环境管理体系 (EMS)内审员培训1 培训内容一、ISO14000系列标准概述二、ISO14001：2004标准讲解三、法律、法规在体系中的应用四、EMS内部审核的相关知识 与审核技巧五、总结与考试2一、ISO14000标准概述1、ISO2、ISO14000系列标准3、96年颁布的ISO14000系列标准14001，14004，14010，14011，140124、核心标准14001及其修订情况5、我国等同转换的标准号为GB/T240016、制定标准的组织是ISO/TC207技术委员会7、ISO19011:2002GB/T19011:20033ISO14001标准修订情况标准修订情况v 2001年年3月月Pre-WDv 2001年年10月月WDv 2001年年12月月CD1v 2003年年1月月CD2v 2003年年8月月DISv 2004年年4月月FDISv 2004年年11月月15日日正式颁布正式颁布4ISO14001：2004标准标准v基本属于编辑性修改基本属于编辑性修改v总的来说结构上比原版本更合理，表总的来说结构上比原版本更合理，表 述上也更准确和简洁述上也更准确和简洁v在不影响原标准基本框架的情况下加在不影响原标准基本框架的情况下加强了和强了和ISO 9001的兼容的兼容v澄清标准文本澄清标准文本5 二、二、ISO14001:2004ISO14001:2004标准的讲解标准的讲解 引言引言 1 1、范围、范围 2 2、引用标准、引用标准 3 3、术语和术语和术语和术语和定义定义 4 4、环境管理体系要求、环境管理体系要求 附录附录A A：本标准本标准本标准本标准使用指南使用指南 附录附录B: GB/T24001B: GB/T24001与与GB/T19001GB/T19001的联系的联系 文献目录文献目录文献目录文献目录6引引 言言 本标准规定了对环境管理体系的要求，本标准规定了对环境管理体系的要求，（使（使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标）制定和实施方针与目标） 。本标准拟适用于任何本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。社会条件。 本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。协调它们与社会需求和经济需求的关系。 本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织组织, ,可参阅可参阅GB/T24004GB/T24004。7引引 言言 本标准第二版的修订重点是更加明确地本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容；同时对表述第一版的内容；同时对GB/T19001GB/T19001的内的内容予以必要的考虑容予以必要的考虑, ,以加强两标准的兼容性，以加强两标准的兼容性，从而满足广大用户的需求。从而满足广大用户的需求。 8引言引言 注：本标准基于被称为策划注：本标准基于被称为策划- -实施实施- -检查检查- -改进改进（PDCAPDCA）的运行模式。关于）的运行模式。关于PDCAPDCA的含义简要说明如下：的含义简要说明如下：-策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境 方针所期望的结果；方针所期望的结果；-实施：对过程予以实施；实施：对过程予以实施；-检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；-改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。 许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方式称为用对运行进行管理，这种方式称为“过程方法过程方法”。GB/T19001-2000GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于提倡使用过程方法。由于PDCAPDCA可以应用可以应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。9 范围范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织本标准适用于任何有下列愿望的组织: : a a）建立建立建立建立、实施、保持并改进环境管理体系；、实施、保持并改进环境管理体系； b b）使自己确信能符合所声明的环境方针；）使自己确信能符合所声明的环境方针； c c）通过下列方式展示对本标准的符合）通过下列方式展示对本标准的符合: : 1 1）进行自我评价和自我声明；）进行自我评价和自我声明； 2 2 2 2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以 确认确认确认确认; ; ; ; 3 3 3 3）寻求外部对它的自我声明予以确认；）寻求外部对它的自我声明予以确认；）寻求外部对它的自我声明予以确认；）寻求外部对它的自我声明予以确认； 4 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/ /注册。注册。10定义本标准共有20个定义11环境环境 组组织织运运行行活活动动的的外外部部存存在在，包包括括空空气气、水水、土土地地、自自然然资资源源、植植物物、动动物物、人人，以以及及它它们们之之间间的相互关系。的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 环境因素环境因素 一一个个组组织织的的活活动动、产产品品或或服服务务中中能能与与环环境境发发生相互作用的要素。生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环 境因素。境因素。环境影响环境影响 全全部部或或部部分分地地由由组组织织的的环环环环境境境境因因因因素素素素给给环环境境造造成成的任何有害或有益的变化。的任何有害或有益的变化。12 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（1）活动活动/产品产品/服务服务环境因素环境因素实际和潜在的环境影响实际和潜在的环境影响活动：矿物燃料锅炉运行活动：矿物燃料锅炉运行锅炉运行锅炉运行消耗燃油消耗燃油消耗不可再生自然资源消耗不可再生自然资源二二氧氧化化硫硫、氮氮氧氧化化物物和和二二氧氧化化碳碳（即即温室气体）的排放温室气体）的排放空气污染空气污染对当地居民呼吸的影响对当地居民呼吸的影响酸雨对地表水的影响酸雨对地表水的影响地球升温与气候变化地球升温与气候变化排放热水排放热水水质变化（如水温变化）水质变化（如水温变化）锅锅炉炉燃燃料料在在地地下下贮罐中的储存贮罐中的储存燃油渗入土地燃油渗入土地土壤污染土壤污染地下水污染地下水污染燃燃油油的的运运输输与与传传输输燃燃油油意意外外流流入入污污水水排放系统排放系统地表水污染地表水污染有有毒毒物物质质在在植植物物中中形形成成生物累积生物累积13活动：公路建设活动：公路建设暴雨中施工暴雨中施工流流失失的的土土壤壤、砂砂砾砾排排入入土土地地和和水水体体 不不可可再再生生自自然然资资源源的的局部土地的退化局部土地的退化额外流失额外流失土壤腐蚀土壤腐蚀水体污染水体污染损坏湿地栖息环境损坏湿地栖息环境产品：锅炉产品：锅炉高高效效锅锅炉炉的的设设计计在在使使用用过过程程中中减减少燃料的消耗少燃料的消耗 对对不不可可再再生生能能源源的的保保护护 在在设设计计中中，对对非非有有害害材材料料的的考虑考虑在在寿寿命命结结束束期期减减少少有有害害废废物物的的产产生生 减减少少对对有有害害废废物物的的填填埋埋 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（2）14产品：打印机墨盒产品：打印机墨盒可可重重复复使使用用墨墨盒盒的设计的设计减减少少原原材材料料和和能能源源的使用的使用对对不不可可再再生生能能源源的的保保护护 在在使使用用寿寿命命结结束束时时，减减少少固固体体废废物物的的产产生生 减少对废物的填埋减少对废物的填埋 服务：办公支持服务服务：办公支持服务文件打印文件打印电的消耗电的消耗自然资源的消耗自然资源的消耗双面复印双面复印减减少少自自然然资资源源的的使使用用 自然资源的保护自然资源的保护 废纸的再循环废纸的再循环减减少少固固体体废废物物的的产产生生 减少填埋的负荷减少填埋的负荷 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（3）15产品中的环境因素产品中的环境因素产品制造中的环境影响产品制造中的环境影响 -原材料的消耗量原材料的消耗量 -能源的消耗量能源的消耗量产品使用中的环境影响产品使用中的环境影响 -使用中的能耗使用中的能耗 -使用时，对环境的影响使用时，对环境的影响 -工作效率工作效率产品报废后的再生利用产品报废后的再生利用 -可分解性可分解性 -再生利用率再生利用率16环境管理体系环境管理体系 整整个个管管理理体体系系的的一一个个组组成成部部分分，包包括括为为制制定定、实实施施、实实现现、评评审审和和保保持持环环境境方方针针所所需需的的组组织织结结构构、计计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。环境管理体系环境管理体系 组组织织管管理理体体系系的的一一部部分分，用用来来制制定定和和实实施施其其环环境境方针，并管理其环境因素。方针，并管理其环境因素。 注注1 1：管管理理体体系系是是用用来来建建立立方方针针和和目目标标，并并进进而而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注注2 2：管管理理体体系系包包括括组组织织结结构构、策策划划活活动动、职职责责、惯例、程序、过程和资源。惯例、程序、过程和资源。