深圳市奋达科技股份有限公司外部信息使用人管理制度第一条 为了进一步加强深圳市奋达科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平信息披露，避免内幕交易。根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳市奋达科技股份有限公司章程等有关规定，结合公司实际，制定本制度。第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、分公司、全资或控股子公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员、公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。第三条 本制度所指“信息”是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批的重大事项等。第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董事会办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。公司各相关部门及各下属全资或控股子公司应按照本制度的规定严格履行公司信息对外报送程序。第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。第六条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正式公开披露前或重大事项筹划、协商期间，负有保密义务，不得以任何形式通过任何途径（例如业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研等）向外界或特定人员披露或泄漏相关信息。第七条 公司在年度报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报送年度统计报表等资料，对无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，应当予以拒绝。第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规需向有关单位提前报送年度统计报表等财务数据资料的，应书面提醒相关单位和个人认真履行中华人民共和国证券法等法律、法规所规定的信息保密和避免内幕交易的义务，要求对方回函确认，并将外部单位和相关人员纳入内幕信息知情人范围予以登记在案备查。具体登记制度依照公司编制的内幕信息知情人登记管理制度的规定执行。第九条 公司在进行商务谈判、办理申请银行贷款等事项时，因特殊情况确需向对方提供公司尚未公开的重大信息时，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外披露或泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖本公司证券。第十条 公司依照法律法规的规定对外报送信息前，应当由经办人员以内部办公流程或书面方式提交对外报送信息审批表（见附件 1），先后经所属部门（或分公司、控股子公司）的负责人、公司分管领导审核同意，并经董事会秘书批准后方可对外报送，必要时须经董事长批准。对外报送信息的经办人、部门负责人、公司分管领导对报送信息的真实性、准确性、完整性负责，董事会秘书对报送程序的合规性负责。第十一条 公司依照法律法规的规定对外报送信息时，应及时将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人在董事会办公室备案，将报送的相关信息作为内幕信息，书面提醒外部信息使用人履行相关保密义务，并发放书面告知函（见附件 2）。各信息报出部门应在外部信息使用人获取内幕信息后三个工作日内组织外部信息使用人填写内幕信息知情人登记表（见附件 3），五个工作日内报公司董事会办公室备案，并按要求填写外部信息使用人情况统计表（见附件4）。第十二条 外部信息使用人签署的保密协议、承诺函及其提供的外部信息使用人相关信息等材料，由公司董事会办公室统一保管，保管期限为十年。第十三条 外部信息使用人在内幕信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小，外部信息使用人不得泄露、传播内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。第十四条 外部信息使用人在对外披露的文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。外部信息使用人因保密不当致使内幕信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。第十五条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司将依法收回其所得的收益，及时向证券监管机构报告并追究其法律责任；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。第十六条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规章、中国证监会的有关规定，以及公司章程等有关规定执行。第十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。第十八条 本制度经公司董事会通过后生效并实施。深圳市奋达科技股份有限公司2012 年 10 月 25 日附件 1：对外报送信息审批表编号：申请申请人部门负责人报送信息报送信息申请部门申请日期栏事项描述报送信息接收单位部门负责人审批人：审批日期：审分管领导批审批人：审批日期：栏董事会秘书审批人：董事长审批人：说明：1. 本表适用于公司各部门、分公司、全资及控股子公司。2. “编号”为申请人填写时间，格式例如“20121025”。3. “报送信息事项描述”信息过长时，请将具体内容以附件形式附后。审批日期：审批日期：附件 2：告知函各内幕信息知情人：深圳市奋达科技股份有限公司经中国证监会核准向社会公开发行股票，并在深圳证券交易所中小板上市，股票简称为奋达科技，股票代码 002681。根据中国证监会、深圳证监局、深圳证券交易所等部门的有关规定，上市公司须加强对外部信息报送和使用的管理，对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，上市公司应当予以拒绝。上市公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，同时提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。为此，我公司依照深圳市奋达科技股份有限公司信息披露管理制度、深圳市奋达科技股份有限公司外部信息使用人管理制度等有关规定，特提醒已提前知悉本公司相关内幕信息的知情人，不得于我公司相关信息公开披露前将有关数据、信息等对外泄露，如因泄露该信息给本公司或者投资者造成损失的，我公司将提出赔偿要求。中国证监会、深圳证券交易所等证券监管部门另有处分的将合并处罚。情节严重、给我公司造成巨大损失或影响的，我公司同时保留进一步采取法律手段以切实维护本公司及全体股东合法权益的权利。请各获悉内幕信息的相关知情人能对我公司工作给予谅解和支持。深圳市奋达科技股份有限公司年月日（注 1）：附件 3：深圳市奋达科技股份有限公司内幕信息知情人登记档案表证券代码： 002681证券简称： 奋达科技内幕信息事项（注 2）内幕信息知悉内知悉内知悉内幕内幕信内幕信息序股 东所 在 单职务内幕信息登记登记人号知情人员姓名身份证号码代 码位/部门/岗位幕信息时间幕信息地点信息方式（注 3）息内容（注 4）所处阶段（注 5）公开时间时间（注 6）123456说明：1.由公司的内幕信息知情人本人填写并签名，由所在部门汇总后提交公司董事会办公室。2.公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，以公司为单位向公司董事会办公室通报。3.表格可以复制。本人/ 本公司承诺：以上填写的资料是真实准确完整的，并已经了解有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。本人/ 公司负责人签名（公章）：年月日注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应当按照关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。附件 4 ：外部信息使用人情况统计表序号申请人申请部门申请日期部门负责人报送信息报送信息接收单位对外部信息使用人保密义务的书面提醒情况(是/否)登记备案情况交易所(是/否) 证监局(是/否)12345