人:蒋祖学1434,159,823.98-31,316,681.75270,073,363.90118,757,940.00388,831,303.90257,100,000.0016,884,728.76137,387,964.80411,372,693.56-22,541,389.66-23,596.72-32,177,805.61103,742,997.8171,565,192.20会计机构负责人:屈波文30,025,306.85-30,025,306.85345,500,000.0089,412,740.00434,912,740.00412,440,000.0016,611,212.2196,453,791.50525,505,003.71-90,592,263.711,284.36-26,206,880.60146,495,865.32120,288,984.72