17 相关方相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。18相关方示例相关方示例用户和消费者用户和消费者 环境和消费者组织环境和消费者组织地方社团地方社团 立法机构和主管部门立法机构和主管部门周围社区周围社区 贸易、工业和商业协贸易、工业和商业协会会出版界和媒体出版界和媒体 金融机构和股东金融机构和股东雇员雇员 对工业的支持者对工业的支持者维修服务网点维修服务网点 科学、研究和教育部科学、研究和教育部门门供应商、承包商和经营合作伙伴供应商、承包商和经营合作伙伴19污染预防污染预防 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。控制机制、资源的有效利用和材料替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。响、提高效益和降低成本。污染预防污染预防 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。再利用、回收、再循环、恢复和处理。20欧盟关于废物管理的策略欧盟关于废物管理的策略 俗称俗称“梯级概念梯级概念”优选级别优选级别 处理方法处理方法 经济影响经济影响 1 预防预防-避免产生废物避免产生废物 +节约资源节约资源 2 再使用再使用再次使用于原有用途再次使用于原有用途 +减少再投入减少再投入 3 再循环再循环回收供其它用途回收供其它用途 +材料回收材料回收 3a 再循环再循环有机转换有机转换 +可作肥料可作肥料 （需氧、厌氧法）（需氧、厌氧法） 或产生沼气或产生沼气 4 燃烧燃烧回收能源回收能源 +能源回收能源回收 5 焚化焚化不能回收能源不能回收能源 -消耗能源消耗能源 6 填埋填埋 -占用土地并产生占用土地并产生污染污染21持续改进持续改进 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境 方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。持续改进持续改进 不不不不断断断断对对环环境境管管理理体体系系进进行行强强化化的的过过程程，目目的的是是根根据据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。22审核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。 GB/T19000-2000GB/T19000-2000，3.9.93.9.9程序程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。 注注1 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注注2 2：根据：根据GB/T19000-2000GB/T19000-2000中中3.4.53.4.5条改写。条改写。23程序一般应具备以下程序一般应具备以下6要素（要素（5W和和1H） ： Who由谁做；由谁做； What做什么；做什么； Where在哪做；在哪做； When什么时候做；什么时候做； Why为什么要做；为什么要做； How如何做。如何做。24对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；能和直观性等；出于本标准的要求。出于本标准的要求。25环境管理体系运行环境管理体系运行模式图模式图持续改进持续改进环境方针环境方针规划（策划）规划（策划） 环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标、指标和方案目标、指标和方案实施与运行实施与运行 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 能力、培训和意识能力、培训和意识 信息交流信息交流 文件文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应检查检查 监测和测量监测和测量 合规性评价合规性评价 不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施 记录控制记录控制 内部审核内部审核管理评审管理评审26环境方针环境方针规划（策划）规划（策划） 环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标和指标目标和指标 环境管理方案环境管理方案 实施与运行实施与运行 组织结构和职责组织结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 信息交流信息交流 环境管理体系文件环境管理体系文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进检查和纠正措施检查和纠正措施 监测和测量监测和测量 不符合纠正与预防措施不符合纠正与预防措施 记录记录环境管理体系环境管理体系审核审核环境管理体系运行模式图环境管理体系运行模式图27 4.1总要求总要求 组织应建立并保持环境管理体系。本章组织应建立并保持环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的要求。描述了对环境管理体系的要求。4.1总要求总要求 组织应根据本标准的要求建立环境管理组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，体系，形成文件，实施形成文件，实施、保持和、保持和持续改进持续改进环环境管理体系，境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。并确定它将如何实现这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。形成文件。28 4.2 4.2 环境方针环境方针 最最高高管管理理者者应应确确定定本本组组织织的的环环境境方方针针并并确确保保它它在在环环境境管理体系的覆盖范围内：管理体系的覆盖范围内： a)a)适合于组织活动、产品适合于组织活动、产品和和服务的性质、规模和服务的性质、规模和 环境影响；环境影响； b)b)包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c)c)包括对遵守包括对遵守与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用 法律法规要求和其它要求的承诺；法律法规要求和其它要求的承诺； d)d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)e)形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持； f)f)传达到传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；所有为组织工作或代表它工作的人员； g)g)可为公众所获取。可为公众所获取。29关于环境方针：关于环境方针：环境方针确定了组织的环境方针确定了组织的行动纲领行动纲领，及其应履行的，及其应履行的环境环境责任责任和和环境绩效水平环境绩效水平，并以此为评判后续行动提供依据。，并以此为评判后续行动提供依据。方针应方针应适合于适合于组织环境管理体系范围内活动、产品和服务组织环境管理体系范围内活动、产品和服务的环境影响，并应当的环境影响，并应当为目标和指标的制定提供指导为目标和指标的制定提供指导。国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和民间团体都制定了一些民间团体都制定了一些指导原则指导原则。这些指导原则能帮助组。这些指导原则能帮助组织明确应当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方织明确应当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针。针。环境方针可以纳入组织环境方针可以纳入组织其他方针其他方针文件，或与它们相联文件，或与它们相联系。系。方针应当方针应当传达传达给所有为组织工作或代表组织工作的人给所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并能为能为公众所获取公众所获取。30组织制定环境方针时应当考虑：组织制定环境方针时应当考虑：a)a)该组织的任务、前景、核心价值和信念；该组织的任务、前景、核心价值和信念；b)b)与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协调；相协调；c)c)相关方的要求和与他们的信息交流；相关方的要求和与他们的信息交流；d)d)指导原则；指导原则；e)e)当地或区域的特定条件；当地或区域的特定条件；f)f)污染预防和持续改进的承诺；污染预防和持续改进的承诺；g)g)遵守法律法规和其他要求的承诺。遵守法律法规和其他要求的承诺。31方针适合性质举例方针适合性质举例松下万宝松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。我们将作出不懈努力。南屯煤矿南屯煤矿环境方针：合理开发利用资源，环境方针：合理开发利用资源，促进矿井可持续发展，有效地实施对环促进矿井可持续发展，有效地实施对环境污染，生态破坏的预防和治理。境污染，生态破坏的预防和治理。济南化纤济南化纤环境方针：实施节能降耗，提环境方针：实施节能降耗，提高资源的有效利用。高资源的有效利用。32宝钢宝钢环境方针环境方针n推进清洁生产，实施全过程污染控制，推进清洁生产，实施全过程污染控制，n不断减轻环境负荷，不断减轻环境负荷，n建设世界一流清洁工厂，建设世界一流清洁工厂，n为改善地球生态作贡献。为改善地球生态作贡献。33污染预防污染预防 持续改进持续改进 框架的理解框架的理解松下万宝松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，环境方针：为保护地球臭氧层， 我们将作出不懈努力。我们将作出不懈努力。 环境目标：减少环境目标：减少R22的排放的排放 环境指标：实验用环境指标：实验用R22全部收集全部收集杭州松下杭州松下环境方针：努力实现资源消耗最化。环境方针：努力实现资源消耗最化。 环境目标：降低电能消耗环境目标：降低电能消耗 环境指标：单台产品电耗降低环境指标：单台产品电耗降低5%34资生堂丽源化妆品有限公司环境方针资生堂丽源化妆品有限公司环境方针资生堂丽源化妆品有限公司生产和销售化妆品，秉承“高品质、高服务、高形象”的宗旨，保持环境管理体系的良好运行，竭诚为美化美好生活，保护人类共有的环境而努力。对活动、产品和服务实施控制，致力于污染预防，控制污染物排放，节约能源和资源；遵守有关法律法规及其他要求；设立环境目标和指标，定期进行评审以达到环境管理体系的持续改进；对全体员工进行教育和培训，提高环境保护意识，使全体员工理解环境方针并加以贯彻；对外公开宣传环境方针，取得相关方的信任。35 青岛澳克玛环境方针青岛澳克玛环境方针 我们认为：人类是可持续发展所关注的核心，环境保护是我国的一项基本国策。为减少我公司在活动、产品、服务中对环境的负面影响，做到环境改进的“没有最好，只有更好”，我们庄重承诺： (1) 遵守关于环境保护的法律、法规、国际条约以及其他要求，并在此基础上不断提高。 (2) 积极采用新技术成果，新材料工艺，实施技术改造，做到节能降耗、环境保护、污染预防。 (3) 控制公司活动、产品、服务过程中的重要环境因素，积极保持信息交流，做到环境管理体系的持续改进。 (4) 制定可行的环境目标、指标及环境管理方案，并定期评审，努力实现，做到环境绩效不断创优。36 苏州新区环境方针苏州新区环境方针苏州新区管委会在开发建设新区的过程中，坚持环境保护基本国策，奉行“管委会主任对环境质量负责，环保部门统一监督，各部门分工合作，广大群众积极参与”的原则，贯彻落实国家环境法律法规，推行区域环境综合整治，实行污染预防和全过程控制，做到环境管理工作与环境绩效的持续改进，实现环境与经济、社会的协调发展，把新区建成功能布局合理、基础设施完善、空气清新、水质良好、宁静舒适、环境优美的园林式新城区。37 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组组织织应应建建立立、实实实实施施施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用来用来 a)a)识识别别其其其其环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系覆覆覆覆盖盖盖盖范范范范围围围围内内内内的的活活动动、产产品品和和和和服服务务中中它它能能够够控控制制或或能能能能够够够够施施加加影影响响的的环环境境因因素素，此此此此时时时时应应应应考考考考虑虑虑虑到到到到已已已已纳纳纳纳入入入入计计计计划划划划的的的的或或或或新新新新的的的的开开开开发发发发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；新的或修改的活动、产品和服务等因素；新的或修改的活动、产品和服务等因素；新的或修改的活动、产品和服务等因素； b)b)确确定定对对环环境境具具有有、或或可可能能具具有有重重大大影影响响的的因素（即重要环境因素）。因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件形成文件形成文件并及时更新。并及时更新。 组组组组织织织织应应应应确确确确保保保保在在在在建建建建立立立立、实实实实施施施施和和和和保保保保持持持持环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系时，对重要环境因素加以考虑。系时，对重要环境因素加以考虑。系时，对重要环境因素加以考虑。系时，对重要环境因素加以考虑。38什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（1 1）能够控制能够控制直接控制直接控制能够施加影响能够施加影响如与如与组织所使用或所提供的产品和服组织所使用或所提供的产品和服务有关的环境因素务有关的环境因素1.1.当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的能力时，组织应当考虑：能力时，组织应当考虑： 法律法规或活动的约束力；法律法规或活动的约束力；组织的方针；组织的方针； 地方或区域性问题；地方或区域性问题；-组织对相关方的义务和责任；组织对相关方的义务和责任； 组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险材料的产品等。材料的产品等。2.2.这些考虑应用的示例包括这些考虑应用的示例包括： 承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计，承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计， 材料、产品或服务的提供和使用，材料、产品或服务的提供和使用，投放市场的产投放市场的产品的运输、使用、再使用或再循环等。品的运输、使用、再使用或再循环等。39什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（2 2）能够施加影响能够施加影响对组织所使用的产品的环境因素对组织所使用的产品的环境因素的控制和环境影响，的控制和环境影响，因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限。这方面的作用就很有限。一般说来，一般说来，组织对它所提供的产品的使用和处置组织对它所提供的产品的使用和处置（例（例如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制来施加影响。来施加影响。40环境因素的识别应考虑环境因素的识别应考虑 -组织的活动、产品组织的活动、产品和和和和服务服务 -能够控制或能够控制或能够能够能够能够施加影响的施加影响的 -三种时态：过去时，现在时，将来时三种时态：过去时，现在时，将来时 -三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态 -八个方面：八个方面： a a）向大气的排放；）向大气的排放； b b）向水体的排放；）向水体的排放； c c）向土地的排放；）向土地的排放； d d）原材料和自然资源的使用；）原材料和自然资源的使用； e e）能源使用；能源使用；能源使用；能源使用； f f f f）能量释放（如热、辐射、振动等）；）能量释放（如热、辐射、振动等）；）能量释放（如热、辐射、振动等）；）能量释放（如热、辐射、振动等）； g g）废物和）废物和副产品；副产品；副产品；副产品； h h h h）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。41应当考虑的与组织的活动、产品和服务应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素如：有关的因素如： -设计和开发；设计和开发； -制造过程；制造过程； -包装和运输；包装和运输； -合同方和供方的环境绩效和操作方式；合同方和供方的环境绩效和操作方式； -废物管理；废物管理； -原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配； -产品的分销、使用和报废；产品的分销、使用和报废； -野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。42环境因素识别表环境因素识别表环境因素产生部门或场所/过程/相关方标识产品/活动/服务环境影响及状态控制方法434.3.1 4.3.1 理解和操作要点理解和操作要点 建立可操作的程序(规定责任,方法,周期等) 识别环境因素-要充分 1、可以控制的-努力寻找与自身工作相关的 要素(产品、活动、服务） 2、可以施加影响的-关注相关方的问题 3、考虑三种时态,三种状态和六个方面 评价要准确 1、以法规和其他要求为准绳 2、以公司重要管理事项为依据 3、评价方法简便科学 更新及时-关注各种变化44 4.3.2 4.3.2 法律法律法规法规和其他要求和其他要求 组织应建立、组织应建立、实施实施实施实施并保持一个或多个程序，用来并保持一个或多个程序，用来 a)a)识识别别适适用用于于其其活活动动、产产品品和和服服务务中中环环境境因因素素的的法法律律法法规规要要求求和和其其他他应应遵遵守守的的要要求求，并并建建立立获获取取这这些些要要求的渠道；求的渠道； b)b)b)b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组组组组织织织织应应应应确确确确保保保保在在在在建建建建立立立立、实实实实施施施施和和和和保保保保持持持持环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系时时时时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。45法律法规要求可以包括：法律法规要求可以包括：a)a)国家或国际法律法规要求；国家或国际法律法规要求；b)b)省部级的法律法规要求；省部级的法律法规要求；c)c)地方性法律法规要求。地方性法律法规要求。46组织应遵守的其他要求例如：组织应遵守的其他要求例如：-和政府机构的协定；和政府机构的协定；-和顾客的协议；和顾客的协议；-非法规性指南；非法规性指南；-自愿性原则或业务规范；自愿性原则或业务规范；-自愿性环境标志或产品护理承诺；自愿性环境标志或产品护理承诺；-行业协会的要求；行业协会的要求；-和社区团体或非政府组织的协议；和社区团体或非政府组织的协议；-组织或其上级组织对公众的承诺；组织或其上级组织对公众的承诺；-本单位的要求。本单位的要求。47本条款的要求本条款的要求（根据（根据IAF白皮书）白皮书）：（1 1）充分识别充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些适用法律法规要求并建立了获取这些 要求的要求的渠道渠道；（2 2）这些法律法规要求的）这些法律法规要求的内容应足够具体内容应足够具体，从而有，从而有 助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法 律法规符合性评价提供充分的依据；律法规符合性评价提供充分的依据；（3 3）对法律法规要求进行了）对法律法规要求进行了定期评审定期评审，以识别新增，以识别新增 的和的和/ /或发生变化的要求，并在组织及其活动或或发生变化的要求，并在组织及其活动或 产品中针对这些变化做出响应；产品中针对这些变化做出响应；（4 4）识别出的法律法规要求识别出的法律法规要求应完整和适用应完整和适用。48法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（根据（根据IAF白皮书）白皮书）（1）1、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、 产品和服务的，以及在建立和保持环境管理体系时产品和服务的，以及在建立和保持环境管理体系时 是否考虑了这些要求？是否考虑了这些要求？ （4.3.2）2、充分将法律法规要求转换为适宜的充分将法律法规要求转换为适宜的EMSEMS要求，要求，例如：例如： 在针对与所标识的重要环境因素有关的运行规定运在针对与所标识的重要环境因素有关的运行规定运 行准则时，确保考虑这些要求，使之保持一致。行准则时，确保考虑这些要求，使之保持一致。 （4.4.6） 认认证证机机构构可可通通过过现现场场巡巡视视对对重重要要环环境境因因素素进进行行抽抽样样，通通过过EMS将将具具体体线线索索追追溯溯到到特特定定的的法法律律要要求求；也也可可以以按按相相反反顺顺序序，针针对对具具体体法法律律法法规规要要求求，评评价价它它们们在在组组织织正正常运作中的遵循情况。常运作中的遵循情况。 49法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（根据（根据IAF白皮书）白皮书）（2）3、组织可通过对可能具有重大环境影响的运行的关键特、组织可通过对可能具有重大环境影响的运行的关键特 性进行例行监测和测量的结果，来确定是否符合法律性进行例行监测和测量的结果，来确定是否符合法律 法规和其他要求（法规和其他要求（4.5.1）。）。 认证机构可通过多种渠道来判定组织的守法情况，如认证机构可通过多种渠道来判定组织的守法情况，如违规报告违规报告、 ISO14001的的 4.6条款所列的项目（如内审结条款所列的项目（如内审结果，包括抱怨在内的信息交流，环境表现（如监测与测量果，包括抱怨在内的信息交流，环境表现（如监测与测量的结果），目标和指标，纠正和预防措施，以往审核的跟的结果），目标和指标，纠正和预防措施，以往审核的跟踪验证，不断变化的环境和要求（包括法律法规要求），踪验证，不断变化的环境和要求（包括法律法规要求），以及改进建议等）。以及改进建议等）。 504.3.2 4.3.2 法律法规与其他要求要点法律法规与其他要求要点初步确定收集范围建立获取渠道和获取方法与环境因素相对应，内容要足够具体定期评审及时更新信息完整和适用51 4.3.3 4.3.3 目标、指标目标、指标和方案和方案 组组织织应应对对其其内内部部有有关关职职能能和和层层次次，建建立立、实实实实施施施施并并保保持形成文件的环境目标和指标。持形成文件的环境目标和指标。 如如如如可可可可行行行行，目目目目标标标标和和和和指指指指标标标标应应应应可可可可测测测测量量量量。目目标标和和指指标标应应与与环环境境方方针针相相一一致致，并并包包括括对对污污染染预预防防、持持持持续续续续改改改改进进进进和和和和遵遵遵遵守守守守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。适用的法律法规要求及其他要求的承诺。适用的法律法规要求及其他要求的承诺。适用的法律法规要求及其他要求的承诺。 组组织织在在建建立立和和评评审审环环境境目目标标时时，应应考考虑虑法法律律法法规规要要求求和和其其他他要要求求，以以及及它它自自身身的的重重要要环环境境因因素素。此此外外，还还应应考考虑虑可可选选的的技技术术方方案案，财财务务、运运行行和和经经营营要要求求，以及相关方的观点。以及相关方的观点。 组组织织应应制制定定、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个旨旨在在实实现现环环境境目标和指标的方案，其中应包括：目标和指标的方案，其中应包括： a)a)规规定定组组织织内内各各有有关关职职能能和和层层次次实实现现环环境境目目标标和和指指标的职责；标的职责； b)b)实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。52在制定目标时，组织应当考虑的输入包括：在制定目标时，组织应当考虑的输入包括：组织环境方针中的原则和承诺；组织环境方针中的原则和承诺；组织的重要环境因素（及在确定这些环境因素时所组织的重要环境因素（及在确定这些环境因素时所 收集到的信息）；收集到的信息）；适用的法律法规和其他要求；适用的法律法规和其他要求；因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；相关方的观点；相关方的观点；可选技术方案及其可行性；可选技术方案及其可行性；经济上、运行上和组织上的因素，包括来自供方和经济上、运行上和组织上的因素，包括来自供方和 合同方的信息；合同方的信息；可能给组织公众形象带来的影响；可能给组织公众形象带来的影响；环境评审时了解到的情况；环境评审时了解到的情况；组织的其他目标。组织的其他目标。 53确定目标和指标时，应：确定目标和指标时，应：1 1、目标可以直接、目标可以直接表述表述为一种具体的绩效水平，也为一种具体的绩效水平，也 可以是可以是一般性的叙述一般性的叙述，并进而规定为一个或多个指，并进而规定为一个或多个指标。所规定的指标应当是可测量的，体现为实现相标。所规定的指标应当是可测量的，体现为实现相关目标应达到的绩效水平。对指标往往有一个关目标应达到的绩效水平。对指标往往有一个时间时间限制限制，通过实施方案予以实现。，通过实施方案予以实现。2 2、环境目标应当纳入组织的整体管理目标环境目标应当纳入组织的整体管理目标。这一。这一整合不仅使环境管理体系，同时也使参与整合的其整合不仅使环境管理体系，同时也使参与整合的其他管理体系，都得到了价值提升。他管理体系，都得到了价值提升。3 3、目标与指标的制定可以针对、目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以整个组织，也可以只针对特定场所乃至个别活动只针对特定场所乃至个别活动。4 4、将目标与指标形成文件并进行、将目标与指标形成文件并进行沟通沟通，加强组织，加强组织实现其目标与指标的能力。实现其目标与指标的能力。54环境管理方案：环境管理方案：1 1、应、应规定规定组织各层次和职能在实现目标所起的作用、组织各层次和职能在实现目标所起的作用、职责、过程、资源、时间表、优先次序及所采取的措职责、过程、资源、时间表、优先次序及所采取的措施。这些措施可针对单个过程、项目、产品、服务、施。这些措施可针对单个过程、项目、产品、服务、场所或场所内的设施。场所或场所内的设施。2 2、组织可将其实现环境目标和指标的方案与其战略策、组织可将其实现环境目标和指标的方案与其战略策划过程中的划过程中的其他方案其他方案（如改进运行效率或产品质量的（如改进运行效率或产品质量的方案）结合。方案）结合。3 3、实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效。它、实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效。它们应当是们应当是动态动态的。当环境管理体系中的过程、活动、的。当环境管理体系中的过程、活动、服务和产品发生变化时，应当对目标、指标和相关的服务和产品发生变化时，应当对目标、指标和相关的方案进行必要的修订。方案进行必要的修订。554.3.34.3.3目标、指标和方案要点目标、指标和方案要点目标指标制定时应考虑法规和其他要求；重要环境因素；相关方要求（投诉方、客户）；公司工作薄弱环节或期望改善的方面；一目了然的文件化职责明确、层次清晰；方案具有实质性的内容并可追踪；时间表、指标量化56_年环境管理目标指标和方案一览表年环境管理目标指标和方案一览表方 案 名 称控制重要因素目 标指 标现 状步 骤技术措施和方法责任部门协助部门资金额起止时间完成时间12345制制 表表 审审 核核 审审 批批574.24.24.3.3 4.3.3 四个要素的小结四个要素的小结制定大政方针（2个承诺1个框架）寻找管理对象（识别、评价、更新信息）寻找外部要求（知法、建立渠道、识别适用性更新信息）制定目标和实现的方法584.4.14.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 管管理理者者应应确确保保为为环环境境管管理理体体系系的的建建建建立立立立、实实施施、保保保保持持持持和和和和改改改改进进进进提提供供必必要要的的资资源源。资资源源包包括括人人力力资资源源和和专专项项技技能能、组组组组织织织织的的的的基基基基础础础础设施、设施、设施、设施、以及技术和财力资源。以及技术和财力资源。 为为便便于于环环境境管管理理工工作作的的有有效效开开展展，应应当当对对作作用用、职职责责和和权权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 组组织织的的最最高高管管理理者者应应任任命命专专门门的的管管理理者者代代表表，无无论论他他（们们）是是否否还还负负有有其其他他方方面面的的责责任任，应应明明确确规规定定其其作作用用、职职责责和和权权限限，以便：以便： a) a) 确确保保按按照照本本标标准准的的要要求求建建立立、实实施施和和保保持持环环境境管管理理体体系；系； b) b) 向向最最高高管管理理者者报报告告环环境境管管理理体体系系的的运运行行表表现现（绩绩效效情情况）以供评审，并提出改进建议。况）以供评审，并提出改进建议。59关于资源：关于资源：应当对组织应当对组织当前的和将来的资源当前的和将来的资源配置需求予以配置需求予以 考虑。在资源配置上，组织可制定程序，以跟考虑。在资源配置上，组织可制定程序，以跟 踪其环境或有关活动的踪其环境或有关活动的效益及成本效益及成本。其中可包。其中可包 括污染控制、废物管理及处置方面的费用。括污染控制、废物管理及处置方面的费用。应当结合管理评审对资源及其配置进行应当结合管理评审对资源及其配置进行定期评定期评 审审以确保作出了适当安排。评价资源充分性时以确保作出了适当安排。评价资源充分性时 应当考虑计划进行的变更和（或）新的项目或应当考虑计划进行的变更和（或）新的项目或 运行。运行。组织的基础设施：组织的基础设施： 例如：建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管例如：建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管 道等。道等。60作用、职责和权限的规定与传达：作用、职责和权限的规定与传达： 组织应当对那些其工作与环境管理有组织应当对那些其工作与环境管理有关的，为组织或代表组织工作的人员的职关的，为组织或代表组织工作的人员的职责和权限予以规定和交流。责和权限予以规定和交流。61组织机构和职责组织机构和职责: :环境责任实例环境责任实例典型责任人员典型责任人员确定总体方向确定总体方向总裁，首席执行官，董事会总裁，首席执行官，董事会制定环境方针制定环境方针总裁，首席执行官，其他适当人员总裁，首席执行官，其他适当人员制定环境目标、指标和方案制定环境目标、指标和方案 有关管理者有关管理者监督总体环境管理体系绩效监督总体环境管理体系绩效 环境主管人员环境主管人员确保对适用的法律法规和其确保对适用的法律法规和其他要求的遵守他要求的遵守所有管理者所有管理者促进持续改进促进持续改进所有管理者所有管理者确定顾客需要确定顾客需要营销人员营销人员确定供方要求确定供方要求采购人员采购人员建立和保持结算程序建立和保持结算程序财会主管人员财会主管人员符合环境管理体系要求符合环境管理体系要求所有为组织或代表组织工作的人员所有为组织或代表组织工作的人员环境管理体系运行的评审环境管理体系运行的评审最高管理者最高管理者624.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识能力、培训和意识能力、培训和意识 组组织织应应确确保保所所所所有有有有为为为为它它它它、或或或或代代代代表表表表它它它它从从从从事事事事组组组组织织织织所所所所确确确确定定定定的的的的可可能能具具有有重重大大环环境境影影响响的的工工作作的的人人员员，都都具具备备相相应应的的能能力力。该该能能力力基基于必要的教育、培训，或经历。组织于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。应保存相关的记录。应保存相关的记录。应保存相关的记录。 组组织织应应确确定定和和和和它它它它的的的的环环环环境境境境因因因因素素素素和和和和环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系有有有有关关关关的的的的培培训训需需求求并并提提供供培培训训，或或或或采采采采取取取取其其其其他他他他措措措措施施施施来来满满足足这这些些需需求求。应应应应保保保保存存存存相相相相关关关关的记录。的记录。的记录。的记录。 组组织织应应建建立立、实实实实施施施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，使使为为为为它它它它或或或或代代代代表表表表它工作的人员都意识到：它工作的人员都意识到：它工作的人员都意识到：它工作的人员都意识到： a)a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b)b)他他们们工工作作中中的的重重要要环环境境因因素素和和实实际际的的或或潜潜在在的的环环境境影影响响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c)c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d)d)偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。63理解要点：理解要点：-从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响的工作人员应当具有承担相应工作的能力，从而符的工作人员应当具有承担相应工作的能力，从而符合环境管理体系的要求。合环境管理体系的要求。-能力是基于适当的教育、培训、技能和（或）经能力是基于适当的教育、培训、技能和（或）经验。组织应当在招收和培训为它或代表它工作的人验。组织应当在招收和培训为它或代表它工作的人员，或培养他们的技能和素质时考虑对能力的要求。员，或培养他们的技能和素质时考虑对能力的要求。在选择合同方和为它或代表它工作的其他人员时也在选择合同方和为它或代表它工作的其他人员时也应当考虑能力。应当考虑能力。-组织应当识别和评价对某活动的能力需求和实际组织应当识别和评价对某活动的能力需求和实际个人能力之间的差距，并通过教育、培训、技能培个人能力之间的差距，并通过教育、培训、技能培养等方式予以弥补。养等方式予以弥补。注：所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：注：所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。员工、合同方及其他有关方面的人员。64理解要点：理解要点：-组织应当要求代表它工作的合同方能够证实组织应当要求代表它工作的合同方能够证实他们的员工具有必要的能力和（或）接受了适他们的员工具有必要的能力和（或）接受了适当的培训。当的培训。-管理者应当确定为保障人员（特别是行使环管理者应当确定为保障人员（特别是行使环境管理职能的人员）胜任性所需的经验、能力境管理职能的人员）胜任性所需的经验、能力和培训的程度。和培训的程度。65如何确定培训需求如何确定培训需求任职人员与职责要求的差距；管理中的薄弱环节；新理念、新知识、新要求。66 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 组组织织应应建建立立、实实实实施施施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于于有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的 a) a) 组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流； b) b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。 组组组组织织织织应应应应决决决决定定定定是是是是否否否否与与与与外外外外界界界界交交交交流流流流它它它它的的的的重重重重要要要要环环环环境境境境因因因因素素素素，并并并并将将将将其其其其决决决决定定定定形形形形成成成成文文文文件件件件。如如如如决决决决定定定定进进进进行行行行外外外外部部部部交交交交流流流流，就就就就应应应应规规规规定交流的方式并予以实施。定交流的方式并予以实施。定交流的方式并予以实施。定交流的方式并予以实施。67信息交流的策划信息交流的策划-应考虑进行交流的对象、交流的主题和内容、可采用应考虑进行交流的对象、交流的主题和内容、可采用 的交流方式等方面问题。的交流方式等方面问题。内部信息交流内部信息交流-对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。-可通过例行的工作组会议、通讯简报、公告板、内联可通过例行的工作组会议、通讯简报、公告板、内联 网等手段或方法进行。网等手段或方法进行。 外部信息交流外部信息交流-应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联 络事宜。络事宜。-在考虑就环境因素进行外部信息交流时，应考虑所有在考虑就环境因素进行外部信息交流时，应考虑所有 相关方的观点和信息需求。相关方的观点和信息需求。-进行外部交流的手段可包括年度报告、通讯简报、互进行外部交流的手段可包括年度报告、通讯简报、互 联网和社区会议等。联网和社区会议等。68 4.4.4 4.4.4 文件文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： a)a)a)a)环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； b)b)b)b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述； c)c)对对环环境境管管理理体体系系主主要要要要素素及及其其相相互互作作用用的的描描述；相关文件的查询途径；述；相关文件的查询途径； d)d)d)d)本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； e)e)e)e)组组组组织织织织为为为为确确确确保保保保对对对对涉涉涉涉及及及及重重重重要要要要环环环环境境境境因因因因素素素素的的的的过过过过程程程程进进进进行行行行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。 69对于不同的组织，环境管理体系文件的规模可能由对于不同的组织，环境管理体系文件的规模可能由于它们在以下方面的差异而各不相同：于它们在以下方面的差异而各不相同：-组织及其活动、产品或服务的规模和类型；组织及其活动、产品或服务的规模和类型；-过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度；-人员的能力。人员的能力。同时应当考虑以下方面：同时应当考虑以下方面：为有效管理关键过程（即那些与其所确定的重要环境因素为有效管理关键过程（即那些与其所确定的重要环境因素有关的过程），组织应当建立详尽的程序，描述实施每一有关的过程），组织应当建立详尽的程序，描述实施每一过程的具体方法。若组织决定对某一程序不形成文件，则过程的具体方法。若组织决定对某一程序不形成文件，则须通过信息交流或培训，使有关员工了解应当达到的要求。须通过信息交流或培训，使有关员工了解应当达到的要求。如环境管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组如环境管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组织可将环境文件与其他管理体系的有关文件进行整合。织可将环境文件与其他管理体系的有关文件进行整合。70环境管理体系文件可包括：环境管理体系文件可包括：-环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；-重要环境因素信息；重要环境因素信息；-程序；程序；-过程信息；过程信息；-组织机构图；组织机构图；-内、外部标准；内、外部标准；-现场应急计划；现场应急计划；-记录。记录。71对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；能和直观性等；出于本标准的要求。出于本标准的要求。72 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 应应对对本本标标准准和和和和环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系所所要要求求的的文文件件进进行行控控制制。记录是一种特殊的文件，应按照记录是一种特殊的文件，应按照记录是一种特殊的文件，应按照记录是一种特殊的文件，应按照4.5.44.5.44.5.44.5.4的要求进行控制。的要求进行控制。的要求进行控制。的要求进行控制。 组织应建立、组织应建立、实施实施实施实施并保持一个或多个程序，以便：并保持一个或多个程序，以便： a)a)a)a)在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； b)b)b)b)必要时必要时必要时必要时对文件进行评审与修订，并重新审批；对文件进行评审与修订，并重新审批； c)c)c)c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；确保对文件的修改和现行修订状态做出标识； d)d)确确保保适适用用文文件件的的有有关关版版本本发发放放到到需需要要它它们们的的岗岗位位；（参考（参考ISO 9000ISO 9000） e)e)确保文件字迹清楚，标识明确；确保文件字迹清楚，标识明确； f)f)f)f)确确确确保保保保对对对对策策策策划划划划和和和和运运运运行行行行环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系所所所所需需需需的的的的外外外外部部部部文文文文件件件件做做做做出标识，并对其发放予以控制；出标识，并对其发放予以控制；出标识，并对其发放予以控制；出标识，并对其发放予以控制； g)g)防防止止对对过过期期文文件件的的误误用用。如如出出于于某某种种目目的的将将其其保保留留，要做出适当的标识。要做出适当的标识。 734.4.6 4.4.6 运行控制要点运行控制要点明确控制对象与重要环境因素有关的活动（关键活动）；明确控制方法用成文的控制作业指导书；关注相关方的环境因素控制。74理解要点：理解要点： 在环境管理体系中，本条款规定如何将在环境管理体系中，本条款规定如何将体系要求贯彻到日常的运行中去。体系要求贯彻到日常的运行中去。 其中其中4.4.6a)4.4.6a)更规定对缺乏成文程序可更规定对缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，要用成文程序加以控制。要用成文程序加以控制。75 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组组织织应应建建立立、实实实实施施施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于于确确定定可可可可能能能能对对对对环环环环境境境境造造造造成成成成影影影影响响响响的的的的潜潜在在的的紧紧急急情情况况和和事故，并规定响应措施。事故，并规定响应措施。 组组组组织织织织应应应应对对对对实实实实际际际际发发发发生生生生的的的的紧紧紧紧急急急急情情情情况况况况和和和和事事事事故故故故做做做做出出出出响响响响应应应应，并预防或减少伴随的有害环境影响。并预防或减少伴随的有害环境影响。 组组织织应应定定定定期期期期评评评评审审审审其其应应急急准准备备和和响响应应程程序序。必必要要时时，特特别别是是在在事事故故或或紧紧急急情情况况发发生生后后，对对其其进进行行修订。修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。76 4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 组组织织应应建建立立、实实实实施施施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，对对可可能能具具有有重重大大环环境境影影响响的的运运行行的的关关键键特特性性进进行行例例行行监监测测和和测测量量。程程序序中中应应规规定定将将监监测测环环境境表表现现、运行控制、目标和指标符合情况的信息运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件形成文件形成文件形成文件。 组组织织应应确确保保所所使使用用的的监监测测和和测测量量设设备备经经过过校校准和准和检验检验检验检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。，并予以妥善维护。应保存相关的记录。 77什么是关键特性？什么是关键特性？-关键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素、关键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素、实现环境目标和指标、改进环境绩效时须要考虑实现环境目标和指标、改进环境绩效时须要考虑的那些特性。的那些特性。-一个组织的运行可能包括多种特性。一个组织的运行可能包括多种特性。 例如，在对废水排放进行监测和测量时，值例如，在对废水排放进行监测和测量时，值得关注的特性可包括生物需氧量、化学需氧量、得关注的特性可包括生物需氧量、化学需氧量、温度和酸缄度。温度和酸缄度。78监测测量的要求：监测测量的要求：应当对测量什么，在哪测量，何时测量，应当对测量什么，在哪测量，何时测量， 使用什么方法测量，进行策划；使用什么方法测量，进行策划；将资源集中在最重要的测量上将资源集中在最重要的测量上-关键特性；关键特性；应当在受控的状态下进行测量，其过程应应当在受控的状态下进行测量，其过程应 当能支持结果的有效性，如：监测和测量当能支持结果的有效性，如：监测和测量 仪器设备经过必要的校准和检验，测试人仪器设备经过必要的校准和检验，测试人 员具有所需的资质，并使用适当的质量控员具有所需的资质，并使用适当的质量控 制方法；制方法；成文的测量和监测程序可为测量提供一致成文的测量和监测程序可为测量提供一致 性并提高测量数据的可靠性。性并提高测量数据的可靠性。79对环境管理体系进行监测和测量的目的对环境管理体系进行监测和测量的目的可包括：可包括：-对满足方针的承诺、实现目标、指标和持对满足方针的承诺、实现目标、指标和持 续改进的进展进行跟踪；续改进的进展进行跟踪；-重要环境因素信息的变动；重要环境因素信息的变动；-对排放进行监测以遵守适用的法律法规或对排放进行监测以遵守适用的法律法规或 其他要求；其他要求；-对水、能源或原材料的消耗进行监测以实对水、能源或原材料的消耗进行监测以实 现目标和指标；现目标和指标；-为支持或评价运行控制提供数据；为支持或评价运行控制提供数据；-为评价组织的环境绩效提供数据；为评价组织的环境绩效提供数据；-对评价环境管理体系的绩效提供数据。对评价环境管理体系的绩效提供数据。80 4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。境法律法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 4.5.2.2 组织组织应评价对其他要求的遵循情况。应评价对其他要求的遵循情况。应评价对其他要求的遵循情况。应评价对其他要求的遵循情况。为此，为此，组织可以把它和组织可以把它和4.5.2.14.5.2.1中所要求的评价一起进中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。 81合规性评价（合规性评价（1 1）合规性评价可针对多项或单项法律法规合规性评价可针对多项或单项法律法规 要求。要求。组织应当根据其规模、类型和复杂程度，组织应当根据其规模、类型和复杂程度， 规定适当的合规性评价方法和评价频次。规定适当的合规性评价方法和评价频次。评价的频次取决于一些因素如以往的合评价的频次取决于一些因素如以往的合 规性情况、所涉及具体法律法规要求等。规性情况、所涉及具体法律法规要求等。开展定期的独立评审是值得推荐的作法。开展定期的独立评审是值得推荐的作法。可将合规性评价方案纳入其他评价活动，可将合规性评价方案纳入其他评价活动， 如管理体系审核、健康和安全评价或检如管理体系审核、健康和安全评价或检 查、质量保证检查等。查、质量保证检查等。82合规性评价（合规性评价（2 2）评价方法有多种，如通过下述过程：评价方法有多种，如通过下述过程： -审核；审核； -文件和（或）记录评审；文件和（或）记录评审； -对设施的检查；对设施的检查； -面谈；面谈； -项目或工作的评审；项目或工作的评审； -常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验； -设施巡视和（或）直接观察。设施巡视和（或）直接观察。83对法律符合性的全面评价对法律符合性的全面评价（根据（根据IAF白皮书）白皮书）：认证机构的审核员对环境管理体系是否符合标准的认证机构的审核员对环境管理体系是否符合标准的要求进行评价。但他们不同于执法人员，对法律法规要要求进行评价。但他们不同于执法人员，对法律法规要求的符合性进行全面的评价。求的符合性进行全面的评价。认证机构应判定组织是否已建立了必要的程序，并认证机构应判定组织是否已建立了必要的程序，并充分地评价了对每条适用法律法规要求的符合性。其中，充分地评价了对每条适用法律法规要求的符合性。其中，还应考虑从事守法性评价的人员是否具备适宜的法律要还应考虑从事守法性评价的人员是否具备适宜的法律要求及相关应用的知识。求及相关应用的知识。认证机构应通过下列步骤验证评价的有效性：认证机构应通过下列步骤验证评价的有效性： -抽样检查组织针对具体法律法规要求所开展的守抽样检查组织针对具体法律法规要求所开展的守法性评价实例；法性评价实例； -收集其他评价活动中有关符合或者不符合的证据收集其他评价活动中有关符合或者不符合的证据（如现场评价和运行控制的审核等）；（如现场评价和运行控制的审核等）； - -检查组织开展的守法评价是否已覆盖了所有已识检查组织开展的守法评价是否已覆盖了所有已识别出的法律要求。别出的法律要求。 84 4.5.3 4.5.3 不符合不符合, ,纠正和预防措施纠正和预防措施 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用来来处处理理实实际际或或潜潜在在的的不不符符合合，采采取取纠纠正正措措施施和和预预防防措措施施。程程序序中中应应规规定定以以下方面的要求：下方面的要求： a)a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b)b)对对不不符符合合进进行行调调查查，确确定定其其产产生生原原因因，并并采采取取措措施施避避免免重复发生；重复发生； c)c)评评价价采采取取措措施施以以预预防防不不符符合合的的需需需需求求求求；实实施施所所制制定定的的适适当当措施，以避免不符合的发生；措施，以避免不符合的发生； d)d)d)d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果； e)e)e)e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 85什么是不符合？什么是不符合？ 不符合是指未实现要求。要求可能是从管理体系不符合是指未实现要求。要求可能是从管理体系的角度，或从环境绩效的角度提出来的。当体系的一的角度，或从环境绩效的角度提出来的。当体系的一部分未按计划发挥功能，或未达到环境绩效要求时，部分未按计划发挥功能，或未达到环境绩效要求时，即被视为不符合。即被视为不符合。不符合的情况可包括：不符合的情况可包括：a a）体系绩效）体系绩效 -未建立环境目标和指标；未建立环境目标和指标； -未规定环境管理体系所要求的职责，如实现目未规定环境管理体系所要求的职责，如实现目 标和指标的职责、或应急准备与响应的职责等；标和指标的职责、或应急准备与响应的职责等； -定期评价法律要求合规性失效。定期评价法律要求合规性失效。b b）环境绩效）环境绩效 -未实现降低能耗的指标；未实现降低能耗的指标； -未按规定的日程表进行维护；未按规定的日程表进行维护； -背离运行准则（如允许值）。背离运行准则（如允许值）。86 4.5.4 4.5.4 记录控制记录控制 组组织织应应根根据据需需要要，建建立立并并保保持持必必要要的的记记录录，用用来来证证实实符符合合其其环环境境管管理理体体系系和和本本标标准准的的要要求求，以以及及所取得的结果所取得的结果。 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环环境境记记录录应应字字迹迹清清楚楚，标标识识明明确确，并并具具有有可可追追溯性。溯性。 环环境境记记录录应应字字迹迹清清楚楚，标标识识明明确确，具具备备对对相相关关活活动动、产产品品或或服服务务的的可可追追溯溯性性。对对环环境境记记录录的的保保存存和和管管理理应应使使之之便便于于查查阅阅，避避免免损损坏坏、变变质质或或遗遗失失。应应规规定定其其保保存存期期限限并并予记录。予记录。 组组织织应应保保存存记记录录，在在对对其其体体系系及及自自身身适适宜宜时时，用用来来证证明符合本标准的要求。明符合本标准的要求。 874.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 组组织织应应确确保保按按按按照照照照计计计计划划划划的的的的间间间间隔隔隔隔对对环环境境管管理理体体系系进进行行内内部部审审核核。目的是：目的是： a) a) 判定环境管理体系判定环境管理体系 1)1)是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求；是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求； 2)2)是否得到了妥善的实施和保持；是否得到了妥善的实施和保持； b) b) 向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。 组组组组织织织织应应应应策策策策划划划划、制制制制定定定定、实实实实施施施施和和和和保保保保持持持持一一一一个个个个或或或或多多多多个个个个审审审审核核核核方方方方案案案案，此此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应建立、应建立、实施实施实施实施和保持一个或多个审核程序，用来规定和保持一个或多个审核程序，用来规定 策策策策划划划划和和实实施施审审核核及及报报告告审审核核结结果果、保保保保存存存存相相相相关关关关记记记记录录录录的的职职责和要求；责和要求； 审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。 审审审审核核核核员员员员的的的的选选选选择择择择和和和和审审审审核核核核的的的的实实实实施施施施均均均均应应应应确确确确保保保保审审审审核核核核过过过过程程程程的的的的客客客客观观观观性性性性和和和和公正性。公正性。公正性。公正性。 88 4.6 4.6 管理评审管理评审 最最高高管管理理者者应应按按计计划划的的时时间间间间隔隔，对对组组织织的的环环境境管管理理体体系系进进行行评评审审，以以确确保保它它的的持持续续适适宜宜性性、充充分分性性和和有有效效性性。评评审审应应包包括括评评价价对对环环境境管管理理体体系系，包包括括环环境境方方针针、环环境境目目标标和和指指标标进进行改进的机会和修改的需求。应保存管理评审记录。行改进的机会和修改的需求。应保存管理评审记录。 管理评审的管理评审的输入输入输入输入应包括：应包括： a)a)a)a)内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； b)b)b)b)和外部相关方的交流，包括抱怨；和外部相关方的交流，包括抱怨；和外部相关方的交流，包括抱怨；和外部相关方的交流，包括抱怨； c)c)c)c)组织的环境绩效；组织的环境绩效；组织的环境绩效；组织的环境绩效； d)d)d)d)目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e)e)e)e)纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； f)f)f)f)以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； g)g)g)g)客客客客观观观观环环环环境境境境的的的的变变变变化化化化，包包包包括括括括与与与与组组组组织织织织环环环环境境境境因因因因素素素素和和和和法法法法律律律律法法法法规规规规和和和和其其其其他他他他 要求有关的发展变化；要求有关的发展变化；要求有关的发展变化；要求有关的发展变化； h)h)h)h)改进建议。改进建议。改进建议。改进建议。 管管理理评评审审的的输输输输出出出出应应包包括括为为实实现现持持续续改改进进的的承承诺诺而而做做出出的的，和和环环境境方方针针、目目标标、指指标标以以及及其其他他环环境境管管理理体体系系要要素素的的修修改改有有关关的决策和行动。的决策和行动。894.6 4.6 管理评审要点管理评审要点最高管理者的职责；信息收集要充分；评审要全面（适用性、充分性、有效性）；指出持续改进的方向。90环境管理体系运行环境管理体系运行模式图模式图持续改进持续改进环境方针环境方针策划策划 环境因素环境因素 法律法律法规法规和和 其他要求其他要求 目标指标和方案目标指标和方案实施与运行实施与运行 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 能力、培训和意识能力、培训和意识 信息交流信息交流 文件文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应检查检查监测和测量监测和测量合规性评价合规性评价不符合，纠正措施和不符合，纠正措施和 预防措施预防措施记录记录控制控制 内部内部审核审核管理评审管理评审914.6 管理评审管理评审4.2环境方针环境方针4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律法律法规法规和和其他要求其他要求4.3.3目标和指标目标和指标和和方案方案4.4.1 资源作用资源作用职责和职责和权限权限4.4.2能力能力培训和意识培训和意识 4.4.3信息交流信息交流4.5.4记录记录控制控制4.4.6/7运行控制运行控制应急准备和响应应急准备和响应4.5.1/2监测和测监测和测量量合规性合规性评价评价4.5.5内部内部审核审核4.4.4/5文件文件文件控制文件控制4.5.3不符合，纠正不符合，纠正措施措施和预防措和预防措施施92EMS运行模式运行模式强调本标准遵循的是PDCA方法并做出描述：P规划：根据组织的环境方针，确定为实现结果需要的目标和过程。D实施：实施过程。C检查：根据环境方针、目标、指标法律与其他要求监测和测量过程并报告其结果。A评审：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。93三、法律、法规在体系中的应用94 遵守法律法规和其他要求的承诺遵守法律法规和其他要求的承诺(1)(1) 遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系的一项核心承诺。该承诺应体现在环境管理体系的策的一项核心承诺。该承诺应体现在环境管理体系的策划过程中，并通过实施环境管理体系加以实现。最高划过程中，并通过实施环境管理体系加以实现。最高管理者应定期评审环境管理体系的充分性以确保其有管理者应定期评审环境管理体系的充分性以确保其有效性，包括在合规性方面。效性，包括在合规性方面。 为方便起见，环境管理体系中与合规性相关的主为方便起见，环境管理体系中与合规性相关的主要部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程要部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程并提供足够的资源以：并提供足够的资源以：a)a)制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的承诺（承诺（4.24.2）；）；b)b)识别、获取并理解适用的法律法规和其他要求识别、获取并理解适用的法律法规和其他要求（4.3.24.3.2）；）；c)c)根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标（指标（4.3.34.3.3）；）；95 遵守法律法规和其他要求的承诺遵守法律法规和其他要求的承诺(2)(2)d)d)通过下列方式，实现合规性目标和指标：通过下列方式，实现合规性目标和指标： -实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框架的方案（框架的方案（4.3.34.3.3） -实施运行控制（必要时包括程序）（实施运行控制（必要时包括程序）（4.4.64.4.6）；）；e)e)确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作与重要环境因素有关的人员接受适当的培训，使其了解与重要环境因素有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果（不符合这些要求的后果（4.4.24.4.2）；）；f)f)定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情况（况（4.5.24.5.2）; ;96 遵守法律法规和其他要求的承诺遵守法律法规和其他要求的承诺(3)(3) g)g)识别所有不合规或不符合识别所有不合规或不符合 ( (以及可预见的潜在不合以及可预见的潜在不合规或不符合规或不符合) )的情况的情况, ,并采取及时的措施来确定、实施并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施（和跟踪纠正措施（4.5.34.5.3）；）；h)h)保持并管理关于合规性的记录（保持并管理关于合规性的记录（4.5.44.5.4）；）；i)i)对环境管理体系进行定期审核时审查合规性情况相对环境管理体系进行定期审核时审查合规性情况相关的特性（关的特性（4.5.54.5.5）；）；j)j)进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的变化（变化（4.64.6）。）。 合规性承诺反映了一种期望，即组织能通过采用合规性承诺反映了一种期望，即组织能通过采用一种系统化的方法来实现并保持对适用的法律法规和一种系统化的方法来实现并保持对适用的法律法规和其他要求的符合。其他要求的符合。97四、EMS内部审核的相关知识与审核技巧1、判标练习2、文件审核练习3、审核追踪练习4、检查清单编写练习5、环境因素识别练习6内审程序与实施练习98审核方案的PDCA管理流程P：确定审核目的、范围和程度确定职责、配备资源、建立程序D：安排审核日程、选择审核员、组建审核组、实施审核活动、保持记录C：监视审核活动A：评审审核方案、识别改进的机会审核方案的改进99标准的应用遵循审核5项原则以保证审核的有效性和结论的一致性；特别注重审核员的素质和能力使审核具有增值性；用PDCA的方法管理审核方案。100审核原则与审核员有关的原则：道德行为公正表达职业素养与审核有关的原则：独立性基于证据的方法101关关 于于 审审 核核 员员审核员的选择基本素质审核员的培训审核员的评价102环境管理体系内部审核步骤环境管理体系内部审核步骤1.任命审核组长；2.编制审核计划；3.文件审核；4.编制检查表；5.首次会议确认审核计划；6.现场审核收集审核证据；7.审核组内部交流确定不符合和改进事项；8.编制不符合报告；9.末次会议宣读不符合报告；10.不符合纠正的追踪及关闭；11.编制审核报告；12.将审核结果报告给管理者。103企业内部EMS审核的技巧和方法1、内审员的选择和持续培训（ISO19011有规定）2、制定合理的审核方案（ISO19011和新版ISO14001有规定）（1）审核组长和审核员的确定（2）合理的分工（包括人员和时间）（3）审核前的练兵或培训3、现场审核（1）熟悉审核准则（2）编制检查清单（审核员个人的审核方案）（3）懂得对重点问题和薄弱环节的深究（4）如实记录（5）内部的沟通和总结以确定审核追踪方案（6）不符合报告的编制4、不符合纠正和预防措施制定的有效性104不符合报告编制要求不符合报告编制要求1.受审核部门；2.审核时间；（1）不符合项的描述；（2）引用ISO14001标准要素（条款）内容；（3）不符合事实的描述；（4）不符合要素（条款）的判定；3.不符合性质的（严重性）的判定；4.审核部门确认；5.审核员签字。105严重不符合：严重不符合： 1、体系运行出现系统性失效；2、体系运行出现区域性失效；3、造成严重的环境危害。一般不符合：一般不符合： 个别的、偶然的、孤立的问题，不影响环境管理体系有效运行的局部问题。106环境管理体系不符合报告环境管理体系不符合报告受审核部门：技术部不符合事实描述：ISO140014.3.1要求：应及时更新环境因素的信息。审核发现：2004年客户已对产品中的环境因素有了较强烈的关注，但在公司的环境因素的清单中却没有体现更新，例如：电镀层的含铅、材料中的有害化学物质。不符合ISO14001中 4.3.1环境因素 的要求不符合环境管理体系文件中CXX 04-07-01环境因素识别与评价 的要求审核员： 王玉林 受审核部门： 陈 芳 日 期： 2004.3.30 107要素检查事项及检查方法现场审核记录备注4.4.14.3.14.3.3/44.4.24.4.54.4.64.4.74.5.14.5.2与锅炉房负责人交谈，询问锅炉房的人员分工及其环境职责。向锅炉房负责人了解锅炉房的环境因素的识别和评价情况。查环境因素和重要环境因素清单，现场确认烟尘、SO2、NOx的排放、煤渣的废弃、噪声、煤的消耗、意外的火灾及爆炸等环境因素是否识别评价，现场确认重要环境因素有无遗漏。查锅炉房的目标、指标文件，了解其职责是否明确，方案是否合理、有效；查有关方案实施记录及现场验证了解方案的进展情况及实施效果。向锅炉房负责人了解环境关键岗位的确定及培训情况。提问2-3名关键岗位员工是否了解本岗位的重要环境因素及其环境影响，对照锅炉房作业指导书提问操作员工是否了解主要内容，提问2-3名司炉工若发生除尘器故障或其他异常紧急情况是否会处理。查阅现场相关作业指导书是否齐全，是否为受控的现行有效版本，文件保管是否良好。抽查近3个月的运行记录，确认作业指导书的运行规定已被执行；现场察看设备是否运转正常，特别是除尘设备是否处于良好运作状态下，除尘效果是否满足要求；煤渣的清扫及存放是否符合要求；煤场的管理能否有效的抑制煤尘。抽查近一年的设备维修保养记录，了解除尘器设备维修状态，是否定期清理粉尘。提问锅炉房负责人是否清楚现场有可能会出现哪些异常和紧急情况？是否包括除尘器潜在的故障，意外的火灾和爆炸，是否针对上述紧急情况制定了相应的应急程序，检查应急内容是否充分、适宜？现场查看应急设备及设施是否齐全、并保持这些设备的有效和适用。查阅以往记录，了解以前是否出现过事故和紧急情况，如发生过，查对紧急情况处理的证据，及对应急程序进行了评审和修订的有关记录。查阅近半年SO2、NOx烟尘、黑度的监测报告，了解这些污染物排放的监测结果是否符合相关法规要求，监测项目是否齐全、监测频率是否符合有关规定。提问锅炉房负责人是否定期对锅炉房的运行状况定期检查监督，查阅近三个月的检查记录。对上述监测结果及检查出现不符合时，是否认真分析原因，迅速采取了相应的纠正措施，整改效果是否良好。108五、课程小结五、课程小结ISO14001是唯一认证标准；ISO14001体现出P-D-C-A管理原则，与ISO9001有兼容性4.3.1环境因素-是17个要素中的核心要素（EMS的管理对象），17个要素之间有内在联系法律法规应用于环境因素管理中动态管理109